（区域经济学专业论文）河南省科技投入与经济增长关系实证研究.pdf

摘要 摘要 随着知识经济时代的到来，人们越来越认识到科技进步对经济增长的重要 作用，而科技投入是科技进步的物质基础和前提，所以要想促进经济的不断增 长，必须加大科技投入。然而科技投入只有在有效实施的情况下，才能确保与 经济增长之间形成良性互动，更好的为经济增长服务，所以，定量测算科技投 入对经济增长的作用就有着十分重要的意义，这也是本文研究的价值所在。 利用河南省统计局调研资料和数据，本文对河南省科技投入和经济增长现状 及存在问题进行分析。从动态计量经济理论出发，交替利用经济理论和经济数 据提供的信息，运用相关性分析、因果关系检验、灰色关联分析等现代计量经 济学方法，对河南省科技投入和经济增长的关系进行深入系统的实证研究，分 析了河南省科技投入和经济增长的相关关系、因果关系，以及科技投入中各要 素对经济增长的影响程度。并运用索洛余值法建立数学模型，测算出河南省科 技投入对经济增长的贡献率。 通过实证分析，得出河南省科技投入与经济增长之间存在着较强的直线相 关关系。同时二者也存在着十分明显的单向因果关系：河南省科技投入的增加 或减少必然引起河南省g d p 的增加或减少，而河南省g d p 的增加或减少却未必 会引起河南省科技投入的增加或减少。河南省科技投入对经济增长发挥着巨大 的推动作用，在影响河南省经济增长的科技投入因素中，r & d 经费投入和科技人 员投入与河南省g d p 之间存在较强的正相关关系，其中科技人员投入影响最大， r & d 经费投入影响次之。通过索洛余值法测算得出河南省科技投入对经济增长有 很高的贡献率，在推动经济增长的各因素中占重要地位。 结合河南省科技投入现状及存在的问题，确定了促进河南省经济增长的合 理的科技投入方式，提出了切实可行的途径和建议：加大财政资金对科技投入 的力度；建立多种有效筹资方式，拓宽科技融资渠道；增加农业科技投入；加 强科技经费投入力度，提高科技经费使用效率；建立、稳定高素质的科技人才 队伍；加强宏观政策调控，全面提高科技竞争力等。 关键词：科技投入经济增长贡献率 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ea r r i v a lo fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y , m o r ea n dm o r ep e o p l er e a l i z et h e i m p o r t a n c eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lt o e c o n o m i cg r o w t h ，t h ei n v e s t m e n ti n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h em a t e r i a lb a s i sa n dp r e r e q u i s i t et ot h ep r o g r e s so f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s oi fw ew a n tt op r o m o t ee c o n o m i cg r o w t h ，w em u s ti n c r e a s e i n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b u to n l yi nt h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no f i n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , u n d e rt h es i t u a t i o no fe c o n o m i cg r o w t ht o e n s u r et h eb e n i g ni n t e r a c t i o nb e t w e e n e c o n o m i cg r o w t ha n db e t t e rs e r v i c e ，t h e r e f o r e ， q u a n t i t a t i v e l ye s t i m a t e sf o re c o n o m i cg r o w t h o fi n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i sg r e a ts i g n i f i c a n c e ，t h i si st h ev a l u eo ft h ep a p e rs t u d i e s u s i n gt h ed a t ao fi n v e s t i g a t i o na n ds t a t i s t i c si nh e n a np r o v i n c e ，t h i sp a p e rd o e sa d e e pr