（电力电子与电力传动专业论文）电力系统输电价格监管应用研究.pdf

山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l t h o u g hc h i n ah a v ea c h i e v e dc e r t a i nr e s u l t sa f t e rt h eb e g i n n i n go ft h ee l e c t r i c p o w e ri n d u s t r yr e f o r mi nt h el m e 19 9 0 s c o n s i d e r i n gt h ee x p e r i e n c eo ff o r e i g np r a c t i c e i nt h es a m ea r e a ，t h e r ei ss t i l ln e e df o rr e g u l a t i o ns y s t e mr e f o r mt og ow i t ht h ee l e c t r i c p o w e rm a r k e tr e f o r m t h ef r o n t i e ri s s u e o fr e g u l a t o r yr e f o r mi st os e a r c hf o ra r e g u l a t i o nm o d et h a tc a nm a k es u p e r v i s e de n t e r p r i s e st oi m p r o v ee f f i c i e n c y ，a sw e l la s t h es o c i a lw e l f a r e ，t h e r e f o r et h es t u d yo fo p t i m a lr e g u l m i o nm o d e li nc h i n ai so fg r e a t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rt h em a i n t e n a n c eo fn o r m a lm a r k e to p e r a t i o n a n dt h ep r o m o t i o no fp o w e ri n d u s t r yr e g u l a t i o nr e f o r m 1 b a s e do nt h ec l a s s i f i c a t i o nc o m p u t a t i o n a lm e t h o da n a l y s i so ft h ee l e c t r i c t r a n s m i s s i o nc o s t ，am o d e lo ft h ec o s tf u n c t i o no fe l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o ni s r e c o m m e n d e dw i t ha p p l y i n gt h em e t h o do fl e a s ts q u a r e s 2 b a s e do nt h ee v a l u a t i o na n dc o m p a r i s o no ft h em o n o p o l yc o s tp r i c i n g m a r g i n a lc o s tp r i c i n ga n da v e r a g ec o s tp r i c i n g ，an e wm e t h o do ft h ec o s tp r i c i n g n a m e dm i n i m u ma v e r a g ec o s tp r i c i n gi sr e c o m m e n d e d 3 t r a d i t i o n a lr e g u l a t i o na n di n c e n t i v er e g u l a t i o nm o d e sa r ea n a l y z e da n d c o m p a r e dw i t he a c ho t h e r ，i n c l u d i n gd e t a i la d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h e i r e f f e c t so nt h er e g u l a t e de n t e r p r i s e se f f i c i e n c ya n di n v e s t m e n t ，an e wm o d e lo fp r i c e r e g u l a t i o no fe l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o ni ss u g g e s t e d t h en e wm e t h o ds o l v e st