（国际法学专业论文）船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济.pdf

中文摘要 摘要 目前，国际船舶买卖市场广泛适用的船舶买卖格式是“1 9 9 3 年挪威买卖合同 格式”。本文因此以该买卖合同格式为蓝本，在深入研究英国法及相关司法判例 的基础上，对船舶买卖中常见的卖方的违约形式以及买方相应的法律救济措施进 行了归纳和梳理。 船舶买卖中卖方的主要义务可以归纳为：交付船舶、船舶质量保证、船舶权 利保证和其他合同义务等。交付船舶包括法律交接和实际交船，是卖方最根本的 合同义务。其中法律交接是指船舶买卖中卖方交付船舶法律文件并将船舶所有权 转移给卖方；实际交船是指卖方将对船舶的实际占有转移给买方，实践中这方面 产生的争议相比法律交接方面的争议更多。因此，本文着重讨论了这方面的争议， 并将卖方违反实际交船义务分述为迟延交船( 包括交船准备就绪通知书的递交问 题) 、拒绝交船、交船不能和不完全交付等几种违约类型，并逐一论述了该违约 行为的构成和买方在中国法和英国法下相应的法律救济。 卖方对出售的船舶负有品质担保义务，根据1 9 9 3 年挪威买卖合同格式的规定， 卖方对船舶质量的保证主要包括符合买方的要求( 表现为交船时船况与买方表面 检查时一致) 和符合船级社的要求( 表现为交船时船级无批注) 。卖方违反该保 证通常被认为不会触及合同之根本，因此买方不能解除合同，而只能先接船( 或 提出修理要求) 然后再向卖方进行索赔，此时买方取得财产保全就十分重要。买 方此时可以采取的救济手段往往包括通过申请禁令的方式冻结卖方的财产。本文 通过对英国法下相关案例的分析，归纳出买方单方面申请禁令的主要法律原则， 并与中国法的有关规定进行比较。 卖方对出售的船舶负有权利保证义务，即卖方要保证交船时船舶无租约、抵 押、船舶优先权及其他任何债务。对卖方违反这些保证，买方做好事前调查、取 得可靠担保等预防措施远比事后采取救济措施要有效得多。 船舶检查贯穿在整个船舶买卖过程的始终，主要分为表面检查和干坞检查。 表面检查又可分为订约前检查和订约后检查，二者在法律上有很大的不同。干坞 检查的耳的在于确保交船前买方检查船底和船舶其他水下部分的状况，以及打开 某些机械供买方检查。在干坞检查中如发现影响船级的损坏或缺陷，卖方负有修 中文摘要 复义务，修复以满足船级社要求为准，买方无权解除合同，除非因船舶修理而过 了解约日。 关键词：船舶买卖；卖方违约；法律救济 s e l l e r s d e f a u l t sa n db u y e r s r e m e d i e si nt h es h i p s a l ea n dp u r c h a s e a b s t r a c t w i t hr e s p e c tt ot h ec o n t r a c to fs a l ea n dp u r c h a s eo fs h i p s ，a m o n g s tm a n yo t h e r s ， t h ep r e v a l e n tf o r mu s e di nt h es h i ps a l ea n dp u r c h a s em a r k e ti s “n o r w e 百a ns a l ef o r m 1 9 9 3 ”( n s f 9 3 ) ，b a s e do nw h i c ht h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h el e g a li s s u e so ft h eb u y e r s r e m e d i e sw h e nt h es e l l e r sb r e a c ht h es h i ps a l ea n dp u r c h a s ec o n t r a c tu n d e re n g l i s hl a w w i t hr e f e r e n c et oe n g l i s hg a s e s t h es e l l e r s o b l i g a t i o n si n c l u d et ot r a n s f e rt h et i t l eo fa n dd e l i v e rt h es h i p 幻t h e b u y e r s ( w h i c hi sa ne s s e n t i a lo b l i g a t i o no ft h es e l l e r s ) ，w a r r a n tt h a tt h es h i p sq u a l i t y s a t i s f i e st h es a l ea n dp u r c h a s ec o n t r a c t ，a n dw a r r a n tt h a tt h es h i pi sf r e ef r o ma n yd e b t ， a sw e l la so t h e rc o n t r a c t u a lo b l i g a t i o n s t r a n s f e r r i n gt h eo w n e r s h i pm e a n