（诉讼法学专业论文）论我国社区矫正制度的改革与完善以国家与社会力量的关系为视角.pdf

- - - 。：j 7 ：o 一 + ：。：7 _ ：二一l 捏二备i + 二b 日。、：。 1 y 1 1 1 1 1 1 18ii1 8i1 1 8 i16i i 9i i i 攀誊i ： ? ： i _ 。一 二原创性声，h 月 。ll ! 旧0 7 ? 了了薯 f 。-， ； 专人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 妻，究成果。除苯支，已经注明引用的内寄外，论支中不包含羹他人已经发衾或撰写过晶薪i _ _ _ _ 于 ；一成果，也不包含为获得内墓直太釜争及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 。 。 p 一伺工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明碲姆说明并表示谢意。 ， 0 l一 。， i ! 。学位论文作者签名： 薹拯：指鲁教师签名：垂王盎 i j：学位论文作者签名： 孟继：指导教师签名：式卫缝 日 期：瑙玉且i 竖旦 e l 期：一翟fl ：墨：! 争 。： o j 。 在学期间研究成果使用承诺书 1 本学位论文作者完全了解学校有关保窜、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有 。权将学位论文的全部内容尊部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和 。 磁盘，允许编入有关数据库进行检索。也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇 ，编学位论文为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古 大学作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果须征得内蒙古大学就读期 ， 间导师的同意；若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 。 c 学位论文作者签名：_ ：耋擞指导教师签名： 磁。广 ： e l ， 期：跫! l 氢垂臼姻目 期： ，塑止二鱼： 吐 蒸濑i 缕j 爹爹i 。一：。o 论我国社区矫正制度的改革与完善 以国家与社会力量的关系为视角 摘要 社区矫正制度是在行刑社会化的背景下产生的一种新的刑罚方式，其最 大的特点就是执行方式的开放性，基于该特点，广泛的吸收社会力量参与矫 正工作是有效的实现矫正效果确保矫正工作j w r 骄t j 开展的重要手段，社会力量 参与社区矫正工作具有无可比拟的价值优势，可以有效地改善我国矫正工作 人员配备不足，专业水平较低的情况。我国的社区矫正工作由政府推动，行 政主导色彩较强，虽然在部分试点地区采取了政府通过与社会团体签订协议 购买服务的方式鼓励社会力量介入社区矫正工作，如上海的新航社区服务总 站，但社会力量参与社区矫正工作还处于起步摸索阶段，面对着诸多制约因 素，难免流于形式，社会影响力不大，参与介入程度不深，社会力量与国家 机关的合作还有待进一步的发展。我国的社区矫正制度经过了的8 年的建设 摸索，取得了一定的工作成效，但在立法层面和制度建构等方面都存在着不 尽如人意尚需完善的地方，目前尚处于试点和探索阶段。从而为我国社区矫 正的改革和完善在制度和立法层面提出了艰巨的任务。我国社会矫正制度的 软件建设法律制度相对缺失，有关社区矫正文件的法律层级效力太低， 缺乏一部统一的法典对其作出明确界定。刑事立法作为社区矫正实现的前提 和逻辑起点，需要国家有权机关制定科学而详细的法律规范对其作出规定， 对社区矫正的实体和程序、执行主体、执行程序等做出明确的法律界定。其 中更为棘手急需解决的是社区矫正的组织制度建设问题，我国社区矫正组织 不健全，社区矫正层面单一，多头领导造成工作权责不清，事项复杂，互相 推诿的情况，极大的加大了基层工作者的工作量，也影响了社区矫正工作的 效率。针对此问题应当建立专门的社区矫正机构对日常工作进行统领和管理， 并大力吸收非政府社会团体和社会志愿者等社会力量介入社区矫正工作当 中，从而更为广泛的发挥社会力量在矫正罪犯工作中的积极作用，并根据权 责一致的原则，对社区矫正组织制度建构中的国家与社会力量的权责如何分 配在立法做出相应规定。 