（政治经济学专业论文）企业产权核心竞争力和管理理论.pdf

摘要 本文站在全球价值链和知识要素的视角，以g r o s s - - h a r t ( 1 9 8 6 ) 、h a r t m o o r e ( 1 9 9 0 ) 和h a r t ( 1 9 9 5 ) 提出的g 删模型企业理论分析框架为基础，以产 权视角的企业核心竞争力发展为内部纽带，看待市场竞争过程中企业核心竞争力 及产权的演化规律，将企业产权变迁的内部动因和外部管理表现相互联系，建立 了三者在市场竞争条件下共生演化的网络关系。具体来说就是从业主企业以投资 知识为核心到以股东为主的经理企业以生产管理和投资知识为核心，从经理为主 的经理企业以营销和生产管理及投资知识为核心到后经理企业以研发团队和营 销及生产和投资等知识管理本身为核心竞争力的演化变迁，而在企业形态随之发 生变迁过程中，相关管理理论也由以投资管理为主发展到以生产和投资管理为 主，从营销和生产和投资管理为主发展至研发和营销和生产和投资等系统能力的 知识管理为主。形成了三者在市场竞争中较为完善的共生演化网络模型，并利用 案例说明了个体演进与整体变迁的统一。 选题的意义在于：霍桑试验后，管理理论和经济学一度分离，目前仍然是两 个一级学科。产权理论，核心竞争力和管理理论共生演化的分析，重新建立了管 理理论和企业经济理论之间内在的和本质的联系，这是本文重大的理论意义。三 个理论共生演化的分析，也证明了面对市场挑战，企业不能只在管理领域有所应 对，而且，也必须同时在治理结构领域或者称在产权结构领域有所应对。换句话 说，任何企业在管理模式有重大调整时，必须考虑是否必须在企业产权结构方面 作相应的调整：同样，任何企业在产权结构方面进行的调整时，也必须同时对相 应的管理模式进行必要的和相应调整。因为，本理论证明，企业内在产权结构与 企业面对市场的管理模式之间应该是相互匹配的。这是本文的实践价值。 关键词：g h m 模型：核心竞争力；产权结构；管理理论 a b s t r a c t i nt h i sp a p e r , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eg l o b a lv a l u ec h a i na n dk n o w l e d g e e l e m e n t s ，r e g a r d i n gt h ef i r m c o r ec o m p e t e n c ei nt h ev i e wo fp r o p e r t yf i g h t sa s i n t e r n a ll i n k s ，i th a st r i e dt os t u d yt h ee v o l u t i o nr u l e so ft h ee n t e r p r i s e sc o r e c o m p e t e n c ea n dp r o p e r t yr i g h t s i nt h ep r o c e s so fm a r k e tc o m p e t i t i o na n dm a d e c o n n e c t i o nb e t w e e nt h ei n t e r n a lc a u s ec h a n g e so ft h ep r o p e r t yf i g h t sa n de x t e r n a l m a n a g e m e n tt h e o r yo ft h ef i r ma n db u i l tu pt h es y m b i o t i ce v o l u t i o n a r yn e t w o r k r e l a t i o n s h i p sa m o n gt h ep r o p e r t yr i g h t s ，c o r ec o m p e t e n c eo ft h ef i r ma n dr e l a t e d m a n a g e m e n tt h e o r yi nt h eb a s eo ft h ef i l ma n a l y t i c a lf r a m e w o r kg h m m o d e lw h i c h w a sp r o p o s e db yg r o s s h a r t ( 19 8 6 ) ，h a r t m o o r e ( 1 9 9 0 ) a n dh a r t ( 1 9 9 5 ) s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g ，t h e e v o l u t i o no ft h ef i r mc o r ec o m p e t e n c ei sf r o m i n v e s t m e n tk n o w l e d g eo ft h ee n t r e p r e n e u r i a lf i r mo w n e db yt h eo w n e ro fc a p i t a lt o p r o d u c t i o na n di n v