（船舶与海洋工程专业论文）海洋工程项目管理风险分析模型研究.pdf

中文摘要 海洋石油工程是属于高风险、高回报的朝阳工程，所以很有必要进行系统 的风险评估，以实现将风险有效地控制在决策者预定的范围之内。作者在研究 分析现有相关文献资料的基础上，针对我国海洋工程项目管理的具体情况，进 行了风险分析模型研究。 首先，为了更准确的计算风险值，将模糊数学的方法引入，建立了模糊性 风险事件发生概率的评定标准和严重程度的评价标准。 其次，通过给出模糊隶属函数，建立了将专家调查意见的量化方法，进而 建立了模糊风险事件的概率风险值的计算方法。 再次，通过对海洋工程项目管理中组织机构、管理人员的综合水平、建造 与安装、采办和设计方面风险源的辨识，建立了海洋工程项目管理的风险分析 模型。 最后，针对我国渤海c f d 一“工程项目管理中组织机构，通过风险辨识， 分别建立了事故树，按照本文建立的风险值计算方法，对各风险因素进行风险 值计算，并根据结果给出了相应的风险对策。 关键词：风险风险评价项目管理模糊 a b s t r a c t o f f s h o r eo i li n d u s t r yi sb o o m i n gt o d a yw i t hh i g hp r o f i t s ，b u ta tt h es a m et i m ei t i sf u l lo fh i g hr i s k s s oi ti sn e c e s s a r yt op e r f o r mr i s ke v a l u a t i o no ft h es y s t e mt ob e s u r et h a tt h er i s kc a nb ec o n t r o l l e dt ot h ee x t e n td e t e r m i n e db yt h ed e c i s i o n m a k e r b a s e do nt h es t u d yo ft h eu p d a t em a t e r i a l sa n dd o c u m e n t s ，t h i sp a p e rc o n d u c t sa d e t a i l e dr e s e a r c ho ft h er i s ka n a l y s i sm o d e l f i r s t l y ，i no r d e rt oo b t a i nt h em o s te x a c tr i s kv a l u e ，t h et h e o r yo fv a g u e m a t h e m a t i c si si n t r o d u c e di nt h i sp a p e r ；w h a t sm o r e ，t h ee v a l u a t i o ns t a n d a r ds y s t e m o f t h ep r o b a b i l i t ya n ds e r i o u s n e s sd e g r e eo f r i s ko c c u r r e n c ei sf o u n d e d s e c o n d l y , t h eu s eo fv a g u es u b j e c t i o nf u n c t i o nm a k e si tp o s s i b l ea n df e a s i b l et o e s t a b l i s ht h em e t h o do fq u a n t i f y i n gt h eo p i n i o no fe x p e r t s ；a n df u r t h e r m o r e ，t h e m e t h o do f c a l c u l a t i n gp r o b a b i l i t yo f v a g u er i s ko c c u r r e n c ei sw o r k e do u t t h i r d l y , t h er i s ka n a l y s i sm o d e lo fo f f s h o r ee n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n ti s b u i l to nt h eb a s eo fr e c o g n i t i o na n dd i s t i n g u i s h i n go f r i s kr e s o u r c e si ns u c hf a c t o r sa s o r g a n i z a t i o n ，t h ec o m p r e h e n s i v ea b i l i t yo ft h em a n a g e r , b u i l da n di n s t a l l a t i o n ， p r o c u r e m e n ta n dd e s i g no f o f f s h o r ep r o j e c tm a n a g e m e n t l a s t