（世界经济专业论文）经济全球化背景下中国企业家能力建设的现状与对策研究.pdf

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c hw i t ht h eb a c k g r o u n d o fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n a b s t r a c t w i t ht h eb a c k g r o u n do fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，a n dc h i n ab e i n gam e m b e ro f w t o ，c h i n e s ee n t r e p r e n e u rm u s tb r a v e l yf a c et h ec o m p e t i t i o nf r o mh o m ea n da b r o a d s ot h eb u i l d i n go fc h i n e s ee n t r e p r e n e u r sa b i l i t yi sb e c o m i n ge x t r e m e l yu r g e n ta n d n e c e s s a r y t h ec u r r e n tm a i n s t r e a mt h e o r i e so fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sm a i n l yf o c u s o nf a c t o r sl i k ee n v i r o n m e n t ，r e s o u r c e sa n da b i l i t ye t c t h e yr e s e a r c ht h ee n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h ee c o n o m i co rt e c h n i c a lp e r s p e c t i v e ，o rt h r o u 出t h ed i s t r i b u t i o n b e h a v i o ro fe n t e r p r i s er e s o u r c e s ，b u tu s u a l l yt h e yc a n n o tg e tt h ee s s e n t i a l s w ec a r l t i g n o r et h er o l eo fe n t r e p r e n e u ri nr e s e a r c h i n ge n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，b e c a u s ed o m a t t e re c o n o m i co rt e c h n i c a lm e t h o d sa n di m p l e m e n t a t i o n ，t h e ya l ln e e dh u m a nb e i n g t od i r e c ta n dr u ti n t oe f f e c t ，m a dt h ea b i l i t yo fe n t r e p r e n e u rc e r t a i n l yp l a y sad e c i s i v e r o l e t h i sa r t i c l ec o m b i n e sw i t ht h er e a l i t yo fc h i n e s ee n t r e p r e n e u ra b i l i t yb u i l d i n g ，a n d i n t e g r a t e sw i t ht h et h e o r yo fa p p l i c a t i o na b i l i t yb u i l d i n g ，s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h e e x i s t i n gp r o b l e m sa n dc a u s e si nt h ee n t r e p r e n e u ra b i l i t yb u i l d i n g ，a n db r i n g sf o r w a r d f o u rw a y st ob u i l de n t r e p r e n e u ra b i l i t y , w h i c hh a sc e r t a i ng u i d i n gs i g n i f i c a n c ea n d i n s p i r a t i o nf o rc h