（西方经济学专业论文）软件知识产权保护的经济学分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 瘫煎 e l 期：递2 ：苎：f ： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定。同意学校保留或向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人 授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：这趣导师签名： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 自2 0 世纪后叶开始，信息技术广泛应用于各个领域。人类社会逐渐进入了 信息时代，计算机、网络技术成为了经济发展和人们的生活中的基本工具，而 软件也就随之发挥着越来越重要的作用，成为了人们工作生活中不可或缺的用 品自2 0 世纪8 0 年代后期，计算机产业就开始了由以硬件为中心向以软件为 中心的转移，到2 0 0 0 年软件产业已经成为全球第一大产业，成为当今世界投资 回报比最高的产业之一，并已被很多国家列入未来的主导性和支柱性产业近 2 0 年来我国软件产业的发展速度既高于同期国民经济的增长速度，也高于全球 产业的平均增长速度。随着软件业的蓬勃发展，软件盗版就成为软件产业面临 的一个重大问题 本文从经济学的角度出发，分析软件的特点和相关问题，尤其是知识产权 保护的问题，探寻问题的经济根源，做出合理的经济学解释，提出自己的理解 和建议。论文首先概述了软件知识产权保护的发展情况，综述了软件知识产权 保护问题的研究现状；接着分析了软件产品的经济学特点，并从成本收益和市场 均衡角度分析了软件商品的定价问题；接着用产权经济学、制度经济学的理论 方法对软件产业中知识产权保护的问题进行探讨，分析了软件产品的公共性和 外部性，针对软件产品的特点分析了软件知识产权的保护；在此基础上采用博 弈论的方法对软件产业中的盗版问题进行分析，比较分析了正版软件与盗版软 件的效用差异，软件盗版现象泛滥的原因，最后针对软件知识产权保护问题中 最突出的盗版软件问题进行分析，一方面是政府与盗版厂商之间的博弈，另一 方面是正版厂商与盗版厂商之间的博弈，提出对盗版现象的经济学解释。并提 出建议。 本文的理论意义在于用微观经济学的理论工具和方法以及产权经济学、制 度经济学的观点和分析方法分析了软件知识产权的保护通过分析软件商品的 特性、软件商品特殊的定价规则、正版软件与盗版软件的效用差异，以及政府、 正版厂商、盗版商之间的博弈分析，讨论在现有的知识产权保护政策下，软件 厂商如何从自身软件的生产、定价出发加强对软件知识产权的保护，从正版厂 商的角度提出对软件知识产权保护的政策建议。 关键词：软件知识产权保护；定价；盗版；博弈 3 山东大学觋士学位论文 a b s t r a c t f r o mt h el a t e2 0c e n t u r y , i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi sw i d e l yu s e di ne v e r yd o m a i n t h e c o m p u t e ra n dn e t w o r kb e c o m eb a s i c t o o l si nt h ee e o a o m i cd e v e l o p m e n ta n dd a i l yl i f e , a n dt h e ns o f t w a r ep l a y sm o i ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e s f r o mt h el a t e1 9 8 0 s 。t h e c e n t e ro fc o m p u t e ri n d u s t r ys t a r t e dt ot r a n s f e rf r o mh a r d w a r et os o f t w a r e a so n eo f t h ei n d u s t r i e sw i t hh i g hr a t eo fr e t u mf o ri n v e s t m e n t ，s o f t w a r ei n d u s t r yh a sb e c o m e t h eg l o b a lf i r s ti n d u s t r ya n di nm a n yc o u n t r i e si th a sb e e nl i s t e da st h ec r u c i a l i n d u s t r i e sp r e s s i n gf o rd e v e l o p m e n ti n2 0 0 0 i nn e a r l y2 0y e a r s , t h ed e v e l o p m e n t s p e e do f o u rc o u n t r y ss o f