l y , t h i sp a p e rp e r f o r m st h er e s e a r c ho fb o h a ib a yc f d l lp r o j e c ta b o u ti t s o r g a n i z a t i o ni nm a n a g e m e n ta n da na c c i d e n tt r e ei ss e tu pb yr e l e v a n tr i s k r e c o g n i t i o na n da n a l y s i s ；f u r t h e r m o r e ，t h er i s kc a l c u l a t i o no fd i f f e r e n tr i s kf a c t o r si s c o n d u c t e db yu s eo fr i s kv a l u em e t h o de s t a b l i s h e di nt h i s p a p e ra n dr e s o l v i n g m e a s u r e sa r ew o r k e do u ta n dg i v e na c c o r d i n gt ot h er e s u l t s k e yw o r d ：r i s k ；r i s ke v a l u a t i o n ；p r o j e c tm a n a g e m e n t ；v a g u e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特剐加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫洼盘生或其他教育机构的学 位或证书丽使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 签字日期：五一印年怙月l 寥日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫递盘茎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫壅盘茎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 地球表面面积的7 0 8 是海洋，浩瀚的蓝色海洋是人类生存发展的资源宝 库。随着世界人口的增长和经济的发展，人类开发海洋资源、利用海洋资源不 仅已成为必然趋势，而且近年来得到了飞速发展。我国海域辽阔，拥有长达1 8 0 0 0 公里的大陆海岸线，海岛7 0 0 0 多个，大陆架面积约有11 0 1 0 4 k i t l 2 ，管辖海域 近3 0 0 1 0 4 k m 2 。在这些地区拥有丰富的海洋资源，其中石油资源储量约4 0 0 1 0 s t ，天然气约1 5 1 0 8 m 3 。 为了开发海洋石油资源，我国从2 0 世纪6 0 年代起开始在渤海尝试勘探开 发，目前已建成1 0 0 余座海洋平台。今后五年内，随着渤海大油田的开发，还 将建设1 0 0 余座海洋平台。由于受天气和海洋等自然因素的影响，受船舶和其 他大型施工设备的作业条件的制约，形成了一个高投入、高风险的工作环境， 加之工程本身十分复杂，涉及专业广、交叉作业、投入人力多，属于大型复杂 系统，并且许多状态变量具有随机性和模糊性，在工程项目的生产作业过程中 必然产生安全风险问题，而一旦发生事故，可能造成人员伤亡和重大财产损失。 海洋石油工程是属于高风险、高回报的朝阳工程，所以很有必要进行系统的风 险评估，并对可能产生事故的潜在危险因素进行分类，应用风险技术得出可能 引发事故的主要因素，系统地研究解决，以实现将风险有效地控制在决策者预 定的范围之内。 可以说，通过风险分析，将为决策者采取最经济、有效的办法，减少或减 轻各种事故影响和损失，降低项目风险、确保工程项目安全顺利实施，提供科 学的依据。实现以最小的成本获得最大的安全保障，最后实现该项目的综合经 济指标、安全指标、环保指标和可靠性，实现完美的统一。 1 i 风险管理的发展概况和研究现状 风险( r i s k ) 是特定危险事件的发生概率及损失程度的综合描述，数学表 达式为： 式中： r = f ( p d ) r 一风险 夭津大学硕士学位论文 第一章结沦 p ，一危险事什的发生概率： d 危险事r l ：发牛后的损失程度； 目前，对风险有如下四种不同的理解： 把风险视为给定条件下各种可能结果中较坏的结果。通常这种坏的结果 折算为经济损失，以数值形式表现出来，称之为数值风险； 把风险视为给定条件下各种可能结果中较坏的结果出现的可能性，以概 率形式表现出来，称之为概率风险： 把风险视为给定条件下各种可能结果之间的差异，由于不同结果将视为 某一随机变量的取值，故他们之间的差异性可用方差来刻划，称之为方差风险； 把风险直接视为事情本身存在的不确定性，而又未对后者给出严格定义， 这似乎是一种语义循环，把这种意义上理解的风险称为抽象风险。 从这四种理解中风险定义的必要条件有三点：有事件的后果某种损失 或收益与之相联系；涉及到某种不确定性，有发生概率的存在；涉及到某 种选择时，才称为有风险。 