i n at o a c c e l e r a t et h et e a mc o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r sa n dt o p r o m o t ec h i n e s ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：e c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ；e n t r e p r e n e u ra b i l i t yb u i l d i n g s o l u t i o nr e s e a r c h w r i t t e nb y ：j i a n g c a i m a o s u p e r v i s e db y ：w u s h e n g g o n g 经济争球化背景f 中凰企业家能力建设的现状，j 对策研究 f 言 引言 ( 一) 本文的基本框架 本论文以构建企业核心竞争力为视角论述了经济全球化背景下企业家能力 建设现状与对策，全文分三个部分。 第一部分，企业家能力建设理论综述与企业家能力建设研究的意义。企业之 间的竞争说到底是企业家能力之间的竞争。对企业家的战略选择、经营战术以及 个人与领导班子群体能力等的研究有各种不同的理论供我们参考运用。本文章简 要介绍了竞争战略理论，博弈论、创新理论、领导能力理论与激励理论。每一理 论派别都有其合理性的一面，如果仅仅采用某一理论对企业家竞争能力进行研究 肯定是有片面的、有缺陷的。因此，系统研究企业家能力建设须综合运用各种相 关理论。 从学术界研究现状与国内各类企业运行情况看，着手并加强对企业家能力建 设研究具有极为重大的理论意义与现实意义，其原因有五：一是企业家是企业的 主体；二是企业家是经济史的主体：三是企业家是经济制度的主体；四是企j l k 家 是经济研究的主体；五是对于企业家研究的不足，尤其是对于企业家能力建设研 究的不足是我国经济发展存在的突出问题之一。因而在经济全球化背景下，加强 企业家尤其是企业家能力建设研究，对增强我国企业核心竞争力，造就大批我国 的企业家，具有十分重大的意义。 第二部分，经济全球化背景下中围企业家能力建设现状分析。一流的企业家 才能经营出一流的食业，知识经济时代的企业家，不再是原始意义上的生产经营 的组织决策者或企业法人。企业家对于企、i p 而言，其最大价值就在于实现市场的 潜在需求和人的潜能，正确大胆地引入知识、人才、新产品和新技术，从而为企 业带来利润，推动企业的健康发展。在经济全球化背景下，中国企业面对的竞争 将是残酷的、全方位的，这种竞争对企业领导人的素质能力提出了极高的要求：1 、 企业和企业家能力。概述企业家的内涵和企业家素质与能力的基本要求。2 、经济全 球化的本质特征及对中国企业家能力建设的影响。经济全球化的本质。根据国 际货币基余组织( i m f ) 的界定：“全球化是指跨国商品、服务贸易、国际资本流 动舰模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增 ! 堑盘全球化背景下中国企业家能山建垃的现状与对策研究 引占 强”。按照该定义的理解，全球化是技术进步的必然结果。在资本主义制度下，任 何科学技术的进步背后总是有利润因素的驱动。就全球化进程而言，其根本驱动 力是资本积累的内在冲动。经济全球化的本质特征：以科技全球化趋势为先导， 以国际金融化为核心，以跨国公司为主要驱动力，以世界市场为纽带，以贸易自 由化作为发达国家胁迫发展中国家的新形式、以区域经济化为发展阶梯。经济全 球化的本质特征，可以从以下几个方面进行说明。其一，经济全球化是以跨国公 司为主要驱动力的，跨国公司之所以欲消除国界阻碍，谋求资本和贸易自由的“无 国界性”，其目的是为了在世界范围内最大限度地配置资本，获取最大利润；其二， 资本要求“夺取整个地球作为它的市场”。跨困公司在世界经济中的重要性的增强， 使管理世界经济的决策主体出现转移，从国家政府向私营部门的跨国公司转移， 从单个国家向跨圜公司的国际性机构转移。这些都表明，资本的集中已达到这种 程度：全球生产、贸易和消费乃至世界政治已控制、操纵在少数跨国公司的垄断 臣头的手中；其三，资本要求时间去消灭空间。这在今天集中表现为国际服务业 的发展。人们注意到，在经济全球化过程中，一个突出表现就是产生了极为先进 的服务业。先进的服务业，使人类的信息管理、物资、资金和人员的流通大大加 快；其四，经济全球化趋势使世界经济中不确定因素和不稳定性，这是国际金融 资本成为破坏性力量的表现。经济全球化对中因企业家能力建设的影响，有正、 负阿方面。其正面影响：，一是经济全球化为中围企业家带来了先进的管理、经验 和技术；二是经济全球化为中国企业家走出国门，跻身国际经济舞台创造了条件。 其负面影响：一是西方的价值观、人生观对企业家的负丽渗透，二是不加选择地 学习西方的经济管理容易使企业家管理企业背离中国的实际。