（民商法学专业论文）论我国著作人身权制度构建.pdf

摘要 著作人身权，在英美法系国家中称为m o r a lr i g h t s ，它主要指作者 因创作作品而享有的有关身份和名誉等方面的专有权利。著作人身权与 著作财产权共同构成著作权。以前，与著作财产权相比，著作人身权受 到较少的关注，但是，随着该制度与现代著作权价值诸多矛盾的凸显， 它又倍受重视，成为了热门话题。笔者之所以选择之一论题，是考虑到 著作人身权在整个著作权中所占的重要地位和起到的重要作用。它对于 保护作者人身权利，提高创作积极性，推动社会科技文化事业的发展都 有着极其重要的作用。在当今世界，随着国际经济的发展，著作人身权 制度由国际公约在世界各国间达成了很大的趋同。然而，两大法系间由 于著作权制度的基本理念不同，从而在保护著作人身权方面还存在很大 的差异。同时，随着以数字技术为代表的高新科技的发展- ，传统的著作 人身权制度受到了很大的冲击和挑战。如何在数字时代建立个合理实 用的著作人身权制度，我们不得不对传统的著作人身权加以重新思考， 这就是笔者写这篇文章的目的。 文章共分为六大部分：第一部分是绪论部分，主要阐述了文章的写 作目的、范围和研究方法。第二部分是概述部分，主要介绍了著作人身 权的一些基础概念和法律关系。在这一部分中，笔者论证了著作人身权 的主体除了包括自然人，还应当包括法人和非法人组织；对著作人身权 客体的范围作了界定：并把著作人身权与民法人身权进行比较，从而说 明著作人身权的特殊地位。第三部分对国内外著作人身权制度的现状做 了介绍。在国外部分中分大陆法系、英美法系和国际公约三部分加以说 明。介绍了两大法系中几个有代表性的国家，比较了两大法系著作人身 权制度的区别：大陆法系国家的著作人身权制度以保护为主，而英美法 系则是以限制为主，各有长处，对我国的立法模式都有一定的借鉴作用。 在国内部分中指出我国属于大陆法系“二元说”国家，认为著作财产权 和著作人身权是可以分割的两部分。分析了我国著作人身权制度在著作 权中的地位和取得的成绩以及存在的问题。第四部分主要阐述著作人身 权制度在数字网络时代所受到的冲击和挑战。本文这部分主要分数字技 术给作者权利带来的冲击和给公共利益带来的挑战两点来加以说明，从 f 而体现出在数字网络时代构建新的著作人身权制度的必要性。第五部分 是文章的重点部分，即对著作人身权制度的构建。在这部分中作者首先 提出了构建著作人身权制度了理论基础一一利益平衡原则；利益平衡原 则就意味着著作人身权立法的目的必须是保护作者权益与促进文化事业 的发展两者并重，简而言之，也就是作者利益与公众利益的平衡。著作 人身权制度的设定必须是“保护”与“限制”两者不能偏废。在此基础 上，文章对构建数字网络时代的著作人身权制度，大胆地进行了设想：i 、 应建立著作人身权的转让制度，加强对作者人身权益的保护。保护的方 法要从著作人身权的内容着手进行构建。2 、应明确规定著作人身权的合 理使用制度，对作者的著作人身权进行限制，以保障公共利益的实现。 如何构建合理使用制度，笔者从判断标准着手进行论述。文章第六部分， 也是最后一部分是结束语部分，对文章的总体内容加以了概括和总结。 关键词：著作人身权利益平衡转让合理使用 i i a b s r a c t r i g h to ft h ep e r s o no ft h ew o r k ，c a l lm o r a lr i g h t sa m o n gg r e a tb r i t a i n a m e r i c a na n df r e n c hd e p a r t m e n tc o u n t r y ，i tm e a na b o u ti d e n t i t ya n d r e p u t a t i o n ，e t c e x c l u s i v er i g h tt h a ta u t h o re n jo yb e c a u s eo fc r e a t i n gt h e w o r k sm a i n l y t h er i g h to ft h ep e r s o no ft h ew o r ka n dw o r kp r o p r i e t a r y f o r mt h ec o p y r i g h tt o g e t h e r i nt h ep a s t ，c o m p a r e dw i t hw o r kp r o p r i e t a r y ， w o r kr i g h to ft h ep e r s o np a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h ef a c tal e s so n e ，h o w e v e r ， o n et h a ti sw i t hag r e a td e a lo fc o n t r a d i c t i o n st h a tt h i ss y s t e ma n dm o d e r n c o p y r i g h ta r ei sp r o m i n e n t ，i ti sp a i da t t e n t i o nt oe x