概率一 嗵毋险区域 、心 虫箜风险区域 低风险区域 图1 - 1 风险曲线图 损失 需要指出的是，风险与危险的含义有所不同，危险是指意外事件发生后会 给当事人带来重大损失的那一类风险，风险是指不确定的损失，即可能对当事 人造成损失，也可能由于当事人恰当地利用风险，获取一定的收益。风险既是 机会又是威胁，这就是风险的二重性。对待这种二重蛙的态度因人、因时、因 地和因环境而异。 风险管理( r i s km a n a g e m e n t ) 一词出现于2 0 世纪5 0 年代的美国，实践活 动最早于上世纪7 0 年代开始应用于美国的核电站的安全分析，近年来在理论和 实践方面均有很大程度的进展与普及，在化学工业、航天工程、环境保护、医 疗卫生和经济等广泛领域得到推广应用，现在已逐渐成为引起各国政府和企业 高度重视的管理学科，而为世人瞩目。目前，风险管理也逐步应用到海洋工程 天津大学硕士学位论文第一尊绪论 中，特别是北海的p i p e r a l p h a 平台的海损事故对此起了较大的推动作用。风险 管理可以分为风险分析、风险评价和风险决策三个阶段，如下图： 囤卜2 风险管理的内容屡次圈 纵观几十年来风险管理科学的发展历程，可以总结出三大趋势。 一、风险管理由发达国家向发展中国家延伸 1 风险管理起源于发达国家 美国是风险管理的发源地，其发展历程如下： 1 9 5 0 莫布雷( m o w b r a y ) 等人的合著的保险学一书中闸述了“风 险管理”概念。 1 9 6 0 一美国保险管理协会( “a m e r i c a ns o c i e t yo fi n s n r s n c e m a n a g e m e n t ”，简称a s i m ) 纽约分社与亚营沙那大学( u p s a l a ) 合作首次试 验开设为期十二周的风险管理课程。 1 9 6 l 印第安那大学赫奇斯教授( j e d w a r dh e d g e s ) 主持成立了a s i m 的“风险及保险学课程概念”特别委员会，并发表风险与保险学课程概念 一文，为该学科领域的培训与教育指明方向。 1 9 6 3 梅尔( m e h r ) 和赫奇斯( h e d g e s ) 合著“r i s km a n a g e m e n ti n b u s i n e s se n t e r p r i s e ”。该书后来成为该学科领域影响最为深远的历史文献。 1 9 8 2 美国保险管理协会( a s i m ) 更名为风险与保险管理协会( “r i s k 天津大学硕士学似论文 第一章绪论 i n s u r a n c em a n a g e m e n ts o c i e t y ，简称r i m s ) ，这标志着风险管理从原来意义r 的用保险方式处置风险转变到真正按照风险管理的方式处置风险。 j 9 9 8 一美国r i m s 年会上世界各国专家学者共同讨论并通过了“1 0 1 条 风险管理准则”，以作为各国风险管理一般准则。( 其中包括风险识别与衡量、 风险控制、风险财务处理、索赔管理、职工福利、退休年金、国际风险管理、 行政事务处理、保险单条款安排技巧、交通、管理哲学等) 。 值得一提的是美国在风险管理的职业教育与培训方面是相当出色的。七十 年代中期全美的多数大学工商管理学院及保险系都已普遍开设风险管理课程， 为工商企业输送了大批专门人才。宾夕法尼亚大学的保险学院还举办风险管理 资格考试，如果通过该项考试即可获得a r m ( a s s o c i a t ei nr i s km a n a g e m e n t ) 学位证书，该证书具有相当的权威，获得证书即表明已在风险管理领域取得一 定的资格，为全美和西方国家认可，是从业的重要依据。 与美国相比，英国的风险研究有其自己的特色。在“r i s k a n a l y s i s f o r l a r g e p r o j e c t s ：m o d e l s ，m e t h o d sa n dc a s e s ”一书中，南安普敦大学会计与管理科学系 主任c b c h a p m a n 教授提出了“风险工程”的概念，他认为风险工程是对各 种风险分析技术的集成，以更有效的风险管理为目的，范围更广，方式更加灵 活。该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层 次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能，英国除了有自己的成熟 理论体系外，许多学者还注意把风险分析研究成果应用到大型的工程项目当中。 如，1 9 8 6 年在北海油田输油管道的铺设过程中，由于采用了风险分析的方法， 从而提高了该项目的安全系数，而且降低了成本。此外，英国工商业界开展风 险管理活动也是十分活跃，设有工商业风险经理和保险协会( a i r m i c ) 、特许 保险学会等，以推动本国的风险管理作出了卓越贡献。英美两国的风险研究方 面各有所长，且具有很强的互补性。代表了该学科领导的两个主流。 德、法、目等发达国家的风险管理都是在美国理论体系下发展起来的。日 本是继承美国的“风险管理”模式。