（国际法学专业论文）美国对华反倾销及我国应对对策之研究.pdf

中文摘要 摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的深化，世界市场日益饱和，国际上倾销 与反倾销的矛盾更加激烈。中国经济不断发展，越来越多的企业加入到国际市场 参与竞争，由于中国具有的资源、劳动力优势，许多产品在国际市场上的占有份 额急剧扩大出口。如此高速的发展态势，使得针对我国的反倾销起诉呈递增趋势。 本文在分析了美国对华反倾销现状、原因及后果的基础上，对美国反倾销法进行 了研究，提出了中国政府和企业的应对美国对华反倾销的策略，以期有助于促进 我国进出口贸易的发展。 文章的第一部分简要阐述了倾销、反倾销的含义及其在经济发展中的作用， 同时对美国对华反倾销的现状、原因以及结果作了分析。 文章的第二部分讨论了美国反倾销法的实体规则，包括倾销的确定、损害的 确定、倾销和损害的因果关系以及反规避制度四个方面。在美国反倾销实践中， 中国被划在非市场经济国家之列，其被调查商品的正常价值是根据生产要素来推 定。美国商务部以被调查商品的各生产要素在替代国的相应价格来计算其正常价 值。反规避制度是反倾销法的延伸和扩展，有其存在的合理性与必要性，因此本 章亦有述及。 文章第三部分阐述了美国反倾销法的程序规则，包括主管机关和反倾销调查 程序两个方面。由于美国反倾销法中采用的基本是行政程序，因而不可避免地产 生行政自由载量权问题，对此应肯定其合理性同时应注意将其控制在必要的限度 内。 文章最后一部分通过对美国反倾销立法和实践研究基础上，有针对性地提出 了我国政府和部门、企业及行业协会应采取的具体应对策略。希望本文能为政府 及有关部门在实际操作中提供一些有益的借鉴。 关键词：倾销；反倾销；美国反倾销法；应对对策 英文摘要 a m e r i c a na n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n aa n dc h i n a s c o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t w i t ht h ed e e p e m go fe c o n o m yg l o b a li n t e g r a t i o n , t r a d el i b e r a l i z a t i o na n d s a t u r a t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r k e t , t h ew o r l d w i d ed u m p i n ga n da n t i - d u m p i n gb e c o m e s m o r ei n t e n s et h a ne v e rb e f o r e w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y , m o r ea n d m o r e e n t e r p r i s e se n t e r e d t h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n ds t a r t e dp a r f i c i p a t i n gi n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n b e c a u s eo fa d v a n t a g e ss t e m m i n gf z o mc h i n a sn a t u r a l r e s o u r c e sa n dl a b o rf o r c e ，t h em a r k e ts h a r eo fn u f f l e r o 珊c h i n e s ep r o d u c t si nt h e i n t e r n a t i o n a la r e n ab e c o m e sb i g g e ra n db i g g e r s u c hr a p i dd e v e l o p m e n ta l s om a k e s a n t i d u m p i n gl i t i g a t i o ma g a i n s tc h i n ai n c r e a s e b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ep r e s e n t s i t u a t i o n , c a u s e s ，a n de f f e c to fa m e r i c a na n t i - d u m p i n ga g a i n s tc h i n a , c o m b i n e dw i t h t h es t u d i e so fa m e r i c a na n t i - d u m p i n gl e g i s l a t i o n , t h i sp a p e rp