（法律史专业论文）华盛顿与孙中山宪法思想比较研究.pdf

形成，营造出良好社会条件和社会氛围。这样才能使民众认同并接受 宪法理念和宪政文化，懂得用宪法来约束政府权力、保障自身权利； 也才能由此在宪政文化缺乏的中国，培育出能够推动宪政建设的强大 动力。 关键词华盛顿，孙中山，宪法思想，原因，比较 a b s t r a c t c o n s t i t u t i o nt h i n k i n gr e f e r st oat h e o r ys y s t e mw h i c hi n c l u d e st h e u n d e r s t a n d i n go ft h ec o n s t i t u t i o n ss t a t u sa st h ef u n d a m e n t a ll a w ，u s i n g t h ec o n s t i t u t i o nr e g u l a t i n gt h es t a t ep o w e r ，t h a ti sr e g u l a t i n gt h es o u r c e ， c o n f i g u r a t i o na n do p e r a t i o no ft h es t a t ep o w e ra n ds oo n ，a n dp r o t e c t i n g t h ef u n d a m e n t a l r i g h t s o ft h ec i t i z e n s t h ed o m i n a n tc o n s t i t u t i o n t h o u g h ti nac o u n t r yh a sa ne x t r e m e l yi m p o r t a n tr o l ea n di n f l u e n c ei n t h ef o r m u l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ft h i sc o u n t r y sc o n s t i t u t i o n w a s h i n g t o na n ds u ny a t s e nw e r er e s p e c t i v e l yt h el e a d e ro ft h e r e v o l u t i o no fc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，w h ow e r eb o t hi n f l u e n c e db y w e s t e r nc o n s t i t u t i o n a lt h e o r y ，a n dt h e yb o t ha d v o c a t e de s t a b l i s h i n ga d e m o c r a t i cr e p u b l i cb a s e do nt h ec o n s t i t u t i o n h o w e v e r , t h e r ei sah u g e d i f f e r e n c eb e t w e e nt h e i rc o n s t i t u t i o n a lt h i n k i n g a n dd u et ot h ei n f l u e n c e a n dc o n s t r a i n so fv a r i o u s s u b j e c t i v e a n do b j e c t i v e r e a s o n s ，t h e c o n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n to ft h et w oc o u n t r i e su n d e rm e i rl e a d e r s h i p e m b a r k e do nt w ov e r yd i f f e r e n tw a y su n d e rt h e i rl e a d e r s h i p u n d e rt h e l e a d e r s h i p o fw a s h i n g t o nt h en o r t ha m e r i c a nc o l o n i e sw o nt h e i n d e p e n d e n ts t a t u s m e a n w h i l e ，w a s h i n g t o na l s ol a i das o l i df o u n d a t i o n f o rl o n g t e r mg o a lo fc o n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n to ft h eu n i t e ds t a t e so f a m e r