关键词：刑罚执行制度，社区矫正，国家机构，社会力量 i i d i s c u s so u rn a t i o n sc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s y s t e mr e f o r ma n di m p r o v e m e n t i nt h ep e r s p e c t i v eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h es t a t ea n ds o c i a lf o r c e s a b s t r a c t c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni san e ww a yo fp e n a l t yi nt h ec o n t e x to fe x e c u t i o n s o c i a l i z a t i o n i t sg r e a t e s tf e a t u r ei st h eo p e nw a y so fi m p l e m e n t a t i o n ，b a s e do n t h i sc h a r a c t e r i s t i c s ，i ti sai m p o r t a n tm e a s u r ew h i c hc a na c h i e v ec o r r e c t i o ne f e c ta n d e n s u r et h es m o o t ho p e r a t i o n so fc o r r e c t i o nt oa b s o r baw i d er a n g eo fs o c i a lf o r c e s i np a r t i c i p a t ei nc o r r e c t i o n s t h a ts o c i a lf o r c e sp a r t i c i p a t ei nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n h a sau n p a r a l l e l e da d v a n t a g e sv a l u e ，a n di tc a ne f f e c t i v e l yi m p r o v et h es i t u a t i o n t h a tt h e i n a d e q u a t e ds t a f f i n g o fc o r r e c t i o na n dl o wl e v e lo fp r o f e s s i o n a l c o m m u n i t yc o r r e c t i o n si nc h i n ai sp r o m o t e db yt h eg o v e r n m e n t ，a n di t h a sa s t r o n ge x e c u t i v e l e dc o l o r s ，a l t h o u g hs o m ep i l o ta r e a s t a k eam e a s u r et h a tt h e g o v e r n m e n ta n dc o m m u n i t yg r o u p ss i g n e da na g r e e m e n tt op u r c h a s es e r v i c e st o e n c o u r a g et h es o c i a lf o r c e si n v o l v ei nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，s u c ha st h es h a n g h a i x i n g h a n gc o m m u n i t ys e r v i c e s t m i o n b u tt h es o c i a lf o r c e si nc o m m u n i t y c o r r e c t i o n sw o r ki ss t i l li nt h ei n i t i a l e x p l o r a t o r ys t a g e a n di te x i s t s m a n y c o n s t r a i n t s ，a n dt h es o c i a li n f l u e n c ei ss m a l l ，s o c i a lf o r c e sa n ds t a t eo r g a n ss h o u l d b ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc o o p e r a t i o n o u rc o u n t r yc o m m u n i t yc o r r e c t i o nh a s n l d e v e l o p p e de i g h ty e a r s ，a c h i e v e ds o m er e s u l t s ，b u ti th a ss o m ea r e a st h a ts t i l ln e e d t oi n p r o v e m e n ti nt h el e g i s l a t i o na n ds y s t e mc o n s t r u c t i o n ，a n di tp r o p o s e sat