sd e l i v e r i n g v a r i o u sd o c u m e n t sa n dt r a n s f e r r i n gt h et i t l eo ft h es h i pt ot h eb u y e r s d e l i v e r yo ft h e s h i pm e a n st r a n s f e r r i n gt h ep o s s e s s i o no ft h es h i pt ot h eb u y e r s m o r ed i s p u t e sh a v e b e e ni n c u r r e di np r a c t i c ed u r i n gt h el a t t e rp r o c e s st h a nt h o s ei nt h ef o r m e r t h i s d i s s e r t a t i o nt h e r e f o r em a i n l ys t u d i e st h e s ed i s p u t e si nt h el a t t e rp r a c t i c ew h i c ha t e d i v i d e di n t of o u rc a t e g o r i e so fb r e a c ho fc o n t r a c t ，i ed e l a y e dd e l i v e r y , r e f u s i n gt o d e l i v e r , u n a b l et od e l i v e ra n di n c o m p l e t ed e l i v e r y ，a n di t sf o r m a t i o na n db u y e r s r e m e d i e sf o re a e ho ft h e m t h es e l l e r ss h a l lw a r r a n tt h eq u a l i t yo ft h es h i pp r o v i d e dt ot h eb u y e r s t h a ti st o s a yt h a tt h es e l l e r sw a r r a n tt h a tt h es h i pt h e yd e l i v e r e dt ot h eb u y e r si ss a t i s f i e dw i t ht h e b u y e r s ( t h es h i ps h a l lb ed e l i v e r e da n dt a k e no v e ra ss h ew a sa tt h et i m eo fb u y e r s i n s p e c t i o n ，f a i rw e a ra n dt e a re x c e p t e d ) a n ds a t i s f i e dw i t ht h ec l a s s i f i c a t i o ns o c i e t y ( t h e s h i ps h a l lb ed e l i v e r e dw i t hh e rc l a s sm a i n t a i n e dw i t h o u tc o n d i t i o n r e c o m m e n d a t i o n s 、 t h es e l l e r s b r e a c ho fq u a l i t yw a r r a n t yi sn o tc o n s i d e r e dt ot o u c ht h ee s s e n c eo ft h e c o n t r a c t t h e r e f o r et h eb u y e r sa r en o te n t i t l e dt oc a n c e lt h ec o n t r a c t ，a st h eb u y e r sh a v e t ot a k eo v e rt h es h i pa l t h o u g l lt h e ym a yb ea b l et oc l a i mf o rl o s s e sa n dd a m a g e s a g a i n s t 英文摘要 t h es e l l e r s i nt h i ss c e n a r i o ，t h eb u y e r sm a yh a v et oc o n s i d e ra t t a c h i n gt h ea s s e t sf o r e n f o r c e m e n to ft h e i rr i g h t s i ti sag e n e r a lp r a c t i c ef o rt h eb u y e r st oa p p l yf o ra l l i n j u n c t i o ni na t t a c h i n gt h es e l l e r s a s s e t su n d e re n g l i s hl a w