e s t m e n tk n o w l e d g eo f j o i n t - s t o c kf i r mo w n e d b yb o t hs h a r e h o l d e r s ， m a i n l yc a p i t a lo w n e r sa n dm a n a g e r s ；f r o mm a r k e t i n ga n dp r o d u c t i o na n di n v e s t m e n t k n o w l e d g eo fm a n a g e r i a lf i r mj o i n t l yo w n e db ym a n a g e r s ，s h a r e h o l d e r sa n do t h e r k n o w l e d g eo w n e r st ot h ek n o w l e d g em a n a g e m e n t i t s e l fw h i c hi n c l u d er & dt e a ma n d m a r k e t i n ga n dp r o d u c t i o na n di n v e s t m e n tk n o w l e d g eo fp o s t m a n a g e r i a li nt h es t y l e o fk n o w l e d g ef i r m so w n e db ym a n a g e r s ，m a i n l yt h em a n a g e r so w n i n gt h ek n o w l e d g e o fp r o d u c t i o n , s h a r e h o l d e r sa n do t h e rk n o w l e d g eo w n e r 8 w j t ht h ef o r md e v e l o p m e n t o ft h ef i r m ，t h er e l a t e dm a n a g e m e n tt h e o r yi sm a i n l yf r o mi n v e s t m e n tt op r o d u c t i o n a n di n v e s t m e n t ，f r o mm a r k e t i n ga n dp r o d u c t i o na n di n v e s t m e n tt or & da n d m a r k e t i n ga n dp r o d u c t i o na n di n v e s t m e n tk n o w l e d g em a n a g e m e n t s oi th a sf o r m e d a ni m p r o v e ds y m b i o t i ce v o l u t i o n a r yn e t w o r km o d e lo ft h et h r e ei n t h em a r k e t c o m p e t i t i o na n dm a d eu s eo fac a s et od e s c r i b et h ee v o l u t i o nu n i t yo ft h ei n d i v i d u a l a n do v e r a l lc h a n g e s t h es i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c s ：m a n a g e m e n tt h e o r ya n de c o n o m i c sw e r es e p a r a t e d a f t e rt h eh a w t h o r n et e s t sa n da r es t i l lt w od i f f e r e n ts u b j e c t s t h es y m b i o t i c e v o l u t i o n a r ya n a l y s i so ft h ep r o p e r t yr i g h t st h e o r y , t h ec o r ec o m p e t e n c e a n d m a n a g e m e n tt h e o r yr e - e s t a b l i s hn a t u r ea n di n t e r n a ll i n k sb e t w e e nm a n a g e m e n tt h e o r y a n df i n ne c o n o m i ct h e o r y , t h i si sa ni m p o r t a n tt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h i sa r t i c l e s y m b i o t i ce v o l u t i o na n a l y s i so ft h et h r e ea l