（环境科学专业论文）清洁发展机制项目中浅层地能应用的潜力研究.pdf

a b s t r a c t t h ec l i m a t ec h a l l e n g e st oc h i n a , l i k ea l lt h eo t h e rc o u n t i e s ，a r em u l t i p r o n g e d a s g r e e n h o u s eg a se m i s s i o ni sa g g r a v a t i n gt h eg l o b a lw a r m i n g , am o s tn e e do fl o c a la n d g l o b a lr e g i m e si sg r e e n h o u s eg a sr e d u c t i o n t h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ( c d m ) i sa na r r a n g e m e n tu n d e rt h ek y o t op r o t o c o la l l o w i n gi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s w i t hag r e e n h o u s eg a sr e d u c t i o nc o m m i t m e n tt oi n v e gi n p r o j e c t st h a tr e d u c e e m i s s i o n si n d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa s a na l t e r n a t i v et om o r ee x p e n s i v ee m i s s i o n r e d u c t i o n si nt h e i ro w nc o u n t r i e s i nc h i n a , w i t ht h eh u g ee n e r g yc o n s u m p t i o n ，c o n s t r u c t i v ed e p a r t m e n th a sb e c o m ea m a j o rf i e l do fg r e e n h o u s eg a se m i s s i o n t h i sm a d em o r ea n dm o r ep e o p l et u r nt o e n e r g ye f f i c i e n tb u i l d i n g ，w h i c hc o u l da l s oi m p l e m e n tc d mp r o g r a m a c c o r d i n gt o t h er e q u i r e m e n t so ft e c h n o l o g ya d d i t i o n a l i t yo fc d m p r o g r a m ，t h i sp a p e ra d o p t e dt h e u s u a lm e t h o d o l o g yi n s e t t l i n gb a s e l i n e ，w h i c hm e a n st h eb a s e l i n ei sd e s i g n e di n p e r s p e c t i v eo fe n e r g y i nn o r t h e r nc h i n a ，e s p e c i a l l yb e i j i n ga n dt i a n j i na r e ai st h e t y p i c a lc l i m a t ez o n eo fh o ts u m m e rw i t hc o 1 dw i n t e r , i nw h i c hc o n s t r u c t i o ne n e r g y c o n s u m p t i o ni sh u g e s ot h i sp a p e rc o n s i d e r e dt h a ts h a l l o wg e o t h e r m a le n e r g ys ot h a t h a sg r e a ta p p l i c a t i o np r o s p e c t ，a tt h es a m et i m e ，i th a sg r e a tp r o t e n t i a li nt h e i m p l e m e n t a t i o no fc d mp r o g r a m b yt h ec a s es t u d yo fo n ee n e r g y - e f f i c i e n tb u i l d i n g i nt i a n j i n ，t h r o u g hb o t he n e r g ya n de m i s s