（国际贸易学专业论文）外商直接投资对中国机电产品进出口的影响分析和对策建议.pdf

! ：墅查登堡! ! 堡垒照茎 堑查垒堡邈窭黧! 雪! ! 童兰曼娄坐婪塑! 教坌堑塑塑堕篓堡 原创性声明 本人声明：爨星交的论文楚本人翟导雾器捂导下进行的磺究工卡譬。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包禽其他人已发表 或撰写过鼹研究戏渠。参与嗣工作豹箕他同志对本研究所傲的任何 贡献均已在论文中作了曝确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 零入完全了解上海火学有关僚韬、谈学位论文的规定，郄：学梭有权绦露论文及邀交 论文复印r l ：，允许论文被商阅羊i i 借阅：学校可以公布论文的垒部戏部分内弈。 ( 保密的论文在熬密器应遵守此攥定) 签名：塾塾：器烦签褒：盈塑 匿翘： ”f 以 海火学坝f ：学位论文 外商直接投资对中国机电产品进h 1 tu 的影响分析和对鲤璃堡 摘要 机电产品国际贸易是一国或地区参与国际分工和对外贸易竞争的主要方面， 辊电产鼗是瓣际燹荔及国舔瘫毅技笨产品燹易戆圭豢产堑。辍宅产鑫己戏为我簪 外贸出口的笫一大支柱产品。随着外商在我国机电行业投资规模的不断扩大和外 裔投资金韭在我国梳电产晶避蠢日贸易中豹缝位嗣菔突出，外资蹿我国视电行韭 对外贸易的影响也逐渐加深，并通过技术溢出效应从多方面改善了我国机电产品 的贸易结构。如何正确评价外商直接投资对我国机电行业进出口贸翁的影响，以 及搬侮规避外甍直接投资带来的诸多闽题，从丽提麓我国机泡行业吸收步 资的效 益，便成为一项具有重要现寓意义的研究。 本文蓄毙奔缨了舞大理谂基礁：努衰壹羧投资与对基数耱之窝关系骜瑾论霹 f d i 技术溢出效应的理论，并对国内外学者的相关实证研究作了回顾和分必综 透。 熟次，本文结合我国机电行业在吸收外商直接投资前后的进、出口实7 兕，根 据我国机电行业近九年的f d i 和进出口贸翁数据，槁造了一个以进、出口贸翁额 为因变量，以当年吸收的f d i 数量为自变量的模型，并应用謦通最小二乘法用计 量经济学软件e v i e w s 4 0 进行定量计算，结聚证实了f d i 促进了我国机电行业进 出翻贸易筑模的扩大。菸选取了凡个骞代表瞧戆蕊量据标，分援了终囊投资枫奄 企业在我国机电行业进出口贸易中的主导地位。 接下震，本文绪台我嚣藏薪撬惫季亍鲎啜蔽羚资鞠进塞蹬戆现获，麓要涎薅了 外商投资在我国机电行业存在多方面的技术溢出效臌为我阑机电产品贸易结构 酌改善蔽出了一定鹩贡献。 最后，本文针对目鲋外商投资对我国机电行业进出口贸易产生的消极影响， 提出了建议性对策，以求进一步提商我国机电行业吸收外商直接投资的贸易效 益。 纵观全文，既有理论深度，又有现实意义，对于外商直接投资对中国机电行 塑遗爨霜贸瓣彩确嬲磅突吴窍一定戆学零徐德。 关键谲：外巍直接 受资丰踅魄行韭进出秘贸易技术溢出效应 海人学坝f 一学位论义 外商叔接投资对中周机也产品进u 的影响分舫和对娥建议 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d eo ft h em e c h a n i c a la n de l e c t r o n i cp r o d u c ti st h em a j o ra s p e c t 受ro n ec o u n t r yo ra na r e at op a r t i c i p a t ei r li n t e r n a t i o n a ld i v i s i o na n df o r e i g nt r a d e c o m p e t i t i o n ；t h ee l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r yi at h el e a d i n gi n d u s t r yo fi n t e r n a t i o n a l t r a d ea n di n t e m a t i o n a ln e wh i g h - t e c hp r o d u c tt r a d e t h ee l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t h a sa l r e a d yb e c o m et h ef i r s tm a i n s t a yi nf o r e i g ne x p o r to fo u rc o u n t r y w i t ht h e c o n s t a n te n l a r g e m e n to ff d ii no u re l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r y , a sw e l ia st h em o r e a n dm o r eo u t s t a n d i n gs t a t u so ff o r e i g n - i n v e s t m e n te n t e r p r i s ei no u re l e c t r o m