（政治经济学专业论文）对外贸易与经济增长关系理论及实证分析——中国的经验.pdf

中文摘要 中文摘要 经济增长永远是经济学研究的核心内容之一。第二次世界大战以来，由 于新科技革命的出现，进一步推动了生产和交换活动的国际化进程，大大加 深了各国间的相互往来与依赖。当今的世界几乎没有一个国家能够封闭锁国 而取得经济的迅速发展。发展对外贸易，对任何国家的国民经济而言都显得 十分重要。因此，关于对外贸易与经济增长相互关系以及对外贸易能否促进 经济增长等问题一直是许多学者理论研究与实践研究的一个重要课题，也成 为贸易理论和发展经济学界一直争论的焦点之一。对对外贸易与经济增长关 系的研究俯首皆拾，但从笔者所查找的资料来看，对对外贸易与经济增长关 系的解释一般都是从改革开放后来分析的，从而在数据支撑上也主要是从这 一方向进行说明；而从改革开放前后角度对两者关系进行综合研究的资料还 比较少。而在本文中，笔者从改革开放前后角度来研究对外贸易与经济增长 关系问题，并以新中国五十五年统计资料汇编作为主要的数据支撑，来 分析在我国经济快速增长的影响因素上面，对外贸易到底起到了一个什么样 的作用。同时，笔者通过对数据和已有理论的分析，来说明我国外贸结构中 存在的主要问题，以及对我国经济持续发展产生的不利影响，从而提出我国 外贸未来发展的战略方向。通过本文的研究，笔者想从一个全面、综合的角 度对我国对外贸易与经济增长关系进行分析、解释和运用，并对我国对外贸 易的发展提出建设性的政策建议，这对于实现我国经济持续、快速、稳定发 展将有重要的理论和现实意义。 本文的主要内容及其观点如下： 第一章，导论。这一部分主要对文章的研究背景、研究目的及意义、文 章的结构安排、论证使用方法等的介绍。 第二章，主要进行了基本理论与研究综述。首先，笔者对国内外关于对 外贸易与经济增长关系的理论进行梳理，阐述了传统对外贸易与经济增长相 对外贸易与经济增长关系理论及实证分析中国的经验 互关系理论及其局限性，贸易理论与经济增长的现代观点，马克思关于贸易 促进经济增长的经典论述，以及国内学者对两者关系的部分研究成果。进而 又分析了对外贸易促进经济增长的机制，分别从要素供给和促进全要素生产 率提高的角度进行阐述，说明要素供给与技术进步、人力资本积累、产业结 构升级共同作用，促进了经济增长。 第三章，笔者主要对中国对外贸易与经济增长进行回顾。分别研究了改 革开放前后对外贸易与经济增长发展的历史轨迹。即改革开放前对外贸易非 均衡演进，改革开放后对外贸易实现了从总量增长到结构优化的转变；分阶 段考察了改革开放前经济增长的基本特征及改革开放后的总量特征和结构特 征。为下一章分析两者的关系提供现实基础。 第四章，在借鉴他人研究的基础上，对改革开放前后我国外贸与经济增 长关系进行了基本分析。运用对外贸易依存度、进( 出) 口的g d p 增长弹性、 贸易竞争力指数等分析工具，从对外贸易结构与经济结构两个方面对我国外 贸与经济增长关系问题进行了定性与定量分析，得出改革开放前对外贸易对 经济增长作用不显著，而改革开放后外贸在中国经济总量增长和结构优化等 方面具有积极作用的结论。根据研究结果，对外贸与中国减少失业、资本积 累、产业结构升级之间的关系作了系统理论分析，为结论提供有力的理论支 撑。 第五章，本文重点分析的章节，通过e v i e w s 软件实证分析我国对外贸易 对经济增长的影响。笔者首先对文中选取的样本数据进行处理，进而对样本 进行平稳性检验、协整检验，最后得出了我国对外贸易与经济增长的误差修 正模型。分析过程表明，从长期来看，出口与进口共同促进经济增长，出口 对国民经济增长具有更强的推动作用；从短期动态关系来看，我国的出口对 g d p 的增长具有正向的促进作用，而且，国外需求变动对中国产出变动没有形 成显著的滞后影响，对比之下，进口却对国内产出调整产生了显著的反向滞 后影响，说明对国外产品的需求在一定程度上挤占了对中国国内产品的需求。 结论为：短期内出口增长对我国经济增长具有较大的促进作用，而进口增长 却对国内产出调整产生了显著的反向滞后影响，即短期的经济增长是出口导 向型的；长期内，进口和出口共同对经济增长起到促进作用。从而指出，不 能轻视进口对经济增长的影响，进口和出口作为对外贸易发展的两个轮子， 2 中文摘要 在经济发展中同样重要，二者相互推动，分别发挥着利用他国长处和发挥本 国优势的作用。笔者在这一部分比较了进口和出口对经济增长的不同影响， 从而说明在短期和长期进口和出口对经济增长的作用表现出了很大的差异。 在本章最后一部分，对产生这种差异的原因进行了理论分析。提出出口能够 利用国外消费需求，更多地实现本国产品的销售，从中赚取外汇，带动扩大 生产规模，创造更多的国民财富，应该是经济增长的正向促进因子；而进口， 从长期角度讲，可以促进科技进步、经济集约化增长程度和全要素生产率的 提高，并最终促进g d p 增长率的提高。从而使本文的结论更加完善。 第六章，笔者提出了我国外贸未来发展的战略方向。从结构方面对我国 外贸发展现存的问题进行分析，指出我国外贸市场结构集中度偏高，现阶段 的对外贸易结构有待升级，仍处于国际贸易中分工较低的地位，贸易利益比 较单薄，这一系列的问题对我国经济持续发展产生了不利影响，影响我国宏 观经济调控的效果，贸易增长方式的转变以及产业结构的提升。