o u g h t a s kt oi n p r o v ea n dr e f o r mt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nt h el e g i s l a t i o na n ds y s t e m c o n s t r u c t i o n t h el e g a ls y s t e mo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni ss h o r tr e l a t i v e l y ，a n dt h e l a wf o r c eo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni st o ol o w ，a n di th a sad i s a d v a n t i g eo ft h el a c k o fau n i f i e dc o d eo fl a w s t h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o ni st h el o g i c a ls t a r t i n gp o i n tt o i m p l e m e n t t h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o n ，i t sn e e dt h es t a t ea g e n c i e s t of o r m u l a t et h e l e g a ln o r m s t op r e s c r i b ee n t i t i e s ，p r o c e d u r e sa n de x e c u t i v eb o d yo ft h ec o m m u n i t y c o r r e c t i o n a n dt h em o s ti n p o r t a n t a n t l yw es h o u l db u i l dap e r f e c to r g a n i z a t i o n a l s y s t e m o u ro r g a n i z a t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni su n s o u n da n dt h el e v e lo f c o m m u n i t yc o r r e c t i o n i ss i n g l e ，a l lt h e s ef a c t o r sm a k et h ew o r ko r d e r l e s sa n d c o n p l e x ，a n dt h e s eg r e a t l yi n c r e a s e dt h ew o r k l o a do ft h eg r a s s r o o t sw o r k e r sa n d i n f l u e n c et h ee f f e c to tt h ew o r k i no r d e rt or e s o l v et h i sp r o b l e mw es h o u l db u i l da r e g u l a rc o r r e c t i o na g e n c yt om a n a g et h ed a i l yw o r k ，a n dw es h o u l da b s o r b t h e s o c i a lf o r c e s i nt h ew o r kt om a k eap o s i t i v ee f f e c t w es h o u l dm a k et h e c o r r e s p o n d i n gp r o v i s i o n s i nt h el e g i s l a t i o nt oa l l o c a t et h e r e s p o n s i b i l i t i e s b e t w e e nt h et h es t a t eo r g a n i z a t i o na n ds o c i a lf o r c e s k e y w o r d s ：p e n a l t ys y s t e m ，c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，n a t i o n a li n s t i t u t i o n s ，s o c i a l f o r c e s i v 目录 一、社会力量介入社区矫正制度的价值分析2 ( 一) 矫正工作价值实效优势分析：帮助矫j 下对象克服戒备心理，接受社会矫正工作， 从而提高矫正工作的实效2 ( - - ) 优化矫正组织结构价值分析：充实社区矫正队伍力量，配备专业人才提供矫正服 务2 ( 三) 利益均衡价值分析：平衡国家、罪犯、社区三方面的利益关系，强化社区纽带作 用3 二、我国社区矫正制度中国家与社会力量的对比分析4 ( 一) 我国社区矫正制度组织机构设置现状分析4 ( 二) 我国社区矫j 下制度中社会力量参与情况分析一4 1 社会力量参与社区矫正的现状4 2 我国社会力量参与社区矫正过程中存在的问题及其原因分析5 三、我国社区矫正实验试点实例分析7 ( 一) 上海社区矫正试点发展状况7 ( 二) 上海社区矫正试点评析7 1 社会力量广泛参与，引入社会化管理7 2 政府主导推动，行政干预色彩仍然浓重8 四、我国社区矫正制度的改革和完善一9 ( 一) 制定完善社区矫正制度专门法律法规一9 ( 二) 完善我国社区矫正制度的组织建构一国家与社会力量如何分配1 0 1 国家机构一设立专门社区矫正机构1 0 2 社会力量介入社区矫正制度的途径选择1 0 ( 三) 明确国家与社会力量在社区矫正中的权责分配1 1 v 1 国家与社会力量在社区矫正具体工作中的权限与职能分配1 l 2 国家与社会力量在社区矫正具体工作中的责任分配1 2 结语1 4 参考文献l5 致谢17 v i 引言 社区矫j 下是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合条件的罪犯置于社区内，由专门 的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定 确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活 动。1 随着自由、平等人权观念的日渐深入人心以及刑罚非监禁化潮流在全球的盛行，个 刑法史上的新时代非监禁化时代已经到来，在这种行刑社会化的国际背景下，我国积 极顺应刑罚改革的方向，在对罪犯的矫正改造制度中引进社区矫正制度，由此拉开了我国 刑罚改革的序幕，从完全隔离于社会的封闭式监禁的刑罚执行方式到与社区融合的开放性 社区矫正，我国开始了社区矫正制度的初步探索。 2 0 0 3 年我国最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合发布了关于开展社 区矫正试点的通知，要求司法行政机关要牵头组织有关单位和社会基层开展社区矫j 下试点 工作，会同公安机关搞好对社区服刑人员的监督考察工作，组织协调对社区服刑人员的教 育改造和帮教工作，街道乡镇司法所要具体承担社区矫正的日常管理工作。形成了司法行 政机关、人民法院、人民检察院和公安机关分工明确，各司其职，相互配合的工作局面。 自此正式开始了社区矫正制度在我国的初步构建。2 0 0 3 年7 月1 0 日，“两高两部”最先确 定在北京、天津、伤害、浙江、江苏、山东6 个省市率先开展社区矫正试点工作，标志着 我国的社区矫正制度正式拉开序幕。同年的9 月2 日在北京召开了“全国社区矫正试点工 作会议”，正式启动了上述6 省市的社区矫正工作。2 0 0 5 年1 月2 0 日，两院两部再次联合 下发了关于扩大社区矫正试点范围的通知，确定了河北、内蒙古、安徽、湖北、湖南、 广东、广西、海南、四川、贵州、重庆等1 2 个省自治区在内的第二批社区矫正试点地区。 截止2 0 0 6 年5 月，首批社区矫正试点的6 个省共有1 8 6 个县市区的2 1 4 7 个乡镇街道开展 了社区矫正试点工作，共接收社区服刑人员3 4 0 0 0 余人，社区矫正对象的再犯罪率不足百 分之一。我国的社区矫正制度经过了的多年的建设摸索，取得了成就，但在其中也存在着 诸多问题。如社区矫正制度的基础载体社区建设略显不足；社会矫正的另一参与主体社会 力量明显薄弱，在社会矫正中不能发挥充分的作用；社会矫正制度的软件建设法律制 度相对缺失，除四大部门2 0 0 3 年联合出台的临时性质的通知之外，社会矫j 下制度在立法层 面只存在各地有关试点工作的相关规定，尚未形成j 下式的规范其制度与实施的法律法规； 其中最为棘手急需解决的是社区矫正的组织制度建设问题，在社区矫正组织制度建构中的 国家与社会力量的权责如何分配需要我国立法做出相应规定。 l 贾宇社区矫正导论 m 北京知识产权出版社2 0 1 0 一、社会力量介入社区矫正制度的价值分析 在社区矫正制度发展相对完善的西方国家中，随着社会公众对自身社会角色的关注和 对社会责任的道义承担，社会力量在政府的倡导支持下自发参与到对罪犯的社区矫正工作 中已经成为一种发展趋势。在美国，社区矫正工作并非完全由公共机关来管理，也存在一 些民营的矫正管理机关，社区矫正机构大致可以分为三种，一是由州政府组织，二是地方 主办，三是社会私人民办性质的组织，志愿工作者充斥于社区矫正的多个环节中，在社区 矫正中承担着协助补充服务的职能，成为美国社区矫正工作中一个不可或缺的组成部分。 在加拿大，政府充分认识到社区矫正需要公民的参与来产生成效，而公民参与社区矫正的 主要途径就是通过非政府组织( n g o s ) 2 来进行的。这些代表了改善社区矫正服务、提供更 佳工作计划和更具支持力的公众群体的非政府组织通过与政府签订协议或者由自愿的社会 服务机构向社区矫正对象提供多种服务。