（国际法学专业论文）渔业补贴问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 近年来世界海洋渔业资源匮乏的状态正引起公众的关注。有害的渔业补贴所 导致的过度捕捞，以及沿海海水，淡水生态环境和鱼群栖息环境的f _ i 渐恶化，还 有不断增加的沿海人口对自然资源所产生的压力，这些都是当前野生渔类衰竭的 罪魁祸首。 本文主要是通过对渔业补贴的定义，分类和解决渔业补贴的方案的研究，最 终为我国渔业政策提出建议。除了序言和结语外，文章分为四个章节。 第一章主要是对w t o ，粮农组织，经合组织，世界银行和其他国家有关渔 业补贴的定义和分类进行介绍和比较。( ( s c m 协定中对补贴的定义和分类是最 重要的，其他如f a o ，o e c d 和w b 等的定义和分类都以此为基础但更具实践性。 第二章是本文的主要部分，首先介绍各国对渔业补贴的态度和立场，其次是 关于解决渔业补贴问题的几个方案的研究比较，有些国家认为无需就渔业补贴问 题建立一个特别的机制。但是更多的国家如美国，欧盟，中国以及由一系列国家 组成的“鱼类之友”支持在w t o 的s c m 协定基础上的“交通灯”方案。另外有 些发展中国家赞成“特殊和差别待遇”方案。最后，探讨了渔业补贴问题谈判的发 展趋势。 在第三章，作者对中国渔业和渔业补贴现状进行了研究，并以上述研究分析 为基础就未来中国渔业补贴政策改革提出建议。 关键词：渔业补贴；“交通灯”方案；特殊和差别待遇原则 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ep o o rs t a t eo fm a n yo ft h ew o r l d sm a r i n ec a p t u r ef i s h e r i e sh a sa t t r a c t e d i n c r e a s i n gp u b l i ca t t e n t i o ni nr e c e n ty e a r s t h ed e p l e t e ds t a t eo fw i l df i s hs t o c k si s d u et o o v e r f i s h i n gt h a t r e s u l t sf r o mh a r m f u l f i s h i n gs u b s i d i e s a n di n c r e a s i n g d e g r a d a t i o no fc o a s t a l ，m a r i n ea n df r e s h w a t e re c o s y s t e m sa n dh a b i t a t s ，a sg r o w i n g c o a s t a lp o p u l a t i o n se x e r ti n c r e a s i n gp r e s s u r e so nn a t u r a lr e s o u r c e s t h ea i mo ft h i sa r t i c l ei st oi l l u s t r a t et h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o na n ds e t t l i n g a p p r o a c h e so nf i s h e r i e ss u b s i d i e s i nt h ee n do ft h ea r t i c l e ，t h ea u t h o rg i v e ss o m e a d v i c eo nc h i n af i s h e r i e sp o l i c i e s b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u d i n gr e m a r k s ， t h i sa r t i c l ec o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e r li n t r o d u c e sa n dc o m p a r e st h ed e f i n i t i o n sa n dc l a s s i f i c a t i o n so nf i s h e r i e s s u b s i d i e si nt h ew t o ，t h ef a o ，t h eo e c da n dt h ew b t h ed e f i n i t i o na n d c l a s s i f i c a t i o ni nt h es c ma g r e e m e n ti sm o s ti m p o r t a n t ，a n dt h ed e f i n i t i o n sa n d c l a s s i f i c a t i o n so nf i s h e r i e ss u b s i d i e si nt h ef a o ，t h