（水利工程专业论文）工程监理向项目管理转型研究.pdf

摘要 随着建设领域与国际的接轨，国内大型工程监理企业逐渐开始向国际上通行 的项目管理方向研究与摸索。建设部在2 0 0 4 年1 1 月1 6 日下发了建设工程项 目管理试行办法，初步规范了建设工程项目管理行为。由于该办法缺乏明确的 管理标准及具体的行为规范，项目管理服务工作目前仍基本停留在外资项目管理 公司输入层面上，国内的工程监理企业很难获得一席之地。因此，为了探讨国内 大型工程监理企业如何向项目管理转型，有必要加强这方面的研究工作。 本文结合天津港保税区中天建设监理有限公司在赛瑞丹( 天津) 工业陶瓷有 限公司新工厂项目中与美盛沃利工程技术有限公司进行合作的项目管理服务实 践，分别就该项目实际经历的两个阶段( 准备阶段和实施阶段) 做了转型分析。 运用s w o t 分析方法和各类图表，从市场需求和法律地位两个层而阐述了大型工 程监理企业向项目管理转型的必要性、可行性。希望为这方面的研究提供一些有 价值的参考。 关键词：工程监理转型，项目管理，s w o t 分析方法，市场需求，法律地位 a b s t r a c t a st h en a t i o n a lc o n s t r u c t i o na r e ac o n n e c t st oi n t e r n a t i o n a ll e v e l ，a d v a n c e d e n g i n e e r i n gs u p e r v i s i o no f d o m e s t i ce n t e r p r i s e sb e g a nt ot u r nt oi n t e r n a t i o n a lp r o j e c t m a n a g e m e n t m a d eb ym i n i s t r yo fc o n s t r u c t i o no nn o v162 0 0 4 ，( ( c o n s t r u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n tp i l o ts c h e m e s t a n d a r d i z e dt h ec o n d u c t i o no fc o n s t r u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n t d u et ot h el a c ko fs p e c i f i cs t a n d a r d sa n dc o d e s ，t h ec o n d u c t i o n o fp r o j e c tm a n a g e m e n ts t i l lr e l i e so nf o r e i g ni n v e s t m e n tm a n a g e m e n tc o m p a n i e s ，a n d i ti sd i f f i c u l tf o rd o m e s t i ce n t e r p r i s e st of m dt h e i rp l a c e s t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt o s t r e n g t h e nr e s e a r c hi n t h i sa r e at oe x p l o r et h et r a n s i t i o nf r o md o m e s t i ce n g i n e e r i n g s u p e r v l s l o nt op r o j e c tm a n a g e m e n t t a k e nt h ep r o j e c tm a n a g e m e n ts e r v i c ep r o v i d e db yz h o n gt i a nc o n s t r u c t i o n c o n s u l tc o 1 t df o rc e r a d y n e ( t i a n j i n ) t e c h n i c a lc e r a m i c sc o ，l t d c o o p e r a t i n gw i t h m a i s o n w o r l e y p a r s o n s嬲 a ne x a m p l e ，t h i sp a p e ra n a l y z e dt w o s t a g e s i nt h e e n g i n e e r i n g ( p r e p a r a t i o ns t a g ea n dt h ei m p l e m e n t a t i o ns t a g e ) f o rt r a n s i t i o n t h i s p a p e re l a b o r a t e st h en e c e s s i t y 、f e a s i b i l i t y o ft h et r a n s i t i o nf r o ml a r g es