最后针对前 文的实证及因素分析提出了我国外贸未来发展的战略方向，首先，实现对外 贸易市场多元化战略，其次要转变外贸增长方式，提高产品结构层次，从而 推动我国国民经济的持续快速健康发展。 本文从改革开放前后综合的视角来解释我国对外贸易与经济增长之间的 关系问题，并借助数据的实证分析，证实了长期内我国进出口对经济增长有 正向推动作用。本文可能的贡献有以下两个方面：( 1 ) 本文以经济增长理论 为依据，在系统回顾改革开放前后中国对外贸易与经济增长发展情况的基础 上，通过大量的数据，对对外贸易与经济增长之间的关系展开较为详实的定 性分析研究，得出了定量的结论。( 2 ) 运用实证分析方法，考查了进口、出 口等时间序列的平稳性，同时运用协整理论，对出口和进口贸易与经济增长 之间关系进行协整检验，并在此基础上建立误差修正模型。得出短期的经济 增长是出口导向型的；而长期，进口和出口共同对经济增长起到促进作用的 结论。 本文还存在很多不足： l 、在对中国对外贸易与经济增长进行实证分析时，指标的选取和模型的 建立至关重要。不同的指标体系，不同的计算方法都有可能导致相左的结果。 所以，计量的方法还需要进一步改进。比如，可以考虑使用季度数据或月度 3 对外贸易与经济增长关系理论及实证分析中国的经验 数据，用增加样本量等方法来提高实证的准确性。因此如何建立一个具有说 服力的数学模型是个值得探讨的课题。 2 、受篇幅所限同时也是基于以下原因考虑，本文未在文章中针对研究对 象进行g r a n g e r 因果检验。由于本文篇幅有限且影响对外贸易和经济增长的 因素相当复杂，g r a n g e r 因果检验必须在建立好相应的宏观经济模型，构建好 成熟的经济学理论框架条件下进行研究，而本文的研究重点则主要集中在对 外贸易与经济增长之间的关系，所以本文没有就此问题展开讨论。 由于本人的能力有限，加上研究过程中的一些局限性，这些都导致了对 问题的认识不够深刻，所得出的结论还是一些初步的探索，大量的后继研究 工作还需要进一步去挖掘，这是今后需要努力的原因之一，也是努力的方向。 关键词：对外贸易经济增长协整检验误差修正模型 4 a b s t r a c t 4b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t hi sa l w a y st h ek e yc o n t e n to fe c o n o m yr e s e a r c h ，s i n c et h e w o r l dw a ri i ，t h ei n t e r n a t i o n a lp r o c e s so fp r o d u c i n ga n de x c h a n g i n gh a v eb e e n g r e a t l yp r o m o t e db e c a u s e o ft h en e ws c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n c o u n t r i e s b e c o m em o r ea n dm o r er e l yo ne a c ho t h e r n oo n ec a l lg e taf a s te c o n o m i cg r o w t h i nab l o c ko u te n v i r o n m e n t d e v e l o p i n gt h ef o r e i g nt r a d es e e m st ob et h em o s t i m p o r t a n tt h i n gt oe v e r yc o u n t r y b a s e do nt h ee x i s t i n gr e a ld a t a , t h i sa r t i c l ea n a l y s e sa n dr e s e a r c h e st h e r e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ea r t i c l ef h s ts t a t e s t h em a i nt h e o r i e st h a tf o r e i g nt r a d ep r o m o t e st h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ，a n d t h e o r e t i c a l l yc l a r i f i e s - t h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m y ：f o r e i g n t r a d en o to n l yp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y , b u ta l s op r o m o t e st h e c h a n g eo ft h