（刑法学专业论文）我国设立刑罚易科制度研究.pdf

内容摘要 内容摘要 刑罚易科制度作为一项刑罚执行制度，在减少短期自由刑与罚金刑的弊端， 实现刑罚目的上发挥了巨大的作用，它通过加强各个刑种之间的联系，使之形成 一个相互协调的刑罚体系，提高了刑罚适用的灵活性。 本文第一章是刑罚易科制度概述，主要阐述了刑罚易科制度的概念、特征以 及我国历史上一些有关刑罚易科制度的规定。 第二章主要是介绍各国刑罚易科制度的立法模式，并对这些模式作出评价， 根据国外一些刑罚典的有关规定，罚金刑易科主要包括罚金刑易科自由刑、罚金 刑易科劳役、罚金刑易科不剥夺人身自由的劳动以及罚金刑易科训诫。自由刑易 科制度主要包括自由刑间的相互易科、自由刑易科罚金刑、自由刑易科不剥夺自 由的劳动、自由刑易科资格刑以及自由刑易科训诫。这些模式都各有利弊，也有 一些值得我们借鉴的地方。 第三章研究了我国设立刑罚易科制度的依据，从理论依据和现实依据两方面 展开论述。在理论依据上，刑罚易科制度符合刑罚公正、刑罚人道以及刑罚效益 的要求；在现实依据上，刑罚易科制度有利于解决我国罚金刑执行难以及短期自 由刑存在的一些弊端问题。 第四章是对我国刑罚易科制度的设立提出具体设想，在增设社区服务刑的前 提下，将罚金刑易科为社区服务刑，将短期自由刑根据犯罪人的选择易科为罚金 刑或社区服务刑。 关键词：刑罚易科；短期自由刑；罚金刑 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e m 勰ap e n a l t ye x e c u t i v es y s t e m ，p l a y sah u g er o l e i n r e d u c i n gt h ed i s f i g u r e m e n t o fs h o r t t e r m i m p r i s o n m e n ta n df i n ep e n a l t ya n d r e a l i z i n gt h ep u r p o s eo fp u n i s h m e n t t h ee x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e mm a k e st h ep e n a l s y s t e mf o r ma l li n t e r c o o r d i n a t es y s t e m ，e n h a n c e st h ef l e x i b i l i t yi na p p l y i n gp e n a l t y t h ef i r s tc h a p t e ri ss u m m a r yo ft h ee x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e m ，m a i n l ye x p a t i a t e s t h ee x c h a n g e d p e n a l t ys y s t e mi nt h ec o n c e p t ，c h a r a c t e ra sw e l la st h eh i s t o r i c a ls o u r c e o ft h ee x e h a n g e dp e n a l t ys y s t e mi no u rc o u n t r y i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h el e g i s l a t i v e p a t t e r n so ft h e e x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e mi no t h e rc o u n t r i e sa n dm a k e saa p p r a i s a lt ot h e s ep a t t e r n s a c c o r d i n gt os t i p u l a t i o no fe r i m a ll a w s ，t h ef i n ep e n a l t yc a l lb ee x c h a n g e di n t o i m p r i s o n m e n t ，p e n a ls e r v i t u d e ，l a b o rw i t hf r e e d o ma n ds e r m o n t h ei m p r i s o n m e n t c a nb ee x c h a n g e di n t oo t h e rp u n i s h m e n ta g a i n s tf r e e d o m ，f i n ep e n a l t y , l a b o rw i t h f r e e d o m ，d e p r i v i n go fc o m p e t e n c ea n ds e r m o n t h e s ep a t t e r n sc o n t a i