c a l e d e n g i n e e r i n gs u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e st op r o j e c tm a n a g e m e n tc o m p a n i e sf r o mm a r k e t d e m a n da n dl e g a ls t a t u sb ys w o ta n a l y t i c a lm e t h o d sa n dv a r i o u sc h a r t s h o p et o l o o k sf o r w a r dt oo f f e rs o m ev a l u a b l er e f e r e n c e so nr e s e a r c hi nt h i sa r e a k e y w o r d s ：e n g i n e e r i n gs u p e r v i s i o nt r a n s i t i o n ；p r o j e c tm a n a g e m e n t ；s w o t ； m a r k e td e m a n d ；l e g a ls t a t u s i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫洼盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：铰，芝辱 签字日期： 川年s 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：钱专暮 签字目期：沙，哪年s 月 日 = 媾日 签字日期：沙铲尸月胂 第一章绪论 1 1 选题依据及研究意义 第一章绪论 我国加入世界贸易组织以来，随着改革开放不断深入和科学技术飞速发展， 国内外建设领域的交流愈加频繁，各地相继兴建了一大批具有建设规模大、投 资额高、技术复杂、建设周期长等特点的工程项目。项目建设单位通常是将这 些工程项目委托给工程项目管理企业实施工程项目管理服务( p m ) 或工程项目 管理承包( p m c ) 。外资的工程项目管理企业历史悠久，凭借良好的口碑及先 进的前沿技术、成熟的管理理念和丰厚的人力资源储备，占据了工程项目管理 市场绝大部分份额；而国内的项目管理企业则还处在摸索阶段，被市场接受的 程度很低。为此，住房与城乡建设部( 以下简称建设部) 分别在2 0 0 3 年2 月、2 0 0 4 年1 1 月1 6 日下发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意 见( 以下简称“意见”) 与建设工程项目管理试行办法( 以下简称“办法”) ， 支持有资质的国内建筑业企业调整经营结构、加快技术及管理转型，积极推进 工程项目管理行业的健康发展。其中，工程监理企业更是被赋予了创新排头兵 的历史重任。多年来，国内工程监理行业基本停留在施工过程中的质量控制与 进度控制的低水平范畴上，“意见”和“办法”的发布，为有条件的工程监理企 业指明了发展方向、提供了难得的转型机遇。 鉴于工程监理如何向项目管理转型、能否成功等问题仍缺乏明确的理论依 据；同时，转型相应实践活动的研究工作也没有得到广泛开展。本文立足于通 过工程监理企业的项目管理服务具体案例来阐述大型监理企业向项目管理转型 过程中面临的问题与挑战，并结合国内现行建设管理体系探讨转型后相应法律 地位等问题。 本文希望通过工程实例为大型工程监理企业向项目管理企业转型研究提供 一些有益的参考和借鉴意义。 第一章绪论 1 2 国内外项目管理的发展历程及研究现状 ( 1 ) 国外项目管理的发展历程及研究现状( 以先进的欧美国家为例) 二次大战结束后的几十年，科学技术的恢复性发展加速了施工的机械化和 施工的科技化进程，极大地提高了劳动生产率，欧美国家的建筑业进入到蓬勃 发展的黄金时期。但随着两次石油危机造成的全球经济发展的放缓，欧美国家 的建筑业又出现了严重的衰退，马上暴露出因前期高速膨胀而掩盖的市场竞争 无序、内部管理混乱问题。为了加强建筑市场核心价值竞争力，工程项目管理 理念开始在欧美国家出现并得到重视，这期间，相继成立了以欧洲国家为主的 国际项目管理协会( i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n i p m a ) 和以美洲国家为首的美国项目管理协会( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e p m i ) 两大国际性项目管理协会，开创了项目管理在全世界发展的先河，项目管理正 式作为一门学科进入大专院校和科研机构在世界范围内得以研究和传播。一些 经典项目管理理论和方法应运而生并沿用至今，这其中的代表是美国空军开发 的项目计划评审方法( p r o j e c te v a l u a t i o n a n dr e v i e wt e c h n i q u e p e r t ) 和美国同防部开发的项目工期与造价管理规范( c o s t s c h e d u l ec o n t r o l s y s t e m sc r i t e r i a - - c s c s c ) 【l 】。