正是由于政府的积极倡导和群众的志愿参与的双 重助力，使更多的社会公众参与到社区矫正工作的各个层面当中，也显示了社会力量介入 社区矫正工作的多重价值优势： ( 一) 矫正工作价值实效优势分析：帮助矫正对象克服戒备心理，接受 社会矫正工作，从而提高矫正工作的实效 社区矫正的任务在于在犯人与社区之间建立或者重新建立牢固的联系，使罪犯重返社 会生活，恢复其家庭关系和社会关系并获得职业的教育。当罪犯因为轻微犯罪而被置于社 区中进行社区矫正时，犯罪后的忏悔羞愧心理会导致罪犯产生孤独感挫折感，由不具备公 职人员身份的社会大众力量介入到对罪犯的社会矫正工作中，为罪犯提供各项基本服务与 罪犯进行平等的沟通与交流，可以与罪犯建立相对平衡的人际关系，使他们感到社会的温 暖，体现了人性尊重的理念，也顺应了国际社会保障人权的基本趋势。在罪犯矫正的过程 中，社会大众力量的服务更容易使罪犯产生认同感，从而克服对矫正工作的戒备心理，社 会矫正工作在这种环境中更易为罪犯所接受，提高了社会矫j 下工作的成效。 ( 二) 优化矫正组织结构价值分析：充实社区矫正队伍力量，配备专业 人才提供矫正服务 2 中国监狱学会，加拿大刑法改革与刑事政策国际中心中加矫正制度比较研究 m 北京：法律出版社 2 社区矫正是将矫正对象置于社区这个社会化的环境中进行行为及心理的矫正，被矫正 对象面对与接触的人员相较于监禁矫正的罪犯来说更为复杂和多元，这必然要求大量人力 的投入，单单依靠政府行政公职人员远远不能满足这个较大的人员需求缺口，而且单一化 的人员配备也不利于被矫正对象更好的重新投入社会角色中，吸引大量的社会其他多层面 的人员参与社区矫正工作可以有效的解决这个问题。我国的社区矫正工作也面临着专业矫 正人员的短缺问题，故而不能保证向矫正对象提供更为优质的服务，同时由于从业人数因 素的制约，使得社区矫正的受益罪犯的数量也大大减少。由于社会力量具有专职人员所不 具有的专业技能和职业背景的优势，通过广泛吸收社会力量介入社区矫正工作，使得大量 具有犯罪学、心理学、社会学的社会各层面的专业人才充实到具体辅助服务工作中，从而 可以为被矫正对象提供更为专业化和全面系统的服务，提高了矫正工作的实效。另外社会 力量广泛参与社区矫正工作可以通过自身的榜样示范作用对矫正对象进行心理矫治，一方 面能够充实社会矫正工作队伍的力量，另一方面有利于满足矫正对象个人自信、自尊和自 我发展的需要，使矫正取得双重实效。 ( 三) 利益均衡价值分析：平衡国家、罪犯、社区三方面的利益关系， 强化社区纽带作用 传统刑罚着重于强调国家对罪犯的行刑职能，而忽视了犯罪对社区群体及相关利害关 系人的影响，使得这一群体的利益要求不能得到体现表达，导致了刑罚的单一化局面，不 利于保证社区及相关关系人的权利诉求的表达和满足，因此构建国家、罪犯、社会三方的 行刑权利架构势在必行。社区矫正这一开放的刑罚执行制度可以有效的实现这一主张，可 以在国家专门机关，社会力量组织和被矫正对象之间进行新的权利分配与安排，使得犯罪 行为的直接影响者被害人以及间接影响者社区群众的利益诉求主张得以表达，行刑机关通 过社会力量组织中获得的信息也将保证行刑决定的公平公正，使罪犯得到与其行为的负面 影响相适应的惩罚。社会力量在这一过程中也将充分发挥其纽带作用，使国家、社会、罪 犯三方利益得到均衡。 二、我国社区矫正制度中国家与社会力量的对比分析 ( 一) 我国社区矫正制度组织机构设置现状分析 2 0 0 3 年“两高两部”关于开展社区矫正试点工作的通知指出，司法行政机关要牵 头组织有关单位和社区基层开展社区矫正试点工作，会同公安机关搞好对社区服刑人员的 监督考察工作，组织协调对社区服刑人员的教育改造和帮教工作，街道、乡镇司法所具体 承担社区矫正的日常管理工作。从中可以看出，我国社区矫正的执行主体是采取司法行政 机关、人民法院、人民检察院和公安机关四机关相互配合、基层机构具体执行的制度。近 年来，随着社区矫正制度在各试点地区的逐步运行和完善，在实践中逐渐形成了一种由地 方政法委牵头，公检法司各个部门联合办公的社区矫正管理模式。根据我国刑法第8 5 条、7 6 条，刑事诉讼法第2 1 7 条、2 1 4 条、2 1 8 条规定，除缓刑是公安机关将罪犯交所 在单位或基层组织考察尚有法律依据外，公安机关是非监禁刑的实际执行机关，但在我国 社区矫正工作试点的实践工作中，公安机关在社区矫正中已不是起主要作用的机关，公安 机关仅负责对文件和档案材料的把关和落实，因此，在工作中极易因没有统一的社区矫正 机构和配套的社区矫正体制而出现互相推诿和责任不到位的情况，即“综合管理，谁也不 理”的局面。社区矫正工作的日常管理工作已经逐步由地方基层司法所工作人员和社区工 作人员承担，由于这部分群体无执法主体身份，对非监禁刑服刑人员只能进行安置帮教工 作，势必造成在正常管理中的尴尬与不便，从而影响矫正工作效率。 此外，社区矫正人员的素质普遍不高，缺少专业矫正人员，无法为矫正对象提供完善 的服务和管理，这也在一定程度上制约着社区矫正工作的效率和作用的发挥。 ( 二) 我国社区矫正制度中社会力量参与情况分析 1 社会力量参与社区矫正的现状 我国社会力量参与社区矫正工作的主要途径是通过社会志愿者自发参与以及政府通过 向民间自办组织购买服务来实现的。