t w a r ei n d u s t r yi sh i g h e rt h a nb o t ho f t h ed e v e l o p m e n ts p e e d o fn a t i o n a le c o n o m ya n dg l o b a ls o f t w a r ei n d u s t r y 、) l ，i mt h ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to f s o r w a r ei n d u s t r y , p i r a c yb e c o m e sas i g n i f i c a n tp r o b l e mt h a tt h es o f t w a r ei n d u s t r yi s f a c e dw i t h t h et h e s i sw i l la n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i ca n dr e l e v a n tt o p i c so fs o f t w a r ea n d s o f t w a r ei n d u s t r y , e s p e c i a l l yt h ep m t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , f i n do u tt h e e c o n o m i cb a s eo f t h e m ，g i v ear e a s o n a b l ed e m o n s t r a t i o n ，a n do f f e rm yv i e w p o i n ta n d p r o p o s a l s t h et h e s i si n ；r o d u e e s t h es i t u a t i o no fs o f t w a r ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y p r o t e c t i o n , a n dt h e ns y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ee c o n o m i cp e c u l i a r i t yo f s o f t w a r e ，a n d e m p h a s i st h ed i f f e r e n tp r i c i n gr u l e sb e t w e e ns o f t w a r ea n dm a t e r i a lp r o d u c t s w e d e l v e t h ep r o b l e mo f s o r w a r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb yt h em e t h o do f t h ee c o n o m i c so f p r o p e r t yr i g h t sa n ds y s t e m a t i ce c o n o m i c s b a s i n go nt h et h e o r e t i c a la s s a y ，ia n a l y z e t h ep r o b l e mo fp i r a c yi ns o f t w a r ei n d u s t r yb yu s i n gg a m et h e o r ya n do f f e rs o m e p o l i c yp r o p o s a l s t h et h e o r e t i c a lc o n t r i b u t i o no ft h et h e s i sl i e si nt h a tw et r yi oa n a l y z et h ep r o b l e m o fs o f t w a r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb ym i c m e c o n o m i ct h e o r yt o o l s ，a n da n a l y z et h e s e p r o b l e m sw i t he c o n o m i c so f p r o p e r t yr i g h t sa n ds y s t e m a t i ce c o n o m i c s b ya n a l y z i n g t h ec h a r a c t e r i s t i co f s o f t w a r ea n ds o f t w a r ei n d u s t r y , t h eu t i l i t yo f s o f t w a r e , t h eg a m b l e b g t w c c ng o v