（刑法学专业论文）侵犯商标权犯罪研究.pdf

上海大学硕士学位论文 内容摘要 商标权作为知识产权的重要组成部分，在现代经济领域中日益受到人们的关 注。实施商标战略对发展经济至关重要，其核心是如何利用商标创造利润，并 且提高企业在国内外的竞争力。在此背景下，加强对商标权实施保护，尤其是 实施刑事保护是世界各国最重要的法律保护措施之一。在本文中，作者对世界 各国商标权刑事保护现状加以分析比较，旨在积极吸收他人成功经验，提高我 国对商标权刑事保护的水平。同时，作者通过大量数据对全国特别是上海市侵 犯商标权犯罪现状与特点加以分析。在对商标权犯罪人进行分析时，作者以上 海市虹口区人民法院案例对商标权犯罪人特征作实证考察，并从犯罪心理学危 度探究商标权犯罪人。在对商标权被害人研究时，文中以犯罪人与被害人互动 关系为视角探讨该类犯罪。在分析刑法分则关于扁标权犯罪三个罪名时，文章 以各罪法律适用为重点，同时对相关罪的界限作了区别。最后，作者对我国商 标权刑事保护的立法模式、法条竞合以及资格刑的适用予以反思，并提出扩充 罪状、增加新罪名，完善我国商标权犯罪的诉讼程序的建议。本文从多视角对 侵犯商标权犯罪进行综合分析，试图对侵犯商标权犯罪的研究有所帮助。 关键词：商标权刑事保护犯罪人被害人思考与完 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h et r a d e m a r kr i g a t st a k et h ei m p o r t a n tp a r ti nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ， r e c e i v e db yp e o p l e sa t t e n t i o nd a yb yd a yi nt h em o d e me c o n o m i c a lf i e l d t h e i m p l e m e n t a t i o no ft r a d e m a r ks t r a t e g y i st ob ev e r yi m p o r t a n tt o d e v e l o pt h e e c o n o m y , w h i c hc o r ei sh o w t ou t i l i z et h et r a d e m a r kt oc r e a t ep r o f i t s ，a n dt oe n h a n c e e n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s si nt h ed o m e s t i ca n d ：f o r e i g nm a r k e t s u n d e rt h i s b a c k g r o u n d ，s t x e n g t h e n i n gp r o t e c t i o n o ft h et r a d e m a r k r i g h t s ，e s p e c i a l l y i m p l e m e n t i n gt h ec r i m i n a l - _ l a wt op r o t e c ti sg r a d u a l l yb e c o m i n go n eo ft h em o s t i m p o r t a n tm e a s u r e si nv a r l o u sc o u n t r i e s mt h et h e s i s t h ea u t h o ra n a l y s e sp r e s e n t s i t u a t i o no f 矗i m i i l a | p r o t e c t i o no nt r a d e m a r kr i g h t si nv a r i o u sc o u n t r i e sf o ro u r a b s o r b i n go t h e rs u c c e c d | t l l ee x p e r i e n c e ，e n h a n c i n gc r i m i n a l jp r o ! e c t i o nl e v e l 。o ft h e t r a d e m a r kr i g h t si no u rc o u n t r y m o r e o v e r , t h ea u t h o ra n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n a n dt h ec h a r a c t e r i s t i c sa b o u tt h ec r i m e so ft r a d e m a r kr i g h t sb yt h em a s sd a t ai n c h i n a , e s p e c i a l l yi ns h a n g h a i w h e nc a r r y i n go nt h ea n a l y s i st oc