（西方经济学专业论文）我国的就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路.pdf

摘要 在介绍了失业率的定义和西方失业理论的相关背景后，本文主要针对中禹 目前就业压力增大、就业矛盾突出的情况，就我国的就业状况一一些特点，以及当 前就业主要矛盾、即总量性矛盾和结构性矛盾作了自己的一些分析。在总结了我 国就业政策的演变和当前就业政策后，针对臼前劳动力市场体系不太完善的现 状，给出了自己的建议。最后，分别就三大产业和对外贸易、引进外资中涉及的 就业政策，提出自己的若干思路。 关键词：失业率就业弹性劳动力参与率就业政策 a b s t r a c t i n 咒。e n ty e a r s ，t h er a t eo f u n p l o y m e n ti nc h i n ai sr i s i n gr a p i d l y i nv i e wo f t h i s t h ef i r s tp a r to f t h i sp a p e ri ss e tu pt om a k e s o m e a n a l y s e so fu n e n l p l o y m e n ts t a t ei n c h l n a ，1 n c l u d i n ge m p l o y m e mc h a r a c t e r i s t i c sa n de m p l o y m e n tc o n 蛔d 枷0 n s a l s o d i f f e r e n t u n e m p l o y m e n t d e f m i t i o n si n d i f f e r e n t c o u n t r i e sa n ds o m e w e s t e m u n p l o y m e n tt h e o r i e s i n t r o d u c t i o na r ei n v o l v e di nt h i sp a r t t h es e c o n d p a r ti sm a i n l ya b o u ts o m e p r o p o s a l sf o re m p l o y m e n t p o l i c y ，i n c l u d i n g m o v e 8t o i m p r o v el a b o u rm a r k e t s y s t e ma n dd i f f e r e n t e m p l o y m e n tp o l i c i e s i n d i f f e r e n tf i e l d l a s t l y , s o m e p r o p o s a l sa r ep u tf o r w a r dw h e na i m sa tt h e f o r e i g nt r a d e k e ) 唧o r d s ：u n e m p l o y m e n t e m p l o y m e n tp o l i c y e m p l o y m e n t e l a s t i c i t ys t r u e t u a l u n e m p l o y m e n t 浙江大学硕士学位论文 我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 1 引言 1 1 论文的选题和意义 近年来，中国是世界上经济发展最快、最稳定的国家之一。快速的经济发展 带动社会的同步发展，并使中国成为世界上最具投资吸引力的少数几个国家之 。国家财政收入节节上升，群众尤其是城镇居民生活水平上了很大一个台阶， 一副欣欣向荣的景象。但不可否认的是，在经济高速发展的同时，也产生了一些 重大的社会问题，其中以失业和贫富两极分化问题为甚。本文就是针对失业问题， 尝试作自己的一些粗浅的分析，以期抛砖引玉。文虽粗陋，但也体现了笔者一片 忧国忧民之心。 著名经济学家胡鞍钢认为，经济发展战略有两种不同思路：一是增长优先论， 即经济增长是最重要的目标，也是首要目标。这是以经济增长为中心的发展思路。 二是就业优先论，即扩大就业岗位，降低失业率是最重要的目标，也是首要目标。 这是以就业增长为中心的发展思路。长期以来中国经济增长模式一直是属于第一 种类型。但随着市场经济转型、经济结构变革和失业问题的日益严重，加之近年 中国经济连续高速增长，中国已逐渐从第一种类型向第二种类型过渡。2 0 0 3 年， 我国首次将就业再就业纳入国民经济和社会发展宏观调控蟊标。这无疑是一个重 ：大的举措，意味着中国已从以经济增长为主要目标转变为对经济增长和就业增长 同时注重。这是一个政策上的“转型”时期，在这种时候，对于我国就业问题的 关注更显得意义重大。 1 2 论文的内容构架 本文从总的方面分为两大部分，二、三、四、五章为第一部分，主要是讨论 失业的定义，西方失业理论以及对我国的就业状况和就业矛盾分析，从已有理论 和我国现实对我国的就业基本情况叙其大概。六、七、八、九章为第二部分，重 点是对我国的就业政策的讨论，在第一郁分的基础上，对我国就业政策的一些方 面提出自己的看法。