e r n m e n ta n dp i r a t e s ，t h e g a m b l eb e t w e e np i r a t e s a n dg e n u i n e m a n u f a c t u r e r s ，t h et h e s i sd e l v e sw i t ht h ea v a i l a b l ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n p o l i c i e s , s o f t w a r em a n u f a c t u r e r sh o wt os t r e n g t h e nt h ev m t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l 4 山东大学硕士学位论文 p r o p e r t yf r o mt h e i ro w i i ，a n dt h e np r o p o s ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so i lt h ep r o t e c t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm a n u f a c t u r e r s t h a ti st h e r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c eo f t h et h e s i s k e yw o r d s ：s 0 1 r a r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , p r i c i n g , p i r a c y , t h eg a m et h e o r y 5 山东大学硕士学位论文 1 本文研究的问题 一绪论 2 1 世纪人类社会已进入了信息时代，计算机，网络技术在社会进步、经济 发展和人们的生活中日益成为了必不可少的基本工具，而软件也成为了人们工 作生活中不可或缺的用品。自2 0 世纪8 0 年代后期起，计算机产业就开始了由 以硬件为中心向以软件为中心的转移，软件及其相关的信息服务产业正在替代 硬件制造业成为引导未来经济的核心力量。软件产业已成为当今世界投资回报 比最高的产业之一。由于对未来经济的重要影响，软件产业早己引起了世界各 国的普遍重视，各国纷纷制定本国的软件产业发展战略并出台相应政策，软件 产业的发展已不再是单纯的企业行为，而是融入了浓厚的国家意志。而随着软 件业的蓬勃发展，软件盗版就成为软件产业面临的一个重大闯题。 面对当前深刻的产业结构变革，些传统的西方经济学理论在对软件市场 中的经济问题分析多少显得有些力不从心。在软件产业形成初期，一些敏锐的 经济学者就注意到软件商品的无形性，它同一般传统的实物商品在经济属性上 有根本不同。开发软件商品的固定成本高，但边际成本几乎为零，因此边际成 本定价的方法已经不再适合于软件的定价。软件产业中的侵权现象多而复杂， 政府应该如何创造外部环境诸如此类的许多问题都将成为经济学上新的课题。 由于软件产品的非竞争性和易复制性，软件行业的一个特征实事是盗版率 非常高，这就引发了知识产权保护的问题。根据b s a ( 美国软件企业联盟) 的调 查，2 0 0 1 年全球平均年软件盗版率为4 0 9 6 ，为此开发商要损失1 0 9 7 亿美元。 从这些数据我们就可以看出，解决软件盗版问题、保护软件产业知识产权的紧 迫性通常人们认为，软件产品的易复制性是导致软件产品高盗版率的主要原 因，盗版者只要购买一套正版软件，就能以极低的成本进行大量的复制。但是， 根据调查的结果，盗版率在不同的国家、不同的发展阶段却有着巨大的差异， 因此，软件的易复制性并不能有效的解释高盗版率的现象，这就需要从其它的 角度来寻求其内在的原因；而单纯依靠政府制定的政策制度及由政府实施保护， 并不能有效的解决知识产权保护和盗版的问题，需要从其他方面来寻求解决的 办法。 6 山东大学硕士学位论文 1 2 本文研究的理论方法及文章结构 论文分析所使用的理论工具主要有微观经济学、制度经济学、产权经济学， 模型分析采用的主要是博弈论方法。 在软件知识产权保护方面，国内外大多数研究主要从法律和技术两个方面 出发，并且日益将两者结合起来，本文的主要使用经济学的分析工具和方法分 析软件产业知识产权的保护问题和盗版问题，讨论在现有知识产权保护制度下 软件厂商的行为、对策论文的第二章概括介绍了国际上以及我国软件知识产 权保护的发展情况以及目前对软件知识产权保护的研究状况；第三章首先介绍 了软件产品的经济学特点，接着从成本收益角度分析了厂商对软件商品的定价 问题，并从市场均衡的角度分析了软件产品的定价；第四章对软件知识产权保 护进行经济学分析，首先对知识产权保护进行经济学分析，接着分析了软件产 品的公共性和外部性，最后针对软件产品的特点分析了软件知识产权的保护； 第五章在前几章经济学理论分析的基础上，首先比较分析了正版软件与盗版软 件的效用差异，接着分析了软件盗版现象泛滥的原因，最后采用博弈论的方法， 针对软件知识产权保护问题中最突出的盗版软件问题进行分析，一方面分析了 政府与盗版厂商之间的博弈，另一方面分析了正版厂商与盗版厂商之间的博弈， 提出对盗版现象的经济学解释。