i c a ，t h u se n d e dt h eh o s t i l ea n dc h a o t i cs i t u a t i o no fn o r t ha m e r i c a n s t a t e s b o t ho ft h e mh a v em a d et h eu m t e ds t a t e se m b a r k e do nar o a do f u n i t ya n dp r o s p e r i t y o nt h ec o n t r a s t ，a l t h o u g ht h ec h i n e s er e v o l u t i o n ， u n d e rs u ny a t s e n l e a d e r s h i p ，o v e r t h r e wt h eq i n gg o v e r n m e n tr u l e d c h i n af o rm a n y y e a r sa n de n d e dt h ef e u d a la u t o c r a c yc o n t i n u e di nc h i n a f o rm o r et w ot h o u s a n dy e a r s ，a n de s t a b l i s h e dt h er e p u b l i co fc h i n a t h e f r u i to ft h er e v o l u t i o nw a sq u i c k l yc a p t u r e db yy u a ns h i k a i c h i n an o t o n l yf a i l e dt oe m b a r k e do nt h er o a do fc o n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n t ，b u t f e l li n t ot h e y e a r so ft h ew a r l o r d s t 1 1 u ss u ny a t s e n s i d e a lo f d e m o c r a t i cr e p u b l i cc o u l dn o tb er e a l i z e d t h es t r o n gc o n t r a s ta r o u s e d t h ea u t h o r sk e e ni n t e r e s t 3 t h i sp a p e ra t t e m p t s ，f r o mt h ec o n s t i t u t i o n a lj u r i s p r u d e n c e ，h i s t o r y a n dl a wh i s t o r ya n g l e sa n du s i n gt h em e t h o do fc o m p r e h e n s i v ea n a l y s l s ， t oc o m p a r et h ec o n s t i t u t i o n a lt h o u g h to f t h ew a s h i n g t o na n ds u ny a t s e n a n da n a l y z et h ec a u s e s ，h o p i n gt o b ea b l et op r o v i d er e f l e c t i o na n d i n s p i r a t i o nf o ro u r c u r r e n tc o n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n t h i s a r t i c l e1 s d i v i d e di n t of o u rp a r t s t h e f i r s tp a r t e x p l a i n s s o m ec o n c e p t s0 i c o n s t i t u t i o n a li u r i s p r u d e n c e ，s u c h a sc o n s t i t u t i o na n dc o n s t i t u t i o n a l t h o u g h t ，i no r d e rt op r o v i d e at h e o r e t i c a lb a s i sf o rf u r t h e ri n t e r p r e t a t i o no f t h ec o n s t i t u t i o n a lt h o u g h to fw a s h i n g t o na n ds u ny a t s e n t h es e c o n d p a r tf o c u s e do ns y s t e m a t i ca n dc o m p r e h e n s i v ec o m p a r a t i v ea n a l y s i s 0 t w a s h i n g t o na n ds u n y a t 。