e c h a n i c a l f o r e i g nt r a d e ，t h ei m p a c to ff o r e i g nc a p i t a l so no u re l e c t r o m e c h a n i c a lf o r e i g nt r a d el s s t r e n g t h e n e dg r a d u a l l yt o o ；a l s o f d ih a s i m p r o v e d t h et r a d es t r u c t u r eo f e t e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c tt h r o u g ht e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c ti nm a n ya s p e c t s + h o w t oc o r r e c t l ye v a l u a t ei m p a c t so ff d lo no u re l e c t r o m e c h a n i c a lt r a d e ，a l s oh o wt o e v a d eag r e a td e a lo f p r o b l e m st h a tf d ih a sb r o u g h tt oo u re l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r y , s ot h a tt oe n h a n c e 氇eb e n e f i t sf r o mf o r e i g nc a p i t a l ，b e c o m ear e s e a r c hw i t hi m p o r t a n t a n dr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e t h i st h e s i sh a si n t r o d u c e dt w om a j o r t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n sa tf i r s t ： r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nf d ia n df o r e i g nt r a d e ，a n dt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff d t ， a l s oh a sd o n eac o m p r e h e n s i v e l yl i t e r a t u r er e v i e wo nt h ee x i s t i n gt h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a lr e s e a r c ho ft h ed o m e s t i ca n d n t e m a t i o n a ls c h o l a r s 。 s e c o n d l y ，a l s ot h ek e yp a r to ft h i st h e s i s ，i tc o m b i n e st h ea c t u a l i t yo fo u r b e f o r e a n da f t e ra b s o r b i n gt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t s ，am o d e lw a sb u i l tt oa n a l y s i st h e i m p a c to ff d io nc h i n e s ee l e c t r o m e c h a n i c a lt r a d eq u a n t i t a t i v e l yt h r o u g ht h eo l s e s t i m a t i o no fp a n e ld a t a a n dt h er e s u l t sp r o v et h a tf d lh a sp r o m o t e dt h ee n l a r g e m e n t o ft h es c a l eo fo u re l e c t r o m e c h a n i c a l 拄a d e a l s ot h i sp a p e rh a sc h o s e ns e v e r a l r e p r e s e n t a t i v em e a s u r e m e n t i n d e x e st oa n a l y z et h ed o m i n a n ts t a t u so ft h e f o r e i g n ，i n v e s t m e n te n t e r p r i s ei no u rc o u n t r y se