s op r o v e st h a t i nt h ef a c eo fm a r k e t c h a l l e n g e s ，e n t e r p r i s e sn o to n l yh a v et od e a lw i t hp r o b l e m si nt h em a n a g e m e n ta r e a n b u ta l s oh a v et oc h a n g ei nt h ef i e l do f g o v e r n a n c es t r u c t u r eo rt os a yp r o p e r t yr i g h t sa t t h es a m et i m e i no t h e rw o r d s ，w h e na n yf i n nt r yt om a k eam a j o ra d j u s t m e n ti n b u s i n e s sm o d e l ，t h e yh a v et oc o n s i d e rw h e t h e rt h es t r u c t u r eo f p r o p e r t yf i g h t ss h o u l d b ec h a n g e d ，t h es a m et o k e n ，a n yf i r mt r yt om a k ea m a j o ra d j u s t m e n ti nt h ep r o p e r t y s 协j c t u r e ，i ti s n e c e s s a r y t o a d j n s ta c c o r d i n g l yt oa p p r o p r i a t em o d eo f m a n a g e m e n t b e c a u s ei th a sp r o v e dt h a tt h es t r u c t u r eo ff i r mp r o p e r t yr i g h t sa n d m a n a g e m e n tm o d e li nt h em a r k e ts h o u l dm a t c he a c ho t h e r t h i si st h ep r a c t i c a lv a l u e o ft h j sa r t i c l e k e yw o r d s ：p r o p e r t ye i g h t ss t r u c t u r e ；g h mm o d e l ；c o r ec o m p e t e n c e ； m a n a g e m e n tt h e o r y m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 糊黼签名：辱昂昂赫期：叩年、溯m 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子稿，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生 院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文o ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者张吝弘岛 擀嘲：呷洲；f 日f 翩娩为，建如 签字日翌矽口7 年爹月矽日 企业产权核心竞争力和管理理论 己l言 = ji 目 从二十世纪七、八十年代以来，企业治理问题逐渐进入人们的视野并被人 们广为关注，如今已经成为一个世界性的理论和实践课题。在我国，随着改革的 深入，企业治理问题已经成为经济理论界的热点问题之一。 社会各界包括经济学、管理学、法学等领域的专家学者和研究人员都进行了 大量的研究，至今仍难以给出一个令人满意的答案。然而，企业是国民经济的细 胞，是最有活力的经济主体，一国经济的竞争力很大程度取决于企业的竞争力， 而企业的竞争力与其治理是分不开的。人类进入2 1 世纪，社会经济系统发生了 巨大的变迁，贝尔( b e l l ，1 9 7 3 ，中文，第9 页) 指出，“如果工业社会以机器 技术为基础，后工业社会是由知识技术构成的。以知识和信息为特征的组织的 兴起，改变了原有的要素结构，从而对原有的企业理论框架提出了挑战。 剩余控制权进入人们的视野是在上世纪8 0 年代中后期，而真正引起人们的 关注是在9 0 年代以后的事情。自从g h m 模型1 利用不完全契约研究剩余控制权 以后，影响和发展迅速，剩余控制权问题逐渐成为企业治理研究的新热点。企业 治理的实质是关于企业权力的分配问题，其中的核心是关于剩余控制权的配置。 前人对产权理论的发展所作的综述，一般都以历史发展顺序或流派介绍方式来描 述其发展，很少把企业产权理论的演化与企业核心竞争力发展及相关的管理理论 联系起来。笔者认为，企业产权的演化是一系列连续动态的过程，它离不开外部 市场环境和企业自身竞争力发展的背景，从某种意义上说，基于竞争和全球价值 链的企业核心竞争力的发展是产权演化的内部动因，而相关管理理论的发展为核 心竞争力的发展也提供了事实佐证，三者实际上是共生演化的。