d m i n a l sa g a i n s t t r a d e m a r kr i g h t s ，t h ea h t h o rm a d ea l li n v e s t i g a t i o no ft h ec a s e si ns h a n g h a ih o n # o u d i s t r i c tp e o p l e sc o u r tc a s et or e s e a r c ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fc r i m i n a l sa g a i n s t t r a d e m a r kr i g h t s ，f u r t h e r m o r e ，a n di n q u i r e si n t oc r i m i n a l sa g a i n s tt r a d e m 瓤kr i g h t s f r o mt h ec r i m i n a lp s y c h o l o g ya n g l e w h e nt h ea u t h o rr e s e a r c h e st h ev i c t i m si nt h e c r i m e so ft r a d e m a r kr i g h t s ，t h er e c i p r o c a le f f e c t sb e t w e e nc r i m i n a l sa n dv i c t i m si s u s e d ：i nt h ep a p e r w h e na n a l y z i n gt h r e ec h a r g e so ft h ec r i m e sa g a i n s tt r a d e m a r k r i g h t s ，t h ea u t h o rg o e si n t ot h eq u e s t i o no fh o wt oa p p l yt h ec r i m i n a ll a w , a n d d i f f e r e n t i a t e st h er e l a t e dc r i m e s f i n a l l y , t h ea u t h o rr e c o n s i d e r st h ei s s u e so f l e g i s l a t i v ep a t t e r no fc r i m i n a lp r o t e c t i o no nt r a d e m a r kr i g h t sa n dt h eq u a l i f i c a t i o n s p u n i s h m e n t ，p r o p o s i n gt h es u g g e s t i o n so fe x p a n d i n gt h ei n d i c t m e n t s ，i n c r e a s i n gt h e n e w c h a r g e s ，i m p r o v i n gt h el e g a lp r o c e d u r ei nt r a d e m a r kr i g h t s ：c r i m e t h ea u t h o r m a k e sag e n e r a l i z e da n a l y s i so nt h et r a d e m a r kr i g h t sc r i m ef r o mt h em u l t i a n g l e s ， a t t e m p t i n gt om a k ev a l u a b l ec o n t r i b u t i o n si nt h er e s e a r c ho ft r a d e m a r kr i g h t sc r i m e v i 上海大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：t r a d e m a r kr i g h t s ；c r i m i n a lp r o t e c t i o n ；c r i m i n a l ；v i c t i m ；p o n d e r i n ga n d c o n s u m m a t i o n v i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：隆! 墨堑e t 期：丝! 二生纠 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：卫衄导师签名：磁日期 6 移叫 上海大学硕士学位论文 1 上j l 日l j 舌 世界经济已经从工业经济向知识经济转变，因此，知识产权对生产力的发 展将起决定性作用。商标作为知识产权最重要的组成部分之一，无疑成为引导 知识经济发展的决定性力量之一。在知识经济时代，商标已经不仅仅是一个区 别商品或者服务的标志，而且成为推动国家经济发展和国际竞争力的重要资源。 