h ep r o b l e mo fc o n s i d e r a t i o nt ob o t ha t t r a c t i n g i n v e s t m e n ta n de f f i c i e n c ys t i m u l a t i o n a d d i t i o n a l l yc h a r a c t e r i s t i c so ft h em e t h o da r e m a k i n gr e s u l t ss t a b l e ，u s a b l ea n df l e x i b l e i nf a c tt h em e t h o di s af e a s i b l ep r i c e r e g u l a t i o nf i t t i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no f c h i n ap o w e rm a r k e t 4 s u m m a r yt h es t u d yo ft h ep a p e r ，a n dm a k e st h es u g g e s t i o no ft h el a t e r r e s e a r c hd i r e c t i o n s k e yw o r d s ：c o s ta n a l y s i s ；e l e c t r i ct r a n s m i s s i o np r i c i n g ；m i n i m u ma v e r a g e c o s tp r i c i n gp r i c e ；r e g u l a t i o no fe l e c t r i ct r a n s m i s s i o n i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：坐i 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 山东大学硕士学位论文 1 1 研究的背景 第一章引言 从2 0 世纪7 0 年代开始，全世界范围内出现了经济自由化的趋势。许多西方 市场经济国家和一些发展中国家都出现了对自然垄断产业放松监管的趋势。传统 监管理论认为，对自然垄断产业实行进入监管可以提高自然垄断企业的配置效 率、而且能保证其实现规模经济和范围经济。与此同时，对其实行价格监管还可 以保证消费者的利益不受到损害【l j 。既然如此，那么为什么还要放松对自然垄断 产业的监管呢? 这是一个问题。 更棘手的问题是：由于自然垄断产业所具有的沉淀成本大、网络性强等特点， 同时由于资本市场的不完善，要完全打破自然垄断产业的季直一体化结构还存在 着很大的困难，因此即使是放松监管，也只能在自然垄断产业的非自然垄断业务 部门和弱自然垄断业务部门等环节引入竞争。但是部分竞争的引入不仅没有解决 原有的政府监管失灵的问题，反而使竞争部门与强自然垄断部门的互联互通政策 和有效接入价格的设计成为政府监管的一个崭新领域。因此，必须对自然垄断产 业的监管方法进行改革。因此考虑多种因素，科学合理地设计监管合约也是一个 重要的问题。 当前，我国正处于经济转轨时期的攻坚阶段，我国的自然垄断产业的改革和 发展问题就是其中的一项重要内容。然而我国对于自然垄断的监管方面相对于发 达国家而言还不够成熟和合理，比如监管的方法和手段还有待系统化和规范化。 分析相关问题最终的目的是立足于我国现实，提供解决问题的途径。我国的自然 垄断产业除了具有所有自然垄断产业的特性以外，行政垄断是其主要特征。因此， 如何结合我国的实际情况，对自然垄断产业监管进行改革将是一个关键。 而在电力行业中，传统的垄断的电力工业体制下，电力企业不是独立的经营 实体，发电、输电、配电和电能销售捆绑经营，统一成本核算，形成用户电价， 不存在输电定价问题。近几年，英国，德国、新西兰、加拿大、美国等多个国家 都己经完成或正在进行电力市场化的改革。 电力市场化改革打破了电力工业垄断的经营方式，传统的发电、输电、配电、 供电统一的电力生产与服务被逐步分解，以实现市场竞争和充分选择。竞争机制 山东大学硕士学位论文 的引入必将提高整个电力行业的运作效率，从而意味着更可靠、更优质的电力服 务和更低廉的电力价格，有利于社会福利最大化的实现。竞争的电力市场将厂、 网分开，不但发电按地区、按效能的原则重组发电企业，输配电和售电也将按资 产重组新的电网企业。这样，必须建立新的基于发电、输电、配电、售电的电价 监管制度，而输电，配电等自然垄断产业的价格监管成为关键中的关键。 2 0 0 3 年9 月5 日至6 日，国家发改委在全国电价会上正式部署电价改革框架性 方案。我国电力体制改革下一阶段将以电价改革为核心，围绕规范市场主体、健 全市场体系、完善市场机制等方面开展工作。 这次电价改革的基本思路是：在稳步推进电力体制及电力市场化改革的基础 上，建立清晰的、分环节的电价体系和相应的电价形成机制；同时，建立规范、 透明和高效的电价监管制度。各环节的电价形成机制是：上网电价一引入竞争、 市场定价。