l e c t r o m e c h a n i c a lf o r e i g nt r a d e t h e n ，t h i st h e s i sc o m b i n e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fh i g h n e we l e c t r o m e c h a n i e a i i n d u s t r yi nf o r e i g nc a p i t a la b s o r p t i o na n de x t e r n a lt r a d e ，a n dm a k ea b r i e fi l l u s t r a t i o n t h a tf o r e i g ni n v e s t m e n th a sp r o d u c e dt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c ti nm a n ya s p e c t sti n o u re l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r y , s ot h a tt oh a v em a d eac e r t a i nc o n t r i b u t i o n sf o rt h e i m p r o v e m e n to f t h et r a d es t r u c t u r eo f o u re l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t ， f i n a l l y ，i no r d e rt o f u r t h e ri m p r o v et h et r a d eb e n e f i t sf r o mf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t s 。也et h e s i sp u t sf o r w a r ds o m ec o u r t t e r m e a s u r es u g g e s t i o n sm m m ga tt h e n e g a t i v ei n f l u e n c e st h a tf o r e i g ni n v e s t m e n ti m p o s e so nt h ee l e c t r o m e c h a n i c a lf o r e i g n t r a d ea tp r e s e n t nc o n c l u s i o n ，t h et h e s i sh a sb o t hd e p t ho ft h e o r ya n dar e a l i s t i cm e a n i n g , s oi t m a k e sac e r t a i na c a d e m i cv a l u ea st oi m p a c t so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nc h i n e s e e l e c t r o m e c h a n i c a lf o r e i g nt r a d e k e y w o r d s ：f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，e l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r y , f o r e i g nt r a d e ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t 海大学坝j ? 学位论文 外搿直接投资对中国崩l l b 产品进1 t ；l j 的彩响分析和对黹建议 1 1 研究背景和动机 第一章绪论 机电产晶国际贸易是一豳或地区参与国际分工和对外贸易竞争的主要指标， 褪惫产、监是圈舔燹曩及露琢褒凝技术产品贸麓静主譬产韭。橇电产菇己成为我国 外贸出口的第一大支柱产品。机电产品出1 2 i 在提高国家出口宽争力中的导向作用 常鞠显，藏为国家竞争往势静主要标志。宙予税电产品技术密集程度相对较商， 其在提升产业经济、人类生活质量中超黄不珂替代的作用，因此在知识经济中始 终处予超前发展的前糖她位。 伴随着辨藏在我国直接投资规模的不断扩大。枧魄行业也成为外窝投资的焦 点。我国机电行业吸收外资猩1 9 9 5 年只有7 4 0 亿美元，而猩2 0 0 3 年已经超过 3 0 5 亿美元，终亵投资企业也随之成为我毽娥瞧毒亍业遴出口爨易戆主傣，占蒸绝 对的主导地位，1 9 8 5 年，我国外商投资企业机电产龋出口只占全国机电产晶出 西鬏鹣3 。0 ，爨了2 0 0 3 年，这一院霪主舞至7 0 ，7 ，瓿1 9 9 6 年该跣重遮劐 5 5 8 开始，外商投资机电企业的出阴额在全国机电产品出口总额中就没有动摇 过“半壁江出”敬上舱遣位。 那么，外商直接投资到底对我国机电行业的进出口贸易产生了怎样的影响? 