有研究表啊，在全球经济一体化背景下的竞争实质是商标竞争，商标战略是发 展国民经济的核心战略。1 商标权蕴涵的巨大经济利益与社会效益导致世界范围内侵犯商标权犯罪活 动日益增加j 这促使世界各国关于商标权法律保护手段的增多和保护强度的增 大。从国际视野考察商标权法律保护的发展历程和趋势来看，以刑罚手段来抒 击侵犯商标权犯罪并以此来保护商标权人的台法权益，是世界各国最重要的法 律保护措施之一。从1 9 7 9 年以来，我国开始对商标权实施刑事保护，此后随着 国内外经济形势的变化，我国对有关商标权法律保护的修改比较频繁，总体上 不断扩大侵犯商标权犯罪对象的范围，加重对该罪的刑罚处跖。这是由我国当 前正处于经济转型期决定的，符合经济全球化的需要，有利于保护我国商标权 制度和商标权人的合法权益。 必须看到，我国目前对侵犯商标权犯罪的研究水平还不高。在笔者能力所 及的文章和论著范围内，大多数仅仅满足于对刑法分则：3 个罪名的阐述，而对 侵犯商标权犯罪人与被害人的研究则略显苍白。此外，对我国商标权刑事立法 与司法完善的研究也欠缺系统性和超前性，这与我国刑法理论研究水平是不棍 适应的。鉴于此，笔者力图从多视角对侵犯商标权犯罪加以探究。 1 广东省工商局商标课题调研组：实施商标战略对经济发展至关重要，载中国工商管理研究，2 0 0 3 年第2 期。 上海大学预士学位论文 第一章商标权与商标权刑事保护概述 世界知识产权组织总部的大堂圆顶上有这样一段题词：“人类聪明才智是 一切艺术成果和发明成果的源泉；这些成果是人们美好生活的保证；国家的职 责就是要保证坚持不懈地保护艺术和发明。”2 毫无疑问，这段题词是对知识产 权中版权和专利地位与作用的完美概括，令人费解的是这段题词只字未提商标。 我们不禁要问，同伟大的版权和专利制度相比，商标的情形如何呢? 不管我们 是否愿意，人类已处于“注意力时代”，商标所蕴涵的巨大经济价值日益凸现， 与此同时，侵犯商标权犯罪活动日益增加，这导致各国关于商标权法律保护手 段的增多和保护强度的增大。从国际商标权法律保护的发展历程和趋势来看， 以刑事手段来打击侵犯商标权犯罪并保护商标权人合法权益，是世界各国最重 要的法律保护措施之一。 第一节商标与商标权的取得 一、商标与商标权的概念 商标( t r a d e m a r k ) ，是自然人、法人或者其他组织在其商品或服务上使用的， 由文字、图形或其组合构成，具有显著特征，便于识别不同商品或服务的可视 性标志。商标作为一种识别性标记，具有以下基本特征： ( 一) 商标是商品或服务的可视性标记 商标必须与特定的商品或服务相联系，任何文字、图形或其组合，不管它 们天然地多么适合于做某些商品或服务的标记，如果没有与特定的商品或服务 在市场上相联系的法律事实，就不会产生商标法律关系。至于“可视性”，与 贸易有关的知识产权协议( 以下简称t r i p s 协议) 第1 5 条第1 款把“视觉能 够识另妒作为可以获得注册的条件之一，这样就把“声音”、“气味”排除在商 标之外。 ( 二) 商标是具有识别性的标记 识别性( d i s t i n c t i v ec h a r a c t e ro rd i s t i n c t i v e n e s s ) ，有学者称为“显著性”，3 指 2 转引自黄晖：谈商标的价值和地位，载工商行政管理，2 0 0 1 ( 8 ) 3 吴汉东主编：知识产权法，法律出版社2 0 0 4 版，第1 9 5 页。 上海大学硕士学位论文 通过一定要素组成的商标能够把一个企业的商品或服务与其他企业的商品或服 务区分开。如果一个汽车企业使用“汽车”作为自己汽车商品的商标，显然无 法通过它把该企业的商品与其它企业的汽车商品区分开。因此，这个标识就不 属于具有“识别性”的标记。但是如果一个经营化妆品的企业使用“汽车”作 为其商品的商标，则可以通过该商标与其它企业的化妆品相区别。所以，标记 是否具有可识别性并不在于标记本身采用何种要素，而要看有关要素是否是它 所标示的商品的通用名称、主要功能或主要原材料等。一般来说，如果它们重 合了，该标识就不具有识别性。值得注意的是，有些标记本来不具有识别性， 但在长期的宣传、使用过程中已获得识别性，产生了所谓“第二含义”标记。4 ( 三) 商标的构成要素是以文字、图形或其组合为主 中华人民共和国商标法( 以下简称商标法) 第8 条规定构成商标的 要素包括“文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的 组合”，但在实践中以文字、图形或其组合为主。需要注意的是，构成商标的要 素可视为美术作品而可能受到著作权保护。然而商标与美术作品不同，商标必 须是可识别性标记。 ， 商标权( t r a d e m a r kr i g h t s ) ，指商标所有人对其注册商标进行控制与支配的 权利。我国和世界上大多数国家实行商标注册制度，只有依法注册的商标才能 取得商标权( 驰名商标享有的一些特权例外) 。从权利的内容上看，商标权主要 包括专用权、使用权和转让权。 1 、专用衩。专用权是商标权的核心内容，专用权包括两个方面的含义：一 是商标权人可以在核定的商品或服务上独占性地使用已经注册的商标，并通过 使用而获得合法权益；二是商标权人有权排除他人未经许可使用其注册商标， 这是商标权作为绝对权的应有题中之意。 