结论部分对全文进行了总结，并对解决软件产 业知识产权保护问题提出了一些建议。 产权经济学主要研究有关所有权、激励与经济行为的内在联系，从产权结 构或产权制度的角度研究资源配置效率，研究如何通过界定、变更产权安排， 创造或维持一个交易费用较低、从而效率较高的产权制度。产权经济学和制度 经济学的理论在对软件知识产权问题的分析中有比较好的解释力。 二软件知识产权保护的发展及研究现状 2 1 软件知识产权保护的发展 软件产业的兴起是从2 0 世纪6 0 年代开始，自8 0 、9 0 年代之交以来，计算机 产业就开始了由以硬件为中心向以软件为中心的转移，软件取代硬件成为信息 产业的主角和信息社会的核心。随着i b m 公司等许多大型计算机企业开始将计算 机软件和硬件分开出售，独立研制开发软件产品的公司纷纷成立，软件产业逐 渐形成并蓬勃地发展起来。 7 山东大学硕士学位论文 软件的开发具有开发成本高昂、人力物力投入很大的特点，但是软件的复 制却很容易实现，并且复制成本低廉，这就使制造销售盗版软件成为越来越多 人牟取暴利的捷径。随着软件产业的日益发展，软件侵权现象在全世界也愈演 愈烈，如何防止计算机软件的侵权行为，有效的保护软件知识产权，成为了各 国政府和软件产业界共同茴临的难题。由于软件复制的低技术要求，容易实现， 各大公司多采用技术措施来试图遏制盗版现象，但效果却不尽如人意。因此， 越来越多的国家开始根据自身情况，通过立法、司法、行政手段来加强对软件 知识产权的保护。 自2 0 世纪7 0 年代以来，世界各国普遍加强了计算机软件的立法保护。1 9 7 2 年，菲律宾在其版权法中规定。计算机程序”是其保护对象，成为世界上第一 个用版权法保护计算机软件的国家世界知识产权组织于1 9 7 8 年发表的保护 计算机软件示范条例中对各国保护软件问题提出了立法建议，1 9 8 3 年提出了 计算机软件保护条约草案，但出于各方面原因，这些方案未能付诸实施。 有些国家试图采用专利法保护软件知识产权，但在具体的实施过程中，程 序本身能否成为专利保护的对象一直是争议的焦点，而且专利审批的周期很长 与软件更新换代周期很短相互矛盾。这就使得专利保护无法成为对软件知识产 权的有效保护方式。美国于1 9 7 6 年和1 9 8 0 年两次修改美国版权法明确以版权 法保护计算机程序，并逐步加以修正和完善，并结合计算机程序的特点作了一 些具体的规定。在这种趋势影响下，采用版权法保护软件产权成为世界上通用 的方式。近年来，一些发达国家越来越倾向于把知识产权保护的闯题同国际间 的贸易联系起来，要求双方相互保护彼此的知识产权，并以此为条件在贸易往 来中提供互惠条件。因此，当今的知识产权保护的问题已成为国际间贸易的重 要议题，是每一个希望融入到经济全球化的国家所必需面对和解决的。 目前，各国对知识产权的保护主要从法律和技术两个方面来进行，并日益 将两方面结合起来。通过颁布各项法律、法规虽然可以在一定程度上保护软件 知识产权，防止盗版的侵权行为和竞争者对软件知识产权的侵权行为，但是法 律往往是滞后的，难以及时应对新的情况，并且需要付出较大的监管成本。软 件生产商通常采用定的技术措施来保护软件知识产权，防止盗版和侵权，对 于生产商来说，这是一种更直接的方式目前使用最广泛的是基于硬件和基于 软件的软件加密技术。 毫 山东大学硕士学位论文 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ! 自= | _ - - _ i 目_ _ 目目_ ! ! ! ! ! 目_ _ 目_ 一 2 2 我国软件知识产权保护的发展 近年来，我国软件产业规模稳步增长，平均超过3 0 的年增长速度既高于同 期国民经济的增长速度，也高于全球产业的平均增长速度。软件产业正逐渐成 长为国民经济发展的重要动力和支柱性产业。虽然我国软件产业虽然有了一定 的发展。但同发达国家相比仍处于起步阶段，还不是一个成熟产业，同时又承 受着发达国家软件产品强大的竞争压力，在这种压力下出现了各种经济现象和 社会现象的问题，特别是垄断及市场秩序问题、知识产权保护问题等，影响着 中国软件产业的发展。我国软件产业知识产权的保护很不成熟，不能对软件知 识产权实行有效的保护因此，我国在学习、引进国外先进技术的同时，也要 加强对软件的各种方式的保护，这样才能充分学习、利用国外先进技术，促进 我国软件产业的发展完善，步入良性循环的轨道。 版权保护是我国对软件知识产权进行法律保护的主要途径。1 9 9 0 年我国著 作权法将计算机软件纳入了著作权保护体系，1 9 9 1 年国务院通过了计算机软 件保护条例，1 9 9 2 年颁布了计算机软件登记办法，同年，我国加入了保 护文艺作品伯尔尼公约和世界版权公约这些法律、法规初步构成了我国 计算机软件著作权法保护体系。1 9 9 2 年，国务院颁布了实施国际著作权条约 的规定，旨在解决国际条约与国内著作权法的衔接问题。之后，相继颁布了一 系列的法律、法规以及行政、司法解释文件，从而构成了中国完整的软件著作 权保护体系。