eo e c da n dt h ew ba r eb a s e do n t h a tb u tm o r ep r a c t i c a l c h a p t e r 2i st h ek e yp o i n to ft h ea r t i c l e f i r s t l y , i ti n t r o d u c e st h em a i na t t i t u d e s a n dp r o p o s i t i o no nf i s h e r i e ss u b s i d i e so fc o u n t r i e s ，s e c o n d l y , i ti n t r o d u c e sa n d c o m p a r e st h em a i na p p r o a c h e st os e t t l ef i s h e r i e ss u b s i d i e s s o m ec o u n t r i e sc o n s i d e r e d t h e r ew a sr i on e e dt oc o n s t i t u t eas p e c i a lf i s h e r i e ss u b s i d i e sr e g i m e b u t1 1 1 0 r e c o u n t r i e s ，s u c ha st h eu s a ，t h ee u r o p e a nu n i o n ，c h i n aa n dag r o u po fc o u n t r i e s c a l l e d “f r i e n do ft h ef i s h s u p p o r t e d “t r a f f i cl i g h t ”a p p r o a c hw h i c hb a s e do nt h e s c ma g r e e m e n ti nt h ew t o s o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sf a v o r e dt h e “s p e c i a la n d d i f f e r e n t i a lt r e a t m e n t ”a p p r o a c h f i n a l l y , i ts t u d i e st h et e n d e n c i e so fn e g o t i a t i o n so n f i s h 耐e ss u b s i d i e s i nc h a p t e r 3 ，t h ep a p e rs t u d i e st h ef i s h e r ya n df i s h e r i e ss u b s i d i e si nc h i n a ，a n d g i v e ss o m ea d v i c eo nt h er e f o r m i n go fc h i n af i s h e r i e ss u b s i d i e sa c c o r d i n gt o t h e a n a l y s e sa b o v e k e yw o r d s ：f i s h e r i e ss u b s i d i e s ； t r a f f i cl i g h t a p p r o a c h ； s & d w w f f a o w t o g a t t c t e w b o e c d s d m s y s c m u n e p c s d a p e c c o f i g f t s a b b r e v i a t i o n s 世界野生动物基金 联合国粮农组织 世界贸易组织 关税和贸易总协定 贸易和环境委员会 世界银行 经济合作与发展组织 特殊和差别待遇 最大的可持续捕获量 补贴和反补贴协议 联合国环境规划署 联合国可持续发展委员会 亚太经合组织 联合国粮农组织渔业分委会 政府财政转移 序言 序言 海洋被称为人类的蛋白质仓库，渔业资源因其富含各种营养物质一直是人类 的重要食物来源之一。然而，随着科学技术的发展，人类捕捞水平突e 猛进，导 致全球野生渔业捕捞量大大增加。同时，经济全球化只益推进，全球环境不断恶 化，致使众多渔业资源大幅度减少，部分资源甚至濒临灭绝。据世界野生动物基 金组织( w w f ) 报告： 1 )全球有大约3 8 0 0 万渔民，有几千力_ 人口以渔业生产为生： 2 )人类对鱼品的需求一直维持在很高的水平，这种需求还会继续快速 增长。据粮农组织( f a o ) 估计，1 9 9 9 年仅亚洲对鱼品的需求就超过过去的十 年，达到2 4 0 0 万吨。 3 )尽管全球渔业的生产能力有了极大的增加，已达到现存渔业可持续 利用水平的2 5 0 以上，但自2 0 世纪8 0 年代后期，全球野生渔业捕捞量基本维 持在一个平衡的状态。 4 )按照粮农组织统计，当前全球渔业资源中有7 5 已经达到或超过其 生态极限。 