ns o m e a d v a n t a g e sa n da l s oc o n t a i ns o m ed i s a d v a n t a g e s w ec a nd r a wl e s s o n sf r o mt h e m i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ea u t h o rs t u d i e st h ef o u n d a t i o no ft h ee x c h a n g e dp e n a l t y s y s t e m ，d i s s e r t a t i n gi tf r o mt h et h e o r e t i c a lp r i n c i p l ea n dt h ep r a c t i c a lb a s i s i nt h e t h e o r e t i c a lp r i n c i p l e ，t h ee x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e mc o n f o r m st ot h er e q u e s to ff a i r , h u m a n i s ma n db e n e f i t ；i nt h ep r a c t i c a lb a s i s ，t h ee x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e mi s p r o p i t i o u st os o l v et h ed i f f i c u l t yi nf i n ep e n a l t ye x e c u t i o na n dt h ed i s f i g u r e m e n to f s h o r t - t e r mi m p r i s o n m e n t i nt h ef o u r t hc h a p t e r , t h ea u t h o rp u tf o r w a r dac o n c r e t ea s s u m p t i o no ns e t t i n gu p t h ee x c h a n g e dp e n a l t ys y s t e mi no u rc o u n t r y i nt h ep r e m i s e so f b u i l d i n gc o m m u n i t y s e r v i c ep u n i s h m e n t ，t h ef i n e p e n a l t yc a nb ee x c h a n g e di n t oc o m m u n i t ys e r v i c e p u n i s h m e n t , a c c o r d i n gt ot h eo f f e n d e r sc h o i c e ，t h es h o r t t e r mi m p r i s o n m e n tc a nb e e x c h a n g e dt of i n ep e n a l t y o rc o m m u n i t ys e r v i c ep u n i s h m e n t k e yw o r d s ：t h ee x c h a n g e dp e n a l t y ； s h o r t t e r mi m p r i s o n m e n t ； f i n ep e n a l t y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：7 芦、? k 纱驴年厶月，夸日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 作者签名： 导师签名： 日期：扩2 7 年4 月t 4 日 日期：o0 年丫月i 7 0 日 引言 引言 我国刑法于9 7 年修订之后，罚金刑和自由刑的适用范围得以扩大，不可否 认它们在实现刑罚目的上发挥了巨大的作用，但是同时也引发了一些问题。一方 面随着判处罚金刑案件的增多，罚金刑执行难的问题也就暴露出来，许多罚金刑 无法实际执行，既严重损害了法律的权威，也使刑罚的目的无从实现。另一方面 自由刑，尤其是短期自由刑的缺陷如改善教育功能差、易造成交叉感染等问题， 大大折损了自由刑的功能。 为了解决刑罚执行过程中的缺陷与漏洞，世界上许多国家进行了各种尝试来 改善刑罚的执行效果，设立刑罚易科制度是其主要做法。刑罚易科制度作为一种 刑罚执行制度，它在减少短期自由刑与罚金刑的弊端，实现刑罚目的上发挥了巨 大的作用，它通过加强各个刑种之间的联系，使之形成一个相互协调的刑罚体系， 提高了刑罚适用的灵活性。但是这一制度至今未被我国刑事立法所吸收，也未有 被我国司法实践采纳的现实倾向。刑罚易科制度的缺失，使我国外部已成体系的 刑罚在内部结构上则处于相互封闭的境地，一些刑罚的执行没有形成必要的关 联，直接导致了执行制度上的单一性和法律运行上的极大惰性，与行刑社会化和 多元化的世界发展趋势形成了明显的反差。