在演进方式上，二、三章为并列结构：第四章就业状况分析 浙江大学硕十学位论文 我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 是第五章就业矛盾分析的基础；二、三、四、五章并第六章的我国就业政策现状 同时成为七、八、九章就业政策讨论的基础。 在第二章中，本文对失业率的定义和中国的失业率统计有着较为详细的介 绍。研；仅仅因为国际上不同国家对失业的定义存在很大区别，了解中国城镇失业 率数据的来源，更是频繁弓l 用、参考这一数据的必须。第三章中，作者回顾了西 方失业理论的发展和各种流派，重点是对发展经济学理论中刘易斯一费一拉尼斯 模型( l e w i s f e i r a njsm o d e l ) 和托达罗人口流动模型( t h et o d a rm i g r a t i o n m o d e l ) 的介绍。因为它们直接针对发展中国家提出，对我国有很强的借鉴意义。 第四章对我国就业状况的描述中，作者从反映我国就业状况的各种数据中，提取 城镇登记失业率、城镇劳动力参与率和三大产业的就业比重三方面的数据，作为 我国目前就业情况的缩影。第五章对就业矛盾的分析，则从形成原因方面集中讨 论了困扰我国的两大主要矛盾：总量矛盾和结构性矛盾。 第六章是对我国就业政策的回顾和现今就业政策的概述。第七章针对我国目 前劳动力市场不完善状况，提出了改进的一些具体建议。第八章对就业政策作了 三大产业的划分。由于我国的三大产业中，就业特点、就业潜力都迥然各异，因 此这样的划分是必要的。在不同的产业，有不同的就业政策重点，文章直接针对 重点提出建议。第九章对我国引进外资和发展外贸中可能对就业造成的影响作了 一些分析，并从扩大就业的角度提出自己的建议。 2 浙江大学硕士学位论文 我国就业状犹、就业矛盾和就业政策的若干思路 2 失业率的定义和统计口径的国际比较 2 1 i l o 关于失业率的定义 正如许多其他的社会现象一样，失业有很多不同的定义。事实上，很难找到 一个能同时满足不同分析目的的定义。为了国际比较的方便，国际劳工组织( i i 。0 ) 为定义和测度失业制定了一些标准并推荐给世界各国。目前，欧盟国家、经济合 作和发展组织( o e c d ) 国家以及世界上很多其他国家，在度量失业时都遵循i i 0 推荐的失业定义。 根据i l o 的标准，在一定年龄范围内的人可以被归入这样三种状态之一：就 业者、失业者和非经济活动人口 图21 ：i l 0 对一定年龄人口的划分 所谓就业者是指那些在过去一周中从事了至少一个小时有收入的工作或者 暂时离开了工作岗位( 例如休假) 的人：失业者则是指那些不工作、积极寻找工 作且能够立即工作( 到岗) 的人：而非经济活动人口是那些不工作而又不能满足 i l o 失业标准的人。 由于一个人在过去的一周中只要从事了超过一个小时有收入的工作就被定 义为就业者，因此，在i l o 的失业定义中，人们更倾向于被定义为就业。 根据i l o 推荐的失业标准，一个失业者必须具备这样三个条件：一是没有： 作：二是能够到岗：三是积极寻找工作。对于第一个条件，世界各国大都采用 “在过去的一一周中是否从事一个小时以上有收入的工作”作为区分标准。对于第 二和第三个条件，虽然所有的国家都同意失业者必须能够到岗且积极寻找工作， 但每个国家在执行这两个标准时存在很大差异。同时，在一些具体的统计操作中 不同的国家要么对i l o 定义有不同的解释，要么根本不遵循i l o 的定义。例如，在 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 对待学生、暂时下岗人员、正在等待开始新工作的人、不领取报酬的家务劳动者 等问题上，世界各国存在很大的差异。此外，在失业统计中对是否应该有一个年 龄界限以及是否包括军人问题上，世晃各国也存在着差异。 严格地说，i l o 所提供的并不是准确的失业定义，而是度量失业的一些参考 标准。因为要照顾到不同国家的情况和发展水平，它不得不在某些方面含糊不清 或者允许灵活处理。因此，世界各国在使用这些失业标准时都会根据本国的情况 而具体化，从而形成具有本国特色的失业定义。 2 2 失业率定义的国际比较 鉴于对i l o 推荐标准的具体处理上存在差异，世界各国的失业率定义虽然在 原则上是一致的，但其差异也非常明显。正是这些差异使得不同国家失业率的相 互比较存在困难。例如，欧洲联盟统计办公室( e u r o s t a t ) 在i l o 标准的基础上， 为欧盟各国统计失业率制定了一个实施的标准，美国和加拿大也分别有自己的 失业标准。这些标准存在很大差异，但归纳起来，主要是两个大的方面。 第一是如何计算失业率的分母。i l o 的标准建议，作为分母的劳动力人口应 该有一个年龄下限，但并没有指明这一下限年龄是多少岁。美国选择1 6 岁作为f 限而加拿大和欧盟则选择1 5 岁作为下限。i l o 标准建议所有的军人都应该被视 为有收入的雇员而被包括在分母之中。美国和加拿大不把军人包括在内，而欧盟 则把居住在家庭户中的职业军人包括在内。i l o 标准建议所有不计报酬的家务劳 动者都应该被包括在分母中( 被视为就业) ，而不要求有一个最低工作时间。美 国仅仅把那些在调查周内工作超过1 5 个小时的不计报酬的家务劳动者包括在内， 而加拿大和欧盟则完全遵照i l o 的标准。 第二个是失业者的界定。i l o 的标准认为失业的人在过去的四周内应该积极 寻找工作，且寻找工作的行为应该是可以检验的。