2 、使甩许可权。商标权所有人有权允许他人在一定期限内使用其注册商标 的权利，这是商标权作为财产权的重要内容。使用许可关系建立以后，商标权 人并没有丧失商标权利，被许可人只是取得该注册商标的使用权。使用许可有 4 “第二含义”，指的是有些本来不可以取得注册的文字或者图形，因为它们反映的是商品的通用名称、 一般功能、原料等等。但是如果这些文字或者图形存使用过程中，已经不给市场上的商品购买者提示商品 名称、功能、原料等等，而是使人直接与该商品的特别来源相联系，则可以获得注册，从而获得商标权。 如“五粮液”酒。 上海大学硕士学位论文 三种类型，即普通许可、排他许可和独占许可。 3 、转让权。注册商标人将其注册的商标转让给他人所有。通过转让，商标 权主体发生了变更。注册商标转让在程序上有严格要求，它必须签订书面合同， 并由合同双方当事人向商标局提交转让注册商标申请书，经商标局核准转让并 予以公告后方生效。 二、商标权的取得 商标权的取得是主体通过一定方式获得商标权的过程。世界各国商标权取 得方式有二种，即注册取得和使用取得。 ( 一) 注册取得 注册取得是指商标使用人依照法定程序向一国商标主管部门申请注册并经 该商标主管部门核准而获得商标权。依注册取得商标权主要基于三个法律事实： 一是主体选定某一个商标的行为，至于主体是否使甩该商标则在所不问j 二是 主体向国家商标主管部门申请的行必。三是商标主管部门核准的行为。第三项 行为更具有决定性意义，它直接决定商标申请人是否获得商标权。因此从某种 意义上说商标权是由商标主管部门仓唾设的。 注册登记制度能用最经济的方式对商标权进行权利公示，准确地确定了商 标权的归属，保障权利获得者是唯一的权利人，同肘公众对某一商标的权利状 态也有据可查，保证了交易的安全。在商标权保护的历史上，注册取得原则虽 然晚于使用取得原则，但却为世界上绝大多数国家( 包括中国) 和地区采用。 注册取得不要求所申请的商标是否使甩，如果长期使用未注册商标的使用 人，不仅不能依据其使用事实排除他人使用，而且该商标一旦被他人注册( 即 使其从未使用过) ，自己便陷入不能继续使用的境地。注册制度导致抢注行为屡 见不鲜。当某未注册商标蕴涵的价值大于注册成本时，一该商标便有可能被人抢 注。 ( 二) 使用取得 使用取得是指商标权基于实际使用而取得。详言之，在商业活动中已经使 用的商标，即使不注册也能取得商标权。对于在使用过程中有先后顺序的相同 商标，其商标权归属于先使用商标者。使用取得是一种较早出现至今仍为某些 d 上坶大学硕士学位论文 国家( 如美国、菲律宾) 所采用。 其实，使用取得确有其正当性基础。从1 8 世纪以来，人们对财产的概念在 某种程度上是建立在“一个人通过自己的劳动和努力所创造的东西属于他自己” 的观念之上。5 自然法哲学从财产权劳动理论对因使用而取得权利作了诠释：“只 要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西所处的状态，他就已经搀进了他 的劳动，在这上面参加他自己所有的某些东西，因而使他成为他的财产。 从而排斥了其他人的共同权利。”6 洛克的“劳动理论”是针对有形财产而言的， 因为那时知识产权乃至整个无形财产的观念和制度尚未形成或不甚发达，但这 并不妨碍我们今天在知识产权领域里论证权利的正当性与归属。从本质上看， 商标的价值不在于商标标识的本身，而在于商标背后所蕴涵的商誉。事实上， 只有当商标被实际使用予商品或服务时，商标的识别性功能及其价值才能实现。 就此而言，使用是商标价值形成的真正基础。 确立商标权使用取得似乎无可争议，但是商标权使用取得难以迎合制度运 行的效率要求，其弊端表现在：一是商标使用人在决定使用某一商标之前难以 得知其是否被使厝，极易导致使用相同商标的情况，这也造成了商标使用人不 能对其使用的商标形成合理的预期。二是发生商标权利争议时，难以查明谁是 首先使用商标的人。鉴于此，至今仍保留使用取得商标权毒4 度的国家只有极少 数。 第二节商标权刑事保护现状 侵犯商标权犯罪同侵犯其它知识产权犯罪一样，它的出现与社会生产力的_ 不断发展、科学技术在经济运行过程中的重要价值和作用日益为社会所承认密 切相关。人类社会经历了由低级向高级、由原始向文明的发展过程，这为知识 产权的诞生并日益发展奠定了丰富的物质基础，同时也为知识产权犯罪提供了 必要的土壤。尽管有学者对商标权刑事保护的“绩效”提出质疑，但是相关国 际法和国内立法已从发条上使得商标侵权行为犯罪化成为不争事实。 一、世界各国商标权刑事保护立法考察 对世界各国尤其是具有代表性国家的商标权刑事保护立法加以考察和评 5 冯小青! 知识产权的劳动理论研究，载湘潭大学学报，2 0 0 3 ( 5 ) 6 洛克著，瞿菊农、叶启芳译：政府论 下篇) ，商务印书馆1 9 6 4 年版，第1 9 页。 5 上海大学硕士学位论文 析，有助于深入理解商标权刑事保护立法之原意，对于完善我国商标权刑事保 护也有借鉴意义。 ( 一) 英国商标权的刑事保护 英国商标法对世界范围内的商标制度影响巨大，1 9 3 8 年就通过了商标法， 并对侵犯注册商标专用权行为作了规定，但并未把该行为规定为犯罪。