造成以上渔业资源日益枯竭的原因有很多，例如全球环境恶化，各国和各地 区对渔业资源的不当管理以及广泛存在的渔业补贴等。各国际组织专家认为：不 当的渔业管理和渔业补贴是渔业资源枯竭的主要原因。在渔业管理方面，尽管有 一系列国际文件，如粮农组织的负责任渔业行动守则和其执行行动计划，还 有众多的区域性渔业协定等等，但基本上都未得到有效的执行。例如有效的渔权 分配，科学评估最大的可持续捕获量( m s y ) ，以及渔业管理的预警机制。这些 措施都是渔业资源保护的重要方法，然而它们目前并未充分发挥其作用。 另一方面，广泛存在的渔业补贴是造成渔业资源枯竭的又一重要原因。渔业 补贴通过增加渔业收入或降低渔业成本来促进各地产业和资金向渔业部门集中 以及捕捞技术的提高，进而使各地的渔业捕捞能力大大加强。 渔业补贴由来已久，但直到2 0 世纪中叶全球渔业资源状况不断恶化才+ 引起 。w w ff o ral i v i n gp l a n e t f i s h i n gs u s s i d i e s 【e b o l 地姐型旦虽曼曼照幽碰照丛吐血型世幽出垃班垣蹦潮虫照照剥匦圄丑蓝2 0 0 5 - - i1 1 2 2 渔业补贴问题研究 各国、各国际组织的重视。经合组织( o e c d ) 、粮农组织( f a o ) 、联合国环境 规划署( u n e p ) 、联合国可持续发展委员会( c s d ) 、亚太经合组织( a p e c ) 、 世界银行( w b ) 以及世界贸易组织( w t 0 ) 等众多的政府叫、非政府问国际组 织纷纷就渔业补贴问题展开调查，召开会议讨论如何解决渔业补贴问题。 粮农组织自1 9 6 0 年丌始关注渔业补贴问题，并发表了份关于取得或提 高渔业技术经济资助体制( f i n a n c i a la s s i s t a n c es c h e m e sf o rt h ea c q u i s i t i o no r i m p r o v e m e n to f f i s h i n gc r a f t ) 。然而，直到1 9 9 2 年才在其组织文件海洋渔业和 海洋法一十年的变化的特别章节( s p e c i a lc h a p t e r ) y l ：始对世界渔业、渔业经 济的健康发展作出评估。目前粮农组织有关渔业补贴的工作主要有其辅助机构 渔业分委会( c o f i ) 承担。其主要工作下文详述。 经合组织( o e c d ) 自1 9 6 5 年左右开始就渔业补贴问题展开工作，其渔业 委员会成立于1 9 6 1 年，其首要任务是为成员固在提高渔业管理、鱼产品贸易和 确定未来可获得渔业资源方面获得经济利益提出建议。该委员会自1 9 6 0 年9 月 开始调查渔业问题，并多次发表有关渔业问题的报告。二十世纪8 0 年代末9 0 年 代初，委员会成立了一个特别专家小组对渔业补贴进行研究。目前，该委员会丰 要支持以下两项工作：1 ) 对o e c d 成员国的渔业进行检查评估；2 ) 研究政府 财政转移( g f t s ) 对渔业资源的可持续发展的影响。 联合国环境规划署( u n e p ) 自1 9 9 6 年开始关注渔业补贴与贸易问题，1 9 9 7 年它与w w f 联合发起一个关于贸易政策在渔业中的地位问题的工作组。w w f 在研究欧盟的国际渔业协定，h 本政府对远洋金枪鱼船只补贴效果等的基础上做 出了题为世界渔业补贴和渔业资源耗损的报告。 亚太经合组织( a p e c ) 虽然成立较晚，但是在1 9 9 7 年的贸易部氏会议签署 的部门自愿提前自由化( e v s l ) 倡议中关于渔业和鱼品部分提出：开展研究确定 渔业部门的补贴，澄清如何将w t o 下的补贴和反补贴协定( 以 s c m 协定 适用渔业补贴问题( 拟定于1 9 9 9 年a p e c 领导人会议之前完成) ；积极消除所 有补贴( 要求w t o 成员国于w t o 承诺义务之前完成，非w t o 成员国在2 0 0 3 。f a of i s h e r i e sc i r c u l a rn o 8 5 3 m a r i n ef i s h e r i e sa n dt h el a wo ft h es e a ：ad e c a d eo fc h a n g e 【e b o l h t t p ：w w w , f a o o r g i c a t a l o 世s e a r c h d e t t a s p ? a f i e si d = 8 2 9 0 , 2 0 0 5 一1 2 一1 2 。r o n a l dp s t e e n b i l k g o r d o nr m u n r o i n t e r n a t i o n a lw o r ko i lf i s h i n gs u b s i d i e s - - a nu p a a t e 【e b o l h t t p ：w w w o e c d o r g d a t a o e c d 3 1 6 1 9 1 8 0 0 4 , p d f , 2 0 0 5 - - i o 一0 6 。i 司 序言 3 年或存) j d a w t o 作出的最终承诺之前完成) 。