在厂网分开的基础上，建立区域电力市场，制定市场交易规则，价格 在竞争中形成；输配电价一政府监管、独立定价。根据输配电网络业务的自然垄 断特性，确立合理的输配电价形成机制和有效监管方式，建立与输配电业务相适 应的独立价格形式：终端销售电价一以市场主导，政府对其进行监管。 由此可以看出，电价改革将决定着今后电力体制改革的实质进程，而科学的 价格监管又决定着电价改革的成败，因此，对价格监管问题的研究自然成为当前 的重要课题。 1 2 研究的目的和意义 对于自然垄断行业而言，价格监管是政府监管的核心内容，价格水平的高低， 不仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果，也直接关系到资源配置效率和 社会分配效率。因此，价格水平监管的目标主要有四个方面：一是优化资源配 置；二是促进社会分配效率；三是激励输电企业生产；四是保障输电企业利益。 从社会层面看，价格的资源配置功能是市场经济赖以依存和运行的基础，它 要求价格既要反映商品的价值，又要反映其供求关系。在完全竞争市场中，通过 市场机制的作用，会形成一个合理的价格水平，使得资源高效配置。但在自然些 断行业，其垄断的市场结构决定了几乎不存在竞争或竞争很弱，市场机制难以发 挥作用，合理的价格水平就需要通过政府监管来实现。从生活角度看，电力行业 2 山东大学硕士学位论文 与人民群众生活紧密相连，关系到国计民生；从生产角度看它们又属基础设施 产业，直接影响到其他各行各业的生产经营状况，对整个同民经济的发展有着举 足轻重的作用。也正因为如此，这些产品或服务的价格水平对整个国民经济的发 展有重大影响。一个不争的事实是，中国是个缺电的国家，特别是工业城市更 是严重缺电。但在生产、生活中，电浪费现象却又十分惊人，没能有效利用，究 其原因，价格水平不尽合理是其中一个重要影响出素。总之，我们必须持优化资 源配置作为价格水平监管的重要日标，这一点是价格水平监管成功与否的关键。 价格水平监管的第二个目标是促进社会分配效率，调节社会分配是价格的另 一个重要功能，价格水平不仅影响到生产者和消费者之间的福利状况，还影响到 不同生产者之间的成本收益状况。自然垄断行业的显著特征是规模经济性和成本 弱增性，一般由一家或少数几家企业垄断经营具有更高的生产效率。这样，生产 企业如果不受政府监管，就会凭借其垄断地位成为市场价格的制定者，通过垄断 价格而获取垄断利润。垄断利润的来源根据用户不同可分为两部分：一是直接来 源于把自然垄断产品作为最终消费品的消费者，表现为消费者由于接受垄断价格 而造成福利的损失；二是来源于把自然垄断产品作为要素投入的其他生产者，垄 断价格会造成这些生产者成本上升，使其蒙受部分损失，另一部分损失则可以通 过提高产品价格的方式转嫁给消费者和另外的生产音转嫁程度取决于产品的特 性。由此可见，如果自然垄断行业垄断高价存在，就会造成社会分配效率的扭曲。 而且，其影响不是一次性、单方位的，而是多层次、全方位的，进而影响整个国 民经济的社会分配效中，达就要求政府对自然垄断行业的价格水平进行监管，以 促进社会分配效率。 价格水平监管的第三个目标是激励输电企业生产，提高生产效率。在缺乏竞 争的输电行业，企业改善经营管理推动技术创新的动力不足，缺乏降低成本、提 高生产效率的压力。根据莱本斯坦的“x 非效率”理论，在输电企业的组织内部， 也存在着资源分配的非效率性，即“x 一非效率”。莱本斯坦认为企业不是由一个 单纯的群体构成的，而是由实业家、白领和蓝领等集团共同组成的组织。处在竞 争市场上的企业，为了争得生存的条件，企业内的集团会团结一致去提高效率。 但垄断市场上的企业则不向，由于它享有垄断利润，使企业的长期存在没有大的 外来威胁，因此企业内部集团的行为就会偏离企业利润最大化这一目标，而在 山东大学硕士学位论文 组织内部追求各集团本身的利益，致使企业的效率下降。关于这一点，也可以从 我国某些自然垄断行业国企改革中得到证实。一些非垄断性业务( 如燃气行业中 的瓶装液化石油气业务) 在垄断企业内部长期亏损，需要政府大量补贴；从企业 中分离出去面向市场后，则连年减亏，很快就扭亏为盈。政府对自然垄断行业的 监管，就是要通过一定的监管政策与措施，建立一种类似于竞争机制的激励机制， 以刺激企业提高生产效率。因此，价格水平监管作为一种重要的监管手段，就是 要在一定程度上激励企业优化生产要素组合充分利用规模经济和范围经济，不 断进行技术和管理创新，努力降低成本提高质量，实现生产效率最大化。 价格水平监管的第四个目标是保障输电企业利益，维护企业发展潜力。输电 行业属于基础设施行业，从供给角度看，具有投资额大、投资回收期长的特点； 从需求角度看，输电行业对整个国民经济健康运行和平稳发展有着重大影响，而 且随着经济发展，对这些行业的需求有加速增长的趋势。为了保护企业投资的积 极性，满足国民经济对自然垄断行业日益增长的需求，政府在制定价格水平时要 充分考虑到两个方面：一是补偿企业成本，这是维持企业简单再生产的基本条件； 二是保障企业合理的利润水平，使得企业具有一定的自我积累、增加投资、进行 扩大再生产的能力【2 1 。 总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励输电企业生产和保障输电企 业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平监管的日标体系。