t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e s s o m eo ft h ea u t h o r i t i e sa n ds u m m a r i z e st h em a j o rp r i n c i p l e sf o ra p p l y i n gi n j u n c t i o ni n s u c has i t u a t i o n t h es e l l e r ss h a l lw a r r a n tt h a tt h es h i pa tt h et i m eo fd e l i v e r yi sf r e ef r o ma l l c h a r t e r s ，e n c u m b r a n c e s ，m o r t g a g e s ，m a r i t i m el i e n so ra n yo t h e rd e b t sw h a t s o e v e r i ti s w i s ef o rt h eb u y e r st oc o n d u c ta l la f o r e h a n di n v e s t i g a t i o na n da c q u i r es e c u r i t yt h a nt o s e e kl e g a lr e m e d i e sa f t e rt a k i n go v e rt h es h i p s h i pi n s p e c t i o n , w h i c hm a i n l yc o m p s e ss u p e r f i c i a li n s p e c t i o na n dd r y d o c k i n g i n s p e c t i o n ，e x i s t sd u r i n gt h ew h o l ep r o c e s so ft h es h i ps a l ea n dp u r c h a s e s u p e r f i c i a l i n s p e c t i o n sc a nb ed i v i d e di n t ot w oc a t e g o r i e s ：s u p e r f i c i a li n s p e c t i o nb e f o r ea n da f t e r t h ec o n c l u s i o no ft h ec o n t r a c t ，w h i c hh a v em u c hd i f f e r e n c ew i t he a c ho t h e r d r y d o c k i n gi n s p e c t i o ni sf o rt h ep u r p o s ei na l l o w i n gt h eb u y e r st oh a v eac h a n c et o i n s p e c tt h ea c t u a lc o n d i t i o n so f t h es h i p sb o t t o ma n do t h e ru n d e r w a t e rp a r t sb e l o wt h e d e e p e s tl o a dl i n e , a n do p e ns o m em a c h i n e r yi fn e c e s s a r y i fs o m ed e f e c t ss oa st oa f f e c t t h es h i p sc l a s sa l ef o u n d ，t h eb u y e r sa l ee n t i t l e do n l yt od e m a n dt h es e l l e r st om a k e s u c hd e f e c t sg o o dt ot h es a t i s f a c t i o no ft h ec l a s s i f i c a t i o ns o c i e t yr a t h e rt h a nc a n c e lt h e c o n t r a c t 。t h eb u y e r sa r ce n t i t l e dt oc a n c e lt h ec o n t r a c to n l ya f t e rt h ee x p i r a t i o no ft h e c a n c e l l i n gd a t eb e c a u s eo ft h es h i p sm e n d i n g k e yw o r d s ：s h i ps a l ea n dp u r c h a s e ：s e l l e r s d e f a u l t ；l e g a lr e m e d i e s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成 博士硕士学位论文 = = 盟魈篡耋虫塞友违约生墨友数洼徨煎溘：。