这一时期项目管理的特点是，基本项目管理 体系构架初步形成，项目管理应用范围有限，管理方法和工具较繁琐、操作复 杂，项目管理信息局限于简单地从手工方式开始向单项程序或程序系统过渡的 应用阶段。 上世纪八十年代末九十年代初开始，一方面冷战结束，全球的经济进入了 新一轮发展扩张期；另一方面，科技水平又达到了一个新的层面，计算机网络 等技术开始得到普及。以信息工程、软件工程、网络工程等为代表的科学创新 工具、方法同传统的项目管理理论相结合，极大地加速了欧美国家项目管理的 现代化历程。欧美国家的项目管理体系由于其拥有卓越的通用性能，已不仅仅 局限于传统的建筑工程领域，而是传导到经济生活的各个领域。在工程领域， 目前欧美国家的项目管理公司大多采用先进的项目管理软件结合自身特点创造 的管理体系来开展工作，目前欧美国家各项目管理公司普遍使用的软件有美国 的p 3 软件和微软的小型项目管理软件等。基于互联网多媒体的快速普及和高度 发达，项目管理也已打破管理地域和管理人员的局限性，可实现远程集约化控 2 第一章绪论 制管理。这一时期的特点是，项目管理体系成熟，项目管理范围广泛，项目管 理方法和工具成熟先进、易于操作，项目管理日趋集成化与信息化。 近几十年，欧美国家项目管理的涵盖范围已经由传统的建筑领域传导到社 会生活中的各个领域，项目管理理论的研究与学习达到了空前高度。欧美国家 的许多大学建立和发展了项目管理专业的学科教育体系，其中包括美国哈佛大 学、麻省理工学院、普林斯顿大学、哥伦比亚大学、耶鲁大学等知名院校，部 分院校的项目管理硕士专业学位受学生和企业界欢迎程度甚至已经超过了工商 管理硕士( m b a ) 专业学位。经过欧美国家学术界、企业界、科研机构联合展开 的多层次、大范围项目管理体系的探讨与项目管理工具研发方面的合作，项目 管理理论更加缜密与成熟、项目管理内容更加丰富与实用。在此基础上，国际 标准化组织进一步参照美国项目管理协会( p m i ) 的项目管理知识体系指南等文 件资料，制订了项目管理的通用标准( i s 0 1 0 0 0 6 ) ，便于项目管理在全球的规范 化推广与学习。同时，国际项目管理协会( i p m a ) 和美国项目管理协会( p m i ) 在全球几十个会员国家分别开展i p m p 和p m p 的认证工作，每年都有数干人通过 能力与知识的考核成为项目管理专业的高素质人才。依靠强有力的学术研究机 构和遍布全球的项目管理工程，国外的项目管理企业与人才在实践操作和理论 研究两个层面都处于领先优势地位。 目前境外工程管理公司提供的服务主要有：项目前期策划管理，开发管理， 设计管理，施工管理，供应链管理，政府公关管理，生产准备管理，资产增值 管理等【2 1 。 ( 2 ) 我国项目管理发展历程及研究现状 从历史上看，我国最早出现具有项目管理思想的工程项目应该是战国时期 的都江堰分洪与灌溉工程项目。依据史料记载，该工程从设计到施工，都遵循 有一套完整的管理体系，“工料定额”、“工时”等思想在那时便已经开始出现， 这期间可以称为我国项目管理的萌芽状态。但非常遗憾的是，在历史朝代变更 的过程中，虽然每个朝代都还基本保留有“工部”的行政功能设置，但受制于 封建社会劳动生产力水平低下、建筑业社会地位卑微等条件影响，项目管理思 想和实践没有得到进一步的发展。 新中国成立后的相当一段时间内，我国基本建设管理体系完全照搬苏联模 3 第一章绪论 式，计划经济条件下的国有建筑业不存在市场竞争问题，真正意义上的项目管 理工作完全陷入了停滞状态，这方面的理论研究也基本为零；改革开放以后， 市场经济条件下集体经济、私营经济等各种经济体逐渐加入到建筑行业之中， 建筑市场竞争开始加剧。为了生存和发展，降低成本、提高效率便成了建筑行 业的首要工作，建筑企业开始有了向管理要效益的冲动，各种管理思想逐渐在 建筑业受到重视和追捧。这时，高校和研究机构陆续从国外引入先进的现代项 目管理理论。受国情的限制和当初行业的分类，建筑施工企业最先接触到了项 目管理理论和体系，并衍生出“项目承包管理”、“项目成本核算”、“项目进度 控制”等施工阶段的管理措施，当时对项目管理应用的理解仅仅停留在施工的 单一层面上。 我国加入w t o 以来，随着国家建筑业的逐步对外开放，国外先进的工程 项目管理公司纷纷涌入中国市场，国内的一些具有条件的大型设计院、施工企 业也开始尝试成立脱离主业的项目管理公司。外资背景的项目管理公司在各方 面优势巨大，他们凭借先进的管理理念、完善的技术手段和专业化的人才储备 与国内的项目管理公司竞争就如同航空母舰与小帆船对比一般，完全不在一个 等级。外资管理公司首先抢占的是有长期合作关系的外资企业在中国市场上投 资建设项目中开展的工程项目管理服务，进而涉足国内部分大型企业的合资工 程项目。近年来，他们更是依靠雄厚的实力积极参与到同家大型公共建筑的项 目管理上来。目前，国内高端、大型工程的项目管理业务基本上都被外资管理 公司所垄断。国内的项目管理企业在市场竞争中处于完全劣势，只能在中、低 端市场上取得部分份额。 我国的工程监理制度是源于1 9 8 4 年利用世界银行贷款项目( 鲁布革水电站 引水工程) ，该项目首次采用国际招标方式引入国外的项目管理制度，项目工程 师出色地完成了项目投资、进度、质量、安全等目标的控制工作，项目实际结 算额大大低于预算造价、施工工期也大幅缩短，这些都对当时国内建筑业形成 了强烈的震撼。