r e s e n t s s o m e c o u n t e r m e a s u r e s a g a i n s t a m e r i c a na n t i - d u m p i n gf o rc h i n e s e g o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e s ，e x p e c t i n gt h a tc o u l dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a si m p o r ta n de x p o r t t r a d e i n c h a p t e r1 ，t h e a u t h o rb r i e f l yd i s c u s s e st h ec o n n o t a t i o no fd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n ga n dt h e i rr o l e si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t , a n da n a l y s e st h ep r e s e n t s i t u a t i o n , c a u s e s ，a n de f f e c to f a m e r i c a na n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n a i nc h a p t e r2 ，c o m p r e h e n s i v es t u d yo ft h ee n t i t yr u l e so fa m e r i c a na n t i - d u m p i n g l e g i s l a t i o nw a sm a d e ，w h i c hi n c l u d e df o u ra s p e c t s ，i e ，d e t e r m i n a t i o no fd u m p i n g , d e t e r m i n a t i o no fi n j u r y , c a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nd u m p i n ga n d 删u r ya n d a n t i c i r c u m v e n t i o nm e a s u r e s c h i n ai sc o n s i d e r e dt ob eo n eo f t h e n o n - m a r k e te c o n o m y c o u n t r i e sa n dap u t a t i v en o r m a le x p o r tp r i c ei sc a l c u l a t e db yp r o d u c t i o nf a c t o r si nt h e p r a c t i c eo fa m e r i c a na n t i - d u m p m g t h eu sd e p a r t m e n to fc o m m e r c e u s e st h ep r i c eo f e a c hp r o d u c t i o nf a c t o r so f t h es u b r o g a t ec o u n t r i e st oc a l c u l a t et h ep u t a t i v en o r m a lp r i c e a n t i - c i r c u m v e n t i o nm e a s l e sa r ee x t e n s i o na n de x p a n s i o no fa n t i - d u m p i n gl e g i s l a t i o n a n di t se x i s t e n c ei sr a t i o n a la n dn e c e s s a r y , s oi tw a sd i s c u s s e di nt h i sc h a p t e r i nc h a p t e r3 ，p r o c e d u r a lr u l e so fa m e r i c a na n t i - d u m p i n gl e g i s l a t i o nw o r ed i s c u s s e d , w h i c hi n c l u d e dt w oa s p e c t s ，i e ，t h ea n t i m u m p i n ga u t h o r i t i e sa n da n t i - d u m p i n g i n v e s t i g a t i o n w h a ta d o p t e db a s i c a l l yi sa na d m i n