除论文中已经注明 引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成 果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： k m 7 湖夕日 | 学位论文版权使用授权书 。 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权使 用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件 和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密日( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名：占以 日期： 船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济 引言 船舶买卖在整个航运产业链中处于上游，是航运业的有机组成部分。广义上，船舶买 卖可以分为新造船买卖和二手船买卖。英国法把新造船买卖视为买卖将来物之买卖，而在 我国一般认为其属于合同法中的加工承揽合同，不属于买卖合同。二手船买卖又可以分为 商业性二手船买卖和法院拍卖，其中商业性二手船买卖是现实中最经常发生的，法院拍卖 发生得相对较少，而且与商业性二手船买卖又有很大不同。本文仅对商业性二手船买卖进 行研究，后文中提到的船舶买卖，如无特别说明，仅指商业性二手船买卖。 当船舶买卖作为货物买卖中的一种时，其合同属于买卖合同法的一个分支，它具有一 般货物买卖合同关系的法律特征，但又具有其自身的独特性；同时船舶买卖的标的是船舶， 这决定了它又与海商法有着紧密的联系，因为船舶物权关系是海商法调整的对象之一。中 华人民共和国海商法( 简称“海商法”) 中第九条与此关系最为密切，该条规定： “船舶所有权的取得、转让和消灭，应当向船舶登记机关登记；未经登记的，不得对抗第 三人。船舶所有权的转让，应当签订书面合同。”船舶买卖属于买卖合同法与海商法的交 叉领域，是一个较新的研究领域。 在国际上，船舶买卖经过无数次与长期交易所积累的实践经验，已经形成了一套独特 的习惯或普遍做法，这些做法在很大程度上被归纳总结形成了一些在市场上广泛应用的合 同格式，主要有1 9 8 5 年伦敦船舶买卖格式( t h el o n d o ns h i ps a l ec o n t r a c t1 9 8 5 ) 、1 9 9 3 年日本船舶买卖格式( n i p p o n s a l e 9 3 ) 和挪威买卖格式( n o r w e g i a n s a l e f o r m 或简称n s f ) 。 挪威买卖格式从1 9 5 6 年开始，先后经历了1 9 6 6 年、1 9 8 3 年、1 9 8 7 年与1 9 9 3 年四次修改， 现在n s f 9 3 是挪威买卖格式的最新版本，也是船舶买卖市场上应用最为广泛的。 本文将n s f 9 3 为蓝本进行研究。船舶买卖双方的权利义务是买卖合同的核心所在， 在船舶买卖中买方的义务主要是支付保证金、支付船价和接受船舶；而卖方负有交付船舶、 船舶质量保证、船舶权利保证及其他合同义务，等等。由于船舶交易本身的复杂性，实际 上卖方的义务是极为复杂的，单是转移船舶所有权就包括实际交船和法律交接，其中有会 琐碎而繁多的合同义务。而由卖方违约所产生的争议在实务中最为常见，这方面的法律问 题也最为突出，因此本文拟从这一角度来对船舶买卖合同中的法律问题进行研究，以期对 船舶买卖的法律实践有所助益。 本文将卖方义务归纳为四个主要方面，即交付船舶、船舶质量保证、船舶权利保证及 引言 其他合同义务，并由此出发论述卖方怎样的行为构成对上述义务的违反，以及在卖方违约 时买方相应的法律救济措施。谈到法律救济措施，自然会涉及船舶买卖合同的准据法问题。 鉴于国际船舶买卖大多以英国法为准据法，英国法在这方面形成了较为完善的司法判例体 系，挪威买卖格式的几次修改也源于英国判例，因此，英国法对于国际船舶买卖实务影响 颇大，故本文论述在中国法下船舶买卖相关法律问题的同时，将侧重于借鉴英国法的有关 规定和判例，以期对船舶买卖的相关法律问题有更深入的了解，以及对我国船舶买卖实践 有所助益。 2 船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济 第1 章船舶买卖合同概述 1 1 船舶买卖常用合同格式 船舶买卖与租船类似，大都是以现存的合同格式为基础或范本签署的，鲜有买卖双方 完全逐条逐条地谈判后签订的。国际上存在的二手船买卖的合同格式主要有1 9 8 5 年的伦 敦船舶买卖格式( t h el o n d o ns h i ps a l ec o n t r a c t1 9 8 5 ) 、1 9 9 3 年的日本船舶买卖格式 ( n i p p o n s a l e 9 3 ) 和挪威买卖格式( n o r w e g i a ns a l ef o r m 或简称n s f ) 。此外，中国海 事仲裁委员会也推荐了一份船舶买卖合同格式，【1 】供实务界选择使用。 伦敦船舶买卖格式在实践中使用得并不多。2 日本船舶买卖格式是由日本航运交易所 文件委员会在1 9 6 5 年起草的，此后经过了多次修订，目前主要被日本卖方广泛使用1 3 1 。 