国家建设行政主管部门也因此开始试点推行f i d i c 工程师管理 制度，力求与国际接轨。但由于体制的原因和相关各方利益的均衡，到1 9 8 8 年建设部出台的具有中国特色工程监理管理制度和运行机制时，已经完全有别 于国际上通行的项目管理工程师制度及机制。因而从本质上讲，我国引入工程 4 第一章绪论 监理的初衷就是为了实现项目管理，而现实中，工程监理长期以来都停留在对 施工实施阶段的质量控制上，连最基本的“三控、两管、一协调”( 指质量控制、 进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、协调关系) 都没有完全做到。尽 管经过二十多年的发展，监理行业企业数量与从业人员都得到空前规模的壮大 ( 截至2 0 0 6 年底，全国监理企业已有6 2 0 0 余家，从业人员近5 0 万) ：监理制 度也得到不断补充与改进。但不得不承认的是，由于先天的不足，监理企业大 多沦为停留在低层次上的“施工辅助单位”，监理行业进入门槛相对较低、从业 人员素质普遍不高、恶性价格竞争严重、缺乏应有的市场地位，工程监理已经 面临着整个行业的信任危机，处在一个发展的十字路口。 随着国外先进项目管理公司大规模进入国内的建筑市场，国内特有的工程 监理管理模式受到了国外通行的工程项目管理模式强烈冲击。国内部分工程监 理企业开始向项目管理做转型的尝试工作。建设部黄卫副部长在2 0 0 5 年6 月召 开的全国建设工程监理工作会上也提出“全面提高工程监理行业的整体素质和 企业竞争实力，建立和完善适应市场经济发展和与国际惯例接轨的现代工程咨 询服务市场体系，充分发挥工程监理在工程建设中的重要作用。”指明了大中型 骨干监理企业向工程项目管理服务型企业发展的方向，加快了我国工程监理企 业向社会化、专业化方向转变步伐，提高了工程监理企业在我国工程项目管理 服务领域的地位和作用 3 】。目前我国大概有9 0 左右的监理企业只从事施工监 理( 以质量为主) ；剩下1 0 左右的企业是以施工监理为主，兼做项目管理的 其它部分咨询工作，几乎没有提供项目管理全过程服务的监理公司【2 1 。据不完 全调查，2 0 0 6 年开展项目管理业务的工程监理企业近5 0 0 家，项目管理与咨询 服务收入达3 3 9 8 亿元【3 1 。单纯的项目管理业务数量少、合同额低。应该承认， 国内缺乏真正从工程监理企业成功转型为项目管理公司的案例。工程监理企业 的项目管理服务实践时间较短且大多仅擅长于施工管理业务领域的相关咨询工 作，缺乏项目管理公司应有的全过程、全方位服务管理能力。在对项目管理理 论的理解、探讨上还很不充分，没有形成统一认识，整个转型工作仍处在初始 阶段。 第一章绪论 1 3 本文研究内容 目前国内对工程监理向项目管理转型的研究刚刚起步，最终模式与理论都 还没有定论。经过近年来市场的需求变化，大型工程监理企业已经不能适应新 形势下国内外建筑市场的生存环境，必须寻求自身的转变以重新焕发生机。在 系统研究学习国外项目管理基本理论和方法及分析国内工程监理行业现状的基 础上，本文结合赛瑞丹工业陶瓷( 天津) 有限公司新工厂项目中天津港保税区 中天建设监理有限公司与管理公司合作开展项目管理服务的工作实例，主要开 展了以下几个方面的工作： ( 1 ) 针对项目准备阶段工程监理承担的前期工作，诸如参与桩型设计方案 的优化，办理政府消防、规划、土地、建设部f - j , 批文件等事宜。将转型中项 目服务范围、服务内容与企业资质、执业资格等因素采用s w o t 战略分析方法 进行分析，制定项目风险管理体系。 ( 2 ) 针对项目实施阶段工程监理所做的环境安全、进度、成本、质量管理 工作，分别做了项目的h s e 管理转型评价、进度管理转型评价、成本管理转型 评价、质量管理转型评价四方面工作。 ( 3 ) 针对转型后项目管理的建设市场法律地位进行探讨与分析。 6 第二章工程监理向项目管理转型的立足点 第二章工程监理向项目管理转型的立足点 国内的工程监理企业向项目管理进行转型有着深刻的时代背景和现实意 义。随着国内建筑市场的对外开放与规模的逐步扩大，国际上先进的工程管理 公司开始发展并重视中国市场，已经或正在国内完成一批投资规模大、技术含 量高、全球瞩目的大型建设工程项目管理工作；国务院有关部门和地方建设主 管部门近年来先后发布了一系列政策文件，鼓励和引导国内企业工程项目管理 工作的开展，工程项目管理工作面临着巨大的系统性发展契机；同时，国内的 一些工程监理企业也意识到原有机制的束缚与局限，因势利导、以市场为导向， 根据自身特点尝试不同形式地参与工程项目管理不同阶段的实践工作，积累项 目管理的相关经验，积极摸索将中国特色的工程监理制度转型为国际通行的项 目管理制度的新模式。 2 1 监理体制同国际接轨的外部需求 2 0 0 1 年我国加入w t o 以后，各项贸易壁垒逐年消除，特别是经过5 年的 过渡期后，承诺中的建筑市场也正式对外开放。一些国际性的工程管理公司对 中国市场早已是虎视眈眈，他们纷纷以各种形式直接或间接的进入国内建筑市 场，这不仅仅带来了全新的项目管理理念、技术与实践方式，而且更为现实的 是他们已经或正在完成国内一批投资规模大、技术含量高、全球瞩目的大型建 设工程项目管理工作。