是由于各方在选择部门上的利益 不一致，部门自愿提村自由化( e v s l ) 倡议没有完成，但这表明了a p e c 成员国 对于取消渔业补贴积极态度。 w t o 关于渔j 补贴的工作主要由其贸易和环境委员会( 以下简称c t e ) 来 进行，c t e 渔业补贴工作源自于成员国在1 9 9 6 年要求c t e 更密切的榆查第六条 第二部分消除贸易限制和扭曲的环境利益。几个月后，在1 9 9 7 年5 月2 1 2 2rc t e 会议上美国和新西兰提交一份从贸易和环境发展前景角度检查渔业补 贴及其与w t o 关系的议案。作为回应，秘书处准备了一份报告，开始讨论渔业 和另外五个方面问题。随后，在1 9 9 8 年3 月，在秘书处一份正式文件中对 g a t t w t o 有关对渔 l k b 贴和资助的规则进行了检查。并在文件中阐明了以前 和现在的贸易规则可以适用渔业补贴。w t o 在以后的多哈会议中也对渔业补贴 问题进行了广泛的磋商。 另外，世界银行和其他众多的政府问，非政府组织也对渔业补贴问题进行了 广泛的探讨。总的来说，它们对渔业补贴问题主要从两个角度：其一，为了保护 渔业资源，从渔业资源的可持续发展角度：其二，从补贴对鱼品贸易的扭曲作用 的角度。尽管就如何解决渔业补贴问题尚未达成广泛的一致，但在许多方面各国 在不同程度上都承认渔业补贴对渔业资源的可持续发展的危害性，并在部分领域 形成共识。2 0 0 4 年4 月2 6 2 7 同在同内瓦召开的联合国环境规划署渔业补贴和 可持续渔业管理工作室会议上，与会专家一致认为：现阶段有关渔业补贴的国际 讨论并不在于是否需要、而是如何将通过国际合作改革渔业补贴制度推向前进。 过去两年来外交和分析的先期工作使得人们对渔业补贴会造成过度捕捞能力和 渔业不可持续发展方面取得广泛的一致，尤其是在缺少有效的管理情况下更为严 重，9 渔业补贴涉及不同地区，不同类型国家的利益，短时间内达成一个各国普 遍接受的条约或协定来彻底消除渔业补贴几乎是不可能的。鉴于各国、各国际组 织在渔业补贴方面尚存在众多分歧，因此粮农组织认为解决渔业补贴的首要问题 是界定渔业补贴的定义以及对渔业补贴进行分类。 o 甄炳嬉加强国际合作促进亚太地区经济复苏i 发腱古降坡亚太经台 i l 织会泌浅析【j 】世界缝济， 19 9 9 ( 3 ) ：1 3 1 5 。 o u n e pw o r k s h o po nf i s h i n gs u b s i d i e sa n ds u s t a n a b l ef i s h e r i e sm a n a g e m e n t g e n e v a ，2 6 2 7a p r i l2 0 0 4 e b o l h t m ：w w w u n e v c h e t u ，2 0 0 6 - 0 2 一( 1 4 4 渔业补悱问题研究 第一章渔业补贴的定义和分类 当前对渔业补贴尚无一个普遍接受的定义和分类，各国、各国际组织都是从 本困的利益和本组织的宗旨来对渔业补贴进行界定和分类。这众多的渔业补贴定 义和分类中，各国围绕维持渔业资源的可持续利用，发展本国、本地区渔业经济， 维护食物健康安全以及消除补贴对贸易的扭曲作用等方面展丌。所以在其定义分 类中有同有异。其名称也各不一样，有称为补贴( s u b s i d i e s ) ，财政支持( f i n a n c i a l s u p p o r t ) ，经济资助( e c o n o m i ca s s i s t a n c e ) ，政府财政转移( g o v e r n m e n t a lf i n a n c i a l t r a n s f e r ) 等等。 第一节g a t t w t o 对补贴的定义和分类 w t o 的前身g a t t 自成立以来就把政府补贴作为贸易自由化障碍之一，直 到东京回合谈判才拟定一个“反补贴守则”，但对补贴的定义仍然未予澄清。乌拉 圭回合谈判终于达成( ( s c m 协定，该协定对补贴的定义和分类进行了规定， 协定采用了列举和概括的方式。s c m 协定第1 条的标题为“补贴的定义”。 “1 1 本协定中，若有下列情况就视为存在补贴：( a ) ( 1 ) 一个成员方境 内的政府或公共机构( 本协定称作“政府”) 提供的财政资助，几属于：1 ) 涉及 资金直接转移( 如赠款、贷款、投股、潜在的资金或债务直接转移( 如贷款担保) ) 等政府做法；2 ) 放弃或未征收在其他情况下应予征收的政府税收( 如税收抵免 等财政鼓励) ；3 ) 政府提供非基础设施的货物或服务，或者购买货物；4 ) 政府 支付给某个筹资机构，或者委托或指令某个私人机构，来行使上述1 ) 至3 ) 所 说的一种或多种通常应属政府的职能，而此种做法与政府的通常做法并无差别； 或者( a ) ( 2 ) 有g a t t l 9 9 4 第1 6 条意义上的任何形式的收入或价格支持以及( b ) 而因此给予了利益( a b e n e f i t i s t h e r e b y c o n f e r r e d ) 。” “1 - 2 第一款所定义的补贴，只有按第2 条规定有专给性时，该补贴才受第 二部分和第三，五部分的约束。”