e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n ds c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a li n p u to fh e n a np r o v i n c e t h i sp a p e ru s e st h ed y n a m i cm o d e l i n g m e t h o db yt h ed y n a m i ce c o n o m e t r i ct h e o r y , a n da l t e r n a t i v e l yu s e st h ei n f o r m a t i o n f r o mt h ee c o n o m yt h e o r ya n de c o n o m yd a t a , t oa n a l y s i st h el o n g - - t e r ms t a b i l i t yo f t i m es e r i e sa b o u ts c i e n t i f i ci n v e s t m e n ta n de c o n o m yg r o w t h ，a n ds e tu pt h ec o r r e c t i o n m o d e lb a l a n c e db a s e do nt h et h e o r yo ft h ec o - - - i n t e g r a t i o nt h e o r y u s i n gt h o r e a u y u z h i f aq u a n t i t a t i v em e a s u r et h e c o n t r i b u t i o nr a t eo fh e n a n ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n v e s t m e n tt oe c o n o r m cg r o w t h t h i sp a p e rb e l i e v et h a ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n p u ta n de c o n o m i cg r o w t h o fh e n a np r o v i n c ee x i s t st h es t r o n ga n dt h el i n e a rc o r r e l a t i o n s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a li n p u ta n de c o n o m i cg r o w t ho fh e n a np r o v i n c eh a v et h e o b v i o u s l y o n e w a yc a u s a l i t y i t i st os a y , t h ei n c r e a s eo rd e c r e a s ea b o u ts c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a li n p u to fh e n a np r o v i n c em u s tc a u s et h ei n c r e a s eo rd e c r e a s eo fg d p , a n dt h ei n c r e a s eo rd e c r e a s ea b o u tg d pi nh e n a np r o v i n c ei sn o tn e c e s s a r i l yw i l l c a u s et h ei n c r e a s eo rd e c r e a s eo fi n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h er & d e x p e n d i t u r ea n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e r s o n n e ln u m b e rh a v es t r o n gp o s i t i v e c o r r e l a t i o nb e t w e e ng d e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n p u th a sp l a y e da ni m p o r t a n t i i a b s t r a c t r o l ei ne c o n o m i cg r o w t h i nt h ef a c t o r so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n p u ti n f l u n t e c o n o m i cg r o