1 9 8 8 年日本风险管理学会成立。1 9 9 0 年关 西大学教授龟井利明出版了风险管理的理论与实务一书。各大学也相继开 设了风险管理课程。象其它的西方先进理论技术一样，“风险管理”在日本起步 虽晚，但成果颇丰，逐渐形成了一套适合其本国的理论体系。 2 风险研究在发展中国家和地区 发达国家在风险管理方面的丰硕成果对发展中国家的新兴工业有着很强的 吸引力。随着跨国公司的扩张和垄断资本的输出也很自然地把风险管理带到了 这些国家和地区。 中国台湾省风险管理在八十年代中期从美国传入。美籍华人段开龄博士是 天津大学硕士学位论丈 第一章绪论 美国风险管理运动的早期参与者之。段蹲士是岛内发起并推动了风险管理运 动。其间论文、著作颇多。在台湾尤以宋明哲先生的风险管理一书最具代 表性。与美国不同的是，美国的风险管理运动发源于企业界，然后才有该领域 的研究和探讨，而台湾却恰恰相反。因此尽管在学术界十分活跃，但在实际应 用中成效并不显著。正如段博士所指卅的“迄今目前，风险管理的观念及 实务，仍为台湾的工商企业漠视，未能积极付之实旋”。 1 9 8 7 年为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风 险管理的研究报告“t h ep r o m o t i o no f r i s km a n a g e m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ” ( u n c t s t d e e u m b e n t n o t o b c 3 2 1 8o f l 4 山j a n u a r y1 9 8 7 ) 。 3 我国对风险、风险管理研究的现状与发展 在我国，随着经济的开放、搞活和建设事业的进一步发展，科学技术不断 进步，复杂的大型综合工程项目( 如三峡工程) 的上马和大型企业集团的组建， 甚至我们国家整个改革开放大业，都是一项复杂的系统工程，都需要认真考虑 风险问题，所以近几年，风险管理在我国陆上油田管理部门，于1 9 9 4 年开始着 手风险分析和管理探索，委托天津大学建工学院( 原海洋与船舶工程系) 余建 星教授课题组进行“淮河输油管桥的安全寿命与风险分析”，节约了上亿元的重 建费，之后又委托该谋题组完成了油( 汽) 管道系统的安全风险评估方法研究。 在海洋石油工程方面，2 0 0 1 年天津大学余建星教授课题组，完成了国家教育部 “海洋平台风险分析方法研究”，2 0 0 1 年完成了秦皇岛3 2 6 工程项目海上施工 风险评估分析，在借鉴国外大量研究成果的基础上，逐渐形成适合我国的风险 评估体系。 从以上风险研究的发展历程可以看出，工业化水平的提高，是风险研究发 展的第一推动力，人们在追求高度现代化文明的同时，不能不重视与推动对风 险管理这一现代化科学管理技术的研究和应用。 二、风险研究的领域不断扩大 1 由单一的企业风险研究转达向个人、家庭及社会的多主体多角度的风险 研究，尽管企业风险管理一直是该学科领域发展的主导方向，但近年来各方面 表现出来的对个人风险、家庭风险及社会风险的重视说明风险管理研究的重点 正走向多极化。 2 由传统风险行业向其它新兴行业扩展，风险管理学科的发展与工业化进 程是同步的，六十年代以来大规模集成电路及计算机技术的发展给工业发展注 入了新的活力，同时也为风险管理提供了广阔的发展前景。八十年代以前风险 天沣大学硕上学似论文 第一章绪论 研究还t 要集中在核能、化丁：、军t 等技术含量高的新兴行业进行。同时随着 人们对身体健康生活环境的关注，f 口要求程度日益提高，农业及医疗卫生的风险 研究也迅速发展起来，各方面专著及大型国际年会、专题研讨会进一步推动了 该学科的交流与发展。 三、风险分析模型技术日益丰富并逐渐趋于成熟 现代数学和计算机技术的迅猛发展为风险研究提供了大量的模型技术。目 前在用的有保险对照表法、智暴法、德尔菲法、事故树法、事件树法、可靠性 分析法等。下面简要介绍两种主观评估方法。 1 智暴法 集思广义是头脑风暴( b r a i n s t o r m i n g ) 意译，可以在一个小组内进行，也 可以由各个单位人完成，然后将他们的意见汇集起来。如果采取小组开会的形 式，参加人以五人左右为宜。参加人应没有压力和约束，如不要有直接领导人 参加等。智暴法用于风险辨识，就要提出类似的这样的问题：如果进行某项工 程，会遇到那些危险，其危害程度如何。可以看出，这种会议比较适合于所讨 论的问题比较单纯，目标比较明确的情况。如果问题牵涉面太广，包含的因素 太多，那就要首先进行分析和分解，然后再采用此法。当然，对智暴的结果还 要进行详细的分析，既不能轻视，也不能盲目接受。一般来说，只要有少数几 条意见得到实际应用，就算很有成绩了，有时一条意见就可能带来很大的社会、 经济效益。既便除原有分析结果外所有智暴产生的新思想都被证明不实用，那 么智暴作为对原有分析结果的一种讨论和论证，对领导决策也是很有好处的。 2 德尔菲方法 德尔菲方法表示集中众人智蒜预测的意思，是专家估计法之一，可用于很 难用数学模型描述的某些风险的辨识中。它有三个特点：参加者之间相互匿名、 对各种反应进行统计处理、带动反馈地反复往求意见。为保证结果的合理性， 避免个人权威、资历、财、劝说、压力等因素的影响。