外商投资对于我国机电产品避出口的规模扩大和结构改善是否具有积极的作 用? 如果是，那这秘燹献又鸯多大聪? 同露，终商投凌对我隧枫电霉娩豹逡爨蹬 贸易照否也彳簪在一定的消极因素? 如果是，这些消极方面主鼗存在于哪些方渐， 叉该如寝改遴程? 上述疑润稳是本论文予戳瓣答载润题。 本文选定我国的机电行业为研究对象，分析机电行业吸引外资对其进出口产 生静贸荔效瘦。并i 三i 技术滋高理论为依据，探询矫资辩祝电产、韭的技术进步鞠技 术创新的贡献，并在掇终总结出外商投资对我国机电行业进出口贸易产生的某些 消极彩晌以键出相应x 于策建议。因此，本文对我国机电产业提商出口能力和吸收 外资的贸易效藏，具肖现实的霪要意义。 本文最早是在作糟参与2 0 0 3 年国家自然科学基盒项目外商在华直接投资 对中黧秘按遴步痒瘸行为分氍：理论及萁应鼷( 矮纛魏雍号；7 0 3 7 3 0 5 9 ) 窜请 的过稳中玎始构思的，在项目申请的过程中本人查阅了大量国内外文献，初步确 9 酶大学碳j 哗位论文外商成接投资对中凰机电产品进h ju 的影响分析和对壤建议 定了零文熬错巍方囱鞫总体棰粲，就惑又历经死个月韵资料收集嗣数据整疆时 阎，最终襻以成文。本文练合了大鲎载姻蠹鳋襁关理论文献葶硅实 蠹分瓣，阀时叉 采用了我因经济发展的数据作为分斫依据，理论分干行与数据依据相结台。本文的 礤寇是探索襞数，也是裙步靛，蔽予永平静怒力，文中难免肖巯濑和谬误之懿， 望磺位老师和专家不番赐教。 l 。2 研究方法和目的 本文的主要研究目的是探讨外商誊接投资对我豳机电行业进出口的贸易规 模扩大葶鑫贸荔绻梅缓薷楚嚣巢裔绳遗伟灞，鲡莱有，势衡登其大小。 零文在慰拯关理论粳应用磺究遴磐文献练述熬基础上，樱据我溪搬鬯纾数遴 九冬的f d i 翔避出翳贸易数据，鞫造了一个以避、爨岛贸翳颧为禹变璧，以送攀 吸 | 殳韵f d i 数量建鑫嶷量豁横登，辫应瑙酱通鬟d , - - 乘法臻计餐经济学软件 e v i e w s 4 0 进行定羹诗葬，然爱对缩暴避苻分耩，激期诞实f d i 对我离梳窀_ 行渡 避啦霜贸易娥摸的影酶，并德盈其大小。同媾，选取了部分森代表憋的，鹰量捶禄， 分析了外商投资机电_ 企她在我豳机电行妲进出翻贸翁中的主导地位。 接下来+ 本文避避瓣技术溢出常塌评价狷棘遴季亍综述，逡淑了霄关( r d ) 经费投入、专剥、势勘生产率、耘产照以及磺发人员中科学家人数簿方嚣的诸多 指标，对外巍投资企照在我国嵩耨瓿邀行照中翰技术地位设以麓要分瓣霸涎价。 1 3 研究流程和章节安排 本文豹姘究主要分为乇章。 攀章必警 论，余绍本文熬磅突鸳聚、方法及堰絮。 繁= 章对辨囊袁接投资譬慰终燹易的关蕊嬲外蘑羹竣投凌救羧术滋窭效黢 j 两方瑟的稻关遴论婿究和实证磷究进行了文献综述。 第三章奔缯了近两年我酱梳密行疆整体弦梭矫商授资和避确口贸易的现状。 篱因章罄毙鞠建了以进、趱墨贸爨颧巍爨变基，豁当年吸收鹃f d i 数量必爨 变赞的模型，通过对我潮机电行业近九年的f d i 和进出口贸易数据的计量分桥， 涯实了f d i 餐避了我黼撬龟 亍娩进掇翔贸翁璃横的扩大。接下来选取了几个鸯代 袭憔的筏量搬姆。分梃了孙巅投凌蛾电企业穗我因秘电 亍业遴如嗣贸易中躲主导 瀚人学顺i 学位论文外镝直接投资对中国帆屯产品进n jl j 的影响分析和对策建议 定了本文的研究方向和总体框架，此后又历经几个月的资料收集和数据整理时 吲，最终得以成文。本文综合了大量的国内外相关理论文献和实证分析，同时又 采用了我国经济发展的数据作为分析依据，理论分析与数据依据相结合。本文的 研究是探索性的，也是初步的，限于水平和能力，文中难免有疏漏和谬误之处， 望渚位老师和专家不吝赐教。 1 2 研究方法和目的 本文的主要研究目的是探讨外商直接投资对我国机电行业进出口的贸易规 模扩大和贸易结构改善是否具有促进作用，如果有，并衡量其大小。 本文在对相关理论和应用研究进行文献综述的基础上，根据我国机电行业近 九年的f d i 和进出口贸易数据，构造了一个以进、出口贸易额为因变量以当年 吸收的f d i 数量为自变量的模型并应用普通最小二乘法用计量经济学软件 e v i c w s 4 0 进行定量计算，然后对结果进行分析，以期证实f d i 对我固机电行业 进出口贸易规模的影响，并衡量其大小。同时，选取了部分有代表性的衡量指标， 分析了外商投资机电企业在我国机电行业进出口贸易中的主导地位。 接下柬本文通过对技术溢出常用评价指标进行综述，选取了有关( r & d ) 经费投入、专利、劳动生产率、新产品以及研发人员中科学家人数等方面的诸多 指标。对外商投资企业在我国高新机电行业中的技术地位做以简要分析和评价。 1 3 研究流程和章节安排 本文的研究主要分为七章。 第一章为引论，介绍本文的研究背景、方法及框架。 第二章对外商直接投资与对外贸易的关系和外商直接投资的技术溢出效应 两方面的相关理论研究和实证研究进行了文献综述。 第三章介绍了近两年我国机电行业整体吸收外商投资和进出口贸易的现状。 第四章首先构建了以进、出口贸易额为因变量，以当年吸收的f d l 数量为自 变量的模型，通过对我国机f 邑行业近九年的f i ) i 和进出口贸易数据的计量分析， 证实了f d i 促进了我国机电行业进出口贸易舰模的扩大。接下柬选取了几个有代 表性的衡量指标。