。 o 补贴与反补贴措旌出定第一条。 第一章渔业补贴的定义和分类5 从w t o 的( ( s c m 协定种对补贴的定义来看，有一下特点：1 、m 定对 补贴采用概括和列举式，概括的内容相当广泛，大多儿政府职能补贴几乎都位列 其中；而列举则比较具体，将其中最为明显和当前最主要的补贴形式列举出来予 以规制。2 、怫定对补贴定义虽然广泛，但要求补贴具有一定的效果即获得“利 益”，对补贴的动机并未作出要求。同时对一般补贴还要求具有“专向性 ( s p e c i f i e d ) ”，从而将它与政府对一般公共基础设施的投资区分开来。3 、协定 对补贴进行了区分，在协定的第二，三，四部分分别确定了红色的“禁止性补贴 ( p r o h i b i t e ds u b s i d i e s ) ”、黄色的“可诉性补贴( a c t i o n a b l es u b s i d i e s ) ”和绿色的“不 可诉性补贴( n o n - - a c t i o n a b l es u b s i d i e s ) ”。4 、协定对补贴问题的规定是从贸易 自由化角度出发，防l e 补贴对贸易的扭曲作用。这于当前社会各界普遍呼吁维持 渔业资源的可持续发展的角度不完全吻合。这也是很多专家和国际组织对在 w t o 体制下能否有效解决渔业补贴问题，维持渔业资源的可持续发展产生疑问 的一个重要原因。5 、s c m 协定适用于工业产品，农产品出农业协定来解 决，渔业在乌拉圭回合谈判之前是放在农产品中并同工业产品一起受w t o 规则 约束，在乌拉圭回合农业协议谈判中，水产品被划入自然资源产品类，即归八工 业品一类，所以协定对补贴的有关规定对渔业补贴问题的解决具有重要意义。 第二节粮农组织对渔业补贴的定义和分类 粮农组织一直致力于渔业资源的有效养护和可持续利用。早在1 9 9 5 年就拟 定了负责任渔业行动守则( 以下简称f a oc o d e ) ，该守则内容非常广泛， 包含了渔业管理，捕捞作业，捕获后处罱和贸易以及渔业研究等诸多内容。粮农 组织渔业部下属的渔业贸易分委会在其制定的渔业部门补贴的识别，评估和报 告指南草案( 以下简称指南) 中对渔业补贴的定义和分类可以说是当前对 渔业补贴问题规定最为详尽具体，最能代表各组织意见。在指南的第一部分 首先声称指南没有对补贴进行严格的定义，而是提供了如何定义渔业补贴的 框架。在指南的第四部分提出了渔业补贴的广义定义：补贴从根本上是政府 干预或缺少干预，且这种干预或缺少干预对渔业部门有影响并有经济价值，这里 。补贴与反补贴措施协定第二条 6渔业补贴问题研究 所说的经济价值是对渔业行业利润率的影响。同时指出，并非儿是公共部门的行 动或无行动都可以归为补贴。补贴应该是一种例外，所以：渔业补贴是渔业行 业特有的政府行动或无行动，而且政府的这种行动或无行动改变( 增加或减少) 了渔业行业的短期，中期或氏期潜在利润。另外指南参照s c m 协定中 对补贴的相关内容对渔业补贴的认定中的“专向性”，“政府”和“渔业行业”以及“潜 在利润”等做了解释。在随后的“识别渔业补贴一初步清单”中对最常见已识别的 渔业补贴列了一个清单：1 、减免燃料税( 描述为“渔船燃料税较低( 追溯退还) ”) 2 、提供登陆站点设施( 描述为“免费提供登陆站点”) 3 、投资赠与( 描述为“贮 藏和运输设备”) 4 、不收资源使用费( 描述为“渔船不付执照费”) 。 指南建议将渔业补贴分成四大类：1 、直接财政转移；2 、服务和间接财 政转移；3 、具有短期和长期影响的干预：4 、缺乏干预。 1 、直接财政转移即“在短期内减少生产者的成本或增加收入的财政转移”， 这一类补贴包括政府对渔业补贴的所有直接支付。只涉及资金( o n l yf i n a n c i a l ) 向生产者转移的政府干预( g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n s ) ，属于第一类的例子有： 用于渔船或渔船现代化的投资补助；安全设备补助；渔船退役计划；股本注入； 收入保证计划；赈灾救济支付；价格支持；直接出口激励。 2 、服务和问接财政转移。包括其它任何现行的、明确的、但不包括上述第 一类直接财政转移的政府干预。第二类补贴同样对行业利润率有直接的短期影 响，但是很少是负的影响。第二类补贴进一步被划分四个亚类：2 a 亚类：非关 税边境措施和其他市场干预，如进口配额，出口促进支持，外来直接投资限制等； 2 b 亚类：减免税收和关税，以及减免其他政府机构收费，如减免燃油税，延迟 纳税，减除特殊收入税等；2 c 亚类：由政府提供的服务，且私营部门通常也提 供这些服务，而政府提供的服务条件对行业更加有利，如投资优惠贷款，贷款担 保，渔船和传动装置特殊保险计划，提供中途休息服务等；2 d 亚类：政府提供 的服务，且这些服务通常不是由私营部门提供，且提供服务的成本没有全部收回， 如出口检查和认证，专业培训，推广，港口和登陆站点设施，为了确保捕捞场所 给外国政府的支付，政府资助的研究和开发项目，渔业管理，国际合作和谈判等。 3 、有各种短期和长期影响的干预这类补贴包括在短期内对行业有负面经济 o 渔业部门补贴的识别，评估和报告指南草案4 1 ，l 渔业补贴的定义。 