在对预测结果处理时， 主要应考虑专家意见的倾向性和一致性，所谓一致性是指专家意见的主要倾向 是什么，或大多数意见是什么，统计上称此为集中趋势。所谓一致性是指专家 意见在此倾向性意见周围分散到什么程度，统计上称此为离散趋势。意见的倾 向性和一致性这两个方面对风险辨识或其他预测和决策箸都是需要的，专家的 倾向性意见常被作为主要参考依据，丽致性程度则表示这一倾向意见参考价 值的大小，或其权威程度的大小。 在使用德尔菲方法时，有时还要考虑专家意见的相对重要性，这通常是用 专家积极性系数与专家权威程度来表示的。所谓专家积极性系数是指专家对某 一方案关心与感兴趣程度。由于任何一名专家都不可能对预测中的每一个问题 6 天津大学硕士学忙i _ 仑艾 第一章绪论 都具有足够的号业知识和权威性，这应当成为意见评定时的严格参考因素。换 句话说，对于参加预测的各个专家，由于知识结构不同，各自意见的重要性也 就可；同，这可通过加权系数来解决。 德尔菲方法实际上就是集中许多专家意见的一种方法，这比某一个人的意 见接近客观实际的概率要大，但从理论上并不能证明这意见能收敛于客观实 际，也没有算出有多少人参加最为合理。为了检验德尔菲方法预测结果的准确 性和可信度，美国加利福尼亚大学采用了实验的方法。实验结果表明，采用匿 名反馈的德尔菲方法，其结果还是比较可信的。一般说来，预测的时间越长， 准确性也越差。关于预测的可靠性或效度的问题，也作了一些试验，即由三个 专家组对同一组问题进行预测，结果表明，意见基本上一致。 德尔菲方法的不足之处为： 受预测者本人主观因素的影响，特别是整个过程的领导都有对选择条目 及工作方式等起着较大影响，因而有可能使结果生产偏差。 它有一个取得一致意见的趋势，但从理论上并没有证明为什么这个意见 是正确的。 这种方法从根本上讲还是“多数人说了算“的方法，一般来讲是容易偏 保守的，可能妨碍新思想的产生。 如果不采取措施，参加者会感到不耐烦，使意见的回收率降低，因而给 予参加者一定的报酬常是必要的。 另外，最新资料表明，些新的模型技术也开始取得应用成果： 综合应急评审与响应技术( s n e r g i s t i cc o n t i n g e n c ye v a l u a t i o na n d r e s p o n s et e c h u i g n e s ，简称：s c e r t ) 是由1 9 7 6 年c b c h a p m a n 等人提出 的。它通过活动风险响应图把活动、风险、对策有效地联系起来，以达到 控制风险、降低风险损失的最终目的。该模型是一个框架模型，以c i m 模型为 基础算法，可以同时考虑风险因素独立和相关问题。从其结果输出看，既可以 表示完成某一活动的工期或费用也可以表示在一段时间内可能完成的工作量， 柔性的输出是该模型较之于其它模型的一大进步，另外s c e r t 还通过风险响应 结点的概率分枝把系统结构本身的不确定性考虑进来，这是以往其它模型所不 具备的。 风险评审技术( y e r t ) 是由m o e h e rgl 提出的，并研制成v e r 卜3 是该技术的最新应用版本，它是一种全新的计算机模拟风险决策网络技术，不 仅能分析完成计划的程度、显示各项指标的范围、性能与费用水平，同时还能 突出显示关键最优路线，提供成功的可能性和失败的风险度。 影响图技术( i n f l n e n c ed i a g r a m ) 是由h o w a r d 和m a t h e s o n 提出的， 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 它是概率估计和决策分析的图犁表现，是将贝叶斯条件概率定理应用十图沦的 成果，由于影响图能清晰表达变量间的相关关系，所以它从诞生开始便得到了 广泛的关注，但由于该方法技术复杂，如何大规模应用到实际问题中尚处于探 索之中。 应用模糊数学 在风险分析过程中，许多风险因素是不确定的，而且很难用经典数学进行 运算，尤其象社会的影响、人的行为、人的素质等因素，如何准确地描述这些 因素对系统的风险值的影响强度及范围，这是风险评估中的关键问题，运用模 糊数学方法进行计算，可以较准确得出其精确解。 1 9 9 2 年英国雷汀( r e a d i n g ) 大学建筑管理工程系教授s t e v ejs i m i s t e r 进 行了一项风险分析模型技术应用方面的调蠢。调查的对象是英国项目管理者协 会的3 7 名会员。这里引用其中的两部分调查结果。 从表中可以看出一些传统的技术仍是风险分析的主要工具，如对照表法、 蒙特卡罗模拟、计划评审技术和敏感性分析等。这些技术的特点是方法简单、 易于理解、数据采集较容易，而且有相当比较成熟的计算机软件支持，其它一 些相对较商的技术不如传统方法用广泛，但新方法数学抽象能力强，对一些复 杂的项目系统具有很强的描述能力，而且有的模型还可以给管理者提供直接的 决策支持。 