3 、中国企业家能力 建设现状分析。中国企业面临企业家匮乏的危机。中国要加快发展社会主义市 场经济，需要成千上万的真正符合市场经济的，能参与国家市场竞争的企业家。 其一，国有、集体所有制企业长期处于计划经济体制的束缚之下，观念落后，内 部管理制度落后，相当一部分企业经营不善，在改革的进程中步履艰难，破产倒 闭，在这种环境下，企业经营管理者的成长生存曲折艰难，不可能产生大批优秀 企业家：其二，民营企业也面临青黄不接，后继乏人的局面；其三，跨国公司在 华企业竭力推进管理人才本上化战略，使本已十分紧缺的企业管理人才大量流失。 中国企业家生存成长的环境亟待改善。其一，观念偏差，导致企、世经营管理者 找不准自己的地位、角色：其二，评价机制偏差导致企业经营管理者无法也无需 经济伞球化背景下中国企业家能力建设的现状与对簧研究，j l占 建立自己的市场信誉；其三，不健全的市场机制使企业家能力建设缺乏动力；其 四，激励与配置机制偏差，导致企业经营管理者无法体现自身价值。 第三部分，对策研究。l 、创造企、i k 家成长的竞争环境。按照熊彼特的竞争 观点，一种竞争要素的改变可能会激发另一种要素发生相应的、动态的改变，从 而引起竞争来源的变化，企业家只能在竞争中成长，在搏奕中壮大。2 、培养与发 挥企业家的创新能力。在熊彼特看来，企业家是创新活动的倡导者和实行者，他 们为获取利润不断进行生产方式的变动的革新，也就是不断地进行生产方法的变 动和革新，也就是不断打破现在的均衡，向新的均衡迈进。如果失去了企业家创 新的动力，经济发展也失去了前进的内在动力。3 、按照市场经济规律办事，构建 企业家评价、配嚣、激励新机制。4 、加强企业家自身能力建设。能力理论认为， 管理者的认识和组织学习能力是战略变化的动力，既决定了单个企业的资源天赋， 也决定了定义行业结构的集体资源天赋，只有引导企业家加强自身建设才能挖掘 中国企业发展的源动力，才能实现真正意义上企业家能力建设。 结束语：本文创新之处和不足之处 ( 二) 本文要解决的问题 本文以经济全球化为背景，探讨如何加强中国企业家能力建设问题。在研究 过程中，我大量查询、阅读了国内外学术界相关文献；在此基础上，我着重从下 述两个方面展丌了研究：第一，具体分析了中困加入w t o 后，在经济全球化背景 下中国企业家能力建设的现状与存在的问题；第二，具体探讨了如何根据我国国 情与经济全球化的发展趋势，构建和创造中国企业家的竞争环境与成长机制、发 挥企业家的创新能力，构建企业家评价机制、企业家激励机制、企业家用人机制， 以及加强企业家自身能力建设与培养等方面的具体对策，从而为已经参与经济全 球化的中国探索出一条小断提升与加强企业家能力建设的思路。 鬓济全球化背景下中国企业家能力建没的现状与对策研究 一、企业家能力建设理论框架的综述与 企业家能力建设研究的意义 ( 一) 企业家能力建设理论框架的综述与剖析 现有主流企业竞争力理论主要围绕环境、资源及能力等因素，从经济或技术 的角度，从企j 业资源配置行为本身来研究企业竞争力问题，结果往往不得要领。 研究企业竞争力不能忽视企业家的作用，因为不论是经济或技术的方法、措施运 用都需要人去指挥、落实，企业家的能力和水平无疑起到决定性的作用。对提高 企业家能力的途径和方法，不同的理论有不同角度的阐述。 1 、竞争战略理论 迈克尔波特将产业组织理论引入战略管理领域，推出了一种。泛用于行业 盈利性分析和竞争优势分析的方法，认为企业的获得长期租金是由外部环境( 特 别是行业竞争环境) 所决定。五种竞争作用力( c o m p e t i t i v ef o r c e ) 进入威胁、 替代威胁，买方侃价能力，供方侃价能力，现有竞争对手的竞争共同决定产业竞 争的强度以及产业利润率，最强的一种或几种作用力占据着统治地位并且从战略 形成的观点来看起着关键性作用。在与血种竞争作用力抗争中，有三种提供成功 机会的基本战略方法可能使公司成为同行中的佼佼者：总成本领先战略( o v e r r a l l c o s tl e a d e r s h i p ) ，标歧立异战略( d i f f e r e n t i a t i o n ) ，目标集聚战略( f o c u s ) ，成功地 实施它们需要不同的资源和技能。这三种基本战略在这方面的含义要求如下：总 成本领先战略需要持续的资本投资和良好的融资能力，： 艺加工技能：对工人严 格监督；所设计的产品易于制造；低成本的分销系统。标歧立异战略：需要强大 的生产营销能力：产品加工；对创造性的鉴别能力；很强的基础研究能力；在质 量和技术上领先的公司声誉，在产业中有悠久的传统或具有从其他业务中得到的 独特技能组合：得到销售渠道的高度合作。充分整合好这些资源和技能，企业家 必须做到在总成本领先方面，结构分明的组织和责任，以满足严格的定量目标为 基础的激励，严格的成本控制，经常、详细的控制报告，在标歧立异方面：注重 研究与丌发，产品开发和市场营销部门之间的密切协作；重视主观评价和激励， 而不是定量指标；有轻松愉快的气氛，以吸引高技能工人、科学和创造性人才。 