w t ho fh e n a np r o v i n c e ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e r s o n n e li st h e b i g g e s ti n f l u e n c e r & de x p e n d i t u r ei st h el e s s e ri n f l u e n c e i n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yh a sah i g hc o n t r i b u t i o n r a t et oe c o n o m i cg r o w t h c o m b i n e dw i t ht h e p r a c t i c e i nh e n a n p r o v i n c e d e t e r m i n e sr e a s o n a b l e i n v e s t m e n tw a y si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt oi m p r o v et h ee c o n o m yg r o w t ho fh e n a n p r o v i n c e ，p u t sf o r w a r dt h e f e a s i b l ew a y sa n ds u g g e s t i o n s i n c r e a s i n gf i n a n c i a l i n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t oe s t a b l i s hv a r i o u se f f e c t i v ef u n d - r a i s i n g m e a n s ，e s t a b l i s h e st h ep e r f e c te n t e r p r i s ei n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e m ， e s t a b l i s ht h ee f f e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e m ，t h ee s t a b l i s h m e n to fa ni n v e s t m e n ti n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s t a b l eq u a l i t yt a l e n tt e a m ，s t r e n g t h e na n di m p r o v e m a c r o e c o n o m i cp o l i c y ，i m p r o v es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i v e n e s s k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n p u te c o n o m yg r o w t hc o n t r i b u t i o nr a t e i i i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：哆长青争 日期：2 0 口c ；f 年f f 月2 岁日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：筑静 吼2 7 年ff 月砂日 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景和意义 随着知识经济的蓬勃发展和经济发展结构的调整，经济发展要素( 资源、 资本、劳动力、技术) 在经济发展中的作用及贡献发生了明显的变化。技术已 经成为推动经济增长的最重要因素。科技投入与经济增长之间的关系一直备受 学者们和政府的关注，学者们从不同角度分析论证了科技投入对生产率的提高 和经济增长的重要性，而各国政府也通过自身的发展认识到科技投入对国家经 济发展的重要性。“科学技术是第一生产力”，科技投入是科技进步的物质基础 和前提，为了促进科技创新和提高科技竞争力，我国各省市纷纷通过制定各种 科技投入计划、政策和法规来支持科技研发和技术创新活动。 当前，河南省正处于经济快速增长的阶段，也是持续健康发展的关键时期， 河南省面临着如何发挥比较优势，满足经济社会需求，如何克服资源短缺、环 境恶化等一系列问题。这就要求河南省为了实现中部崛起的科学发展观，必须 提升自身的科技水平，而科技水平的提升又离不开科技投入。在此背景下，河 南省目前的科技投入现状并不乐观。河南是全国的人口大省和文化大省，但科 技和教育却比较落后。虽然目前河南省内有几所中央直属的科研单位，也有一 些尖端的科研成果，但比起河南省在全国所处的地位是微不足道的。特别是产 学研相结合的研究体制还不健全，承担的国家项目少。