2 0 0 2 年1 月1 日起实行的新的计算机软件保护条例是我国保 护计算杌软件专门的法律条款( 1 9 9 1 年国务院发布的计算机软件保护条例 同时废止) ，该条例是为保护计算机软件版权人的权益，调整了计算机软件在开 发、传播和使用中发生的利益关系，鼓励软件的开发、流通和应用而制定的， 既独立于版权法，与版权法和其他知识产权法相协调，还遵循了有关的国际惯 例，正确的反映了软件发展的规律，贯彻了最低保护制度原则和法制协调原则。 我国是发展中国家，与发达国家相比，我国的知识产权是求大于供。对软 件知识产权保护力度的加强虽然可以为我国软件产业的发展提供良好的法律保 障，但我国为此付出的代价也是极大的。因此，在学术界形成了两种知识产权 保护的观点：一是主张软件知识产权的强保护；二是主张软件知识产权的适当 保护笔者认为，软件知识产权的保护应首先从我国的实际情况出发，否则制 9 山东大学硕士学位论文 度的先进与实际适用中的不力只会阻碍软件产业的发展，并且政府为此必然要 承担很大的执法成本。 2 3 软件知识产权保护的研究现状 目前，对软件知识产权保护的研究大多是从专利制度、法律和软件技术的 角度出发的，主要是研究政府在软件知识产权保护的过程中的作用、制定相关 的专利制度和法规、怎样有效的实施对知识产权的保护，软件企业如何运用法 律武器保护保护自身知识产权利益；软件知识产权保护的基础技术以及具体实 旌方法。 1 软件知识产权保护的制度分析 软件知识产权的法律保护涉及版权法、计算机软件保护条例、专利法、商 业秘密法、合同法和商标法等法律。版权使目前世界上最主要的、也是被最广 泛接受的软件保护方式。专利制度可以在很多方面弥补版权保护的不足，但在 软件是否可以申请专利的问题上各国之间仍存在争议 对于像软件这样的既有一定的公共性又有一定的排他性的知识资产该采取 何种产权保护模式，经济学家有不同的看法：早期的边沁持专利权有益无害 论，认为专利制度保障了知识资产的私人产权，是有效率的；以f 陶西格 ( f t a u s s i n g ) 和a 庇古( a p i g o u ) 为代表，认为知识资产授予专利对刺激发 明毫无帮助；以阿罗( k a r r o w ) 为代表，认为知识资产是公共物品，将其产 权私有化对社会是有害的；以巴塞尔( y b r a z e l ) 为代表，认为专利制度形成 专利人的竞争，而最终的专利只授予第一个申请人，是很多投资成为浪费，对 社会是有害的；有些情况下发明者可以通过间接出售信息的方式收回发明成 本，这样不受管制的市场可以生产出最优数量的信息，因此对知识资产进行专 利保护是没有必要的。j h i r s c h l e i f e r 持有这种观点。 用版权法保护软件知识产权的优势在于：软件作为版权作品，开发者不需 履行申请审批手续，或只进行简单的登记，就可以受到版权法的保护；软件产 品具有很强的时效性，更新换代快，生命周期短，用版权法保护可以节省申请 专利所需的漫长时间；版权法保护作品只要求具有独创性，可以使各种软件产 品都得到法律保护；目前国际上现有的尼泊尔公约和世界版权公约都 可以对软件产品提供国际保护；版权法制保护软件的。表达形式”，而不保护其 山东大学硕士学位论文 “创作思想”，其他开发者可以根据同一思想开发出不同的软件，这有利于软件 的更新优化同时，版权法保护软件知识产权也有其缺点，版权法不保护软件 产品的创作思想，有可能使软件产品最核t l , 的部分得不到保护。其他开发者可 以利用这一思想重复开发产品，造成侵权；版权法规定的过长的保护期，不适 应软件的更新换代速度快的特点等等。 从实用工具的角度来考察，专利系统能够弥补版权保护体系的不足，尤其 是在专利保护中，新的开发者可以利用以有的专利技术进行新的创造，并就自 己的创新申请新的专利，而不必事先就引用他人技术获得原专利权人许可。这 样，更有利于软件作为一种工具的发展。但是专利保护也不是适合软件的保护 模式。例如，以排他性极强的专利权提供给软件技术领域是一种过度保护，会 产生由一种软件垄断整个市场的情况，也会产生窒息创新和竞争的负面效应； 软件很难通过现存系统中对发明专利的。新颖性、创造性、实用性”审查，尤 其是对新颖性和创新性的审查；专利审查的周期长，而软件的生命周期短，专 利保护很难跟上软件开发的速度 另一个选择就是以商业秘密法配合版权法对软件的知识产权进行保护。就 软件而言，其技术思想存在于源程序和目标程序中，所以软件开发商基本上总 是只发行其目标程序而对源程序进行保密。以防止他人获取自己软件中的技术 思想。而且软件技术思想或多或少的具有创新因素，符合商业秘密构成要件中 的秘密性，也具备由其秘密性产生的商业价值，所以软件中的技术思想基本上 均可以获得商业秘密法的保护。版权只保护软件产品的“表现形式”，而商业秘 密则保护软件中的技术思想。版权与商业秘密的保护组合不仅比专利权更适应 软件技术领域，而且不会发生专利权的“过度保护”。 2 软件知识产权保护的技术手段 关于软件知识产权保护的技术方面，用一定的技术措施来防止盗版和侵权， 是一种更直接、有效的方式。