中国海事仲裁委员会推荐的上述船舶买卖格式在中国船舶买卖中使用得也并不广泛。 挪威买卖格式较好地平衡了船舶买卖双方的利益，也是国际上使用最广泛的，在内容 上其他船舶买卖格式基本难出其右。第一份挪威买卖格式是由挪威船舶经纪人协会 ( n o r w e g i a ns h i p b r o k e r s a s s o c i a t i o n ) 于1 9 5 6 年起草与拟定的，之后又经过1 9 6 6 年、1 9 8 3 年、1 9 8 7 年与1 9 9 3 年的四次修改。n s f 9 3 是挪威买卖格式的最新版本也是目前实践中 使用最广泛的，因此，本文以此版本为蓝本对相关法律问题进行论述。 1 2 船舶买卖合同的特点与法律适用 船舶买卖属于货物买卖的一种，具有一般货物买卖合同乃至一般合同的共同特征。 然而其标的船舶，有着物理属性和法律属性上的复杂性。从物理上来看，船舶有着 大型化和现代化的趋势，日渐成为技术密集与资金密集的构造物。从法律上来看，第一， 船舶是物，但英美法下的“对物诉讼”又将其作为诉讼的主体；第二，从法律制度设计 上船舶又兼具动产和不动产的属性；第三，船舶是不可分物，但其各部分又具有相对独 立的使用功能和自身的价值【4 】；第四，船舶的营运需要有各种证书；最后，船舶是整个 海商法下各种法律关系和制度设计的根基，或者说整个海商法都是围绕船舶这一客体、 这一利益聚合点来展开的。而也正是由于船舶物理与法律属性上的复杂性，从而作为货 i t lh t t p ：w w w c m a c s h o r g h t h c t o n 9 2 3 h t m 1 2 1 杨良宜，船舶买变法律与实务，大连海事大学小版社2 0 0 4 年版，第6 页。 1 3 1l a i ng o l d r e i no c ，s h i ps a l ea n dp u r c h a s e ，3 “e d i t i o n ，l l p 1 9 9 8 ，p 7 9 。 1 4 l “海上保险中存在将船体、船机或属具分别保险的情况。”参见司乐琢主编， 海商法，法律出版社，2 0 0 3 年7 月第1 版，第2 0 2 1 贞。此外，右船舶买丈中也会涉及船舶备件或其他部分存交船时朱交付向产生争议的情况。 t h ea l e c o s m 【1 9 9 0 】2 l l o y d s r e p 8 2 ；【1 9 9 1 】1 l l o y d s r e p 1 2 0 ( c a ) 一案涉及此种争议 3 第1 章船舶买卖合同概述 物买卖之一的船舶买卖横跨买卖合同法与海商法领域，有着其自身显著的特点。 1 2 1 船舶买卖合同大多参照标准合同格式 实践中绝大多数船舶买卖合同都是基于挪威买卖格式( n s f ) 而签订的。挪威买卖格 式对整个船舶买卖做了比较详细的规定，对买卖双方的利益也作了比较好的平衡。其涉及 保证金和船价的支付，船舶的表面检查，交船时间地点及一系列安排，船舶于坞检查或潜 水员检查的安排及费用和风险的负担，船舶备件、燃油等的交付，船舶文件的交接，船舶 无负担的保证，税务等的负担，交船状况的保证，买卖双方违约的处理以及争议解决方法 等。目前最新的版本是n s f 9 3 ，较之n s f 8 7 该版本增加了定义性条款、潜水员检验条 款( 在原第6 条中补充) 和买方代表条款( 第1 5 条) ，此外在有些细节上也有所修改。 1 2 2 船舶买卖合同大多通过船舶买卖经纪人达成 船舶买卖经纪人是航运经纪人的一种，主要职责包括跟踪市场、收集世界范围内的 所有船舶买卖交易记录、以代理身份为船东进行买卖交易洽谈、起草合同、办理有关船 舶买卖的相关文件，协调双方相互配合检验船舶、完成船舶的实际交接和法律交接等。 实践中船舶买卖涉及方方面面的细节上的安排，因此船舶买卖经纪人要不断去给他的客 户中肯与准确的专业意见，而船舶经纪人的丰富经验也将有助于船舶买卖的磋商和履行 均得以顺利进行。船舶经纪人与其客户的法律关系主要受代理法律制度调整，船舶经纪 人必须在客户的授权范围内行事。船舶经纪人在船舶买卖中扮演着十分重要的角色，而 这方面主要的法律问题和争议会是船舶经纪人的授权问题，本文对此不予论及【5 1 。 i 2 3 船舶状况的检查几乎贯穿船舶买卖的始终 从开始谈判到最终交船，船舶买卖整个过程通常会需要经过四次检查。第一次是船级 记录检查，船级记录是由船舶入级的船级社作的，其中有自该船建造时起的大量船舶状况 的资料。船级社主要是与船厂、船旗国、保险人、船舶所有人等一起去做有关船舶的建造 与维修保养方面的工作，其工作的目标在于执行高标准的设计、建造、生产与保养以保证 船舶的安全，也正因此，船舶的船级记录对于船舶的营运、投保、融资以及买卖都有很大 的影响。在t h em e r a k 案中就曾指出：“船级记录提供了大量有关船舶状况的资料。如果 潜在买方查阅了船级记录，他很可能可以下决定该船是否值得购买，从而可以避免表面检 阁可参考l a i ng o l d r e i n0 c , s h i ps a l ea n dp u r c h a s e ，3 f de d i t i o n ，l l p1 9 9 8 p 5 1 和；杨良宜，船舶买卖法律与实务 ，大 连海事大学出版干士2 0 0 4 年版，第5 3 6 5 6 5 负。 