英国1 9 3 8 年的商标法第5 9 条规定了针对侵犯商标注册簿的犯罪。商标注册簿是英国商标 管理部门对注册商标进行管理的重要手段，它记录了注册商标及其所有人的名 称、地址和情况，转让和转移通知，各注册使用人的名称、地址和情况，注册 商标的弃权，使用的条件和限制以及其他有关注册商标事项。因此，英国对商 标注册簿的保护较为重视。 英国现行商标法是1 9 9 4 年通过的，该法规定侵犯商标权犯罪均为故意犯 罪，主要包括侵犯注册商标权犯罪、假冒注册商标犯罪、假冒未注册驰名商标 犯罪等。英国侵犯商标权犯罪的立法特点是：一是冒充行为可以构成犯罪。该 国商标法对于将未注册商标冒充已注册商标的行为，在情节严重的情况下都可 以构成犯罪。冒充行为包括在类似商品上使用相同的商标以及在相同商品上使 用类似的商标。二是对于驰名商标的刑法特别保护。对于驰名商标，未经商标 所有人或被许可使用人同意在非类似的商品或服务上使用相同或近似的商标， 情节严重的要承担刑事责任。 ( 二) 美国商标权的刑事保护 美国是市场经济十分发达的国家，也是最为关注商标权保护的国家之一。 由于法律文化传统不同，美国法院的判例在处理商标权争议及商标法的发展中 扮演着重要的角色。但是美国也有相关的成文法规，主要有：1 8 8 1 年的联邦商 标法，1 9 0 5 年美国国会颁布的联邦商标法，通常称之为兰哈姆法，1 9 8 4 ： 年的商标假冒条例以及与不正当竞争有关的成文法规和商标安全实践规则。 美国现行的商标法是1 9 4 6 年颁布的兰哈姆法，该法最后修订是1 9 8 2 年1 0 月，全文共有5 0 条。该法对商标侵权只规定了民事赔偿责任，而没有规定刑事 责任。美国在商标假冒条例中对假冒商标的行为规定了刑事责任，而且仅 此一种行为。“假冒商标”是指使用在商品上和服务交易中，与在这些商品和服 上海大学硕士学位论文 务上主簿注册的商标相同或不能区别的欺骗性的商标。从内容上看，美国规定 的假冒商标罪与我国的假冒商标罪基本相同，其保护的也是注册商标所有人的 商标专用权。但不同于我国的是，其没有规定销售假冒注册商标的商品的犯罪， 以及非法制造、销售非法制造的注册商标标识的犯罪。 ( 三) 德国商标权的刑事保护 现行的德国商标法最初制定于1 9 6 8 年，经1 9 7 9 年和1 9 8 7 年两次修改。1 9 7 9 年修改时增加了服务商标的内容。商标法的实施细则是1 9 8 6 年修改生效的。德 国商标法从第2 4 条至第2 6 条规定了侵犯了商标权的犯罪，其犯罪主要有三种： 非法使用他人姓名、商号或商标罪，非法使用商品的外部标志罪，。对商品的虚 假说明罪。 德国侵犯注册商标罪的特点体现在两个方面；一是关于非法使用他人标识 的犯罪。德国规定韵非法使用他人的姓名、商号或商标罪类似于我国的假冒注 册商标罪，该旨商标法不仅对于非法使用他人注册商标的行为规定了犯罪，而 且对于非法使用他人的姓名或商号的行为，非法使用商品的外部标志的行为也 规定了刑罚处罚，而他人的姓名、商号或商品的外部标志并不一定是其注册商 标的组成部分，即使未予注册，也受到刑法的保护。从这一点上来说，其对商 标权的刑法保护较为全面。二是关于虚假说明罪。实践中，行为人虽然没有假 冒他人注册商标，但对商品作虚假说明的情况大量存在，这种行为不仅会严重 损害消费者的合法权益，而且会妨碍公平竞争。因此，德国规定虚假说明罪具 有现实意义。 ( 四) 法国商标权的刑事保护 现代意义上的注册商标制度产生于法国，自1 8 5 7 年第一部商标法诞生至 今，已有1 0 0 ：多年商标立法的历史。法国现行的商标法是1 9 6 4 年颁布的商标 及服务商标法，1 9 7 5 年和1 9 7 8 年经过两次修改，并于1 9 9 1 年由法国制造 业、商业和服务业商标法所取代。 法国既在刑法中规定了知识产权犯罪，又在其知识产权法典中规定了知识 产权犯罪。这不同于我国的立法模式。法国关于侵犯商标权的犯罪规定在法 国制造业、商业和服务业商标法第2 7 条至第3 4 条，援引了法国刑法典第4 2 2 上海大学硕士学位论文 条和第4 2 3 条。法国刑法典第4 2 2 条规定了四种犯罪行为：伪造或冒用属于别 人的标记：未经关系人允许，擅自使用标记；无正当理由，持有明知贴有伪造 或冒用标记的产品，或者故意出售、经销、供应或提供有该项标记的产品；故 意不按对方指定的注册标记，发售一种产品或者提供一项服务。 法国对于侵犯注册商标权犯罪的惩治主要体现在两个方面：一是规定对上 述犯罪的累犯从重处罚。二是对该类犯罪资格刑的适当运用。对犯罪人可以在 不超过1 0 年的期限内，另行剥夺其参加工商业联合会、农会和劳资调解委员会 的选举权。总体而言，法国规定的商标权犯罪严密细致，对于伪造、冒用他人 的标记，擅自：使用他人的标记，无正当理由持有、故意出售、经销、供应或撼 供明知贴有他人标记的产品及服务的行为，均予以刑罚处罚。但其刑罚严而不 厉，自由刑最高可处3 年，罚金最高可处1 5 万法郎。 ( 五) 中国台湾地区商标权的刑事保护 中国台湾地区的“商标法”源于1 9 3 i 年生效的商标法。其后对原商标法相 继修改了六次。最后一次修改的日期是i 9 8 9 年5 月2 9 日。除了商标法外，规 范商标行为的还有“商标条例”，“反对假冒商标与原产地虚假标识的管理办法” 秘“解决外国企业商标许可准则”。