i s t r a t i o np r o c e d l 】r ei nt h ea m e r i c a n 英文摘要 a n t i - d u m p i n gl e g i s l a t i o n , t h e r e f o r et h eu n a v o i d a b l eq u e s t i o n i st h ea d m i n i s 订a f i v e d i s c r e t i o n ni sr a t i o n a la n da tt h es a m et i m ei ts h o u l db ec o n t r o l l e di nt h ee s s e n t i a l l i m i t i nt h el a s tc h a p t e r , b a s e do nt h es t u d i e so fa m e r i c a na n t i d u m p i n gl e g i s l a t i o na n d p r a c t i c e ，t h ea u t h o rp r e s e n t sd e t a i l e dc o u n t e r l e a s t l r e s f o rt h ec h i n e s eg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e s ，a n db u s i n e s sa s s o c i a t i o n st op u ti n t op r a c t i c eo rm a k eb e n e f i c i a lh i n t st o t h e m k e y w o r d s ：d u m p i n g ；a n t i d u m p i n g ；a m e r i c a na n t i - d u m p i n gl e g i s l a t i o n ； c o u n t e r m e a s u r e 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文“美国对华反倾销及我国应对对策之研究”。除论文中已经注 明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或 未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：彳乏夭答劬声中月工7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密彤( 请在以上方框内打“4 ”) 论文作者签名：彳至乏存导师签名： f 1 期：年月 他弘7 纠孓 一叼l 7 美国对华反倾销及我国应对对策之研究 引言 倾销，是指一个国家或地区的出口经营者以低于国内市场正常或平均价格甚 至低于成本价格向另一国市场销售其产品的行为，目的在于击败竞争对手，夺取 市场，并因此给进口国相同或类似产品的生产商及产业带来损害。反倾销，顾名 思义是指一国( 进口国) 针对他国对本国的倾销行为所采取的对抗措施。贸易的 全球化趋势愈强，各国对本国产业的保护倾向也随之愈强，反倾销就成为大多数 国家主要采取的贸易保障制度。随着世界经济贸易关系的不断发展、国际市场竞 争的几近白热化、各国关税水平的不断下降以及经济发展的不平衡，国际间的倾 销与反倾销的斗争显得更加激烈。由于倾销行为的诸多危害，它给正常国际贸易 关系带来的危害是不可小视的，各国都通过制定反倾销法抑制和对抗倾销行为 然而，各国在其经济发展到一定规模后，往往都会从本国自身的利益出发， 一边支持本国产品打入国际市场，一边又尽可能地限制他国商品在本国的销售， 以保护本国相同产业的建立和发展。因此，在国际贸易中，反倾销常常包含维护 国际贸易的正常秩序和国内贸易保护主义两方面的因素。特别是历次关贸总协定 多边贸易谈判迫使各国关税水平大幅度下降，为了保护国内产业，反倾销这一为 w t o 所允许的措施便堂而皇之的成为了保护本国市场优势，阻止外国产品进入本 国市场的合法而有效的手段，成为了当今国际贸易中最主要的非关税贸易壁垒。 但是，不当的反倾销措施无论对被调查的出口国还是对进口国都有消极影响。对 被调查的出口国来说，不当的反倾销措施阻碍了其正常的对外贸易，并会累及其 国内经济的发展；对进口国来说，一旦其某一特定产业由于反倾销措施的采用而 被置于特殊保护并进而脱离正常的竞争市场后，不可避免地会对其国内竞争性市 场造成一定程度的扭曲、影响资源的有效配置、导致产业间发展失衡。此外，反 倾销调查程序一旦发动，被调查的出口国国内相关产业的对外贸易就被打乱、生 产商的正常生产活动就被中止，相关各方就此进入冗长繁复的反倾销程序。由此 可见，各国都有义务避免反倾销措施的滥用，严格、合理、规范地启动反倾销机 制，防止将反倾销作为贸易保护的盾牌，甚至是贸易报复的手段。否则反倾销同 样也会给正常有序的国际贸易秩序带来极大的负面影响，阻碍国际贸易的良好发 展。 第1 章美国对华反倾销的现状、原因及后果 第1 章美国对华反倾销的现状、原因及后果 中美建交以来，特别是2 0 0 1 年中国加入w t o 以后，双边贸易得到迅速发展。 