它是政府制定自然 垄断行业监管价格的主要经济依据，也是进行价格监管政策分析的重要工具。其 中，第一个和第二个目标是从社会层面考察的，其实现程度的高低也是社会所关 心的，也属于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的，但并不是企业真 j 下关心的目标，事实上，企业并不希望有更多的竞争压力，其实现状况仍然是社 会所关心的，也属于社会目标。第四个日标是从企业层面考察的，也是企业所关 心并力求实现的目标，因而属企业目标。很显然，社会目标和企业目标虽并非统 一关系，但也不完全对立，它们之间是对立统一关系。而且在社会目标内部，各 目标之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业监管价格时，既 要考虑到社会目标，又要兼顾企业目标，协调好各目标之间的关系。 4 山东大学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 国外对于输电电价的研究起步较早，取得了大量的成果和较大的进展。鉴于 在理论上电价应随负荷变化而变化，随所处位置的不同而不同，随可靠性要求不 同而不一致，即理想的电价应该是时刻变动的，美国麻省理工学院( m i t ) 的 f c s c h w e p p e 于1 9 8 7 年成功地提出了以边际成本为基础的实时电价( s p o tp r i c e ) 理论【3 】，由此引导电价机制进入了一个全新的阶段。 r j k a y e 等人基于实时电价进行了远期合约的研究t 4 。a k d a v i d 等人对输 电定价进行了研究【5 】。t h o m a sw g e d r a 等人则考虑了输电阻塞对输电定价的影 响【6 1 。m a f i at e r e s ap o n c ed el e a o 等人则提出用长期边际成本定价法来解决输电 网络的收入回收问题。p e r e z a r r i a g a 和b a k i r t z i sa 等人对边际成本法进行的输电 定价进行了系统的研究钔。g r e e nr 对当前英格兰和威尔士的输电定价方法进行 了研究【1 5 】，并提出了自己的建议。 ， 同时在输电价格监管中，p a u l h ，j o n e ss t e v e 等人对传统的服务成本监管投资 回报率监管模型进行了详细的分析【1 6 】。v i r e n d r aa j o d h i a f f f lw s c h u h z 等人则对 具有激励作用的价格上限制模型，进行了系统的分析，并与投资回报率监管模型 进行了比较1 7 五0 1 。t o o r a jj a m a s b ，m i c h a e lp o l l i t 等人对世界各国的输电监管方法作 了概述，并通过各国采取的不同的监管方法的研究提出了自己的建议【2 m 3 1 。 而根据t o o r a j ( 2 0 0 0 ) 对送电和配电部门的标杆和管制的国际比较，近几年已经 出现了大量的对于电力效率评价的研究 2 4 】。 此外，在国外电力行业中，t o s h i y u k i ( 1 9 9 9 ) 把d e a 方法与基于边际成本 ( m c b a s e d ) 的定价系统结合分析了日本电力服务的价格结构，实证结果表明：大 的电力公司综合效率要高；日本电力服务价格的降低由每个电力公用事业的管理 能力和所提供服务的类型决定【2 5 1 。 m i l o t i s ( 1 9 9 2 ) 使用d e a 分析了希腊公共电力公司4 5 个配电地区的技术效率。 h j a l m a r s s o n 和v e i d e r p a s s ( 19 9 2 ) 运用d e a 方法，以m a l m q u i s t 指数考察了瑞典电 力零售部门的生产率增长效应；c h e n ( 2 0 0 2 ) 研究了中国台湾省2 2 个配电区域的 技术效率和交x ( c r o s s ) 效率，表明城市比农村的配电效率高，职工人数和变压设 山东大学硕士学位论文 备容量对效率测量的作用很大；m u n i s a m y ( 2 0 0 0 ) 运用d e a 的方法，采用 m a l m q u i s t 指数分析了1 9 8 9 1 9 9 9 年英国配电部门的全要素生产率的变化，并提 出了英国配电部门改进服务质量，提高服务的供给量的措施。m a l c o l ma b b o t t ( 2 0 0 5 ) 运用d e a 的方法，采用m a l m q u i s t 指数对澳大利亚五个发电区域v i c t o r y ， q u e e nl a n ds o u t ha u s t r a l i a ，w e s t e r na u s t r a l i a ，t a s m a n i a ，n e r s o u t hw a l e s 19 6 9 19 9 9 年3 1 个年度进行全要素生产率分析，肯定了澳大利亚电力改革的成烈2 6 j 。 