台湾地区对于商标权的刑法保护规定于刑法 典与商标法之中。现行刑法典在分则第1 9 章“妨害农工商罪”中以第2 5 3 条和 第2 舛条规定了两种侵犯商标权犯罪；商标法在第6 2 条、第6 2 条之一、第6 2 条之二、第6 3 条又规定了四种侵犯商标权犯罪。至此，台湾刑法与商标法形成 了保护商标权较为完整的刑法保护体系，侵犯商标权犯罪包括：伪造、仿造商 标、商号罪；贩卖、陈列、输出、输入虚假商标之商品罪；假冒注册商标罪； 仿冒外国著名商标罪；恶意使用他人商标名称罪。 中国台湾地区商标权刑事保护的特点主要有三个方面：一是明确把商号作 为保护对象。二是假冒行为范围较宽，包括在相同或者类似商品上使用与他人 注册商标相同或者类似商标的行为。三是规定仿冒外国著名商标罪，对于未在 台湾注册的外国著名商标，也根据对等、互惠的原则予以刑法保护，这是符合 对驰名商标予以特殊保护的国际潮流的。 二、侵犯商标权犯罪的特点 8 上海大学硕士学位论文 侵犯知识产权犯罪是一种新型的经济犯罪，与传统犯罪相比，其案件数量 较少，但是多数案件十分复杂。在侵犯知识产权犯罪中，侵犯商标权犯罪占9 0 以上。笔者分析了自1 9 9 8 年至2 0 0 2 年全国法院已审理的侵犯知识产权犯罪案 件，并结合上海市各级法院从1 9 9 4 年至2 0 0 4 年己审理的该类犯罪，得出以下 结论： ( 一) 知识产权刑事案件数量较少，但上升较快 1 9 9 8 年全国法院受理的侵犯知识产权案件只有1 2 8 件，仅占当年全国法院 受理各类刑事案件4 8 0 3 7 4 件的o 2 7 。1 9 9 9 年至2 0 0 2 年，侵犯知识产权犯罪 案件占全部刑事案件的比例分别为0 3 2 、t o 4 4 、o 5 0 、o 6 5 。7 无论是从； 绝对数量还是从所占比例来看，这类案件都属于少发案件。从总体上看，知识 产权犯罪案件呈逐年上升趋势。以上海近五年为例，1 9 9 9 年全市法院受理一审 知识产权刑事案件仅6 件，2 0 0 0 年上升到8 件，同比上井3 3 3 ：2 0 0 1 年上升 到3 5 件，同比上升3 7 5 ；2 0 0 2 年受理3 4 件，同比下降2 9 ：2 0 0 3 年上升 到4 8 件，同比上升4 1 2 ：2 0 0 4 年上半年受理2 3 件。8 上海市知识产权案件数量统计( 表一) ( 二) 侵犯商标权犯罪占侵犯知识产权犯罪的绝大多数 在全国法院已受理的知识产权犯罪案件中，侵犯商标权犯罪案件占到9 0 7 参见最高人民法院民三庭2 0 0 3 年5 月“知识产权刑法保护有关问题的调研搬告”。 8 参见上海法院知识产权司法保护状况( 1 9 9 4 - - 2 0 0 4 ) 上海大学硕士学位论文 以上。就上海市而言，从1 9 9 4 年1 月到2 0 0 4 年6 月底，上海法院共受理一审 知识产权刑事案件2 2 6 件，其中假冒注册商标犯罪案件1 5 0 件，占总数的6 6 4 ： 销售假冒注册商标的商品犯罪案件3 9 件，占总数的1 7 3 ；非法制造、销售非 法制造的注册商标标识犯罪案件1 8 件，占总数的8 o ，其他知识产权犯罪案 件1 9 件，占总数的8 4 。9 上海市一审知识产权刑事案件数量统计( 表二) 侵犯商标权犯罪自q _ 案件之所以在侵犯知识产权犯罪案件中占绝大多数，主 要是由于与商标权有关的刑事案件多涉及驰名商标，社会影响较大，惩治呼声 也较高；而且和其他知识产权犯罪相比，这类案件专业性较低，商标是否“相 同”相对易于识别。这也从另一个方面说明了商标是企业商誉的载体，驰名商 标蕴涵着巨大的经济价值和社会价值，容易成为犯罪被害的对象。 ( 三) 侵犯名牌商标专用权案件突出，涉案金额增大 由于假冒名牌产品投入成本低，获利巨大，生产、销售假冒“阿迪达斯”、 “耐克”、“五粮液”、“茅台”、“中华”等国际、国内知名品牌商品案件十分突 出。以上海市为例，2 0 0 3 年审结侵犯知识产权的一审刑事案件5 0 件，2 0 0 4 年 审结侵犯知识产权的一审刑事案件5 3 件，2 0 0 5 年前4 个月审结侵犯知识产权 9 参见上海法院知识产权司法保护状况( 1 9 9 4 - - 2 0 0 4 ) 1 0 上海大学硕士学位论文 的一审刑事案件1 0 件。在1 1 3 件刑事案件中，假冒注册商标罪案件5 0 件，涉 及7 6 名被告人；销售假冒注册商标罪案件4 4 件，涉及5 4 名被告人；非法制造、 销售非法制作的注册商标标识罪案件8 件，涉及1 4 名被告人。在侵犯知识产权 犯罪案件中，侵犯名牌商标专用权犯罪占到9 0 以上。1 0 公安部在2 0 0 5 年4 月 公布的5 0 起假冒商标案件中，案件价值几乎都在百力元以上，有几起案值则高 达数千万元人民币。” ( 四) 侵犯商标权犯罪手法隐蔽 在侵犯商标权犯罪中已经很少在“小作坊”中进行，许多涉案侵权产品技 术含量高，造假手段越来越高明。有的假冒产品的质量、外观、装潢等与真品 几乎无区别甚至更好。犯罪隐蔽性强，如2 0 0 5 年1 月浙江省台州市公安局查获 的尤福顺等生产假冒“吉列”刀片商标案。