ee c o n o m yb yt e c h n o l o g y si m p r o v e m e n t t h e n ，t h ea r t i c l ed e s c r i b e s c u r r e n ts i t u a t i o n sb yt h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t b a s i c a l l y l o t so fd a t am a t e r i a l sr e f l e c tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fd e v e l o p m e n t ，f r a m e o ne c o n o m ya n df o r e i g nt r a d e r e l yo nb a s i ct h e o r i e sa n dt h er e a l i t y t h ea u t h o r a l s og i v e su sac l e a rc r i t e r i o n ：t h et r ，a c k so fe c o n o m ya n df o r e i g nt r a d ea l et h e s a m e t h em o r er e l i a b l et h ef o r e i g nt r a d ei s ，t h em o r ed e v e l o p e dt h ee c o n o m i c a l f r a m ei s ，a n dt h ed i v e r s i t yo fc h i n a sf o r e i g nt r a d em a r k e tp r o m o t e st h es t a b i l i t yo f c h i n a sm a c r oe c o n o m y l a t e r ,a u t h o ra n a l y s e st h er e l e v a n c ea n de l a s t i c c o n n e c t i o n so ff o r e i g nt r a d ea n dg d pb yr e s e a r c h i n gt h ee x a m p l e sa n dm o d e l s t h i st h e s i si sb a s e do nt h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，v e r i f i e dt h es t a b i l i t yo ft i m e s e r i e sf o ri m p o r ta n de x p o r tt h r o u g hal a r g eq u a n t i t i e so fd a t a a tt h es a l n et i m e ， t h ea u t h o rh a v em a d et h ec o i n t e g r a t i o nt e s to nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h ， a n dc o m et oac o n c l u s i o nt h a t ：t h e r ei sas t a b l er e l a t i o n sb e t w e e nc h i n a s e c o n o m i cg r o w t ha n df o r e i g nt r a d ei nt h el o n gi u n ，a n df o r e i g nt r a d ep l a y sa n i m p o r t a n tr o l e i nd r i v i n gt h ee c o n o m i cg r o w t h b e s i d e s ，t h ea u t h o ra l s oh a s t h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i so ft h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o 、v t h ： c h i n a se x p e r i e n c e a n a l y z e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fo u rf o r e i g nt r a d e ，p o i n t i n go u tt h ep r o b l e m sa r i s e s f r o mo u rf o r e i g nt r a d e f i n a l l y , f i n do u tt h er i g h tf o r e i g nt r a d em o d ea n d p o