t r e m e l y ，h a sb e c o m et h e h o ti s s u e ic h o o s et h ep r o p o s i t i o n ，c o n s i d e rw o r ki m p o r t a n ts t a t u sa n d i m p o r t a n tf u n c t i o np l a ) 7 e da c c o u n t e df o ri nt h ew h o l ec o p y r i g h to fr i g h to f t h e p e r s o n i ti m p r o v e s t h ee n t h u s i a s mo f c r e a t i n g ，p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n to fs o c i a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lc u l t u r a lu n d e r t a k i n g sa n d h a v ee x t r e m e l yi m p o r t a n tf u n c t i o nf o rp r o t e c t i n ga u t h o r sp e r s o n a lr i g h t i n o u rt i m e s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y ，w o r kr i g h to ft h e p e r s o ns y s t e ma m o n gc o u n t r i e st or e a c hl o u dc o n v e r g e n c ev e r yi nw o r l db y i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n i t o w e v e r ，a m o n g t w of u n d a m e n t a ll a w sa n d p r i n c i p l e sd e p a r t m e n t sb e c a u s eb a s i c i d e a so f t h ec o p y r i g h ts y s t e ma r e d i f f e r e n t ，t h u sa l s ot h e r ei sav e r yg r e a td i f f e r e n c ei np r o t e c t i n gt h er i g h to f t h ep e r s o no ft h ew o r k m e a n w h i l e ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fn e wa n dh i g h t e c h n o l o g yr e p r e s e n t e db yd i g i t a lt e c h n o l o g y ，t h et r a d i t i o n a ls y s t e mo fr i g h t o ft h ep e r s o no fw o r kr e c e i v e dv e r yg r e a ti m p a c ta n dc h a l l e n g e h o wt os e t u pas y s t e mo fr i g h to ft h ep e r s o no fw o r kr a t i o n a lt ob ep r a c t i c a li nd i g i t a l e r a ，w eh a v et ot h i n ka g a i nt ot h et r a d i t i o n a lr i g h to ft h ep e r s o no fw o r k ， t h i si st h ep u r p o s et h a tt h ea u t h o rw r i t e st h i sa r t i c l e t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t os i xm a j o rp a r t sa l t o g e t h e r ：p a r to n ei t i sa i n t r o d u c t i o np a r t ，m a i n l ye x p l a i nw r i t i n gp u r p o s e ，t h er a n g ea n dr e s e a r c h a p p r o a c ho ft h ea r t i c l e p a r tt w os u mu ps o m e ，h a sm a i n l yi n t r o d u c e ds o m e b a s i cc o n c e p t sa n dl e g a lr e l