（系统工程专业论文）高危作业安全风险影响因素分析的实证研究.pdf

i 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘要 随着社会经济的发展及社会文明的持续进步，职业健康安全受到越来越多的关 注。近年来，我国水电建设项目大量出现，工程施工的安全生产形势总体受控，但 依然存在诸多不安全因素，事故时有发生。安全因素在提高企业绩效方面的积极作 用，日益受到重视。 本文以中国长江三峡工程开发总公司工程建设部高危作业为例， 首先分析了高危 作业的安全风险影响因素。根据规范性文件与成果，通过调研座谈，重点调查设计、 施工、监理、业主单位的安全管理人员，对高危作业安全风险影响因素进行调研， 确定风险影响因素集为企业影响、安全监管。通过研究各个因素间的相互影响关系， 构建风险影响因素的结构方程模型。并针对构建的结构方程模型中每类潜变量对应 的可观测变量，按照 likert10 级尺度量表法设计调查问卷，然后对三峡总公司安全 生产部、工程建设部的安全管理部门进行调研、调查，收集本研究所需的原始数据。 采集的数据的信度分析、效度检验均达到了要求。并运用 amos 工具软件进行模型 建模，读入数据，进行模型拟合、评价、修正和分析解释。 最终，本文得到了高危作业安全风险影响因素潜变量与潜变量之间的路径系 数。即：资源管理、安全文化与氛围、组织流程等因素对安全计划活动、监督执行 力度、安全检查、隐患整改、安全考核等因素之间影响的定量关系。该路径系数对 于指导企业制定高危作业安全管理规章制度、实施安全作业监控具有一定的参考意 义。 关键词：关键词：企业影响，安全监管，安全风险影响因素，实证研究，结构方程模型 ii 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 abstract with the development of economy and progress of the social civilization, occupational health and safety get more and more attention. recent years, water and electricity construction appears massively in our country and the production of project construction safety can be substantially controlled, still, the accident occurs sometimes caused by many unsafe factors. while the safety factor makes positive contribution to enterprise performance so it receives more attention day by day. the thesis takes the china three gorges project corporation (ctgpc) main corporation project ministry of construction high-risk work as an example, firstly, analyzed the security risk influence factors about high-risk work. according to the regulated document and the achievement, through the investigation and study discussion, the major investigations are design, construction, overseeing and the owner units safety managers, carried on the investigation and study to the high-risk operational security risk influence factors and ascertained the risk influence factors are safe supervising and managing for the enterprise. through studied the relationship between interaction of each factor and constructed risk influence factor structure equation model. and countered each latent variable of sem corresponding to observable variables to design questionnaire according to the likert10 level criterion meter law, then