目前已经广泛采用较成熟以及一些尚在研究中的 技术和设想主要包括：软件水印技术、迷乱变换、防篡改以及基于公钥基础设 施( p k i ) 的软件保护、分发与销售的思路等等。水印技术是一种尚在研究中的 技术，用作版权识别和授权跟踪。而目前最广泛使用的是所谓的软件加密技术， 由基于硬件和基于软件两种，基于硬件的加密以软件狗为主，基于软件的加密 主要包括软件授权管理、反分析、反跟踪和防篡改技术。出于本文的重点和目 l i 山东大学硕士学位论文 一- 的，对软件知识产权技术保护方面不作具体介绍。 3 对盗版问题的经济学分析 分析盗版软件存在的根源，往往首先对正版产品与盗版产品的效用进行分 析。信息商品的效用来源于其能够减少不确定性，由受其时效性的制约，时效 性对效用存在替代作用1 。只要时效性的效用大手或至少能够抵补质量欠佳所带 来的效用损失，则在消费者看来，就有选择的理由。现实中，由于引进正版产 品的版权往往程序繁琐，成本巨大，而盗版品传播速度快捷，为盗版商提供了 广大的需求基础。 从软件知识产品存在溢出效应出发，可以得到软件知识产权需要建立相应 法律手段进行保护，进一步对软件知识产权盗版博弈分析，从政府和企业两个 层面提出对策：政府应加大惩治力度和惩治频度，企业应建立软件知识产权保 护制度，并增加软件技术及防盗技术含量。软件创新的溢出效应：由于存在外 部性，社会边际收益大于企业边际收益，以企业边际收益等于边际成本所决定 的最优产出量是小于社会最优产出量的。对技术创新来说，市场机制是有缺陷 的，需要政府干预，是软件企业创新供应量等于社会需求量软件盗版的博弈 分析2 ：假定博弈双方是检查机关和盗版者，检查机关的策略是检查和不检查， 盗版者的策略是盗版和不盗版c ，表示软件企业创新的收益，c 表示软件企业 创新的成本，一表示盗版企业支付的盗版成本，f 是检查机关查获后对盗版企 业处以的罚款( 检查成本忽略不计) ，检查概率是p 。则盗版者选择盗版期望收 益e 和不盗版的期望收益f 分别是： e = 烈一，一彳) + ( 1 一p ) ( u 一一) = 一p f + c 厂一，u 一彳 昱= p ( u c ) + ( 1 一p ) ( c ，一c ) = u c 要使盗版者停止盗版行为，必须使不盗版的期望收益大于或等于盗版的期 望收益，即p ( f + u ) + c 若检查概率大于( c 一一) ，p + ( ，) ，则盗版者的最 佳选择是不盗版：若检查概率小于( c - a ) ( r + u ) ，则盗版者的最佳选择是盗 1 刘云 信息商品盗版现象的经济学分析与对策 经济学动态 2 0 0 3 1 0 2 程华软件知识产权保护的经济学思考 ，科技管理 2 0 0 1 2 1 2 山东大学硕士学霞论文 版；若是等于，则盗版者随机选择盗版还是不盗版。在给定检查概率p 时，检 察机关加大惩治力度，使f ( a + c ) i p u 时。企业不盗版；另一方面，软件 企业提高技术及加密含量，增加盗版成本彳，也可在一定程度上制止其他企业 的盗版行为因此，政府层面应采取的对策是加大软件知识产权的保护力度； 企业层面应采取的对策是加强自身管理。 在专利制度的功能和绩效1 中，通过建立一个多阶段博弈模型，从需求、 供给和公共执法三个层面阐释了盗版现象产生和屡禁不止的内在机制。在模型 中，正版厂商和盗版厂商进行价格竞争，只有当盗版软件对正版软件具有比较 优势时，消费者才会选择盗版软件，而作为专利保护执法者，政府的行为同时 影响厂商和消费者的选择对应于不同的情况，盗版可能稳定存在，也可能是 时有时无。我们发现，政府进行知识产权执法的时间不一致性可能是导致盗版 屡禁不止的一个重要原因；当盗舨率很高时，政府花费成本打击盗版是最优的 策略；而一旦政府打击盗版，盗版者将因无利可图而退出市场，此时不花费成 本打击盗版又变为政府的最佳策略，但这样做又会导致盗版的再次发生。根据 模型求解，得出了5 个命题：只有当盗版软件的性价比大于正版软件时，才 会出现盗版现象；如果消费者对软件的消费偏好和其财富成正比，则软件盗 舨率将随着社会平均收入水平的提高而连续下降；软件盗舨率随政府打击消 费者使用盗版的力度连续下降；政府对盗版打击的力度对盗版率的影响是不 连续的：政府知识产权执法的最终均衡和软件产品的市场结构，即阻止厂商 生产盗版软件和消费者使用盗版软件的难易程度密切相关。如果制造和使用盗 版软件很容易被发现，则形成动态不一致解，盗版时有时无。如果制造盗版很 难被发现，政府不会打击盗版行为，形成角点解，盗版稳定存在。对于中间情 况，政府会采取措施打击盗版行为，但最终形成盗版稳定存在的均衡解。 三软件产品的经济学特点及定价 3 1 软件产品的经济学特点 根据( g b t i l 4 5 7 - 8 9 软件工程术语中的定义，软件是指与计算机系统的 操作有关的计算机程序、规程、规则以及任何与之有关的文件。简单的说，软 寇宗来专利制度的功能和缋效上海人民出版社2 0 0 5 1 3 山东大学硕士学位论文 件包括程序和文档两部分。程序是指适用于计算机处理的指令序列以及所处理 的数据；文档是与软件开发、维护和使用有关的文字材料。从本质上看，软件 商品销售的并非实物，而是记录于载体( 磁盘、光盘、硬盘存储器等) 之中的数 字信息，或者说知识成果，它的内容是无形的这种本质上的不同，使软件产 品除了具有一般商品本质的特性价值和使用价值外，还具有自己的特性：无 形性、可复制性、无损耗性、可变性( 容易改变) 及唯一性。 ( 1 ) 无形性 无形性是软件产品最主要的特点。从软件的定义我们可知软件产品是无形 r 的。没有其他实物商品的物理性质。我们通常购买软件衾到的磁盘、光盘等是 软件产品的实物存储介质，是记录软件内容信息的载体，虽然其本身也具有价 值。但与其上所载的软件信息相比只是微小的一部分 软件是一种无形资产，是程序设计人员智力劳动的结晶，是建立在知识、 经验，智慧基础上的具有独创性的产物，是用程序语言表达出来的创新性思想。 作为一种无形资产，软件产品的产权内容与一般商品存在着不同，我们购买软 件所得到的只是软件产品的使用权，而其著作权仍在软件企业或生产者手中 ( 2 ) 可复制性 可复制性是软件产品的一项重要特点。软件可以方便的通过复制、存储和 传输，扩大产销量，形成规模化生产和市场。在最初开发的固定成本投入后， 软件产品的边际生产成本几乎为零，因此，厂商很容易可以扩大生产规模，扩 大产量。一旦软件价格确定下来后，厂商能否盈利就在于其最低销售额能否弥 补晟初的固定成本投入。 同样，软件的使用者也可以利用软件产品的易复制性，在不顾软件产品的 知识产权的情况下，通过复制轻易的与其他使用者分享软件的功能。这就带来 了如何保护软件知识产权的问题。软件知识产权保护核心是防止软件的不正当 复制和销售，但随着复制技术及网络技术的发展，人们可以更方便地复制、传 输软件，使得软件知识产权的保护更加困难。面依靠技术来防止复制，在定 范围内可以收到效果，但是并非绝对有效，同时也会增加成本。软件厂商还通 过不断改变和升级它们的软件，以加速复制品贬值。 ( 3 ) 无损耗性 软件产品本身是无形的，因而不会有物理的损耗软件上加载的信息不会 l 山东大学硕士学位论文 随着使用而有所损耗的，可以说软件的使用寿命可以无限长无论经过多少次 使用，最多只会是载体的耗损，而不会使软件本身受到损坏因此，软件不存 在物理寿命，没有耐用不耐用的区别，每次使用效果都是无差异的。 由于不会损耗，使用者不会重复购买相同以及相似的软件产品，并且会希 望能尽可能多的使用所购买的软件。在这种情况下，软件厂商如果不能有效地 对已出售软件的使用范围、次数及拷贝进行限制，市场就会收到影响不断缩小。 另外，无损耗性也会使软件产品在某种程度上具有公共产品的特点市场规模 的缩小情况使得软件价格呈现随时间逐渐降低的趋势。 软件厂商通常会采用版本升级来加大软件的无形损耗，缩短产品使用寿命。 版本升级是适应于技术的变化，可以使软件产品具有更新更有效的特点，但同 时也会造成浪费，经过多次升级后的软件往往会变得非常庞大、复杂。 “) 可变性 软件产品的内容是随时可变的，很容易被定制或修改。无论是有意、无意 还是欺诈性的修改都是不可避免的，内容的完整很难被保证。 可变性对软件开发商的战略意义在于将软件进行差异化。定制、二次开发、 升级产品，以及将标准的销售软件变为交互式的提供服务都是可行的方案尤 其现在的软件大多是采用模块化的设计方法，分拆或者捆绑很容易。在经济学 的标准价格竞争模式中，不同的竞争者所提供的商品是无差别的或类似的，而 当产品被差异化后，每种商品就会针对一部分用户群体形成一定的支配力，这 样，市场份额就不会只由价格差异所决定。一个厂商的产品价格降低并不会使 其他厂商的产品市场被完全挤占，因此市场便具有了垄断性。 由于软件产品具有较大的可变性，每一个软件产品里都有很多不同的属性， 虽然改变这些属性就能形成软件产品的差异，但是软件厂商不可能把所有差异 软件都开发出来一个解决办法就是定制。由于软件的使用范围非常广泛，不 同的客户对软件有不同的需要，这正是定制软件的客观需求差异化与定制的 不同在于：首先，定制的产品比差异化产品的针对性更强，是更细致的产品差 异化，差异化是从厂商的角度对消费者进行研究后为消费者提供可供选择的产 品，而定制是直接按照消费者的需求开发生产产品，可以在技术允许范围内完 全达到客户的要求。其次，购买方式不同，差异化产品一般还是原来的先生产 后销售的方式，而定制的产品一般是达成购买协议后才按购买者的要求进行开 】5 山东大学硕士学位论文 _ i e 目目目一 发、生产。定制软件的优势在于它比无差异的软件更能满足消费者的需求，可 以提高价格获得更高利润。对软件开发商来说，定制软件贴近消费者意味着减 少了用户套利的可能性。软件厂商可以通过定制软件来避免盗版以及用户再生 产和分发等软件产品常见的侵权问题。限制用户套利是厂商差别定价的最重要 前提。没有了套利，价格就可以垄断决定。对社会和用户来说，定制软件减少 了浪费，带来了更大的使用价值。 因此，由于软件产品具有的可变形，一方面，可以增强软件的差异性，提 高针对性，减少软件的互换性、通用性和公共性，起到抑制侵权行为的效果； 另一方面，通过定制，二次开发等差异性措施能够实现产品多样化，更好的满 足消费者的个性化需求，提高软件价值，实现软件产品的增值 ( 5 ) 唯一性 唯一性是软件产品容易被人们忽略的一个特性软件产品除了在生产时具 有边际成本为零的特点之外，对使用者来说还具有边际效用为零的特性。当一 个使用者拥有了一种能够满足其需要的软件后，就不会再购买功能类似的其他 软件。