因而，有必要在此对刑罚易科制度加 以探讨，以期对我国刑事立法和司法的完善有所裨益。 我国设立刑罚易科制度研究 第一章刑罚易科制度概述 要全面了解刑罚易科制度，首先需要从分析该制度的概念与特征入手。因而 在本章中，笔者主要介绍了刑罚易科制度的概念、特征以及我国历史上有关刑罚 易科制度的一些规定。 第一节刑罚易科制度的概念 一、刑罚易科制度概念的几种界定 当今世界许多国家都在刑法中对刑罚易科制度做出了相应的规定，并通过司 法实践证实了刑罚易科制度是一种积极有效的刑罚执行措施。但是对于刑罚易科 制度的概念界定，却是众说纷纭，莫衷一是。国 一些学者从易科的字面意义上来界定，如台湾学者陈朴生认为：刑之易科， 乃以他刑罚代其所宣告或可宣告之刑罚。一些学者侧重于从刑罚易科制度的目 的上来界定，如台湾学者柯庆贤认为：所谓易科制度是指刑罚为顾及犯罪人之各 种情状，对于受短期自由刑及罚金刑宣告之犯罪人，因限于各种特殊原因，以致 客观上不能执行或难以执行原宣告刑时，为避免短期自由刑或罚金刑可能产生之 弊害，遂准许犯罪人符合一定条件下得为易刑处分。 另有一些学者侧重于从刑 罚易科制度的原因与效果上来界定，如台湾学者刘清波认为：刑之易科者，确定 裁判，宣告较轻之刑，因具备特定原因，不执行其所宣告之刑，而代以他刑，其 原宣告之刑，视为已执行之谓也。台湾学者高仰止认为：易刑处分又称换刑处 分，确定裁判所宣告之刑，有时因为特殊事由不能执行，或其犯罪情节显可宥恕， 以不执行为宜，得以他刑或其他方法代替，经执行完毕，其所受宣告之刑，即以 。目前对刑罚易科制度的概念作出界定的多数为台湾学者，而大陆学者对易科制度作出明确界定的不多， 较有代表性的就是陈兴良教授所认为的：刑罚易科，又称换刑处分，是指判决宣告的刑罚，凼特殊事由不 能执行或不宜执行，而选择其他刑罚为执行的代替。陈兴良本体刑法学【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 1 8 2 9 国陈朴生刑法总论【m 】台北：正中书局，1 9 6 9 2 4 4 国柯庆贤刑法专题研究【m 】台湾：三民书局，1 9 9 8 3 3 3 国刘清波刑法概论 m 】台湾：台北开明书店，1 9 7 0 1 5 5 2 第一章刑罚易科制度概述 执行论，此所谓易刑。此外还有一些学者单独对罚金刑易科制度或短期自由刑 易科制度做出了相应的说明，如马克昌教授所认为的：罚金刑的易科，是指以其 他刑罚代替所宣告的罚金刑。 以及周娅所认为的：易刑处分，也称易科，是一 种替代型的改革，即虽判处短期自由刑，但不予监禁，而是易科为其他刑罚等处 分形式。国 上述这些概念的界定均有一定合理之处，但也都存在一些不足。如陈朴生所 提出的概念是从易科的字面上进行界定，注重易科是刑罚间的互换，但未对易科 之原因与可易科的刑罚做出限定，容易使易科的范围过于广泛。柯庆贤所提出的 概念中虽然对刑罚易科的目的，可易科的刑罚种类做出了说明，但却没有对易科 的效果即替代刑执行完毕后是否视为原宣告刑执行完毕做出说明。刘清波与高仰 止所提出的概念较为完整，对刑罚易科的原因与效果均有涉及，但忽视了对可易 科的刑罚的种类做出界定。 二、刑罚易科制度概念的应有之义 笔者认为刑罚易科制度这一概念至少应包括以下四个方面的内容： ( 一) 刑罚易科中被易科的刑罚应限于判决确定之刑罚 上述多数观点皆认为被易科之刑罚应限于判决所确定之刑罚，但台湾学者陈 朴生认为还包括可宣告之刑罚。刑罚易科是刑罚执行的变更，只有判决宣告确定 一定刑罚后，才可能出现刑罚无法执行、刑罚执行无效等问题，才需要进行易科， 因而被易科的刑罚只能是现实存在的需要具体执行的刑罚，即判决确定之刑罚。 那么是否所有宣告刑都可以易科呢，有的学者对此未作说明，有的学者以较轻的 刑罚概言之，笔者认为应在刑罚易科制度的概念中对此做出明确规定。目前我国 的刑罚体系中，自由刑与罚金刑是最主要、最常用的刑种，也是在司法实践中执 行问题最大的刑种，刑罚易科制度设立的最大目的就是为了避免短期自由刑或罚 金刑所可能产生的弊端，因而笔者认为台湾学者柯庆贤所认为的被易科之刑罚应 限于判决确定的短期自由刑与罚金刑这一观点较为可取。 。高仰止刑法总则之理论与实用【m 】台湾：五南图书 ；版公司，1 9 8 6 5 2 7 。马克吕刑罚通论 m 】武汉：武汉大学l f ；版社，1 9 9 9 5 7 0 周娅短期自由刑研究【m 】北京：法律出版社，2 0 0 6 1 4 7 3 我国设立刑罚易科制度研究 ( 二) 刑罚易科的目的 刑罚易科的目的是刑罚易科制度存在的根据，应体现在概念中。刑罚易科的 最大目的是为了解决罚金刑执行难以及短期自由刑的弊端问题，因而易科制度的 设立就应当围绕着这个目的。罚金刑执行难主要原因在于犯罪人不自觉缴纳，因 而只要犯罪人在宽限期满仍不缴纳罚金，即可实行易科。而对于短期自由刑易科 之原因不应作过多限制，只要易科为其他刑罚不会放纵罪犯以至于造成罪刑不均 衡，且易科为其他刑罚不至于威胁到正常社会秩序与安宁，即可将短期自由刑易 科为其他刑罚。 ( 三) 作为判决确定之刑罚的替代方式应仅限于另一刑罚 虽然就世界各国实行刑罚易科制度的情况来看，许多国家都以刑罚和其他措 施共同作为判决确定之刑罚的替代方式。但是在我国，刑罚是作为犯罪的后果而 存在的，对于应当承担刑事责任的犯罪人而言，如果要进行惩罚只能通过刑罚予 以惩罚，而不能用其他措施予以处罚，否则容易将刑事制裁措施与其他民事、行 政、经济制裁措施相混淆。因而笔者认为作为判决确定之刑罚的替代方式应限于 另一刑罚，而不能是刑罚之外的其他措施。 ( 四) 刑罚易科的效果 刑罚易科制度就是通过易科使原判决确定的刑罚得以实现，虽然执行的是易 科后的刑罚，但仍视为是原判决确定的刑罚已执行完毕，如将自由刑易科为罚金 刑，虽然执行的是罚金刑，但仍然视为是原判决确定的自由刑执行完毕，台湾学 者高仰止所提到的经执行完毕，其所受宣告之刑，即以执行论是值得采纳的。 综上所述，笔者认为，刑罚易科制度是指为了避免短期自由刑或罚金刑所可 能产生的弊端，对被宣告判处短期自由刑或罚金刑的犯罪人，在一定条件下准许 由其他刑罚作为代替，当替代刑执行完毕后，视为原判决宣告刑已执行完毕的一 项刑罚执行制度。 第二节刑罚易科制度的特征 一、刑罚易科制度具有相当性 刑罚易科制度的相当性即刑罚易科制度中所置换的刑罚与原判决确定之刑 4 第一章刑罚易科制度概述 罚之间具有相当性，其实这也是我国刑法规定的罪刑相适应的要求，即刑罚的轻 重应当与犯罪行为的社会危害性与犯罪人的人身危险性相适应。易科后的刑罚如 果过轻，则会放纵罪犯，即不利于刑罚特殊预防目的实现，也不利于刑罚一般预 防目的实现。易科后的刑罚如果过重，则会给罪犯造成不应有的损害，最终也同 样不利于刑罚目的的实现，还会造成刑罚的过剩。因而无论是罚金刑易科还是自 由刑易科，所易科后的刑罚的轻重程度都应当与原判决确定的刑罚相当。 二、刑罚易科制度具有互易性 刑罚易科制度的互易性是指刑法所规定的刑种间是可以相互置换的。如罚金 刑可以易科自由刑，自由刑也可以易科为罚金刑。而且即便是易科执行后，如果 在执行过程中确有必要，还是可以转而执行原判刑罚。如罚金刑易科自由刑，在 执行自由刑的过程中，如果犯罪人足额缴纳了罚金，则易科后的自由刑就不再执 行，已执行过的自由刑可按照一定的换算标准转换为相应数额的罚金，从犯罪人 应缴纳的罚金总额中扣除；而自由刑易科罚金刑，如果犯罪人拒不缴纳相应罚金， 则仍应当执行原判决确定的自由刑。刑罚易科制度的设立初衷即是为了解决执行 过程中出现的一些问题，通过刑种间的互易，能够更有效地保障刑罚得以执行。 三、刑罚易科制度具有终结性 适用刑罚易科制度，易科后的刑罚或其他制裁措施执行完毕后，原判决宣告 的刑罚视为已执行完毕，不再执行。从法律意义上来看，刑罚易科制度虽然执行 的是易科后的处罚，但仍应当认为是原判决宣告的刑罚已经执行完毕。例如自由 刑易科罚金刑，虽然执行的是罚金刑，但仍应当认为是自由刑执行完毕。 第三节刑罚易科制度在我国的演变 一、我国古代的赎刑制度 刑罚易科制度在我国最早是以赎刑的方式体现出来的。赎刑一词最早见于 尚书舜典：“金作赎刑 ，即以铜赎罪。我国古代赎刑具有以下特点：其一， 5 我国设立刑罚易科制度研究 赎刑是一种以钱物或劳役来折抵刑罚的换刑制度。它不同于罚金刑，罚金刑是独 立于五刑的正刑，而赎刑则是依附于五刑的换刑。赎刑不是一个独立的刑种，而 是允许罪犯用财物或劳役赎罪，以免除其所应受刑罚的制度。一般不直接适用于 某一罪名，而是在判定某种罪行应科处的刑罚之后，可以依律用财物或其他形式 折抵刑罚，以求赎免。其二，古代赎刑有严格的等级限制。赎刑适用的对象大多 数为有一定身份的犯人。即有一定官位的人犯罪方可赎。如秦代的减禄赎、归爵 赎都是适用于特定官职的人员，而且官爵越高，可赎刑的种类也就越多。有时虽 然没有明文规定，但对其规定了极重的赎金，是一般百姓无法筹集的。如汉代赎 死一般需要2 斤8 两黄金，这对一般百姓而言根本就是无法承担的。其三，赎刑 的数额为绝对确定的数额，以役抵刑也有严格的规定。从夏后氏的“死罪罚二千 馔 到吕刑规定：墨辟疑赦，其罚百锾，劓辟疑赦，其罚惟倍，刖辟疑赦， 其罚倍差，宫辟疑罪，其罚六百锾，大辟疑赦，其罚千锾；从魏晋赎刑十一等到 隋唐赎铜十九等；从秦代的日居八钱，公食者，日居六钱到明清纳赎诸例图的严 格规定，。这充分说明了古代对赎刑的数额是有严格规定的。 我国古代的赎刑制度与本文所讨论的易科制度从表面上来看具有一定的相 似之处，但实则大不相同。首先，赎刑制度体现的是封建等级特权思想，多数赎 刑是为贵族阶层而设。而刑罚易科制度则是为了解决罚金刑执行难与短期自由刑 的诸多弊端，对符合一定条件的所有人均可适用，体现的是行刑个别化与行刑人 道主义的思想。其次，赎刑中存在用财物或官位抵刑的，其实质就是一种赎买， 赎刑是作为减轻或免除刑罚的一种捷径而使用的，从而造成了富人不进监狱而穷 人进监狱的不平等现象。而刑罚易科制度则是对适用对象做出了严格限制，而且 是采用其他刑罚进行易科，对犯罪人兼具惩罚与教育改造之功能，并不是简单的 赎买。 二、我国近代的易科制度 在我国真正确立刑罚易科制度的是大清新刑律，大清新刑律中规定了 罚金刑与自由刑之间的相互易科。“罚金于审判确定后，令1 日以内完纳，逾期 不完纳者，从下例处断：第一有资力者，强制完纳之；第二无资力者，以1 元折 。