by carrying on the investigation and study of the three gorges main corporations safety production department and the project ministry of constructions safety control department to collect primary data which this research needs. the gathering datas reliability analysis and the validity examination have met the requirements. and using the amos tool software to build the model then logging data to do model fitting and appraisal, revision and analysis explanation. finally, the thesis obtained the high-risk operational security risk influence factor to dive the variable with to dive between the variable path coefficients. namely: resource management, security culture and atmosphere, organization flow to security plan, the surveillance carry out dynamics, the security check, the hidden danger reorganize the quota relations which, factors and so on safe between inspection affects. this path coefficient formulates the high-risk operational security management rules and regulations, iii 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 the implementation security work monitoring regarding the instruction enterprise keywords: enterprise impact, safety regulation, the safety risk influencing factor, empirical research, structural equation model 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。近我所知，除文中已标明引用的内容外，本论文不包含任何其他 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和 借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1.概论 1.1 研究背景及意义 近年来，我国经济持续、快速发展，水电建设项目大量出现，工程施工的安 全生产形势总体受控， 但依然存在诸多不安全因素， 事故时有发生。 如 2007 年至 2008 年，三峡、溪洛渡和向家坝 3 个建设工地共发生与高危作业相关的一般生产安全事 故 32 起，死亡 35 人，重伤 4 人。分析造成伤亡事故居高不下的原因，除客观上水 电工程外部安全条件非常复杂，工程分项招标后高危作业造成不可预见的安全隐患 增多外，安全投入不足、安全科技水平有待提高、安全监管手段落后是其重要因素。 在危险因素辨识的基础上，加强水电建设工程施工危险源，特别是高危作业 的评价，以安全评价指导安全监控，强化事故隐患治理，预防和控制事故的发生， 是安全生产工作的当务之急。因此，有必要分析具有水电工程施工特点的风险影响 因素，针对高危作业的安全评价方法与应用，展开研究。本文拟采用实证研究的方 法，对高危作业的风险影响因素进行研究，这是安全评价中，危险因素分析的一种 重要方法。 目前，大型水电工程施工主要有排架施工、大模板安装与拆除、洞室开挖、 高边坡开挖、大型施工设备的安装与运行、爆破施工、大件吊装等高危作业。 以上高危作业工序复杂，危险性大。现有的成果包括水电工程招投标安全标 准条款1，以及水电工程重点危险源过程监控程序文件，这些研究从源头上对水 电工程施工过程存在的高危作业进行全过程安全监控，从安全组织、技术措施、监 督检查、安全许可等方面严格把关，对工程建设参建各方应该履行的安全生产管理 职责、权限、工作内容及工作流程进行了梳理和细化。但是，安全评价与安全监控 的工作基础是危险源辨识，分析掌握各类风险影响因素，特别是因素之间的相互关 系，具有重大的研究与应用意义 2。 