例如在职业介绍部门登记；寻 找或者应聘报纸招聘广告；寻求亲戚或朋友的帮助；申请和就业有关的执照等。 但不同国家对“积极寻找工作”的理解有所不同。美国把找工作分为“主动找工， 作”和“被动找工作”，并把被动找工作的人排除在失业人员之外。所谓主动找 工作是指那些能够直接导致得到工作机会而不依赖后续行动的找工作行为。按照 这样的标准，“寻找或者应聘报纸广告亲自到工作场所寻找工作打电话 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政镱的若干思路 询问和递送工作申请”等都属于积极寻找：e 作：而只在家里阅读招聘广告的行为 则被视为被动找工作。加拿大和欧盟对失业者的界定没有“主动找工作”和“被 动找工作”之分，所有找工作的人都被视为失业者。i l o 的标准规定，那些“j f 准备开始一份新工作的人”无论在过去的四周中是否找工作，都应该被视为失业 者。欧盟和加拿大完全遵照i l o 的这一标准：美国1 9 9 4 年之前也遵照i l o 的标准， 但1 9 9 4 年之后则规定这部分人在过去的四周中积极寻找过工作才被算成失业者， 否则被视为非经济活动人口。 根据i l o 的标准，如果“暂时下岗人员”和原工作有着很强的附着关系( 如仍 然领取部分工资或者有明确的召回日期) ，则应该被视为在业者：如果和原工作 有着弱的附着关系，则应被视为失业者。在后一种情况下，“是否找工作”不是 失业的必要条件，但要求“能够到岗”。欧盟的标准认为，“暂时下岗者”必须 具备“找工作”和“能够到岗”两个条件才算失业者，否则，这些人应该被视为 退出劳动力市场者。但欧盟把类似于“暂时下岗”的“季节性或者因经济原因的 歇业者”视为在业者，美国和加拿大则把“暂时下岗人员”视为失业者，而不要 求他们有找工作的经历。1 9 9 4 年之后，美国的定义则需要这部分人具备“在未来 六个月内被召回”的条件，或者具备“雇主给出了明确的被召回日期”这一条件， 才能被视为失业者：加拿大的定义需要这部分人具备“在未来的一年中有明确的 被召回日期”这一条件，才可被计算为失业者。 i l o 的标准认为，失业者应该能够在一定的时间段内到岗，但没有指出参考 的时间段是多长，也没有指明具体的例外情况。美国和加拿大把“能够到岗”解 释为在指定的参考周内( 一周) 能够到岚而欧盟则把它解释为调查后的未来两 周内能够到岗。加拿大把因“生病”“家庭和个人事务”以及“度假”等原因造 成的“不能够到岗”视为例外情况，美国允许的例外情况仅仅是“生病”和“等 待开始一份新的工作”。 i l o 的标准建议，如果学生满足了失业者的所有条件就应该被视为失业者， 而不应该被作为一个特殊群体对待。加拿大把学生作为劳动力人口中的特殊群体 对待，在这里，寻求全f | 制工作的全日制学生不算失业，因为这些人即使声称 能够到岗，但他们事实上是“不能够到岗”的。在美国，寻求工作的学生只要声 称“能够到岗”，就被视为失业者。欧盟则完全遵循i l o 的标准。 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 i l o 的标准不把“不计报酬的家务劳动者”视为失业者，而是将其视为在业 者。加拿大和欧盟完全遵照i h o 的标准。美国则把每周工作时间少于1 5 个小时的 不计酬家务劳动者排除在就业人口之外，而他们是否被算为失业者则要视“能否 到岗”和“是否寻找工作”而定。 综上所述，虽然i h o 就如何定义失业率推荐了有关标准，但由于对具体情况 的处理不同，各国的失业定义事实上存在着很大的差异。如果以某一个国家的失 业率定义为标准，则其他国家的失业率定义就会在些方面造成失业率的高估， 而在另外一些方面造成对失业率的低估。 例如，在美国，计算失业率分母的年龄下限为1 6 岁，而欧盟和加拿大为1 5 岁。由于1 5 岁的年龄段( 1 5 1 9 岁) 一般具有比其他年龄段较高的失业率，因此， 就这一差异来说，美国的失业率定义会造成对失业率的低估。再如，在美国的失 业率定义中，判断失业时有“主动找工作”和“被动找工作”之分，“被动找工 作的人”不被视为失业者：而加拿大和欧盟的标准则没有找工作的“主动”和“被 动”之分，因此，从这点来看，美国的失业定义也会造成失业率的低估。但也 有一些方面的差异会造成美国的失业率被高估的情况。例如，在美国，没有工作 且正在找工作的学生被视为失业者，而在加拿大，这样的学生被视为不在劳动力 市场。 为了进行失业率的国际对比，就需要按照某一个国家的失业定义对其他国家 的失业定义进行调整。只讨论失业率，而不去研究得出该失业率的具体定义，是 没有什么意义的。 2 3 中国的失业率统计及简要评述 了解中国的失业率情况，大致有三个来源： 1 中国国家统计局有关劳动力的抽样调查。 从1 9 9 6 年开始，中国国家统计局每年要进行三次关于劳动力的抽样调查。其 中，第二季度和第四季度的调查只在城镇进行，而第三季度的调查则在全国范围 ( 不包括香港、澳门和台湾) 内进行。调查采用分层、多阶段、整群概率比例抽样 的方法，样本包括1 6 9 以上人口，大约9 0 万人。调查内容包括户口登记状况、户 【】性质( 非农或农业) 、受教育程度、是否为取得收入而劳动、就业身份、行业和 6 浙江大学硕士学位论文我国就k 状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 职业等。