a t i o n so ft h er i g h to ft h ep e r s o no ft h ew o r k i n t h i sp a r t ，ih a v ep r o v e dt h em a i nb o d yo ft h er i g h to ft h ep e r s o no ft h ew o r k i t f e x c e p ti n c l u d et h en a t u r a lp e r s o n ，s h o u l da l s oi n c l u d et h el e g a lp e r s o na n d n o to r g a n i z eb yl e g a lp e r s o n s ；h a v ed e f i n e dt h er a n g eo ft h eo b j e c to fr i g h t o ft h ep e r s o no ft h ew o r k ；a n dc o m p a r et h er i g h to ft h ep e r s o no ft h ew o r k w i t ht h eb o d yr i g h to fl e g a lp e r s o n so ft h ep e o p l e ，t h u se x p l a i nt h es p e c i a l s t a t u so ft h er i g h to ft h ep e r s o no f 。t h ew o r k p a r tt h r e et h ec u r r e n ts i t u a t i o n t ot h es y s t e mo fr i g h to ft h ep e r s o no f d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lw o r kh a s b e e nd e s c r i b e d p a r td i v i d ei n t oc o n t i n e n tl a w ，g r e a tb r i t a i na m e r i c a na n d f r e n c hd e p a r t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nt h r e ep a r tp r o v ea b r o a d h a v er e c o m m e n d e do d dr e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e so ft h et w of u n d a m e n t a l l a w sa n dp r i n c i p l e sd e p a r t m e n t s ，h a v ec o m p a r e dt h ed i f f e r e n c eo fs y s t e m s o fr i g h to ft h ep e r s o no fd e p a r t m e n t sw o r kb e t w e e nt w of u n d a m e n t a ll a w s a n dp r i n c i p l e s ：c o n t i n e n tl a wd e p a r t m e n tw o r kr i g h to ft h ep e r s o ns y s t e m o fc o u n t r yr e l ym a i n l yo np r o t e c t i n g ，b u tg r e a tb r i t a i na m e r i c a na n d f r e n c hd e p a r t m e n tt or e l ym a i n l yo nl i m i t i n g ，e a c hh a v es t r o n gp o i n t ，t h e l e g i s l a t i v em o d eo fo u rc o u n t r yh a sc e r t a i nr e f e r e n c ef u n c t i o n i nd o m e s t i c t op o i n to u to u rc o u n t r yc o n t i n e n tl a wd e p a r t m e n t w h e t h e r2y u a ns a y c o u n t r yp a r t l y ，t h i n kt h ew o r kp r o p r i e t a r ya n dr i g h to ft h ep e r s o no fw o r k a r et w op a r t st h a tc a nb ec u ta p a r t h a v ea n a l y z e dt h ew o r ks y s t e mp o s i t i o n ， a c h i e v e m e n ta n