l i c y t h a tc a na c c e l e r a t eo u te c o n o m i cg r o w t hl a r g e l y t h em a i nc o n t e n t sa n di t ss t a n d p o i n t so ft h i st h e s i sa r ea sf o l l o w s ： c h a p t e rl ，i t s t h ei n t r o d u c t i o n t 1 1 i sp a r ti sm a i n l yt os h o wt h er e s e a r c h b a c k g r o u n do ft h ea r t i c l e ，r e s e a r c hp u r p o s ea n dm e a n i n g ，s t r u c t u r ea r r a n g e m e n t a n dt h ea r g u m e n to p e r a t i o nm e t h o d s ，e t c c h a p t e r2 ，i ti sm a i n l yd e s c r i b e dt h eb a s i ct h e o r ya n dr e s e a r c hs u m m a r y f i r s t l y , t h ea u t h o rh a c k l e st h et h e o r yo fr e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n d e c o n o m i cg r o w t hd o m e s t i ca n da b r o a d ，d e s c r i b e st h et r a d i t i o n a l t h e o r yo f i n t e r r e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t ha n di t sl i m i t a t i o n ，a l s o t h em o d e mv i e w p o i n t ，t h ec l a s s i c a le x p o s i t i o no fm a r xo nt h ev i e w p o i n to f f o r e i g n t r a d ep r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h ，a n dt h ep a r t i a lr e s e a r c ho fd o m e s t i cs c h o l a r so n t h er e l a t i o n s h i po ft h et w o t h e n ，t h ea u t h o rd e s c r i b e st h em e c h a n i s m so ff o r e i g n t r a d ep r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h ，f r o mt h ea n g l eo ff a c t o rs u p p l ya n dp r o m o t i n g t h et o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y , s h o wt h a t ，t h ei n t e r a c tb e t w e e nf a c t o rs u p p l ya n d t e c h n i c a lp r o g r e s s ，h u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n ，u p d a t i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e p r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h c h a p t e r3 ，t h ea u t h o rm a i n l yr e v i e w sf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t hi n c h i n a s t u d yt h eh i s t o r i c a lt r a c ko ff o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t hb e f o r ea n d a f t e rr e f o r ma n do p e n i n g t h a ti s t h ed i s e q u i l i b r i u mr e v o l u t i o no ff o r e i g nt r a d e b e