童光政，龚维玲论赎刑制度【j 】社会科学，19 9 6 ( 3 ) ：5 7 - - 5 8 6 第一章刑罚易科制度概述 算1 日易以监禁。监禁于监狱内附设之监禁所执行，监禁日数不得逾三年。罚金 纳一部者，计其余额，易以监禁。罚金总额之比例，逾三年之日数，而已纳一部 者，以按分比例定监禁日额。受五等有期徒刑或拘役之宣告，其报告若实有窒障， 得以1 日折算l 元，易以罚金。 1 9 2 8 年3 月1 日公布的中华民国刑法，首次使用了易科一词，规定：罚 金于审判确定后，期满而不完纳者强制执行，其未完纳者易科监禁，易科监禁以 一元以上三元以下折算l 同，但因犯贫而减罚金者应以减得之数的比例计算，科 罚金之裁判应依前项之规定载明折算1 日之额数，但监禁期限不得逾一年，完纳 期内经本人之承诺者，得易科监禁即时执行。易科监禁于监狱内附设之监禁所执 行之，得令服劳役。易科监禁期内完纳罚金者依所纳之数，依裁判所定之标准折 算扣除监禁同期。罚金总额逾一年之日数者，以罚金总额与1 年之日数比例折算， 易科监禁不满之零额不算。1 9 3 8 年公布的新中华民国刑法进一步完善了易 科制度的相关规定，如规定：“犯最重本刑为三年以下有期徒刑以下之刑之罪， 而受六个月以下有期徒刑或拘役之宣告，因身体、教育、职业或家庭之关系，执 行显有困难者，得以一元以上三元以下折算1 日，易科罚金。罚金应于裁判确定 后两个月内完纳，期满而不完纳者，强制执行。其无力完纳者，易服劳役，易服 劳役以一元以上三元以下折算1 日，但劳役期限不得逾六个月，罚金总额折算逾 六个月之日数者，以罚金总额与6 个月之日数比例折算。易科罚金之裁判，应载 明折算一日额数，易服劳役，不满一日之零数，不算，易服劳役期内纳罚金者， 以所纳之数，以裁判所定之标准折算，扣除劳役之日期。受拘役或罚金之宣告， 而犯罪动机在公益或道义上显可宥恕者，得易以训诫，易科罚金、易服劳役或易 以i ) l i 诫执行完毕者，其所受宣告之刑，以已执行论。 。 刑罚易科制度一直沿用至建国初期，在1 9 5 0 年1 1 月最高人民法院复函山 西辽东省人民法院处理烟毒犯应坚决废止专科与易科罚金办法中指出：“所谓 易科罚金，这是沾染了旧法观点，其结果只有利于不法分子用钱赎罪，危害社会， 对于任何犯罪，也应禁止援引伪六法许以罚金易赎罪。 1 9 6 0 年5 月最高人民 。王小丰刑罚易科制度研究( 硕士学位论文) 【d 】武汉：武汉大学，2 0 0 4 9 。王小丰刑罚易科制度研究( 硕士学位论文) 【d 】武汉：武汉人学, 2 0 0 4 1 0 回张晋藩中国刑法史新论 m 】北京：人民法院 ；版社，i 9 9 2 5 7 9 。最高人民法院最高人民法院处理烟毒犯应峰决废止专科与易科罚金办法【e b o l 】 h t t p ：x i n g f a 1 a w t i m e c n x i n g f a f a g u i 2 0 0 7 0 7 0 5 3 3 7 3 4 h t m l ，2 0 0 7 9 2 7 7 我国设立刑罚易科制度研究 法院关于判处罚金不能易科劳役问题的复函中指出：“法院对海关依法科处罚 金而被告抗延不交的案件，应当强制执行，或者根据具体情节给予适当的刑事处 分，不能易服劳役，如果查明被告确实无力缴纳罚金，应与海关协商考虑斟酌减 免。”自此之后，无论是7 9 刑法还是现行的9 7 刑法，均未对刑罚易科制度做出 相关规定。 第二章刑罚易科制度的立法模式及其评价 第二章刑罚易科制度的立法模式及其评价 正如之前所述，自由刑与罚金刑是当今世界各国刑罚体系中最主要、最常用 的刑种，也是司法实践中执行困难较大的刑种，因而成为适用刑罚易科制度的主 要对象。纵观世界各地关于刑罚易科制度的规定，大多数也都是针对自由刑与罚 金刑，因而本章对刑罚易科制度立法模式的探讨也以自由刑与罚金刑为主。 第一节罚金刑的易科模式及评价 一、罚金刑的易科模式 罚金刑的易科即在犯罪人拒不缴纳或不能缴纳罚金的情况下，用其他刑罚或 其他制裁措施来代替罚金刑的执行。其目的不在于监禁犯罪人，而在于确保罚金 刑的执行。纵观各地的罚金刑易科制度，主要包括罚金刑易科自由刑、罚金刑易 科劳役、罚金刑易科不剥夺人身自由的劳动以及罚金刑易科训诫。 ( 一) 罚金刑易科自由刑 目前世界上许多国家和地区都采取了这一做法，如德国、法国、意大利、瑞 士等。但是由于罚金刑易科自由刑在一定程度上违背了通过罚金刑的适用来减少 短期自由刑的初衷，容易使人产生无钱就要蹲监狱，有钱就可以赎罪的不公正感， 所以大多数国家和地区都对罚金刑易科自由刑设置了严格的条件限制。罚金刑易 科自由刑，一般需要具备以下条件：第一、必须有在规定的期限内未缴纳罚金的 事实。即被判处罚金的犯罪人，必须在规定的期间内缴纳罚金，期满仍不能缴纳 的，才能采取易科自由刑的措施。第二、必须是有能力缴纳而故意不缴纳。即被 告人明知缴纳期限，且有能力缴纳而故意不缴纳罚金。如果是由于被告人经济困 难或遭遇灾祸等不可抗拒的事由，而无力缴纳罚金的，则不能易科为自由刑或是 易科为自由刑但暂缓执行。但是也有一些国家规定，只要被告人有期满不缴纳罚 金的事实，即可裁定将罚金刑易科成自由刑。