（社会学专业论文）官办福利机构与民办福利机构的比较研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：窒i ：塾茎 日论文作者签名： 垒【二堑：鱼 日期：丛：生：! 里 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：圣：墨薹导师签名： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 非营利部门到底是什么? 在我国，这仍是一个学术界争论不休的难题原因 在于中国的政府一社会关系格局与西方发达国家是存在差异的如果完全按照西 方的定义，中国的非营利部门恐怕会陷入。四不像”的尴尬境地比如那些由政 府开办的福利机构，在中国被称为。官方非营利组织”，而根据国际上的定义， 非营利机构的特征之一就是。非政府性”因此，有学者认为，中国的第三部门 的范围应该放宽，分为官方非营利组织与民间非营利组织非营利组织的迅速发 展，与中国改革开放以后，政府与社会关系的调整密不可分官办非营利机构与 民闻非营利机构的共生是我国目前的社会事实既然我国的非营利组织存在官办 与民办之分，那么，对二者进行比较研究就有着重要的现实意义然而，目前。关 于这方面的研究几乎还是空白本文通过对两家福利机构的个案研究，力图通过比 较反映我国目前非营利机构发展中的一些现象和问题，并进行深入地分析和探讨 本研究主要采用个案研究与文献研究相结合的方法，其中个案研究则主要借 助了非营利机构评估的程序与方法此次研究在济南市范围内选取了一济南市社 会福利院和济南市槐荫区康乐老年公寓分别作为官方非营利组织和民间非营利组 织的代表来进行个案调查，分别对其建立、发展过程以及它们的运营情况进行描 述，从而真实地反映官方非营利机构和民间非营利组织的生存状况在描述的基 础上，进行比较分析，主要内容包括组织的基本情况、组织的治理结构、组织的 制度，组织的公共关系等几个方面，力图从比较中归纳出当前我国非营利部门存 在和发展中存在的问题，并提出相应的对策 与以往的相关研究相比，本研究在选题、理论视角和实践经验上都有一定新 意目前国内学术界的研究主要集中在对非营利组织的概念界定、理论介绍、国 际问比较和个案评估等方面，但是从官方和民办视角对非营利组织进行比较分析 的研究几乎还是空白因此，本文可以被视作这一领域的探索性研究此外，本 研究的结果还将对发展我国的非营利部门理论具有借鉴意义 官办非营利机构与民间非营利机构的共生是我国目前的社会事实它们的关 系既有竞争又有合作本研究将二者同时置于一个分析框架中，为二者的互相借 鉴提供一个平台我国非营利机构的发展，需要政府的扶植与培育，也需要自主 的发展空间对于目前国办的非营利机构，要着重发展其自治性和志愿性；对于 民办的非营利机构，国家应该注意保护民间力量，在政策和资金上给予更多的保 护和支持，发挥它们的政府助手的作用，同时，民办机构的发展壮大也有利于 与国办机构形成竞争关系，促进非营利机构走上有序竞争的发展道路 关键词：非营利组织l 官办非营利机构；民办非营利机构 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w h a ti st h en o n - p r o f i to r g l m i t _ 越i o no i le a r t h ? i no u i e o u m y , t h i si ss t i nt h ed i f f i c u l t p r o b l e mt h a ta c a d e m i ad e b a t e se n d l e s s l y n 鼍l c a s o nt i e si nt h ep a l x e r no fr e l a t i o n s h i p s b c t w c e ng o v c r n m e n ta n ds o c i e t yi nc h i n at h a ti sd i f f e r e n tf r o mw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s i fa ta l la c c o r d i n gt ot h ew 爱栅id e f l a t i o n , t h en o n - p r o f i td e p a r l m e n to fc h i n aw i l lf a l li n t o t h ea w k w a r dc o n d i t i o no f 。m i l u 。f o re x a m p l et h o s ew e l f a r eo r g a n i z a t i o n s1 1 1 1 1b yt h e g o 怕 n m e n t 黜k n o w na s “o f f i c i a ln o n p r o f i to l p g a n i 刎o l l 。i nc h i r 也b u ta e e o r a 嵫t ot h e d e f i n i t i o ni nw o r l d , o n eo ft h ed ：印砸矧蜘龉o ft h en o n - p r o f i to t g a n j t 3 i j o ni si u s t 。l 姗 g o v e r n m e n t a l “s o ，t h er a n g e o f 妊俄i d 默御删o f c h i n a s h o u l d b e 砌戤c d ，d i v i d e d i n t oo t t i e i a l n o n - p r o f i to l - g 捌o na n dc i v i ln o n p r o f i to r g l l n i t 撕o l lt h e r ei sr a p i d d e v e l o p m e n to f n o n t ) 】r o f i to r g a n i z a t i o na t t e rc h i n a i $ r e f o r ma n do p e n i n g - u p n 霉g o v e n m m a t i sc l o s e l yr e l a t e dt oa d j u s 舡1 1 _ e n to f t h es o c i a lr e l a t i o n s h i p s n i n t e r g r o w t ho f t h en o n - p r o f i t o r g a n i z 碰o no r , e r 删b yo f l i e i a la n dc i v i ln o n - p r o f i to r 伊1 1 i 刎o ni sp r e s e n tas o c i a lf a c ti n o l u c o u n t y s o t h e r e 砒i m p o r t a n tr e a l i s t i cm e a n i n g si