f o r er e f o r ma n d o p e n i n g ，t h et r a n s f o r m a t i o nf r o mt o t a ls u mi n c r e a s et os t r u c t u r a l o p t i m i z a t i o n i sr e a l i z e da f t e rr e f o r ma n do p e n i n g ；i n v e s t i g a t i n g t h eb a s i c c h a r a c t e r i s t i c sb e f o r er e f o r ma n do p e n i n ga n dt o t a la m o u n tc h a r a c t e r i s t i c s ， s t r u c t u r a lc h a r a c t e r i s t i c sa f t e rr e f o r ma n do p e n i n gb ys t a g e s i tp r o v i d e st h e r e a l i s t i cb a s i sf o ra n a l y s i st h er e l a t i o nb e t w e e nt h et w o c h a p t e r4 ，t h ea u t h o rm a k e sab a s i ca n a l y s i so fr e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d e a n de c o n o m i cg r o w t hb e f o r ea n da f t e rr e f o r ma n do p e n i n gi nc h i n a m a k i n g q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n d e c o n o m i cg r o w t hf o r mt h ea n g l eo ff o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n de c o n o m i cs t r u c t u r e b yu s i n gt h ef o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c ed e g r e e ，g d pg r o w t he l a s t i c i t yo f i m p o r t ( e x p o r t ) ，t r a d ec o m p e t i t i o ni n d e x ，d r a wac o n c l u s i o nt h a tb e f o r er e f o r ma n d o p e n i n g ，f o r e i g nt r a d em a d el e s sc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h ，w h i l ea f t e r 2 a b s t r a c t r e f o r ma n do p e n i n g ，i ti so p p o s i t e a n dt h e n ，t h ea u t h o rm a k e st h e o r e t i c a la n a l y s i s o ft h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de m p l o y m e n t ，c a p i t a la c c u m u l a t i o n ， u p g r a d i n g o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e c h a p t e r5 ，t h i st e x ti st h em a i np a r to ft h et h e s i s b a s e do nal o to ft h e o r i e s ， t h i sp a r tb r i e f l yr e v i e w st h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ef o r e i g nt r a d ea n dd i s c u s s e s t h eh i s t o r yo ft h er e f o r mo fo u rf o r e i g nt r a d es y s t e m w ea p p l ys t a t i s t i c a la n a l y t i c a l m e t h o dt op r o v et h ee x p o r ta n di m p o r tt r a d e i n f l