据美国海关统计，2 0 0 5 年，中美双边贸易规模达2 8 5 3 0 亿美元，较上年增长2 3 3 。 其中，美国对中国出口4 1 8 4 亿美元，增长2 0 4 ：从中国进口2 4 3 4 6 亿美元， 增长2 3 8 ；美方逆差进一步扩大，达到2 0 1 6 3 亿美元，增长2 4 5 。“1 中国已成 为美国第四大出口市场和第三大贸易伙伴，美国则是中国第二大贸易伙伴。但在 中美经贸快速发展、利益不断交织的同时，双方也发生不少摩擦和冲突。据统计， 自1 9 8 0 年8 月美国对我出口的薄荷醇进行反倾销调查以来，截至2 0 0 5 年6 月， 美国对中国共提起反倾销1 1 2 起。1 美国成为与中国发生经贸摩擦最多、最激烈的 国家。本章主要阐述倾销与反倾销的含义及经济作用、美国对华反倾销的现状、 原因及后果。 1 1 倾销与反倾销的含义及其经济作用 随着经济全球化和贸易自由化的发展，国际贸易摩擦的协调形式逐步由政府 间的磋商转向以企业为主体的协议与诉讼。倾销与反倾销就是其中表现方式之一。 1 1 1 倾销的含义及其经济作用 关于倾销的定义，较早的解释见诸著名经济学家亚当斯密的国富论。书 中，亚当斯密将倾销定义为各国对出口贸易实行政府奖励的各种做法。不过书 中所指的“倾销”并非现代意义上的倾销，而是现代意义上的补贴。现代意义上 的倾销定义最早出现在美国( 1 8 6 8 年商业与财政年鉴( v 1 3 2 6 i ) 。随后，美国( 1 8 8 4 年国会记录将倾销解释为“出口商在国外市场上廉价抛售商品”。真正具有全球 范围影响的关于倾销的定义是在1 9 4 7 g a t t 签订之后。1 9 4 7 g a t t 第6 条第1 款规定： “如果一缔约方产品用倾销的手段以低于正常价格的办法进入另一缔约方市场并 因此对另一缔约方领土内内业已建立的某一产业造成实质性损害或有造成实质性 损害的威胁，或实质性地阻碍了另一方境内某一产业的新建，这种倾销应受到谴 责”。1 9 4 7 g a t t 所谓的倾销是指“以低于正常价值的办法进入另一缔约方的市场”。 在乌拉圭回合中，谈判各方对倾销的定义作了进一步的明确，根据关于履行 “1 数据来源：中国进口两h t t p ：w w w i m p e r t n c t c n b u s h t m l 1 1 9 0 1h t m l 。1 数据来源：财经中心网h t t p ：f i n a n c e m e m a i l n e t 0 6 1 2 1 7 1 2 9 。5 ，3 8 9 6 6 1 7 ，0 0 s h t m l 美国对华反倾销及我国应对对策之研究 1 9 4 7 g a t l ，第六条的协定( 又称反倾销协定) 第2 条第l 款的规定，“如果一 国产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格在正常的贸易过程中，低于出口 国旨在用于本国消费的同类产品的可比价格，也即以低于其正常价值的价格进入 另一国的市场，则该产品即被认为是倾销。” 倾销不符合市场经济所需要的公平原则，而是扭曲了竞争机制下的价格水平， 并代之以价格歧视，从而不利于实现资源的最佳配置和利用。指责倾销行为的经 济学家认为倾销会对出口国、进口国和第三国造成不良的经济后果。对出口国来 说，倾销会使得国内其他企业失去有关海外市场。对出口国消费者也会带来不利， 因为倾销企业在国外的损失是以丧失出口国消费者的利益为代价的。同时，倾销 还会造成出口国物质与人力资源的错误分配。对进口国来说，会造成相关企业缩 小或失去国内市场，甚至企业倒闭、工人失业。同时，还可能对进口国相似产品 的工业造成损害，当第三国也在进口国市场与出口国存在竞争时，则会由于对第 三国产品需求的下降，其市场份额乃至其出口商的利益都会遭受损失。有的经济 学家在这一问题上有不同的看法。他们认为如果倾销是短期的，或是由于市场短 期或临时波动引起的，则消费者所得利益就会大于进口国工业所遭受的损害。而 且，短期倾销不仅会为进口国带来低价的好处，而且还会促进进口国市场的竞争， 打破垄断，从而提高经济效益，最终对消费者有利。另外，有些暂时性倾销属于 客观的需要，是国际贸易的通常做法。一个出口商，即使没有掠夺的动机，也要 面对不同需求环境所需的不同价格水平，而为了取得经济上的效益，有时倾销是 一种必然的做法。如果倾销是永久性的，不属于具有掠夺性质目的的低于成本的 销售，则不应该在指责范围之内，因为这符合“比较成本”的理论。进口国可以 对受害工业的产业结构和市场份额进行调整，这符合自由贸易的原则和比较优势。 持续性倾销并不是为了挤垮外国竞争者、占领外国市场并不计企业损失来促进出 口，而是可能因为获得规模经济、成本递减的好处。如果进口国的消费者能长期 享有这种廉价进口品，而且如果他们获得的利益大于进口国相关竞争生产者所受 损失，那么就不应该征收反倾销税，而是应对受到损失的工业及其工人提供援助 则更加公平些。 第1 章美国对华反倾销的现状、原因及后果 1 1 2 反倾销的含义及其经济作用 倾销行为一出现，就被西方国家认为是一种不公平的贸易做法，于是，发达 国家纷纷开始反倾销方面的立法。