自霍桑试验后， 管理理论和经济学一度分离。产权理论，企业核心竞争力和管理理论共生演化关 系的提出，重新发现了管理理论和企业经济理论的联系，使两者从根本上得到回 流和有效结合，周延和深化了整个企业理论的体系架构，对于企业产权和整体发 展战略管理研究有一定的指导借鉴意义。 三个理论的发展演化实质上也是企业整体和个体演化变迁的路径，共生演化 关系的提出在实践上也指明我们在面对市场竞争压力时，企业制度改革必须与管 理理论发展并行，不能只考虑单一一方面，只有在提升管理理论的同时调整产权 结构，才能从根本上提高企业的核心竞争力水平，通过两方面的匹配调整和同时 应战才能使企业有效快速健康发展并立于不败之地。 1 g h m 模型是指由g r o s s - - h a r t ( 1 9 8 6 ) 、h a r t - - m o o r e ( 1 9 9 0 ) 和h a r t ( 1 9 9 5 ) 所开创的企 业理论的分析框架。 l 硕士学位论文 1 企业理论综述 自从c o a s e ( 1 9 3 7 ) 发表企业的性质，特别是上世纪7 0 年代以来，企业 理论的研究取得了巨大的进步。企业理论的文献浩如烟海，流派繁多，已有的文 献综述也不少，企业理论发展至今所涵盖的范围很广，由于本文主要从企业管理 理论企业核心竞争力理论的发展视角考察产权理论的演化，因此，首先对三者的 理论发展脉络做出各自简要的综述。 1 1 企业管理理论的发展概述 按照历史发展，一般来说，管理理论大致可分成四个阶段 1 1 1 早期管理实践与管理思想形成阶段和管理理论产生的萌芽 阶段：( 1 8 世纪一1 9 世纪) 这个阶段突出特点是经验型管理。从人类社会产生到1 8 世纪，人类为了谋 求生存自觉不自觉地进行着管理活动和管理的实践，但是人们仅凭经验去管理， 尚未对经验进行科学的抽象和概括，没有形成科学的管理理论。1 8 世纪到1 9 世 纪的工业革命使以机器为主的现代意义上的工厂成为现实，工厂以及公司的管理 越来越突出，管理学开始逐步形成。这个时期的代表人物有亚当斯密、大卫李 嘉图等。亚当斯密是英国资产阶级古典政治经济学派创始人之一，代表作是 国富论。 1 1 2 管理理论的形成阶段：19 世纪末至2 0 世纪4 0 年代 ( 1 8 9 0 s 一1 9 4 0 s ) 学者更侧重于从管理职能、组织方式等方面研究企业的效率问题，对人的心 理因素考虑很少或根本不去考虑。其间活跃着具有奠基人地位的管理大师，即科 学管理之父泰罗、管理理论之父法约尔以及组织理论之父马克斯韦伯。这个阶 段的特点是企业管理从经验型走向科学化。泰罗重点研究在工厂管理中如何提高 效率，提出了科学管理理论，科学管理的关键在于变原来的经验方法为科学工作 方法，以实现管理的科学化、合理化与标准化，其代表作是科学管理原理。 法约尔是以大企业的整体为研究对象，提出了管理过程的职能划分理论。他认为 管理的职能是计划、组织、指挥、协调和控制，并提出管理人员应遵守的1 4 项 2 企业产权，核心竞争力和管理理论 原则以及强调管理教育的重要性。马克斯韦伯的研究主要集中在组织理论方 面，他在管理思想方面的主要贡献是在社会组织和经济组织理论一书中提出 了理想科层组织体系理论。上述古典管理理论被以后的许多管理学者研究和传 播，并加以系统化。 1 1 3 现代管理理论阶段：2 0 世纪3 0 年代到8 0 年代 ( 1 9 3 0 s - 1 9 8 0 s ) 行为科学学派阶段( 1 9 3 0 s - - 1 9 6 0 s ) 行为科学学派阶段主要研究个体行为、团 体行为与组织行为，重视研究人的心理、行为等的影响作用。行为科学的早期代 表人物是管理学家梅奥，他和罗特利斯伯格从2 0 世纪2 0 年代开始，在美国进行 了有名的霍桑试验，试验表明工人不是被动的，孤立的个体，影响生产效率的最 重要因素不是待遇和工作条件，而是工作中的人际关系。据此，梅奥提出工人是 “社会人 而不是“经济人，这也就是早期的行为科学。 管理理论丛林阶段( 1 9 4 0 s 一1 9 8 0 s ) 现代管理理论呈现着多样化的特征，特别 是现代系统论、信息论等研究方法出现，极大的丰富了管理科学研究，战后i 2 0 世纪4 0 - 8 0 年代，出现了系统管理学派、决策学派、管理科学学派等多个流派， 呈现出管理的“丛林 。主要管理学派有：管理过程学派；管理科学理论；社会系 统学派；决策理论学派：系统理论学派；经验主义学派：经理角色学派：权变理论 学派等。 1 1 4 后现代管理理论阶段：( 19 8 0 s 至今) 后现代管理思潮源于2 0 世纪8 0 年代的美国。首开后现代管理研究之先河的 是彼得德鲁克，他在1 9 5 7 年出版的未来的里程碑一关于新的后现代世界的 报告一书，率先使用了“后现代概念，为后现代企业理论铺就了道路。目前 后现代管理主要侧重于研究战略管理、组织结构、组织的变革与发展、知识管理、 绿色管理、企业的国际化战略与跨文化管理等。 战略管理理论( 1 9 6 0 s - 1 9 8 0 s ) 2 0 世纪7 0 年代以后，企业环境的不安定性、不 确定性和多变性使企业经营成败压力急剧增大。