s e n sc o n s t i t u t i o n a lt h o u g h tf r o mf o u ra s p e c t s ， i n c l u d i n gt h e i ru n d e r s t a n d i n go f t h ef u n d a m e n t a ls t a t u so ft h ec o n s t i t u t i o n ， t h e i rp o w e rc o n c e p tu n d e rt h ec o n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k ，t h e i rd e s i g nf o r t h ec o u n t r y ，sf o r m ，a n dt h e i ra t t i t u d et o w a r d sp o l i t i c a lp a r t i e s t h et h i r d p a r tc o n d u c t sac o m p r e h e n s i v ec o m p a r i s o na n da n a l y s i so f t h er e a s o n s ， w h i c hi m p a c tt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fw a s h i n g t o na n ds u n y a t s e n sc o n s t i t u t i o n a lt h o u g h t ，f r o mt h eo b j e c t i v ea s p e c t a n dt h e s u b j e c t i v ea s p e c t t h el a s tp a r t ，w h i c h i so nt h eb a s i so ft h et h r e ep a r t s m e n t i o n e db e f o r e ，a n a l y z e st h ei n s p i r a t i o n a n dr e f e r e n c ef o ro u r c o n s f i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n a n dt h ei n s p i r a t i o ni st h a t ，i nt h ep r o c e s so f c o n s t i t l _ l t i o n a lc o n s t r u c t i o n ，w es h o u l dm a k ee v e r ye f f o r tt oc r e a t eag o o d s o c i a lc o n d i t i o n sa n ds o c i a la t m o s p h e r e ，i no r d e rt of o s t e ra n d f o r mo u r p e o p l e sc o n s t i t u t i o n a li d e a sa n dt h e c o n s t i t u t i o n a lc o n c e p t t h u sp e o p l e c a nr e c o g n i z ea n da c c e p tt h ec o n s t i t u t i o n a lp h i l o s o p h ya n dc o n s t i t u t i o n a l c u l t u r e ，a n dk n o wh o wt ou s et h e c o n s t i t u t i o nt or e s t r a i ng o v e r n m e n t p o w e ra n dp r o t e c tt h e i ro w nr i g h t s w h a t sm o r e ，t h e yc a np r o v i d e a s t r o n gd r i v i n gf o r c ef o r 也ep r o m o t i o n o fc o n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n k e yw o r d sw a s h i n g t o n ，s u ny e t s e n ，c o n s t i t u t i o n a l t h o u g h t ， r e a s o n ，c o m p a r i s o n 4 目录 第一章导论2 第二章华盛顿、孙中山宪法思想的比较6 