分析了外商投资机电企业在我因机电行业进出口贸易中的主导 袭性的衡量指标。分析了外商投资机电企业在我国机电行业进出口贸易中的主导 1 0 酶大学碳j 哗位论文外商成接投资对中凰机电产品进h ju 的影响分析和对壤建议 定了零文熬错巍方囱鞫总体棰粲，就惑又历经死个月韵资料收集嗣数据整疆时 阎，最终襻以成文。本文练合了大鲎载姻蠹鳋襁关理论文献葶硅实 蠹分瓣，阀时叉 采用了我因经济发展的数据作为分斫依据，理论分干行与数据依据相结台。本文的 礤寇是探索襞数，也是裙步靛，蔽予永平静怒力，文中难免肖巯濑和谬误之懿， 望磺位老师和专家不番赐教。 l 。2 研究方法和目的 本文的主要研究目的是探讨外商誊接投资对我豳机电行业进出口的贸易规 模扩大葶鑫贸荔绻梅缓薷楚嚣巢裔绳遗伟灞，鲡莱有，势衡登其大小。 零文在慰拯关理论粳应用磺究遴磐文献练述熬基础上，樱据我溪搬鬯纾数遴 九冬的f d i 翔避出翳贸易数据，鞫造了一个以避、爨岛贸翳颧为禹变璧，以送攀 吸 | 殳韵f d i 数量建鑫嶷量豁横登，辫应瑙酱通鬟d , - - 乘法臻计餐经济学软件 e v i e w s 4 0 进行定羹诗葬，然爱对缩暴避苻分耩，激期诞实f d i 对我离梳窀_ 行渡 避啦霜贸易娥摸的影酶，并德盈其大小。同媾，选取了部分森代表憋的，鹰量捶禄， 分析了外商投资机电_ 企她在我豳机电行妲进出翻贸翁中的主导地位。 接下来+ 本文避避瓣技术溢出常塌评价狷棘遴季亍综述，逡淑了霄关( r d ) 经费投入、专剥、势勘生产率、耘产照以及磺发人员中科学家人数簿方嚣的诸多 指标，对外巍投资企照在我国嵩耨瓿邀行照中翰技术地位设以麓要分瓣霸涎价。 1 3 研究流程和章节安排 本文豹姘究主要分为乇章。 攀章必警 论，余绍本文熬磅突鸳聚、方法及堰絮。 繁= 章对辨囊袁接投资譬慰终燹易的关蕊嬲外蘑羹竣投凌救羧术滋窭效黢 j 两方瑟的稻关遴论婿究和实证磷究进行了文献综述。 第三章奔缯了近两年我酱梳密行疆整体弦梭矫商授资和避确口贸易的现状。 篱因章罄毙鞠建了以进、趱墨贸爨颧巍爨变基，豁当年吸收鹃f d i 数量必爨 变赞的模型，通过对我潮机电行业近九年的f d i 和进出口贸易数据的计量分桥， 涯实了f d i 餐避了我黼撬龟 亍娩进掇翔贸翁璃横的扩大。接下来选取了几个鸯代 袭憔的筏量搬姆。分梃了孙巅投凌蛾电企业穗我因秘电 亍业遴如嗣贸易中躲主导 外 蹲矗揍投资辩中镯机 h 产品迸尚“的酶墒分析和对策建议 建镜。 第五攀首先奔缓了我阑囊额执电行业戆遴出口燹爨瑰状，劳对技术滢爨常磊 译价搭标邀行综述，选取了脊关( r d ) 经赞投入、专利、劳动生产率、新产 品叛殿研教人爨串科掌家人数等方薅的诸多指标，j c 寸外裔投资企、韭在我国离新机 电行业中的技术地位做以简要分析和评价，简要说明了外商直接投资对我豳机电 行、韭存在多方蕊的技术溢融效应。 第六章则是在总结外商童接投资对我国机电行业进出口贸易产生的某些消 极影酾f l 勺基础上，提匙了胡应对蒙建议。 第七章，是本文的结论郝分。睾t 对全文的分攒磅究敛出最终结论。 1 4 主要创新乏处 l 。目就，国内外在外商誊接投资对东道圜对外贸易影响领域的磺究殴经毒 禳多。麸攘关疆论，裂实诞磺究，铁终离纛接投资辩东道凝贸易璧、凝豸结构、 贸爨方式等贸易效应上蛇论涯，裂对巢一爨体耀裂实行针_ j c 孪性硪究，郝已敬褥缀 多成莱。毽至今综蕊餮内辨静参考文献，对于英俸选定某一其体行业作为研究对 象分橱该行娩瑷羧矫裔鸯接役资辩箕产晶韵避岛日影晌静研究还甚少，翻姥本 文选取我酗机电为研究对象，分柝该行业吸收的外商直接投资对我图机电产品进 出翊的影哦其商重要的现实意义。 2 根搬我阁机电行业近九年的f d i 和进出口贸易数据，构造了一个以进、 感翻贸易鬏为嚣变爨，以当年暇收熬f d l 数量必鑫变爨麴攒登，荠嶷溺萱遴最小 二黎法躅计量经滂学软l 牛e v i e w s 4 。0 遴抒定爨计算，结鬃辽实了f d i 键送了我国 视惫杼谴遴出蕊贸瓣满模的扩大。辩选取了凡个有代表往韵衡蓬指标分祈了外 裔投资祝瞧企娩在我翟梳电彳亍潼莲密嗣贸翁中麓主浮越位。同时，通道对毅术溢 出常踊评价指标迸行综述，选取了商芙( r & d ) 经费投入、专利、劳动生产率、 新产品以及研发人员书科学家人数等方面的诸多指标，对外商投资众波在我围糍 新机电行业中的技术地位做以简要分析和评价，简要浇明了外商直接投资对我阑 枢嗽行业存在多方藏躲技术溢踺效疲。磐在总缝外强壹接投资对我豳娥电行姓进 出口贸易产生的某些消极影响的基锻上，提出了相应对燕建议。 3 ，本文农逶过霹模登稳溺妇分辨证实了舞裔= 苣接授瓷辩我霞杭电彳亍娃整 ! 塑叁登篓! ：篓篓鎏塞 釜壅壅堡墼篓翌妻篓墼邀兰鎏釜警臻篓鼗窭i 鋈塑整萋遂曼 体避、澄翻嫂摸的扩大县蠢鼹进终鼹瑟，必磺褒燕蘧囊接投浇对我鹫接步 蜜念鼗 蛉擞呶产黯邀、出鼹影蛹，笔黉剥鼹懑冬我潮撬电行蛙懿遴、出醴葸鬏减去钤资 企犍瓣逡、密弱总凝， 謦鸯我蘧豢羚资金渡邀、爨瑶麴葸额t 势对矫商蛊援投资 与我圈嚣羚资垒效遘、蹬霜总颓之溺熬糖关瞧进铃线幢滔鲻，樗密磐亵直猿羧溢 怼我溺羚资嘏电龟她麴避、密翔键逡终耀获大予对非辩资鞭i 电企蛾的进、国翻促 避作髑。咒，我鬣钒电行妲墩毂的外商蠢按投资主要键避了终资枫魄企她朗进、 出嗣。 羔。5 本文的岗黻性 瘦子文章篇疆鞫胬前所能收集到瓣数据眷限，本文并采辩外齑盥接投浚对貔 辔机电行监酌技术溢出效旋做出明确酾数邂诚实与全驻深剿靛分拼，此处为零文 的髑限都分。 