虽然河南省经济总量居 全国第5 位，居中西部地区之首。但是，河南省还没有一所教育部直属高校和 “9 8 5 工程”高校。国家“2 1 1 工程”重点建设高校只有郑州大学一所，在高等 教育整体发展特别是高水平大学建设方面，与高等教育发达的省市相比还有相 当大的差距，与周边省份相比也存在较大差距，这与河南省作为经济大省、文 化大省的地位不相适应。 同时，河南省科技人力资源匮乏，高层次、高技能、复合型的创新人才紧缺， 高新技术、重点产业等领域的高层次人才流失严重。高素质人才的培养，是提 升河南省科技水平，保证河南省经济增长的前提和基础。因此河南省应动员全 省加大对地方高等教育经费的投入。在安排财政预算时，更多关注并加大对高 第一章引言 校的资金投入力度，尤其需要制定具体的政策措施，帮助高校化解因快速发展 所造成的债务压力。同时要加强以科技教育为重点，使河南的科技教育事业有 更大规模、更高水平的发展。加大对农村科技教育的投资力度，优先发展农村 教育事业。加大省级财政的转移支付力度，统筹城乡教育，切实保障农村中小 学校公用经费投入。 本研究通过详实的数据、丰富的资料、科学的分析，在全面系统掌握现阶 段河南省科技投入现状、存在问题及科技投入与经济增长关系的基础上，客观评 价了河南省科技投入的经济效益，并对河南省未来科技投入的重点、政策及措 施提出自己的见解，这对于相关职能部门把握未来河南省科技投入的力度、方 向，更有效地利用科技投入，提升河南省整体科技竞争力，进而推动河南省经 济实现跨越式发展具有重要的现实意义。 1 2 国内外研究综述 随着经济的迅速发展，科技对经济增长的贡献作用日趋明显，国内外研究 者也越来越重视到这一问题。很多学者对科技投入与经济增长的关系进行了研 究。国内外的经济学家关于科技投入与经济增长的关系研究，可分为定性研究 和定量研究两个方面。 1 2 1 定性研究 在定性研究方面，就是通过对科技投入和经济的历史发展情况，用经济学 知识进行纯理论的分析，在定性分析中可能也包括一些非常简单的统计分析。 索罗、罗默、格瑞里克斯、曼斯菲尔德、伯恩斯坦、后藤等学者从收益率等问 题入手，着重从经济学角度探讨科技活动的性质与作用。国内学者们从相关的 理论研究出发分析了科技投入与经济增长之间的相关关系并提出了科技投入促 进经济增长的一些措施。陈伟、罗来明( 2 0 0 2 ) ，孙高明、吴育华( 2 0 0 4 ) ，岑远 恒( 2 0 0 5 ) 等分别从全国的总体上对我国的科技投入与经济增长的相关关系进行 了研究，特别是强调了科技投入对经济增长的促进作用。郭宝梅( 2 0 0 6 ) 选择了 科技进步对我国产业结构的贡献这一方面进行了论述，认为科技投入促进了产 业结构的优化升级，特别是对第三产业的成长和发展起到了举足轻重的作用。 2 第一章引言 张丽娟( 2 0 0 6 ) 结合我国的可持续发展战略，阐明了如何在社会资源日益匮乏的 时代背景下，依靠科技进步最终合理利用资源，保证生态、社会和经济持续发 展。 1 2 2 定量研究 在定量研究方面，主要是通过一些理论模型或是一些计量经济学方法，对 实际观察到的数据进行分析和预测。经济合作与发展组织( o e c d ) 自2 0 世纪9 0 年代起，从定量的角度分析了企业r & d 、公共r & d 及国外r & d 对经济发展的影响。 国内进行相关的实证研究的文献也很多。又可分为全国范围研究和区域范 围研究两个方面。 在全国总体范围的实证研究方面，夏杰长( 2 0 0 2 ) ，王德劲( 2 0 0 5 ) ，黎琴芳 ( 2 0 0 6 ) ，王荣、杨晓明( 2 0 0 7 ) 等分别利用柯布一道格拉斯函数对我国的相关数 据进行了实证分析，测算出科技投入对经济增长的贡献，都得出了科技是我国 经济增长的重要因素的结论。吉川1 洋( 2 0 0 1 ) 等从全要素生产率的角度测算了科 技进步与经济增长的关系，也得到了同样的结果。翟群臻( 2 0 0 5 ) 等运用内生经 济增长理论的方法，选取r & d 经费、r & d 经费g d p 比重和g d p 三个变量，采用 简单的线性回归模型分析了三者之间的关系，从另一个角度测算了科技投入对 经济增长的贡献率。范柏乃( 2 0 0 4 ) 等对科技的投入和经济增长进行了分析，并 检验了两者之间的因果关系，得出了两者之间具有紧密的联系，即科技投入可 以促进经济增长。 在区域性范围内的实证分析方面，李红松、田益祥( 2 0 0 3 ) 用柯布一道格拉 斯函数对东中西部地区的科技对经济增长的贡献率进行了测算和比较，认为东 部科技对经济的贡献作用明显大于中西部地区。崔新生、谢湘生( 2 0 0 3 ) ，使用 s p s s 统计软件及o l s 回归方法分析资本、劳动力及科技人员投入对广东经济增 长的影响。顾韦见、朱金生( 2 0 0 3 ) 对武汉市经济增长因素进行实证分析，认为 武汉市从1 9 9 0 - 2 0 0 1 年经济增长主要是资本拉动的，劳动和技术进步对经济增 长的贡献率较小。冯敏( 2 0 0 6 ) ，郑杰、丰明( 2 0 0 6 ) 则分别对地区性省市的科技 进步与经济增长进行了实证分析。 还有很多学者对区域之间的竞争力进行比较，涉及到区域创新能力的分析 和量化比较，如张琼( 2 0 0 6 ) ，周文斌( 2 0 0 6 ) 等。