经济全球化背景下中国企业家能力建设的现状j 对策 l i 究 一 在目标集聚方面要针对具体战略目标，由上述各项组合而成。 在经济全球化背景下，中国企业与幽外企业产业间的竞争永远存在。应浚看 到在同一产业中，中国企业的竞争水平还比较低，竞争战略理沦启示中国企业家 应重视对竞争战略理论的运用，在竞争环境中提高企业家适应国际市场竞争的能 力。 2 、博弈论 博弈理论的起源可以追溯到对战争的研究，其核心思想是将军( 或者在这罩 是战略制定者) 必须预测他人的反应；对将军来说，必须预测敌人的反应：对管 理者来说，必须预测竞争对手的反应。博弈理论有两个核心假设：第一，竞争对 手的行为是理性的在这里，理性只是指竞争对手通常会为谋取自己的利益而 希望赢得竞争；第二，竞争对手之间是一种相互依存的关系，因此，所有参与竞 争的组织都会受到其他组织行为的影响一方的举动将激发另一方的反应，一 方所做出的选择的结果将取决于另一方的选择。博弈理论的假设是：竞争对手或 多或少地意识到彼此之间所存在的相互依存关系及对手可能采取的行动有证 据表明，在战略集团内部更是如此( 在战略集团里，竞争对手通常采用相似的战 略，或具有相似的特点，或瞒准的是同一个细分市场) 。 作为博奔理论家，战略制定者要遵守的一个关键原则是需要把自己放在个 或多个竞争对手的位置上，全面、理性地分析竞争对手可能的行动，并以此选择 自己的最佳行动方案。 ( 1 ) 联立对策 联立对策是指有关的参与者( 例如竞争对手) 在某一时刻必须做出决策。博 弈理论最著名的例子就是联立对策，或称“囚徒困境”( p r i s o n e r sd i l e m m a ) 囚徒 困境通常指个人所面临的情况，但在这里指公司所面临的情况，即必须做出是否 合作的决定。假设有两家公司控制着某个市场它们必须决定是否需要进一步增加 营销投入，以取得更高的市场份额；它们已经意识到，巨额投入所产生和回报不 会抵消成本。因此，一个理性的选择是双方均保持目前较低规模的市场营销投入， 以维持现有的市场份额从某种意义上讲，这也是双方为了共同的利益而进行 的心照不宣的合作。但是，双方中总会有一方希望取得超越竞争对手的优势：每 一方都知道，如果只有自己在市场营销方面多做投入那么将会得到实质性的回 。参恻啦约愉避凯万斯科尔斯：战略管理第2 1 7 贝，人民邮i u f | 版 l ，2 0 0 4 年版。 5 经济全球化背景下中园企业家能力建设的现状与对策础究 一 报，但是，面f 6 i 的危险是：意识到这一点后，双方都决定占有优势，结果可能对 双方都更加不利。囚徒困境的例子说明了些重要原则：该类问题的结局很可能 没有通过逻辑、理性的判断得出的结局好，但这是优势战略。优势战略( d o m i n a n t s t r a t e g y ) 是指不论竞争对手选择何种战略都将超越之的战略。因此，如果存在一 个优势战略，就有必要运用它。在因徒困境的例子中，双方最好的结局是选择合 作，但是，事实是如果其中一方不能共守同盟，另一方将会受到严重打击。 ( 2 ) 序列对策 在以上关于联立对策的讨论中，竞争者都是在不知道其他竞争者所做所为的 情况下同时做出决策或采取行动的：但是，实际情况并非总是如此。战略决策很 有可能是有先后次序的，一方采取了行动，然后另一方才会相应采取行动，这种 情况另当别论。序列对策的指导原则是前向思考，后向推理( “n kf o r w a r d sa n d r e a s o nb a c k w a r d s ) ：换言之，就是在合理假设竞争对手所希望的结果的基础上，预 想竞争对手可能采取的一系列行动，并在此基础上做出最有利于自己的决策。 ( 3 ) 重复对策 在重复对策中，竞争对手重复地相互作用。在这种情况下，均衡的结果更有 可能偏向合作。这并不一定是因为竞争各方明显的勾结，而是因为它们通过经验 知道有必要这样做。 ( 4 ) 改变游戏规则 博弈论引出的另外个启示是：通过思考游戏逻辑，竞争者可能会发现，它 们无法在现有的规则内有效地开展竞争。例如，某个竞争者可能会认为市场的本 质是竞争各方在价格上开展竞争，而它们的成本结构使它们无法在此基础上有效 地竞争；或者，像上面的例子那样，竞争的基础是在市场营销或研发领域进行巨 额投资。认为自己无法在现有基础上赢得竞争的组织可以采取另外一种方法，即 改变游戏规则。 当然，博弈论是以理性原则为基础的，可是竞争者并不总是理性地行事；但 不管怎样，博弈论为考虑相互影响的竞争市场的逻辑提供了一个有用的思考方法， 特别是有助于企业家思考在什么基础上竞争以及在什么基础上合作。 3 、创新理论 在西方经济学界，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特的“创新理论”是独 树叫队的。将“企业家”、“创新”列入经济学范畴，将“创新”活动的倡导者和 经济全球化背最下中国企业家能力建设的现状，i 对策研究 实行者称为企业家。推动经济发展的力量有两类：外部力量和内部力量。天时、 地利、战争等等是推动经济发展和变化的外在力量，而不是内在力量。