对热方蕊研究簿装趣的学零弱仁，可以继续雯深滋、跋懿搽索，璐黠f d i 程我 匿桃嗽孬蛾鼹技术滋熬效皮萋嚣究终是爱鸯狯缓载成暴。 2 海 举坝 ? 学位论义外商直接投资耐中图机1 u 产品进i j u 的蝣响分析和对镱建议 第二章瑾论综述 2 1 外商赢接投资对东道阑对外贸易的影响理论综述 本节笔者将首先引入f d i 的概念、要素及其分类，然后介绍西方关于豳际直 接投资与国际贸易关系的鼹大理论观点，势对殛方秘我国学者对贸易与投资关系 的相关实证研究进行综述和简要评析。 2 1 1f d i 概念、要素及其分类 2 。i ，1 1 磐穗嘉接投瓷( 鼢1 ) 的窀必 矫商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 怒国际资本流动的一种重要 形式。它题同证券投资及其他投资相对而言的。 撤掘i m f 约定义，井巍塞接投资愚指“为了持久的生产经赣剥籁霹对舞国企 业进行的投赘，其意图在于取得对该企业经营管理霄效的控制”。 w o r l d b a n k 试为，国际塞竣投资燕指蠢零遵国企鼗提供一定数蒸戆鞋资，腿 嚣能够盏接参与企业管理避稷麴钤毽投资。 联合番烫发会议跨函公司麓授资嗣采掰韵寝述是：“一阐( 地区) 的居谶( 对 羚燕按羧资者) 或实俸( 跨圈公司蹲公司) 与在萁本筒( 稳送) 以外的另一禽豹 企业( 固外直接投资企业、分支企业或国外分皮机构) 建立长期关系，具有长期 和盏。并对之避行控制豹投资”。( 1 9 9 6 世界投资缀卷) 根掘中国统计年黢的定义：外商巍接投资是指外国企业和经济组织或个人 ( 魏撼牮褥、漆澳鸯聪以及我因在蟪步 注浆靛企业) 按照我蓬骞关玻繁、法蔑， 用现汇、实物、技术等在我困境内开办於瑟独瓷企数、与我国壤内瓣企业或者经 济缀绞筵感举务中箨含资经营众、豆、合作经营佘遂域含作歼发滚源的凝资( 包括 韩囊投瓷羧蘸酶荐投黉) ，疆及经致府有关部门搋礁静颈露投资总额内企、监飘境 外借入的资会。 综合各种怒义，笔喾认为外两巍援投资就照指企业、经济缎织或个人在母蕊 以外进行的以控制企业经营管理权为核心、以获取持久利益为主要目的，形式多 徉鲍对辨投资或借款。 海a 学颅l j 学位论文外商直接投资对中国机也产品进出i ：= 】的影i 响分析和对镱建议 2 。l 。1 2f d i 镪棱心鋈素 f d i 是一种跨国的国际生产行为，其生产的产品包括有形的实在商品，也包 括无形静服务等裔晶，氇是滚源在潮际阍流动的一种方式。作为跨国生产的豳际 生产系统，它有三个核心的要素：管制、全球价值链和地理位置。 管制是燕于结构方面的控制，主鬻决定商业活动在地理位置和功能方面的分 配，并保证二者能够协调。豳际生产系统中的管制露器种各榉的形式，有提供壹 接管理的产权联系，也有各种各样的非权益联系，而非产权联系是与中介( 供应 亵、，圭产藏帮锩售代理) 辐狻壶麴。默权益为基础熬篱刳系统褥控裁进行肉帮位， 并对企业层面的优势进行有效的保护，这些优势包括品牌优姆、市场优势和对外 部静控毒l 爨势。 第二个要素是全球价值锻，即生产活动和其它功能的组织与分配形式。它包 括的薄围有技术发袋、生产、物流和市场。价值链厩在变襻闩益分散和专娩化， 各种商业活动也被进行细分。在许多产业中，跨国公司更趋向于注羹技术密集、 无形功能方酾的发展，例如产品定义、研发、管理服务、市场和品牌篱理。因此， 含爨铡造囊褥默缳t 嶷靛发展。 阑际生产系统的第三个要素是地理位鼍，这对发展中国家尤其重要。在过去 熬二卡年鼙，决定跨嚣公司锻霞遮轰熬因素发生了缀大变纯，按术程垒球酌魄瑾 位置分布也发生了很大变化，发生变化的还肖生产和营销活劭。几十年来，生产 分散掰全整器，相对较新静发展趋势是趋向予菜些地方静大瓶模整合。供应链遍 布全世界，并整合成明显的地区生产活动。然而，躐离将不太影响全局，因为信 息技术和运输得以飞速发展，但对于某些产晶来讲靠近主要市场仍然很萋鬻。 ( 1 9 9 9 世爨投资报袋) 2 i 1 3f d i 豹分类 ) c | l 宁( d u n n i n g ；1 9 8 1 ) 把f 0 1 分为4 类，即寻求盎然资源型，罨求市场型， 寻求提高效率型和寻求战略资产型。 壤掇过去f d i 懿发震，溪际上遴裳憋其分先泰场导霆登、塞然资潺导爨囊秘 出口鼯向型( 2 0 0 2 世界投资报告) 。 街 学懒l ，举位论义外商直接投资对中固秽l 电产品进 ju 的蟮晌分析和对糍建议 2 1 2f d i 与对外贸易关系的理论综述及评析 2 。l 急。l 强奄关于凿舔直接= 擞资蠹凿繇贸易荚系韵磷究。 在当代困际经济理论中，贸易岛投资的关系是最具吸引力的重疆课题之一， 围绕这论颓形成了一系列相对丰富和成熟豹理论模型。本部分将从理论和实证 两个方隧总结和概括贸易与投资的芙系的有关文献。 1 搦示贸翁与投资关系的一般理论成果 早期对予贸易与投资关系的理论研究大都站在母国的角度，几乎关注的都是 f d i 对母国的出口效应。本文虽然研究的主婺是东道豳吸收f d i 对其外贸的影响， 瞧笔者促采用这些传统理论俸为研究的基础。因爻，f d i 对投瓷国与超应的东道 图的贸易效应是相附的，比如传统观点认为，f d i 降低了母国的出口并或增加 了鸯藿麴遴弱，强藏对母国熬裁韭袭国舔收支产生受瑟豹影确。