第三、必须将罚金刑易科自由刑作 为最后手段，在适用时应首先考虑其他措施，如延期缴纳、分期缴纳等，将易科 自由刑严格限制在最小范围内，如瑞士联邦刑法典第4 9 条第3 项的规定： 9 我国设立刑罚易科制度研究 “被判刑人未缴纳罚金也未以劳动替代罚金刑的，法官可命令将罚金转处拘役 刑。”即被判刑人如果能够以劳动替代罚金刑，就无需将罚金刑易科为自由刑。 第四、必须在法定的最高期限内确定易科后的自由刑。由于自由刑存在的弊端， 如交叉感染、与正常生活隔离等，大多数国家都对罚金刑易科自由刑规定了最高 期限，使犯罪人不至于被易科为过重的自由刑，以保证罚金刑易科自由刑的相对 公平。例如德国联邦刑法典第4 0 条第1 项规定：“罚金刑以日额金为单位科 处。最低为5 单位日额金，如果法律没有不同规定，最高为3 6 0 单位日额金。” 第4 3 条规定：“不能缴纳罚金的，以自由刑代替之，l 单位日额金相当于1 日自 由刑。以自由刑代替的，最低为1 日。” 罚金刑易科自由刑后，自由刑的具体期限如何裁量? 各国基本上采取以下三 种做法：第一、在实行日额罚金制的国家，将所判罚金的日数直接作为易科自由 刑的具体天数。如德国刑法典第4 3 条规定：“不能缴纳罚金的，以自由刑代 替之，l 单位日额金相当于1 日自由刑。以自由刑代替的，最低为1 日。 第二、 规定一定量的罚金额转换成1 日自由刑，由法官按比例裁量，这种做法一般会有 最高期限的限制。如瑞士联邦刑法典第4 9 条第3 项规定：“在罚金刑转处自 由刑的情况下，3 0 瑞士法郎相当于1 日拘役，但转处的刑罚期限不得超过三个 月。”第三、仅规定易科自由刑的最高期限，由法官在此期限内自由裁量。土耳 其刑法典就做出类似规定，罚金刑易科自由刑，一罪最高为三年，数罪并罚最 高为五年。 ( - - ) 罚金刑易科劳役 目前世界上采用这一做法的国家和地区主要有日本、韩国、朝鲜、蒙古以及 我国台湾地区等。对罚金刑易科劳役，各地方规定不大致，主要有以下几条件： 第一、必须是无力缴纳罚金。如我国台湾地区刑法即规定，罚金经过法定完纳期 而不完纳者，应准用执行民事裁判之规定强制执行，经强制执行而实系无力完纳 者，不可无补救之法，故刑法特设无力完纳易服劳役之规定，以无力完纳为易服 劳役之条件。圆但也有国家仅规定，只要期满不缴纳罚金，即可易科劳役。如韩 国刑法典第6 9 条第2 项规定：“未缴纳罚金者，留置于劳役场内，服一日以上 国邵维国罚金刑论【m 】吉林：吉林人民h j 版社，2 0 0 4 3 0 7 。韩忠谟刑法原理【m 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 2 3 1 7 1 0 第二章刑罚易科制度的立法模式及其评价 三年以下劳役：未缴纳科料者，留置于劳役场内，服一日以上三十日以下劳役。 第二、规定罚金易科劳役的比值。如台湾刑法规定以3 元、6 元、9 元折算1 日， 由法官依犯罪人的实际情况具体确定。但也有国家没有规定具体比值，如日本、 韩国等。第三、规定罚金易科劳役的最高期限，如之前所述的韩国刑法即规定未 缴纳罚金和未缴纳科料的，易科劳役分别为三年之下和三十日以下。 ( 三) 罚金刑易科为不剥夺人身自由的劳动 目前多数国家和地区的做法都是将罚金刑易科为强制性公益劳动，即在不剥 夺犯罪人人身自由的情况下，强制其从事一定的有利于国家、社会的公益劳动， 并以一定数量的公益劳动抵偿罚金的制度。这一制度不剥夺犯罪人的人身自由， 在一定程度上避免了易科自由刑所可能产生的弊端，因而是目前国际上较为流行 的做法。如瑞士联邦刑法典第4 9 条第2 项第2 款规定：“主管机关可允许被 判刑人分期缴纳罚金，分期缴纳的数额和期限应根据被判刑人的具体情况确定。 也可允许被判刑人以公益劳动，尤其是为国家或社区劳动替代罚金刑。在此等情 况下，主管机关可将缴纳的期限予以延长。”此外，德国、西班牙、我国的澳门 地区等也都采取了类似的规定。 此外还有一些国家如俄罗斯、朝鲜、蒙古等，采取在特别场所或原工作单位 从事有偿劳动并从报酬中扣除罚金的做法，通常这些国家把这种做法称为劳动改 造。如俄罗斯联邦刑法典第4 6 条第5 项规定：“在被判刑人恶意逃避交纳罚 金时，可以根据所处罚金的数额分别用强制性工作、劳动改造或拘役代替。 第 5 l 条第l 项规定：“劳动改造的期限为二个月以上二年以下，服刑地点为被判刑 人的工作地点。”第2 项规定：“从被判处劳动改造的人的工资中应扣除法院判决 所规定的数额作为国家收入，限额为5 至2 0 。 在被判刑人的工作地点服刑 即意味着被判刑人可以在自己的工作单位从事正常的劳动工作，并正常地取得合 法劳动报酬，但要从报酬中扣除一部分作为罚金。因而采用这一做法较容易保障 罚金刑的执行。 ( 四) 罚金刑易科训诫 罚金刑易科训诫即由法院以训诫的方式代替罚金刑的执行。我国台湾地区是 这做法的典型代表。台湾地区刑法第4 3 条规定：“受拘役或罚金之宣告，而犯 罪动机在公益或道义上显可宥恕者，得易以训诫。”其条件如下：第一、须所犯 我国设立刑罚易科制度研究 之罪受拘役或罚金之宣告。即宣告刑为罚金刑或拘役，数罪并罚后，宣告刑仍为 拘役或罚金刑，如果符合易科训诫的其他条件，则仍可易科为训诫。第二，须犯 罪动机在公益或道义上显可宥恕，即犯罪情节轻微，且其动机在公益上或道德上 明显可以宽恕的，则说明犯罪人的主观恶性不大，因而可以易科为训诫。 