因此，理论界和企业界就将管理 工作和理论研究的重心转向战略管理，并形成了2 0 世纪7 0 年代的“战略热潮”， 促成了战略管理理论和方法的诞生。 知识管理( 1 9 9 0 s - 至今) 知识管理是一个相当新的学科，仅有十来年的历史， 然而其理论根源却溯及哲学、心理学、企业管理、人力资源管理与组织行为等众 多学科。知识管理的代表人物是瑞典的卡尔一爱立克斯威比博士，美国的德鲁 克博士和日本的野中郁次郎博士。德鲁克是最早感知和预言知识经济时代来临的 人物之一。他提出2 l 世纪最大的管理挑战是如何提高知识工人的劳动生产率， 他强调了信息和隐含知识作为组织资源不断增长的重要性。 3 硕士学位论文 企业再造理论( 1 9 8 0 s - 至今) 2 0 世纪8 0 年代为企业再造时代，该理论的创 始人是原美国麻省理工学院教授迈克尔哈默与詹姆斯钱皮，他们认为企业应 以工作流程为中心，重新设计企业的经营，管理及运作方式，进行所谓的“再造 工程。企业再造理论以一种再生的思想重新审视企业，并对传统的管理学赖以 存在的基础一分工理论提出了质疑，是管理学发展史中的一次巨大变革。与此相 关的理论还有核心能力理论、虚拟企业理论和知识管理理论。1 9 9 0 年哈佛商 业评论第6 期发表文章公司核心能力，作者建议公司将经营的焦点放在不 易被模仿的核心能力上，由此引发后来的“虚拟组织”热。1 9 9 4 年出版的由史 蒂文l 戈德曼、罗杰内格尔及肯尼斯普瑞斯合著的灵捷竞争者与虚拟组 织是反映虚拟组织理论与实践的代表作。 对企业管理理论的系统研究，是随着工业革命后企业管理日益复杂化而开始 的。从泰罗1 9 11 年创立科学管理理论，管理学一直把企业组织作为研究的主要 对象，并取得丰硕的成果，其理论应用和推广对企业组织发展起着不可估量作用。 但同时一百多年来，各种理论不断涌现，各种书籍大量出版，管理理论的梳理也 基本只能以时间或流派为线索，以案例为主要研究对象，并未形成科学统一的体 系架构。 1 2 企业核心竞争力理论综述 以上综述可知，企业管理理论是企业在竞争中为提高组织效率应组织规模的 快速发展需要应运而生的，而实质上其理论发展与企业内部驱动要素核心竞争力 的发展有着紧密联系，因此，下面我们对企业核心竞争力理论发展脉络做出简单 梳理和评述。 1 2 1 企业核心竞争力理论的萌芽 核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 又称核心能力或核心专长。企业核心竞争力 的思想可以追溯到亚当斯密的分工理论中。1 7 7 6 年，亚当斯密在国富论 中提出企业内部劳动分工决定企业的劳动生产率，进而影响到企业的成长，而企 业核心竞争力理论强调企业之间的能力分工，企业内部的能力分工决定企业的成 长。李嘉图1 8 1 7 年在政治经济学和赋税原理中指出：组织特定的资产、技 巧和能力对分工效率影响很大，这应该是竞争力概念的雏形。1 9 5 9 年，潘罗斯 ( e d i t hp e n r o s e ) 发表了其经典著作企业成长论，潘罗斯认为，一个企业能否 获得大于平均收益水平的投资收益率很大程度上取决于企业的内部特点。所以采 用这种战略思维模式的企业不应把制定战略的重点放在外部环境分析和行业选 择上，而应放在取得竞争对手不可能模仿( 或者难于模仿) 的资源和能力上。这一 点可以理解为企业家的意会知识，她从分析单个企业的成长过程入手，对企业拥 有的能够拓展其生产机会的知识积累倾向给予高度重视，特别强调了企业成长过 4 企业产权。核心竞争力和管理理论 程中两种主要的内在机制：一是企业所积累的“标准化操作规程和“程序性决 策方面的知识的机制。二是企业所积累的用于产生“非标准化操作规程 和 “非程序性决策的新知识”的机制。她认为：企业管理就是一个连续产生新的非 标准化操作规程和非程序性决策并不断把它们转化为标准化操作规程和程序性 决策的过程，而这一过程依赖于企业内部的能力资源。到了1 9 5 7 年，社会学家 塞斯内克首先用独特竞争力来表示企业同其竞争者相比做得较好之处。随后，林 内德和安德鲁也分别得出结论：拥有独特竞争力的组织有望获得更高的经济绩 效。1 9 8 9 年克尔斯提出核心技巧说，认为组织拥有的核心技巧能使其开发出来 带来收益的产品和服务，而组织战略成功的关键在于核心技巧的组织整体所拥有 的关键能力。 1 2 2 企业核心竞争力内涵及其理论的形成 关于核心竞争力理论研究真正意义上的开创者当属普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈麦尔( h a m e l ) 。普拉哈拉德和哈麦尔发表的企业的核心竞争力一文中第 一次明确提出“核心竞争力 这一概念。他们指出，核心竞争力是能使企业为客 户提供附加价值的一组独特的技能和技术的综合体，它是组织中的积累性学识， 特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识，是对各种 组织知识的整合与提升。 企业核心竞争力的内涵：所谓核心竞争力根据首创者普拉哈拉德和哈麦尔的 定义为：组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合 多种技术流派的学识。