第一节华盛顿和孙中山对宪法认识的比较6 一、华盛顿对宪法的认识6 二、孙中山对宪法的认识9 第二节华盛顿、孙中山对国家权力理解的比较1 1 一、华盛顿对国家权力的理解11 二、孙中山对国家权力的理解1 2 第三节华盛顿、孙中山对国家形式设计的比较1 5 一、华盛顿宪法思想中对国家形式的设计1 5 二、孙中山宪法思想中对国家形式的设计1 8 第四节华盛顿、孙中山政党观的比较2 1 一、华盛顿的政党观念2 l 二、孙中山的政党观念2 2 第三章华盛顿与孙中山形成不同宪法思想的原因分析2 4 第一节华盛顿宪法思想形成的原因2 4 一、美国社会历史环境的影响2 4 二、华盛顿自身经历的影响2 6 第二节孙中山宪法思想形成的原因2 9 一、中国社会历史环境的影响2 9 二、孙中山本人的原因3 1 ( 一) 孙中山没有对中国国情形成正确的认识3 1 ( 二) 孙中山对宪法本身缺乏深层次的信仰3 2 ( 三) 孙中山对西方的宪法思想和宪政理论的认识和理解也存在不足3 3 第四章华盛顿与孙中山宪法思想及其成因对比的启示j 一3 5 第一节尊重宪法，树立宪法的崇高地位3 5 第二节制定符合国情的宪法并坚持一以贯之3 6 第三节注重宣传教育，使民众参与到整个国家的宪政建设进程之中3 8 结语3 9 参考文献4 0 致谢4 3 中央民族大学研究生学位论文作者声明4 4 6 华盛顿与孙中山宪法思想比较研究 华盛顿与孙中山均崛起于民族危亡之时，历尽各种艰难险阻，终建成资产阶 级共和之新国家，两者的宪法思想也贯穿于两国开创时期之始终。同时，孙中山 和华盛顿分别被两国人民尊称为“国父”，足见其思想在两国人民心中和两国历 史中不可磨灭之崇高地位。但是两者在建国之后的最终结果却相去甚远。华盛顿 两任而退，他所领导建设的美利坚合共国自初生之时便朝气蓬勃，并且在短期内 便后来居上，其宪政体制为其他各国所仰慕和效仿；而孙中山的大总统之任却三 月而终，辛亥革命后建立的资产阶级共和国果实也被袁世凯窃取，中国也并未因 此步入太平盛世和国富民强之门。本文试图通过比较华盛顿和孙中山的宪法思 想，并对其产生原因进行分析，以期对如何在当代中国形成正确的宪法观念和宪 法思想有所启发，并希望对我国的当代宪政建设有所借鉴。 第一章导论 本文拟对比华盛顿和孙中山两人的宪法思想，那么我们首先就必须先了解宪 法思想的含义。而对宪法思想的解释，又不得不从宪法一词的含义入手。 根据有关学者考证，宪法一词最早由古希腊著名的政治学家亚里士多德使 用。他在汇集了1 5 8 个城邦国家法律的基础上，按其作用和性质将其分为两类： 一为宪法，即规定关于国家机关的组织与权限的法律；一为以宪法为依据的普通 法律，其规定贯彻宪法的程序并防止宪法受到侵犯。1 但当时的宪法关注的是建 立政府的组织框架，并不包含近现代宪法所体现的精神和价值。到了中世纪，宪 法则用来确认和规范封建主和教会的特权。直至1 2 1 、5 年英国国王约翰时期，出 现了包含限制王权内容的自由大宪章，这才开启了近代宪法的肇端。 待到1 7 世纪资产阶级革命在英国爆发，伴随着政治权威的民主基础和法律 至上等原则的诞生，英国率先确立了议会制，并且确立非经国会同意国王不得征 税和立法的原则，对国王权力进行了有效的限制。这时英国学者称这种制度为英 国特有的宪法。同时洛克的社会契约论思想则为资产阶级革命提供了法哲学支 持，他假设每一人都天然的拥有某些权利，这些权利非由政府创造也不能被政府 剥夺，并假设人们是为了更有效的保护私人权利才同意让渡一部分权利而建立政 府的。所以即使作为政府最高权力的立法权，如果与建立政府的目的相抵触，“人 民仍然享有最高的权力来罢免或是更换立法机关”2 ，从而重新收回授予的权力。 自此，在西方人眼中政府开始作为个人权利的对立面而出现，而宪法的词义也开 始演变，不仅成为了规定国家政治制度的根本法，而且也成为对政府权力实施有 效限制以保护个人权利的法律文件。1 7 8 7 年，新成立的美利坚合众国制定出了 世界上第一部成文宪法，并在这部国家根本法中确立了联邦中央政府与州政府之 间的权力分配原则，和联邦政府内部的权力配置与制衡原则，并赋予宪法以至高 无上的权威。此后不久，法国的成文宪法也随之颁布，近代意义上的宪法始得普 遍确立。因此有学者称“现代意义的宪法根本法首先是在英国剥下的种子， 在美国开的花，在法国结的果，而后散布于欧美各国以至世界各地。”3 至此宪法完成了向近代化涵义的蜕变，而国家制定宪法的要旨就在于确立一 1 参见谢炜：近代中国宪法宪政精神缺失的原因，载华东师范大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 6 年第 1 期，第5 4 5 8 页。 2 【英】洛克：政府论( 下篇) ，叶启芳翟菊农( 译) ，北京：商务印书馆2 0 1 1 年版，第9 4 页。 3 龚祥瑞：比较宪法与行政法，北京：法律出版社2 0 0 3 年版，第3 3 页。 2二 套分权的制度，“一以限制政府的权力范围，一以保障人民的合法权利 4 0 而对 人民基本权利进行保障，就意味着要使公民权利免受政府机关等权力的侵犯，所 以也应被视为对政府权力的限制。