以下面两个试点城市为例： 北京：社区矫正工作队伍由专业矫j 下人员和社会志愿者两大类人员组成，社会参与社 区矫正的主要途径就是通过为社区矫正工作提供志愿服务的方式进行。社会志愿者主要包 4 括专家学者，高校志愿者学生，离退休干部以及社区居委会工作人员组成，被矫正对象的 近亲属及其所在单位人员也可以根据自身情况自愿加入矫正工作当中。这部分人群提供服 务完全是自愿无偿性质的，他们通过开展各种专业辅导、咨询、“一帮一”的结对子帮教等 多种形式，参与到社区矫正工作的管理、监督和教育改造环节，提高矫正工作的效率，促 进矫正对象的改造，在实践中收到了良好的成效。 上海：上海在最初开始社区矫正实践工作时，就提出了由政府与社会团体签订协议， 通过购买社会团体的服务的方式进行社区矫正的新思路，由社会团体聘任社会工作者并对 其进行专业培训进而开展专门的矫正工作。在上述工作思路指导之下组建了上海市自强社 会服务总社、上海市新航社区服务总站和上海市阳光青少年事务中心三个民办社团组织， 其中上海市新航社区服务总站于2 0 0 4 年1 月1 9 日成立，是一种完全民间自办性质的组织， 不具有行政主体资格，上海市矫正办与新航总站签订政府采购服务合同，新航总站根据 该合同的规定组织社工参与各试点街镇的社区矫正工作，并接受市矫正办的指导、考核与 评估，总站工作人员由其自行聘请培训，完全按照市场化理念运作。新航总站在全市1 9 个区县设立了工作站，几乎覆盖了本市所有街道乡镇，总站共有4 2 0 多名社工从事社区矫 正的辅助性、服务性工作，吸收了5 6 0 0 多名志愿者从事社区矫正服务工作，其中心理咨询 师( 助理) 志愿者有2 2 5 人。新航总站立足于社区，整合各种资源，建立教育矫正基地、 公益劳动基地，帮助社区矫正服刑人员服刑人员解决就业、子女上学等实际问题，社区矫 正人员在其帮助下重新融入社会，收到了良好的工作成效，社会化功能已初步显现。 2 我国社会力量参与社区矫正过程中存在的问题及其原因分析 目前我国的社区矫正工作正在不断地吸收社会志愿者等社会专业力量介入社区矫正的 日常工作中，但这种构想正处于初期起步阶段，其社会影响尚未深入人心，在初期成效不 大，社会力量在社区矫正工作中的作用尚未形成规模，尚流于理论与初步探索层面，其力 量的进步发展壮大尚需组织制度的完善与法律规范的规定来支持。 社区志愿者参与社区矫正共组可以极大的弥补我国社区矫j 下工作人员配备不足的问 题，社会志愿者来自社会各个阶层，可以提供社会多元信息，为矫正对象提供更为全面的 服务，但我国志愿者参与矫正工作存在法律规范空白，大多数志愿者缺乏工作经验，并且 人员流动性大，不能提供长期稳定的服务。而且志愿者提供服务完全为自愿性质，没有任 何经济补偿，缺乏激励机制和资金保障，此外还存在参与人员少程度低，专业水平不高等 制约因素。这些都导致志愿者服务流于形式，无法深入人心，难以形成规模。 政府通过签订协议形式购买社团服务的社会矫正模式往往政府主导色彩较为浓厚，我 5 国现在尚处于社会结构转型期，民间力量相较于政府力量稍弱，完全凭借民间力量承担起 社区矫正工作难免不切实际，多数民间组织要挂靠于一定政府力量才能更好的从事公益事 业服务，从而导致民间团体在参与社区矫正工作中体现出官办性和自治性的双重色彩。 6 三、我国社区矫正实验试点实例分析 ( 一) 上海社区矫正试点发展状况 上海作为我国社区矫正工作的首批试点城市，在我国社区矫正工作的探索过程中处于 前沿地位，上海的社区矫正模式是当前我国较为成熟的一种模式。2 0 0 2 年8 月至2 0 0 2 年 底，正式启动试点工作在徐汇区斜土街道、普陀区曹杨新村街道、闸北区宝山路街道开展。 上海市在充分认识到社会力量参与社区矫正工作的价值优势之下，从启动工作的最初就强 调政府专门机构与社会化民间组织等社会力量相结合共同从事社区矫正工作管理的工作理 念，将社会工作的价值运用到社区矫j 下的过程当中，2 0 0 3 年上海确定了“政府主导推动、 社团自主运作、社会各方参与 的工作思路，由政府出资向社会团体购买服务的方式引入 民间的社会团体参与到社区矫j 下工作，组建了三个民办社团组织，即上海市自强社会服务 总社、上海市新航社区服务总站和上海市阳光青少年事务中心，标志着社团自主运行的实 质性启动。政府通过与这三个社团签订协议规定具体的服务项目，由政府支付划拨购买服 务的费用，上述社团从事人事招聘、培训与考核以及制定统一的工作要求等同常管理工作。 这三个社会团体组织在区县下设相应的社会工作站，并在各个街道都设有社会工作点，针 对日常的社区矫正工作制定具体工作安排，从事日常管理工作。上海市针对社区矫正工作 作为一项新的工作而缺乏相关法律依据，法律相对滞后的问题，为了确保社区矫正工作的 顺利开展，在现有的法律框架下，制定了一系列规章制度，规定了社区矫正工作的基本内 容，基本涵盖了社区矫正工作的各个层面，形成社区矫j 下试点工作的基本制度框架，确保 了工作的正当性。 ( 二) 上海社区矫正试点评析 1 社会力量广泛参与，引入社会化管理 上海模式在很大程度上强调了民间社会力量在社区矫正工作中的渗透，鼓励社会力量 参与到社区矫正的各项服务当中，帮助被矫正对象树立生活信心和能力，从源头上预防再 度犯罪。