尤福顺等人在宁波慈溪市委托他人 生产假模具，在鄞州区生产包装盒，从上海购迸假冒的剃须刀刀片，后由尤福 顺本人及其公司制成剃须刀刀头交给他人在台卅i 包装成“吉列锋速3 ”刀头， 最后运到义乌向各地销售。浙江警方经过半年多的缜密侦查，才将该犯罪组织带 网络彻底摧毁。 1 0 “知识产权犯罪九成假冒名牌”，载上海法制报2 0 0 5 年4 月2 6 日。 ”“假冒名牌黼际案件突出涉案金额大”，载法制日报2 0 0 5 年4 月2 7 日。 1 l 上海大学硕士学位论文 第二章侵犯商标权犯罪人研究 目前，我国知识产权犯罪的研究，无论是理论界还是实务界主要集中于刑 法方面的研究。侵犯商标权犯罪也不例外，主要关注的是能否构成犯罪、此罪 与彼罪的界限以及如何处罚。然而，从犯罪学角度对侵犯商标权犯罪人研究很 少。事实上，对犯罪人的研究有助于深刻揭示和认识侵犯商标权犯罪，并能提 供防控此类犯罪的对策。因此，笔者在本章尝试通过对侵犯商标权犯罪人的实 证分析、总结，旨在从另一角度考察该类犯罪现象。 、第一节侵犯商标权犯罪人特征分析 一、侵犯商标权犯罪人概述 犯罪人是犯罪的实施者，没有犯罪人就根本不会存在破坏社会秩序、危害 社会安全的犯罪现象。从犯罪学创始人龙勃罗梭开始，犯罪人就一直是研究犯 罪原因的出发点之一。正如美国学者d c 吉本斯曾指出：“研究犯罪可以从两 个方面入手，其一是研究犯罪行为；其二是研究犯罪人。在实践中，有的犯罪 学家同时采取上述两种方法。但是比较起来，后者比前者应用的更广泛一些。” 1 2 笔者认为，：研究犯罪人应该是研究犯罪行为的逻辑起点，侵犯商标权犯罪也 不例外。 ( 一) 侵犯商标权犯罪人概念 犯罪人的概念在犯罪学和刑法学中内涵和外延存在诸多差异。犯罪学中的 犯罪人，是指“实施了危害社会的违法犯罪行为，应被采取娇治措施的自然人 和单位”。1 3 刑法中的犯罪人是指违反刑法，实施行为具有严重社会危害性且应 受到刑罚处罚的自然人和单位。犯罪学中的犯罪人在外延上包括三类人：一是 实施了刑法意义上的犯罪行为，应受到刑罚处罚的人。二是实施了刑法意义上 的犯罪行为，但不承担刑事责任，如未满1 4 周岁的人所实施的犯罪行为。三是 实施了一般违法行为，应受到民事、行政或者经济制裁的人。 1 2 转引自康树华主编：比较犯罪学北京大学d i 版社1 9 9 4 年版，第1 5 1 页。 1 3 康树华主编：犯罪学通论北京大学出版社1 9 9 6 年版，第1 3 3 页。 上海大学硕士学位论文 从理论上分析，侵犯商标权犯罪人在外延上也涵盖上述三种人。毫无疑问， 构成商标权犯罪的前提是违反了与商标有关的法律法规。据此，笔者所谓的侵 犯商标权犯罪人，是指实施了违反商标管理法律法规，破坏国家商标权管理制 度的犯罪行为或者违法行为，应当被采取预防和矫治措施的人。 ( 二) 侵犯商标权犯罪人分类 古典犯罪学派的创始人贝卡利亚以犯罪危害性大小为标准，将犯罪人分为 侵害社会代表的犯罪人，侵犯社会成员人身财产安全的犯罪人和侵犯公共秩序 的犯罪人等几类。1 4 实证犯罪学派的创始人龙勃罗梭则将犯罪人划分为生而有 犯罪性的犯罪人、疯狂的犯罪人、情欲的犯罪人、偶然的犯罪人四类”。菲利 把犯罪人分为天生犯、精神病犯、惯犯、偶发和情感犯。1 6 加罗法洛只把犯罪 人分夯自然犯罪人和法定犯罪人两类，在这基础上又细化为四类，即谋杀罪的 犯罪人、暴力犯罪的犯罪人、侵犯财产犯罪的犯罪人和性犯罪的犯罪人。”上 述犯罪人的分类侧重于把所有犯霏人从宏观上加以分类。本文仅以侵犯商标权 犯罪作为考察对象。为了后文分析之需要，笔者对侵犯商标权犯罪人作如下划 分。 1 根据犯罪人的自然属性，侵犯商标权犯罪人可以划分先自然人犯罪人和 单位犯罪人。侵犯商标权自然人犯罪人是指具有责任能力，实旖了侵犯商标权 行为的具有生命的个体。侵犯商标权单位犯罪人是指实施了侵犯商标权行为的 公可、企业、事业单位、机关、团体等。 2 根据犯罪行为的性质，侵犯商标权犯罪人可以划分为狭义的犯罪人和一 般违法行为的人。狭义的犯罪人是指违反刑法规定，实施侵犯商标权行为，情 节严重，应受刑罚处罚的自然人和单位。一般违法行为的人是指违反保护商标 权的非刑事法律、法规，应受非刑事法律处分的人。 3 根据犯罪直接客体不同，侵犯商标权犯罪人可以划分为假冒注册商标罪 犯罪人，销售假冒注册商标的商品犯罪人和非法制造、销售非法制造的注册商 标标识犯罪人。本文将在第四章对上述三类犯罪的概念以及法律适用作详细论 “【意】贝卡里亚著，黄风译：论犯罪与刑罚，中国法制出版社2 0 0 2 年版，第8 3 页 ”转引自陈兴良著：刑法的启蒙，法律出版社2 0 0 3 版，第1 8 3 - - 1 8 4 页。 m 【意】菲利著，郭建安译：犯罪社会学，中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年版，第1 1 9 页 ”陈兴良著：刑法的启蒙，法律出版社2 0 0 3 版，第2 4 0 - - 2 4 1 页。 上海大学硕士学位论文 述。 二、侵犯商标权犯罪主体分析 ( 一) 侵犯商标权犯罪人自然特征 侵犯商标权犯罪的主体是一般主体，它包括自然人和单位。笔者选取了上 海市虹口区人民法院9 件商标权犯罪案件( 从2 0 0 3 年至2 0 0 5 年) 作为分析样 本。在9 个案例中，假冒注册商标罪有5 件，销售假冒注册商标的商品罪4 件， 涉案的自然犯罪人共1 0 人。