他们认为区域竞争能力的高低 3 第一章引言 决定了区域经济发展的快慢。而区域创新能力或科技创新实力便是区域竞争能 力高低的一个重要方面。在创新因素中，他们选取了反映科技竞争力的r & d 经 费支出和科技人员数量两个指标，以及反映人力资本的人均教育经费、各类专 业人员数和高等学校在校学生数等。这些因素都作为影响因子进行分析，通过 实证论证得出区域竞争能力的差异。 1 2 3 简要评述 国内外学者在研究科技投入与经济增长之间的关系方面，大多采用定性或 定量的分析方法，从不同的范围来研究科技投入与经济增长之间的相互作用； 研究科技投入中的各要素对经济增长的影响程度。而对特定区域内科技投入对 经济增长贡献率的测算方面研究还不是很多。本文主要对河南省科技投入与经 济增长的关系进行实证研究，通过建立数学模型具体测算了河南省科技投入对 经济增长的贡献率，直观的反映出河南省科技投入对经济增长的贡献。 1 3 研究思路和内容 本文以1 9 9 8 2 0 0 7 年河南省科技投入和经济增长情况为切入点，对河南省 科技投入与经济增长的关系进行深入系统的研究，并结合实际状况给出了相关 对策建议。研究主要包括以下几部分： 第一部分：引言。介绍本文的研究背景和意义，国内外研究综述，研究思 路和方法，本文的章节安排以及本文的创新点。 第二部分：科技投入与经济增长关系的理论基础。对科技投入与经济增长 关系的理论进行了较为详细的阐述。 第三部分：河南省科技投入现状分析。本部分主要利用河南省统计局调研 资料和数据，对河南省科技投入和经济增长现状进行分析，并在此基础上分析 河南省科技投入和经济增长中存在的问题。 第四部分：河南省科技投入和经济增长关系研究。本部分研究主要通过运 用相关性分析、因果关系检验、灰色关联分析等现代计量经济学方法，分析河南 省科技投入与经济增长之间是否存在着相关关系? 两者之间是否存在因果关系? 如果存在因果关系，那么是单向因果关系，还是双向因果关系? 科技投入包括科 4 第一章引言 技人员投入、研发经费投入等多个方面，这些方面的投入对经济发展的影响又 是如何? 第五部分：河南省科技投入对经济增长的贡献分析。主要通过建立经济学 模型，运用索洛余值法测算河南省科技投入对经济增长的贡献率，并与资本对 经济增长的贡献率及劳动对经济增长的贡献率进行比较。 第六部分：河南省科技投入对策建议。本部分针对河南省科技投入与经济 增长现状及问题，结合实证研究结论，提出符合新发展形势的河南省科技投入 对策建议。 1 4 研究方法 本研究在研究方法上采用定性分析与定量分析相结合，理论分析与实证检 验相结合，数据说明和图表分析相结合等多种分析方法。 定性分析方面，主要是阅读相关研究文献，了解与本研究有关的理论基础， 并结合统计数据和资料，分析河南省科技投入发展的现状、问题及与其它地区 的差距等。 定量研究方面，本研究在实证检验过程中，主要运用相关性分析、因果关 系检验、灰色关联分析等现代计量经济学方法，采集时间序列数据( 1 9 9 8 年一2 0 0 7 年河南省科技投入方面及经济增长方面指标数据) ，借助e v i e w s 6 0 等计量统计 软件来分析科技投入与经济增长的关系，并构建数学模型用索洛余值法计算科 技投入对经济增长的贡献率。 1 5 创新点 本文采用动态建模的方法，建立索洛模型测算出河南省科技投入对经济增 长的贡献率，把计算机计算和数学模型相结合，使计算简单化、准确化。在研 究方法上有所创新。 本文以河南省科技投入对经济增长的贡献为主线，分析河南省科技投入与 经济增长现状，明确其中存在的问题，并结合实证分析的结论，提出具有创新 性的符合新发展形势的河南省科技投入对策建议。 5 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 科技投入与经济增长关系一直是经济学家和科学家关注的问题。长期以来， 诸多学者对此进行了深入的研究，形成了一些理论观点。本文主要阐述马克思 主义关于科学技术是第一生产力的理论、熊彼特创新理论、外生科技进步的新 古典增长理论以及内生科技进步的新增长理论。这些理论对于我们加大科技投 入，正确理解科技投入与经济增长的关系，具有重大的理论意义和现实指导意 义。 2 1 马克思主义关于科学技术是第一生产力的理论 马克思主义创始人对科技在经济发展中的作用以及科技投入与经济增长的 关系做了精辟的论述，主要可以归结为以下几个方面： 2 1 1 马克思关于科学技术是第一生产力的理论 ( 1 ) 马克思认为科技属于生产力范畴。他指出：“生产力包括科技在内”， “社会劳动生产力首先是科技力量”【1 】，“资产阶级在它不到一百年的阶级统 治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多，还要大。征 服自然力，采用机器大生产，铁路的通行，轮船的行驶，电报的使用，河流的 通航，人口的剧增，过去哪一个世纪会料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动 里呢? ”【2 】。恩格斯说：“在马克思看来，科技是一种在历史上起推动作用的、 革命性的力量”，“是历史发展的有力杠杆”，“是最高意义上的革命力量”。