与此相对应，建立有限政府便成为了宪法的核 心所在。而宪法对政府权力的限制可从三个层面上实现，包括以法制权，以权利 制权力，以及权力之间的相互制衡。以法制权要求树立并维护宪法和法律的尊严 和权威，从而运用宪法和法律对政府权力进行有效的规范和控制。权利制约权力 则是通过对公民及社会组织进行权利的赋予、调节和保障，以此对权力形成制约、 防止权力滥用。权力相互制衡即分权制衡，从横向来看是指立法、行政、司法等 不同体系的权力的合理配置和互相制衡，从纵向来看则是指中央与地方不同层次 的政府之间权力的合理配置和互相制衡。而与限制政府权力、保护人民权利的功 能相适应，此时的宪法作为国家法律体系中的重要组成部分，便具备如下的一些 重要特性：首先在法律效力上，宪法处于根本法的地位具有最高的法律效力，其 他法律都必须依据宪法而制定，并且不能与宪法相抵触；其次在内容上，宪法规 定了一国最根本的问题，其中包括第一层次上国家的性质、国家的政权组织形式 和国家的结构形式、国家机构的组织和职权等问题，和第二层次上的公民基本权 利和义务的问题。同时由于宪法效力上的至高性和内容上的根本性，决定了各成 文法国家都为宪法设定了比一般法律更为严格的制定和修改的程序。 在这个意义上我们就可以为宪法下一个定义，即宪法是规范民主施政规则的 国家根本法，它是有关国家权力及其民主运行规则、国家基本政策以及公民基本 权利与义务的法律规范的总称，它是阶级力量对比关系及现存社会经济结构的集 中反映5 。与此相对应，宪法思想就是指关于宪法根本法地位的认识，以及在此 基础上运用宪法规范国家权力即规范国家权力的来源、配置、运行等，以及保护 公民基本权利的理论体系。 因此，宪法思想首先应该包含人们对宪法的认识，因为这点不但是人们宪法 思想形成的起点，也影响其对宪法含义的真正理解和对宪法地位的尊重，其重要 性不言而喻。其次宪法思想就涉及到国家权力的来源问题，即国家权力在政治上 或实质上的归属情况。在近代宪法的思想框架内，国家的权力来源于人民即人民 主权的原则。这一原则包括两层含义：其一，国家主权属于人民，那么政府的权 力就来源于人民。因此，政府作为人民的受托者是在人民的同意之下建立的，必 须受到人民的限制和监督。其二，由于政府的权力来源于人民，那么不但政府应 4 荆知仁：中国立宪史，台北：联经出版实业公司1 9 8 4 年版，第4 页。 5 董和平：宪法学( 第二版) ，北京：法律出版社2 0 0 7 年版，第2 9 页。 3 该以保护人民权益为目的，人民也有权要求它为保护自身权益而服务。马克思曾 就人民主权原则进行过论述，他指出：“人民的主权不是从国王的主权中派生出 来的，相反地，国王的主权倒是以人民的主权为基础的。 6 再次，宪法思想就涉及国家权力的实现和运行问题即国家形式问题。国家形 式包括国家政权组织形式和国家结构形式两个方面。其中政权组织形式是国家权 力横向结构的具体表现，它指在一定社会中，统治阶级为了行使国家权力，依据 一定原则和方式确立的治理社会的国家政权机关的组织体系，即它实际上规定了 行使国家权力的机关和各个机关间的相互关系。而在近现代的宪法体系中，它通 常就是指作为政府主要职能机关的立法、行政和司法机关的权力配置及相互关 系，而分权与制衡则是贯穿其中的主要原则。国家结构形式是国家权力纵向结构 的具体表现。它是指国家整体与其组成部分之间、中央与地方政府之间的权力关 系。一般来说，近现代国家的结构形式主要有两种类型，即单- n 和联邦制。单 一制，又称中央集权制，是指“国家由若干普通行政单位或自治单位、特别行政 区等组成，各组成单位都是国家不可分割的一部分的国家结构形式。7 它的基本 特征是全国只有一部宪法和一个最高的中央政府，地方个行政单位从属于中央政 府的统一领导，并接受中央政府的依法授权。联邦制则是“由两个或两个以上的 联邦组成单位( 如邦、州、共和国等) 组成联盟国家的国家结构形式”8 。联邦 国家虽然中央政府和其组成单位都拥有自己的宪法，但是联邦宪法具有最高的效 力，并且由联邦宪法划分联邦与成员单位之间的权力；联邦权力来自各成员单位 的授予，除联邦宪法明文规定属于联邦政府的权力之外，其余权力均由个成员单 位予以保留；只有中央政府能够代表国家的主权，并且掌握国家的军事权和外交 权。 最后，宪法思想的体系还包括政党和政党制度。政党是指在一定社会中， 代表不同社会利益并有着共同政治意愿的人们自愿结合在一起，以取得政治权力 实现其对国家影响力为首要目标的政治组织。它最早产生于1 7 世纪的英国，距 今已有三百多年的历史了。政党是民主的产物，而民主则是政党的合法性基础。 随着政党的发展，政党政治现已成为现代民主政治的主要表现形式，并且对民主 政治的发展具有十分重大的作用。这是由政党的主要功能决定的，政党具有以下 几个主要的功能：其一，政党首先具有利益表达的功能。因为政党是一定阶级、 6 【德】马克思恩格斯：马克思恩格斯全集( 第1 卷) ，中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局( 译) ， 北京：人民出版社1 9 5 6 年版，第2 7 9 页。 