表1 1 工程风险分析技术一览表 分析技术 a ( )b ( ) c ( )d ( )使用情况e ( ) 保险对照表 7 6 1 040 ：8l ：5 62 ：4 4 智暴法 4 9 4 830 ：2 8l ：82 ：43 ：1 6 事件树 5 24 8o ：1 6l ：1 6 2 ：1 6 3 ：1 6 模糊数学 4 35 41 31 ：3 6 2 ：4 l 3 ：3 l4 ：4 6 影响图 3 65 l1 30 ：2 4l ：1 22 ：2 03 ：84 ：1 2 蒙特卡罗模拟 75 14 31 ：4 02 ：5 63 ：5 24 ：1 2 德尔菲法 6 9 3 1t ：1 62 ：2 03 ：5 54 ：6 9 事故树法 5 7 34 0 l ：3 6 2 ：5 63 ：5 24 ：4 敏感性分析 6 l93 0l ：3 62 ：4 03 ：2 4 可靠性分析法 4 64 77l ：6 42 ：4 53 ：5 24 ：3 8 注：a ：经常使用；b ：过去使用，但已不再考虑；c ：知道该技术，但还未使用；d ： 8 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 迹未听说过；e ：每一技术在项目周期备阶段的应用情况。( o ：没使用；j ：立项投标；2 ： 设计，计划；3 ：实施；4 ：后评估) 可以看m 些传统的技术仍是风险分析的t 要工具，如对照表法、蒙特卡 罗模拟、计划评审技术和敏感性分析等。这些技术的特点是方法简单、易于理 解、数据采集较容易，而且有相当比较成熟的计算机软件支持，其它些相对 较高的技术不如传统方法用广泛，但新方法数学抽象能力强，对一些复杂的项 目系统具有很强的描述能力，而且有的模型还可以给管理者提供直接的决策支 持。 总之，风险分析模型技术在不断发展，并目趋完善，多平台、梯度式的发 展模式是风险分析模型技术的重要特征 i 2 本文的主要研究工作 在大量研究分析国外文献与报告的基础上，本文针对我国海洋工程项目管 理中组织机构、管理人员的综合水平、建造与安装、采办和设计方面的具体状 况，通过风险辨识，分别建立了事故树，并应用模糊数学方法与概率分析法， 对各风险因素进行风险值计算，从而建立了一种适用于我国海洋工程项目管理 风险分析模型，具体工作为： 收集、查阅了大量国内外关于风险分析方面的资料，归纳总结了风险理 论研究与实践的发展过程和特点。 为了更准确的计算风险值，将模糊数学的方法引入，建立了模糊性风险 事件发生概率的评定标准和严重程度的评价标准。 通过给出模糊隶属函数，建立了将专家调查意见的量化方法，进而建立 了模糊风险事件的概率风险值的计算方法。 通过对海洋工程项目管理中组织机构、管理人员的综合水平、建造与安 装、采办和设计方面风险源的辨识，建立了海洋工程项目管理的风险分析模型。 天津太学硕士学位论文 辣二章i 虫目风险管理疔沾研究 2 1 概述 第二章项目风险管理方法研究 2 1 1 项目中不确定性的根源、项目风险的性质与风险管理的 乍州 对于大多数需要规范管理的项目而言，对不确定性进行管理是它们内在的 需求，该类项目为：采取新的方式组织人、财、物质源的一种努力，在成本和 时间的约束下承担独特的、只有明确范围的工作，通过支付定量和定性的目标 以实现单一的、有益的变化。作为有效项目管理过程的部分，需要对内在的 不确定性给予关注。 一个方面的起点是考虑图2 - 1 所示的项目定义过程。项目不确定性出现的 根源与需要解决的六个基本问题有关： 1 谁( w h o ) 2 为什么( w h y ) 3 什么( w h a t ) 4 哪一种方式( w h i c h w a y ) 5 用什么( w h e r e w i t h a t ) 6 何时( w h e n ) 谁是最终涉及到的当事人 当事人想实现什么目的 当事人对什么感兴趣 如何完成 需要什么资源 应在何时完成 ( 当事人) ( 动机) ( 设计) ( 活动) ( 资源) ( 时间表) 下图2 1 中的流程线表示的是对项目定义的影响，即不确定性的根源。在只 考虑不确定性根源的情况下，这些箭头表示的是每个统一体中不确定性的”撞击 效应”。不确定性的根源可以追溯到可以使用的资源水平、项目的基本目的，甚 至相关当事人的具体身份。在流程图所示的循环中，与以前的统一体相关的不确 定性在今后都具有重要意义。在项目的最初阶段概念设计阶段不确定性最 大。实施项目的目的以及涉及到的当事人可能并不明确。理论上，在设计和计划 过程中，通过明确规定出应如何、何时、由哪些人、以多大的成本完成什么工作， 可以排除大部分的不确定性。但是在实践中，仍然会存在大量的风险。 天津太学娟上学位论文 第二争啦日风险镑理方法研宄 2 1 概述 第二章项目风险管理方法研究 21 1 项目中不确定性的根源项目风险的性质与风险管理的作川 对于大多数需要规范管理的项目而言，对不确定性进行管理是它们内在的 需求，谚类项目为：采取新的方式组织人、财、物质源的一种努力，在成本和 时间的约束下承担独特的、只有明确范围的工作，通过支付定量和定性的目标 以实现单一的、有益的变化。作为有效项目管理过程的一部分，需要对内在的 小确定性给予关注。 一个方面的起点是考虑图2 1 所示的项目定义过程。项目不确定性出现的 根源与需要解决的六个基本问题有关： 1 谁( w h o ) 2 为仆么( w h y ) 3 什么( w h a t ) 4 - 嶝5 一种方式( w h i c h w a y ) 5 用什么( w h e r e w i t h a t ) 6 何时( w h e n ) 谁是最终涉及到的当事人 当事人想实现什么目的 当事人对什么感拦趣 如何完成 需要什么资源 应在何时完成 ( 当事人) ( 动机) ( 设计) ( 活动) ( 资源) ( 时间表) 下图2 1 中的流程线表示的是对项目定义的影响，即不确定性的根源。