o 渔业部门补贴的识别，评估和报告指南草案41 ，专栏1 ：w t o 对补贴的定义。 第一章渔业补贴的定义平分类7 影响但是最终将产生长期收益( 如资源基础) 以及、或对整个社会有益( 如环境) 的政府干预。如环保项目，传动装置，化学制剂和药品管制等。 4 、缺乏干预，第四类补贴包含政府无行动，这种无行动使得生产者可以在 短期或长期将一部分生产成本强加给他人( 包括环境和自然资源) ，在短期对行 业的收入和或成本有f 面影响。这类补贴通常在短期是正的，但是从长期来看 是负的。按照定义，这类补贴并不隐含对政府的成本，而且对行业的价值也是隐 含的。例如免费使用捕捞场所，缺乏污染控制，缺乏管理措施，不执行现有规则 等。 纵观指南中对渔业补贴定义和分类，其特点是：l 、指南对补贴的 定义和分类上吸收了s c m 协定的重要内容，在其分类中的第一和第二类补 贴非常接近协定的内容。2 、指南博采了近年来各个组织如o e c d ，w w f 等 的研究成果，对补贴的分类更加广泛和具体，在指南的后6 到1 0 章对补贴 的分析和评估做了进一步的研究。3 、从指南对渔业补贴的分类卜看，体现 粮农组织解决渔业补贴问题遵循的循序渐进的方法。其四种分类遵循有简到繁， 有主到次，有明确到模糊的程序。4 、与w t o 对渔业补贴解决原则有异，粮农 组织坚持从渔业资源的可持续利用出发研究渔业补贴的影响。所以在未来解决渔 业补贴问题上必然会发挥重要作用。 第三节世界银行对渔业补贴的分类 世界银行对于渔业资源利用的贷款在1 9 6 9 1 9 8 3 年每年平均在2 5 0 0 万美元 左右，早期的贷款主要用于渔业港口建设，渔业信贷项目和农村市场基础设施建 设。在8 0 年代后期至9 0 年代早期，渔业方面的贷款逐渐减少。贷款投向转为渔 业文化和可持续渔业资源发展研究方面。这些反映了世界银行重视渔业资源的可 持续利用。1 9 9 8 年世界银行委托m i l l a z o 撰写了全球渔业补贴再考察报告 ( s u b s i d i e si nw o r l df i s h e r i e s ar e e x a m i n a t i o n ) 。该报告未对渔业补贴进行定义， 只是考察了粮农组织和g a t t w t o 中对补贴的定义，并以此为基础考察了日本， 欧盟，挪威，美国，俄罗斯和中国的渔业补贴状况，在此基础上把渔业补贴划分 o 渔业部门补贴的识别，评估和报告指南草案第五部分，补贴的分类。 8洵业补贴问题研究 为六类。 第一类，预算内补贴，罔内援助( b u d g e t e ds u b s i d i e s ：d o m e s t i ca s s i s t a n c e ) 。 该类补贴可以在政府预算中确认，一般在渔业部门的预算之中。首先，这类援助 项目具有提高和增强渔业捕捞能力的效果；其次，从合理的c 叮获信息推断，它1 ) 满足w t o 协定对补贴的定义：2 ) 构成“利益”转移；3 ) 通过“专向性”测试；4 ) 能合理地将其置于可诉性补贴日录之中。在对以上六国渔业考察以后，报告指出： 日本通过日本渔业署给予的在公共基础设施名义下的各种公共基金项目以及非 公共费用部分支出即属此类；而欧盟被列入此类的补贴主要有两类，结构性项目 ( s t r u c t u r a lp r o g r a m s ) 和市场( 价格) 支持。” 第二类，预算t x j 牢b 贴，匡1j l - 准入( b u d g e t e ds u b s i d i e s ：f o r e i g na c c e s s ) 。此类 补贴是通过援助在其他沿海国水域从事渔业作业。这种补贴可以有多种形式，但 最主要的是政府向政府的支付。以入渔费的形式的补贴符合1 9 9 4 年w t o 补贴 协定下的第一章1 1 ( a ) ( 1 ) ( i i i ) ，因此他们构成了“直接的资金转移”和“非一般撼 础设施的货物和服务”。因为从本质上来说，这种准入费是由政府而非渔业公司 支付的。这类补贴主要由发达的国家为其远洋渔船进入其他国家水域支付的。欧 盟和日本都存在这类补贴，报告还推测中国在所签订的国际渔业协定中也有入渔 费的内容。其中以欧盟数量最大，历史最久远。除了外国渔业准入费之外，还有 如“捆绑式的外国渔业援助”( t i e df o r e i g nf i s h e r i e sa s s i s t a n c e ) ；通过协定提供某 种形式援助( 例如承诺将特定部分渔获物在当地港口卸落，提供培训等) ；向发 展中国家出售或出租渔业船舶；欧盟还签署过“贸易换准入”m 定，对给予欧盟船 舶准入的国家的渔产品在欧盟市场以优惠的准入回报。 第三类，预算外补贴( u n b u d g e t e ds u b s i d i e s ) 。这类补贴主要包括两种：政 府贴息贷款( s u b s i d i z e dl e n d i n g ) 和税收优惠( t a xp r e f e r e n c e ) 。政府贴息贷款 最常见的形式是政府的低利率贷款和贷款担保。