1 9 0 4 年，加拿大在海关关税法中首次规定 了反倾销措施。美国基本的反倾销法则源于( 1 9 3 0 年关税法第7 编。1 9 4 8 年以 前，反倾销立法一直限于国内法的范畴，被进口国作为抵制倾销、保护本国工业 的有效手段，二战后，为了将反倾销措施限制在合理的范围和程度之内，各国开 始谋求将反倾销措施纳入国际统一的轨道。在起草国际贸易组织宪章和关税协定 的过程中，美国根据其国内法为反倾销条款提出了草案，其他国家围绕这一草案 展开了讨论，至此，反倾销制度才发展成为一项影响国际贸易的重要国际法制度。 1 9 4 7 年g a t t 达成，其中第6 条名为“反倾销与反补贴税”。 反倾销是指进口国当局为了保护本国产业，对来自外国的倾销商品采取的强 制性措施，以提高倾销商品在进口国内市场的销售价，或减少进口数量。它的立 论基础是“倾销有害论”，强调虽然倾销可以在价格上给消费者带来某些暂时好处， 但是，倾销对生产和贸易造成了不稳定，所形成的有害影响远远超过廉价进口品 带来的好处。总的来说，反倾销的主要作用是维护本国处于竞争劣势的生产者的 利益。倾销与反倾销实质上是出口国与进口国生产者之间竞争优势的较量。这里 的竞争优势不仅涉及一国的要素禀赋、规模经济、需求与市场规模等生产条件， 而且也涉及包括贸易政策在内的社会政治经济环境。倾销往往与一国具有优势的 行业相关。反倾销反映了进口国的竞争企业没有能力或不愿意迁就外国竞争者指 定的价格，它往往与一国的相对劣势行业相关。 与其他一些贸易保护主义措施一样，反倾销是g a t t 、w t o 所认可的保护主 义措施。公平贸易原则是g a t t 、w t o 所确立的国际贸易的基本原则之一。为了 维护公平、正常的国际贸易竞争秩序，g a t t 、w t o 协定规定了“保障措施”原 则，目的在于；使缔约方所承担的条约义务具有一定的灵活性，以使其在出现特 殊情况下免除其在有关协定中必须履行的义务，从而对已经造成的严重损害进行 补救或避免严重损害之威胁可能产生的后果。( 1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条 和反倾销协议等为此起保障作用。g a 订、w t o 要求各成员对倾销行为进行 制裁，以维护国际贸易的公平竞争秩序，实现“提高人类生活水平保证充分就业， 实现收入和有效需求的持续增长，扩大货物生产与货物贸易并扩大服务贸易，最 美国对华反倾销及我国应对对策之研究 适宜地利用世界资源”的宗旨。当国际贸易经营者实施违反g a t t 和w t o 宗旨时， 贸易保护主义可“对抗”贸易自由主义，如果该行为构成倾销，则反倾销法应适 用于该经营者。总之，反倾销措施是符合国际贸易法的贸易保护主义的。 1 2 中美贸易情况及美国对华反倾销的现状 中美贸易关系经过2 0 多年的发展，经历了从无到有，由小到大的发展过程。 通过这2 0 多年的发展，尤其是在中国加入世贸组织后，中美贸易关系进一步深化， 不论是对中国，还是对美国，对全球而言，中美贸易关系都举足轻重。据美国海 关统计，2 0 0 5 年，中美双边贸易规模达2 8 5 3 0 亿美元，较上年增长2 3 3 。其中， 美国对中国出口4 1 8 4 亿美元，增长2 0 4 ：从中国进口2 4 3 4 6 亿美元，增长2 3 8 9 6 ： 美方逆差进一步扩大，达到2 0 1 6 3 亿美元，增长2 4 5 。1 如果按照美国商务部 公布的数据，2 0 0 5 年中国对美贸易顺差则高达2 0 1 6 亿美元。根据海关总署2 0 0 6 年1 0 月份发布的数据，2 0 0 6 年前9 个月中美贸易顺差突破千亿美元，达到1 0 2 2 2 亿美元，接近2 0 0 5 年全年的水平。美国是中国第二大贸易伙伴。同时也是对我国 实施反倾销最多的国家。据统计，自1 9 8 0 年8 月美国对我出口的薄荷醇进行反倾 销调查以来，截至2 0 0 5 年6 月，美国对中国共提起反倾销1 1 2 起。叫美国成为与 中国发生经贸摩擦最多、最激烈的国家。美国对华反倾销调查的产品涉及各个大 类，被调查的产品包括五矿化工、轻工、机电、土畜和医疗保健等方面，被调查 产品的金额达数十亿美元。有些反倾销被调查产品的金额较大，仅在9 0 年代以后 涉及5 0 0 0 万美元以上大案就包括：彩色电视机、0 c t g 油田管，球轴承、焦碳、金 属折叠椅、挡风玻璃，热轧钢卷、定尺碳素钢板、自行车，电风扇等。 1 3 美国对华反倾销的原因分析 自1 9 8 0 年中国首次遭到美国反倾销指控以来，美国对华反倾销经历了从无到 有，从少到多的过程。如今反倾销问题已成为影响我国外贸增长和经济发展的重 要因素，导致这种局面的原因很复杂，综合起来看，主要有以下几点。 一是，中国对外贸易迅速发展以及中美巨额贸易顺差。改革开放以来，中国 经济焕发了勃勃生机，尤其是2 0 世纪9 0 年代中期以来，经济出现了连续的高增 刚数据来源：中国进口网h t t p ：w w w i m p o r t r l e t e n b u s h t m l 1 1 9 0 1 h t m l t 4 数据来源：财经中心网h t l p ：f i n a r t c e m e m a i l n e t 0 6 1 2 1 2 1 2 9 ，5 ，3 8 9 6 6 1 7 , 0 0 s h t m l 第1 章美国对华反倾销的现状、原因及后果 长、低通胀的大好局面，经济增长的质量也明显提高。