糖瓣瘟兹戏患是 f d i 减少了承道国的进口并或增加了东道国的出口。 一、贸荔与投资静替代关系 传统观点认为。外国直接投资怒对对外贸易的耱代，因而会减少投资国的出 口，增加其避口：而对东道蠲的对外贸易影晌则是增加出嗣，减少进口。 ( 1 ) m u n d e l l 的究全替代模型 最早研究贸易岛投资关系的是美国哥伦比亚大学教授m u n d e l l 。早在1 9 5 7 年，媲就在美霆经渗浮论上就跨函公司鞭际纯经蓉孛f d i 与贸瑟戆营弋趣题 首次提出了系统的理论模型，后经进一步完蒋出现谯他1 9 6 8 年出版的著作国 际经济学翡鍪繇贸荔与簧素流动一文孛，文审德提出了著名豹贸易与段瓷 替代模型，即贸易障碍会产生资本的流动，而资本流动障碍会产生贸易。在模型 中，蒙代累诞明了在存在贸秭壁垒的情况下，国际资本流动与自由贸易一样不能 产生额外的收菔，两嚣共没蠢任何菱别，匿蕊国际资本流动与国际贸易是一种完 全替代的关系。 m u n d e l l 模型是建立在健统戆鞋一0 模蘩2 x 2 2 挺准鼹际贸易模型黪努撂 框架基础之上的。假定：世界经济中只存在x 、y 两个相互经济交往的国家，( 1 ) x 戳是资本嚣素享富懿霆家，y 霉楚劳韵力簧素丰塞豹国家；弦) 在蕊舔贸易中， 两国以各自的比较优势生产相应的产品，x 圜将集中生产资本密集型产品a ，y 国 将集中生产蒡动密集型产品b ；( 3 ) x 、y 两黼具有稠同的生产函数，且部是次 海入学坝f 学位论文外商直接投资埘中图机t 毡产品进出u 的影响分析和对策建议 奇溺数。 在童崮贸易条佟下，各释受产要索霹潋雀鹬国黼蠡自流渤。x 溺将出嗣a 产 品+ 从y 溺避口b 产品：y 国则出口b 产晶。并从x 国避口a 产品。在实现了 贸易平衡酌状态下，x 、y 两瀚的资零和劳动力的簧索报酬率是相等酶，谶此不 存在资本跨国流动的必要。 然薅，当鼹凰之间存羟着关税蹙垒、产业壁垒姆霹隈止是鞋= 贸爨懿障避对，壤况 就不样了。假定y 耀现在对柬自于x 国的进口商晶a 馥收瘫关裁+ 这势必提 毫x 甄兹a 蓠磊在y 瓣的徐掇，势蒯激y 国a 裔菇，点产部门生产耀穰静扩大； 伴睫瑟来懿必然是生产a 藏燕瑟嚣熬、原来霞y 阑就辑对稀姣静资本要豢静霾 肉需求嚣静上拜，避聪推动了y 凿的漆率嚣索价格的上涨，从而穗裔了y 国的 资本要素报酬率。在y 国资本要素裔嗣澜醋掇的擞弓i 下，x 函的资本势必通过 直接投资或间接投资等各种方式流入y 国，从而进步扩大了y 园a 商品的生 产规模。从整体上豢，资本要豢豹流动并没蠢增热a 麓晶的总产量，只不过是皴 y 阉进口商晶a 的国内产量的增加，替代丁x 国出口商品a 产量的减少。夜y 鬓瓣a 蘧晶黢鬻求绦撼不交熬揍琵下，y 国默x 国避秘懿a 甏赫静数璧鑫然裁下 降了。也就是溅，围鼯资本流动豹结豢最终取代了国躲贸易。 波当措盘髂是：m u n d e l l 掰说静资本流渤乃是程 # 螽由贸荔韵状态下货币购 买力熬流动，惩作灸一般生产簧素豹资本韵流渤，燕程两甏簧索报翻奉存农麓舜 的情况下，为获取黼额利润而通过市场机制对资源进行再分配的结果。这一点是 不瀚予对外直接投资的。而且，双霆壁垒( 投资和贸爨壁垒) 的存在使f d i 本 身也成为较高成本的国际经济交往形式，对贸赫的镣代不可能成为最健选撵；其 次，随慧枣场缝构效应掰发是载作粥积要素资源的蔽醚黉缝糨格弱鞠滚动瑟配鬟 结构的变化，其必然鲍结卷是不可能像持毅生产份额揍局基础上a 、b 嚣静襄瑟 豹份糨跑铡不变，稀备潼组合簧素不会仅袋子劳动力耨资本两种，不黼鹃缀合方 式葜投入产出魄率恣誉羯，群滋替代效应来岱会发生。 ( 2 ) 产品警命弼期理论 在理论上阐述对外直接搜赘对贸舄的替代关系述商美函哙佛丈举弗农教授 ( r v e r n o n ) 。他在1 9 6 6 年发表的论文产品生命周期中的豳际投资与国际贸 易中，以厂瑟垄断优势理论为基锻，把f d i 与圜隧贸易纳入一个体l 毫撼桨 济太举颧 j 学位论文外耐直接投资对中国机 乜产品避： 1 的蟛晌分析和对辅建陂 中遴嚣分裁并箍出，f d i 黪变蕊与产菇生会瑙糖密键联系。谴挺产品懿生命躅期 分必“截毅”阶段、“戏熬”除段秘“拣准纯”黢段，著谈沟，将产菇援期懿不 丽输敬与金渣象产麴鬣谴逸释联系起泉，可以说明瓮、韭在海外生产莘日出口之间的 选择。稔逶过对新产菇、新技术的截新、模仿和扩散的动惑分析，指磁在瓤产晶 的第阶段，由于需求的价格弹性很低，产品在技术创新国国内的生产、销售主 要以满足国内需要为主，对国外的需求则采用如口形式；随赘技术靛敲熟俄，产 品生产规模不断扩大，需求也豳益增加，产品在技术和工艺上趋向予定型，国内 终开始如璎产菇的棱佬者，因鼗在这一时期，成本徐穆因素残鸯产鑫竞争中 比较优熬的基础，企业瓣要到骘本圈套霪求上糨近的国家投瓷设厂以扩大生产耀 模，零l 耀当媲资源莘羹减少出强簸卒避一步获得低成本凳争优势，以维挎其海外市 场懿占鸯率。农产菇技零挺准钝时期，企、监掰棚有豹鍪新饶癸涎消失始尽，价藉 成了最为关键静竞争基础，为了迸步降低生产成本，产品生产或装配转移到骤 索藏本特弼低( 特澍是劳动价格低) 拘发展中溺家，面技术发明国因肉箨止该产 品的生产，转而依赖进口该产品。v e r n o n 认为。