税收优惠在许多国家普遍存在， 其中最常见的三种：免除燃油税，加速折旧和延纳收入税。在免除燃油税方面， 美国、中国台湾、日本、俄罗斯、澳大利亚和加拿大普遍存在。燃油税既加剧了 渔业资源的过度使用同时也与能源的保护不一致。减免所得税方面形式也是多种 ”m i l a z z oms u b s i d i e s i n w o r l d f i s h e r i e s ：a r e e x a m i n a t i o n 【m 】w o r l d b a n k ，w a s h i n g t o n d c l 9 9 8 1 7 - - 3 5 o 刷上第3 6 - - 4 2 。 第+ 章渔、i k 补贴的定义和分类9 多样，在美国所得税延迟支付数量庞大。 第四类，跨行业补贴( c r o s s s e c t o r a ls u b s i d i e s ) 。这种补贴不是直接提供给 渔民而是使其问接收益而且有利于刺激渔业捕捞能力的发展。它有诱种主要形 式：渔船建造资助和渔业基础设施( 特别是渔港) 援助。渔船建造计划可以通过 两种方式：通过贷款、贷款担保、税收优惠直接给予渔民，这都是前面所说的类 型；还有- - 1 十是通过给予造船而间接给予渔民。 第五类，资源租会补贴( r e s o u r c er e n ts u b s i d i e s ) 。收取资源租金是资源管理 的一项有效手段，而当前各地普遍存在资源费偏低的情况。各地政府对渔业资源 的管理成本没有充分回收，这导致资源过度利用和环境破坏。此问差距被视为补 贴。曾 第六类，养护补贴( c o n s e r v a t i o ns u b s i d i e si nf i s h e r i e s ) 。这类补贴因为保护 资源基础，降低捕捞能力，促进“清洁”捕捞技术的发展，因此又被称为“好补贴 ( g o o ds u b s i d i e s ) 。 m i l l a z o 的报告对补贴的研究是以w t o 协定中有关补贴的定义为基础，注 重实际存在各种类型的补贴。通过对几个典型国家的研究，基本上将现存的几种 相对影响较大的补贴进行分类评估。报告对渔业补贴考察的角度主要是渔业资源 的经济分析和可持续发展目标。报告影响很大，其分类方法为众多国际组织所借 鉴和吸收。 第四节经合组织( o e c d ) 对渔业补贴的分类 经合组织自1 9 9 3 年开始研究对渔业部门的经济援助( e c o n o m i ca s s i s t a n c e ) 在这里经合组织渔业委员会使用的概念是“经济援助”，委员会的声称经济援助这 个概念超越一般的对渔船建造、现代化和价格支持等的补贴项目，并且包括所有 提高渔业环境和渔业参与者生活的政策。在这里委员会确认了四种类型的经济援 助类型：1 、市场价格支持，它指为出口生产者提高市场价格的各种措施；2 、直 接收入支持( d i r e c ti n c o m es u p p o r t ) ，这类援助主要是给予生产者有效的回报， “m i l a z z oms u b s i d i e si nw o r l df i s h e r i e s ：a r e e x a m i n a t i o n 【m 】w o r l db a n k ，w a s h i n g t o nd c1 9 9 8 4 2 - - 4 9 o 同【：第4 9 5 6 。 。同h 第5 6 - - 6 4 。 。同f 第6 4 7 2 。 1 0渔h p 补贴问题研究 它是通过预算而非消费者来提高产品价格；3 、叫接收入支持( i n d i r e c ti n c o m e s u p p o r t ) ，此类措施是降低生产者的成本，主要是当前生产过程中的投入成本；4 、 其他支持( o t h e rs u p p o r t ) ，包括整体上来说从长远的角度能降低渔业成本的各类 措施，通过直接或间接的预算，给予渔业部门整体收益且对生产者或消费者的价 格并无直接的影响。1 9 9 7 年4 月，委员会着手一项新的三年计划，题目是“转 向负责人渔、的经济影响”，研究“政府财政转移( g o v e r n m e n tf i n a n c i a lt r a n s f e r s ) ” 对渔业资源的可持续发展的影响。在1 9 9 7 年l o 月的会议上，委员会通过了又一 个分类方案以作为财政转移信息收集的指导。方案划出四类财政转移类型：1 、 以市场价格支持的方式增加收入的转移( 来自消费者的资助) ，其形式是通过关 税产生的转移；2 、以直接支付的方式来增加收入的转移( 来自政府预算) ，包 括四个亚类：在生产和销售环节上的支付；对船舶的支付；收入基础上的直接支 付；其他直接支付：3 、降低成本的转移，包括有关生产性资金的转移；短期投 入的转移；其他降低成本的转移；4 、一般服务( 政府应收回的净成本) ，包括 渔业管理成本；渔业研究成本和其他的一般服务成本。在随后的工作中委员会 进一+ 步对“政府财政转移”进行了定义：政府财政转移是有关渔业政策的具有货币 价值的干预，不论他们是来自中央、区域性还是地方政府。