根据商务部的统计资料， 中国的对外进出口从1 9 7 8 年2 0 6 亿美元增长到2 0 0 5 年1 4 2 1 9 亿美元，贸易规模 从世界第三十二位上升到第三位。圈2 0 0 5 年，中美双边贸易迸一步增长。中国继 续保持美国的第四大出口市场、第二大进口市场和第三大贸易伙伴地位，但中美 贸易额与美国第二大贸易伙伴( 墨西哥) 相比仅少4 9 5 亿美元。据美国海关统计， 2 0 0 5 年，中美双边贸易规模达2 8 5 3 0 亿美元，较上年增长2 3 3 。其中，美国对 中国出口4 1 8 4 亿美元，增长2 0 4 ；从中国进口2 4 3 4 6 亿美元，增长2 3 8 ； 根据海关总署2 0 0 6 年1 0 月份发布的数据，2 0 0 6 年前9 个月中美贸易顺差突破千 亿美元，达到1 0 2 2 2 亿美元，接近2 0 0 5 年全年的水平。2 0 0 6 年以来，中美双边 贸易失衡问题依然突出。卜9 月美国对华贸易逆差1 6 6 2 7 亿美元，增长1 3 6 。 尤其是8 月份，美国对华贸易逆差达到历史新高的2 1 9 6 亿美元，9 月份对华贸易 逆差在美国整体贸易逆差缩小的情况下继续攀升至2 2 9 6 亿美元的创纪录水平， 这也是迄今为止美国对所有国家中贸易逆差最大的。“1 正是由于中美贸易存在巨大 顺差，使那些受到我国产品冲击的美国中小型企业把企业不景气的原因归结为我 国产品在对美倾销。 二是，美国国内贸易保护主义抬头。随着我国加入w t o ，在国际贸易中，对中 国原有的单边设限，产品配额等的逐步取消。美国出于保护自身利益考虑，必然 会想尽办法来打击国外产品，反倾销自然就成为目前美国保护国内产业安全的重 要手段；同时，反倾销在一定程度上已成为贸易保护的一种工具。当经济不景气、 国内失业率上升、国内矛盾突出时，贸易保护主义就会抬头。2 0 0 6 年，中美贸易 关系整体良好。但由于中美贸易不平衡问题的长期存在，美国贸易保护势力不断 借题发挥。特别是2 0 0 6 年美国中期选举后，民主党掌控了参众两院，一贯反对自 由贸易的民主党开始向布什政府的对华贸易政策施加压力。美国对华贸易限制措 施出现新动向：美国虽然对华发起反倾销调查的数量不多，但在反倾销规则上更 加严格。2 0 0 6 年1 1 月，美国商务部宣布对来自中国的铜版纸同时发起反倾销和反 补贴调查，这是美国自1 9 9 1 年以来对中国发起的首例反补贴诉讼。2 0 0 6 年，美国 前所未有地对中国产品发起1 3 次3 3 7 调查，是2 0 0 5 年7 次调查的近两倍。另外，美 嘲安青虎中国的商标与国际注册一在。马德里商标国际注册国际研讨会”上的演讲词转引自 h t t p j h i b a i d u c o m c i p o b l o g i m n d b l 9 c e 3 9 6 4 3 5 b l i 3 3 b 8 7 c e 6 5 h t m l 中国商标网 e l 数据来源：国别数据网h t t p ：c o u n t t y r e p o r u m o f c o r n g o v c n a s s a y l v i e w a s p ? n e w s _ i d - - 4 4 4 5 6 - 美国对华反倾销及我国应对对策之研究 国对华出口管制、中国市场经济地位以及知识产权保护等也是中美经贸关系中的 焦点问题。m 出于政治上的需要，对进口产品进行反倾销调查自然就会成为转移国 内矛盾的一种手段，反倾销案件的数量也就必然呈上升趋势。美国国际经济研究 所( 删t u t ef o ri n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ) 知名中国问题专家尼古拉斯拉迪 ( n i c h o l a sl a r d y ) 评价道；“现在中国就是一个经济恶棍，与日本在2 0 世纪8 0 年代扮 演的角色同出一辙”尽管美国经济目前已经摆脱了萧条，经济增长势头在发达国 家中最为强劲，但“敲打中国”已经成为美国某些势力乐此不疲的游戏。 三是，我国无序的行业竞争与低素质的企业。由于受到企业规模、专业分工、 技术水平等诸多因素的制约，中国仍处于低附加值和低水平加工的国际中心的地 位，在一定时期内仍将保持以劳动密集型产品为主的出口产业结构。中国企业出 口产品往往以数量为着眼点，参与国际竞争缺乏战略眼光和长远规划，不重视品 牌打造，主要采用价格竞争的方式开拓国际市场，而价格竞争往往会将竞争各方 拖入反倾销诉讼的泥潭。2 0 世纪9 0 年代以来，在外贸体制逐渐放松管制的情况下， 一些中小企业也参与到国际化经营中，由于行业管理和协调力度不够，竞争处于 无序状态，企业之间互相拆台、大打价格战的现象层出不穷，这不仅使得所有中 国企业难以持续经营，而且给了国外企业和政府以反倾销的口实。众所周知荷兰 菲利蒲公司不顾商业道德排挤中国企业的事件，该公司一方面努力扩大其在中国 的家电市场占有率，另一方面伙同其他欧洲公司起诉指责中国彩电企业在欧洲倾 销，把中国彩电企业逐出市场已达1 2 年。