7 周叶中主编：宪法( 第三版) ，北京：高等教育出版社2 0 1 1 年版，第2 2 4 页。 8 周叶中主编：宪法( 第三版) ，北京：高等教育出版社2 0 1 1 年版，第2 2 4 页。 4 阶层或集团的代表，它当然要反映本党民众的意见，并表达本党民众的利益。其 二，政党具有利益综合的功能。它可以将一定阶级和阶层民众的意见进行综合进 而上升为本党的政策主张，然后利用这种政策主张对执政的权力机关施加影响， 或者在自身执政时将该主张进行有效贯彻实施。其三，政党具有政治录用的功能。 它的这一功能主要通过“参加和组织各级各类的选举，争取使本党推荐和提出的 候选人当选政府公职来实现。”9 最后，政党还具有政治社会化的功能。因为政 党若要表达和综合党内民众的利益，就必须使民众能够认识到自身的利益，并且 使这种认识不断强化。这样民众才能积极的参与到政党的活动中来。这样以来， 政党既为民主政体的有效运行提供了一个重要的活动机制，又促进了民主政治的 进步和发展，同时也成为民主政治实现的形式之一。所以政党不但是民主政治发 展到一定阶段的产物，也是控制政治的手段，而一个国家民治事业建设的成败， 在很大程度上就取决于其政党运用是否合理。 人们制定宪法，就是为了保障公民权利、限制政府权力，并且为政府权力的 运行设定其必须遵循的轨道。而政党和政党制度成为实现这一目的的关键。因为 政党成为执政党后，它就会通过立法将本党的政策和纲领以法律的形式固定下 来，从而转化为人民的意志。那么人们就可以通过支持那些政策对自己有利的政 党，使其成为执政党，进而使自己的意志能够融入到国家意志中；同时反对那些 观点不利于自己的政党或者国家公职人员、代议机关成员的候选人，使得自己的 利益能够得到保护。即使人们所支持的政党是在野党，他们也可以通过政党对政 府进行有效的监督和影响，防止其采取侵害自身权利的政策和法律。并且，政党 制度本身现在也已经被许多国家纳入宪法的规范内容，或者通过专门的政党法 对其进行管理。由此可见，政党不论对宪法产生基础的民主制度还是对宪法本身 都具有非常重要的作用。 9 祁刚利：政党民主论，北京：中央编译出版社2 0 1 1 年版，第3 5 页。 5 第二章华盛顿、孙中山宪法思想的比较 华盛顿和孙中山虽然都非宪法思想的理论家，但是他们两入在进行革命和 创建资产阶级共和国的过程中，都形成了自身独特和相对完整的宪法思想。通过 以上对宪法思想的分析，接下来本文首先拟从华盛顿和孙中山对宪法的认识出 发，对比分析两人内心对待宪法的真实态度，以及对宪法根本法地位和宪法权威 的认同。因为这点不仅是他们宪法观念和思想形成的起点，也影响他们后来以宪 治国理念的实施，因此其重要性不言而喻。其次，本文将对比分析华盛顿和孙中 山对权力的理解和对国家形式的设计。因为对于建立一个国家来说，必须首先确 定有两个核心问题，其一就是国家权力的归属，其二“是代表国家行使国权的为 那些机关，其彼此间如何相关系，而职权又如何划分”m 。而这两点恰恰就是宪 法思想内容的重要组成部分，所以两人权力观念和国家形式设计的对比，就直接 而清晰反映出两人宪法思想的差异之处。最后，本文将从华盛顿和孙中山的政党 观念出发进行比较。如前所述政党是民主选举中不可缺少的动员和组织力量，它 构成了民主的基础以及本质特征。它不但能够加强公民个人与政府的联系，从而 缩减被统治者与统治者之间的距离；更重要的是，它“提供向政府反映社会需求 的渠道，并通过这种反馈过程为政府提供统治合法性”。虽然在华盛顿生活的 年代，政党观念尚处于萌芽阶段，并未充分展示出现代政党所具备的诸多优点， 但是政党的雏形已经具备、其作用也开始逐步显现。因此鉴于政党在现代政治和 宪法框架的举足轻重的地位，笔者认为有必要将华盛顿和孙中山的政党观念进行 一番对比。 第一节华盛顿、孙中山对宪法认识的比较 华盛顿和孙中山都极度推崇宪法，将宪法视为治理国家的圭桌，主张以宪治 国、实施宪政，但仔细梳理之后笔者发现两人对宪法这一根本法的认识存在巨大 的差异。 一、华盛顿对宪法的认识 华盛顿所生活的北美殖民地，受到了其宗主国英国的宪政文化和宪法思想的 1 0 梁漱溟：梁漱溟全集( 第6 卷) ，中国文化书院学生委员会( 编) ，济南：山东人民出版社2 0 0 5 年版， 第4 8 0 页。 1 1 张千帆：宪法学导论原理与应用( 第二版) ，北京：法律出版社2 0 0 8 年版，第3 9 5 页。 6 深刻影响，自始就将宪法视为能够保护国家利益和保障人民的自由与幸福的源 泉。所以在他的一生当中不仅从思想对宪法表现得极为尊重，而且在行动上也严 格恪守宪法的原则和规定。 早在独立战争爆发前的殖民地时期，面临英帝国实施的一系列旨在维护其在 殖民地贸易和税收方面权威的政策和法律，如著名的印花税法和汤森税法时，作 为弗吉尼亚议员之一的华盛顿认为，这些立法都“严重威胁了美国人传统的宪法 自由并应当予以反抗”1 2 。在这种情况之下，华盛顿认为“如果英国拒绝遵守她 本国的宪法授予北美殖民地人民的权利，那么他将非常愿意参加一场革命从而维 护一部新的宪法1 3 。紧接着著名的独立战争爆发，华盛顿被任命为大陆军总司 令，他一方面在战场上积极应对敌军，另一方面在对大陆会议和邦联国会的关系 上，他依然严格遵守宪法传统和宪法惯例的约束。