其中，有关失业的主要项目包括未工作原因、寻找工作方式、未工作时 间，失业前所在的行业和职业等等。这一调查采用了国际劳工组织建议的就业概 念，把就业者定义为1 6 岁及以上有劳动能力、在调查周内从事一小时以一k 社会劳 动并取得劳动报酬或经营收入的人员，包括由于学习、休假及其他原因( 如天气、 设各维修、动力不足、原材料短缺等) 在调查周内暂时处于末工作状态的人员。 而把失业者定义为1 6 岁及以上正在寻找工作的无工作人员。应该说，从这一调查 中完全可以取得和国际接轨的调查失业率数字，但这一调查失业率数据没有公 布。 2 通过人口普查系统了解。 系统全面的人口普查是了解中国失业情况的另一个重要信息来源。但人口普 查每十年才进行一次，最近的一次是2 0 0 0 年的第五次人口普查。 在2 0 0 0 年第五次人口普查( “五普”) 中，所有1 5 岁以上的人都要针对自己 的工作状况回答若干问题。这些问题的设计基本上遵循了i l o 推荐的就业和失业 标准。尽管“五普”在原则上遵循了i l o 推荐的就业和失业定义，但二者之间仍 然存在差别。从对就业者的定义来看，虽然“五普”遵循i l o 的标准，把所有在 调查周内从事了“超过一个小时有收入工作”的人都视为就业者，但“五普”在 对就业的定义上仍然没有完全遵循i l o 的标准。“五普”把所有的“季节性歇业 者”都视为就业者，而根据i l o 的标准，这些人是被视为就业者还是被视为失业者， 要根据他们是否“有明确的被召回日期”和是否“找工作”而定。由于这一差异 会造成普查中部分应算作失业者的人被作为就业者看待，所以，普查的就业定 义会低估失业率。但总的来看，由于对就业的认定相对来说比较简单，标准也相 对容易把握，所以普查的就业定义和i l o 标准之间的差异并不太大。从对失业的 定义来看，“五普”定义和i l o 标准之间的差异明显。首先，在i l o 的标准中，要 判断一个人是否失业需要满足三个条件：( 1 ) 没有工作：( 2 ) 积极寻找工作：( 3 ) 能够到岗。而普查对失业的定义只使用了前两个标准，没有使用第三个标准。其 次，“五普”在对待找工作问题上，标准过于宽松。按照i l o 标准，找工作的期限 应该有一个明确的限定，国际上一般都采用过去四周或者过去一个月作为标准， 但在普查中，既没有对找工作期限的规定，也没有关于找工作的方式的要求，r 要被调查人主观上认为自己找工作，就算满足了找工作的标准。再者，在如何对 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若于思路 待一些特殊的群体如“学生”“暂时下岗人员正在等待开始新工作的人不 取报酬的家务劳动者”等问题上，“五普”没有像1 l o 所推荐的那样做出具体规定。 可见，“五普”中的失业者并没有遵循和国际概念接轨的失业定义，由于它在很 多方面放松了失业的标准，因此，“五普”失业定义的涵盖面实质上要远远大于 i l 0 的标准，这意味着“五普”失业率存在着对失业率的高估。因为，如果遵循 一个更加严格的失业标准，“五普”中的许多失业者将成为非经济活动者。根据 2 0 0 0 年全国人口普查资料，中国1 5 岁以上人口失业率为3 5 8 ，但城乡之问存 在着巨大差异。城镇失业率为8 2 7 ，其中城市为9 4 3 ，镇为6 2 4 ，而农村 失业率只有1 1 5 。 虽然中国总体的失业率并不算高，但城镇失业率已经达到了相当高的水平。 2 0 0 0 年中国的城镇失业率仅仅低于意大利、法国和德国，大大高于美国的4 1 和日本的4 9 。 图3 2 ：2 0 0 0 年城镇失业翠的国际比较 3 城镇登记失业率 城镇登记失业率，这是中国官方唯一每年公布的失业率数据，由国家统计局 与劳动和社会保障部共同收集与发布。在城镇登记失业率中，作为分子的登记失 业人员必须符合以下条件：( 1 ) 非农业户口：( 2 ) 在一定年龄内( 男性为1 6 5 0 岁，女性为1 6 4 5 岁) ：( 3 ) 有劳动能力；( 4 ) 无业而要求就业，并在当地就业 服务机构进行求职登记。作为分母的城镇劳动人口包括：( 1 ) 城镇单位从业人员 2 0 8 6 4 2 0 料爿水器铎 浙江大学硕士学位论文 我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 ( 扣除使用的农村劳动力、聘用的离退休人员、港澳台及外方人员) ：( 2 ) 城镇 单位中的不在岗职工：( 3 ) 城镇私营业主、个体户主：( 4 ) 城镇私营企业和个体 从业人员：( 5 ) 城镇失业人员。 作为中国官方目前唯一发布的失业率数据，城镇登记失业率这“一指标至少存 在四点不足之处。 一适用范围太窄。 中国是一个农业人口占相当大比例的国家( 接近6 0 ) 。在这样一个农业大 国，这一失业率的统计却把乡村的失业人员完全排除在外，显然是有重大缺陷的。 近年来，随着土地日益缺乏，生产技术的提高以及乡镇企业吸收劳动力能力的下 降，农村中存在大量的富余人口。农村中的失业情况事实存在。据国内学者估计， 目前中国农村约有一亿三千万至一亿五千万的剩余劳动力，他们是中国最庞大但 没有正式被统计的失业大军。 二对“失业人数”与“劳动力资源总数”界定的不匹配。 我国对劳动力资源总量这一指标的定义为：1 6 岁及以上劳动人口总和。