1.2 国内外研究动态 国内对高危作业的研究主要集中在职业卫生领域的有害因素3、水环境高危作 业安全预警4、建筑工程安全风险影响因素5等。目前高危作业风险影响因素方面的 研究成果很少。 2 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 高危作业系统的安全性总是动态的，安全风险及控制措施牵涉到许多复杂的因 素，如安全生产管理制度、工人的安全意识、工作场所的工效学等。各种因素之间 互相作用和影响，一种因素的改变会影响另一因素6 7。因此，有必要针对水电工程 施工高危作业，从整体的角度实施综合评价，采用更为科学的方法进行研究。 chia-wei h., allen h 等人8认为，可以结合基于知识的方法，更精确地分析因 素之间影响的两两比较值。metin d., ihsan y., mustafa k 等学者在其研究展望9中指 出，应利用统计学的方法，对事故统计数据进行分析，从而更精确地确定因素之间 的依赖关系。遗憾的是，colin r., peter r.,等人9也仅仅指出这是未来研究的重点之 一，并没有更多的成果。wen-chin li., don harris, chung-san yu 等人应用卡方检验 等统计学方法10，在分析了 41 个台湾的民航飞行事故后指出，操作错误与组织无效 性这两个层次的因素与其紧邻层次的因素密切相关，同时，仅整改员工的不安全行 为及其先决条件，而不改善施工组织设计与安全监督流程，对飞行系统整体安全性 的提高作用有限。该文的缺陷在于仅分析了相邻层具有强相互作用因素间的影响关 系，没有分析所有因素的相互作用。 结构方程模型 sem(structure equation modeling)是应用线性方程系统表示观测 变量与潜变量(latent variable)之间，以及潜变量之间关系的一种统计方法，可以用于 估计无法直接量化的参数11。p.s. paul, maiti j.等人12通过对比未发生工伤与发生工 伤的工人的行为问卷数据，利用该模型，分析两类行为差异对导致事故的影响。 通过阅读文献13-20可知：20 世纪 60 年代发表的研究论文中，才开始看到结构 方程模型（sem）的应用。到了 20 世纪 90 年代初期 sem 开始得到广泛的应用。国 外对 sem 的应用与研究已经有较长的历史，但国内的学者对它的研究及应用时间并 不长。国内台湾及香港地区的学者在 20 世纪 90 年代有许多就运用 sem 解决实际问 题，他们应用 sem 的历史相对内地大陆来说较长。至今很多研究 sem 的资料都是 从台湾或香港传入大陆。相对而言，大陆学者对于 sem 的应用历史还是较短的，在 网上基本上找到的资料都集中在最近几年，且主要集中在 sem 的实证分析与应用， 而对 sem 基本原理理论方面的研究却很少21。 由于本研究的对象是安全影响因素等一系列的不可直接观测的研究对象，而且 事故统计与调查报告数据不完备，用传统的统计学方法22-25、常用的相关分析和回 归分析方法很难得出所有因素相互作用的结果，因此采用结构方程模型（sem）来 分析研究高危作业安全影响因素间的相互关系26-29。 通过文献的阅读， 发现运用sem 进行水利水电施工高危作业安全风险影响因素实证分析的研究在国内基本处于空白 30-32。 3 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1.3 本文工作及研究思路 为了更好的了解高危作业安全因素间的影响，减小高危风险，为总公司制定安全 政策提供依据，需要对三峡总公司高危作业现状进行调研。重点调查设计、施工、 监理、业主单位的施工组织部门、安全管理部门、工程技术部门、质量管理部门的 负责人与管理人员，确定风险影响因素。 本研究针对安全生产信息系统中高危作业，进行问卷调查得到数据，运用 sem 进行实证分析，得出影响高危作业的安全因素间的关系，为三峡总公司企业管理层 组织制订未来的安全政策提供依据。从而建立科学、有序、规范的高危作业安全风 险管理制度,提高水电工程高危作业施工安全管理的预见性和高效率,最大限度的降 低安全风险造成的事故发生率,保障人员和财产的安全,提高经济效益。 一般研究中用 sem 方法实证分析应用研究可以分为 4 步。第一步：模型构建 （model specification）;第二步：模型拟合（model fitting） ；第三部：模型评价（model assessment） ；第四步：模型修正（model modification）33。 本文应用结构方程模型（sem）进行高危作业风险影响因素实证研究的基本思 路如图 1-1 所示。 结论 开始 相关理 论 模型设定 模型识别 拟合检验 模型修正 否 不通过 指定分析数据 进行参数估计 是 通过 图 1-1 sem 实证研究流程图 4 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 本文主要从以下步骤来运用sem对高危作业安全风险影响因素关系进行研究： 1） 分析高危作业的安全风险影响因素。 根据规范性文件与成果，扩大对高危作业安全风险影响因素的调研。