只有内在 力量，l 是推动经济发展永久的稳定的动力。而资本主义经济活动本身存在着一 种破坏均衡，使一个均衡过渡到另一个均衡的力量，这种力量就是企业家的创新 活动。熊彼特认为，在经济发展状态下，出现了企业家这一特殊角色，他们为获 取利润不断地进行生产方法的变动或革新，也就是不断地打破现存的均衡，向新 的均衡迈进。如果失去了企、l k 家创新的动力，资本主义就将无法生存下去，因此 企业家的创新是资本主义经济发展惟一的内在动力。在熊彼特的理论中，创新有 它特定的含义，是特指企业家对生产要素的新的组合，即创新就是一种从未有过 的关于生产要素与生产条件的“新组合”引入生产体系，它包括以下五种情况：( 1 ) 引入一种新的产品或提供一种产品的新质量，例如计算机的升级换代；( 2 ) 采用 一种新的生产方法，例如由原来的机械化生产转而实行自动化生产；( 3 ) 开辟一 个新的市场，例如中困的产品原来仅在国内销售，现在开辟了欧洲市场，也在欧 洲销售；( 4 ) 获得一种原料或半成品的新的供给来源，例如生产石油加工产品的 企业原来仅仅使用国内石油，而现在也可以使用进口原油，扩大原油的供给渠道： ( 5 ) 实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位或打破一种垄断地位。 因此，“创新”纯粹是一个经济概念，它与技术上的新发明、新创造不是回事。 一种新发明，只有当它被应用于经济活动时，才成为创新。只有敢于冒风险，把 新发明引入经济的企业家才是创新者。熊彼特突破性地研究了企业家的创新性， 提出创新模式。他指出现代企业家是管理者，其管理活动核心是创新，企业家的 创新产生了动态性的经济运动与经济发展。熊彼特将企业视作“革新者”，强调创 新作为企业家的真正职能和必备素质，区别于企业的日常工作和单纯的管理行为。只 有能对经济环境作出创造性反应并推进生产增长的经理才有资格被称为企业家。 4 、企业能力理论 自1 9 9 0 年c k 帕汉拉德和凯瑞哈默在哈佛商业评论上发表了公司核心 能力一文之后，理论工作者围绕“企业核心能力”掀起了研究高潮，发表了一 系列具有划时代意义的论文。企业能力理论的主要观点是：与企业外部条件相比， 企业内部条件对于企业的市场竞争优势具有决定性作用，企业内部能力、资源和 知识的积累，是企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关键。企业能力理论认 为，一个企业某一资源的战略运用取决于其企业独特的资源与从外界获得的资源 弊济全球化背精下中国企业家能力建址的现状j 对策研究 一 综合、协调、配置的方式。因为一个企、i k 协调资源配置的方法，决定了企业能从 特定资源获得的战略优势。能力理论认为，管理者的认识和组织的学习能力是战 略变化的动力，管理者的认识和组织的学习能力既然决定了单个企业的资源天赋， 也决定了定义行业结构的集体天赋。 5 、激励理论 这是美国行为科学家爱德华劳勒和莱曼波特提出的一种激励理论，这个 模式的特点是： ( 1 ) “激励”导致一个人是否努力及其努力的程序； ( 2 ) 工作的实际绩效取决于能力的大小、努力程度以及别所需完成任务理解 的深度，具体地讲，“角色概念”就是一个人对自己扮演的角色认识是否明确，是 否将自己的努力指向丁f 确的方向，抓住了自己的主要职责或任务； ( 3 ) 奖励要以绩效为前提，不是先有奖励后有绩效，而是必须先完成组织任 务才能导致精神的、物质的奖励。当看到他们的奖励与成绩关联性很差时，奖励 将不能成为提高绩效的刺激物： ( 4 ) 奖励措施是否会产生满意，取决于被激励者认为获得的报偿是否公正。 如果他认为符合公平原则，当然会感到满意，否则就会感到不满。众所周知的事 实是，满意将导致进一步的努力。 1 9 6 7 年，波特和劳勒还在他们合作的成绩对工作满足的影响一文中表示 了成绩对满足影响的一种理论模式：这种模式的具体内容是，一个人在作出了成 绩后，得到两类报酬。一是外在报酬，包括：i ：资、地位、提升、安全感等。按照 马斯洛的需要层次论，外在报酬往往满足的是一些低层次的需要。由于一个人的 成绩，特别是非定量化的成绩往往难于精神衡量，而工资、地位、提升等报酬的 取得也包含多种因素的考虑，不完全取决于个人成绩。另一种报酬是内在报酬。 即一个人由于工作成绩良好而给予自己的报酬，如感到对社会作出了贡献，对自 我存在意义及能力的肯定等等。它对应的是一些高层次的需要的满足，而且与工 作成绩是直接相关的，“内在报酬”与“外在报酬”不可以决定“满足”。我们注 意到，在其间必然要经过“所理解的公正报酬”来调节。也就是说，一个人要把 自己所得到的报酬同自己认为应浚得到的报酬相比较。如果他认为相符合，他就 会感到满足，并激励他以后更好地努力。如果他认为自己得到的报酬低于“所理 解的公丁f 报酬”，那么，即使事实上他得到的报酬量并不少，他也会感到不满足， 经济全球化背景下中国企业家能力建设的现状与对策研究一 甚至失落，从而影响他以后的努力。 