i o ns i m u l a t i n gc a l c u l a t i o na n dt h i sp a p e r a n a l y z e da n dp r o v e dt h a tt h et e c h n o l o g yu s i n gs h a l l o wg e o t h e r m a le n e r g yc o u l d e f f e c t i v e l yr e d u c et h ec 0 2e m i s s i o no ft h ew h o l eb u i l d i n g t h i sp a p e rm a d ec o m p a r i s o nb e t w e e nc o a l f i r e dh e a t i n g ，c o a l f i r e de l e c t r i c i t yh e a t i n g ， e l e c t r i c i t yh e a t i n ga n ds h a l l o wg e o t h e r m a l t h es h a ll o wg e o t h e r m a le n e r g yi ne n e r g y h e a t i n g ，i l l u s t r a t i n gt h a tt h ea d v a n t a g e do f u s i n gc o m p r e h e n s i v e l ya n di ti sw o r t ht o p o p u l a r i z ei ne n e r g y e f f i c i e n tb u i l d i n g a tt h es a m et i m e ，a c c o r d i n gt ot h e “c o a l r e p l a c i n g ”p r o j e c ti nb e i j i n g ，s h a l l o wg e o t h e r m a le n e r g yh a sg r e a ta d v a n t a g e si n e c o n o m y ，e n v i r o n m e n t , a n dh a sl i t t l em i n u s - e f f e c t a sw e l la sh i g hp o p u l a r i z i n g p o t e n t i a l m e a n w h i l e ，b e c a u s et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo ft h i st e c h n o l o g yi st o t a l l y b e l o n gt oc h i n a ，t h i sp a p e rf u r t h e ra n a l y z e dt h a tt h et e c h n o l o g yp r o g r e s sc o u l db e n e f i t t h ec a p a c i t yb u i l d i n gi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n df a c i l i t a t et h et e c h n o l o g yt r a n s f e r k e yw o r d s ：c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，g l o b a lw a r m i n g ，c o n s t r u c t i o n ， s h a l l o wg e o t h e r m a le n e r g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他入已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞态鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：撤 签字日期：拥7 年彩月弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：) 和了年6 月弓日 导师签名： 滹砍 签字日期。唧年占月日 第章绪论 1 1 全球气候变化 1 11 全球气候变暖 第一章绪论 近1 0 0 多年来，全球平均气温经历了冷一暖一冷一暖两次波动，总的看为上 升趋势。进入八十年代后全球气温明捏上升。1 9 8 1 1 9 9 0 年全球平均气温比1 0 0 年前上升了o4 8 。i p c c 的气候变化预测，2 l 世纪全球地表平均温度增暖的幅度 可能为1l - - 64 c ，全球气温正在显著提高。随着气候变化+ 全球范围内极端天 气气候事件( 厄尔尼诺、干早、洪涝、雷暴、冰雹、风暴、高温天气和沙尘暴等) 的出现频率与强度显著增加。 