目前，就输电结构电价而言，在欧洲只有荷兰和意大利有不到5 的固定成 本( 即采用三部制电价，分别由固定成本、容量成本和电量成本组成) ，其余国家 均只有容量成本和电量成本两个部分( 即采用两部制电价) ，其中北欧目i j 主要采 用节点电价法，英格兰& 威尔士、意大利使用区域电价法。另外，在欧洲各国， 分时电价得到了广泛的应用，而且主要是在电量部分采用分时电价，而容量电价 一般不采用分时电价。美国p j m 电力市场采用边际节点电价澳大利亚电力市场以 成本为基础计算输配电电价；阿根廷电力市场中存在3 种电价，即合同电价、季节 电价和现货电价，合同电价由买卖双方商定，而季节电价和现货电价则由电力市 场决定：在日本，存在三种电价制度，即容量电价制、表价( 表底费制) 和两部制电 价，另外还有分段电价制、季节电价制和分时电价制三种特定电价制度。而就输 电价格总水平的监管而言，美国、日本、新西兰、瑞典等国家是基于投资回报率 的监管，而澳大利亚、挪威、英国、丹麦等国家则是采用了基于价格上限的监管 模式。 1 3 2 国内研究现状 自上世纪末全球掀起了一股电力改革热潮之后，我国也加快了电力改革的步 伐。由于我国电力改革刚起步，电力市场运营模式及其相关理论还处于探索和研 究阶段，电价的制订及电价监管模型的研究则更显得不够成熟，有待进一步研究 和实践。 国内已有许多学者将国外电力市场的相关理论和实践介绍到国内于尔铿等 人提出了我国电力市场管理模式及实施的设想，并提出了一种基于电流共轭的转 运网损成本分摊方法【2 7 2 8 1 。言茂松等人则从我国的基本国情出发，在分析发展中 国家电力市场电价问题的基础上，提出了边际成本输电定价方法和发电竞价上网 6 山东大学硕士学位论文 的当量电价新理论【2 9 。2 1 。王秀丽等人根据国外经验研究了边际成本理论在我国输 电行业的应用1 3 3 。3 7 】。张粒子等人则对区域电力市场电价机制进行了详细的分析与 阐述 3 8 , 3 9 】。赵会茹等人根据国外投资回报率的经验，分析了适合我国国情的输电 监管模式【4 0 4 2 1 。于立、张宗益等则通过投资回报率监管模型与价格上限监管模型 的分析与比较，得出价格上限模型更适合我国国情的结论 4 3 , 4 4 】。而王俊豪等人提 出了标尺竞争的激励性监管模型，通过其与价格上限、收入上限模型的比较得出 了标尺竞争模型更适合我国电力系统的结论【4 5 4 7 1 。d e a 在电力行业中的应用中王 金祥等( 2 0 0 2 ) 对资源优化配置的非参数模型在电力工业中的应用进行了研究，选 择了国内部分电网的数据，从纯技术效率、规模效率以及投入可处置度、投入组 合效率、投入综合效率的角度对部分电力企业的资源配置效率进行了横向分析， 结果表明，不同的电力企业之间的资源配置效率差距较大，电力企业总体上生产 性投资的要素组合比例不合理，利用率较低。李从东，李亚斌和戴庆辉( 2 0 0 4 ) 运用d e a 的c c r 模型, n c 2 g s 2 模型分别对电力系统内的不同发电企业，不同发电 机组和电厂内部的不同发电机组的相对有效性测度的应用进行了研究 4 s - 5 0 1 。王金 祥，吴育华( 2 0 0 4 ) 进行了d e a 与s e d e a ( 超效率d e a ) 进行比较分析，并对 天津，吉林等八个电力公司效率进行测度，并认为s e d e a 在效率评价方面更有 优势【5 1 , 5 2 】。 目前就我国而言，己有大量文献及学对发电侧上网竟价进行了详细的研究， 并取得了较为成熟的理论，也有一些文献及学者对输电电价进行了一定的研究， 但领域所取得的进展及成果还不够成熟，有待迸一步研究，而很少有人进行输配 分离市场模式下输电电价的研究。由此可见，电价理论的研究已经得到了同行业 专家和学者的重视，越来越多的人已经投入到该领域的研究和探索中，同时也取 得了一定的成果，相信不久的将来我国定会出台一系列科学合理、切实可行、广 为市场参与者接受的电价体系和电价监管模型。 1 4 研究的主要内容 价格监管是监管理论中的核心内容，而理顺电价机制又是电力体制改革的核 心内容。因此，本文将结合输电的电价分析和价格监管模式的分析，从市场监管 的分析工具和价格监管方法方面入手，围绕输电价格监管模型展开重点研究，具 7 山东大学硕士学位论文 体工作如下： 本文主体部分共四部分： 第一部分是对输电成本进行分析，主要对输电成本进行分类，以及各成本的 计算方法。并在此基础上，建立输电成本函数模型和成本函数曲线。此部分为后 面进行分析的基础。 第二部分是输电定价方法。主要通过各种输电定价模式，垄断成本定价、边 际成本定价、平均成本定价之间的的分析与比较，提出了最小平均成本法定价的 新的定价方式。 第三部分是对输电价格水平的监管。通过对传统的服务成本管制，如投资回 报率管制( r a t eo fr e t u m ) 和基于绩效的管制如最高上限( p r i c ec a p ) 、收入上限 ( r e v e n u ec a p ) 和标尺竞争等不同的价格管制方法的比较，建立了新的适合我国国 情的监管模型。 第四部分来总结本文的工作，并对今后的研究方向提出建议。 8 山东大学硕士学位论文 第二章当前输电企业不同监管模式的比较分析 由于电力产业巨大的沉淀成本和规模效应，为了降低交易成本、消除市场外 部性的作用，电力产业一直受到政府的监管。