而以 往我国对登记失业人员年龄规定上限男子为5 0 岁、女子为4 5 岁。这一上限脱离了 i l o 的推荐标准，即不设年龄上限，甚至也比我国规定的法定退休年龄男子6 0 岁、 女子5 5 岁要窄。男子大于5 0 岁，女子大于4 5 岁的有劳动能力和就业愿望仍在积极 寻找工作的人没有统计在失业人口之中。在人口平均寿命不断上升的今天，5 0 岁和4 5 岁明显是一个过“低”的上限。2 0 0 3 年，劳动和社会保障部将登记失业的 年龄范围扩大到男性1 6 6 0 岁，女性1 6 5 5 岁。但男性6 0 岁以上，女性5 5 岁以上 人口仍然被排除在外。 三失业登记问题。 在计划经济时期，由于政府能依据登记资料给失业人员安置工作，因此，失业 人员有去登记的积极性，但在进入市场经济时期以后，政府安置就业的职能大 大弱化，因此，失业人员去登记的积极性越来越小，有的登记失业人员自己找 到工作后又不去劳动部门注销。劳动部门的调查证也证实：在城镇失业人员中， 去劳动部门登记的人员占比重很小，登记后再就业没有去注销的占比重相当大。 这种情况下，仅仅根据“登记”情况去统计失业问题，就存在相当大程度的失真。 四下岗人员的问题。 9 浙江大学硕上学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 所谓下岗职工，是指在企业无工作岗位三个月以上，但尚未与原企业解除 劳动关系、继续从原企业领取低于工资的生活费、养老金和医疗保险等福利、且 未在社会上有其他职业的人员。这是中国体制转型过程中特有的经济现象。在城 镇登记失业率的统计中，这部分人并没有被统计到失业人口中。事实上，下岗人 员除了通过各种渠道实现再就业部分外，大部分处于事实上的失业状态。从这个 角度看，城镇髓记失业率存在严重的低估现象。以2 0 0 0 年为例，我国公布的登记 失业率是3 1 ，相应的登记失业人数是5 9 5 万人，而公布的全国企业下岗职：e 数 为9 l l 万人，根据调查结果合理假定其中的7 5 为失业人口，那么9 “万乘以7 5 为6 8 3 2 5 万，再加上5 9 5 万，则计算出的失业率为7 左右，接近了根据“五普” 得出的8 2 7 的失业率数据。 由此可见，在上述的三种失业率统计中，中国国家统计局有关劳动力的抽样 调查在与国际接轨方面做得最好，根据人口普查得出的失业率由于统计的系统全 面，最能反应我国真实的失业状况。城镇登记失业率由于统计范围过窄，无法全 面反应我国的就业状况，鉴于( 二) 、( 三) 、( 四) 的原因，甚至也不能真实 反应我国城镇失业状况，但由于统计数据逐年连续，对我们研究中国的就业情况， 仍然具有一些意义。 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 3 西方失业理论 失业人口问题是随着西方世界雇佣劳动制度的产生而产生的失业人口理论 则是人们在分析、研究、讨论失业人口问题的基础上形成的。西方关于失业人口 问题的研究起步较早，可以追溯到古典经济学家。而西方失业人口理论真正开始 和形成于二十世纪3 0 年代经济危机时期。目前，西方很多经济学派已经形成了 自己相对完善、自成体系的失业人口理论，如凯恩斯学派、货币主义学派、发展 经济学派等。其中尤其以发展经济学派的二元经济结构理论和农村剩余劳动力转 移理论，对我国有着极强的借鉴意义，本章将重点介绍。 3 1 传统的失业理论 传统的失业理论中，影响最大的有两种，一种是以萨伊定律为基础的古典学 派充分就业理论，另一种则是以马尔萨斯为主要代表的人口论。 古典学派长期以来一直信奉亚当斯密“看不见的手”( i n v i s i b l eh a n d ) 原 理和萨伊“供给自己创造自己的需求”( s u p p l yc r e a t e si t so w nd e m a n d ) 定律， 他们假定货币工资和价格具有完全弹性( 除非受到政府或工会的干预) ，并在此基 础上得出如果企业和个人都不存在货币幻觉( m o n e yi l l u s i o n ) ，劳动力市场就会 完全出清的结论，即仅存在摩擦失业和自愿失业。作为古典学派失业理论的代表 人物庇古的结论是“失业之起，主要是因为工资政策未能与劳力之真实需求函数 之变动充分调整”，因此他开出的医救失业药方是降低实际工资。 英国的马尔萨斯在1 7 9 8 年出版的人口原理中提出“人口以几何比率增 加，生活资料只以算术比例增加”的观点，并断言工人的工资水平完全取决于工 人的人口数量，贫困本身是贫困的原因，与政府和社会制度无关。现代马尔萨斯 主义者如福格特( 生存之路1 9 4 9 年) 、保罗埃利希( 人口爆炸1 9 7 0 年) 和 梅多斯( 增长的极限1 9 7 2 年) 等也认为“人口爆炸”、“人口危机”主要来自 于第三世界，人口增长必然导致失业、贫困乃至战争。马尔萨斯作为反对节育的 牧师，提出解决人口进而解决失业的方法是贫困、罪恶和道德抑制。 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政簧的若干思路 3 2 凯恩斯的失业理论 凯恩斯学派的失业人口理论是在2 0 世纪3 0 年代西方世界陷入大量失业和经 济衰退双重危机之中，传统的失业理论完全无法解释这种新的情况下诞生的。与 传统失业理论不同，凯恩斯学派的失业理论认为失业是有效需求不足引起的，因 此依靠工资的自由浮动是不可能解决失业问题的。 