啪更为险恶的是菲利蒲公司还设下圈套， 在国内市场大量低价收购节能灯销往欧洲，当国内企业纷纷压价供货时，菲利蒲 公司却利用在中国市场收购低价节能灯的资料，掉转枪头就向欧盟委员会起诉中 国节能灯低价倾销。2 0 0 0 年5 月欧盟开始了对中国节能灯的反倾销调查。涉案金 额达5 3 3 1 万美元，2 0 0 1 年7 月欧盟部长理事会在官方公报上颁布决定，对中国出 口至欧盟的节能灯作出终裁。获得分别裁决的8 家企业税率分别为0 5 9 不等。 其他中国企业税率则为6 6 1 。” 四是，我国部分涉诉企业应诉不力，自我保护意识不强。应诉不力包括不应诉 和不积极应诉。不应诉是指有关企业在反倾销案件发生后，不参加反倾销调查要 研数据来源：h t t p ：w w w b j w t o o r g s m e s a r t i c l ep r i n t a s p ? h a t i c l e l l - 2 8 7 6 1 嘲数据来源；h t t p ：w w w c c t v c o m s p c c l a l s e c o n o m y 3 0 i i n 9 0 4 h u n l 仰数据来源：h t t p j w w w t e s t i n g z o n e c n c r e d i t o q y - n e w n e w - 3 h u n 第1 章美国对华反倾销的现状、原因及后果 求的各种配合。也有的企业强调出口额过小，应诉得不偿失。不积极应诉是指， 在反倾销调查的整个过程中，有关企业对应诉持消极的态度，面对倾销的指控， 不积极地抗辩主张权利，而是患得患失、计较应诉利益得失，结果导致调查主管 机关利用这种情况做出不利于中国企业的裁决。现在国内企业打官司往往有三怕： 一是“怕输”中国的官司都赢不了，别说国际官司了；第二是“怕难” 不懂国际贸易法规，要请国际律师；第三是“怕痛”要出钱。正是有了这“三 怕”，国内有些企业在面对反倾销诉讼时，往往逃避，最后只能吃亏。应诉不力使 得企业在面临反倾销指控的时候，过多地考虑企业打官司的经济和人力“成本”， 不愿支付较高的律师费、不愿应诉胜利的桃子大家摘、不愿承担因应诉不力带来 的个人责任等。据统计，在已发生的中国出口产品反倾销案中，至少有5 0 的企业 没有应诉。0 1 以一起浓缩果汁反倾销官司为例，我国涉诉的有3 0 多家浓缩果汁生 产企业，报名应诉的仅有1 5 家，交钱的1 l 家，最后真正应诉的只有1 0 家。最终 导致了2 3 的不应诉企业被迫接受5 l0 4 高税率的苦果，被迫退出美国这个中国 果汁最大的市场；同样令人痛心和遗憾的还有，赢得我国加入w t o 后酋起应对美 国反倾销胜诉案的“轴承倾销案”。在这起胜诉案中背后却有2 0 0 家国内轴承企业 因拒绝应诉，而被美征收5 9 3 的高反倾销税，继而痛失美国市场。“”应诉不力 不仅直接导致裁决高税率和退出市场，而且由于申诉方屡战屡胜而引发连续不断 的反倾销申请和立案。如：1 9 9 4 年美国裁定“中国大蒜倾销案”之后，起诉方律 师看到中国的企业不愿应诉，又鼓动美国蜂蜜行业对中国提出反倾销诉讼。在蜂 蜜案件进行当中，这家律师事务所又说服美国自行车生产企业对中国自行车提出 起诉，接下来是蘑菇罐头，再接下来是靛蓝染料。总共影响中国数亿美元的出口。 五是，把中国视作“非市场经济国家地位”。在美国对华的反倾销案件中， 市场经济地位是中国企业遭受不公正待遇最重要的原因之一。到2 0 0 6 年底，世界 上共有6 6 个国家承认我国市场经济地位。“。但美国一直将我国视为“非市场经济” 国家，认为中国产品价格都是由政府控制和施加影响的，并因此采用“替代国” 方法，即在计算中国出口产品的正常价值时，以“替代国”国内市场同类产品的 正常交易价格来代替，而替代国选择的随意性往往导致倾销行为认定中的不公平 p o 束和平反倾销法律制度概论中国检察出版社，2 0 0 3 年版第1 6 4 页 叫周必芳成国企业如何应对反倾销诉讼转引自：h 却：仇n v 砒s t u d a - n e t f j i n g j i 劬6 0 9 3 0 o i 弭4 5 1 8 4 - 2 h t m l 啕数据来源；中华纺织网h t t p ：m t e x i n d e x c o nc n a r t i c l e s 2 0 0 7 一l 一- 1 5 7 7 3 4 4 h t l l 美国对华反倾销及我国应对对策之研究 性。例如，在美国对我国氨基苯黄酸反倾销案中，由于将高于中国煤炭价格十倍 的巴基斯坦煤价套用在中国的生产成本上，使该案的商务都同意用比较便宜的印 度煤价作为替代国价格，才使得倾销税率降到了1 9 。在中国市场经济建设已取得 实质性成就的今天，美国仍然无视我国经济体制的变化，还继续以歧视性的反倾 销政策和做法选取“替代国”的方法进行分析比较，使中国企业在无法取得“市 场经济地位”的情况下频繁被课征高额反倾销税，迫使大量中国产品因此退出美 国市场。中国出口商想要避免被认定倾销，只有以不低于美国厂商或第三国厂商 的价格出售产品，那就不可能会被推定为对竞争者造成损害或损害威胁。