de x i s t i n gp r o b l e mi nt h ec o p y r i g h to fr i g h to ft h ep e r s o no f o u rc o u n t r y p a r tf o u rm a i n l ye x p l a i ni m p a c ta n dc h a l l e n g et h a tt h es y s t e m o fr i g h to ft h ep e r s o no fw o r kr e c e i v e si nd i g i t a lc y b e r t i m e s t h i st e x tt h e m a i nm a r k w o r di m p a c tt h a tt e c h n o l o g y b r i n g t oa u t h o r s r i g h ta n d c h a l l e n g et h a tb r i n gt op u b l i ci n t e r e s t sp r o v ea tt w oog c l o c k ，t h u se m b o d y t h en e c e s s i t yo fc o n s t r u c t i n gt h en e ws y s t e mo fr i g h to ft h ep e r s o no fw o r k i n d i g i t a lc y b e r t i m e s p a r tf i v ei t i s ak e yp a r to ft h ea r t i c l e ，i e t h e c o n s t r u c t i o no ft h es y s t e mo fr i g h to ft h ep e r s o no fw o r k a u t h o rg o to u to f a n dc o n s t r u c t e dt h es y s t e m t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fr i g h to ft h ep e r s o no f t h ew o r ka tf i r s ta m o n gp a r tt h i s - - - b a l a n c e dp r i n c i p l eo ft h ei n t e r e s t s ； i n t e r e s t sb a l a n c e dp r i n c i p l em e a nw o r kp u r p o s et h a tr i g h to ft h ep e r s o n l e g i s l a t em u s tt op r o t e c ta u t h o rr i g h t s a n di n t e r e s t sw i t h p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n to fc u l t u r a lu n d e r t a k i n g st h et w or e g a r da se q u a l l yi m p o r t a n t ， i nb r i e f , t h ee q u i l i b r i u mo fo n l ya u t h o r 。si n t e r e s t sa n dp u b l i ci n t e r e s t s w o r k i v r i g h to ft h ep e r s o ns e t t l e m e n to fs y s t e mm u s tt o ”p r o t e c t “a n d ”r e s t r a i n ” t h et w oc a na t t a c hu n d u ei m p o r t a n c et oo n et h i n gt ot h en e g l e c to ft h eo t h e r ”f r o m o nt h i sb a s i s ，t h ea r t i c l eh a sb e e ni m a g i n e db o l d l yt oc o n s t r u c t i n g t h es y s t e m so fr i g h to ft h ep e r s o no fw o r ko fd i g i t a lc y b e r t i m e s ：1 ，s h o u l d s e tu pt h et r a n s f e rs y s t e mo ft h er i g h t t h ep r o t e c t i o no fa u t h o r sp e r s o n a l o ft h ep e r s o no ft h ew o r k ，s t r e n g t h e n r i g h t sa n di n t e r e s t s ，t h em e t h