专家们认为由于全球变暖、环境被破坏和人类行为的变化使得在全球范围内 出现了超级寒流、海平面升高、冻土融化、淡水资源的匮乏、粮食产量下降、生 物物种大量灭绝等现象。 囤1 - 1 近1 4 0 年全球平均温度变化 f i g l i g l o b a la v e r a g e t e m p e r a t ec h a n g e i n 眦t1 4 0y e a r s 第一章绪论 1 1 2 温室气体排放 大气中某些痕量气体含量增加，它们对太阳辐射不吸收或很少吸收，而对地 面长波辐射却强烈吸收，大气中某些痕量气体含量增加，而引起的地球平均气温 上升的情况，则称温室效应，这类痕量气体，即叫温室气体，主要包括c 0 2 、c h 4 ， n 2 0 、h f c s ( 是一种氢氟碳化物，作为一种废气产生于制造冷凝剂的过程中) 、p f c s ( 是一种全氟碳化物) 、s f 6 。g w p 为全球变暖潜势即单位重量温室气体排放在 1 0 0 年周期内对大气温室效应的贡献，取g w p c 0 2 = i ，可以把g w p 视为当量度量 值，其他温室气体的g w p 见表1 【lj 。 表1 1 6 种温室气体的g w p t a b l e1 - 1g w po f 6k i n d so f g h g 注：数据来源i p c c l 9 9 4 年特别报告： a 1 p p m v = l * 1 0 6 表示体积比为百万分之一； b 1 p p b v = l * 1 0 9 表示体积比为十亿分之一； c 1 p p t 、，= l 1 0 1 2 表示体积比为万亿分之一。 过量的能源燃烧是造成地球温室气体激增的首要原因。现代社会对能源的巨 大需求，导致大量的化石能源被燃烧。燃烧不断产生出二氧化碳和其它温室气体， 使得原来沉积在地下的碳元素，大量的被释放到空气中去。按照目前世界能源 的开采、消耗速度，几乎没有一种矿物化石能源储量还能够让人类再使用2 0 0 年。 也就是说，在最近这几百年的时间内，我们几乎要开采出了数亿年来积累在地下 的全部化石能源，释放出了埋藏于地下的绝大部分的碳元素。表1 2 显示了几种 温室气体的排放部门和排放源类别。 第一一章绪论 表1 2 温室气体种类、排放部门和排放源类别 t a b l e1 - 2 c a t e g o r y e m i s s i o nd e p a r t m e n ta n de m i s s i o ns o u r c eo fg h g 项r 分类 温室气体 c 0 2 、c h 4 、n 2 0 、h f c s 、p f c s 、s f 6 1 1 3 全球变暖的人为因素 全球工业化以来直到现在的百年期间，人类确实将石化能源不断地大量燃 烧，转化为二氧化碳的温室气体，目前全球年平均消耗的能源相当于1 5 0 亿吨煤， 其中绝大部分是来源于石化能源，每年都以2 的速度增长，2 0 0 7 年大气中的二 氧化碳含量已经达到3 8 0 p p m ，由于温室气体的作用，近一百年来，全球地表平 均温度已上升了0 7 4 ，而且近5 0 年来则进一步增加；攀升到每年平均增加 0 1 3 。 i p c c 的气候变化预测，2 l 世纪全球地表平均温度增暖的幅度可能为 1 1 一4 ，伞球气温正在显著提高。尽管伞球气温趋势到底是变暖还是变冷， 科学家们仍有争论，但是以“年”为计算时间单位的今天确实无法从远古地质年 代以万到亿年的时间单位的漫长时间中找到规律，现在随着社会经济的发展，越 来越多的二氧化碳气体排放到地球的大气之中，已成为全球气温升高的主要相关 因素。因此世界各国必须以实际行动来有效降低二氧化碳对大气的排放【2 】。 1 2 应对全球气候变化的措施 1 2 1 联合国气候变化框架公约和京都议定书 1 9 8 8 年，联合国环境规划署( u n e p ) 与世界气象组织( w m o ) 共同成立 第一章绪论 了政府间气候变化专门委员会( i p c c ) ，它的主要职责是在对全球各地的科研 人员所提供的各种信息进行分析的基础上向各国政府提出建议。i p c c 自成立以 来先后提出了三次评估报告( 1 9 9 0 年，1 9 9 5 年，2 0 0 1 年) ，并在2 0 0 7 年2 月提出 了第四次评估报告的梗概，为国际谈判和政府决策提供了重要的科学支撑，有利 的促进了联合国气候变化框架公约以及京都议定书等的达成【3 】。 历经多年努力，1 9 9 1 年1 0 月第二届世界气候大会发出立即启动“气候变化公 约”谈判的呼吁。同年1 2 月的联合国大会要求各国尽早开始缔结“气候变化框架 公约”的谈判。1 0 1 个国家、1 1 个联合国机构、7 个国际组织参加了这场谈判，终 于在1 9 9 2 年5 月议定公约文本。于是，1 9 9 2 年6 月联合国气候变化框架公约 ( u n f c c c ) 在巴西里约热内卢举行的联合国环境卜发展大会上通过，开放给 各国签署，并于1 9 9 4 年3 月2 日生效。 落实温事气体排放管制工作，1 9 9 7 年1 2 月于日本京都举行联合国气候变化 纲要公约第三次缔约国大会，通过具有约束效力的京都议定书( k y o t o p r o t o c 0 1 ) ，以规范工业国家未来的温室气体减量责任。