二、对罚金刑易科模式的评价 ( 一) 对罚金刑易科自由刑制度的评价 刑罚易科制度表现为各种刑罚之间按照一定的规则相互转换，各种刑罚的轻 重程度必然是会有差别的，因而很多人会对刑罚易科制度的公平性产生质疑。尤 其是罚金刑与自由刑的互易。从表面上看，将罚金刑易科为自由刑会造成一些人 因不能缴纳罚金而不得不饱受铁窗之苦，一些人因缴纳了罚金而避免入狱。这是 一种极大的不公平。笔者认为：首先罚金并不是普通的钱款。它与自由刑同属于 刑罚，虽然罚金刑与自由刑在轻重程度上有所差别，但是即使是对相同犯罪行为 处以同样的罚金刑，也会因个体的差异而达不到绝对的平等。边沁也曾经说过： “相同的名义之刑不是相同的实在之刑。年龄、性别、等级、命运和许多其它情 节，应该调整对相同之罪的刑罚。如果罪行是人身伤害，同样的财产刑对富人将 无足轻重，而对穷人则沉重不堪；同样的刑罚可能给某一等级的人打上耻辱的烙 印，而对低等级的人而言则可能毫无影响；同样的监禁对一个高人可能是毁灭性 打击，对一个体弱多病的老人则无异于死刑；对一个妇女可能意味着终身耻辱， 而对其它状况的人也许无关紧要。 。适当的区别对待是维护和实现平等所必需 的。其次各国对罚金刑易科自由刑都规定了严格的条件限制，将易科自由刑控制 在最小范围，而且首先考虑了延期执行、分期执行等，尽可能地将易科自由刑作 为最后手段，调动犯罪人的自觉性，督促犯罪人自觉缴纳罚金。 各国在设立罚金刑易科自由刑制度中有一个较大的差别就是是否应当将有 能力缴纳而故意不缴纳作为前提。从主观恶性来看，有能力缴纳而故意拒绝缴纳 与客观上确实没有能力缴纳两者是截然不同的，前者表现为不仅不积极认罪、自 觉改造，反而公然对抗国家法律的实施，主观恶性显然大于后者，从理论上而言， 对二者予以区别对待是合理的。但是随着社会经济的发展，财产收入多元化，公 o 【英】吉米边沁立法理论一刑法典原理【m 】孙力等译，北京：中国人民公安大学出版社，1 9 9 3 7 0 1 2 第二章刑罚易科制度的立法模式及其评价 民的财产收入较为隐蔽，要查清犯罪人的经济状况是很困难的，就我国而言，刑 法第3 1 3 条明确规定了拒不执行判决裁定罪，即对人民法院的判决裁定有能力执 行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或罚金。关于审理拒 不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释对情节严重的情形列举出 了六类情形。因而若犯罪人有能力缴纳罚金而故意不缴纳，情节严重的完全可以 根据这一规定对其进行处罚，倘若情节不严重则完全可以易科为其他方式如公益 劳动。因而笔者认为现阶段我国暂时没有必要设立这一制度。 ( - - ) 对罚金刑易科劳役制度的评价 罚金刑易科劳役这一制度实际上和罚金刑易科自由刑制度差别甚小，因为一 般的劳役与监狱是不分开的，劳役场即设在监狱内。如韩国刑法典第6 7 条、 第6 8 条规定劳役、徒刑与拘留都在监禁处所监禁，只是受劳役处罚的犯罪人应 服特定的劳役而已，犯罪人被强行扣留于劳役场内，并在劳役场内进行强制劳动， 以抵偿罚金。通常，要将服劳役者与徒刑犯罪人分开关押，分别管理，以示两者 的区别，同时也是为了防交叉感染。但是目前在执行实务上，由于执行机构的场 所所限，除少数监狱外，服劳役者大多与服自由刑者一起服刑，一起工作，而且 因监狱设备所限，服劳役者也仅能从事简单的工作，其劳役不但不具有教育效果， 而且也无经济价值，更由于服劳役者与服自由刑者共处同一舍房，同在工厂工作， 故服劳役即无异于服短期自由刑。国劳役本身并不是一个刑种，而且与自由刑一 样，都剥夺了犯罪人的人身自由，都是将犯罪人关押在一定场所内进行强制性劳 动改造，只是关押在监狱或劳役场，场所在名称上有所不同而己，实质上并无差 别。 ( 三) 对罚金刑易科不剥夺人身自由劳动制度的评价 关于罚金刑易科为不剥夺人身自由的劳动的两种做法，以在原工作岗位上从 事有偿劳动并从报酬中扣除罚金的做法最为简便易行，即被判处罚金刑的犯罪 人，如果期满不能缴纳罚金，法院可以易科其在原工作岗位上进行有偿劳动，除 按照法定比例从工资中扣除缴纳金外，还应规定其在工作生活中应当遵守的有关 事项。这样不但可以保障罚金刑的顺利执行，而且还可以增强罚金刑的教育和改 。林山田刑罚学【m 】台湾：台湾商务印书馆，1 9 8 3 2 9 8 我国设立刑罚易科制度研究 造功能。这种做法具有较大合理性，但需要具备特定条件如犯罪人必须有固定 的工作，而且需要原单位同意其继续在本单位工作，这点在实际操作中就会遇到 较大的困难，一般单位都不愿意接受有前科的就职人员，更何况是仍在服刑中的 犯罪人。 至于强制性公益劳动的做法，虽然在现代社会，随着科学技术的进步和生产 力的提高，失业人口不断增多，就业的机会相对减少，即使是一些公益性劳动也 都被国家当作就业的机会，被人们按照有报酬的工作加以从事。但是对一些严重 缺少人手的公益性工作，则完全可以安排犯罪人去从事，通过从事公益性劳动， 适当限制犯罪人自由支配的时间，增强犯罪人的社会责任感，从而更有效地实现 预防犯罪。