企业核心竞争力的要点：第一，核心竞争力的载体是企业 整体，而不是企业的某个业务部门、某个行业领域：核心竞争力是从企业过去的 成长历程中积累而产生的，而不是通过市场交易可获得的；关键在于“协调”和 “有机结合 ，而不是某种可分散的技术和技能；存在形态基本上是结构性的、 隐性的，而非要素性的、显性的。第二，核心竞争力不是资产，它不会出现在资 产负债表上；不是局限于个别产品，而是可以打开多种产品潜在市场大门的能力； 不是企业可以用来生产中间产品或最终产品的另一种资源；不是企业创造价值的 充分条件；不是已经普及的能力：不是固定不变的，企业在某阶段的核心竞争力 到后阶段可能成为一般能力；不是易为某个人或某小组完全掌握。第三，核心竞 争力在企业成长过程中的主要作用表现在：从企业战略角度看，核心竞争力是战 略形成中层次最高、最持久的，从而是企业战略的中心主题，它决定了有效的战 略活动领域；从企业未来成长角度看，核心竞争力具有打开多种潜在市场、拓展 新的行业领域的能力：从企业竞争角度看，核心竞争力是企业竞争优势的来源和 基础，是企业独树帜的能力；从企业用户角度看，核心竞争力有助于实现用户 最为看重的核心的、基本的和根本的利益，而不是那些一般性的、短期限的好处。 核心竞争力所提出的中心思想和基本原则，被认为是迄今企业战略理论中最 硕士学位论文 有价值的成果之一，它对指导企业增强竞争实力、营造竞争优势无疑将产生积极 的作用。文章发表以来，一场关于核心竞争力的研究热潮得以掀起。1 9 9 3 年f o s s 发表的“核心能力论以及1 9 9 4 年哈默和哈尼发表的“企业核心基础竞争论” 等等，这一时期的企业核心竞争力研究成为战略管理、管理和哈佛商业 评论等美国知名度很高的期刊上关注的热点。p r a h a l a d 和h a m e l 在1 9 9 0 年第 一次提出核心竞争力概念之后，还通过对很多企业的分析对企业核心竞争力的应 用进行了开创性的研究。重要观点如下：l 、核心竞争力的三个判别标准：用户 价值性、独特性、延展性。2 、树型理论。他们认为，多样化公司就像一棵大树， 树干和主枝是核心产品，分枝是战略业务单元( s b u ) ，树叶、花朵和果实是最终 产品，提供养分、维系生命、稳固树身的根就是核心竞争能力。一棵大树给人的 印象多是强壮的躯干，繁茂的枝叶，但它真正的生命力来自发达的根系。核心竞 争力对企业的作用也是如此，它是公司内部的知识汇总，尤其是如何协调纷繁复 杂的生产技能和融合多种技术潮流，它支撑着企业的核心产品、各种业务和大量 的最终产品。核心竞争力是凝聚现有业务的粘合剂，也是发展新业务的火车头， “树型 理论很形象地描绘出企业发展核心竞争力的重要性。也成为了现代知识 管理的重要理论基础。 由上综述可见，核心竞争力理论发展至今，无论从内涵定义及发展趋势上来 看，更多都偏于描述并且抽象化和形式化，很多学者都在实际管理案例研究的基 础上给出各自对核心竞争力的理解和解释，虽然对于企业竞争和生存发展有一定 的实践指导意义但自身仍未能形成统一延续的科学体系。 1 3 企业产权理论的综述 产权理论发展至今，有关产权结构分析的理论很多，前人对产权理论的发展 所作的综述，一般都以历史发展顺序或流派介绍方式来描述其发展，很少把企业 产权理论的演化与企业核心竞争力发展及相关的管理理论联系起来，下面我们就 先按历史发展顺序对其理论演化做出简单梳理和评述。 1 3 1 关于产权的界定 到目前为止，理论界对于产权还没有形成一个权威的、被普遍接受的定义。 以下几种观点具有一定的代表性。德姆塞茨认为：“产权是一种社会工具，其重 要性就在于事实上他们能帮助一个形成他与其他人进行交易时的合理预期。 诺 斯指出：“产权本质上是一种排他性权利。一而阿尔钦则认为：“产权是一个社会 所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。 上述定义都是从一个方面指出产 权的含义。较为全面的定义是菲吕博腾及佩杰威齐在 产权与经济理论：近期文 献的一个综述中给出的：“产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的 6 企业产权，核心竞争力和管理理论 存在和使用而引起的人们之间的一些被认可的行为关系，社会中盛行的产权制度 便可以描述为界定每个在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和社会关系。 这 一定义概括了从不同角度给产权下的定义，并与罗马法、习惯法以及现代法律对 产权的定义基本上一致。 产权的英文表述是p r o p e r t yr i g h t s ，这意味着产权是一组权利束，它主要 包括以下几种：所有权、使用权、收益权与让渡权。产权理论指出：资源配置的效 率同产权的界定与安排有关，为了提高资源的配置效率，明确界定产权及确立有 效的产权制度是必需的。产权制度是产权关系的规范化，它明确保护各种权利的 边界及利益分配。而这些权利的获得总是要通过对物的权能的确定。 1 3 2 现代企业产权理论的发展 有关于产权结构的分析的理论有很多，根据理论出现的历史顺序，对理论界 影响较大的有以下三种理论： 第一，两权分离理论：伯利与米恩斯通过对1 9 3 0 年美国大企业的实证分析， 进一步证明了经理企业的成功。