马克 思、恩格斯认为，“现代自然科学和现代工业一起变革了整个自然界f 3 】。 ( 2 ) 马克思揭示了科学技术的本质。他认为生产力发展水平是由科学技术 发展程度决定的，是以科学技术发展程度为基础的。在马克思看来，科技已成 为生产过程的“独立因素”，科学通过技术转化为生产力。马克思进一步论述了 1 3 马克思恩格斯全集第4 6 卷 m ，人民出版社1 9 7 5 年版，第2 8 5 页 2 马克思恩格斯选集第1 卷 m ，人民出版社1 9 7 2 年版，第2 5 6 页 3 马克思恩格斯全集第4 6 卷 m ，人民出版社1 9 7 5 年版，第2 9 2 3 0 7 页 6 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 科学技术进步对生产力发展的推动作用，他认为“生产力是随着科学技术的不 断进步而发展的，生产力的这种发展，归根到底来源于智力劳动，特别是科技 的发展”f 1 】o ( 3 ) 马克思充分肯定了科技的产生和发展是由经济、社会发展所决定的这 一规律。马克思、恩格斯指出：“科技的产生和发展是由生产决定的”【2 1 。“社 会上一旦有技术上的需要，这种需要就会比十所大学更能把科学推向前进 【3 】。 这充分说明社会生产和需求对科学技术的产生和发展具有极大的促进作用。同 时，马克思也强调社会经济制度对科学技术有较强的制约作用。在分析1 8 世纪 的工业革命为什么在英国，而不是在科学技术水平很接近的法国和德国首先发 生时，他指出“只有在那里，经济关系才发展到使资本有可能利用科技进步的 程度”【4 1 。马克思关于科学技术、社会经济的相互关系的基本观点概括为：科学 技术是社会经济发展的基本动力；反过来，社会经济又决定着科学技术的产生 和发展，即科学技术与社会经济是相互依赖、相互促进的关系。 2 1 2 中共领导人对马克思关于科学技术是第一生产力理论的发展 ( 1 ) 毛泽东同志在建设社会主义过程中，继承发展了马克思关于科学技术 的重要理论，充分认识到科技对经济增长的重要作用，他在1 9 6 3 年指出：“科 学技术这一仗一定要打，而且必须打好 ，“不搞科学技术，生产力就无法提高” f 5 】o ( 2 ) 邓小平同志在论述科学技术是生产力时，跳出了工业经济时代的框架， 注意到了现代科技与经济关系的新动态。邓小平指出：“科学技术的发展，使科 学与生产的关系越来越密切了” 6 1 。“现代科学技术正经历着一场伟大的革命。 现代科学技术为生产的进步开辟道路，决定经济的发展方向。社会生产力的发 展，劳动生产率的提高最主要是靠科学技术的力量” 7 1 。邓小平还通过总结二战 以来世界经济发展的经验后指出“科学技术是第一生产力”的著名论断。这标 志着对科学技术认识上一次大的飞跃，揭示了科学技术对当代生产力发展和社 1 马克思资本论第3 卷 m ，人民出版社1 9 7 2 年版，第9 7 页 2 马克思恩格斯选集第3 卷 m ，人民出版社1 9 7 2 年版，第5 2 3 页 3 马克思恩格斯选集第4 卷 m ，人民出版社1 9 7 2 年版，第5 0 5 页 4 马克思恩格斯选集第4 7 卷 m ，人民出版社1 9 7 2 年版，第5 2 3 页 5 、 6 毛泽东毛泽东文集第8 卷 m ，人民出版社1 9 9 9 年版，第3 5 1 3 4 0 页 t j 邓小平邓小平文选第2 卷 岫，人民出版社1 9 9 4 年版，第8 7 9 9 页 7 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 会经济发展的第一位的变革作用。 ( 3 ) 江泽民同志进一步研究了科学技术对经济增长的推动作用。江泽民同 志指出：“当今世界，科学技术飞速发展并向现实生产力迅速转化，日益成为生 产力中最活跃的因素和最主要的推动力量。科学技术和生产资料相结合，会大 幅度地提高工具的效能，从而提高使用这些工具的人们的劳动生产率，就会使 生产向深度和广度进军。”坚持科学技术是第一生产力，把经济建设真正转移 到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来，这不仅可以极大地提高生产力， 而且必将引起生产关系和上层建筑的深刻变化。 1 1 ( 4 ) 胡锦涛同志更进一步阐述了科学技术是第一生产力的内涵。胡锦涛同 志指出“在世界新科技革命推动下，知识在经济社会发展中的作用日益突出， 国民财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知识的积累和创新。科技竞争 成为国际综合国力竞争的焦点。当今时代，谁在知识和科技创新方面占据优势， 谁就能够在发展上掌握主动。大量国际经验表明，一个国家的现代化，关键是 科学技术的现代化。 2 2 熊彼特的创新理论 约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 是西方经济学的重要代表人物 之一。他在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中，首次提出了“创新 的概 念及理论。而后在经济周期中对此作了补充，并在资本主义、社会主义 与民主主义中进一步应用和发展。