4 船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济 查费用的花费。”【6 1 第二次是表面检查，系指实务中买方验船，买方上船进行检查但不包括打开主机、辅 机等进行检查。表面检查可以分为订约前的表面检查与订约后的船舶检查，在订约前还是 订约后进行表面检查有很大的不同。订约后，船舶卖方即负有了提供船舶供买方检查的合 同义务，n s f 9 3 第4 条b 项即规定了卖方负有提供船舶及轮机日志和航海日志供买方检 查的义务。而订约前似乎不能说卖方负有这一合同义务，毕竟双方还是处于谈判阶段。 第三次检查是干坞检查或潜水员检查，一般是在交船港进行。只要不是“按现状”( a s i s 。w h e r ei s ) 进行的船舶买卖，都会有此种条款，其目的是使买方在接船前检查船底及其 他水下部分的情况。此外，买方还可利用这一机会打开主机、抽出尾轴等进行检查，还可 对一些非船级社项目的损坏进行修理。在这种检查中，船级社起着重要的作用。 第四次检查是接船检查，n s f 9 3 第1 1 条中规定了卖方应按买方表面检查时的船舶 状况交船，自然损耗除外。从买方对船舶进行表面检查到最后接船通常会有一段时间间隔， 难保船舶不出现什么新的问题。很明显，该条就是针对这一点所做的规定。因此，我们可 以看到船舶买卖从买卖双方开始接洽谈判到最后交船完成交易，船舶状况的检查一直是贯 穿始终的。 国际船舶买卖合同的法律适用与其他合同的法律适用没有什么不同，应当适用合同双 方选择的法律。对此，挪威买卖格式有专门的仲裁条款作出了规定，n s f 9 3 的第1 6 条就 制定了三个条款供当事人选择，分别是伦敦仲裁、纽约仲裁和当事人选择的其他仲裁，条 款明确规定了合同适用的法律。现实中可能出现问题的往往是当事人自己拟定仲裁条款的 情形，比如现实中有“北京仲裁，合同适用英国法”的仲裁条款。当事人这样订仲裁条款 是有效的川，但可能会出现仲裁适用的程序法和合同适用的实体法之间的冲突或不协调等 问题。l 刚 1 3 船舶买卖合同中卖方义务的种类 法律认为缔结合同的当事人需要承担两种完全不同的义务：一是当事人承担履行其允 咧“c i a s sr e c o r d s g i v eal o to fj n f o r m a t i o na b o u tt h ec o n s i d e r a t i o no ft h es h i p i fap r o s p e c t i v eb u y e r1 0 0 k e da tt h ec l a s s r e c o r d s , h em i g h tb ea b l et od e c i d ew h e t h e ri tw a sw o r t hg o i n go rw i t ht h ep u r c h a s e ，t h e r e b ya v o i d i n gt h ee x p e n s eo fa s u p e r f i c i a l i n s p e c t i o n t h e “m e r a k ”1 9 7 6 l2 l l o y d s r e p 2 5 0 之第2 5 6 页。 1 7 1 在u n i o no fi n d i av - m c d o n n e l ld o u g l a s ( 1 9 9 3 ) 2l i o y d sr e p 4 8 中，s a v i l l e 大法官指出：“i tw a sc l e a rf r o mt h e a u t h o r i t i e st h a te n g l i s hl a wd i da d m i ta tl e a s tt h et h e o r e t i c a lp o s s i b i l i t yt h a tt h ep a r t i e sw e 他f r e et oc h o o s ct oh o l dt h e i r a r b i t r a t i o n i n o n ec o u n l r y b u ts u b j e c t t o t h e p r o c e d u r a l l a w o f a n o t h e r ” 1 8 j 可参考杨良宜著，仲裁法：从1 9 9 6 年英国仲哉往到国际商务仲裁，法律出版社，2 0 0 6 年，第1 3 6 页至1 7 3 页。 5 第1 章船舶买赏合同概述 诺的义务，如不履行就会涉及违约损害赔偿或被法院判决实际履行；二是当事人需要严格 遵守保证或者事实陈述的义务，这不涉及履行问题，当事人一旦违反就不可能履行这一保 证了。f 9 】合同义务在性质上和重要性上都有不同程度的区别，在大多数情况下，不同种类 的合同义务的区别与无过错方有权获得的救济有关，而在船舶买卖中买方是否有权解除合 同对于买方来说影响重大。因此，要探讨船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济问题，对 卖方义务的种类的讨论必不可少。 英国法承认并非所有的合同义务对合同当事方来说都具有相同的重要性，为了区别哪 些义务重要一些、哪些义务相对次要一些，英国法将其区分为条件和保证。