o dt o p r o t e c ts h o u l db es e ta b o u tc o n s t r u c t i n gf r o mt h ec o n t e n to ft h er i g h to ft h e p e r s o no ft h ew o r k 2 ，s h o u l ds t i p u l a t eu s i n gt h es y s t e mr a t i o n a l l yo fr i g h t o ft h ep e r s o no ft h ew o r kc l e a r l y ，l i m i tt h er i g h to ft h ep e r s o no ft h e a u t h o r sw o r k ，i no r d e rt oe n s u r et h er e a l i z a t i o no fp u b l i ci n t e r e s t s h o wt o c o n s t r u c ta n du s et h es y s t e mr a t i o n a l l y ，ia mf r o mju d g i n gt h es t a n d a r dis s e ta b o u td e s c r i b i n g t h es i x t hp a r to fa r t i c l e ，t h el a s tp a r to rt h e c o n c l u s i o np a r tt o o ，t h eo v e r a l lc o n t e n tt ot h ea r t i c l eh a sb e e ns u m m a r i z e d a n ds u m m a r i z e d k e y w o r d s ：r i g h to ft h ep e r s o no ft h ew o r k ；t h ei n t e r e s t sa r eb a l a n c e d t r a n s f e r ；u s er a t i o n a l l y v 1 1 研究目的 第一章绪论 著作人身权与著作财产权共同构成著作权制度。作为著作权制度的 核心之一，著作人身权利为大多数国家的著作权立法所确认和保护。著 作人身权在著作权制度中占有极其重要的地位。正如台湾学者刘得宽所 言，著作人身权是“研究著作权不可或缺且最富理论、及最能表现出著 作权与其他财产权的相异点的闯题。” 随着全球科学技术的发展，对于著作人身权利的规定由国际条约达 成了某些趋同，然而，在著作人身权的保护方面，以英、美为代表的英 美法系和以法、德为代表的大陆法系由于著作权制度的基本理念不同， 采取了迥然不同的方式来保护著作人身权，使得著作人身权的保护在国 际上存在诸多不和谐。与此同时，随着高新技术的发展，传统的著作人 身权制度受到了巨大的冲击和挑战，在数字和网络技术迅猛发展的今天， 能否恰当处理著作人身权问题将关系到信息产业整体发展的成败。 本文正是认识到了著作人身权制度的重要性，同时也看到了其面l 临 的挑战，从而认为在数字网络条件下著作人身权制度也应当做相应的改 革。本文在利益平衡原理的基础上反思传统的著作人身权不可转让、不 可剥夺、永久保护的性质是否仍具合理性的同时，对数字网络时代的著 作人身权制度予以重新思考。 1 2 研究范围 本文首先，对著作人身权的基础知识加以研究，在比较多个法学观 点的基础上明确了著作人身权的概念、主体、客体、内容及其与民法人 身权关系等内容。其次，通过对两大法系著作人身权制度的介绍，比较 了两大法系在这一制度上的区别，使读者认识到了其各自不同的特点。 并对我国的著作人身权制度加以了总体上的概括。然后，笔者分析了数 字网络时代的实际，研究并总结著作人身权面临的巨大挑战和冲击。最 后，为了构建数字时代合理、完善的著作人身权制度，对立法的基础理 论加以研究，并在此理论上提出了建立著作人身权制度的构想。如建立 著作人身权转让制度和合理使用制度。 一、 1 3 研究方法 本文用比较分析的方法对两大法系著作人身权制度的粗浅比较，从 而比较出两大法系各自的特点和不同。以便对我过的著作人身权制度定 位，并且提供参考。然后用历史分析的方法，说明在数字网络时代，为 了调和作者个人权利与公共利益之间的矛盾，著作人身权也要适应时代 发展的要求进行修改和完善。最后，笔者用综合分析的方法，综合了两 大法系著作人身权制度的特点，考虑了数字网络时代给著作人身权制度 带来的困难，根据我国国情，提出了对于在数字网络条件下构建我国著 作人身权制度的立法设想。 2 第二章著作人身权概述 2 1著作人身权的定义 著作权是一种特殊的民事权利，法律赋予公民因创作作品而产生的 这种权利，既含人身权又含财产权。目丽，大多数国家把著作权分为人 身权和财产权两部分。著作则产权( e c o n o m i cr i g h t s ，亦称经济权利) ， 指的是著作权人依法享有的控制作品的使用，并获得财产利益的权利。 与之相对应的是著作人身权； 著作人身权( m o r a lr i g h t s ，亦称作者的精神权利) ，是指作者基于 作品依法享有的以人身利益为内容的权利( 主要指有关身份和名誉等方 面的专有权利) 。 