其中提出的所谓京都机 制：包含排放交易( e t ) 、共同执行( j 1 ) 及清洁发展机制( c d m ) ，尤以清 洁发展机制作为唯一跨越附件一国家与非附件一国家，由工业国对发展中国家进 行技术及财务协助其温室气体减量计划的机制而成为各方研究和关注的焦点。 京都议定书的制定，它第一次为发达国家和经济转型国家规定了具有法律约 束力的温室气体减排或限排目标，是人类保护全球环境和防止人为引起的气候变 暖行动的里程碑1 4 j 。 1 2 2 “境外减排 概念 京都议定书议定书中提出“境外减排”的概念，即在本国以外实施减排 行动，因此，也称为境外减排机制 3 】。提出这一观点所依据的经济学思想是： 在世界任何一个地方产生的温室气体减排对大气产生的后果都足一样的，而在世 界上不同的国家，即使采取同样的行动，由于国家之间发展水平的不同、劳动力 成本的差异等，其所需的减排成本会有较大的差异。这种客观存在于不同国家之 间的减排成本差异成为了一种推动力量，推动了高减排成本的国家强烈要求允许 其到具有低减排成本的国家实施减排行动以获得低成本的减排效益。经过谈判， 发达国家以此作为基本依据，要求允许采用更加灵活的政策和措施、以低成本、 高效率的“成本效益”原则实现议定书的目标和承诺。经过长时间马拉松式的谈 判，最后发展成现在的议定书3 种境外减排机制。它们分别是议定书第六条所确 立的联合履行( j o i n ti m p l e m e n t a t i o n ，以下简称j i ) 、第十二条所确立的清洁发 展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，以下简称c d m ) 和第十七条所确立的 第一章绪论 排放贸易( e m i s s i o nt r a d e ，以下简称e t ) 【5 1 。 j i 是指发达国家之间通过项目级的合作，其所实现的减排单位( 以下简称 e r u ) ，可以转让给另一发达国家缔约方，但是同时必须在转让方的“分配数量” ( 以下简称a a u ) 配额上扣减相应的额度。 e t 是指一个发达国家，将其超额完成减排义务的指标，以贸易的方式转让 给另外一个未能完成减排义务的发达同家，并同时从转让方的允许排放限额上扣 减相应的转让额度。 清洁发展机制主要内容是指发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中 国家开展项目级的合作，通过项目所实现的“经核证的减排量”( c e r t i f i e d e m i s s i o nr e d u c t i o n s ，以下简称c e r ) ，用于发达国家缔约方完成在议定书第三 条下的承诺。 1 3 本文研究的主要内容 相对其它发展中国家而言，我国进行清洁发展机制能力建设和推广相对较 晚，远远落后于巴西、印度以及非洲二些国家，许多可再生能源企业对此知之甚 少，缺乏对清洁发展机制机制系统的认识和掌握，使清洁发展机制的运行受到阻 碍，特别是在建筑部门。 建筑部门是我国温室气体减排工作所关注的主要领域之一。随着经济发展和 人民生活水平的提高，建筑能耗的总量将长期快速增长，而普遍低下的能源利用 效率和以煤为主的一次能源供应结构，将使以c o ：为主的温室气体排放量迅速增 加。 本文正是针对建筑行业实施清洁发展机制项目的特点，参照国内外有关文 献，对清洁发展机制机制进行了较为系统的介绍，并借助案例说明我国目前自有 技术的进步有利于在我国作为发展中国家的能力建设，能够促进其他先进项目的 技术转化。 通过本论文，能够对清洁发展机制有个较为全面的认识，对清洁发展机制在 清洁能源领域能够得到推广，使更多的企业和个人参与到清洁发展机制中来，希 望最终达到人们关心气候变化，抑制温室气体排放的效果。 第_ 章清洁发展机制及其相关问题分析 第二章清洁发展机制及其相关问题分析 2 1 清洁发展机制( c d m ) 简介 清洁发展机制，简称c d m ( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ) ，是京都议 定书中引入的灵活履约机制之一。c d m 允许京都议定书附件l 缔约方与非 附件l 缔约方联合开展二氧化碳等温室气体减排项目。这些项目产生的减排数额 可以被附件l 缔约方作为履行他们所承诺的限排或减排量。对发达国家而言，清 洁发展机制提供了一种灵活的履约机制；而对于发展中国家，通过清洁发展机制 项目可以获得部分资金援助和先进技术。议定书载明，清洁发展机制应该有双重 目的：帮助发展中国家实现可持续发展、帮助发达国家实现其在议定书第3 条下 的减限排承诺。因此，清洁发展机制被普遍认为是一种双赢机制：理论上看，发 展中国家通过这种项目级的合作，可以获得更好的技术、获得实现减排所需的资 金甚至更多的投资，从而促进经济和社会发展和环境保护、实现可持续发展的目 标；发达国家通过这种合作，将以远低于其国内所需的成本实现在议定书下的减 排承诺，节约大量的资金，并且可以通过这种方式将技术、产品甚至观念输入发 展中国家。 清洁发展机制被认为是一项“双赢”机制：一方面，发展中国家通过合作可 以获得资金和技术，有助于实现自己的可持续发展；另一方面，通过这种合作， 发达国家可以大幅度降低其在国内实现减排所需的高昂费用。