条件与保证的 区分是一百多年前的事情，可以追溯到英国1 8 9 3 年货物买卖法通过的时候【1 0 1 。条件是合 同的极其重要的条款，违反条件将被无过错方视为对合同的实质违反。保证是对合同目的 的补充性条款，违反保证不被视为对合同的根本违反。区分条件与保证的重要性在于，对 于条件的违反赋予了无过错方当事人解除合同的权利，从而免除了其继续履行的义务，并 且可以向违约方要求损害赔偿；对于保证的违反仅仅是赋予了无过错方当事人要求损害赔 偿的权利，但是并不免除他自己继续履行合同的义务。但在后来，法院逐渐认识到这种非 条件即保证的简单划分是不尽如人意的。d i p l o c k 大法官在h o n gk o n gf i rs h i p p i n gc o v k a w a s a k ik i s e nk a i s h a 案【1 1 j 的判决中指出，存在既非条件又非保证的中间条款，违反这一 条款无过错方是否有权解除合同取决于违约的性质与后果。这类条款具有这样的效果：某 些违约仅对随后的合同履行产生轻微影响，而另一些违约却可能使合同无法履行；如为前 者，无过错方仅有权索赔，但仍应履行他所负的合同义务，如为后者，他则有权解除合同 及索赔。 英国法中对合同义务的这种划分对于违约救济措施的采取无疑是非常有益的，但是在 现实中如何判断卖方的某一特定的违约行为是违反条件、违反保证，还是违反了中间条款 却是相对比较困难的。判断某一条款是否是条件，可以从以下四个方面考虑：( 1 ) 合同 的用语是否明确地将一条款描述为条件；( 2 ) 是否明确规定违反某条款将赋予无过错方 以解除合同的权利；( 3 ) 是否有先前的判例将此条款或者类似或相关条款认定为条件； 柳e s 阿狄亚著，赵旭东、何帅领、邓晓霞译合同法导论( 第五版) ，法律出版社，2 0 0 2 年4 月第1 版，第1 7 3 页。 l i e 同e ，第1 7 5 页。 1 1 i 】1 1 9 6 1 12l l o y d sr e p 4 7 8 6 船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济 ( 4 ) 成文法的规定，特别是( 1 9 7 9 年货物买卖法。【1 2 】如果某条款不是条件，那它就只 能是保证或中间条款了。 在中国法下，合同义务有给付义务和附随义务之分，给付义务又分为主给付义务与从 给付义务。所谓主给付义务，是指合同关系所固有、必备，并用以决定合同类型的基本义 务。所谓从给付义务，是不具有独立的意义仅具有补助主给付义务功能的义务。附随义务 是指以诚实信用原则为依据，随着合同关系的发展逐渐发生的义务。【1 3 】这种合同义务的 区分并非是立足于违约救济的不同的，比如，违反哪种义务可以解除合同等，而是来界定 合同类型的。关于可以解除合同的情形，在中华人民共和国合同法( 简称“合同法”) 第9 3 条和第9 4 条中做出了规定。 1 4 船舶买卖合同中卖方违约时买方的法律救济概述 船舶买卖合同中卖方违约时买方的法律救济与其他合同的违约救济的基本原则没 有太大的差别，所不同的主要是船舶买卖合同的主体大多为单船公司，常常会发生的是 船舶是卖方的唯一财产，卖方在合同中的一系列保证以及卖方违约后的事后索赔都难以 执行，往往是买方有了胜诉判决或者仲裁裁决却得不到真正赔偿。所以，船舶买卖中卖 方违约时买方的法律救济应当更侧重预防损失，包括损失发生时的财产保全措施，而非 仅仅依靠违约发生后的索赔损失。 中国法和英国法下违约的法律救济都有赔偿损失、支付违约金、实际履行和解除合同， 所不同的是中国法下还存在定金罚则和其他责任方式【1 4 j ，而英国法下有独特的禁令制度 【1 5 】。 1 4 1 赔偿损失 合同法的目的是要尽可能地实现合同当事方的意图与合理期望。违约后损害赔偿的目 标也在于此，即要在金钱力所能及的范围内使无过错方处于合同履行之后可以达到的境 地。而这也是赔偿损失的基本法律原则。 如前节所述，在英国法下，无论是卖方违反条件、保证还是中间条款，买方是否选择 1 1 2 l a i ng o l d r e i nq c ，s h i ps a l ea n dp u r c h a s e ，3 “e d i t i o n ，l l p1 9 9 8 ，p 7 4 1 1 3 中华人民共和国合i j 法第6 0 条第二款：“当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯 履行通知、协助和保密等义务。” 1 4 1 中华人民共和国合同法第1 1 1 条：“质量不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任。对违约责任 没有约定或者约定小明确的，依照本法第6 1 条的规定仍不能确定的受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可 以合理选择要求对方承担修理、史换、重作、退货、减少价款或省报酬等违约责任。” 1 5 1 可参考杨良宜、杨大明，禁令，中国政法大学出版社，2 0 0 0 年2 月第1 版。 7 第1 章船舶买卖合同概述 解除合同，买方都可以要求赔偿损失。所以，赔偿损失无疑是卖方违约时买方必经的法律 救济，因此也变得尤为重要。