凯恩斯主义的失业理论有如下两个基本观点：一是货币工资的刚性，尤其足 货币工资的向下刚性是经济生活中的现实，它使的实际工资有可能高于均衡水 平，从而造就劳动力供给大于劳动力需求的失衡。二是即使假定货币工资不是网u 性的，而是具有完全弹性的，但由于产品需求方面可能存在严重的不足，仍会出 现低于充分就业的均衡。凯恩斯主义的独特之处在于他的第二个观点，即有效需 求不足引起非自愿失业。 他提出了三个可能的原因：一是货币工资的向下剐性：二是投资的低利率弹 性使i s 曲线非常陡峭；三是流动性陷阱使曲线非常平缓。因此。他开出的反 失业药方是依靠国家对经济生活的直接干预，扩大全社会对消费资料和生产资料 的需求，以实现充分就业。 在凯恩斯之后，以萨缪尔森、托宾和索洛为代表的新古典综合派用“货币工 资刚性+ 价格水平弹性”的不对称模型对凯恩斯的失业理论加以丰富。其对凯恩 斯的失业理论的发展体现在对菲利浦斯曲线的发展和对资本主义社会“滞胀”现 象的解释上( 托宾和杜森贝的劳动力市场结构不完全论) 。他们运用微观、结构和 制度分析从收入分配、组织垄断、地区差异等方面解释了失业的成因，提出通过 加强政府对劳动力市场的有效干预，强化和完善收入政策和人力政策i 弱化“垄 断”力量对劳动力市场的操纵，推行工资的分散协商谈判制度：改革社会保障制 度，提高失业者的失业成本：促进部门经济和地区经济的平衡发展等政策。 3 3 货币主义学派的失业理论 货币学派的失业人口理论是在西方失业率与通胀率相互促进的现实背景下 产生的。在此背景下，凯恩斯学派的有效需求不足原理和菲利蒲斯曲线无法解释 现实世界。货币学派便提出了自己的自然失业率理论。它的代表人物是美国经济 浙江大学硕士学位论文我匿就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 学家弗里德曼。弗里德曼所说的“自然失业率”是指在没有货币因素干扰下劳： 市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处于均衡状态的失业率。正如弗 罩德曼所言，“在任何时候都存在着与实际工资率结构相适应的某种均衡失业水 平”，这种均衡失业水平就是自然失业率。弗里德曼认为，自然失业率在现代社 会中会始终存在，但并不是一个固定不变的量。弗里德曼还以他的自然失业率为 基础，对菲利蒲斯曲线加以否定。 弗里德曼的总体思想是政府的作用在于建立自由市场经济运行的规则，而不 是具体参与市场运作。不应把政府不能控制的数量作为指导自己行为的准则，如 把利息率或失业率作为政策的直接目标。这样只能使经济更加不稳定，要保持经 济稳定，金融当局应按大约等于经济的实际增长率来使货币供应量的增长率保持 稳定。这样，就业问题将在正常的经济环境中逐步得到解决。他主张发挥市场自 发调节作用以解决失业人口问题，反对最低工资率的规定和工会对工资率的干 预。 3 4 西方失业理论的新发展 西方失业理论中的新发展探讨造成非自愿失业的工资刚性的原因，主要有 集体谈判理论( c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ) 、隐含合同( i m p l i c tc o n t r a c t s ) 理论 以及效率工资( e f f i c i e n c yw a g e ) 及内部人一外部人( i n s i d e r o u t s i d e r ) 理 论。 集体谈判理论即工会代表工人与雇主谈判。该理论1 9 5 3 年由纳什通过纳什 均衡证明过，且晕就存在共识，因此不属于新发展。 隐含合同理论认为，相对而言，企业比工人承担风险的能力强，为了避免工 人的效用和收入的不确定性，风险中性( r i s k n e u t r a l ) 的企业向厌恶风险 ( r i s k a v e r s e ) 的工人提供了一种没有明说的“隐含合同”，即合同工资= 劳动边 际产品+ 保险赔偿。这样，工人的工资就不会随经济繁荣( 劳动边际产品高) 和萧 条( 劳动边际产品低) 波动。因此可大可小、可正可负的保险赔偿起了调节作用。 效率工资论认为企业支付高于市场出清水平的工资是有利的，这是因为高工 资能够提高工人的工作效率，吸引优秀职工，增强工人对企业的忠诚感，防止“跳 槽”。与此类似，内部人一外部人理论认为，一方面，工会代表已经就业的内部 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 人与雇主签订较高工资合同，而不顾失业的存在。另一方面，企业雇佣外部人需 花费一笔额外培训成本才能使他们和内部人一样进入生产过程。因此内部人享受 高工资的好处，而失业者继续失业。 3 5 发展经济学的失业理论 二战后兴起的发展经济学至2 0 世纪8 0 年代系统地引入我国以来，在我国产 生了巨大影响，一些基本术语如增长点、发展极、= 元结构、农业剩余劳动力等 更为学术界普遍接受。其中二元经济和农业剩余劳动力转移理论是与失业理论有 关的最富有特色的内容。 ( 1 ) 刘易斯一费一拉尼斯模型( l e w i s - f e i r a n i sm o d e l ) 。“二元结构论”最 初是由诺贝尔经济学奖获得者威廉阿瑟刘易斯( w a l e w i s ) 提出的，后来由 耶鲁大学的费景汉( j f e i ) 和拉尼斯( g r a n i s ) 等人发展，故又被称为刘易斯一费一 拉尼斯模型。