通过调研 座谈，重点调查设计、施工、监理、业主单位的施工组织部门、安全管理部门、工 程技术部门、质量管理部门的负责人与管理人员，确定风险影响因素。 2）研究因素间的相互影响关系，构建风险影响因素的 sem。 通过外生、内生潜变量的结构初始模型，经过调整潜变量的数目及路径依赖关 系，得到最终路径依赖图，分析潜变量之间、外生潜变量与外生观测变量之间、内 生潜变量与内生观测变量之间的关联系数、以及外生与内生观测变量之间在潜变量 上的因子载荷矩阵等统计特征，进行因子分析和关联分析，找出变量之间的关系和 风险因素对整体安全的影响程度。 3）针对构架的结构方程模型中每类潜变量对应的可观测变量，设计问卷，并 进行调研、调查，收集问卷调查数据。并对采集的数据进行效度、信度检验。 4）运用 amos 工具软件进行模型建模，读入数据，进行模型拟合、修正和评 价。 5）对修正的模型进行分析解释，得出研究的结论。 6）总结这次研究的结论并提出展望。 5 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 结构方程模型概述 2.1 结构方程模型原理 结构方程模型（structural equation model，sem） ，是基于变量的协方差矩阵来 分析变量之间关系的一种统计方法，所以也称为协方差结构分析。它是一种十分重 要的数据分析方法。很多社会、心里研究中涉及的变量，都不能准确、直接地测量， 这种变量称为潜变量（latent variable） ，或者称为隐变量。如智力、顾客满意度、学 习动机等。但是隐变量并不是主观判断和臆造，对于这些隐变量而言，我们可以用 一些能直接进行观测和测量的具体指标从不同侧面去反映它，从而间接测量出隐变 量，这些所谓的具体指标就叫做显变量（observable indicators） ，或者称为可观测变 量。例如以产品质量、服务质量等作为顾客满意度（潜变量）的显变量等。传统的 统计分析方法不能妥善处理这些潜变量，而 sem 能同时处理潜变量及其指标33.34。 结构方程模型的思想起源于 1920 年左右 sewll wright 提出的路径分析概念， 有 人称之因果模型、联立方程模型等。sem 包含方差分析、路径分析、因子分析及回 归分析。它弥补了传统统计分析方法的不足, 尤其在分析多种原因多种结果的联系， 潜变量关系方面。发展了隐变量的概念是 sem 发展过程中一个较大的突破。目前 sem 普遍应用于经济学、社会学、统计学、心理学、管理科学等多种学科及社会、 市场调查领域，并得到世界各地学者的普遍认同34。 sem 主要讨论的是变量之间的关系。 根据统计学所学过的知识， 变量之间的关 系根据性质可以分为因果关系和相关关系，根据表现形式又可以分为线形关系和非 线性关系35。 sem 包括结构方程（structural equation）和测量方程（measurement equation） 两部分。以下介绍两个方程的原理及含义。 1) 结构方程 b (2.1) 结构方程是表示潜变量与潜变量之间关系的方程组。 2) 测量方程 x x (2.2) 6 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 y y (2.3) 测量方程是表示观测变量 x, y 与潜变量，之间关系的方程组。 其中以上变量表示的含义如下表 2-1 所示： 表 2-1 结构方程模型参数解释 变量 变量含义 内生潜变量 外生潜变量 内生变量 y 的误差项 x 由外生(exgenous)变量组成的向量 y 由内生(endogenous)变量组成的向量 x 外生变量与外生潜变量之间的关系 y 内生变量与内生潜变量之间的关系 外生变量 x 的误差项 b 内生潜变量之间的关系 外生潜变量对内生潜变量的影响 结构方程的残差项 由这两组方程，在加上一些模型的设定，通过一种迭代求解过程，就能计算出 sem 中的各个参数。潜变量间的关系，及结构模型，通常是实证研究的重点，所以 整个分析也称为结构方程模型。 和用方程组表示是一个意思，结构方程模型现在已经可以用图形的形式表示。 这样进行研究就更直观、更形象。 在进行 sem 的建模设定前，我们首先必须了解以下它的一些基本概念：显变 量（可观测变量） ：人们可以直接对研究对象进行观测的变量，比如年龄、体重、身 高、价格、支出、收入等。隐变量（潜变量） ：一般不可直接进行观测得到数据但可 以被显变量反映的变量，如顾客感满意度、公司的成长性、人的整体美感、人或企 业的社会地位、学术成就等。隐变量不仅受到其对应的显变量的影响，而且不同的 隐变量间也会有相互影响关系。隐变量之间的影响关系可以分为两种类型：因果关 系和相关关系；内生变量：具有测量误差，受系统影响的变量。它包括隐变量和显 变量，比如在企业的经济状况发展过程中，职工收入的变动一般会受到经济增长及 收入分配政策两个因素的影响，这里就把收入变动定义为内生变量。外生变量：不 7 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 具有测量误差、影响系统的变量。