化工企业两个体系建设

风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设,1,如何进行两体系建设,两体系建设的重要性,主要内容,两体系建设的必要性,（一）当前严峻安全生产形势,2016年1月15日，全国安全生产工作会议在京召开,（1）2006-2015年各类事故起数,下降7.9%31起/h,（2）2006-2015年各类事故死亡人数,下降2.8%7.6人/h,（3）2006-2015年亿元GDP死亡率,2015年，GDP676708亿元增加6.9%,（4）2006-2015年工矿商贸十万人死亡率,（5）2006-2015年煤矿百万吨死亡率,（6）2006-2015年道路交通万车死亡率,（7）2006-2015年重特大事故起数,杨焕宁在工作报告中指出，2015年全国事故总量保持继续下降态势，非煤矿山、化工和危化品、烟花爆竹、道路交通、建筑施工、生产经营性火灾、水上交通、铁路交通及冶金机械等行业领域事故实现“双下降”。但是，安全生产形势依然严峻复杂，尤其是重特大事故频发且危害严重（天津港“812”火灾爆炸、深圳“1220”滑坡、陕西咸阳“515”交通事故（35人）、河南平顶山“525”老年公寓火灾（39人）去年，全国共发生38起重特大事故，平均约10天就有一起，人员伤亡惨重，社会影响恶劣），暴露出安全生产体制机制法制不完善、安全发展理念不牢固、企业主体责任不落实、安全监管执法不严格等问题。,国务院安委会办公室关于湖南郴州宜凤高速“626”特别重大道路交通事故情况的通报,如何进行两体系建设,两体系建设的重要性,主要内容,两体系建设的必要性,2015年12月24日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求：习近平安全讲话.Wmv一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。二是必须深化改革创新，加强和改进安全监管工作，强化开发区、工业园区、港区等功能区安全监管，举一反三，在标准制定、体制机制上认真考虑如何改革和完善。三是必须强化依法治理，用法治思维和法治手段解决安全生产问题，加快安全生产相关法律法规制定修订，加强安全生产监管执法，强化基层监管力量，着力提高安全生产法治化水平。,四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。五是必须加强基础建设，提升安全保障能力，针对城市建设、危旧房屋、玻璃幕墙、渣土堆场、尾矿库、燃气管线、地下管廊等重点隐患和煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、交通运输等重点行业以及游乐、“跨年夜”等大型群众性活动，坚决做好安全防范，特别是要严防踩踏事故发生。,会上，李克强指出，当前安全生产形势依然严峻，务必高度重视，警钟长鸣。各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。,2月18日至19日，国家安全监管总局局长杨焕宁在重庆调研安全生产工作时指出：安全生产和生产经营、企业效益是不可分割的统一体，企业应以长远的发展眼光、坚定的责任担当，舍得投入、肯下功夫，在风险辨识常态化、隐患排查规范化、安全管理标准化等方面抓好主体责任落实，努力提高本质安全水平。,22,国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办20163号,23,国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号,山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字201636号2016-3-21,25,26,化工企业安全风险分级管控实施指南9.docx,隐患,排查治理不到位,把安全风险管控挺在隐患前面把隐患排查治理挺在事故前面,提出了着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理预防性工作机制，强化安全生产技术保障、严厉打击惩治各类违法违规行为、全面加强安全生产源头治理、着力加强保护生命重点工程建设、切实提升事故应急处置能力等工作措施。,如何进行两体系建设,两体系建设的重要性,主要内容,两体系建设的必要性,两个体系建设与安全生产标准化管理体系的关系,29,（一）安全生产标准化定义（AQ/T90062010）,建立安全生产责任制,制定安全管理制度和操作规程,排查治理隐患和监控重大危险源,各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。,建立预防机制，规范生产行为,31,什么是风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。引自基础知识问答,（二）风险分级管控和隐患排查治理体系,32,什么是隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。引自基础知识问答,什么是隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程引自基础知识问答,风险分级管理和隐患排查治理两个体系特点：“风险点”指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程。风险点所包含的“危险源”指明了安全管理的细节，解决“想不到”问题。风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”问题以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”问题。全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系,33,安全生产标准化：侧重操作细节符合性管理能消除事故发生的直接隐患；缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。,风险分级管控体系和隐患排查治理体系：安全生产标准化3.1-3.4要素细化；,34,（三）具体工作要求不同之处1、建立一个方案2、两个指南风险分级管控、隐患排查治理举例3、风险点的确定：根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”,35,36,风险分级管理和隐患排查治理两个体系工作流程,37,38,作业危害分析的主要步骤（1）划分并确定作业活动，填入作业活动清单（参照表1）。表1作业活动清单（记录受控号）：单位:：,39,表2-1作业条件危险性分析（LEC）（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：,40,工作危害分析（JHA）分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：,（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）,41,安全检查表分析步骤（1）列出设备设施清单(参照表3)。表3设备设施清单（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）,42,表4-1安全检查分析（LEC）评价表,43,表4-2安全检查分析（SCL）评价表配电室隐患（填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任；偏差发生频率：从未发生、曾经发生。）,44,作业条件危险性分析法（LEC）判断准则表1事故事件发生的可能性（L）判断准则,45,表2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则,46,表3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则,47,表4风险等级判定准则及控制措施（D）,48,风险矩阵法（LS）判断准则表1事故发生的可能性L判断准则,49,表2事件后果严重性S判别准则,50,表3安全风险等级判定准则及控制措施R,（1）根据关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）中的第三条方法步骤（一）企业层面2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。