虽然在1 7 7 6 年和1 7 7 7 年，大 陆会议两次授予华盛顿以广泛的权力，“这些权力不仅包括行政权，他们还加强 了华盛顿直接处理与战争相关的所有事情的权力”1 4 。但是这丝毫没有影响华盛 顿对大陆会议的尊重，并主动接受大陆会议和邦联国会对其权力的约束。在他看 来他的权威来源于大陆会议和各个州政府，即来源于人民的代表，所以在处理军 务以及他职权范围内的其他事务时，时时不忘以咨文的方式向国会寻求建议和明 确授权，并且严格杜绝军队对政府治理事务的干预。正是华盛顿的这种行为打破 了“哪里有强有力的、高度政治化的军队，哪里就绝不会存在自治和宪法传统” 1 5 的魔咒，并在他就任总统职务之前便对美国的宪法传统作出了最重要的贡献。 独立战争结束之后，面对十三个州之间相互牵制的混乱局面，华盛顿认为只 有“一个自由的、充满活力的”并且得到有效保障而不容侵犯的宪法，才能“使 我们重新得到我们应该得到且极有希望得到的尊重和影响”1 6 ，才能切实保障整 个国家和人民的整体利益。为达到这一目的，在接下来新宪法的制定与批准工作 中，华盛顿无疑起到了十分重要的作用。他不仅作为召集人之一负责召集1 7 8 7 年于费城召开的联邦代表大会( 他在战后无可比拟的声望使得他的出席本身就为 费城会议增加了合宪性基础) ，同时被推选为代表大会的执行主席。在对新宪法 “g l e n n a p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n d a m e r i c a nc o n s t i t u t i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f 黪锄s a s ，1 9 9 3 1 7 ”g l e n na p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n da m e r i c a nc o n s t i t u t i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f k 锄s a s ，1 9 9 3 2 1 ”g l e n na p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n da m e r i c a nc o n s t i t u t i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f k 。a n s a s ，1 9 9 3 3 8 ”g l e n na p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n d a m e r i c a n c o n s t i t u t i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f k a n s a s ，1 9 9 3 4 7 1 6 【美】华盛顿：华盛顿文集，约翰罗德哈梅尔( 编) ，吴承义刘向东陈丽等( 译) ，沈阳：辽 宁教育出版社2 0 0 5 年版，第5 6 2 页。以下简称华盛顿文集。 7 进行讨论、辩论和批准的过程中，华盛顿的声望和他对联邦事业的全力推进无疑 为新宪法批准斗争的胜利贡献了不可忽视的重要力量。因为在很多美国人看来， 联邦宪法之所以具有合法性基础，原因在于华盛顿对它表示支持。1 。7 这部于特定情境之下制定的1 7 8 7 美国宪法，虽然在华盛顿看来它并不完美， 只是美国“政治形势的特殊性所必然要求的那种彼此尊重、彼此让步所得出的成 果。 1 8 但是这丝毫不影响他恪守宪法的准则。在他看来“凡是违反宪法的行为 必须加以谴责。宪法如有缺陷，那么就对他进行修整，但是既然有此宪法，就不 允许遭人践踏。圳9 因为“法律和政令不被遵守，或不能得到完全贯彻，反而不 如不制定它们。”2 0 为此，杰斐逊曾评价华盛顿为美国宪法共和原则的忠实拥护 者，为了支持宪法的实施，他将不惜流干最后一滴血来反对任何想改变宪法的企 图。2 1 尤其在就任总统职位之后，华盛顿时刻将自己的总统权限放置在宪法的权 力框架之内，决不越轨。只要宪法以文字的形式规定了他作为总统的责任，华 盛顿几乎总是十分严谨的遵守法律的规定，有时甚至到了苛刻的地步。因为他 深信“一国宪法的生命不仅仅来源于书面文件中记录的文字，更来源于那些应 依据宪法规定履行责任的政府官员的合宪行为，以及他们对宪法的理解”2 2 。华 盛顿在任职期间，曾想任命新泽西的威廉帕特森作为最高法院的助理法官。按 照联邦宪法规定，议员在当选任期内，不得出任合众国当局的任何职务。但是 当时帕特森已辞去参议员的职务，只是其法定的任期尚未届满而已。但是华盛 顿得知这一情况之后，仍立即宣布：依据宪法，他对帕特森的任命无效。2 3 在华 盛顿看来，即使是他所支持的立法遭到合宪性质疑，他也随时准备着对这项法 律进行否决。 在连任了两届之后，华盛顿断然拒绝了继续任职的拥护和请求，并于1 7 9 6 年9 月1 9 日公开了发表他的告别演说。