极大地冲击了国内建筑市场原有的格局，工程监理行业 的感触尤为深刻。面对危机与挑战，国内工程监理体制与国际接轨、向国际通 行做法靠拢是工程监理企业转变经济增长方式、调整经营结构，增强企业的核 心竞争力与国际影响力，促进工程监理企业发展壮大的外部需求。 ( 1 ) 外商投资企业在国内投资建设的需求 改革开放三十年来，中国的经济以平均每年百分之十几的增长速率高速发 展。外商的固定资产投资对经济的拉动作用在其中占到了相当高的比重，许多 跨国公司都在中国建立了自己的生产工厂、研发中心、企业基地等项目。作为 项目的投资方，跨国公司大多同时或陆续在世界其它国家开展着类似的项目， 第二章工程监理向项目管理转型的立足点 为了便于管理、提高效率，他们习惯于聘请具有长期良好合作关系的工程项目 管理公司来进行项目管理工作。站在同一层面竞争时，国际通行的项目管理制 度在先进的管理理念、标准化的操作规程、实践的广度与深度等方面的优势都 要大大优越于国内的工程监理制度。 更为重要的是，带有浓厚中国特色的国内工程监理制度在国外投资者的习 惯中经常被按照中文字面直接翻译为“e n g i n e e r i n gs u p e r v i s i o n ”，而只被国外投 资者作为国家推行强制监理制度的无奈选择。这就造成现在许多外资工程同时 委托工程监理企业与项目管理企业并存的现象，人为地造成管理层次的扩大、 管理责任的重叠。工程监理企业若不能尽快实现体制的改革、突破传统服务模 式下的局限性，便无法取得国内外资建设工程的项目管理工作【4 】。 ( 2 ) 工程监理企业实现“走出去”发展战略的需求 随着世界经济的发展和一体化进程的深入，国际建筑工程承包市场规模也 日益扩大。我国加入w t o 以后，在国外建筑企业抢滩我国建筑市场的同时， w t o 会员国家的建筑市场也相应地面向我国建筑企业放开。国家建设行政主 管部门为此提出了“走出去”的发展战略，鼓励和引导建筑企业走出国门、加 强交流，开展境外施工与管理工作。 截至2 0 0 7 年底，国内的工程监理企业还没有一家能够涉足国际市场，其中 最关键的制约因素就是国内的工程监理制度和管理机制不被国外市场所接受。 无论是发展相对成熟、平稳的欧美市场，还是正处于快速增长的东南亚、非洲、 拉丁美洲和中东地区，在工程项目管理领域都实行国际项目管理协会( i p m a ) 或美国项目管理协会( p m i ) 普遍认可的项目管理规范标准。两大协会的会员国 例如埃及、菲律宾等国尽管国内的建筑业整体发展水平并不高，但由于其项目 管理机制与国际相接轨，这些国家的一些项目管理企业便能够容易地在国际项 目管理市场上占有一席之地【5 】。因此简单的说，只有与国际接轨，才能实现走 向国际。 2 2 国家政策的导向与推动 近年来，我国的建筑产业已经取得了长足发展，作为国民经济的支柱产业， 每年对g d p 的拉动作用在2 个点左右。但与先进国家相比，国内的建筑市场长 第二章工程监理向项目管理转型的立足点 期以来都是处在低技术、轻管理、拼价格的竞争环境中，能效浪费严重、管理 效率低下，进入国际工程承包市场的有限项目也大多是依赖低廉的劳动力成本 而取得的。建筑业整体管理水平还很不成熟、技术能力相对落后，特别是建设 体制改革还不健全，距离市场化、规范化、专业化的国内外市场需求还有很大 差距。为了扭转这种局面，这些年，国务院建设行政主管部门和地方建设行政 主管部门始终千方百计的推进工程项目管理服务系统的建设工作，相继颁布了 一系列政策与文件。 2 0 0 3 年，建设部出台了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的 指导意见，强调积极推行工程项目管理是深化我国工程建设组织实施方式改 革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益以及规范市场管理的需 要。 2 0 0 4 年，建设部紧接着又出台了建设工程项目管理试行办法，明确指 出对建设工程项目实行全过程、全方位的科学化、系统化、专业化管理，是我 国工程项目管理发展的必然趋势，为工程监理等企业开展工程项目管理指明了 发展方向。 2 0 0 5 年，建设部、国家发展改革委员会等六部委又联合颁布了关于加快 建筑业改革和发展的若干意见，具体提出要积极发展工程咨询服务体系，鼓励 具有工程勘察、设计、施工、监理等资质的企业，在其资质等级许可的工程项 目范围内开展项目管理服务。 2 0 0 6 年，建设部颁布了建设工程项目管理规范，遵循工程项目建设的 客观规律，初步制定了项目管理的规范化操作程序和管理要点。尽管由于条件 所限，该规范的内容仅涉及项目施工阶段，尚需进一步补充完善项目策划和准 备阶段的规范内容。但相关政策的接踵推出无疑表明了政府建设主管部门的鲜 明立场，目的是支持和引导国内有条件的建筑企业积极调整经营结构与方向， 按照国际工程项目管理公司模式进行内部体制改造，通过项目决策、设计管理、 造价管理、采购管理、招标管理、质量管理、安全管理、进度管理、技术管理、 合同管理、信息管理、风险控制等方面实现一体化的项目管理体系，实现管理 模式的转变和升级。 按照国内建筑企业业务模式划分，工程监理企业最具备条件依照政策的引 9 第二章工程监理向项目管理转型的立足点 导来拓展全过程项目管理服务业务，进而完成向项目管理公司转型工作。