这一理论被西方许多经济学家认为是解释第三世界劳动剩余国家发 展过程的“普遍真理”。 刘易斯在1 9 5 4 年发表的劳动无限供给条件下的经济发展一文中对二元 经济( d u a le c o n o m y ) 及农村劳动力转移模型有比较全面论述。刘易斯认为，传统 的农业部门存在着大量剩余劳动力，农业人均收入很低，只要城市工业部门的工 资水平稍高于农业部门的生存收入( 它估计约高出3 0 9 6 左右) ，在农村劳动力极其 丰富的情况下，只要现代工业部门扩大生产规模，它就可以按现行不变工资水平 雇用到所需的劳动力。正是在这个意义上，刘易斯将城市工业部门的劳动供给看 作是无限的。 刘易颠模型是一个不考虑国际贸易的“封闭型”模型。费景汉和拉尼斯指出 了刘易斯模型的两个缺点，一是不重视农业在促进工业增长方面的重要性，这会 造成城市的扩张、农业的停滞。二是忽视了技术进步因素。它不仅忽视了工业中 新吸收的来自农业的口粮和其它农产品的供应主要来自于农业生产率提高后剩 余产品的出现的事实，而且还忽视了现代工业部门规模经济的形成中用资本、技 术密集型代替劳动密集型的倾向。修正了刘易斯模型的缺陷，费景汉和拉尼斯把 二一元结构分为三个阶段：第一阶段与刘易斯模型基本相同，农业劳动边际生产率 为零或接近于零，农业部门存在着大量显性失业人口，劳动力供给弹性无限大。 1 4 浙江大学硕士学位论文 我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 第二阶段劳动边际生产率大于零但小于不变制度工资( 当农业部门存在着剩余劳 动，从而其边际生产率低于平均生产率时，农业劳动者获得的收入) ，劳动供给 有限，农业劳动边际生产率为正数，存在着隐蔽失业人口。第三阶段是农业劳动 边际生产率大于不变制度工资。此时，工资水平由市场力量决定而不是由制度工 资决定，农民的工资等于劳动边际生产率，伪装的失业者全部消失，工农业平衡 发展，工业部门要吸收农业劳动力参加工业生产，就必须把工资提高到至少等于 农业的劳动边际生产率的水平。 费景汉和拉尼斯强调第三阶段是发展中国家经济发展追求的目标，但要实现 这个目标，关键是提高农业劳动生产率并保持与工业的平衡增长。要摆脱经济的 二元性，就要使农村劳动力的转移速度快于人口增长速度。为此，一要控制人口 增长，实行计划生育。二要合理安排技术进步，增强工业部门扩展就业的能力。 他们认为，采用那些资本节约型或劳动密集型技术，对于发展中国家是明智的、 合理的，也就是要重视中性创新技术。 ( 2 ) 托达罗人口流动模型( t h et o d a rm i g r a t i o nm o d e l ) 。刘易斯一费一拉尼斯 模型以城市充分就业为假定条件，认为劳动力从农村流向城市，既促进了工业化 也促进了城市化，即工业化与城市化同步。但是2 0 世纪6 0 一7 0 年代的实际情况 表明，发展中国家工业化过程中出现了超城市化现象。一方面城市失业日趋严重。 另一方面农村人口流入城市的速度持续增长。美国著名发展经济学家托达罗根据 发展中国家的这一现实创建了自己的人口流动模型，该模型探讨的是面对城市的 大量失业，如何放慢农村劳动力流入城市的速度。 托达罗在1 9 6 9 年发表的一篇论文欠发达国家中劳动力流动和城市失业的 模型中提出了他的模型。托达罗模型有三个鲜明的特点：( 1 ) 将发展中国家严 重的城市失业问题纳入了研究之中。( 2 ) 直接从迁移决策着手，寻找劳动力流动 的根本原因，并把根本原因归结为城乡之间的收入差距。( 3 ) 建立了城市失业动 态均衡模型。 托达罗对于人口流动行为模型做了数学表达。首先，他定义了城乡预期收入 差异【吐，、】，它等于现代工业部门某年的实际收入【e 】与就业概率【一，) 】的乘积再 减去农业部门的实际收入【。】，而农业劳动力流动的规模 m ( ) 】是预期收入差异 的增函数，即： 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政镱的若干思路 哝，) = q ，) 曩，) 一k ( m 。= ，h 0 9 = 艺 ? 0 然后，托达罗用y 表示现代部门的工作创造率，它等于工业产出增长率五减 去现代部门的劳动生产率p ，即y = 五一p 。用表示现代部门总就业人数，s 代 表城市地区总劳动力规模，那么就业概率珥。为 = 盏2 赣 在上式中，分二于表示的是现代部门某一时期创造的就业机会，分母表示城市 失业人数。从这里我们可以看出，城市失业人数增加会使就业概率降低从而影响 人口流动规模。但只要城市工资上升的效应和现代工业部门工作创造率上升的效 应超过失业人数增加的效应，就会使人口流动规模进一步增大。 上述这个人口流动模型是总量模型，对于个人而言，在其他因素不变的情况 下，决定其迁移决策的不是某一时期就业概率决定的城乡实际收入差距，而是由 未来某期前就业概率的类加值【昂，】决定的净收入贴现值【，】，即： k o ) =j 【只，) y u ( t ) - - k 扩“d t c 【。) 