c d m 的提出很富 有戏剧性。其源于巴西提交的关于发达国家承担温室气体排放义务案文中“清洁 发展基金( c l e a nd e v e l o p m e n tf u n d ，简称c d f ) ”。根据巴西的提案，发达国 家如果没有完成应该完成的承诺，应该受到罚款，用其所提交的罚金建立“清洁 发展基金”，按照发展中国家温室气体排放的比例资助发展中国家开展清洁生产 领域的项目。在就该基金进行谈判时，发达国家将“基金”改为“机制”，将“罚 款”变成了“出资” 6 1 。 2 2 清洁发展机制在中国 2 2 1 清洁发展机制国内外研究现状 在国际上研究与清洁发展机制相关问题比较知名的研究机构有o e c d 与 第二章清洁发展机制及其相关问题分析 i e a ( 经济合作与发展组织与其下属的国际能源机构) 、w r l ( 世界资源研究所) 、 l b l ( 劳伦斯伯克力实验室) 、c c a p ( 清洁空气政策中心) 、r f f ( 未来资源 研究所) 、w b c s d ( 世界可持续发展商业理事会) 的能源与气候变化小组、以 及印度的t a t a 能源研究所等单位。国内的清华大学核能技术研究院、国家计 委能源研究所和中国人民大学环境经济研究所等单位也做了大量的研究工作。 在清洁发展机制项目基准线的确定方法研究中，o e c e 与i e a 的研究人员通 过对发电、水泥、节能等案例详细深入的研究，提出了一些确定清洁发展机制项 目基准线的方法。同时，他们也对清洁发展机制项目有关的其他问题进行了一定 程度的研究。他们对基准线部分的讨论足主要针对他们的研究工作进行的。c c a p 对清洁发展机制的研究虽然比较综合，但也对巴西等国的电力部门进行了清洁发 展机制项目基准线的案例研究工作，发现的一些问题对研究工作较有启发性，并 且这些问题也得到了o e c d 研究人员的重视。 发展中国家中从事清洁发展机制问题研究的包括t a t a 能源研究所，此机 构对印度国内的一些项目进行了清洁发展机制基准线的案例研究，不过只是在技 术转让方面有一定程度的强调1 7 1 。 w b c s d 的能源与气候变化小组的研究工作主要侧重于清洁发展机制的经 济机制方面，他们对增簧成本的理论方法在清洁发展机制项目中的应用f 【i j 足亟进行 了详细深入的讨论，并提出了一些有关建议。 对于a i j 项目的研究也有清华大学核能技术研究院与日本的新能源开发机 构( n e d o ) 以及挪威等国家合作开展。a 1 j 项日采用增量成本的计算办法，基 准线的设定均以各个具体项目实施6 玎原宵项目的实际技术水平为基础来确定的， 各个项目设定的减排年限均为项目的寿命期。这些都是当时同际上比较流行的方 法，由于a i j 项h 不涉及c e r s 的问题，因而，对具体方法的理论研究并不充分 i s 。 清华大学核能技术研究院作为中同政府在c o p 谈判中在有关清洁发展机制 方面的羊要技术支持单位，对国外在清洁发展机制项目的皋准线的确定方法等方 面的研究成果进行了详细的总结，但对很多学者普遍提出的项目级缺乏透明度和 具宵较高的交易成本等问题并没有提出很好的解决办法。该研究院对中囝的很多 具体项目进行过基准线确定方法的研究，积累一些实践经验，但基本沿用a i j 项 目的处理力式。 关于清洁发展机制的基本理论问题方晤的探讨，中囝同家发展改革委能源研 究所能源环境与i 候变化中心一直在进行，特别是在清洁发展机制基准线理论与 基准线确定方法，以及清洁发展机制项目的c e r s 定价机制方面取得j 明显的进 腱，为清洁发展机制项目的案例研究提供了一定的理论依据。该中心正在与口本 第_ 章清洁发展机制及其相关问题分析 的综合开发研究所( n i r a ) 进行清沽发展机制的理论_ 卜案例研究：l 作，还计划 与其它幽家或地区与国际组织进行相关的合作研究工作。能源所的可再生能源中 心也与世界银行等单位合作开展过风力发电等方而的a i j 项目研究工作【9 1 。 中国人民大学环境经济研究所与清华大学环境科学与工程系和京都大学的 学者专门在以天然气替代煤进行发电和供热领域，以兰州市为案例，就在天然气 替代煤炭发电和供热方面引入清洁发展机制项目进行了基准线和减排增量成本 的案例研究。该研究同时对单项目和多项目动态基准线的测算方法进行了试验， 并就有关基准线测算不确定性问题进行了研究。北京大学光华管坪学院从经济的 们度，将国际技术转让和清洁发展机制相结合就清洁发展机制项日对中同未来 经济发展的短期和长期影响进行了研究，并对国内的一北企业有关清洁发展机老0 项目的态度和意见进行过调查分析。 对发达国家的官方发展援助( o d a ) 能否用于清洁发展机制项目的问题， 虽然在c o p 决议i lr 已经写入了发达国家的官方发展援助资金不能用于清洁发展 机制项目，但是，很多发达国家的研究文章中仍然在询问：o d a 的基准线足什 么，全球环境问题应是否属于o d a 的援助范同等问题。面发展t | t 国家的学者刚 强调：发达国家非但没有达到联合国人会决议所要求的o d a 应为其g d p 0 7 的 水平，很多发达闷家的这个比例反而却在不断下降，一些国家则低于0 3 的水 平。