它包括隐变量和显变量，比如在上述的企业经济 状况发展三变量模型例子中，经济增长和收入分配政策变量都被定义为外生变量 36-38。 在图形化的表示中， sem 中潜变量之间的影响关系、 潜变量与可观测变量间的 对应关系可以用路径图表示。比较常见的路径图的图标及含义如表 2-2 所示： 表 2-2 sem 常用的图标及其含义 标识 含义 矩形，表示可观测变量 圆或椭圆，表示潜变量 单项箭头，表示因果关系或者单项影响 双向箭头，表示相关关系或者协方差 2.2 结构方程模型特点 由以上 sem 介绍说明及查阅相关文献可知， 相比于传统的统计分析模型， sem 具有以下几个显著的特点37.38： 第一，隐变量可以通过一个或多个显变量进行测量。在 sem 中，不可观测的 隐变量往往是通过可以观测的显变量来综合测量的，可以理解为隐变量可以从可测 度的若干个方面来考察。隐变量是事先可以根据研究目的确定下来的研究对象的特 征，研究人员只要根据相关理论找出这些特征可以从哪些方面进行测度或反映即可， 该过程是一个自上而下的研究过程；而我们常见的因子分析中，通过可观测的显变 量我们同样也可以提取出变量之间的共同信息作为因子来对研究对象进行分析，但 是通过因子分析提取的因子事先是不确定的，其所对应的显变量也不是根据现有相 关理论得来的，而是通过数理上的特征根或方差贡献率大小进行判断的，该过程是 一个自下而上的过程38。 第二，根据可观测的显变量可以计算出不可观测的隐变量之间的相互关系。回 归分析主要研究的是显变量之间的关系，对于隐变量而言，通常是通过设计若干显 变量去间接测量隐变量，进而根据 sem 的具体计算方法产出隐变量的所谓观测值， 然后再将计算出来的隐变量作为显变量去进行回归分析。 第三，sem 允许自变量和因变量含测量误差。对于一些诸如态度、行为、感知 8 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 等隐变量往往含有误差，也不能简单地用单一指标来测量，在 sem 中则允许这些自 变量和因变量均含测量误差来进行测度，并可以通过显变量与隐变量之间的测量方 程排除这些误差39。 第四， sem 可以同时估计隐变量与显变量的关系及隐变量之间的关系。 隐变量 与其对应的显变量之间的关系可以称之为因子结构，主要衡量了各个显变量对它们 共同反映的隐变量的影响；隐变量之间的关系也可称之为因子关，主要考察经过显 变量计算出来的隐变量之间的相互关系，这种关系包括相关关系和因果关系40。 第五，sem 既可以用图形也可以用数学模型进行描述。用来表示 sem 的图形 称作路径图，标有变量之间相互影响程度大小的路径图即为路径系数图；此外 sem 还可以用方程组来表示34。 通过 sem 建模分析数据是一个动态的不断修改的过程。在建模的过程中，每 次要通过每次建模计算得到的结果去分析这个模型的合理性，然后要依据经验及前 一模型的拟合结果去不断调整模型的结构，最终得到一个最合理的、与事实相符的 模型。 9 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 安全风险影响因素分析的 sem 建模 3.1 影响因素分析 1） 分析高危作业的安全风险影响因素。 针对三峡总公司安全生产规范性文件、 重点危险源过程监控程序文件及三 峡总公司三峡工程 2005、2006 年事故统计分析 、 溪洛渡工程安全生产事故案例 分析 、 向家坝工程 2005、2006 年度事故案例分析等文件进行高危作业安全因素 分析。并通过调研座谈，重点调查设计、工程建设部施工单位、监理单位、业主单 位的施工组织部门、安全管理部门、工程技术部门、质量管理部门的负责人与管理 人员，确定风险影响因素。 在绝大部分的高危作业场所，所发生的安全事故主要是由于企业安全资源的配 置情况不合理、安全管理上的不到位、员工不遵守安全作业规则所导致的。此外， 环境、设备等因素，人员、作业因素等也影响了高危作业的安全风险。其中最典型 的被视为安全监管和人员作业因素造成重大事故的直接证据是：切尔诺贝利核电站 意外(chernobyl disaster)的 1986 年事故报告(no.75-insag-1)当中指出事故原因是因 为员工错误和违反操作程序而造成的37。隶属于国际原子能总署（iaea）的国际核 能安全咨询小组（international nuclear safety advisory group, insag）在 20 世纪 90 年代的报告内指出： 80%的工业安全事故意外的根本成因是由人的因素 （例如企业管 理层对企业安全资源配置不合理、安全氛围不浓厚、不良安全监管、作业者不合资 质要求及违反规则）所造成41。 所以为了进一步减少事故发生的概率的最有效方法是改善企业安全资源配置、 加强企业安全监管、加强安全文化氛围建设、安全检查和考核、人员培训等因素。 从今年来的媒体报道来看，我国虽然煤矿矿难不断、建筑安全事故频发，但在安全 方面的改善措施与作为，仅仅只是侧重于工程技术层面或员工作业层面的安全思维 灌输，却鲜有从企业影响和安全监督的层面来深入探究。 2） 确定风险影响因素的分类与分层，构造风险评价结构模型。 图 3-1 是总共四层的高危作业风险影响因素基本框架。