对电力产业监管的讨论则主要集中 在市场进入、价格水平和价格结构等方面。 电力产业的监管与放松监管以及监管政策的变迁和自然垄断、监管理论的发 展密切相关，而自然垄断是建立在一定的需求和技术的基础之上的。随着技术、 需求的变化和现代监管理论、可竞争市场理论以及现代自然垄断理论的发展，电 力产业的自然垄断与竞争及其监管被重新认识。一些环节不再具备自然垄断性， 对这些环节要引入竞争、放松监管；而对仍需要监管的自然垄断性环节，需要更 新监管方式，对监管进行更完善的制度设计，这些都构成电力产业监管改革的内 容。 我国在2 0 世纪9 0 年代后期也开始了电力工业的体制改革，而且改革的框架己 逐渐清晰。即实行“厂网分开，竞价上网 ，打破传统的垂直一体化垄断格局， 将竞争性环节与垄断环节实行产权分离，在竞争环节分阶段引入竞争( 首先是 电) ，创造保证和推动电力工业持续发展的市场激励机制，对垄断环节实行有效 监管。目前我国仍采用基于服务成本或投资回报率的价格监管方法，这种方法在 当时缺电的情况下对鼓励办电起到了相当大的作用。但是由于传统监管方法本身 的缺陷，结合国外电力市场化改革的实践和经验，必须进行与电力市场改革相适 应的监管体制改革。随着我国国家电力监管委员会的成立以及监管工作陆续走上 轨道，电力监管改革是必然的趋势。 本部分将对传统监管和激励性监管两类不同监管模式的机理进行剖析和比 较，在总结分析的基础上，为我国对电网企业监管模式的选择奠定理论基础，并 在此基础上建立适用于我国电网的新的监管模式。 从实行电力市场化改革的国家对输电价格管制实践看，存在着两种最具典型 意义的、有较大差别的价格水平管制类型，即传统的服务成本管制，如投资回报 率管f 1 i j ( r a t eo fr e t u r n ) 和激励性的监管如最高上限( p r i c ec a p ) 、收入上限 ( r e v e n u ec a p ) 、标尺竞争等。在不同的价格管制下，政府监管机构与电网经营企 业的行为存在着明显的差别。 9 山东大学硕士学位论文 2 1 传统的服务成本管制分析 2 1 1 投资回报率监管的原理 在激励性监管产生之前，各国政府对电力产业进行监管的主要方法是传统的 基于服务成本的投资回报率监管，又称为收益率( r a t eo fr e t u r n ) 监管，它是完全 成本分摊定价模型，受监管的企业能够补偿其运营成本并能给其总资本带来公平 合理回报率的一种费率水平监管。具体是根据投资成本的适当比例确定允许的利 润上限，并以此为基础设定价格。 对于输电等自然垄断产业而言，平均成本定价是一种次优选择，可以确保输 电企业正常经营。但是平均成本定价却是一种理论模式探讨，在现实监管实践中， 投资回报率监管就是以此作为分析基础的，是平均成本定价模式的进一步深化。 2 1 2 投资回报率监管的公式 投资回报率监管( r a t e o f - r e t u r nr e g u l a t i o n ) ，是指通过限制企业资本投资回报 率的办法来使企业的资本获得公f 的收益( f a i rr e t u r n ) ，因此也被称为公正报酬率 监管。其公式如式2 一l 所示： r r = 【r b r o r 】+ e d + t ( 2 - 1 ) 其中：r r 为企业可获得的总收入；r b 为企业的投资回报基数( 必须投资) ， 即企业的资本总额；r 。r 为投资的许可投资回报率( 债务和资本成本) ；e d 为 企业真实输电总成本；丁为企业年度税收。 2 1 3 投资回报率监管的优缺点 在投资回报率监管下，允许企业的资本投资赚得公正的收益，不允许企业获 得超过公正投资回报率水平以外的利润。只要企业的利润率不超过公正投资回报 率，企业就可以自由地选择价格、产量和投入。原则上说，这可以确保行业生存， 同时最大化消费者剩余。这种监管行动的核心目的是确保受监管的行业获得“合 理公正的回报率”而不会更多。这种价格监管实行起来非常地简便，一旦选定了 自然垄断产业的产量、允许的报酬率和投入要素的价格，也就决定了最终产品或 l o 山东大学硕士学位论文 服务的价格，监管就成为了一种成本加成( c o s tp l u s ) 合同。实行起来比较方便， 这是它的优点。但是投资回报率监管也有很多的不足。 第一，所谓的公平合理的报酬率是一个弹性比较大的概念。通常，监管机 构是根据经济一般行业的平均回报率设定一个值，在反映监管行业的特殊情况时 进行修正。但是，产生最多问题的是什么样的修正对特定的行业才是合适的。一 般情况，在支付了所有成本、折旧、负债支出后，可能接受的回报率的高低取决 了行业的风险程度。而且快速增长和研究密集型的行业一般总是尽力获得高于其 他行业的回报率以提供用于新投资的留存收益。如果资本市场的不完善意味着必 须提取留存收益以避免财务困难，那么受监管行业的这种情况则说明允许回报率 高于其他情况是合理的，与风险的效果一样，这样也有很大的不确定性，从而扩 大了由此产生的讨价还价的余地并增加了监管机构可接受回报度的扭曲。 第二，资本和成本的测度问题首先是资本的测度方法，这至关重要。因为 企业获得的利润额直接取决于其资本价值。然而，有许多种评估资本价值的方法。 