在这种情况下，发达国家还要拿o d a 资金进行清洁发艘机制项目并取得 c e r s 的回报，这是不能接受的，冈此，很多发展中餍家的学者一直在强调清洁 发展机制项目的资金额外件问题，即：c d m 项目的资金额外于o d a 。 对技术转让问题，在c o p 的决议中只提到发腱中同家政府宵权确定清洁发 展机制i 唳目是否符合本国的可持续发展需要，但发展中国家学者确一直认为清洁 发展机制项目应进行实质性的技术转让，他们认为既然国际公认的b a u ( 减排 项目基准线) 的概念明确为在没有清洁发展机制项目情况下发展中幽家的正常 经济发展条件下的温室气体排放状况，那么，如果没有实质性的技术转让，减排 量从何而米? 因此，发展中国家的学者一直强调技术额外性问题的必要件。 对清洁发展机制项目的资金机制问题发达国家的学者也开展了一些研究工 作，他们将清洁发展机制的资金类型分为单边、双边、多边、以及混合等若干种 类型，并对每种类型资金的运作方式进行了分析， 在一些国际机构或幽际j 地区金融机构的资金是否能够用于清洁发展机制 问题方面，发达国家与发展中国家的学者也存在明显f ：i 司的看法。发达同家的学 者强调：清洁发展机制项目中存在发展中国家能力不足的问题，而这些国际资金 用丁解决能力建设问题比较合适。发展中幽家的学者则认为这些资金用于普通项 目的能力建设没有问题，用于清洁发展机制项目的资金应源于发达同家，凶为其 第二章清洁发展机制及其相关问题分析 目的是抉得c e r s 。 发达幽家学者一汽强调吖i 同能源品种之间的替代项目可以成为清洁发展机 制项目，即以天然7 发电代替煤发电等，但却无法解释其中的不确定性问题。即 一个地方使用这种资源，就会使另一个地方转向其它资源，目前使用了这种资源 或许使将来转向其它资源，凶此，从总体上看能源替代项目并不一定就能够产生 减排效果。 有砦研究人员还发现，如果用天然气或石油可以替代煤炭作为清洁发展机制 项目的话，那么最先进的洁净煤技术也会失去吸引了，这肯定不能够符合发展中 国家可持续发展的要求。 关于可冉牛能源的基准线问题，如果我们希望使用可冉牛能源项日作为清洁 发展机制项目来替代普通能源项目( 矿物燃料项目) ，部门基准线的确定也难以 定论。如果使用叮再生能源项目小身为基准线。将没有减排效果。如果使用其它 能源项口为基准线，其它能源项口也使_ h j 同样的基准线，理论上如何解释? 使用 可再生能源项酲与其它能源项目的综合基准线最有理论依据，这也是很多学者的 共同的研究结论。但。些学者住巴西的研究得出在巴西这样。个可再生能源比 例很高的国家，如果采用综合基准线，即使是最先进的燃气电厂都是增排的，这 明显不符合逻辑，但学者们至今也没有找m 一个合理的解决办法， 在对清洁发展机制项目基准线的研究中，各同的学者也有很多不i 一的结沦。 如：有关c e r s 的获得时间期限问题，一些研究人员认为发醚中闻家的技术进步 使基准线不断降低，建议采用较短的时间期限，女：5 年、7 年。另外一些研究 人员以技术进步的不确定性很大无法准确估计，并且c e r s 的获得需要自较长 的时间保 j f 才能增加吸弓l 力为由，建议以项日技术寿命或设备寿期为c e r s 获得 的时问期限，对基准线可以每隔一段时问( 如：5 年) 更新一次。 2 2 2 清洁发展机制在中国发展现状 京都议定书规定了附件1 国家在2 0 8 2 0 1 2 年承诺期应减排的定量义务， 规定指标总体在1 9 9 0 年的水平上减少5 2 。1 9 9 0 年附件l 国家按区域具体排放 结果如表2 1 所示。 根据i p a c 模型预测，在美国不参与的情况下，附件l 国家的国内行动将承 担6 4 4 m t c 0 2 ，京都机制将承担7 1 6 m t c 0 2 ，其中三种机制比例为：e t 3 1 3 ， j i 4 6 ，c d m 2 2 7 。具体到c d m 的额度度为l6 2 5 m t c 0 2 。 世界银行报告曾预测，中国将占全球碳市场份额的1 1 ，全球c d m 市场份 额的5 0 。截止2 0 0 8 年1 1 月2 4 日，在联合国执行理事会( e b ) 成功注册的项 目的减排量统计如图2 1 所利1 0 j 。 第二章清洁发展机制及其相关问题分析 表2 - 1 按1 9 9 0 年所有6 种温室气体计算的京都排放指标( 单位：】 t a b l e 2 - 】k y o t oe m s s i o n i n d e xo f 6 g h u m l 9 9 0 ( u n i t ；m k l 美国日本 殴盟 其它o e c d 前苏联东欧e i t 总计( 吉美国)总计( 不含美国) 5 3 43 1 i1 0 5 63 3 01 1 1 2 3 4 84 6 9 l3 1 5 7 项目总数：1 2 3 1 中田 巴西 墨西哥 马来西亚 智利 印度 其他田家 图2 - 1 在e b 成功沣册的c d m 项目的减排量统计( 截车2 0 0 8 年1 1 月2 4 口 f i 9 2 - ic e r s o f r e g i s t e ”d c d mp r o j e c t s i n e b ( n o v2 4 2 0 0 8 ) 我国目前清洁发展机制项目减排领域减排量以h f c 2 3 和n 2 0 分解项目占优 势虽然比例与早期相比有所下降，但数量比例仍很大能源类项目、垃圾填埋 气收集和能效提高、燃料转换项目所占比例较少。