在只 考虑不确定性根源的情况下，这些箭头表示的是每个统一体中不确定性的”撞击 教应”。不确定性的根源可以追溯到可以使用的资源水平、项目的基本目的，甚 至相关当事人的具体身份。在流程图所示的循环中，与以前的统一体相关的不确 定性在今后都具有重要意义。在项目的最初阶段概念设计阶段不确定性最 大。实旌项目的目的以及涉及到的当事人可能并不明确。理论上，在设计和计划 过程中，通过明确规定出应如何、何时、由哪些人、以多大的成本完成什么工作， 可以排除大部分的不确定性。但是在实践中，仍然会存在大量的风险。 可以排除大部分的不确定性。但是在实践中，仍然会存在大量的风险。 天津大学硕士学位论文 第二皋项目风险骨理南法研究 主要前馈反馈回路 一初始影响 图2 - 1 项目定义过程 项目风险一个广义的定义是：与可以实现的项目执行水平有关的，存在显 著不确定性的影响。风险源指的是能够影响项目执行效果的任何因素，当对项 目执行效果的影响既有不确定性又很重要时，风险就发生了。因此，项目目标 和项目执行效果标准的定义，对项目风险的水平具有。 分重要的影响。从定义 - 1 1 天津大学硕士学他| 仑立 芾二章项目风硷管理疗让研究 上可见，设定严格的成本或时间目标会使项目在成本或时间方面具有更高的风 险，如果目标很“严格”的话，这些目标的实现就更加j i 确定了。反之，设定 宽松的时间或质量要求就意味着较低时问或质量风险。但是，不适合的目标本 身就是一种风险源，而且如果不能确定某些标准的最低项目执行效果水平也会 导致风险的发牛。认识到由利益相关的当事人所持有的不同项目目标，以及不 同目标之间的相互依赖关系是很有必要的，管理风险的策略不能与管理项目目 标的策略相分离。 风险管理的主要目的是：系统识别与项目有关的风险，评价和管理改善项 目的执行效果。如果把风险管理的重点集中在减少威胁或不利的结果( 我们可 以把它称为“下行”风险) 上，就好像是幅完整的图画缺少了关键内容一样。 因此应把目标放在改善项目的执行效果上，这意味着有一个更宽的视角，即试 图利用机会或有利的可能性，我们把它们称为上行风险( u p s i d er i s k ) 为了切实发挥这种更宽的视角优势，项目风险管理应看成是常规项目规划 的一种重要的延伸。并有影响项目设计和项目标准计划的潜力，有时也会影响 一些非常基本的问题，例如谁( w h o ) 或为什么( w h y ) 的性质。 “基准计划”是一种目标方案，它描述我们希望项目如何运行下去。这种 计划为项目的准备和实施以及项目控制提供基础。基准计划的基础是设计，如 果能预计到发生的变更，也可以把它们看成是“基准设计”。 “应急计划”是另一种层次上的计划，描述的是我们应如何对于基准计划 相关的威胁和机会做出反应。风险管理通常与评价和编制应急计划有关，应急 计划对基准计划起支持作用。但是有效的风险管理也有助于项目基准计划地编 制。真正有效的风险管理同时也会影响设计、影响项目动机和当事人。这种意 义上的计划编制和风险管理是前摄性的( p r o a c t i v e ) 的，而不是反应性的。当不确 定性对未来构成潜在的威胁或机会时，前摄型的计划编制和风险管理就会试图 改变威胁或机会在未来发生的状况和质量，以及它们对项目执行效果可能造成 的影响。前摄性的计划编制，即编制合适的基准计划和应急计划，是风险管理 的重要内容。有效的风险管理可以把危机管理降低到一个可以接受的水平上。 2 i 2 项目生命周期的含义 项目生命周期划分为八个阶段，见下表 天津大学硕士学位论文 第二章项目风险管理方法研究 将项目生命周期划分为许多阶段和步骤，突出了项目中风险管理的潜在机 会。表2 - 2 提供了风险管理如何作用于项目生命餍期各阶段的实例，i 可时说明 了风险管理可以逐个地应用于项目生命周期的一个或多个阶段，也可以将风险 管理用于指导每个阶段的第一个步骤。 如果把风险分析看作是项目生命周期中个别阶段或步骤的附加内容，就像 “只看树木不见森林”一样，有可能影响风险管理工作的效果。只有把完整的 项目生命周期作为不可分割的整体来考虑，才能充分理解风险的重要性以及各 天津大学硕士学位| 仑丘= 第二章项目飙舱符删疗法研究 阶段之间风险的相互依赖关系，并对它们加以管理。无论在项目生命周期的哪 一个阶段实施风险分析，都需要把它们视为整体项目风险管理的重要组成部分。 为了抓住风险管理提供的机会，必须在项目生命周期的所有阶段“瞻前顾后”， 并通过合适的方式解决表2 - 2 中所列举的所有问题。 