波特劳勒期望激励理论，在2 0 世纪6 0 至7 0 年代是非常有影响的激励理 论，在今天看来仍有相当的现实意义。它告诉我们，员t 需要激励，企业家同样 需要激励，不要以为设置了激励目标、采取了激励手段，就一定能获得所需的企 业家的行动和努力，要形成激励一努力一绩效一奖励一满足并从满足回馈努力这 样的良性循环，取决于奖励内容、奖惩制度、组织分工、目标导向行动的设置、 管理水平、考核的公诈性、领导作风及个人心理期望等多种综合因素。 ( 二) 企业家能力建设研究的理论与现实意义 从学术界研究现状与国内各类企业运行情况看，着手并加强对企业家能力建 设研究，具有极为重大的理论意义与现实意义。我认为，研究企业必须研究企业 家，而研究企业家不能不研究如何加强企业家能力建设问题。 一是企业家是企业的主体。我认为，企业家作为企业的主体起源于对异质型 人力资本的拥有。所谓异质型人力资本是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增 生产力形态的人力资本。异质型人力资本的边际报酬递增是个变数，在历史的运 动过程，会逐渐演变成边际递减，异质型人力资本因而演变为同质型人力资本， 即边际报酬递减的人力资本。由于异质型人力资本拥有的应用价值是一种生产价 值、市场价值，是在与他人交易过程中表现出来，因而一个人是否拥有异质型人 力资本就成为一种“社会信息”。正由于异质型人力资本是一种社会信息，才使其能 与拥有同质型人力资本的员工达成合约。拥有异质型人力资本的企业家与拥有同 质型人力资本的雇员通过合约安排的形式，组成企业；合约的内容就形成了企业 的结构。 二是企业家是经济史的主体。企业家不仅是微观经济的主体，而且企业家作 为产业革命的生产力载体而使企业家成为宏观经济发展史的主体。长期以来，我 们对企业家在产业革命中的主体地位认识不足，对企业家的历史贡献认识不足。 现代产权经济学的发展与突破，在产业革命的重新诠释上，也只是深化到了经济 人的地步( 诺斯、托马斯) ，也就是蜕，认识到了由于建立现代产权制度，调动了 经济人的经济积极性，从而促发了产业革命。但这经济学的一般范畴中，究竟是 什么样的社会阶层充当了主体，主导了产业革命，迄今的经济学研究尚未对此获 得重大突破。实际上，作为生产力的主体是企业家主体任何经济人的革命首先 主导的都是企业家革命，企业家是产业革命的主体。在产业革命时代，技术创新 经济令球化背景f 中因企业家能力建醚的现状，j 对策研究 和制度创新是推动经济发展的两个轮子，而企业家是联结两个轮子的中枢；结果， 正是在企业家的作用机制下，技术革新乃至发明本身，爿在经济进程发挥了功能， 并促使发明成为企业家社会的一种精神习惯。在相当大的程度上，正是由于企业 家革命，才有了产业革命，使得人类社会能够不断挣脱在资源稀缺基础上生产力 发生边际报酬递减的生存困境，克服了一个又一个危机；在这里，企业机器革命 是产业革命的内在生产力载体，而产业革命是企业家革命的外在形式。也正是由 于企业家革命的人文性质，在产业革命的同时，社会制度也不断发生质的变化， 引致制度的机构性变迁。 三是企业家是经济制度的主体。企业家作为企业和经济发展史的生产力主体， 决定了企业家制度建设在整个社会经济制度变迁与制度建设中具有优先性和核心 性：企业家只有成为社会生产关系的丰体才能把个体内在生产力的理论价值转变 为应用价值，制度变迁和制度建设因此是使企业家成为社会生产关系主体的关键。 首先，企业家不是等质的，制度建设决定着企业家队伍的优化。一般而言，以异 质型人力资本为参考系，企业家可以划分为三种类型。第一种是高异质型人力资 本型。这种类型的企业家对自己抓住机遇充满信心，对突发事变有思想准备：不 仅能随机作调整，而且能利用它使企业有所变化；不仅对新的技术、组织或商业 思想有敏锐的洞察力，而且能从中作出符合自己企业的最佳选择。第二种是低异 质性人力资本。这种类型企业家感到变革和未知事物的威胁，倾向于依赖和维持 现状，认为可预测性可以促进对现有资源的有效管理，而不可预测性将会产生危 害。大多数企业家介于两个极端之间，构成第三类型的企业家。越是靠近高异质 型人力资本类型一端的企业家就越富有企业家精神，而越靠近低异质型人力资本 类型的一端则越缺乏企业家精神。 权利整合是企业制度变迁的基本方向。在现代经济制度建设过程中，最重要 的是企业制度的建设，包括产权制度、市场制度和管理制度等。经济制度尤其是 产权制度建设的整体方向是权利整合，企业制度建设也不例外。通过权利整合形 成企业家的主权利：企业家要成为企业主体，应该拥有自己的权利。作为企业整 体资产的经营主体，从法律的角度看，企业家便是参加经济法律关系、直接享受 权利与承担义务的原本主体。通过权利整合建立企业家权利是西方经济政策发展 的核心。这种经济政策的历史主线是把一个社会经济的主要过程委托给企业家个 人去指导。这可以包括三层意思：第一“，不动产生产资料如土地、工厂和设备： 绨济牟球化背景下中国企业家能力建敬的现状与对策司f 究 第二，为私人利益而生产，也就是说，靠私人盈利的积极性生产；第i ，财产的 占有者和利润的追逐者必须是同一个人或团体，他们对国民经济的方向和水平也 负有主要责任。 