而h f c - 2 3 和n 2 0 分解项目对 项目所在地区就业机会增加、摆脱贫困、区域环境改善、促进先进技术转移和 东道国可持续发展贡献较小。当h f c 一2 3 和n 2 0 耗尽之后，基于碳摄取和储存的 洁净煤技术也许是后京都时代碳减排的主力，而洁净煤技术正是我国政府一直以 来大力倡导并持续支持开发的可持续发展的技术。当然，前文提到的能源替代项 目的不确定性也在一定程度上为洁净煤技术加分， 2 23 中国面临的挑战 中国清洁发展机制项目潜力巨大，有利于长期的技术更新和实现可持续发 展，但也面临着很多方面的挑战，尤其是技术转让和能力建设方面。 第_ 章清洁发展机制及其相关问题分析 ( 1 ) 减排额出口风险 根据世界银行的报告，美国部分州和澳大利亚分别建立的温室气体排放方面 的监管系统。这些区域温室气体计划具备很多成功的特质，而且都有可能进行不 同程度的减排指标进口。如果他们可以顺利实施，则中国作为清洁发展机制项目 的潜力卖家市场，应当是出口的获利方。但是，这些区域计划同样面临着由于减 排额进口有可能产生的价格扭曲，这在囝际贸易t 是常见的问题。 ( 2 ) 碳市场价格波动风险 由于e u a s 和c e r s 价格的关联性，不排除未来中国卖家由于特定原因遭遇 风险的可能性，也就足当欧洲市场价格下滑的情况下这种情况已经出现过并 且未来也不排除欧洲市场e u a s 价格下滑的可能，中国卖家出售c e r s 的价格偏 低。而相对于清洁发展机制项目先期投入的特点，这无疑是中国卖家最应该考虑 的问题。 另外，研究结果表明，当前全球碳市场处于买方市场，而供大于求的现象有 可能长期持续，因此c e r s 价格不会持续走高。反而可能因为中国市场的继续开 发，c e r s 价格有所下降。从这一点看，作为清洁发展机制项目潜力最大的国家， 是机遇也是挑战。 ( 3 ) 第一承诺期结束后的问题 中国是国际上第一的温室气体排放国，承受着巨大的减排谈判压力。对中国 现有发展模式、消费模式、以煤为主的能源结构、乃至整个社会经济的发展将带 来严峻的挑战。有分析指出，通过博弈论中的“囚徒困境”分析，各个国家存在 着“免费搭乘”的搭便车动机，最终在谈判时很有可能选择不继续履约。这不仅 是未来国际社会面临的严峻问题，同时也会对在建项目产生负面影响，比如使碳 资产价格波动、阻碍资金流向，以及技术顺利转移等等。 ( 4 ) 体制、制度方面的风险 根据世界银行关于2 0 0 6 年前三季度碳市场分析的结论，一同印度相比，中国 特有的政府宏观调控体制下国家发改委对项目成交价格进行监控，并公布指导价 格供买家参考。有些国家买家认为，中国c e r s 的固定价格偏高，很难通过某些 途径为中国卖家提供优惠。 另外，项目注册程序虽经过改善，但仍较为繁琐，审批时间较长，影响清洁 发展机制项目开发速度。另c d m 项目的开发成本较大，从项目初期设计到注册 成功要花费5 0 万一1 0 0 万元，并且还要冒着开发失败的风险。这对中国目前参 加清洁发展机制项目的企业来说，无疑是一笔不小的开支，更是很大的风险。 有报道称在2 0 0 6 年国家发展改革委员会气候变化对策协调小组办公室发布 了一份名为关于规范中国清洁发展机制项目咨询服务及评估工作的重要公告， 第二章清洁发展机制及其相关问题分析 之后又发布了国家气候变化对策协调小组办公室答中国清洁发展机制网网站管 理员关于对规范清洁发展机制项目咨询服务重要公告的若干疑问，其中的规定 和解释有明显出入之处。如果这种情况继续下去，将增加中国清洁发展机制中介 咨询机构的发展壮大的困难。 2 3 清洁发展机制项目方法学问题 2 3 1 清洁发展机制项目基准线设定 马拉喀什协定中对基准线的定义是：“基准线是一种假设情况，合理代 表在不开展拟议项目活动的情况下的温室气体人为源排放量。基准线应涵盖项目 内附件a 所列所有气体部门和源类别的排放量。”即为了提供与清洁发展机制 项目同样的服务，在没有该项目的情景下将出现的温室气体排放量。 清洁发展机制项目基准线研究从开始时的出发点就有分歧，发展中国家一直 强调清洁发展机制项目基准线的确定应严格按照京都议定书的要求，在项目 级上确定清洁发展机制项目的基准线，而发达国家则强调基准线的透明度、交易 成本等因素，主张在部门等层次确定综合基准线。因此，很多西方国家的学者对 基准线确定方法的研究，从一开始就着重于如何确定部门基准线，综合基准线， 以及基准线技术集合( b e n c h m a r k ) 。在对基准线问题的讨论中，很多学者提出 如果将发展中国家的所有现有设备的平均水平作为基准线，就会有一半以上的项 目可以作为清洁发展机制项目( 发展中国家有5 0 的技术超过这个水平) ，这显 然是不行的。因此，有学者提出了按7 5 技术水平为基准线等等观点，但始 终没有定论。 对c e r s 获得的时间期限，有的学者提出5 年、7 年等短时间期限，有的学 者提出以项目的经济寿命或技术寿命为获得c e r s 的时间期限，但由于没有充分 的理由，这个问题也没有定论。