而拉纳( l a r n e ，1 9 6 6 ) 则分析了此后到1 9 6 3 年2 0 0 家最大的非金融公司的数据，在此基础上他指出，其中没有一家公司的股 份是由某一个人所控制的，只有5 家公司是由某一家族或某一集团通过掌握5 0 的股份以多数实现控制，其中有1 6 9 家即占总数的8 4 5 是由经理所控制。这部 分企业就被一部分文献称之为所有权与控制权的分离，也被称为所有权与经营权 相分离。 分析所有权与经营权相分离的理论工具是代理理论或称委托一代理理论。其 中的一个代表性文献是由法马与詹森( f a m a j e n s e n1 9 8 3 中文，第1 9 0 页) 于1 9 8 3 年所提出的。他们认为，“在复杂的组织内，通过将决策功能授权予具有 有关特定知识的各个组织层次的代理人，而不是将决策经营与决策控制分配给剩 余要求者，人们可以获得更多的决策收益。这种扩散的决策制度的代理问题可以 通过分离决策的认可和监督( 决策控制) 与提议和贯彻( 决策经营) 来解决。通 过奖励决策提议和贯彻的代理人和其他认可与监督决策经营的代理人这种激励 机制，上述决策制度的效率得以加强。静 法马和詹森注意到了特定的知识在所谓的两权分离中的根本意义，这是十分 有价值的贡献。但是，由于经理不仅拥有剩余控制权而且拥有剩余索取权，所以 当已经把企业所有权定义为要素契约的剩余权利时，经理所拥有的就是企业的所 有权。因此，不仅所有者与经营权分离的说法不再妥当，而且，所有权与控制权 分离的说法也已经不妥当了。 第二，相关利益者理论：在世界各地，公司治理结构如此的多样化，已经不 是两权分离这样的概念所能涵盖的。由此，相关利益者理论产生了。比如，布莱 尔( b l a i r ，1 9 9 5 ) 在所有和控制：2 1 世纪公司治理结构的再思考一书中，经 7 硕士学位论文 过分析而认为，公众公司的经理人员不能只对股东( s t o c k h 0 1 d e r s ) 负责，他们 还应当对所有的相关利益者( s t a k e h o l d e r s ) 负责。这个理论的重点之一，在于 指出股东已经不是公众企业也即上市公司的所有者。比如，布莱尔指出，股东“对 于公司任何有形或无形资产并不直接拥有，无权控制这些资产，甚至无权直接控 制经理人员们的决策制定 ，“股东几乎没有任何我们所期望的、其作为公司所有 者本身所应有的典型的权利和责任。布莱尔认为，“公司并非简单的实物资产的 集合，而是一种法律框架结构，其作用在于治理所有在企业的财富创造活动中作 出特殊投资的主体间的相互关系。当然，其中包括了股东，并且，权益资本是总 体投入组合中极为重要的构成部分之一。但投入并不仅限于股东。供应商、贷款 人、顾客，尤其是企业雇员往往都作出了特殊的投资，这些投资的价值在极大程 度上依赖于他们与那家公司的持续长久的关系。 ( b l a i r ，中文，1 9 9 6 ，第3 9 页。) 布莱尔认为所有参与了关系投资的合作者，都是“相关利益者，都应该从 资产的联合运用所创造的利润中获得相应份额的收益。布莱尔正确地要求打破以 对物的所有权观念来对待企业的产权关系，打破仅仅把股东看成是企业所有者的 观念等方面，都做出了有价值的贡献。但是，更为重要的问题是他没有能就什么 是高度相关，什么不是高度相关做出可操作的界定，由此会产生理论上的混乱。 其实，“相关利益者这个术语就是十分含糊的。这个理论只是发现了问题，但 并没有能真正解决问题。 第三，状态依存所有权理论：由于企业的所有权，是一种对要素契约事后 的不确定产权的剩余权利，因此，企业的融资方式就会在一定程度上影响到对剩 余权的配置。由此，阿洪与博尔顿的模型讨论了以下论点：如果融资是采取发行 带有投票权的股票方式，那么企业的剩余控制权配置给投资者；如果融资是采取 发行不带有投票权的股票方式，那么企业的剩余控制权配置给企业经理；如果融 资是采取发行债券方式，那么企业的剩余控制权配置给企业经理，假如他能按期 偿还债务，否则，剩余控制权便由企业经理转移到信贷者手中( a g h i o n b o l t o n ， 1 9 9 2 ) 。这种观点，也被概括为企业的“状态依存所有权 ( s t a t e c o n t i n g e n t o w n e r s h i p ) 。 张维迎用了一个十分简单的方式，叙述了这种“状态依存所有权”。他说，“令 x 为企业的总收入，w 为应该支付工人的合同工资，r 为对债权人的合同支付( 本 金加利息) 。假定x 在0 到x 之间分布( 其中x 是最大可能的收入) ，工人的索取 权优先于债权人。那么状态依存所有权说的是，如果企业处于“x w + r 的状 态，股东是所有者；如果企业处于“w x r + w 的状态，债权人是所有者：如 果企业处于“x w ”的状态，工人是所有者。进一步，由于监督经理是需要成本 的，股东只要求一个“满意利润 ( 存在代理成本下的最大利润) ，只要企业利润 大于这个满意利润，股东就没有兴趣干涉经理，经理就可能随意支配超额利润( 如 企业产权，核心竞争力和管理理论 用于在职消费) 。假定兀是这样一个满意利润，那么，我们还可以说，如果企业 处于“x w + r + 的状态，经理就是实际的所有者。 ( 张维迎，1 9 9 6 ，第1 2 页。) 他的阐述比阿洪与博尔顿更为完整。 