而且通过公益劳动，可以为国家、社会带来一定收益，最终使社会公 众受益。 ( 四) 对罚金刑易科训诫制度的评价 关于以训诫来代替罚金，二者在惩罚力度上相差甚大，而且训诫几乎没有什 么威慑力，教育改造力度也不足，不利于一般预防与特殊预防目的的实现，因而 这一做法并不妥当，不宜借鉴。 第二节自由刑的易科模式及评价 一、自由刑的易科模式 自由刑的易科即用其他刑罚或其他制裁措施来代替自由刑的执行。这里的自 由刑一般是指短期自由刑，因为无期徒刑或称终身自由刑和普通自由刑的刑期都 较长，适用于那些人身危险性较大且造成较大危害后果的犯罪人，对于这类人一 般不允许易科为其他较轻的刑罚，否则将违背罪刑相适应原则，既无法真正实现 对犯罪人的改造，也不利于一般预防的实现。而且对于无期徒刑来说，可以通过 减刑等方式转换为普通自由刑，因而规定它们间的相互易科也就没什么意义。纵 观世界各地的自由刑易科制度，主要包括短期自由刑间的相互易科、短期自由刑 易科罚金刑、短期自由刑易科不剥夺自由的劳动、短期自由刑易科资格刑以及短 期自由刑易科训诫。 。邵维国罚金刑论【m 】吉林：吉林人民出版社，2 0 0 4 3 1 7 1 4 第二章刑罚易科制度的立法模式及其评价 ( 一) 自由刑间的相互易科 从目前各地的做法来看，主要是指徒刑与拘役的互易。如泰国刑法典第 2 3 条规定：“犯徒刑之罪受三个月以下有期徒刑的宣告刑，并且没有曾经被执行 徒刑或者曾经因过失或者轻罪而被执行徒刑的，可以对其判处三个月以下拘役， 以取代宣告徒刑。 根据上述规定可以看出，在泰国徒刑易科拘役须具备两个条 件：其一，犯罪人所犯之罪的法定刑应当是徒刑，宣告刑是三个月以下有期徒刑。 三个月以下有期徒刑，期限较短说明犯罪人的主观恶性较小，其犯罪行为所造成 的客观危害也较小，易科拘役也可以改造罪犯，实现预防犯罪的目的。其二，没 有曾经被执行徒刑，但曾经因过失或者轻罪而被执行徒刑除外。犯罪人之前若曾 经因犯罪被执行过徒刑，说明此人屡教不改，人身危险性大，不能易科为拘役， 但是如果之前是由于过失或轻罪而被执行徒刑，即使再犯罪也不一定证明犯罪人 的主观恶性大，因而仍有可能易科为拘役。同时泰国也规定了拘役可以易科为徒 刑，如泰国刑法典第2 7 条规定：“拘役期间，法院本身或者由检察官或者拘 役所管理人的陈述而获悉有下列情形之一的，可以将拘役变更为适当期间的徒 刑，但是不得超过被拘役人应当继续执行的拘役期间：( 1 ) 被拘役人违反拘役处 所的法规、所规或者纪律的；( 2 ) 被拘役人不遵守法院指定事项的；( 3 ) 被拘役 人经法院判决徒刑的。 ( 二) 短期自由刑易科为罚金刑 将短期自由刑易科为罚金刑是目前许多国家最常采用的易科方法，如德国 刑法典第4 7 条第l 款规定：“法院根据犯罪和行为人人格具有的特殊情况，认 为只有判处自由刑才能影响行为人和维护法律秩序时，可判处六个月以下自由 刑；第2 款规定：( 1 ) 本法未规定罚金刑和六个月或六个月以上自由刑，又无前 款规定必须判处自由刑的情况，法院可判处其罚金。( 2 ) 本法规定的最低自由刑 较高时，根据法定的最低自由刑确定罚金刑的最低限度，3 0 日单位日额金相当 于1 个月自由刑。 显然在德国，只要自由刑之执行并非绝对必要，即可考虑适 用罚金刑。德国是从2 0 世纪7 0 年代开始实施短期自由刑易科罚金刑制度，对于 常见的6 个月以下的短期自由刑，法院用征收被告人日额罚金的方法来代替短期 自由刑的执行。我国台湾地区的刑法虽然也对短期自由刑易科罚金刑做出了相关 规定，但稍有些不同。我国台湾地区的刑法第4 1 条规定：“犯最重本刑为五年以 1 5 我国设立刑罚易科制度研究 下有期徒刑以下之刑之罪，而受六个月以下有期徒刑或拘役之宣告，因身体、教 育、职业、或家庭之关系，执行显有困难者，得以一元以上三元以下折算一日， 易科罚金。但确因不执行所宣告之刑，难收矫正之效，或难以维持法秩序者，不 在此限。并合处罚之数罪，均有前项情形，其应执行之刑未逾六个月者，亦同。” 根据这一规定，适用短期自由刑易科罚金刑除了犯罪人的宣告刑须为六个月以下 有期徒刑或拘役外，还必须因身体、教育、职业、家庭之关系或其它正当事由， 执行显有困难。所谓执行显有困难是由于犯罪人方面的原因，即因为犯罪人之特 定关系，若执行判决所宣告之自由刑，不仅无法实现刑罚的目的，而且可能会对 犯罪人及其亲属造成不应有的损害后果。例如犯罪人精神状态异常，若执行所判 决的自由刑，将有日渐恶化成为习惯犯之虞，或将成不治之症；或犯罪人之家庭 人口众多，全赖犯罪人扶养，一旦入狱受刑，则全家之生计无法维持等，皆可谓 执行显有困难。 ( 三) 短期自由刑易科为不剥夺自由的劳动 目前，采用这一制度的国家有俄罗斯、英国等。如俄罗斯联邦刑法典第 8 0 条第l 款规定：“对由于实施轻罪和中等严重犯罪而正在服剥夺自由刑的被判 刑人，法院可以根据他在服刑期间的表现将尚未服完的那部分刑罚改判较轻的刑 种，在这种情况下可以完全或部分免于服从刑。第2 款规定：“在至少实际服完 三分之一刑期之后方可将未服完的部分刑罚改判较轻的刑种。 第3 款规定：“将 未服完的部分刑罚改判较轻的刑种时，法院可以依照本法典第4 4 条规定的，在 本法典对该种犯罪规定的限度内，选择任何一个更轻的刑种。 根据第4 4 条之规