虽然c o p 7 对此作出了规定，不过主要是政治谈 判的结果，并没有充分的科学依据。如果不能从理论上很好地解释这些规定，就 会给清洁发展机制的实际操作带来困难。 对基准线的动态化问题，学者们倒是取得了较为一致的意见，一致认为这是 一个不容忽视的重要问题，即：基准线应逐年调整，也提出了为了避免过高的交 易成本，可以5 年更新一次的观点i 】。 清洁发展机制执行理事会目前建议的基准线设置方法有：( 1 ) 现有温室气 体实际排放量或历史排放量，视可适用性而定；( 2 ) 考虑了投资障碍的情况下， 一种代表有经济吸引力的行动主流的技术所产生的温室气体排放量；( 3 ) ) 过去 第一章清洁发展机制及其相关问题分析 5 年在类似社会、经济、环境和技术状况下开展的、其效能在同一类别位居前2 0 的类似项目活动的平均温室气体排放量。 对经核证的减排额( c e r s ) 的获得时间期限( c r e d i t i n gp e r i o d ) ，就京都 议定书的实施达成的一揽子协议中规定可以采用两种方式：( 1 ) 最多7 年， 可以延长两次，但项目基准线需要重新确认；( 2 ) 最多1 0 年，不能延长【1 2 】。 如果从项目基本类型出发，正确运用基准线的概念，就可以比较清晰地得到 清洁发展机制项目基准线的类型与获得c e r s 的时间期限。由于不同的清洁发 展机制项目在项目基准线的技术水平与c e r s 获得时间期限等方面差异明显， 因此，对清洁发展机制项目进行适当程度的划分，将有助于增强清洁发展机制 项目的实际可操作性，增加项目的透明度、降低交易成本。一种普遍的分类方法 将清洁发展机制项目划分为如下5 类： 第一类，替代发展中国家新建项目或用来满足发展中国家新增加的需求。这 类清洁发展机制项目的基准线为发展中国家在清洁发展机制项目开始运行时， 在没有清洁发展机制项目的时候，可能采用的项目技术水平。 第二类，对发展中国家的旧项目进行改造或增加减排的辅助设施。这类清洁 发展机制项目的基准线目前町以认为是发展中国家旧项目的技术水平。由于这类 项目是提前发展中国家的计划，因此，必须考虑技术额外性问题，即：清洁发展 机制项目的技术水平必需高于发展中国家届时町能采用的技术水平，否则清洁 发展机制项目会在此时以后产生增排效果。虽然分析只有理论意义，在实际运行 中不可衡量，但至少会对清洁发展机制项目的技术水平产生一定程度的影响。 第三类，可再生能源项目。这类项目的基准线为发展中国家计划新建的常规 能源项目的技术水平，由于可再生能源项目为零排放，其排放量不象常规能源项 目那样随技术进步而减少，因此，基准线必须动态化，当然，也可以考虑采用发 达国家自己的常规能源先进技术水平作为发展中国家在未来技术进步过程中的 技术水平等方式来简化处理这类基准线问题。 第四类，不同燃料品种的替代项目。这类项目的基准线为发展中国家计划新 建的被替代能源项目的技术水平。 第五类，使发展中国家的旧项目提前退役。这类项目的基准线将分成两部分， 在提前退役的时间内，以发展中国家旧项目的技术水平为基准线，但需要考虑发 展中国家对旧项目的可能改造，以及由于项目规模等的不同而产生的排放差异问 题，也町以简化采用发展中国家这类项目的平均技术水平为基准线。在以后的时 间期限内，项目的基准线为发展中国家计划届时替代这个旧项目的新建项目的技 术水平，由于技术改造所采用的技术与新建项目所采用的技术可能不同，并且两 者存在一定的时间差，因此，如果清洁发展机制项目的技术低于这个技术水平， 第_ 章清洁发展机制及其相关问题分析 则会产生增排效果。 2 3 2 基准线方法 ( 1 ) 基于项目的基准线方法 基于项目的基准线，是利用具体项目的假设条件、测量手段或特定参数建立 基准线，以此估算某个具体项目的排放情况。例如，当一个燃气电厂替代了一个 燃煤电厂时，燃煤电厂就是基准线项目。在确定基准线时，就需要考虑燃煤电厂 的特定参数，如能源效率，负荷曲线、负荷因子、运行小时、到货的煤种甚至锅 炉的燃烧条件等。 基于项目的基准线方法适用于技术改造项目，通过加强管理提高能源效率的 项目，生产过程和能流复杂、产出多样化的项目。 此种基准线方法的优点在于，短期数据收集成本较低，数据获得容易并且适 用于每一个项目，能较好的反应项目的具体情况。此种方法的缺点是长期数据收 集成本较高，收集数据的透明度较差核实也比较困难，在项目设计阶段难以估计 项目活动将产生的减排额。 ( 2 ) 多项目基准线方法 多项目基准线就是要为同一类型的项目建立单一的基准线，扩大基准线的适 用范围，从而减少建立基准线的交易成本，增加基准线的透明度。与基于项目的 基准线不同，多项目基准线重点研究某类项目所具有的共特征，对其排放水平或 捧放率进行标准化，使之适用于同一类型的多个项目。多项目基准线方法适合于 新建项目、产出简单而且容易测量的项目，采用单一技术的项目。 多项目基准线方法的优点是长期数据收集成本较容易，数据收集透明度较 高，也很容易估计后续项目的的减排额。缺点在于项目开始阶段数据收集的成本 较高，难以核实数据，该方法也不是对每个项目都适用。 ( 3 ) 技术标志基准线方法 技术标志基准线，根据项目的