四是企业家是经济研究的主体。在西方经济学领域中，氽业家作为经济学的 理论主体长期以来也一直遭到忽视：2 0 年前，对企业家的研究被认为是经济学理 论中的一个缺口，在微观经济学里是没有位置的。企业家研究看似简单、实际上 很难分析( 尤其是实证分析和定量分析) 的问题，对企业家的性质、成长阶段以 及结果加以描述是相当困难的，因此大多数经济学家聪明地回避了这一问题。长 期以来，专业经济学家承袭流行的观点，宁可对一段时问内某一现象或某一地区 的个别问题给予特别的注意，而鄙视综合性的研究；而企业家成长问题上包含了 制度变迁与产业革命这两大人类历史发展的主题，经济学知识对于这两个重要的 历史事件的解释缺乏前后一致的说明，这是很可悲的。现在人们认识到，要是不 彻底改变经济学理论本身的性质，这一缺口将无法弥补。 五是对于企业家研究的不足，尤其是对于企业家能力建设研究的不足，是我 国经济发展存在的突出问题之一。迄今，我国经济学家主流研究一直把经济活动 的核心人物企业家排除在外，甚至基本不考虑经济生活中企业家的重要 性；在模式的设计上，则对企业家成长的研究缺乏历史性的洞察；既有的企业家 理论过多地关注于企业内部的企业家与员工的权力分配，而对企业外部的企业家 的成长与变迁的研究不足；对经济发展的研究最多是把企业家作为一个因素来研 究，没有把它作为经济发展的主体，企业家的作用因此没有被广泛理解；在制度 变迁的权利结构上，经常将企业家产权构造问题排斥出去，结果，无疑就造成了 制度变迁的异化与滞后。我国现时的许多经济学研究成果本身并不缺乏逻辑力量， 但这种逻辑常常只是其研究者的思维逻辑，而不是作为经济主体的企业家的行为 逻辑。忽视企业家主体经常导致经济研究中用目标代管过程，只知道一个劲地训 导企业家“应该怎么办”而不知道企业家经常“只能怎么办”。企业家研究的不足，尤 其是企业家能力建设研究的不足，不仅导致经济改革政策的错位，成为建国以来 乃至改革以来客观的实践演进过程与主观的思维逻辑经常脱节甚至背离的重要原 因，同时又使得我们对这种脱节与背离的现象与结果缺乏准确、深入的理解，经 济理论缺乏、经济政策误导与经济问题积压三者处于一个反复的恶性循环的困境 中。 绛济全球化背景下中同企业家能力建诂 的现状与对镱研究 一 进而言之，忽视中西社会经济制度的历史差异是我国经济学对企业家研究不 足与对企业家能力建设研究不足的现实原因。中西社会经济制度的历史差异是： 西方现代社会制度的起源点就是以企业家为代表的个人，以企业家为主体的制度 建设一直是西方社会经济制度演变与政策导向无庸置疑、始终不变的核心：也正 是在此基础上，企业主体、企业家制度、企业家作用在西方社会中并不成为一个 突出的问题，西方社会本质上也就是一个企业家的社会。问题是社会科学的建立 的基础和基本导向，西方社会经济发展中企业家问题性的不足也订三是源于西方的 经济学长期以来对企业家一直忽视的基本原因。但与此对应，中国几千年的封建 社会中一直缺乏企业家个人独立性，企业家不仅依赖社会，更依赖国家。在此历 史背景下，历史与现实的错位使得中国的知识界在接受西方经济学理论时，照搬 照套，脱离了中国实际，结果形成了中国实际中大量存在的企业家问题在理论上 的不少盲区，尤其是在企业家能力建设研究方面盲点更多。难怪有专家发出，中 国最缺少的资源，既不是资本，也不是技术，而是企业家，尤其缺乏的是能够适 应经济全球化要求的有作为的企业家。因此，在经济全球化背景下，我们很有必 要加强企业家尤其是企业家能力建设研究。这不仅从学术界看，有着极为重大的 理论意义，而且从我国现实情况看，对于发展我国企业，增强我国核心企业竞争 力，造就大批我国的企业家，具有十分重大的现实意义。 经济令球化背景下中国企业家能力建设的现状与对策研究 二、经济全球化背景下中国企业家能力建设现状分析 经济全球化是当今世界经济发展的主要趋势。一般认为，经济全球化是指生 产、贸易、投资、会融等经济在全球范围的大规模活动，是生产要素的全球配置 与重组，是世界各国经济相互依赖和融合的表现。1 9 9 7 年，国际货币基金组织在 世界经济展望中给经济全球化下的定义是：经济全球化是指跨国商品与服务 贸易及资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界经济的相互 依赖性增强。在此之前，即在1 5 0 多年前，马克思在共产党宣言中说：“资产 阶级由于不断扩大产品销路的需要”。由此，“使一切国家的生产和消费都成为世 界性的了”。马克思、恩格斯提出了全球化在资本主义历史阶段是一种客观趋势， 并用“使末开化和半开化的国家从属于文明的国家，使农民的民族从属于资产阶 级民族，使东方从属于西方” 这三个从属于西方的三个从属关系揭示了当时全球 化的实质。在资本主义制度下，任何科学技术的进步背后总是有利润因素的驱动。 就全球化进程而言，其根本驱动力是资本积累的内在冲动。 ( 一) 企业家和企业家能力的界定 企业家这一称谓，不同的经济学家曾给予了不同的涵义。