如上述三个民办社团组织通过与政府签订协议从事社区矫正相关工作，就是在近 年来我国社会力量发展活跃的时代背景下，政府为了充分整合发挥民间组织力量在国家社 7 会事务中的积极作用，让渡部分政府职能的结果，这在我国社区矫正工作的探索与发展中 值得借鉴与思考。除此之外，上海也借鉴了其他社区矫j 下发达地区的经验，广泛吸收社会 专业力量参与社区矫正工作，初步建立了一支热心于社会公益事业的志愿者队伍。例如上 海市新航工作总站招聘了4 0 0 多名社会工作专业人员为社区矫正服刑人员提供咨询帮助， 心理指导，教育感化的辅助性工作，并通过专门的心理专业志愿者帮助服刑人员进行心理 矫正，从根源上防止其再度犯罪。 2 政府主导推动，行政干预色彩仍然浓重 上海模式虽然通过政府购买社会服务的方式鼓励民间社会团体的自主运作，推动专门 机构管理与社会化管理相结合，但仍是在政法委牵头、政府的主导下开展工作，政府尚未 将社会团体视为独立运作的组织，在社团运行与管理等诸多事项上仍起着主导作用。在专 门机构与社会团体合作的过程中由于政府的强势地位，导致社会团体在具体开展工作时难 免要依赖于政府，仍然避免不了政府主导的干预色彩，社会团体的人员招聘、考核评估等 反面仍然受政府的干预，社会团体无法真正完全实现自主运作自行管理的理念。社区矫正 工作量大事项繁琐，单纯依靠行政机关开展矫正工作不利于更好的实现矫正效果，需要借 助于社会专业人士和志愿者的帮助来提高矫正工作的质量，国家力量与社会力量在社区矫 正工作中的相互配合格局已经初见规模，为了更好的实现社区矫正的效果，政府与民间社 会团体的合作还有待进一步发掘。 四、我国社区矫正制度的改革和完善 ( 一) 制定完善社区矫正制度专门法律法规 我国现行试点的社区矫正工作没有专门性的法律规定对其各项事务进行规范，目前我 国社区矫正试点的主要依据是2 0 0 3 年7 月“两高两部”的通知，该通知严格意义上来 讲属于司法解释而非法律。2 0 0 4 年5 月9 日司法部印发的司法行政机关社区矫j 下暂行办 法是社区矫正试点工作制度化、法制化建设的重要组成部分，是指导各级司法行政机关 开展社区矫正工作的全国性规章，上述法律文件法律层级效力太低，不利于社区矫正工作 的深入开展，造成社区矫j 下工作权限界定不清，影响各社区矫正工作部门的相互配合，造 成社区矫正制度在实践中执行不力，社区矫j 下相关法律规范的缺位极大的制约了我国社区 矫正制度的完善和发展。 目前我国社区矫j 下试点的经验表明，实行社区矫正的法律依据不足是一大问题，加快 社区矫正立法成为我国社区矫正工作的当务之急，也是完善我国刑罚执行制度的一项重要? ， 内容。虽然我国部分矫正试点地区依据当地实际情况制定了相关地方性法规，但这仍不能 解决社区矫正工作中的法律缺失问题。因此针对当前问题，应当制定一部专门的社区矫正 法典，对社区矫正的实体和程序、执行主体、执行程序等做出明确的法律界定，把社区矫 正的刑罚执行与劳教执行属性融为一体，将其改造为具有中国特色的非监禁的以强制性教 育矫治为内容的法律制裁制度。3 针对社区矫正在立法中的不足，我国2 0 1 1 年实行的刑法修正案八对社区矫正进行了补 充性的规定，明确将社区矫正概念引进刑法的具体条文中，刑法第3 8 条原二款修改为：“对 判处管制的犯罪分子，依法实行社区矫j 下”。刑法第7 6 、8 5 款也相应的规定了对宣告假 释和缓刑的犯罪分子，在考验期内，依法实行社区矫正。此次的刑法修正案并未对社区矫 正的主体、程序等实质性问题做出具体的补充性规定，仅做了概念上的引入规定。法律条 文中的“依法实行社区矫正，对于依据什么法律也并未做出明确的规定，为将来的社区矫 正专门立法预留了空间。这是我国首次将社区矫正这个概念引入基本法律的具体规定中， 虽然未对社区矫正做出具体规定，但也表明了我国在近期内对社区矫正做出规范性规定的 3 贾宇社区矫j 下导论 m 北京知识产权j 【：版社2 0 1 0 9 立法意向，相信在不久的将来一部完善的社区矫正专门立法将会出台。 ( 二) 完善我国社区矫正制度的组织建构一国家与社会力量如何分配 1 国家机构一设立专门社区矫正机构 目前我国的社区矫正制度的队伍仍以行政机关为主导，但在各部们之间的具体分工并 不明确，各部门之间协调不顺畅，部门间的矛盾和冲突影响到社区矫正的实际执行。如在 我国部分矫正试点地区( 上海) ，社区矫正工作是在地方党委政府的牵头领导之下，多部门 ( 司法行政部门实施，政法各部门配合) 互相紧密配合共同完成社区矫正工作。真正从事 日常社区矫正工作的基层人员就要接受来自政法委、司法局、街道办事处、社工组织等多 重机构的领导和管理，造成工作权责不清，事项复杂，极大的加大了基层工作者的工作量， 也影响了社区矫正工作的效率。因此统一权限建立专门的社区矫正机构是解决上述问题的 一种有效途径。 个人认为，在社区矫正制度的组织建设中，应建立专门的社区矫正机构，其在性质上 仍隶属于国家司法行政机关，在具体建构方面可以在国家司法部下设社区矫正管理局总领 全国社区矫正工作，在省级司法厅下设社区矫正管理机构负责本地区社区矫正工作的正常 运行，在市区县司法局中成立专门的社区矫正工作办公室，主管该地区的社区矫正工作， 具体从事社区矫正工作的乡镇街道基层则由设立的专门社区矫正工作部门进行日常监督和 管理。