扩大重点调查单位和领 域专家的数量，在此基础上，进一步补充、修改与完善。 10 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 图 3-1 四层的高危作业风险影响因素基本框架 根据图 3-1 所示， 该高危作业安全风险影响因素结构方程模型是有 1 个目标 （风 险评价目标） ，4 个因素集（元素组）的层次模型。本论文只研究第一层因素集和第 二层因素集。其中第三层和第四层因素集将在以后的研究中继续研究。其中企业管 理因素集包括：资源管理、安全文化与氛围、组织流程等因子，安全监管因素集包 括：安全计划活动、监督执行力度、安全检查、隐患整改、安全考核等因子。图 3-1 所示的因素实际上还可以进一步细分，如资源管理实际包括安全人员编制、人员培 训、劳保用品投入、设备设施更新等。 3.2 理论模型 研究因素间的相互影响关系，确定评价模型的关系结构。 事故统计与调查报告数据不完备，采用常用的相关分析和回归分析方法很难得 出所有因素相互作用的结果，因此采用结构方程模型（sem）来分析。需要对不同 层次的因素集进行两两 sem 分析。 将企业影响因素集作为 sem 的外生变量， 安全监管因素集作为 sem 的内生变 量；将反映企业影响因素集的指标定义为 sem 的外生观测变量，将反映安全监管因 素集的测评指标定义为 sem 的内生观测变量。同时，为了分析方便，引入外生潜变 11 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 量和内生潜变量的概念，见表 3-1 和表 3-2 所示。潜在变量中的外生潜在变量以表 示，内生潜变量以表示；在可观测变量中，以 x 作为潜在外生变量的衡量指标， 以 y 作为潜在内生变量的衡量指标，sem 模型及其路径分析如图 3-2 所示。 表 3-1 本研究 sem 的潜在变量 外生潜在变量 内生潜在变量 1 ： 资源管理 1 ：安全计划、活动 2 ：安全文化与氛围 2 ：监督执行力度 3 ： 组织流程 3 ：安全检查 4 ：隐患整改 5 ：安全考核 其概念模型如下图 3-2： 图 3-2 本研究的概念模型结构 12 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 表 3-2 sem 的观测变量 可观测变量 所解释的 潜在变量 可观测变量 所解释的 潜在变量 x1：安全人员编制 1 ： 资源 管理 y1：安全计划的制定 1 ：安全 计划、活 动 x2：人员培训 y2：安全技术交底 x3：劳保用品投入 y3：安全例会的开展 x4：设备设施更新 y4：事故问责制 2 ：监督 执行力度 x5：设计上的缺陷 y5：人员资质和业绩的跟踪 x6：安全关注 2 ：安全 文化与氛 围 y6：使用未经培训的主管人员 x7：管理者与作业人员的 关系 y7：岗位职责的缺失 x8：工作风险与压力感知 y8：安全检查的频次 3 ：安全 检查 x9：安全管理认同 y9：安全检查评估 x10：自觉遵守安全规定 y10：隐患整改率 4 ：隐患 整改 x11：强制高强度超时工作 3 ： 组织 流程 y11：隐患整改时效性 x12：错误的工作安排 y12：安全考核指标完备 5 ：安全 考核 x13：工作目标缺失 y13：安全奖惩 x14：风险管理程序不健全 y14：安全考核范围 3.3 路径关系图 由上述图 3-2 对应的 sem 应包含测量模型和结构模型，可以知道研究分析可 观测变量与潜变量间的关系的模型叫测量模型(measurement model)， 用来分析内生变 量、外生变量间因果关系的模型叫结构模型(structural model)。在估计模型参数时， 本研究中高危作业安全影响因素的方程式表述如下： 1）结构方程式： 111 1122133122334455 (3.1) 221 122223321 1334455 (3.2) 331 132233331 1224455 (3.3) 441 142243341 1223355 (3.4) 13 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 551 152253351 1223345 (3.5) xx (3.6) 注： j ：内生潜变量； i ：外生潜变量； n ：外生潜变量 i 对内生潜变量 j 的直接影响效果； j ：sem 的 j 的残差； x ：描述可观测变量与潜在变量的系数，即 1141528 ,； ：可观测变量（x1x14，y1y14）的共变异数矩阵； cov( ), 共变异数矩阵； :cov( ), 共变异数矩阵； （2）测量方程式： 外生可观测变量的测量方程： 11 11 xe (3.7) 22 12 xe (3.8) 33 13 xe (3.9) 44 14 xe (3.10) 55 15 xe (3.11) 6626 xe (3.12) 7727 xe (3.13) 8828 xe (3.14) 9929 xe (3.15) 1010210 xe (3.16) 1111 311 xe (3.17) 1212312 xe (3.18) 