u e n c e st ot h ec h i n e s ee c o n o m i c g r o w t ha n du s et h et h e o r yo fc o i n t e g r a t i o nt ot e x tt h er e l a t i o nb e t w e e nt h ef o r e i g n t r a d ea n dt h ee c o n o m i cg r o w t h i td r a w sc o n c l u s i o n st h a t f o r e i g nt r a d ec a n p r o m o t et h ee c o n o m i cg r o w t hi nal o n g t e r m c h a p t e r6 ，t h ew r i t e ra p p o i n t ss o m ea d v i c e si no r d e rt oe n h a n c et h el o n g t e r m c o n t r i b u t i o nt h a tt h ef o r e i g nt r a d em a k e so nt h eg r o w t ho fe c o n o m y b e c a u s eo ft h ed e f i c i e n td a t a ，s h o r t a g eo ft i m ea n dt h er e s t r i c t i o no fw r i t e r s a b i l i t y , t h ea n a l y z eo ft h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t hi n t h i st h e s i si nn o tv e r yp e r f e c t ，w r i t e rh o p e st h a ts h ec a nf u l f i l lh e ra b i l i t ya n d c o n t i n u et ot r a c kar e s e a r c ho nt h i sp r o b l e mi nf u t u r ea n dm a k eu ps h o r t a g e k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e e c o n o m i cg r o w t h c o - i n t e g r a t i o n t e s t e r r o rc o r r e c t i o nm o d e l 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 年月日 1 导论 1 1 研究缘起 1 导论 对外贸易是否能够促进经济增长的问题历来是经济学研究的一个重大课 题。在当今世界几乎没有一个国家能够闭关锁国而取得经济的快速发展，发 展对外贸易对任何国家的国民经济都显得非常重要。因此，关于对外贸易与 经济增长相互关系以及对外贸易能否促进一国经济增长等问题一直是许多学 者进行理论研究和实践研究的重要课题之一，也成为国际贸易学和发展经济 学学界长期以来争论的焦点问题之一。 由于我国特殊的经济发展轨迹，1 9 7 8 年的改革开放成为了研究我国对外 贸易与经济发展关系问题的分水岭。改革开放之前，我国一直奉行进口替代 战略，对外贸易仅仅是用于调剂余缺，进口额与出口额都不大。改革开放以 来，国民经济一直保持着较高速度的发展，1 9 7 8 年到2 0 0 6 年，我国的国内生 产总值由3 6 2 4 1 亿元猛增至2 1 1 8 0 8 0 亿元，增长了约5 7 4 倍，2 6 年间 ( 1 9 7 8 屯0 0 4 ) 实际年均增长率达到了9 4 ，取得了举世瞩目的成就。与此同 时，对外贸易也快速发展，无论是总额还是增长速度都呈现出快速增加和增 长的态势，2 0 0 6 年中国外贸进出口总额已达到创纪录的1 4 0 9 7 1 4 亿元，改革 开放后的年均增长率为2 3 8 3 ，高于g d p 的发展速度。中国对外贸易在全球 的排名，由2 0 0 1 年的第6 名，上升到2 0 0 4 年的第3 名，成为仅次于美国和 德国的全球第三大贸易国。加入w t o 之后，我国的对外贸易出现了强劲的增 长，外贸依存度也随之急剧攀升，1 9 8 0 年我国的外贸依存度只有1 2 5 ，2 0 0 0 年为4 4 ，2 0 0 6 年达到6 7 。这些数值反映了改革开放以来我国无论是在 国民收入领域还是在外贸领域都取得了巨大成就，贸易在国民经济中的地位 。根据附表计算得出。 o 根据附表计算得出。 对外贸易与经济增长关系理论及实证分析中国的经验 也与改革前不可同日而语，己经成为支持我国国民经济持续、快速、健康增 长的一个重要因素。因此，中国的外贸与经济增长的实践活动为对外贸易促 进经济增长问题的研究提供了很好的研究案例，具有很强的理论研究意义。 