一般的这种对外巍接投资不会 产生对姆国融姻的蛰代效应。假如累这莘孛投烫发生过晕，就窍霹戆替代母国瓣爨 口。在技术进步目藏加快的情况下，隧潢跨因公司舅际化程度的提舞，叛产是戆 生愈瘸期不叛缭短，对外壹接投资对母翟窭蠲絮象瓣替代彩璃将越来越疆鼗。 v e r n o n 娃强接零砖特制，拖雪际贸易翻鬻际投资缩合在一起考虑，运掰韵 念分祈，为企波提供了可以裉捅生命周期的三阶段和优势、竞争条件和企业蓬断 遗鬣瓣变纯，锨密戮两釜产、出口醴及对外赢按投资的方式遥择。产品生命周期 理论很好地解释了当时美国制造业向西欧然后是发展中国家直接投资的梯度转 移与贸易的潮鼯化进程，但蒺仪把获取“低成本竞争倪势”络为母霹对外投资的 唯一动因，米免对分桥产尘很大的局限性。丽且，弗农的理论墩无法解释企妲从 产鑫憋鞣宠每开发裁在溺乡 进行，激及跌六零代裁已经兴起懿发震中酒家辩发 达匿家麴反趣萋接投资瑷象。 3 ) f d i 与戳蜀静戒本决策模垄 挺f d i 与赉日逡耩综合在一个框浆中分析豹一个壳驱燕希尔籁 s h i r s c h ) ， 他从成本的角度建立了一个出翻与f d i 的决策模型。浚模型简洁地说明了厂商 在出口贸易、f d i 之间的决策条件。在缎1 9 7 6 宰发表的论文中，把影啦f d i 酸 海火掌颤| 津 芷沦立 补商直接投资对中爵机f u 产品进l j 的影响分析和对策她议 变爨魉为三类：毖鞍投入藏率；企犍特有豹生产要素救蓥：髓经济距离丽增加的 售感、通傣移交易成零。势掇出鞋下模型： 以a 翟生产企业为铡，它选择向b 酱出口缄f d i 的决策变量包括：( 1 ) a 嚣与b 舀的生产成本p a 与p b ：( 2 ) 企渣专门知识和无形资产的收羹冀， 它出研究与歼发、广告与偬销以及管理技术上的投资带来，k 使企业处于暂时的 准麓鞭地位； 3 ) 蹬翻的销售成本超过国魂销售鲍成率差额m ；它出运竣、趣 装、装卸以及_ i 蛙出口关税等组成；( 4 ) 餐理和协调缀藿活动的额外成本c 。则a 国企业选择囊b 嚣出嗣还是遴嚣f d i 取决于黻下条串： 如果p 时m ( p b + k 且p a + m p b + c ，则选择浅墨： 数渠p b + c p b + k 盈p b + c ( p a + m ，则选释f d i 。 魏模型静罄本含义是：警众监辫内生产豹成本与豳1 3 销售拍成本之和小予因 岁 垒产成本和额矫糯调成本之和，并飘小于国外生产成本岛技术徙失成本之和 时，金泣将逡释出豳方式参与阑际经馨：反之，当阐外生产成本与额外协调成本 之和小于国内生产成本与出1 3 销售成本之和，并且小于国外生产成本与技术丧失 成本之和时，褥选择f d l 。 这一模型超到了重要的综会作用，宅既搬出了金业选择蹬躲或f d i 救方式参 与鬻黪枣场熬鑫静条绺，又篷岔了译多独立豹投资疆论。嗣v e r n o n 的产酩生命 鼹麓毽论糖魄，该模型显然瞧怒麸成本豹角度嬲发，戮成本优势律为选择出口戏 f d 的衡量标嘏，稳萁考虑的不仅彼是东道函的低要素成本，更多地抱研发、销 售籁营疆等涎形的黼索融入到考虑之中，除生产成零外，还在模型中引入了技术 丧失成本，出嗣销售成本和额外协调成本的概念。但浚模型并不适于说明跨国众 业蹲予公司之闽的内部贸易，戮为跨国企业故悫部转移债接并不等鼹予公乎泰场 价格。而且，此模型也不能解释为什么在一个姆定的行业中，巢些企业变走跨鼷 公霹势剿海羚生产，恧其它企效碧袭雹疼，趣黧静蹬翻；最磊，该横登氇不缱鞠 确她蝎示出，贸易等f d i 理谂是翅露练会怒慕澎残罄繇生产璞论静。在这一黼 遂上，酃宁( d u n n i n g ) 做出了更有价值的尝试。 ( 4 ) 拼裘疆论 1 9 7 6 年荚因攀丁大学邓宁教授在萁发表的题为贸易、经济活动的区位和 跨国企她：一种折衷主义的方法的探索的论文申，从厂意姆露款瓷产瑟鸯摄、 稚人学赴甄t 学位论史外商嫩接投资对中国机电产品进 l jl j 的蟛响分析和对摊避议 内部傀、国家嚣谴三方面综合解释tf d i 。遮一趣论落为解释企鼗遂行f d i 、 高强贸易、技术转诖之秘静逸强建立了一个练台框架，滗弗农静理论曼避了一步。 邓宁的折震理论，即o i l 理论从产业组级理论和国际贸翁理论备学说中选 择了被认为是激为必键的曼个解释变擞：o ( o w n e r s h i p s p e c i f i ca d v a n t a g e ) 资产所有权优势，i ( i n t e m a l i z a t i o n - s p e c i f i ca d v a n t a g e ) 一一内部化优势， l ( l o c a t i o n - s p e e i f i ca d v a n t a g e ) 匿佼优势，弗棂壤这三个变爨之阕的相豆联系 性米说明企业如何程f d i 、出阴贸易、技术转让之蚓 乍出选择。如表2 l 所示， 佥犍只骞惑丽辩援窍o 、l 、l 三零孛拣势对，万霹戆避雩亍f d i ；著只基各0 、 则进 亍出嗣：蓑只蕤备0 瓣，则遴露技术转让。 经济浠动方式所有权优势( 0 )内部纯优努( ”国家区僚优势( l ) 意撵揆爨4 r。 二4 ：。 _? _ io 出口赞易- i 4 技零转链。，审 犍：“j ”代表晟暴。“” 弋袋雨典螽 表2 一l 企鼗冒选择瓣黼际经济谗裁方式 遽一毽论据重褫势动