华盛顿认为如果一直等到总统停止呼吸才 由副总统继任，那么这将与君主政体没有任何差别，是对宪法确认的民主共和 ”g l e n na p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n da m e r i c a nc o n s t i t u t i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f k a n s a s ，19 9 3 4 7 1 8 华盛顿文集，第5 6 2 页。 1 9 华盛顿文集，第5 2 5 页。 2 0 华盛顿文集，第5 5 6 页。 2 1 参见【美】托马斯杰弗逊：杰弗逊选集，朱曾汶( 译) ，北京：商务出版社2 0 1 1 年版，第1 8 1 页。 2 2 g l e n na p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n d a m e r i c a nc o n s t i t u f i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f k a n s a s , 1 9 9 3 1 2 2 2 3 g l e n na p h e l p s ：g e o r g ew a s h i n g t o na n d a m e r i c a nc o n s t i t u t i o n a l i s m l a w r e n c e ，k a n ：u n i v e r s i t yp r e s so f k a n s a s ，1 9 9 3 1 3 7 制的严重损害。他的这一举动创立了美国总统最多连任两届的宪法惯例。接着 他于1 7 9 7 年3 月4 日向他的继任者约翰亚当斯和平移交了权力，从而又创立了 最高权力有条不紊地和平移交的范例，并由以后历届去职总统所信守。 这些都确证无疑的说明，宪法至高无上的观念已深深在华盛顿的心中扎下了 根，它不但构成了华盛顿宪法思想的基础，也指导其行为严格的限定在宪法原则 和规范的框架内。 二、孙中山对宪法的认识 主张以革命推翻清廷封建统治建立共和国的孙中山亦十分重视宪法，他认为 “宪法者，国家之构成法，亦即人民权利之保障书也”2 4 ，他设想的共和制度便 包含有“制定中华民国宪法，人人共守”2 5 的内容。但是孙中山对宪法的尊重远 没有华盛顿来得真诚和坚决。因为先进的中国人在学习西方宪政时始终抱着这样 这种观念和信念，即“宪政是使西方国家得以富强的主要原因”2 6 。所以他们抱 着救亡图存的希望来学习西方的宪政制度，认为宪法可以帮助中国摆脱当时亡国 灭种的急迫危险，并能够使中国变得富强起来。在此观念的基础上，他们很自然 地就将对西方宪法思想和宪政文化的研究，转换为了探寻宪法宪政与国家富强之 间因果关系的实用性思考。而孙中山正是他们中的一员。 因此包括孙中山在内的资产阶级革命家，虽然都信奉宪法、肯定宪法在一国 之中举足轻重的作用。但是面对国家落后混乱现状时的痛心，和试图通过宪法使 国家迅速富强的急迫心态，使得孙中山往往更容易受到“取乎法上”思想的主导， 倾向于盲目推崇和采用他认为先进国家的先进宪法制度。这不但致使孙中山对西 方宪法思想缺乏深入思考，未探触到其精神实质，也往往忽视了对国内形势的认 真考察，缺乏对其所信奉的理念与我国国情的相符程度的分析。而这些缺点造成 了严重的后果：孙中山自身的宪法思想不得不随着革命形式的发展和国内情况的 演变而不断变化，甚至有些方面的思想出现前后相互抵触和矛盾的情况；同时， 他宪法思想中成熟的部分也因不切合现实而难以得到实现。也正是由于难以摆脱 实用主义和工具主义立场的限制，使得在孙中山的宪法思想中缺乏对宪法的神圣 性和崇高性的发自肺腑的认可，这点在其有关的行为中表现得尤为明显。 2 4 孙中山：孙中山全集( 第5 卷) ，广东省社会科学院历史研究室中国社会科学院近代史研究所中华民 国史研究室中山大学历史系孙中山研究室( 编) ，北京：中华书局2 0 0 6 年版，第3 1 9 页。以下简称孙中 山全集。 2 5 孙中山全集( 第5 卷) ，第3 1 9 页。 曲李默海：孙中山的宪政思想及其实践问题研究，博士学位论文，山东：山东大学，2 0 0 6 年。 9 1 9 1 1 年辛亥革命胜利，作为民国开创时之临时宪法的中华民国临时政府组 织大纲，采用了类似美国宪法的创制精神，否定了责任内阁制、采用总统制的 权力架构。1 9 1 2 年1 月，革命党根据该组织大纲仿照美国的宪政制度创立了中华 民国南京临时政府，这是一个以三权分立为原则、总统制为特征的立宪政体。但 是在孙中山决定将大总统之位“让于 袁世凯之后，作为南京临时政府之组成部 分的参议院又制定了中华民国临时约法，其核心就是将临时政府组织大纲 所规定的总统制改为内阁制，规定：国务员( 国务总理及各部总长) 辅助临时大总 统负其责任，对于临时大总统所提法律案、所公布的法律命令，须副署之；总统 在行使宣战、媾和、缔约、任命国