在这些模型中，有一个对原先的企业理论的重要发展，那就是肯定了企业经 理拥有了剩余权，从这个意义上，经理不仅拥有企业的经营权，而且是企业的联 合所有者中的一员。但“状态依存所有权 在论证或叙述的逻辑上是比较混乱的， 该剩余权利只是依存于状态的，不是一种常态的权利，经不起实证的检验。 9 硕士学位论文 2 管理理论核心竞争力和产权理论的共生演化 以上理论梳理可知，前入对三者理论所作的综述，一般都以历史顺序或流派 介绍方式来描述其发展，笔者认为，产权演化是一系列连续动态的过程，它离不 开外部市场环境和企业自身竞争力发展的背景，从某种意义上说，基于竞争和全 球价值链的企业核心竞争力的发展是产权演化的内部动因，而相关管理理论的发 展为核心竞争力的发展也提供了事实佐证，三者实质上是共生演化的。共生演化 理论起源于生物学，1 9 6 5 年美国生物学家保罗埃利希和彼特拉文提出了共 生演化这一重要概念，共生演化的实质含义是，一个新事项的出现以及它能否通 过频数效应在群体中成为大多数，关键要看该新事项是否与那些相关分支相互匹 配并能够建立持久的协同关系，只有这样的变异才能被留成，并最终才能起到推 动进化的作用。但在目前现有文献中，几乎没有三者共生演化关系的描述。 2 1 提出问题 前面对于发展至今的管理理论，核心竞争力和企业产权理论做了一个全面梳 理和简单评述，我们发现前人很少把企业产权理论的演化与企业核心竞争力发展 及相关的管理理论联系起来。事实上，企业管理理论的发展是建立在企业在激烈 的市场竞争中组织效率不断提高的基础上，其发展是企业核心竞争力动态发展的 外部佐证，而事实上企业产权理论的发展演化也是一系列动态连续的过程，它离 不开外部市场环境和自身竞争力发展的背景，从某种意义上说，三者从实质上是 有着密切联系的，而这种联系的不足归根结底是由于企业产权理论的不周延。 2 2 企业产权理论的发展及基于g h m 模型的企业谱系的构建 自科斯在1 9 3 7 年发表经典论文企业的性质以来，西方企业产权理论发 展极为迅速，科斯在企业的本质中首先将交易作为分析的基本对象，试图从 不同企业之间签约的角度解释企业的本质，即企业是一种契约关系的联结，从而 标志着现代企业契约理论的肇始。在企业内部之所以“允许某个权威来支配资 源 ，不过是因为企业用一个长期契约取代了市场上一系列合约。 后人的研究沿着两条线索，第一条线索主要由阿尔钦和德姆塞茨( a l e h i a n a n dd c m s c t z ，1 9 7 2 ) 、詹森和梅克林( j c n s c na n dm c c k l i n g ，1 9 7 6 ) 、霍尔姆斯 特朗( h o l m s t r o m ，1 9 7 9 ) 、张五常( c h c u n g ，1 9 8 3 ) 、格罗斯曼和哈特( g r o s s m a n a n dh a r t ，1 9 8 3 ) 等人所发展起来的委托代理理论，其核心是设计出一套有 1 0 企业产权，核心竞争力和管理理论 效的机制来激励代理人“说真话 和“不偷懒 。由于这个机制将可预见到的或 然事件都涵盖其中，是一个不需要再谈判的完全合同，因此这些理论也被称为“完 全契约理论”。 然而，随着理论的进一步发展，当事人完全理性和完全契约的假设得到了以 奥利弗威廉姆森( o l i v e rw i l l a m s o n ) 和奥利弗哈特( o l i v e rh a r t ) 等人为代表 的一些经济学家的初步质疑和逐渐改进，他们发展了契约理论的第二条线索 “不完全契约理论”。 不完全契约理论又分为两个分支t 一个分支是以威廉姆森等人为代表的“交 易费用经济学 认为企业的边界由交易费用决定，强调对专用性投资的事后保护。 另一分支主要由格罗斯曼和哈特( o r o s s m a na n dh a r t ，19 8 6 ) 、哈特和穆尔( h a r t a n dm o o r e ，1 9 9 0 ) 、哈特( h a r t ，1 9 9 5 ) 等人的重要工作构成( 以下简称g h m 模 型) ，认为企业的边界由产权决定，主要考察在特定交易费用导致的契约不完全 的情况下，如何确保当事人的事前激励问题，因此称为“产权理论 。产权理论 不同于科斯、阿尔钦等开创的产权经济学，产权理论用了一个新概念剩余控 制权来定义所有权，因此又称“新产权学派 。 产权理论发展至今，有关产权结构分析的理论很多，对理论界影响较大的理 论主要有两权分离理论，相关利益者理论，以及状态依存所有权理论。其中g h m 模型在不完全契约的框架下明确提出了“剩余控制权”这一权力概念，为企业理 论发展做出了突破性的贡献，具有里程碑的意义，这是企业权力观内生化的真正 开端，也是对企业权威性质的认识的一大推进。g h m 模型提出了企业的本质是 一组不完全契约的集合，强调由于契约不完全而区分了合同权利与剩余权利，而 剩余权利由剩余控制权和剩余索取权组成，而且将剩余控制权作为理解企业的关 键，并且分析了企业内部权威的特征，提出剩余控制权决定剩余索取权和“重要 的不是所有者拥有全部的剩余控制权，而是所有者拥有部分在经济上最为重要的 剩余控制权 ( h a r t ，1 9 9 5 ) 的重要结论。并且，哈特( h a r t ，1 9 9 5 ) 认为，这种剩 余控制权天然地归非人力资本所