这在 国家建设行政主管部门的政策文件中也有所表示与侧重。 2 3 大型工程监理企业自身生存和发展的抉择 大型工程监理企业做为行业中的排头兵，综合实力比较强、人才架构配置 比较丰富。它们对市场的需求高度敏感，它们的发展方向、行进道路在行业中 具有巨大的影响力与号召力。在激烈的市场竞争中，大型工程监理企业开始意 识到只有向监理服务的广度与深度方向着手，以更高标准的管理内容与标准为 建设单位提供建议与决策支持，才能得到生存与发展。 2 3 1 大型工程监理企业差异化竞争的抉择 我国自1 9 9 6 年起在大、中型建设项目、国家投资的工程、成片开发的住宅 小区项目、外商独资和中外合资项目、接受国外金融机构贷款的项目上推行建 设工程强制监理制度。庞大的工程监理市场吸引了数目众多的工程监理企业加 入，据中国建设监理协会的统计，至2 0 0 6 年我国的工程监理企业已经超过6 0 0 0 家，按实际注册监理工程师8 0 0 0 0 多名计算，平均下来每家企业仅有1 4 名合格 的监理人员。其他在职从业人员普遍采取临时聘用，企业规模相对偏小、人员 素质偏低。只有少数大型工程监理企业具备比较雄厚的实力【6 】。 由于多数中、小型工程监理企业只有满足最基本的质量控制监理职能的能 力。造成工程项目建设单位认为工程监理企业实际作用有限而将工程监理企业 当成摆设，在工程监理招投标中只考虑商务报价而忽视综合技术管理能力，很 少让工程监理企业来承担“三控、两管、一协调”中的其它职能。长此以往， 便形成恶性循环，中、小型工程监理企业都在为夺取市场份额而不惜低价恶性 竞争，缺乏对高素质人员培养和引进的重视工作。 大型工程监理企业为了避免陷入同业低价恶性竞争的旋涡中，只有向高端 项目管理市场进行转型，发挥本企业人才优势，不断提升企业从业人员的项目 管理思想理念与实践水平。 l o 第二章工程监理向项目管理转型的市足点 2 3 2 大型工程监理企业突破现有建设模式发展的抉择 按照国内现有的建设模式( 见图2 - 1 ) ，我们可以清晰的看到现有国内建设 市场五方责任主体之间的关系：建设单位分别与设计单位、勘察单位、监理单 位、施工单位形成委托与被委托的合同关系；设计单位、勘察单位、监理单位、 施工单位这四方单位之间不存在任何形式上的合同关系。监理单位只是依靠政 府推行的强制工程监理制度才与施工单位形成监理与被监理的关系，而这种关 系非常脆弱，随着投资体制改革的深入和社会信用机制的建成，强制监理必将 淡化并退出历史舞台【_ 7 1 。在现阶段，大型的工程监理企业要抢占先机，向工程 项目管理服务型企业发展积极摸索与实践。 图2 1 国内现有的建设管理模式 先进国家工程项目管理的经验告诉我们，社会高度发展后市场经济的调节 功能将起重要作用，国内现有的建设模式由于其局限性必将被现代的建设模式 所取代。在现代的建设模式下，一方面建设单位将拥有选择承包商的完全自主 权，另一方面建设单位又会淡化对大多数承包商直接管理的职能。为了解决这 一矛盾，建设单位一般将聘请有经验的项目管理公司来履行自己对其它承包商 的管理工作。大型的工程监理企业若不能成为项目管理服务机构进而实现项目 建设全过程、全方位、科学化、规范化的整体服务，就必将被市场所淘汰。现 代的建设模式见图2 2 ： 第二章工程监理向项目管理转型的竟足点 图2 - 2 现代的建设管理模式 1 2 第三章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 第三章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 本章结合项目准备阶段大型工程监理企业项目管理服务的实际案例，采用 s w o t 分析方法进行转型分析；针对项目风险进行管理、制定对策。 3 1 大型工程监理企业简介及工程实例概况 天津港保税区中天建设监理有限公司( 以下简称为中天监理) 近年来曾在 内、外资项目中与多家项目管理公司开展合作管理，这些项目普遍对传统工程 监理工作进行了延伸和拓展服务。下面依据中天监理在赛瑞丹( 天津) 工业陶 瓷有限公司新工厂项目中与外资项目管理公司合作，进行部分项目管理服务实 践活动的案例，来阐述大型工程监理企业向项目管理企业进行转型的研究。 3 1 1 大型工程监理企业基本情况 天津港保税区中天建设监理有限公司成立于1 9 9 3 年，为中国建筑第六工程 局出资设立的全资国有子公司，中天监理是天津市滨海新区第一家取得甲级监 理资质的大型工程监理企业，近年来先后通过了i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 质量体系认证、 g b t 2 8 0 0 1 2 0 0 1 职业健康安全管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 1 2 0 0 4 环境体系认证。 中天监理多年来致力于内、外资项目的监理服务和项目管理服务工作，注重将 国际通行做法与国内建设市场的现实情况相结合，积极摸索工程监理向项目管 理转型的理论研究和具体实施模式。 3 1 2 工程实例概况 由赛瑞丹( 天津) 工业陶瓷有限公司( 以下简称为建设单位) 投资建设的 新工厂项目( 以下简称赛瑞丹项目) 位于天津市塘沽区海洋高新技术开发区内。 