（2）参照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号），事故等级的划分，把可能导致较大以上事故风险点确定为一级，一般事故为二级，轻伤事故或财产损失较轻的为三级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失为四级。,4、风险点级别的确定,51,以下情形应直接确定为D级2级风险：（1）开停车作业、非正常工况的操作。（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的。（3）10人以上的检维修作业及特殊作业。（4）涉及重点监管化工工艺的主要装置。（5）构成重大危险源的罐区。（6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。,风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册”的基本信息。,生产经营单位安全生产风险点登记表,53,5、风险分级管控：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。,54,6、风险公告警示公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。,6.加强应急管理。企业在风险评估的基础上，编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。企业要建立专(兼)职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议。在事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员。重点岗位要制定应急处置卡，每年至少组织一次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。,隐患排查治理体系建设实践,57,58,风险分级管控体系识别评价的“风险点、危险源”即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的“基础”。根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。,风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系,隐患排查治理体系,风险分级管控体系,59,风险点,危险源,确定排查点,分级排查,隐患,隐患上报,验收,分级治理,隐患分级,（一）隐患排查程序,危险源与事故隐患的关系,1、危险源包括事故隐患；2、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3、危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患。,危险源,隐患,隐患,60,1、根据企业组织机构设置情况，隐患排查可以为：公司级排查：专业级排查车间级排查班组级排查岗位级排查专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、煤气报警仪校准等。,（二）隐患分级排查,61,公司级：通常风险级别为I级和II级的风险点，I级和II级风险点通常应包括重大危险源，风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。专业级：专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统、设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维（抢）修等活动等风险点中的危险源。,2、分级隐患排查的内容,62,车间级：基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查）外，可设为排查点。班组级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点。岗位级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点。,63,公司级,车间级,班级级,专业级,岗位级,64,3、排查周期：根据风险点特性及危险源风险确定检查周期（隐患排查的实施时间间隔），可能的周期包括：一班三检(岗位)每班一次(班组)每周一次(综合)每月一次(车间)每季一次(公司)等。隐患排查周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点、危险源，可针对其特点制定专项排查表。,65,4、隐患排查点分配的操作,如何将识别的风险点及危险源分配至公司级、专业级、车间、班组和岗位，形成各级别隐患排查对象，建议推荐使用下表所列格式，使用Excel表格的筛选功能进行筛选后汇总，形成各级别隐患排查表。具体步骤如下：将危险源识别、评价、控制措施表中的作业活动、设备设施等风险点、危险源、风险等级信息复制到Excel表中，增加“基层组织排查”、“专业组织排查”、“级排查”等栏，形成带有风险点信息的表61格式的Excel表，由体系建设工作小组成员组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的风险（即：勾划“”）选出来，在相应的周期确定排查周期。关于Excel表格的筛选操作实施，参见附件7。企业也可采用其他手段，实施隐患排查点的分配。,66,隐患排查操作,使用Excel表格的筛选功能进行筛选，形成隐患排查分配表,67,68,5、筛选后汇总，形成各级别隐患排查表,隐患排查点汇总,（部分）,69,70,（1）日常隐患排查；（2）综合性隐患排查；（3）专业性隐患排查；（4）季节性隐患排查；（5）重大活动及节假日前隐患排查等,（三）隐患排查的实施,1、隐患分级,按照隐患的危险程度，参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号），可分为一般隐患、重大隐患二个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,71,（四）排查结果的处理,2、隐患的判定标准（参考)是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；企业在安全管理方面的追求其他。,72,I级或II级危险源，对应的隐患为重大隐患;化工企业事故隐患排查治理实施导则（试用版）.doc(重大隐患)III、IV级危险源，对应的隐患为一般隐患。不同级别隐患分别实施登记跟踪管理。危险源风险等级直接引用于危险源识别、风险评价表。,3、隐患级别的确定（参考),73,1、隐患治理实行分级治理。根据治理能力判断，可包括：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。,（五）隐患分级治理,74,2、一般隐患的整改隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查治理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。,75,2、一般隐患的整改隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查治理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。,76,3、重大事故隐患的整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：1)治理的目标和任务；2)采取的方法和措施；3