1313313 xe (3.19) 1414314 xe (3.20) 14 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 内生可观测变量的测量方程： 11511 yz (3.21) 21612 yz (3.22) 31713 yz (3.23) 41824 yz (3.24) 51925 yz (3.25) 62036 yz (3.26) 72127 yz (3.27) 82238 yz (3.28) 92339 yz (3.29) 1024410 yz (3.30) 1125411 yz (3.31) 1226512 yz (3.32) 1327513 yz (3.33) 1428528 yz (3.34) 注： i e：描述可观测变量 i x的测量误差； j z：描述可观测变量 j y的测量误差； n ： 描述可观测变量 i x对潜在外生变量 i 的系数或可观测变量 j y对潜在内生变量 j 的系数。 15 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 图 3-3 本研究 sem 的路径分析图 其中，潜变量与潜变量间的回归系数称为路径系数；潜变量与可测变量间的回 归系数称为载荷系数。 由以上潜变量、可观测变量、内生变量、外生变量的分析，可以构建本研究的 sem 模型，如图 3-3 所示。 x1 1 2 3 1 2 3 4 5 x2 x3 x4 x5 x6 x7 x8 x9 x10 x11 x12 x13 x14 y1 y2 y3 y4 y5 y6 y7 y8 y9 y10 y11 y12 y13 y14 2 z 3 z 4 z 5 z 6 z 7 z 8 z 9 z 10 z 11 z 12 z 13 z 14 z 1 z1 e 2 e 3 e 4 e 5 e 6 e 7 e 8 e 9 e 10 e 11 e 12 e 13 e 14 e 外生潜变量 的路径分析 潜变量间 的路径分析 内生潜变量 的路径分析 16 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 问卷调查设计 4.1 调查问卷设计的基本步骤 本研究是以调查问卷的方式来收集研究所需要的数据。 问卷调查法也称问卷法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象 了解情况或征询意见的调查方法。 它为了达到调查目的和收集必要数据，而设计出的由一系列问题、备选答案及 说明等组成的以书面提出问题的方式向被调查者收集资料。它是收集来自被访问者 信息的正式的一览表。调查问卷具有内容系统化、设问与回答标准化、简洁明了等 优点，这种方式方便调查对象的回答和调查资料的收集整理分析，因此得到广泛运 用。调查问卷最主要的特征是规范化、标准化、客观性、简明性、真实性反馈性。 这既是它的优势也是它的局限，正是设问和作答方式的标准化，限定了被调查者的 回答。被调查者只能按照问卷所提供的内容或答案来选择作答，而对于问卷未列出 的内容则很难反映情况。可见，如何设计出一份尽可能完整、和实际研究情况相符 的问卷，是调查问卷设计最关键的一点42。 研究者将所要研究的问题编制成问题表格或者列表，以当面作答、追踪访问、 邮寄方式、e-mail 等方式请求被调查者填答，从而了解被调查者对某一现象或问题 的看法及意见。问卷法的运用关键在于编制问卷，选择被调查的对象和采集调查数 据的结果分析。问卷调查的具体步骤如图 4-1 所示。 17 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 确定调研目的和限制因素 确定数据收集方法 确定问卷的编排流程 评估问卷 确定问题的回答形式 决定问题的措辞 获得各方认可 预先原测试和修订 准备最终的问卷文件 图 4-1 问卷调查的具体步骤 由于计算机网络和软件技术的发展，使得调查问卷的设计和实施更加方便和快 捷。软件技术和互联网的发展深刻的改变了问卷的设计方式和调查执行的方式。网 上调查逐步兴起，调查问卷的设计由于计算机的介入也日趋简便易行43。 1）网上调查的流行 网上调查法是把问卷在网上发布，被调查对象通过网络完成问卷调查。网上问 卷调查一般有两种途径：一种是将问卷放置在 www 站点上面，等待访问者访问时 填写问卷。如 cnnic 每半年进行一次的“中国互联网络发展状况调查”就是采取这 种方式。另一种是通过 e-mail 的方式进行的，向被调查者发送 email 进行调查。 2）软件技术对问卷设计的影响 软件技术用于问卷设计发展的越来越快。基于 sawtooth 技术的 sensus multimedia 就是一种适用于 pc 机上的软件包。 这意味着， 调研者可以将声音、 图像、 或者电影加到传统的问卷中。 18 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 decisive survey 公司也提供了强大功能的软件包。较大的产品如 decision source 可进行无限多次调查，同时对网站服务器要求很高，价格不菲。