历史成本是一个确定的值，但它并不具有什么经济合理性。一般都采用重置成本， 但是会有估值不一致的情况，而且对于行业特有的资产而言，重置成本可以部分 地反映监管企业创造的利润。如果把垄断利润资本化，计入资本价值中，那么回 报率监管就会变得无效。其次是资本的范围，也就是应该包括哪些资本。如果监 管机构认可行业拥有的所有资本，那么各种浪费性的或错误的投资成本就自然而 然地落到了消费者身上。还有就是成本的测度问题。受监管的垄断者可以轻易地 把成本的上升轻化为价格的上升，同时保持回报率在要求的水平上。如果这种成 本上升包括了不可避免的燃料或原材料成本上升，那还是可以接受的。但其他情 况下成本的上升就不能说是必然的了。管理层人员更高的报酬和福利，比经济中 其他部门更高的工资增长，过多的广告和一般的低效率的成本等等，都是竞争性 企业难以或不能将其转嫁给消费者的，因而在评判一个受监管行业的赢利性时应 该把这些成本排除在外才是合理的。 第三，从激励经济学的角度看，服务成本监管的主要问题是缺乏对企业降低 成本的激励，它是一个低能的激励合约。因为当企业经过努力降低成本时，由于 成本效率提高带来的收益将导致消费者购买价格的下降，收益全部转移到消费者 手中，企业的利润不会上升。相反，如果企业的成本上升，则价格也同步上升， 山东大学硕士学位论文 企业仍然获得固定的投资回报率回报。由于企业和经营者对成本效率提高带来的 收益增量不拥有剩余索取权，而且监管者也无法对企业经营者的成本浪费行为作 出有效的惩罚，企业收益增量和企业或经营者的不相关性决定了经营者偷懒的可 能性上升，降低了企业投资于降低成本的努力。结果，高成本和低效率成为突出 现象。a v e r c h s f i j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 指投资回报率监管下的公用事业企业行为会背离 成本最小化，企业具有过度进行资本投资，通过提高资本劳动比率以增加收益 倾向。 第四，服务成本监管通常采取听证会制度，它需要规范的行政程序和充分的 信息收集，还要经过不同意见的争论才能确定，其行政成本较高。服务成本监管 对信息的完全性依赖较强，在信息不完全、技术变革快的条件下，它的缺点会更 突出，此时激励企业采用新技术和提供新服务的激励性监管体制就更可取。 2 2 激励性的监管分析 2 2 1 激励性监管的原理 政府对价格进行监管旨在防止垄断企业利用其垄断地位谋取高额利润并损 害消费者的利益，确保垄断企业的产出和商品价格达到社会最优水平，从而实现 配置效率，同时使消费者能得到由规模经济| 生( e c o n o m i e so fs c a l e ) 和范围经济性 ( e c o n o m i e so fs c o p e ) 带来的低成本的好处。从另一个角度看，实施价格监管也是 为了避免垄断企业因边际成本定价而亏损，使其价格水平确定在需求曲线与平均 成本曲线相交之处，既可保证厂商实现以最低的价格提供最大可能产量，又能补 偿其成本，并将超额利润控制为零。这就是说，政府实行价格监管的目的就是在 自然垄断厂商与社会公众利益间寻求一个平衡点，使垄断厂商的利润保持在合理 而不是过高的水平上。 2 0 世纪8 0 年代以来，美国、英国、日本等发达国家对自然垄断产业的放松监 管改革，进一步促进了微观监管理论与实践的结合。这个阶段的监管理论最新发 展是在监管问题中考虑了信息约束和激励机制，从而形成了以激励监管为特征的 新监管经济学，其代表人物是雅克拉丰和泰勒尔( l a f o n ，t i r o l e ，1 9 8 6 ) ，他们成 功地将信息经济学与激励理论的基本思想和方法应用于垄断行业的监管，以解决 监管者与被监管者之间的“信息不对称 导致的监管博弈难题。并以1 9 9 3 年出版 1 2 山东大学硕士学位论文 的著作政府采购与监管中的激励理论完成了激励监管理论框架的构建。激励 监管理论的政策含义在于，政府可以运用某些特定的监管工具来实现理论上的最 优监管，如成本补偿机制、特许投标制和价格上限政策。这种具有不同激励强度 的激励监管政策尽管各自存在着一定的缺陷，但在很大程度上改善了传统监管制 度的问题，也因而成为许多国家监管政策中的核心内容，并在欧美等国家的实践 中取得了良好的效果。因此，这种符合当前监管改革特征的激励监管理论，被认 为是现代监管理论的最新发展，也将对我国自然垄断行业监管改革产生一定的借 鉴意义。 2 2 2 激励性监管机制的设计原则 关于激励性监管机制的设计原则，j o s k o w 与s c h m a l e n e s e 研究给出了一系列 通用准则： 1 能够有效地、至少是部分地消除公用事业允许收入同实际会计成本之间的 耦合关系，因为单纯的成本加成机制从来没有令人满意过。影响最优解耦实现的 直接因素是监管机构确定有效成本的能力，间接因素是公用事业所面临的经济与 技术的不确定性。 2 激励机制设计时需要考虑的要素有：监管机构的目标及优先顺序，它掌握 了什么信息还需要什么信息，成本和需求中不确定因素的特征。 3 理想情况下，采用激励性监管时应该基于合理的绩效评估确定企业的允许 收入。如果以成本的最小化为目标，那么更有效的方式是对总成本而不是特定设 备的绩效或特定服务的成本进行激励。