英美法系及大部分的大陆法系国家都称之为m o r a lr i g h t s ，德国、 法国将其直译为“作者人格权”；日本及我国台湾地区的著作权法称之为 “著作人格权”；俄罗斯1 9 9 3 年著作权法使用的名称是“人身权 利”：意大利著作权法则将“作者人格权”与“作者精神权”视为同 义语。在我国，有的著作把“m o r a lr i g h t s ”直译为“精神权利”。“m o r a l ” 确有精神上的或者道义上的意思，但从一些国家的著作权法规定来看， “m o r a lr i g h t s ”所包含无非是与作者身份有关的一些内容，如作者资格， 把作品公开披露，在作品上如何表示姓名，可否对作品修改以及不得破 坏作品的完整性等。它们都直接反映着作者与作品之间的不可割裂的“血 缘”关系。这些关系不同于财产关系，唯有作者与作品之间才发生，是 其他人无法替代的。这种关系理应受到尊重和保护，反映到法律上，就 是作者的资格权内容，是作者所独有的不具有财产性质的实际利益。这 些权利既不反映作品的精神，也不涉及作者本人的精神。况且，精神一 词的内容不易界定。通常，它是指人的神志、思想、理念、主张等主观 的东蕊。主观的东西不可能受到侵犯，任何人都不能对他的主张享有垄 断的支配力，法律既无须也无法为“精神”设置权利。我国民法理论和 民事立法称之为“著作人身权”，这种称谓符合我国的立法传统，也便于 引自郑成思：版权法中国人民大学出版社1 9 9 0 年版第l3 0 页。 3 被人理解。 2 。2著作人身权法律关系 2 2 1著作人身权的主体 著作人身权的主体，是指依法对文学、艺术和科学作品享有著作人 身权的人。我国著作权法第九条规定：“著作权人包括：作者和其他 依照本法享有著作权的公民、法人或其他组织。”既然，著作人身权是著 作权的重要组成部分，是著作权的内容之一，那么很显然，著作人身权 的主体也应当包括自然人和法人或其他组织。 自然人是著作权主体，享有著作人身权，此乃各国立法之通例，毫 无疑问。但法人或非法人团体能否成为著作人身权的主体，却众说纷纭。 有的著作权理论家认为，著作人身权是自然人的权利，法人或非法人组 织不能进行思维，不具有创作的能力，因而不能享有著作人身权。面对 两种不同的立法例，我们认为，应从社会的现实需要出发，来讨论法人 或非法人团体应否成为作者精神权利的主体这一问题。 诚然，法人、非法人团体不同于自然人，无自然人的精神可言。尽 管它们纯属一种没有生命的组织体，但却在社会生活中不可缺少。无论 在社会的经济生活中，还是意识形态领域里，它们都发挥着极其重要的 作用。正因为如此，在民法学理论中，法人或非法人组织都是其极重要 的内容。就现实生活中作品的创作而言，法人、非法人组织所起的作用 亦非单个自然人所能及。如组织勘察设计、制作音像制品、创作大型歌 舞等，通常都是在法人或非法人组织体的领导下才完成的。在这些作品 中凝聚着每个自然人的心血，但由于是集体的创作，且是按照法人或非 法人团体的意志来进行的，因此，从整体意义上看，是不能将这类作品 支解为每个自然人的作品，也就是说，作为一部完整的作品，它的著作 权主体只能是联结、组织每个自然人的那个团体或组织。该团体不仅应 享有该作品的问世而带来的经济利益，同时也享有诸如署名、保护作品 完整和发表的著作人身权。再就著作人身权的保护与行使来看，如果反 映特定团体意志的作品体受到侵犯，由于参与创作的自然人众多，以及 其中部分参与创作的自然人的意志与该团体的意志有可能不一致等原 因，因而各自然人难以完成保护及行使该整体作品著作人身权的重任， 因此，此重任只能由也必须由作为法人或非法人团体来承担。可见，否 认法人或非法人团体的著作人身权是不合实际的。 那么，法人或非法人团体是通过何种方式获得著作人身权的呢? 我 们知道，法人作为民事法律关系的主体有自己的意志，此为各国法律所 确认。在我国，尽管非法人组织还没有被确认为民事法律关系的主体， 但作为一个有期限的组织体，理论上均认为存在一个体现该组织体整体 成员的意志。如果缺乏这样的意志，非法人组织也就无法存在了。因此， 当不同的自然人被法人或非法人组织召集在一起从事创作时，只能按照 该组织体的意志进行，而不是各自为政。在进行创作的过程中，虽然每 个自然人可就各自承担的部分进行构思和再创作，但这种构思和创作要 受组织体意志的制约，这样，在最终完成的整体作品中体现的自然是组 织体的意志。组织体虽然不能像自然人那样撰稿、表演，但由于每个自 然人与组织体之间存在着委托、雇佣或行政隶属关系，因此，从法律关 系的角度看，自然人的行为就被视为组织体的行为。众多自然人按照组 织体的意志为完成整体作品所为的法律行为，其后果当然由组织体来承 担了。 因此，笔者认为，法人或非法人组织可以也必须成为著作人身权的主 体，享有著作人身权。 2 2 2 著作人身权的客体 简单的说著作人身权指向的客体就是作品。我国著作权法实施条例 第二条给出了作品的定义：作品，指的是文学、艺术和科学领域内具有 独创性并能以某种形式复制的智力成果。 但并不是所有作品都能作为著作权法保护对象的作品，必须具有一 定的条件。作品的法定保护条件，是著作权客体的又一重要理论问题。 在我国，有的学者认为一部作品要取得著作权必须符合两个条件，即独 创性和固定性。