同时，随着市场经 济的发展，企业家的含义也随之变化，新的历史时期赋予了企业家新的含义。因 此，我们要了解企业家对经济发展的重要作用，首先必须掌握企业家一词当代市 场经济条件下的真f 内涵。 1 、企业家的内涵 企业家，是在现代社会化大生产中从事特殊劳动的人。国内外关于企业家的 提法不尽一致，英语“企业家”的含义是指“冒险事业的经营者和组织者。”也指 那些创建和发展属于他们自己所有的企业的人。这些人由于他们的足智多谋和经 营技巧，使企业成为非常成功和营利的组织。 法国早期政治经济学的代表人物萨伊认为，企业家是冒险家，是把土地、劳 动力、资本这三大生产要素结合起来进行生产的第四个要素。他们在经营中要承 担企业可能破产的风险。剑桥学派的马歇尔认为，企业家是以自己的洞察力、创 新力，发现和消除市场的不均衡性，创造交易的机会和效用，给生产过程指出方 马克思恩格斯选集第l 卷第2 2 6 页，人民版礼，1 9 9 5 年版n 。马克思恩格斯选集第l 卷第17 7 贝，人民版礼，1 9 9 5 年版。 1 3 经济全球化背景下中陶企业家能力建改的现状j 对策 l j f 究 - 二 向，使生产要素组织化的人。 美国著名管理学家彼得德鲁克认为，从一般意义上讲，企业家是为谋取利 润，并为此承担风险的人。是能开拓新的市场引导新的需求，创造新的顾客的人。 企业家是革新者，他们与众不同，有目的地寻求企业利润新的源泉，善于捕捉变 化，并能把变化作为可供开发利用的机会。 美国著名经济学家保罗a 萨缪尔森对企业家及其职能也有其独特的理解。 他说：“具有新的观念和专利的人们能够推动新产品的出现，或降低以前产品的成 本。我们把做这样一些事情的人称为创新者或企业家”。他们具有眼光，具有创 造力，在经营中勇于引入新思想。在萨缪尔森看来，企业家的作用就在于长期不 断地进行创新，而创新的关键就在于技术上的创新，从而能使其生产的产品在市 场中具有较强竞争力。 前述美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特认为，企业家是不断地在经济结构 内部进行“革命突变”：对旧的生产方式“进行创造性的破坏，实现生产要素新组 织的人，是推动国民经济向前发展的主体。”他说：“企业家的职能是通过利用一 种新发明，或更一般地利用一种新的生产方法，以及没有试用过的技术，通过开 辟原材料供应的新来源或产品的新销路，通过资产重组等来改革生产模式或使它 革命化，这种职能主要不在于发明某些东西或创造出企业得以开发利用的某 些条件，而在于把事情付诸实施”。可见，熊彼特特别强调企业家的职能在于创 新和实践。可见，不同的历史时期，不同的人对企业家就有不同认识。但总的来 说，综上所述，企业家是敢于创新、敢于冒风险，具有战略家的眼光、能够把握 未来世界发展的主要潮流和方向，并且具有良好的素质和修养企业经营管理者， 只有这样的企业经营管理者才能真正称得上企业家。 2 、企业家的素质与能力 据国内学者李兰主编的企业家价值取向中国企业家成长与发展报告 所讲：“最认同的企业家的优秀特点”的调查结果显示，最认同的前3 位分别是“信 守承诺，守法经营”和“善于创新”，其比重分别为6 6 o 、6 1 3 和5 0 7 。具体 讲，企业家的素质能力应达到“三识”与“三性”。“三识”即： 学识。学识就是企业家要思维敏捷，知识渊博。在知识经济时代，知识是经 济发展的基础：未来的企业都是知识型的企业。在知识经济时代，可以用“知识= 。保罗 萨缪尔森：经济学( 第l 叫版卜卷) 第5 l m ，北京绎济版杜，1 9 9 6 年版。 。熊彼特：经济发腱理论第8 7 页，| j i 井e 书馆，1 9 9 7 年版- 1 4 终济夸球化背景下中国企业家能力建设的现状与对策研究 _ 二 财富”来形容知识的重要性。企业家的知识是否渊博，将直接决定企业的生死存 亡。一般来既，成功的企业家必须牢牢掌握以下三方面的知识：是有关本企业 经营领域和相关领域的技术知识：二是丰富、先进和完善的现代管理科学、决策 科学和领导科学理论和实践的知识；三是有关计算机科学、信息科学和知识经济 时代企业知识管理的知识。除此之外，企业家还应掌握定的诸如经济学、法律、 社会学、心理学、环境科学等其他学科的知识。上述知识应在企业家大脑中形成 一个完整的知识网络体系。目前，我国很多企业家都缺少科学的经营管理知识。 许多企业家都是因为在市场经济改革浪潮中抓住了某一个机遇而成功的。当企业 发展到一定的规模后，这些企业的经营管理者就不知道如何去运作和经营他们的 企业了。企业在发展过程中，会不断遇到“战略死亡之谷”，企业只有一次次地越 过“死亡之谷”，才能获得长足的发展。企业家应懂得如何去分析、发现和认识市 场环境中存在的各种机会与威胁，如何去评价企业自身的优势和劣势，运用科学 决策的程序为企业的生存与发展制订正确的战略目标和明确的前进方向，企业家 对于企业的发展应起到大海航行“舵手”的作用。 见识。顾名思义，见识就是要企业家见多识广，具有丰富的经营管理经验， 能够全面了解市场、技术发展的趋势，了解国家的政策趋向，能迅速预见未来环 境的变化，并能够审时