否则，公用企业会只关心那些被绩效机制 所监视和评分的对象，而不管其它方面的绩效。 4 奖励与惩罚应该与那些由管理控制所决定的结果和绩效紧密联系。因为激 励机制的最佳用处在于管理者做出有效的决定，不应该对管理者无法影响的方面 进行奖励与惩罚。 5 应该允许企业在一些情况下取得高于资本成本( 允许回报率) 的收益，在另 外一些情况下则相反，这样企业至少可以通过长期平均实现成本回收。 6 由于政治上的原因，如果激励机制允许企业获得很高的或者很低的利润， 则它都是不可接受的，也是不可信的。然而，如果企业认为良好的经营不足以带 山东大学硕士学位论文 来高收益时，那么它将不会努力地提高绩效。因而使企业确信激励机制将会得到 有效的实施非常重要( 例如，即使奖励和惩罚被限制在一定的政治许可水平，也 一样需要进行强有力的监管承诺) 。 7 在已经建立起监管体制的地方，应当实现激励措施与现行监管会计规则的 良好衔接。因为，至少在过渡阶段，还需要将它与传统方法进行比较分析。 8 即使从理论上讲，最优激励机制也不会尽善尽美。与竞争相比，监管具有 天生的劣势，并且设计拙劣的激励机制导致的结果可能比传统方法还要糟糕。激 励机制评估应当基于并结合这样两个因素，即不可避免的监管调整期及随意资金 支出的杜绝。 激励性监管具有两个比较明显的特征：1 它弱化了被监管企业的成本与所允 许的价格或收益之间的联系。2 它将允许的价格或收益与其它外部指标相联系， 如零售指数，其他可比的被监管企业的成本等。 应该说，激励性监管模式只能在一定程度上避免传统监管模式中存在的问 题，而不是完全避免。因为，从理论上讲，可以构造出一些更复杂的监管模式以 彻底解决这些问题，但结果可能是并不可行或者监管成本非常高。比较而言，激 励性监管方法是一种简单有效的监管模式，尽管并不完美，但是它比传统监管模 式提供了更强的降低成本和提高效率的激励，并且也可以通过适当的调整以用于 激励被监管企业达到其他目标，如鼓励一定量的投资。 2 2 3 两种典型的激励性的监管方法的研究 在输电等自然垄断行业，规模经济的需要容忍了输电企业的存在及低效率和 资源配置被扭曲的可能性，因而产生了政府规则的必要性：但政府为克服垄断弊 害对其进行监管，又会因信息不对称而需要支付具大的监管成本，这常常使得政 府监管进退维谷。在这种背景下，激励性监管理论的出现无疑使人们眼前一亮。 激励性监管是以业绩为基础的监管方法，旨在尽量减少政府监管成本的前提下， 使输电企业自发的地产生加强内部管理和技术创新以降低成本的动力并通过一 定的制度安排把这种由于生产效率提高而带来的好处逐步转移给消费者，从而使 生产效率和分配效率的提高实现行业的统一。 1 价格上限制监管： 1 4 山东大学硕士学位论文 价格上限监管( p r i c e - - c a pr e g u l a t i o n ) ，是指对被监管企业的产品或服务的价 格设定上限( c e i l i n g ) ，不允许价格超过规定的上限的一种监管方法。价格上限的 一种表述方式为r p i x ，其公式如2 2 所示： b 铒l ( 1 + 等巾 ( 2 2 ) 其中：n 为当前要制定的管制价格； 研一。为上一个制定的管制价格；r p i 为零售价格指数，即通货膨胀率；x 为一定时期内生产率增长的百分比通常由 管制者制定；z 为外在的不能被预期的影响因素。 最初设定价格上限时，旨在通过激励企业降低成本提高效率。企业只要通过 努力使自己的效率提高超过的水平，就可以获得相应的收益。价格上限监管有其 明显的特征： ( 1 ) 在价格上限制合约下，监管者对信息的依赖降低，通过实行将定价决 策分散到运营商这一分权化的体制，减少了监管所需要的信息量且收集信息更经 济可行。它不需要详细评估企业的固定资产，生产能力，销售额等变化情况； ( 2 ) 如果调整周期太长，企业的价格就会受许多不确定因素的影响；反之， 若调整周期太短，就显得价格监管太滥，企业缺乏努力提高效率，增加利润的激 励；价格上限监管不需要每年调整价格，而是把3 5 年作为价格调整周期。 ( 3 ) 从激励效能的角度看，价格上限监管是高能激励合约。因为在价格上 限监管下，企业拥有更大的自由决策权，由于价格和成本的分离，企业对由成本 效率带来的收益增量部分拥有剩余索取权，成本节省l 元意味着利润增力1 ；1 1 元，企 业就有较强的激励降低成本，根据市场变化调整价格结构，通过优化劳动组合进 行有效的投资，开发新产品和引进新技术。但是价格上限监管这一高强度激励监 管的运用存在着许多的问题： ( 1 ) 监管承诺问题。价格上限合同期限一般为3 5 年。如果合同的正式期限 能够得利保证，监管机构只能在合同到期后才能修改监管合同。在合同期内，尽 管该企业从形式上讲是成本节约的剩余所有者，但是从整体上看，企业并没有得 利自己努力带来的全部收益。低成本实际上等于告诉监管机构，监管企业的效率 较高。因此，在后面修改合同时，监管机构会提出更苛刻的条件。从短期来看， 企业每节约l 元钱成本可以得利l 元的收益。但是以长期来看，由于监管机构可能 会在下一个监管合同中提出更难以满足的条件，因此好的绩效会受到惩罚，这就 山东大学硕士学位论文 是著名的“棘轮效应”，它的直接影响是限制合同的激励强度。在实际中，由于 种种原因，监管合同的实际同期可能比正式周期短，在