其中单位犯罪2 起，占总案件数的2 2 ；共同犯罪 2 起，占总案件数的2 2 。从这9 件案例分析发现，犯罪人学历普遍较低，高 中以下文化程度7 人，占总犯罪人数的7 0 。大多数犯罪人都以简单的仿冒和 假冒为主要犯罪手段，利用高科技手法的较少。如李献玉假冒“海星”牌加碘 精制盐案( 2 0 0 3 ) 虹刑初字第2 2 4 号。犯罪人李献玉只有小学文化程度，利甩 多功能薄膜封机，假盐等犯罪工具，假冒中盐上海市盐业公司“海星”牌注册 商标，制售“海星”牌加碘盐1 5 9 0 7 包( 每包7 5 f f 克) ，假冒“海星”牌包装袋 2 8 5 0 7 只。但是。单位犯罪和共同犯罪中的犯罪人，其文化程度相对较高，在4 个自然犯罪人中，2 人是大学文化，1 人是大专文化，只有1 人是初中文化，而 且他们侵害的是假冒机械电子产品商标，假冒产品技术含量较高。需要说明的 是，笔者调查的是基层人民法院的案件，案件的复杂性和社会影响相对较小。 ( 二) 侵犯商标权犯罪人职业特征 通过分析9 起侵犯商标权犯罪案件，笔者发现犯罪自然人具有如下特征： 一是无业者和公司业务人员占多数。在9 起案件中，无业者有4 人，占总自然 人数的4 0 ；公司业务人员4 人，占总自然人数咏4 0 。公司法人代表和个体 户各1 人。因为无业者没有固定工作单位，很难有管理部门经常地、直接地对 其行为进行监督。因此，对无业者的有效管理对降低侵犯商标权犯罪更有现实 意义。个体户的经营行为受到国家工商行政管理部门的监督，生产假冒注册商 标的商品、销售假冒注册商标的商品以及销售非法制造的注册商标标识的行为 理应在工商行政管理部门监督管理之列。因此工商管理部门应加强对个体户的 监督管理。二是外地来沪务工人员占多数。在这9 起案件中，有7 名是外地来 沪务工人员，占总自然人数的7 0 。因此，对外来务工人员的有效管理也是减 1 4 上海大学硕士学位论文 少该类犯罪的有效途径。 ( 三) 侵犯商标权犯罪单位的行业特征 笔者分析了2 0 0 5 年公安部“山鹰”行动第二批重点督办的8 0 起案件，其 中侵犯商标权犯罪案件6 6 件，发现侵犯商标权犯罪的单位呈现两个主要特征： 一是单位全部都是以营利为目的的企业公司。虽然从理论上说机关、团体、事 业单位也具备实施侵犯商标权犯罪的能力，司法实践中非营利性单位从事侵犯 商标权犯罪的案件极少。考察上述6 6 起案件也证明了这一现象。在1 0 起单位 犯罪中，没有一个是非营利的单位。二是行业分布广泛。侵犯商标权犯罪所涉 及的公司、企业种类非常广泛，这是由侵犯产品的广泛性决定阿；只要具有一 定知名度的产品，都存在被侵权的可能。1 0 个单位涉及机械电子产品、农资商 品、酒类、饮料、化妆、日用品和服装、箱包5 种行业。 第二节侵犯商标权犯罪人心理学分柝 犯罪人犯罪行为的发生与众多因素有关，侵犯商标权犯罪也不例外。在这 些因素中，无论是生理因素( 自然犯罪人) 还是社会因素，最终是通过犯罪人 的犯罪心理外化而起作用的。 一、需要 需要是“有机体内部的一种不平衡状态，它表现在有机体对内部环境或外 部生活条件的一种稳定的要求，并成为有机体活动的源泉”。1 8 在需要得到满足 后，这种不平衡状态暂时得到消退，当出现新的不平衡时，新的需要又会产生。 因此，需要是产生动机的主要根源，是人类一切行为最深层的动力。在这方面， 美国著名心理学家马斯洛( a h m a s l o w ) 的经典需要层次理论为探讨人类行为的 动机提供了有力的分析手段。马氏认为，驱使人类行为的是若干始终不变的、 遗传、本能的需要。这些需要是社会的、心理的，而不仅仅是生理的。它们是 人类真正的内在本质。在人的价值体系中存在着不同层次的需要，它们由低到 高排列成一个需要系统：生理需要( 对食物、饮料、氧气、睡眠、性、住所等 基本生存的需要) 安全需要( 对秩序、安全和生活中确定性的需要) 归属和爱的需要( 追求与他人建立友情和在自己的团体里求得一席之地) 惦彭聃龄主编：普通心理学，北京师范大学出版社2 0 0 1 年版，第3 2 1 页。 上海大学硕士学位论文 尊重需要( 包括自尊和来自他人的尊重) 自我实现的需要( 希望自己的潜 能得到充分的发挥) 。坤马氏认为，人们满足不同层次需要的愿望和条件是有较 大区别的。其中，低级需要由于与生存密切相关，是人类最基本的需要，满足 它的冲动也就最为强烈。高级需要在个体发展中出现的相对晚些，而且满足 它们需要更多条件，加之高级需要与生存的关系不如低级需要那么密切。因此， 满足的冲动并不十分迫切。但是高级需要的满足更值得追求，因为这类满足能 引出更深刻的幸福体验，达到内在生活的充实。人的需要不是出于静止的状态， 它是一个动态的过程，在满足了某个层次中有代表性的需要后，会向更高层次 前进。就侵犯商标权犯罪人来考察，其需要具有以下特征： ( 一) 需要层次相对集中于物质需要 满足物质需要固然是个体得以生存发展的基础，但这种需要的满足应当以 为追求更高级需要创造条件为目的，并在满足方式和满足程度上受高级需要的 调控。然而在侵犯商标权犯罪人身上普遍存在一种不良倾向：过分追求物质满 足，视金钱为人生最重要的内容。犯罪人对高级需要的冲动被严重弱化或抑制， 并由此导致对社会认