表2 2 项目生命周期中风险管理的应用 项目生命周期阶段风险分析 构思识别干系人以及他们的期望值 识别合适的项目执行效果目标 计划 识别并考虑管理方面的约束条件 评估计划的可行性 评估计划的可能持续时间 评估计划的可能成本 确定合适的里程碑 估算所需的资源 评估计划交更的作用 确定应急资金和资源的水平 分配评价替代性的采购策略 确定合同条款和条件 确定台适的风险共担安排 评估合同条件的含义 评估和比较竞争性的标书 确定合适的目标成本和标价 估算项目终止后可能获得的利润 实施识别剩余的风险 评估设计变更或计划变更的影响 修改项目完工成本估算 修改实施阶段完工时间估算 交付 识别交付的风险 评估交付进度计划的可行性 评估满足执行标准的可行性 评估实验设备的可靠性 评估修改项目可交付成果的资源要求 评估投产设施的可用性 审查 评估风险管理镱略的有效性 识别已发生的风险和有效的应对措旌 支持识别以后的责任范田 评估所需资源的台适水平 评估项目的利润率 1 4 一 本益成效 的的用 性性 生生作 靠行 发产的可可准能能更的的标可可变计计行计计计设设执设设设验验定估估估 检检确评评评 计 幽 天津大学硕士学付论义 第二孥项目风险管理方浊研究 2 1 3 风险管理的口的 成功的风险管理过程并不是由“测量风险”这一简单的愿望所促成的，尽管 对风险的测量可能是这一过程的副产品。这一过程的核心是通过有启发性的提 醒和有启发性的冒险寻找更改基准计划和应急计划的机会。即使如此，风险测 量是这一过程中非常重要的j 二具，尤其是在下列情况中：( 1 ) 为了实现文化变 革的全部潜在价值；( 2 ) 为了避免由于混淆目标、预期值和承诺，造成暂定金 和应急费用失调的组织行为。 当评估某个特定计划及其替代方案时，可以把项目的预期成本看做是预期 效果( 正常情况下应该发生的情况) 的基本测量标准，从超出认可成本的可能 性及相关的概率来考虑相应的风险或威胁的强度。 在这种情况下，编制项目计划的某些方式可能比其他方式涉及的预期成本 更低、风险更少，即从这两方面考虑计划效果会更好、更有效率。当预期成本 的水平一定时，最有效的计划涉及最低的风险水平。当风险水平一定时，最有 效的计划涉及最低的预期成本。在这种意义上，“风险效率”可以用经济学家佩 瑞多的最优值来定义：在给定的一个具有风险率计划的情况下，只有通过增加 风险才能降低预期成本；只有通过增加预期成本才能降低风险。这个概念可以 使用图2 - 2 中的曲线来说明。 图2 - 2 风险效率的选择方案 天津大学硕士学位论文 第二争琐目风险骨理方法研宄 假设预期成本和相关的风险( 通过威胁强度来测量的) 是项目执行效果充 足的测量尺度。如果增加预期成本，那么风险水3 f 就会降低。也就是说，增加 预期成本就可以降低风险水平。在图2 - 2 中，a 点代表预期成本最低的项目计 划，具有很高的风险水、hc 点代表风险最低的项目计划，具有很高的预期成 本。如果一个组织承担得起风险，a 就是最可取的方案。如果与a 点相关的风 险太大，就必须通过向c 点移动来降低风险。一般而言，由a 向c 移动的次数 越多，成本效益就越差，用来降低绝对风险或相对风险水平所需的预期成本就 越高。在实践中，通常需要寻找一个介于a 点和c 点之间的某一点( 例如b 点) ， 在风险和预期成本之间提供一种成本效益的平衡。这一点的精确位置取决于组 织承受风险的能力。 2 1 4 项目风险管理的一般过程 图2 - 3 为风险管理过程阶段结构流程图，表2 - 3 为这些阶段的可交付成果。 图2 - 3 风险管理过程阶段结构流程图 1 6 盔堂查兰堡主兰竺堡苎 笙三兰! ! 旦璺竺笪些生鲨盟：! ：兰 表2 ，3般风险管理过程的结构( k 主的角度在计划阶段启动) 1 7 天津大学硕士学他沦义 第二章项目风险管理方法研究 2 2 项目风险管理一般过程方法研究 2 2 1 定义阶段 这个阶段的大部分内容通常是含蓄的，它的目的是： 1 、以适当的形式巩固有关项目的相关现有信息。例如，应清楚地说明项目 的目标，确定项目的范围( 包括宽度和时间范围) 和策略，简明扼要地定义活 动计划，明确相关的时间安排和资源使用等方面的问题，说明诸如设计等基本 问题，确定干系人的利益等。 2 、实施项目管理活动，以填补巩固过程中遗漏的空白。理论上这些空白是 不应该存在的，但在实践中这是风险管理过程中的一个关键环节。 实现定义阶段的这两个目的是十分必要的，它们是后续内容的基础。 提供这些可交付成果所需要完成的任务包括： 1 、巩固：以适当的形式收集、总结相关的现有信息； 2 、细化：填补空白，提供新的信息； 3 、记录：以合适的文本和图表的形式进行记录； 4 、核实：确保所有的信息提供者尽可能达成一致意见。意见中的重大分歧 如未能解决应加以突出。同时确保已经咨询了所有相关的信息提供者； 5 、评估：对截止到目前所做的分析进行评价，确保风险管理过程的当前状 态“符合目的”； 6 、报告：发放经过核实的文件，在适当的情况下发布这些信息。 因为当风险管理过程开始时，项目的某些方面还没有明确进行定义，对它 们进行定义还需要一些时间，因此定义阶段的重要任务可能是持续发展的，但 是，风险管理过程的定义阶段在转移到后续阶段之前应尽可能取得最大的进展。 定义阶段的遗留的问题越多，后续阶段的效率就越低、效果就越差。 以6 w ( 6 个步骤) 为基础结构，从项目的当事人w h o ( 谁) 开始。定义阶 段的6 w ( 6 个步骤) 结构描述如图2 - 4 所示。 天津大学硕士学位论文 第二辛项目风险箭理疗法研 2 2 2 集中阶段 图2 - 4 定义阶段的特定任务 此阶段的目的是确定风险管理过程盼范围和策略( 有别于项目的策略) ，在 把风险管理过程本身作为一个项目的基础上，制订出具有可操作性的风险管理 过程计划。在这一阶段提供