从而使社区矫正工作完全脱离于公安机关的工作范畴，能够对矫正对象进行专职的 管理监督，提高矫正效率。上述社区矫正机构由国家专门建立并面对社会公开录用社区矫 正专职人员，经过严格业务筛选具有较高专业素质工作人员组成，并赋予其编制由国家财 政承担薪酬，从而可以更好地保证社区矫正工作者的专业性和稳定性，或者由国家从其他 司法行政机关抽调质素较高的工作人员组成，并对这些工作人员进行专门的培训，以提高 其应对社区矫正工作的具体业务水平，这样的最大优势就是抽调的工作人员具有较为丰富 的司法工作经验，能够更好的应对工作的突发状况和棘手问题。在社区矫正专门机构设立 之后，国家立法机关应以法律的形式对该机关的权利和职责做出明确的规定，以明晰其权 责，赋予工作权利，改变以往工作权限模糊，多头领导的局面，保证其工作的顺利进行。 2 社会力量介入社区矫正制度的途径选择 社区矫正相对于监禁矫正的最大特点就在于它执行方式的开放性，罪犯具有较大的人 身自由性，分散居住于各个社区当中，给罪犯的监管造成了很大的难度，单纯依靠社区矫 1 0 正机关工作人员的监督往往难以监管到位，因而更需要社会力量的广泛参与和积极配合， 在社区环境中矫治罪犯的工作成效，很大程度上取决于社会力量的支持，引入社会力量介 入社区矫正工作势在必行。个人认为，上海模式为社会力量参与社区矫正工作提供了一个 良好的介入途径，社会力量参与社区矫正的主要途径可以参与上海矫正模式，由民办社会 团体承担部分矫正工作，负责对矫正对象的日常监督和服务提供，并及时将矫正对象的最 新信息上报矫正机构，并将矫正机关的决定以及相关政策法规在社区范围内及时公布，提 高矫正工作的透明度和效率。 社会力量还可以通过申请成为志愿者的方式参与到社区矫正工作当中，志愿者不仅仅 能够很好的倾听矫正对象的想法及意愿，还可以帮助矫正对象在就业等重要问题上做出最 佳选择，因而可以使矫正对象产生心理认同感，从而可以更好的帮助矫正对象心理矫治和 改造。志愿者队伍来自我国各个阶层，具有一定的法学、心理学、社会学等相关的专业知 识，可以确保志愿者的专业性和多元性，能够正确的解答矫正人员的咨询，提出确实有效 的方案。我国的志愿者服务尚处于初级阶段，制约其发展的多种因素仍然存在，因而我国 应当建立一套完善的志愿者制度，对志愿者的选聘、培训、退出等各项制度做出明确的规 通过建立上述非政府组织和志愿者制度配合社区矫正机关的日常工作，形成专门管理 机关与社会团体以及民间力量的良性互动和配合，在确保社区矫正专门机构的主导作用前 提下，对社会力量的参与进行引导和协调，将日常的管理工作和提供服务下放于社会力量 为主体的非政府组织，志愿者从中配合，从而提高工作效率和专业水平。 ( - - ) 明确国家与社会力量在社区矫正中的权责分配 1 国家与社会力量在社区矫正具体工作中的权限与职能分配 在成立了专门的社区矫正工作机构之后，及时严密明晰规范其权限和职能可以保证更 好地开展社区矫正的日常工作。因而需要对以法律形式赋予职权，在法律层面上应当赋予 社区矫正机构工作人员以执法主体的资格，以国家公务员的身份具体管理所在社区的社区 矫正工作，参与同社区矫正工作有关的对外程序性或者实体性的工作，对社区矫正工作进 行统领，对社区矫正对象的评估、考察、奖励、惩罚等具有决定权，并有权根据矫正对象 的实际情况决定矫正工作的结束或延长并将该决定及其矫j 下信息层级上报上级主管单位， 由其上级单位进行事后监督管理；也可以作为执行主体向其他司法机关提出与社区矫正对 象有关的司法建议。同时对从事社区矫正服务工作的社会力量进行管理疏导协调，使各个 工作单位的信息能够及时交流更新，使整个社区矫正工作体系的协作配合更加顺畅，改变 以往工作互相推诿，难于实施的局面。社区矫正机构可以根据自己所管辖社区及矫正对象 的具体情况变更决定从事社区矫正辅助服务工作的社会团体的选聘和更换，从而做出最佳 选择，也有利于激励社会团体提高服务意识，提供更为优质的服务。社区矫正机构同时要 负责志愿者的招聘和管理工作，及时向社会发布志愿者招聘信息，并对接纳的志愿者进行 公示，在工作前进行相关的业务培训，对志愿者进行日常的管理。 社会力量介入社会矫正工作并无执法资格，只是为专门的社区矫正机构提供日常的辅 助工作，为矫正对象提供服务和信息咨询并进行适当的管理教育工作，在整个社区矫正工 作中主要承担服务性、辅助性、教育性的工作，如定期组织矫正对象进行学习，对其心理 进行矫治；安排矫正对象参与各种社会活动，密切他们与社区环境的交流；为矫正对象提 供就业，求学等方面的咨询，使矫正对象能够克服自卑自弃心理重新融入社会。同时将矫 正对象置于社区大环境当中，这种开放式的矫正方式为社会力量介入社区矫正提供了用武 之地，社会力量可以很好地起到监督矫正对象行为的作用，如果社会力量在日常工作过程 中发现被矫正对象有违反法律法规或者违反矫正者守则的行为，应当及时将信息上报社会 矫正专门机构，对于违反矫正规则的行为由社区矫正机关决定对被矫正对象是否进行惩罚； 如果涉及违反刑法等