然而，赔偿损失这种救济方式也存在很多限制，如： ( 1 ) 违约方仅对在合同成立之时可以合理预见到的可能因违约而实际产生的损失负责； ( 2 ) 受损方必须证明其所受损失与违约行为之间有因果关系；( 3 ) 遥远性损失不赔；( 4 ) 受 损方负有减少损失之义务，其只能对违约后合理行事仍遭受的损失索赔。 在中国法下，虽然没有条件条款、保证条款和中间条款的区分，但赔偿损失适用的原 则和限制在合同法中都有所体现【1 6 1 ，并和英国法在这点上基本相同。 1 4 2 支付违约金 合同当事双方可以估计违约的可能性，在合同中约定特定违约事件发生时，违约方 应向另一方支付一笔特定的款项作为赔偿，合同法第1 1 4 条对此也有规定。然而， 违约金救济手段在船舶买卖合同中使用的并不多，n s f 9 3 中也没有关于违约会的规定。 n s f 9 3 第2 条中规定的是“保证会( d e p o s i t ) ”【l 刀，其作用在于担保合同的履行，在 第1 3 条中规定了违反保证金支付义务的法律后果。根掘这两条规定，买方应在合同成 立后若干个银行工作日支付1 0 的船价作为保证金，该保证金存入买卖双方的共同账 户，如果买方违反船价支付条款后，卖方有权解除合同并且在此时卖方有权没收该保证 金；如果卖方损失超过保证金数额，卖方对超过部分仍有权向买方索赔。这种规定与违 约金制度的设计不同，违约金的支付是在一方出现违约行为后，根据合同条款的规定由 违约方向对方支付违约金。此外，这与中国法下的定金罚则【1 8 1 也不尽相同。差别主要体 现在两处：一是保证金的支付是船舶买卖合同成立后买方的义务，卖方未依约定支付构 成违约；而定金合同是从定金交付才生效，即定金未在约定期限内支付不构成违约。二 是若买方违约，卖方有权没收保证金，若卖方违约致使买方解除合同时，保证金应当退 还给买方；若买方违约，卖方有权没收定金，若卖方违约，买方有权要求双倍返还定金。 鉴于国际船舶买卖实践中常会是单船公司卖方出售船舶后便无其他财产，违约的损 1 1 6 j 参见中华人民共和国合同法第1 0 7 条、第1 1 2 条、第1 1 3 条和第1 1 9 条。 1 1 7 1 “d e p o s i t ”也有译为“定金”的，笔者认为其与中国法下定金有所不同，故在本文中将n s f 9 3 中的“d e p o s i t ”译为 “保让金”以示区分。杨良宜著船舶买安法律与实务一书中也是将其译为。保证金”。 i t $ l 中华人民共和国担保法第8 9 条：“当事人可以约定一方向对方给付定会作为债权的担保。债务人履行债务后， 定会戍当抵作价款或者收【旦i 。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返迅定会：收受定金的一方不履行约 定的债务的，应当双倍返进定舍。”第9 0 条：“定全应当以书面形式约定。当事人和定金合同中麻当约定交付定金的 期限，定舍合同从交付定会之f l 起生效。”第9 1 条：“定会的数额由当事人约定，但不得超过主合m 标的额的百分之 二十。”中华人民共和国合| 一j 法第1 1 5 条：“当事人可以依照中华人民共和国担保法约定一方向对方给付定金 作为债权的担保。侦务人履行债务后定会脚 与抵作价款或者收嘲。给付定金的一方小履行约定的债务的，无权要 求返迁定金；收受定金的一方小履行约定的债务的，应当双倍返进定金。” 8 船舶买卖中卖方违约与买方的法律救济 失又很难估计，约定违约金作为卖方违约时买方的法律救济的情况并不常见，故而笔者 对支付违约金这一违约救济的法律手段不予详述。 1 4 3 解除合同与拒绝接船 解除合同并非承担违约责任的方式，但却是违约救济的法律手段。因为解除权人行使 解除合同的权利后，可以终止双方的合同关系，一方面解除了自己的合同义务【1 9 l ，另一 方面也不影响向违约方索赔违约损失的权利。唧l 通常，解除合同和索赔违约损失是针对 违约同时采取的法律救济。 在英国法下，卖方的违约行为构成违反条件或者违反中间条款且实质性地剥夺了买方 从买卖合同中得到的全部利益时，买方有权解除合同1 2 1 j 。依n s f 9 3 中第1 4 条规定买方 在下列情形下可以解除合同：( 1 ) 卖方未能依第5 条a 项【2 2 】的规定递交交船准备就绪通 知书( n o r ) ：( 2 ) 未能在合同规定的解约日前准备好有效的文件以完成法律交接，但 在n o r 有效递交后卖方仍有最少3 个银行工作日去准备交船文件；( 3 ) 在n o r 有效递 交后买方接船前，船舶不再处于可交付状态，并且未能在合同规定的解约目前备妥交船且 有效递交新的n o r 。 买方拒绝接船的权利是源自：( 1 ) 卖方完全不履行买卖合同下的义务；( 2 ) 卖方部 分不履行合同义务且已触及合同之根本。1 2 3 】其实这是和买方解除合同的权利的情形相类 似的，即也是卖方违反条件或违反中间条款且实质性地剥夺了买方从买卖合同中得到的全 部利益。 通常情况下，卖方出现违约情形使得买方有权拒绝接船时，买方也就有权解除该买卖 合同；同样的，买方有权解除合同时，自然有权拒绝接船。然而，拒绝接船与解除合同毕 竟不是同一概念，至少是在船舶有损坏但卖方有足够时间去赶到在解约曰之前将其修复的 情况下，买方有权拒绝接船，但不能去解除合同。 2 4 1 合同法在规定合同解除时区分了协议解除和法定解除。第9