有的学者则认为，作品的保护条件“一为特定内容，二 为客观表达”。我们认为，上述两种观点都具有一定的片面性：前者虽 然适合于一般作品的特点，但就目前出现的作品形式而言，却显得并不 周延。一方面，它可能将一些作品排斥在著作权法的保护范围之外：另 一方面，又可能将一些不受著作权法保护的作品包含在内，容易产生歧 义。而后者则将著作权法意义中的作品与一般意义的作品混淆起来，致 使著作权法中的作品大到了漫无边际的地步，似不足取。所谓法定条件， 应是客体物受到法律保护的根据。 从法律上说，一部作品要取得著作权必须具备下列条件： 1 、作品必须反映一定的思想或情感 反映一定的思想和情感，是指作品必须反映一定的内容，即作者通 过创作作品而将自己的创作意图呈现出来的状态。因此，某些单纯的摘 录、素材的收集记录等则不能认为是著作权意义上的作品。因为这些收 集摘录，仅仅是事实的堆砌而未具体、完整地反映作者所要表达的思想 情感。 2 、作品必须具有独创性 作品的独创性，是法律保护作品表现形式的客观依据，也是作品获 得著作权的最主要条件之一，根据世界知识产权组织所作出的权威性解 释，作品的独创性是指“作品是作者自已的创作，完全不是或基本上不 是从另一作品抄袭来的。”由此可见，作品的独创性是法律保护的前提， 也是认定抄袭侵权行为的根据。 为了鼓励作者创作更加广泛，丰富的作品，以促进科学文化事业的 发展，。著作权法对作品的独创性要求是比较低的。只要是作者自己独立 的创作，即应视为具备独创性。至于抄袭、剽窃他人作品而进行的所谓 创作，不仅不具有创性，不能受到保护，而且还应承担相应的法律责任。 3 、作品必须具有固定性 作品的固定性是指作品能以某种物质形式固定下来，从而为其他人 所利用。在我国，有些学者认为，表现形式是否需要物质固定形态，并 不产生实质性差别：强调固定性，势必将一些作品排斥在著作权法保护 之外。笔者认为，著作权的客体，绝不等同于文学、艺术和科学领域中 的所有作品。法律给予保护的作品，只能是容易取得保护的部分。强调 作品的固定性，具有下列不可忽视的意义： 第一、作品的固定性是作者及其他著作权人所享有的某些人身权利 赖以产生的基础。诸如署名权、发表权、作品收回权等，均以作品的物 质表现形态的固定为前提。如果作品不具有物质固定性，这些权利也有 形同虚设而变得毫无意义。 第二、作品的物质固定性也是作品进行传播的基础。著作人身权制 度以保护作者合法权益、鼓励创作、推动文化的繁荣和发展为宗旨，强 6 调作品物质固定性的实质在于通过各种形式使公众感知作者创作的作 品。 事实上，大多数作品都是自然地附着于载体上的，如图书，磁带、 唱片等。因此，强调这一条件不会显得太苛刻，至于某些口头作品，如 演说、讲话等，则可以视为这一基本条件的例外。 4 、作品必须具有可复制性 作品一经创作出来，即成为人类文化的一个组成部分，必须为他人 所自由利用。基于传播的角度考虑，它要求作品可以通过印刷、绘画、 电影、图形和摄影等各种手段予以复制。因此，著作权法所称的作品应 具有可复制性这一条件。 作品的可复制性与作品的物质固定性紧密相联，但二者却是不同的 两个条件：作品的物质固定性强调的是作品必须具有一定的物质形态， 即必须附着于一定的载体上面；作品的可复制性则强调作品所具有的物 质形态可以为他人利用，它们是不可互相代替的。 如前所述，凡是符合法定条件的作品，一般都可以受到著作权法的 保护。但是，立法者基于国家文化政策的需要，从统治阶级的利益出发， 一般明都确规定对某些作品不予保护。这些作品实际上构成了著作人身 权客体的排除领域。 综合各国立法，不受著作权法保护的作品大体上有以下几种类型： l 、未列入著作权法保护领域的作品 作品它包括文学作品，音乐作品、戏剧作品、舞蹈作品、美术作品， 摄影作品，电影作品、文集作品、演绎作品等多种类型。著作权客体范 围的大小取决于社会经济发展水平和各国文化政策的需要，不同历史时， 不同国家关于作品的保护范围的规定是不尽相同的。例如，1 8 4 2 年英国 著作权法增加了音乐作品：1 8 6 5 年美国著作权法增加了摄影作品；1 9 8 5 年法国著作权法增加了节目与杂技、广告作品、计算机程序等，这即是 说，在该法律修订之前，上类作品虽具备著作权客体的一般条件，但却 仍然不受法律保护。 2 、具有公务或公益性质的作品 国家政权机关及有关部门公布的法律，条例、规章、决议，通知、 命令，判决等法律文件及政府官方文件，以及报纸，杂志、电视：广播 等新闻媒介公开发布的时事新闻和消息等，虽具备著作权客体的一般特 征，但各国法律大抵不予保护，以有利于上述作品得以广泛传播和不受 任何阻碍地利用。 一 3 、不具备著作权客体条件的作品 这类作品主要包括三类：一是没有创造性或属于常识性的作品，如 简单的标语、名单，日历。度量衡表等；二是符号简单排列或内容单纯 列举的作品，如常见的图案、排字装饰、字母等；三是用来记录知识而 本身不表达知识的作品，如账簿，银行票据，成绩单，地址本，报告表 等。 