例如：当一个使用者已经使用了m i c r o s o f to f f i c e 之后，就不会再去购 买1 p so f f i c e 办公软件。 由于软件商品具有无形性、可复制性、无损耗性、可变性及唯一性这些特 点，增加了软件知识产权保护的难度，也使得软件商品的定价与一般商品定价 具有了很大的不同之处。 3 2 软件商品的定价问题 1 软件产品的厂商定价 ( 1 ) 软件商品的成本曲线 在传统的经济学理论中，生产产品的总成本( t c ) 是由不变成本( f c ) 和可变 成本( v c ) 组成的。不变成本是指厂商为生产一定量的产品对不变生产要素所支 付的总成本，是不随生产的产量变动而变动的成本，是生产第一件产品所需的 最初投资例如，厂房等建筑物、机器设备、研究开发的费用，在生产能力允 许的范围内，无论生产多少产品固定成本都是不变的。不变成本曲线如图3 - 1 ( a ) 所示，总不变成本是一个常量，不随产量的增加而增加。平均不变成本是厂商 平均每生产一单位产品所消耗的不变成本，如图3 1 ( b ) 所示，平均不变成本随 1 6 山东大学硕士学位论文 着更多数量的产品分担了最初的投入而下降。可变成本是厂商生产一定量的产 品对可变生产要素支付的成本，随着产量的变化而变化，是生产每一件产品所 需的原材料和劳动力成本。可变成本曲线如图3 1 ( c ) 所示，总变动成本随产量 的增加而成比例的增加，直到生产能力饱和后这种增加速度加快平均可变成 本是厂商平均生产每一单位产品所消耗的可变成本：曲线如图3 - 1 ( d ) 所示，表 明平均可变成本在生产能力未饱和以前是下降的，但饱和以后便开始上升。平 均固定成本和平均变动成本之和就是产品的平均成本( a c ) 。如图3 - i ( e ) 所示， 平均成本的前一部分由于平均固定成本的降低而随着降低，随后随着平均变动 成本的上升而上升，这个结果便是著名的u 形平均成本曲线。从单位产品的生 产成本看，具有u 型平均成本曲线的生产在平均成本为最小时达到最有效的生 产水平。而边际成本( 崛) 是指厂商在短期内每增加一单位产量时所增加的总成 本，其成本曲线如图3 - 1 ( f ) 所示 c c q q c c ( b ) q ( e ) 图3 - 1 q c ( c ) q ( f ) q 软件的生产成本曲线由于软件产品的特殊性质与上述一般商品的成本曲线 截然不同由于软件产品的可复制性，使得生产、复制软件产品的可变成本非 常低廉，与生产软件所需投入的开发、设备等固定成本相比，基本可以忽略不 计。因此大批量生产软件产品的成本通常只包括固定成本。因此，生产软件产 山东大学硕士学位论文 品的成常数的不变成本( f c ) 和下降的平均不变成本( a f c ) 与一般的商品是相类 似的，如图3 1 ( a ) 和3 1 ( b ) 所示；可变成本( v c ) 可以极低，随产量增加而上升； 平均可变成本( a v c ) 可以当场一个很小的常数；因此，可以得出软件产品的平均 成本( a c ) 是呈下降趋势的，平均成本( a c ) 曲线类似于图3 一l ( b ) 曲线。 ( 2 ) 软件商品的厂商定价 在传统的经济学理论中，产品的边际成本( m c ) 是指每增加一单位的产量而 引起的总成本的增加量。在u 型成本曲线下，边际成本是呈现下降后上升的趋 势的，并且边际成本曲线最终与平均成本曲线相交于平均成本曲线的最低点。 边际收益是指厂商每增加一单位产品销售所获得的总收入的增加量。在竞 争性市场中，厂商是市场价格的接受者：所以厂商的边际收益就等于市场价格， 厂商的平均收益( a r ) 曲线、边际收益( 腿) 曲线和需求曲线d 相重合。都由一条 由既定价格水平出发的水平线来表示。 厂商生产的边际成本( i l c ) 曲线决定了厂商在每一价格水平下愿意供给的商 品数量，因此，就相当于厂商的供给曲线。根据厂商实现利润最大化的均衡条 件是边际收益等于边际成本，边际收益曲线和边际成本曲线的交点所表示的产 量就是厂商生产的最优产量。如图3 - 2 所示，生产厂商可以根据不同的价格。由 价格( p = 脓) 曲线与边际成本( m c ) 曲线的交点得出利润最大化时的产量q o 当 厂商的产量g ( i 。时，厂商的利润会随产量增加而下降，此时厂商就会降低产 量。 p p 呐q 图3 - 2 而软件产品由于其自身的特点，其平均成本( a c ) 曲线和边际成本( m c ) 曲线 都与一般商品不同，如图3 3 所示。根据上文分析，软件产品的平均成本( a c ) 曲 山东大学硕士学位论文 线是下降的，而在每个生产水平上软件产品的边际成本( 1 l c ) 都要比平均成本( a o 小，所以软件产品的边际成本曲线比平均成本曲线要低。也就是说，厂商生产 第一份软件产品的平均成本( a c ) 非常高，但随着产量的增加，在生产能力允许 的范围内，软件产品的平均成本会随着产量的增加而减少，边际成本甚至可以 接近于零。在这种情况下，传统的边际成本定价方法不再适用。如果存在统一 的价格，竞争总会使厂商趋于降价，去增加销售量，获得更多得利润。如果这 样，价格将会趋于零，这将让企业无法生存。 pa p q