中国在 入世议定书中被规定了长达1 5 年的市场经济过渡期，即意味着在中国加入w t o 的 1 5 年内，美国依旧可以以此认定中国是非市场经济国家，为企业定价不正常，简 单地假定我国企业存在倾销行为，而中国企业必须逐个地去证明自己的成本和价 格不受政府干预，独立定价和生产，没有政府的补贴。正是由于这种歧视性的逻 辑带来的歧视性的政策，将直接表现为针对我国出口产品的反倾销案件在一定时 间内仍会不断增加。 1 4 美国对华反倾销的后果 美国对中国出口产品实施反倾销制裁所导致的直接后果是：出口产品被征收 高额反倾销税，或者我国出口商被迫接受价格承诺、出口限量等，这些都会导致 我出口市场的迅速萎缩，对国家经济产生重大的不良影响。 首先，美国对华反倾销将严重影响我国产品的出口。美国对华反倾销短期内 限制了我国出口产品的正常发展，使我国减少或丧失对其市场占有率，从长期看 则减少了外汇收入，不利于国际收支平衡，并影响我国制造业及相关行业的发展。 一种产品一旦被进口国提起反倾销调查，进口商因心存疑虑而不敢大量订货：初裁 构成倾销后，进口商在提取货物时，要向海关预交一笔数额相当于倾销幅度的保 证金：如果终裁构成倾销或损害，进口商要交纳反倾销税。这样就会使进口商经营 成本增加。因此，为避免风险，进口商自立案调查开始就会减少订货，也可能转 移贸易对象。另外国外反倾销具有连锁反应效应，一个进口国对我某产品实施反 倾销制裁，其他国家担心这一中国商品会大量涌向其他国家，因而也采用反倾销 投诉进行预防，对以该产品为材料或零件而生产或组装的产品也有直接影响。 第l 章美国对华反倾销的现状、原因及后果 其次，美国对华反倾销将阻碍我国产业结构调整和技术改造。近年来，中国 将吸收和引进发达国家的先进技术设备、推动国内产业的技术更新和改造视为一 项重要任务，并取得了一定进展，发达国家向中国转让技术方面也开始出现较为 宽松的政策。但中国在对外贸易中始终遵循以出量进的原则，引进项目的数量取 决于出口创汇的能力。可见，美国对华的反倾销不仅削弱了中国产品出口创汇的 能力，也妨碍了中国吸收外国先进技术的步伐。 再次，美国对华反倾销将影响外商在我国的投资。引进外资、创办三资企业 是中国改革开放的重要组成部分，截止2 0 0 5 年1 月底，我国累计批准设立外商投 资企业5 1 2 5 0 4 个，合同外资金额1 1 0 9 4 4 5 亿美元，实际使用外资金额5 6 6 1 9 5 亿美元。3 1 中国的三资企业主要是生产外向型产品的企业，企业产品的国际营销 状况直接关系到企业的兴衰。近年来，许多被指控的倾销产品，如小屏幕彩电、 一次性打火机、软盘、自行车、电风扇、录像带等都来自三资企业。在遭受反倾 销制裁后，都不同程度减少或失去了国外市场，损害了三资企业的经济效益，部 分三资企业被迫停产、减产或转产，影响了外商在华投资的信心，对我国投资环 境的改善和扩大利用外资均会产生一定的副作用。 最后，美国对华反倾销将导致我出口商品非正常回流，冲击国内市场。美国是 中国的第二大贸易伙伴。我国产品被征收反倾销税后，出口渠道受阻，在一时来 不及转移市场或因反倾销的连锁反应而转移市场无望的情况下，势必返销国内市 场。这些产品中相当一部分是借助于先进的设备、技术和管理而生产的，其质量、 款式、外观、包装都明显优于内销产品。如果返销产品的价格与国内同类产品的 价格相当或略高，在国内市场上具有很高的竞争力，国内相似产品的销售量和销 售收入下降，价格被迫大幅度下调，库存剧增，国内产业的开工率严重不足，产 业利润下降，处于严重亏损状态，使国内市场受到冲击，影响国内经济的发展。 【i ，】数据来源：h t t p ：l l w w w m o f c o m g o v c n a a r f i c l e t o n g j i z i l i a o v 2 0 0 5 0 2 2 0 0 5 0 2 0 0 3 5 7 11 9 h l m l 中华人民共和国商 务部网站 美国对华反倾销及我国应对对策之研究 第2 章美国对华反倾销的实体法律依据 美国的反倾销立法经历了较长的历史进程，从1 9 1 6 年到1 9 9 9 年，9 0 多年的 时间里有关反倾销的规则不断修订和加强，形成了美国的反倾销法律体系。作为 普通法系的国家，美国的反倾销法不但包括成文反倾销法和国会通过的贸易法中 的反倾销条款，也包括美国国际贸易法院和上诉法院的有关判例、美国商务部和 国际贸易委员会制定的条例和部门规章等。本章主要介绍美国反倾销法实体方面 的规定。 2 1 倾销构成的确定 美国反倾销法规定，凡进口产品在美国市场上以低于公平价值销售，就构成 倾销，也即用该产品的出口价格或出口构成价格与正常价值进行公平比较，如出 口价格或出口构成价格大于正常价值，既不构成倾销，反之，则构成倾销。因此 确定出口价格或出口构成价格和正常价值就成为确定倾销是否存在的重要因素。 2 1 1 出口价格和出口构成价格 美国反倾销法规定，出口价格是指出口商将产品首次出售给无关联的美国进 口商时的价格。而出口构成价格是指出口商或与他们有关联的销售商在美国首次 出售给无关联的购买商时的价格。 依美国反倾销法的规定，凡符合下述条件之一者，即被认为是有关当事人： 1 家庭成员( 包括直系或旁系亲属，如父母、兄弟姐妹、表兄妹等) ； 2 组织