2 2 3 著作人身权的内容 综观世界各国的著作权法，著作人身权包括发表权( t h er i g h to f p u b l i c a t i o n ) ，即决定作品是否公之于众的权利；署名权( t h er i g h to f p a r t e r n i t y ，亦称身份权) ，即表明作者身份，在作品上署名的权利；修改 权( t h er i g h to fm o d i f i c a t i o n ) ，即修改或者授权他人修改作品的权利： 保护作品完整权( t h er i g h to f r e g r i t y ) ，即保护作品不受歪曲、篡改的 权利。除上述内容外，在有的国家著作权法中，规定了作品的收回权， 即收回已经发表的作品的权利。 ( 一) 发表权 发表权，是指决定作品是否公之于众的权利。其具体内容包括：决 定作品是否公之于众：决定作品在何时、何地公之于众；决定作品以何 种方式公之于众。所谓公之于众，是指著作权人或者经著作权人许可将 作品向不特定的人公开的状态。至于公众是否知悉或关注被发表的作品 则无关紧要。作品是作者的思想、观念、理想、情感、主张、价值观的 反映，是否披露应当由作者选择。著作权法规定这项权利专属于作者， 其他任何人不得擅自行使这项权利否则，属于侵权行为。发表权有一 下几个特点2 ： i 、发表权只能行使一次。一件作品完成之后，无论什么时间、地点， 作者只要以符合法律规定的方式披露出来，置于为公众所知的状态，即 为行使了发表权。作者不可能对同一作品再次甚至反复行使发表权。发 表权通常不能单独行使，需和其他著作财产权的任何一种一起行使。通 常作者不可能在将其他财产权转让出去的情况下，自己还保留发表权。 2 引自刘春田主编：知识产权法高等教育出版社、北京大学出版社2 0 0 0 年版，第5 2 页。 8 通常，著作财产权转移应当推定作者已经行使了发表权。比如，音乐家 不可能将某一音乐作品的表演权转让出去或者授权他人行使的同时，却 可以自己保留发表权。在这种情况下，即使转让合同中未涉及发表权的 问题，也应推定作者同意发表。 2 、发表权通常不能转移。发表权专属于作者，法律不许可转移，也 不可能继承。凡作者明确表示，不准发表的作品，作者去世后的著作财 产权保护存续期间，他人不应违背作者意志发表；作者生前对作品发表 与否没有明确意思表示的，推定其同意发表，可由其著作权继承人在著 作财产权保护期内行使。著作权无继承人的，由作品原件合法所有人行 使。作者生前已将著作权转让给他人或许可他人使用的，如果作者生前 该作品尚未发表的，推定作者已经行使了发表权；作者生前已经将作品 的原件之物权转让给他人的，由于展览权已随着物权转移，作者的发表 权也已行使完毕，法律不禁止作品因行使展览权而发表。 3 、如果因作品而产生的权利涉及第三人的，发表权往往还受到第三 人权利的制约。比如一张人物特写摄影作品或一张人物肖像作品，都会 涉及该当事人的肖像问题。作者要发表这类作品，都应当取得肖像权人 的许可，否则容易发生法律纠纷。 从理论上分析，发表权对于作者具有十分重要的意义。因为，作品 创作完成后，如果作者不享有发表权，署名权、修改权等著作人身权就 没有意义，经济权利也难以实现。然而，尽管发表权如此重要，仍有一 些国家( 如美国) 不承认作者享有发表权。其原因在于：这些国家的著 作权法允许发表权由继承人继承，而继承人在行使发表权的时候，难以 保证与作者的真实意思完全一致，这可能导致适用上的困难。因此，著 作权法不宜将发表权硬性规定为作者享有的著作权之一，而可由法院在 发生纠纷时视具体情况作出处理。 ( 二) 署名权 署名权( 亦称身份权或姓名表示权) ，是指作者在自己创作的作品及 其复制件上标记姓名的权利。其具体内容包括： l 、决定是否在作品上署名。值得注意的是，不署姓名是署名权行使 的方式之一，不等于没有或者放弃署名权，也不等于没有或放弃作者身 份，更不等于不享有或放弃所有其他著作人身权和财产权。 2 、决定署名的方式，如署真名、笔名等。对于未署真名的作品，作 者有权随时披露其真实身份。 3 、决定署名的顺序。 4 、禁止未参加创作的人在作品上署名。作者无论出于何种动机，在 自己创作的作品上署以非作者的姓名，都是无效民事行为。 5 、禁止他人假冒署名，即有权禁止他人盗用自己的姓名或笔名在他 人作品上署名。 署名权是保护著作人身权的国家著作权法所普遍承认的。如德国 著作权法第13 条、英国版权法第7 7 条第l 款、日本著作权法 第1 9 条、意大利著作权法第2 0 条均有相应的规定。 法律规定署名权的根本目的，在于保障不同作品来自不同作者这一 事实不被人混淆，署名即标记，旨在区别。因此，行使署名权应当奉行 诚实的原则，应当符合有效法律行为的要件，否则会导致署名无效的后 果。 ( 三) 修改权 修改权，是指修改或授予他人修改作品的权利。修改，通常是对已 完成的作品形式进行改变的行为，既包括由于作者思想观点和感情倾向 的改变而导致的对作品形式的改变，也包括在思想与感情不变的前提下 对纯表现形式的改变。修改权既可针对未发表的作品，也可针对已发表 的作品。 可见，修改是对思想或情感赋予新的表现形式的活动，包括局部的 或全部的修改。因此，修改是再表现，是再创作活动，修改作品的权利 理所当然的属于作者。但是，在一些情况下，出于社会利益的实际需要， 修改权也可以由他人行使。比如，久负盛名的国际法著作奥本海国际 法，奥本海生前修改过一次，但他死后却由于国际关系和国际法的变化， 由后人多次予以修改。 修改权同著作权的其他权利一样，不是绝对的。通常修改权不能对 抗物权比如