建设单位为美国独资企业，其集团公司是一家纳斯达克高科技上市公司f 股票代 码：c r d n ) ，总部设在美国加州，主要开发、制造并销售世界最先进的技术陶瓷 产品和组件，用于国防、工业、汽车柴油机和商业领域。集团公司己在欧洲的 第二章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 德国等几个国家建有工业陶瓷生产工厂，此次在天津设立的新工厂各项经济技 术指标与国外工厂基本相同。本项目的项目管理工作授与北京美盛沃利工程技 术有限公司( m a i s o n w o r l e y p a r s o n s ) ，该公司( 以下简称为m w p ) 进入中国建 筑市场时间相对较长，具有丰富的项目管理实践经验和完备的日常管理操作体 系，已经成为国内最大的国际e p c m 及e p c 承包商；本项目选定的设计单位 为天津市轻工业设计院；施工总包单位确定的是中国建筑第- t 程局；按照国 家强制监理要求选择的工程监理单位是天津港保税区中天建设监理有限公司； 勘察单位选定的是中国化学岩土工程勘察院；政府监督部门是天津市塘沽区建 设交易中心质量监督站。见表3 1 表3 1 建设项目参与各方情况一览表 单位名称 资质等级 建设单位赛瑞丹( 天津) 工业陶瓷有限公司 管理公司北京美盛沃利工程技术有限公司( m w p ) 勘察单位 中国化学岩土工程勘察院甲级 设计单位天津市轻工业设计院甲级 施工单位 中国建筑第二工程局特级 监理单位天津港保税区中天建设监理有限公司甲级 监督部门 天津市塘沽区质量监督站 m w p 与中天监理已经在其它项目中有过良好的项目管理合作经历，初步 建立了基于工作关系的互信与互助机制。在m w p 的建议与要求下，建设单位 同意作为当地最大的工程监理企业，中天监理在赛瑞丹项目中不仅仅作为强制 监理的身份出现，还与m w p 共同负责项目管理服务的部分工作。这种管理服 务职能的增加一方面符合了建设单位与m w p 在赛瑞丹项目中的实际利益，另 一方面也增加了中天监理对项目管理服务宝贵的学习与实践经验。 1 4 第三章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 3 2 基于s w o t 方法的工程监理转型评价 本项目建设单位在选定m w p 与中天监理前已经完成了项目可行性研究报 告及环境影响评价报告的相关工作，本项目当时正处于项目准备阶段的初步设 计时期。下面就中天监理经历的本项目运行过程中履行部分项目管理公司服务 职能( 如参与确定桩型设计方案优化选择，办理政府消防、规划、土地、建委 等部门行政审批文件项目准备阶段事宜) 结合监理公司项目服务范围、服务内 容与企业资质、执业资格等因素采用s w o t 战略分析方法对比管理公司进行分 析监理公司在项目准备阶段转型的可行性。 3 2 1 中天监理在项目准备阶段服务范围扩展的实践工作 因为建设单位是外商独资企业，工程监理合同的签订不单单需要律师的审 核，还必须翻译后报集团公司董事会批准方可正式生效，整个会签流转周期比 较长。中天监理本着服务建设单位的理念，在得到中标通知书而尚未正式签署 监理合同之前，就已经积极参与到本项目的准备阶段工作中来。中天监理凭借 在天津市塘沽区十多年监理工作的丰富项目实践经验与良好的公司美誉度，协 助建设单位与m w p 完成了本项目开工前的各项事宜，比较有代表性的是： ( 1 ) 设计优化方案中原有桩型的替换 最初，设计单位依据勘察单位的地质勘察报告在首套设计方案中桩型考虑 选用的是预应力高强度混凝土实心方桩。但经过中天监理相关部门事前所做的 市场调研，首先天津地区预应力高强度混凝土实心方桩的生产厂家生产能力不 能满足本项目每日桩基施工供货的要求，若选用预应力高强度混凝土实，t l , 方桩 工程进度必然会受到影响。( 本项目总体进度计划安排上桩基施工开始时间确定 为2 0 0 6 年1 0 月中旬，本项目最终竣工日期确定为2 0 0 7 年6 月。在这个工期限 定和天津地区冬期施工条件约束下，桩基施工必须在2 0 0 6 年11 月完成才能保 证本项目单位工程的节点和形象部位计划，项目的总体进度目标才有可能实 现。) 其次，监理认为预应力高强度混凝土实心方桩在造价上不经济，性价比差。 针对这一调研结果，中天监理在建设单位组织的设计方案优化研讨会上提 出，依据勘察单位提供的场地工程地质勘察资料中地基土层岩性特征结合单位 第三章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 工程的地基承载力设计数值，中天监理认为采用预应力空心管桩替代预应力高 强度混凝土实心方桩不但可以完全满足设计及规范要求，并且具有成品管桩供 应充足、造价较低廉、施工进度快、质量易于控制等优点。 设计单位经过验算，接受了中天监理的建议，桩型最终确定为预应力空心 管桩。从直接效果看，改动后的方案较原方案为建设单位的进度可以提前3 0 天，造价节约近5 0 万元人民币。更为重要的是，通过中天监理这次的合理化建 议，中天监理的技术管理水平与能力得到了建设单位的认可，监理公司同建设 单位、m w p 的良好合作关系得到进一步的巩固与加强，三方沟通机制保持顺 畅。 ( 2 ) 办理政府行政许可审批文件及相关外部单位配套申请工作 工程项目的基本建设程序规定：必须依法取得一系列政府行政审批文件及 完成各相关部门的批复后工程项目方可正式开工。中天监理在赛瑞丹项目中得 到建设单位授权，代表建设单位向政府部门办理选址意见书、规划方案、建设 用地批准书、建设用地规划许可证、建筑立面设计方案、建设工程规划许可证、 规划验线等申请文件的资料准备、表格填写、信息反馈、收集汇总工作；同时 办理勘察、设计、施工、监理的招投标备案，环保、消防、市政、燃气、电力、 供水等专项配套申请。 为了便于建设单位快速提供相应报审资料并掌握行政审批文件的动态信 息，中天监理与m w p 结合国家与天津地方行政审批流程，编制了“赛瑞丹项 目行政审批文件要素、时效、费用清单一览表”；为了及时得到环保、消防、市 政、燃气、电力、供水等专业配套单位的服务支持，中天监理同时派多人分别 前往各单位进行申请办理。 当设计单位的规划方案在审批过程中遇到阻碍时，中天监理代表建设单位 及时向相关主管部门行文说明情况并合理运用当地和谐的人际关系表达了对此 事件的关注，最终较为圆满的解决了该问题。 另外，由于外汇汇兑周期等原因，建设单位在缴纳建设用地契税时，财务 账面上的资金还没有完全到位。中天监理在认真分析实际情况后，帮助建设单 位垫付了部分资金，保证了建设单位建设用地土地证和建设用地规划许可证的 及时发放。 1 6 第三章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 通过上述办理政府行政许可审批文件及相关外部单位配套申请的实践工 作，中天监理得到了建设单位的高度评价，认为中天监理能够很好地满足项目 准备阶段的项目管理服务工作内容。 3 2 2 运用s w o t 方法对大型工程监理企业战略转型进行评价 s w o t 方法，即优势( s t r e n g t h s ) 、劣势( w e a k n e s s ) 、机会( o p p o r t u n i t i e s ) 与威胁( t h r e a t s ) 分析，其实质上是企业外部环境与企业内部条件相结合的组 合分析方法，在对企业发展决策中得到了广泛的使用【8 】。简单的说，内部条件 就是企业自身的现有各种因素( 如企业资质、执业资格、服务范围、服务手段 等) ；外部环境可以作为系统性变化因素加以考虑( 如市场因素的变化、国内外 制度接轨的影响) 。 1 大型工程监理企业具有的优势与劣势分析( s w ) 工程监理制度经过十多年的发展，已经形成了对工程监理企业较为完整的 评判标准。作为大型工程监理企业的缩影，可以代表性地分析中天监理自身的 优势和劣势。 ( 1 ) 工程监理企业拥有的各项资质是现阶段国家在建设法律框架下设置的 市场准入标志，也是建设单位在招投标中选择工程监理单位的重要条件。中天 监理作为甲级监理企业在资质等级对比中有着特别明显的优势。 ( 2 ) 工程监理企业的从业人员都必须执证上岗。各专业工程师必须取得国家 或地方认可的执业资格。中天监理公司拥有数十名各种国家注册人员( 国家注 册监理工程师、国家注册咨询工程师、国家注册造价师、国家注册建造师等) 和近百名天津市各级监理人员，人才架构较齐备。 ( 3 ) 工程监理企业的实际服务范围远远小于其名义服务范围。国家监理规范 没有将项目决策准备阶段和设计阶段的监理服务纳入标准化管理范畴。大型工 程监理企业近年来在国家相关政策的引导下开始尝试项目管理服务的摸索工 作，中天监理已先后在多个项目上延伸了监理服务范围，开展了项目决策准备 阶段的项目管理服务实践活动。 ( 4 ) 工程监理企业的服务手段往往比较单一，只重视利用传统经验对项目本 身质量、进度情况进行被动控制。中天监理在项目服务实践中通过与外资管理 第三章项目准备阶段工程监理向项目管理转型的分析 公司的合作、学习，掌握了以信息技术为载体、综合利用管理软件等先进工具 对工程项目进行全过程、全方位的科学管理。 ( 5 ) 工程监理企业的服务意识与理念不强，没有形成“发展企业、成就个人” 企业文化。许多工程监理企业聘用人员占比过大、人员流动快，不易完成良好 的服务体系培育。中天监理已意识到这方面的问题，开始注重内部培养与外部 引入相结合的人才建设战略，着力打造适应新形势下项目管理需求的企业服务 文化理念，将服务意识贯彻于日常管理工作各个环节中。 ( 6 ) 工程监理企业经济实力偏弱，因不能满足大型工程的项目管理招标中履 约保证金条款要求而无法与具有雄厚资金背景的外资项目管理公司竞争。中天 监理也面临同样困扰，正积极寻求扩大注册资本金的各种途径。 大型工程监理企业优势与劣势分析采用内部评价矩阵，如表3 2 所示( 表 中权重与得分均由监理协会专家提供) 。 表3 2大型工程监理企业优势与劣势内部评价矩阵 关键内部因素权藿得分( o _ 巧)加权数 资质等级高 0 1 520 3 执业人员数量多0 23o 6 优势 服务范围有所扩大 0 1 520 3 服务手段比较先进o 1 52o 3 小计 1 5 服务意识不够 0 1 53o 4 5 劣势资金实力弱o 2 - 4 0 8 小计 1 2 5 综合合计o 2 5 从得分0 2 5 为正值上看，现阶段大型工程监理企业在自身内部条件上仅仅 具有微弱的优势。 第三章项