这种软件适 用于规模较大的公司。 ）网上“自制”问卷 现在不少的商务网站或者门户网站都可以看到定制 “客户调查系统” 或者是 “问 卷量表软件自动生成平台”软件。在国外 websurveyor 是领先的网上“自制”问卷 创建网站。 国内有 “问卷星”（） 、“问道”（） 、 数字 100 调查网（） 、我们做（ 、知 己知彼网（ 网站自动进行，包括问卷设计、邀请应答、数据收集、数据分析和结果报告。网络 问卷调查具有自动生成问卷软件、完善的修改调整功能、计算快速准确可避免人为 误差、统计并自动产生结果报告或报表的功能43。 4.2 调查实施 在本研究的问卷问项设计方面，主要依据 dedobbeleer 和 beland(1991)、 williamson(1997)等人的研究成果，并结合本研究的特点，最终整理为八个量表，调 查问卷量表一共分为八个部分：资源管理、安全文化与氛围、组织流程、安全计划 活动、监督执行力度、安全检查、隐患整改、安全考核。 在对 28 个测量变量进行集体讨论，并经过多次反复的修改，最终形成了 28 个 测量细目的调查问卷。其中（1）资源管理：共 5 题； （2）安全文化与氛围：共 5 题； （3）组织流程：共 4 题； （4）安全计划活动：共 3 道题； （5）监督执行力度：共 4 道题； （6）安全检查：共 2 道题； （7）隐患整改：共 2 道题； （8）安全考核：共 3 道题。整份问卷共 8 个量表 28 道问项。 采用 likert10 级尺度量表法加以衡量，从调查的对象的现实状况“非常差劲” 到“非常好”之顺序给予 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10 分，反向题则由 1 到 10 分。下表 4-1 是该问卷的核心部分： 19 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 表 4-1 本研究中问卷设计的核心部分 一、企业影响： （说明：1 代表情况“非常差劲” ，10 代表“非常好” ） 资源管理 安全人员编制 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 人员培训 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 劳保用品投入 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 设备设施更新 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 设计上的缺陷 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 安 全 文 化 与氛围 安全关注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 管理者与作业人员的关系 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 工作风险 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 压力感知 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 安全管理认同 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 自觉遵守安全规定 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 组织流程 强制高强度超时工作 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 错误的工作安排 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 工作目标缺失 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 风险管理程序 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 二、安全监管： 安 全 计 划、活动 安全计划的制定 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 安全技术交底 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 安全例会的开展 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 监督执行 力度 事故问责制 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 人员资质和业绩的跟踪 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 使用未经培训的主管人员 1 2 3 4 5 6 7 8