1 2 按照熊彼特的观点，静态均衡、完全竞争等经济学假设已经不适用于解释 经济发展，经济的根本现象应该是发展而不是均衡。创新是经济发展的动力， 企业家是实现创新的主体，信用是企业家以要素新组合的预期收益为担保的支 付手段，这三者构成了熊彼特经济发展理论的基石。他用此理论解释了资本主 义经济发展的周期。 2 2 1 创新理论 1 江泽民论“三个代表” m ，北京：中央文献出版社2 0 0 1 年版，第2 5 3 页 2 赵奇平中国科技进步与经济发展互动关系研究，武汉理工大学2 0 0 1 年硕士学位论文 8 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 创新理论是熊彼特经济发展理论的核心内容。熊彼特认为，经济发展是通 过经济体系内部的创新来实现的。所谓“创新”，就是实现生产要素和生产条件 的新组合，并将这种新组合引入生产体系，或者说是建立一种新的生产函数。 只有引入到生产实际中的发明，并能对原有的生产体系产生震荡效应的才是创 新。这种创新包括五个方面：( 1 ) 引进新产品或提供一种新产品的新质量；( 2 ) 采用新技术的新生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 获得原材料新的供应来源； ( 5 ) 实行新的组织形式。【l 】 在熊彼特看来，不是资本和劳动力，而是创新改变了经济的面貌。创新是 一个非均衡的过程，经济学中标准的均衡理论无法解释创新及经济发展。由于 创新是自发的、革命性的而非数量性的现象，所以，经济发展过程是一个创新、 扩散、再创新的动态均衡过程，而并非新古典经济学家所说的静态均衡过程。 2 2 2 创新理论的发展 熊彼特以创新理论为其经济学说的核心，在经济发展和经济周期研究领域 开辟了一条新的道路。熊彼特认为，经济活动的形式表现了几种不同的运动周 期，每一种周期运动都与不同的经济力量相联系。由于创新规模、技术含量、 实现时间和产生效应的差异，导致经济发展呈现出三种周期性变动的态势。他 将经济周期分为三种类型，即：( 1 ) 康德拉季耶夫周期，又称长周期或长波，持 续5 0 6 0 年；( 2 ) 尤格拉周期，又称中周期或中波，持续9 一1 0 年；( 3 ) 基钦周 期，又称短周期或短波，持续3 4 年。长周期发源于实现过程较长、影响深远 的创新活动；短周期发源于实现过程较短、影响较近的创新活动；中周期居中。 熊彼特在经济周期中论证了长波的存在性、持续性和规律性，并将近 百年资本主义发展过程进一步分为三个长波，且每个长波都以根本性的技术创 新作为其特征标志。他认为，造成经济长周期波动的最根本的动因是技术革命。 康德拉季耶夫周期中第一长波周期与纺织品、炼铁及蒸汽机的出现有关；第二 长波周期是由煤的应用、铁路和钢铁制造业等技术兴起的；第三长波周期的兴 起是由汽车、电力及其相关系统与产品以及现代化学工业推动的。 熊彼特的创新经济学可以比较好地解释经济发展现象，它将“创新作为 促进经济发展的关键，突出了创新在经济发展进程中的主导作用。 1 熊彼特经济发展理论 m ，商务出版社1 9 9 0 年版，第6 2 6 3 页 9 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 2 3 外生科技进步的新古典增长理论 建立于凯恩斯理论之上的哈罗德多马( r f h a r r o d & e d o m a r ) 增长理论， 将人口、资本、技术等因素看作是在长期内变化的量，分析它们在连续的时间 内与其它变量一起在经济增长中的作用和相互关系。这一模型假设生产技术和 资本产出率不变，经济增长率高低实际取决于储蓄率的大小，强调资本积累是 经济增长的决定性因素。然而，运用该模型却难以解释战后各发达国家在相同 的资本积累水平下存在较大的经济增长差异这一现实。同时，各发达国家迅速 发展的科学技术对经济增长所起的重要作用日益显现。哈罗德一多马理论的不 足和新的经济现象，被索洛等人强调技术进步的新古典增长理论所弥补。 1 1 2 3 1 新古典增长理论 新古典增长理论源于2 0 世纪5 0 年代末期，主要代表人物有索洛、斯旺和 米德等人。新古典增长理论放弃了哈罗德一多马经济增长模型中不变的要素比 例的假设，引入了微观经济学的一些假设，建立了一个宏观的模型。 索洛( r s o l o w ) 在深入研究哈罗德的增长模型之后，突破了哈罗德模型的 局限性，放松了资本和劳动不可替代的假设，提出了自己的经济增长模型，该 模型表明，经济增长不仅取决于资本增长率和劳动增长率，以及资本和劳动对 收入增长的相对作用的权数，而且还取决于科技投入。索洛模型的突出贡献就 在于，区分了由要素数量增加而产生的“增长效应”和因要素技术水平提高而 带来经济增长的“水平效应”。在这里，科技第一次被视为一个单独的因素，纳 入到经济增长理论中给予系统地研究，从而比较完整地描述和解释了经济增长 的原因。索洛在技术变化和总量生产函数一文中提出全要素生产率分析方 法，他用这一方法检验新古典增长模型时发现：资本和劳动对总增长率的贡献 大约为1 2 5 ，科技进步对总增长率的贡献约为8 7 5 。索洛据此确立了科技进 步决定经济增长的观点。