其中，表示贴现率，反映了迁移者对消费对阃的偏好程度，c ( 0 ) 表示迁移成 本，最、是在t 期以前迁移者找到工作累加的概率： 鼻，) = 石( o ) + 厅( f ) 兀【1 一石( ，) 】 由鼻，) 中我们可以看出，当其他因素不变时，个迁移者在城市里呆的时间 越长，他的就业概率就越高，从而预期收入的贴现值就越大，这样就可以解释为 什么一些农村劳动力明知道进入城市之后会经历一段时间的失业，却仍然会进行 迁移。这解释了中国在改革开放、取消了严格的户籍制度后大量的农村剩余劳动 力涌入城市形成的“民工潮”现象。 托达罗还认为在一个具有二元经济特点的发展中国家里，现代工业部门的扩 1 6 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 张带来了新的就业机会，使得农村劳动力迁入城市，当城市劳动力供给增加率超 过劳动力需求增长率的时候，如果其他条件保持不变，就会使得城市失业人口增 加，就业概率下降，从而预期收入差距下降，人口迁移规模也随之下降。这样的 过程最终导致当城市劳动供给增长率等于劳动需求增长率的时候，在城市就可以 达到一个动态均衡的失业率，在这个过程中，就业改良充当了调节机制。 以y 为现代工业部门的工作创造率，为城市劳动力的自然增长率，a 为城 乡实际收入的相对差距，f ( a ) 表示城市迁入人口与收入差异间的函数关系，为 城市均衡失业率，e 为城市均衡就业比率。 这个城市失业模型用数学表达出来即为： e + = ( y - ) ( y f ( a ) + ，一卢) t 一1 一? 三氅一；1 - e f ( a ) a 4 - 口一口 由此可以看出，城市均衡失业率是由，、卢和a 三个参数决定的，如果这三 个参数不变，则t 稳定在一定水平上，如果其中一个参数发生变化，r + 相应地 也随之变化。例如，如果城市实际收入的相对差距口上升，则城市失业率也随之 上升。为了使失业率保持不变，就必须提高现代部门的就业创造率，。我们用咖 表示y 的增加量，用d f ( a ) 表示由于a 的上升对城市净人口增加率的影响程度， 当城市失业率动态均衡时有= 。即： ! 芏型丝= 生 ： 车氅一 f ( 口) + d f ( d ) 】( y + d ，) + ( ，+ d a ) 一f ( a ) a + a 一髓 解得： 办= 面丽乒万- y j 2 d f 丽( a 万) 丽 可见，如果想使城市失业率不变，则当口扩大时，必须同时提高城市工业部 门的就 t k 付j 造率，同样，要使城市劳动力就业比率提高，就必须缩小城乡实际收 入的差距。 浙江大学硕士学位论文 我国就业状况、就业矛盾和就业政策的若干思路 托达罗模型解释了人口流动和城市失业并存的现象。在这个模型中，他强调 了缩小城乡间实际收入差距和发展农村经济对解决城市失业问题的重要性。在我 国，城乡差距非常大，因此托达罗的模型对我国解决就业问题有着很强的启示意 义。 1 8 浙江大学硕士学位论文我国就业状况、就业矛盾车几就业政镱的若干思路 4 中国的就业状况 中国在2 0 世纪9 0 年代以来，随着产业结构调整和国有企业改革的深入，大批 城镇职工下岗，其中很大部分处于失业状态。此外，大量的农村剩余劳动力向城 市转移寻找工作机会，再加上每年新增的劳动力，构成对城镇劳动力市场的极大 压力，就业形势十分严峻。 根据国务院耨闻办公室发表的中国的就业状况和政策白皮书。2 0 0 3 年中 国总人口达至l j l 2 9 2 亿( 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省) 。全 国1 6 岁以上人口为9 9 8 8 9 万人，其中城镇4 2 3 7 5 万人，农 口5 7 5 1 4 万人；经济活动 人口7 6 0 7 5 万人，劳动力参与率为7 6 2 。2 0 0 3 年，中国城乡从业人员为7 4 4 3 2 万 人，其中城镇2 5 6 3 9 万人，占3 4 4 ，乡；村4 8 7 9 3 万人，占6 5 6 。从三次产业就业 结构看，2 0 0 3 年第一产业从业人员为3 6 5 4 6 ，占总从业人数的4 9 1 ，第二产业从 业人员为1 6 0 7 7 万人，占2 1 6 ，第三产业从业人员为2 1 8 0 9 万人，占2 9 3 。国有 单位从业人员为6 8 7 6 万人，城镇个体私营经济组织从业人员为4 2 6 7 万人。2 0 0 3 年底，城镇登记失业率为4 3 ，城镇登记失业人数为8 0 0 万人。 可以从三个方面考察中国的就业状况。 4 1 城镇登记失业率的上升趋势 城镇登记失业率是我国官方发布的唯一失业率数据。尽管如前所述，这一指 标有若干缺陷，是一个被大大低估了的失业率数据。但在统计标准前后大体一致 的情况下，城镇登记失业率对于研究我国城镇就业情况仍然有很大参考价值。 数据显示。自2 0 0 0 年以来，城镇登记失业率呈明显上升趋势。这表明近年中 国城镇的就业形势有所恶化。 1 9 浙江大学硕士学位论文 我国就业状况、就业矛盾和就业政溉的若干思路 城镇登记失业率 u ： 叠i | _ 1 ：_ 善童薯j? 曩：- 置曩一 。 i 。 i 爱_ 。， 4 0 j 誊繁二i 萋8 麓”j j i 搿盘i 蓦童i ；餐；| ”i ? j i i i 3 5 i 露 垂耋纛。 一 j _ ，_ + 。+ “_ 一 3 0 =w _ _ _ 二i _ 。曩= 誊誊曩善_ i 量羞鬻蠹- j j 誊| _ _ 蔓j 2 5 j 一 7 誓墨 嵩譬 。 碱 ， 2 0 1c 羹童董量j 誊。誊鎏鬻薯? 孽萋黪囊彩ii 曩 叠 ，j _