政府财政转移既包括 预算内也包括预算外的对渔业部门的转移，相对于补贴不仅仅包含自公共部门向 渔业清晰的转移来说，政府财政转移只是补贴的一个子集。在政府财政转移中有 = 三类被清晰地列出：直接支付：降低成本的转移；一般服务。此外另有还有两类 即价格支持和成本回收，只是后两类o e c d 未做进一步研究。 直接支付：指增加接受者( 渔民) 的收入并且直接来自政府预算( 即来自纳 税人) 。这种直接支付的目的不是降低渔业成本而是有效地增加渔民的收入。包 括那些按照捕捞量，销售量，船舶所有权的渔民的总体收入或渔民历史利益的直 接支付。例如对渔民的价格支持的支付，购买新渔船的赠与，设备现代化赠与和 拆船的支付，收入支持，失业保险，坏天气失业补偿计划，损害补偿，对在国外 建立合营企业的捐赠，对在国外建立永久性合营企业的支付，给渔民和船主的临 时性捐赠等等。 a n t h o n yc o x ，c a r l c h r i s t i a ns c h m i d t s u b s i d i e si nt h eo e c df i s h e r i e ss e c t o r ：ar e v i e wo f r e c e n t a n a l y s i s a n d f u t u r e d i r e c t i o n s 【e b o l h t t p ：w w w o e c d o r g d a t a o e c d 4 3 4 0 2 5 0 7 6 0 4 p d f , 2 0 0 5 - 1 0 - 1 1 。r o n a l de s t e e n b i l k , g o r d o nrm u n r o i n t e r n a t i o n a lw o r ko of i s h i n gs u b s i d i e s - - - a nu p d a t e 【e b o l h t t p ：w w w o e c d , o r 型 d a t a o e c d 3 1 6 1 9 1 8 0 0 4 p d f , 2 0 0 5 1 0 0 6 第一章渔、i k 补虬占的定义和分类 1 1 降低成本的转移：指由政府给予渔民的旨在降低同定成本和可变投入的转 移。如减免渔船的燃油税，渔船建造的补贴贷款，渔船现代化补贴贷款，提供鱼 饵服务，运输补贴，减少保险的成本，对私人渔业投资配套的捐赠，给年轻渔民 的低成本贷款，政府为进入他国水域所作的支付，渔民收入税的减免，政府对渔 民培训基金的支持，政府对引进新设备和新技术的资会支持，深海渔船的税收免 除，给予购买渔船机器装备的利率补贴，给予购买二手船舶的利率补贴，提高经 济效益的支持，给予在港口建造商业渔业设施的支持等等。 一般服务：一般服务包含的内容非常广泛，包括那些不直接支付给渔民，但 能够降低渔业部门整体的成本的转移。大约一半包含在研究、管理和执行费之中。 一般服务也包括那些政府进行的价格支持( 例如退出渔业市场) 和使整个渔业受 益( 与成本降低的转移使个体渔民直接受益不同) 的各项费用。后者如鱼群增加 计划和渔港投资。一般服务主要包括：研究费用，管理费，执行费，区域发展赠 与，对商业渔港设旋的建造支持，保护渔区，对当地居民专业培训的支持，对生 产者组织的支付，提高渔业合作的费用，信息收集的费用，渔业资源养护和管理 的费用等等。 市场价格支持：市场价格支持也是一种增加收入的转移。它包括由于政策措 施使鱼品的内部市场价格和相近似的商品价格之间产生价格差距从而实现收入 由消费者和纳税人向渔民的转移。这种对渔民的支持通常是通过贸易限制如关 税、配额等措施使其内部市场价格优于吐界价格。 第五节美国专门小组关于补贴的定义和分类 对于补贴的定义和分类还有其他各种形式，其中美国商务部组织的专门工作 组对渔业补贴的定义比较详细，引人关注。1 9 9 5 年美国国会通过了可持续发 展渔业法案( t h es u s t a i n a b l ef i s h e r i e sa c t 以下简称s f a ) 。它包含了自1 9 7 6 年来 对联邦渔业法律最广泛的修订，并试图促使联邦渔业保护政策走向更有力的发展 和执行方向。除了其他条款外，s f a 包括成立一个专1 1 4 , 组( t a s kf o r c e ) 在执 行渔业生产能力减少规划委员会( c o m m e r c et oc o n d u c tf i s h i n gc a p a c i t yr e d u c t i o n 。r o n a l de s t e e n b l l k ，g o r d o nr m u n r oi n t e r n a t i o n a lw o r ko nf i s h i n gs u b s i d i e s - - - a nu p d a t e e b o l h t t p ：w w w o e c d , o r d d a t a o e c d 3 1 6 1 9 1 8 0 0 4 d d l 2 0 0 5 - - 1 0 一0 6 1 2渔业补贴问题研究 p r o g r a m s 以下简称m s f c m a ) 之下来研究联邦政府在渔业管理