1 2 1 此后，丹尼森( e f d e n i s o n ) 等经济学家在经济增长的实证分析中，证实了 索洛模型的结论，并进一步提出，在经济增长计量中，总的经济增长率远大于 1 孙凯科技进步与经济增长相关性研究，西北大学2 0 0 6 年博士学位论文 2 s o l o w ，r o b e r t m ，1 9 5 7 ，”t e c h n i c a lc h a n g e a n dp r o d u c t i o nf u n c t i o n ”，r e v i e wo f e e o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s 、v 0 ls 71 一l0 2 1 0 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 资本和劳动等要素投入的增长率，即出现了一个增长的“余值”，这个“余值” 实际上归功于科技创新，并由此得出科技创新是经济增长的主要源泉。丹尼森 提出的科技创新论是经济学中的一次重大进步，但此时的科技创新还被局限在 促进经济增长的外生变量上，且体现在一定的物质资本中，科技创新中人的因 素仍未得到重视。 2 0 世纪6 0 年代后，美国经济学家舒尔茨( s c h u l t z ) 将生产的科技创新因素 扩展到人力资本上。他认为人力资本会产生递增的收益，人力资本即人的知识、 能力、健康等质量的提高，对经济增长的贡献远比资本和劳动力的增加重要得 多，人力资本对经济增长起着关键性的作用。 2 3 2 新古典增长理论的缺陷 新古典增长理论存在的缺陷是：首先，新古典增长模型一方面将科技进步 看作经济增长的决定因素，但又假定科技是外生变量将其排除在外，这一假定 使该理论排除了影响经济增长的最重要因素；其次，新古典增长理论认为各国 政府的经济政策对经济的长期增长没有影响，但是经济增长的事实告诉人们， 政府的一些政策不仅影响收入水平，而且影响经济的长期增长，这说明新古典 增长理论与经济现实存在严重脱节；最后，新古典增长理论认为发展中国家将 比发达国家经济增长更快，各国经济增长率存在趋同倾向，而现实中各国的经 济增长率却存在广泛的差异，并不存在经济增长率的趋同倾向。 2 4 1 新增长理论 2 4 内生科技进步的新增长理论 新增长理论，又称为内生增长理论，是产生于2 0 世纪8 0 年代中期的一个 西方宏观经济理论分支。新增长理论是在对新古典增长理论中的假设进行质疑 的基础上形成的，它主要是对新古典增长理论进行完善和修正。其主要代表人 物：罗默( p a u l r o m e r ) 、雷贝洛( r e b e l o ) 、巴罗( b a r r o ) 、贝克尔( g a r yb e c k e r ) 、 卢卡斯( r o b e r t l u e a s ) 、库兹涅茨( k u z n e t s ) 等人。新增长理论产生的现实背 景是西方发达国家的经济自2 0 世纪7 0 年代起长期陷入滞胀，经济增长缓慢， 第二章科技投入与经济增长关系的理论基础 通货膨胀居高不下。而一些发展中国家和地区的经济相继取得了持续的高速增 长，这些国家与发达国家的差距在不断缩小。发达国家的经济增长率低下与发 展中国家的经济高增长形成的鲜明对比引起了西方经济学界的警惕和关注，促 使一些经济学家将注意力转到经济增长问题上来。他们在经济增长问题上的研 究努力最终导致了新增长理论的产生。 1 1 对新增长理论而言，内生化的技术进步是其核心内容。对此，新经济增长 理论主要是沿着三条思路进行研究：第一种思路以在生产中累积的资本来代表 当时的知识水平，将科技进步内生化。这类模型可称之为知识积累模型，以罗 默和卢卡斯的研究为代表，提出了各自将科技进步内生化的模型。第二种思路 是认为科技进步取决于人力资本的投入，主要体现在对r & d ( 科技研究与试验 开发) 部门的投入，这类模型被称为r d 模型。r d 模型也以罗默与卢卡斯两人 的工作最具代表性。罗默在1 9 9 0 年发表的内生技术变化一文中提出了详尽 的经济增长模型。卢卡斯在1 9 8 8 年提出了人力资本积累模型。第三种思路是从 专业化和劳动分工的演进出发研究经济增长，可称之为分工演进模型，简称e d 模型。 罗默的收益递增增长模型除了考虑资本和劳动两个生产要素外，还将知识 或技术作为一个内生的、独立的因素纳入到模型之中，知识被当作生产过程中 的一种特殊投入。罗默还从经济投入这一视角提出，技术创新的投入源于厂商 追求利润极大化的投资决策的努力，厂商利润的全面增加必将与技术创新的投 入成正比的。换言之，知识或技术的规模取决于技术创新投入的水平。他认为， 在一个科技投入刺激知识积累，而知识积累又反过来促进科技投入的良性循环 中，科技投入的持续增加能持久地提高一国的长期增长率。【2 】 在同样强调技术创新作为革命性生产能力的卢卡斯模型中，舒尔茨的人力 资本理论得到了细化和更深层次的研究。卢卡斯将资本划分为物质资本和人力 资本两种形式，同时又将劳动区分为“初始劳动 和“专业化人力贡献”两种 类型，而“专业化人力贡献”实际上是技术创新的人力投入。卢卡斯还指出， 人力资本是经济增长的内生变量，正是这种不断积累的技术创新的人员投入才 能促进经济长期增长。 1 朱勇科技进步与经济的