国内学者关于对外贸易与经济增长问题已进行了全面的分析：有的学者 认为对外贸易对中国经济增长有很强的拉动作用，有的学者认为对外贸易的 发展对中国经济增长的促进作用不大，还有的学者认为中国的对外贸易依存 度过高对中国经济增长不利，等等。虽未达成共识，但为以后的研究奠定了 基础。 我国外贸与经济增长在改革开放前后呈现出不同的发展态势，这为研究 外贸对经济增长的作用提供了思考的空间。鉴于目前关于改革开放前后对外 贸易与经济增长关系综合研究的文献尚不多见，本文将通过相关理论和中国 对外贸易与经济增长实践的回顾，利用相关数据对中国的贸易与经济增长关 系进行理论及实证研究，并结合研究结果提出有利于提高中国对外贸易对经 济增长促进作用的政策建议。 1 2 研究思路和研究方法 笔者研究的基本思路是：首先回顾对外贸易与经济增长关系的相关理论 及作用机制，为后面的分析奠定理论基础，之后通过分析改革开放前后中国 对外贸易发展与经济增长的基本态势及特征，找出对外贸易与经济增长的内 在相关性，对中国对外贸易与经济增长关系做出基本判断，得出结论：中国 对外贸易在改革开放前对经济增长贡献较小，而改革开放后大大促进了经济 增长，最后在研究分析的基础上给出中国促进经济增长的对外贸易发展对策。 本文依据对外贸易与经济增长理论，运用理论分析和实证分析相结合， 定性分析与定量分析相结合，比较分析与因素分析相结合的方法，通过大量 的统计数据，对对外贸易与经济增长之间的关系展开了较为充分的分析研究， 力求对研究的主要内容能有客观、全面的分析和评价。 2 1 导论 1 。3 研究内容与结构框架 本文共分五章，第一章是引言。第二章回顾有关经济增长与对外贸易关 系的基本理论，总结国内外学者的有关研究成果，为文章后面的分析提供了 理论上的依据，同时分析了对外贸易促进经济增长的作用机制。第三章对中 国对外贸易发展及中国经济增长的态势及其基本特征进行描述。第四章通过 外贸依存度，进、出口的g d p 增长弹性，贸易竞争力指数等工具的运用，对 中国对外贸易与经济增长之间的关系做出了基本判断，提出了改革开放前中 国外贸对经济增长贡献较小，而改革开放后大大促进了经济增长的观点。在 第二、三、四章理论与实践的基础上，第五章则对上述分析进行综合实证检 验，以验证理论分析的结论。第六章针对我国对外贸易当前形势和存在的问 题，提出了我国外贸未来发展的战略方向。 本文的结构框架见下页： 3 对外贸易与经济增长关系理论及实证分析中国的经验 4 图i - i 2 基本理论与研究综述 2 基本理论与研究综述 2 1 国内外关于对外贸易与经济增长关系的理论研究述评 2 1 1 传统对外贸易与经济增长相互关系理论 对外贸易与经济增长的关系，早在重商主义学说中就有过一些论述。该 理论认为，只有对外贸易才是财富的真正源泉，只有保持对外贸易顺差才会 增加本国的财富总量。由于其论述只局限于流通领域，而未深入到生产领域， 因此并不能将其看作现代经济增长理论的先驱。在传统的外贸学说中，有重 大影响的主要是“绝对优势学说、“剩余产品出口 说、“比较优势”学说 及要素禀赋论。 l 、“绝对优势”学说和“剩余产品出口模型 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在1 7 7 6 年发表的国富论中提出了“绝对 优势”学说和“剩余产品出口 说，表达了贸易对经济增长的带动作用。 “绝对优势学说是指，如果一国生产某种商品的成本绝对低于另一国， 则该国在这一产品上有绝对优势。斯密主张各国应该按照绝对优势进行国际 分工，每个国家专门生产其具有绝对优势的产品，然后进行交换，这样就能 更有效地利用各国的土地、劳动和资本，增加社会财富，每个国家都能得到 更多的利益。 “剩余产品出口”( v e n tf o rs u r p l u s ) 说假定，一国在开展对外贸易之 前处于不均衡状态，存在闲置的资源或剩余产品，当该国由封闭转向开放后， 便可出口其剩余产品或由闲置资源生产的产品，即对外贸易为本国的剩余产 品提供了“出路 。出口所带来的收益或由此而增加的进口没有机会成本，必 然促进该国经济的发展。 参阅裴长洪主编：国际贸易学，中国社会科学出版社2 0 0 7 年版第7 页。 5 对外贸易与经济增长关系理论及实证分析中国的经验 斯密的绝对优势学说强调通过国际贸易，各国都会从中得到好处。但由 于它假设贸易各国都必须以自己的绝对优势部门参与国际贸易，所以这个理 论被认为不能成为解释现实国际贸易的一般基础。 2 、“比较优势”学说 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在1 8 1 7 年提出了建立在劳动生产率相 对差异基础上的“比较优势”学说。这一学说解决了当一个国家在所有产品 的生产上都占有绝对优势时，是否应该参加国际分工及如何分工的问题。 按“比较优势”学说的观点，“各国应集中生产优势较大或者劣势较小的 商品这样的国际分工对贸易各国都有利”只要各国之间生产的产品有比 较成本差异，各国就可以参与国际分工，使资源配置更合理并获得贸易利益、 促进经济增长。后来穆勒和马歇尔等经济学家以边际分析、机会成本和生产 可能性曲线等工具将这一理论进行了一般均衡分析，使其更加充实和完善。 3 、要素禀赋论 1 9 1 9 年，瑞典经济学家赫克歇尔( e f h e c k s c h e r ) 首次将要素生产理论 引入国际贸易。1 9 3 3 年另一位瑞典经济学家俄林( b o h l i n ) 将其修订，提出 了要素禀赋论( h - o 模型或2 2 2 模型) ，更为深入地揭示了国际分工的模 式及其产生的贸易利益。 h - o 模型的基本含义是，劳动不是唯一生产要素，各国生产要素禀赋丰裕 程度的差别导致各国生产要素价格的差异，这就使得具有相同要素构成比例 的同一产品在不同的国家具有不同的生产成本，从而构成了国际贸易的基础。 认为一个国家出口的是由该国资源禀赋中相对丰富而且价格比较便宜的那种 生产要素所生产的商品，而进口的是由该国相对稀缺又比较昂贵的要素所生 产的商品，从而各国均能在国际贸易中获利。 现以微观经济学的生产可能性曲线和无差异曲线，并用边际成本递增情 况下的贸易均衡来分析要素禀赋理论及其对经济增长的作用： 如图2 - i 所示，假设a 、b 分别为劳动力和资本丰富的国家，x 、y 分别为 劳动密集型和资本密集型产品，又假设两国的消费无差异曲线是一样的，在 两国进行自由贸易前，最佳的生产与消费点分别在a 和a 点。其点处斜率分 【英】大卫李嘉图著： 只，即a 国的x 产 品的相对价格低于b 国，而b 国y 产品的相对价格低于a 国。因此a 国在x 产品的生产上具有优势，而b 国在y 产品的生产上具有优势。 y y xx 图2 - 1图2 - 2 如果两国进行自由贸易，a 国势必增加具有比较优势的x 产品的生产，b 国势必增加具有比较优势的y 产品的生产，即a 国的生产格局沿着其生产可 能性曲线下移，b 国则上移，直至两国产品相对价格相等，贸易达到均衡。如 图2 - 2 ，均衡时，b 、b7 点为新的生产消费点，两国的价格比率斜线p 8 交消 费无差异曲线于点e ( e = e7 ) 。显然，这一消费组合点所处的无差异曲线比两 国原来的要高，反映两国生活水平的提高，说明国际分工可以产生贸易利益， 提高国民福利。o 4 、传统比较优势理论的局限性 传统比较优势理论堪称完美，但在实际应用中却有很大的局限性。 ( 1 ) 逻辑上看，传统比较优势理论是建立在一系列的假设前提下的，而 该理论据以成立的假设条件和现实情况又存在巨大差异，如放弃有些假设条 件就会从根本上动摇该理论的正确性。 ( 2 ) 方法论上，传统比较优势理论的研究见不到时间因素，所以被批评 为是静态的国际贸易理论。它强调国际贸易的基础是事前差异，也就是各国 资源禀赋造成比较优势，没有考虑到资源禀赋可能的变化以及在该变化下可 能出现的结果。 o 参阅裴长洪主编：国际贸易学，中国社会科学出版社2 0 0 7 年版，第2 0 、2 7 、3 4 页。 7 对外贸易与经济增长关系理论及实证分析中国的经验 ( 3 ) 从指导实践的角度看，传统比较优势理论不适宜指导处于绝对劣势 的发展中国家的国际贸易战略。也就是无法成为“赶超论”的理论基础。每 个国家不仅要和自己的过去比，更应该“睁眼看世界”，以发展的眼光审时 度势，积极采取保护主义政策，培育自己的幼稚产业，争取后发优势，实现 赶超。 2 1 2 贸易理论与经济增长的现代观点 受传统经济学家上述观点和理论的启发，后来的经济学家进一步探讨了 贸易对经济的带动问题。 l 、关于出口对经济增长影响的观点 ( 1 ) 对外贸易乘数理论 英国经济学家凯恩斯( j o h nb e r n a r dk e y n e s ) 1 9 3 6 年在其代表著作就 业、利息和货币通论中，论述了对外贸易与经济增长的关系。后来，凯恩 斯主义者进一步提出了对外贸易乘数理论。 凯恩斯认为，一国的经济增长取决于四个主要部分，即消费、投资、政 府支出和对外贸易，以恒等式表示如下：y = c + i + g + ( x m ) 。对外贸易乘数是 从投资乘数引申出来的。凯恩斯主义认为一国的出口与国内投资一样，会导 致国民收入的增加；而一国的进口则会导致国民收入的减少。当商品、劳务 出口时，可以使出口产业部门收入、消费增加，同时，也会引起与出口产业 部门相关的其他产业部门的生产增加，收入增加。以此类推，收入增加量将 是出口增加量的若干钒渺愤易乘靴2 篆2 币志而其机渺。 生变量( 假设出口由外国的购买力和购买要求决定) ，夕是边际消费倾向，t 为 边际税率，y 是边际进口倾向。回 因此，当国的国际贸易顺差时，对外贸易能增加就业，提高国民收入， 对外贸易乘数越大，贸易顺差对一国经济增长的促进作用也就越大。这也在 一定程度上过分强调了对外贸易在经济增长中的重要作用。 ( 2 ) “增长引擎 学说及其争论 。高鸿业主编：西方经济学 第二舨) ，中国人民大学出舨社2 0 0 2 年版，第5 0 4 - 5 1 9 页。 8 2 基本理论与研究综述 二战后，伴随着一批发展中国家的政治独立，从发展中国家的角度来研 究贸易“引擎”的理论逐渐兴起。“增长引擎”学说( e n g i n ef o rg r o w t h ) 或译为“发动机”学说是英国经济学家罗伯特逊( d h r o b e r t s o n ) 在1 9 3 7 年提出的，其主要着眼点在于阐述后进国家可以通过对外贸易尤其是出口增 长来带动本国经济的