nr c s e m e ht oc o m p a r et h et w o h o w e v e l , a tp r e s e n t , t h er e s e a r c ha b o u tt h i si sn e a r l ys t i l lab l a n k t l 砖p 印玎f r i e s 协p r o b e i n t ot h ep r o b l e m so f t h et w ot y p e so f n p oi nc h i n a n 圮r e s e a r c ha d o p t s 辩s t u d ya n dd o c u m e n t - s t u d y a n dn p 0 se v a l u a t i o ni su s e d 勰 缸m a i nm e t h o d n 砖o b j e c t so fs t u d ya 球c h o s e nw i t h i nt h er a n g eo fj i n a n o n ei s 罄 0 伍c i a ln p oa n dt h eo t h e ri se i v nn p o t h e ya 把b o t hw e l f a r eg r o u p s , s e r v i n gf o rt h e f e e b l eo l da n dy o u n g c a s ei n v e s t i g a t i o ni sc a r r i e do i lt od e s c r i b et h em a i nc o n d i t i o no f t h e m , t h u sr e f l e c t i n gt h ee x i s t e n c es t a t co f0 伍e i a ln t 0a n dc i v i ln p o o nt h eb a s i so f d e s c r i b i n g f l l t l t l e l c o n m 日枷v ea n a l y s i s i n c l u d e ss u c h 鸵 v c r a lr e s p e c t sa st h eb a s l e s i t u a t i o n ，a d m i n i s t r a t i o ns t 兀| c n i 地。s y s t e mo ft h eo w , a n i z a l i o n ，p u b l i cr e l a t i o n so ft h e o r g a n i z a t i o n , e t e c o m p a r e dw i t hp a s tr e l e v a n tr e s e a r c h , t h i sp a p e r 锄b el r c g a r d e da sae x p l o r a t i o ni n t h i sf i e l d i na d d i t i o n , t h er e s u l to f t h i sr e s e a r c hw i l la l s oh a v er e f e r e n c em e a m go f u s i n gt o t h et h e o r yo f n p o si nc h i n a t h ei n t e r g r o w t ho f o 伍c i a ln p oa n dc i v i ln p oi st h e 涮f a c ti n0 1 1 1 p r e s e n t n 虻r e l a t i o nb c ：t 、】v 渤t h e mh a sb o t hc o m p e t i t i o na n dc o o p m l i o n t h i sr e s e a r c hl i n tl l i ct w o i naf r a m eo f a n a l y s i n ga tt h es 跗把t i m e , o f f e r i n ga p l a t f o r mf o r r e f e r e n c et oe a e l ad 慨t l 碡 d e v e l o p m e n to f t l a en p o o f o u tc o t l l 蝌n e e d st h eg o v e r n m e n t sf o s t e r i n ga n dc u l t i v a t i o n ， a n da l s on e e d st h es p a c ef o r i n d e p e n d e r ad e v e l o p m e n t t o 妇n p o s 姗b y t h eg o v e r n m e n t 越p r e s e n ts h o u l dd e v e l o p i t s a u t o n o m y a n d v o l u n t a r ye m p h a t i c , a u y ；t o t h e n o n o g o v e r n m e n t a ln p o s , t h ec o , t r ys h o u l dp a yn 眦a l l e n l i o nt op r o t e c t i n gf o t i cs t r e n g t h o f f e rm o r cp r o t e c t i o na n dg i v en 姗s u p p o r to l lp o f i e ya n df u n d m e a n w h i l e , l h e d e v e l o p m e n to fc i v i ln p 0 sl l e l l 搭t of o r mt h ec o m p e t i n gr d a t i o nw i t ht h e0 伍e i a ln i o s , w l l i c h w i l l p r o m o t e n p 0 s i n c h i n a t o g o o i l a b e t t e r d e v e i o l m a c n t p a t i l i 2 均w o r d s ：n p o ；g o v e t m a l e n t a ln p o ；n o n g o v m m a e m a l n i o 山东大学硕士学位论文 第一章引论 一、研究背景 非营利组织的迅速发展，与中国改革开放以后，政府与社会关系的调整密不 可分在改革开放以前，由于国家对社会高度的垂直整合，公民基本上都是通过 作为“纵式社会”的基层组织的单位或社队参与社会过程政府通过对单位的全 面控制，实施对全社会的管理，政府权力的触角延伸到了社会的每一个角落，一 个外在于国家的自主独立的社会实际上并不存在由于。中国没有社会。因而 也就谈不上政府与社会的关系改革开放以后，越来越多的人超越单一的单位归 属，横向的参与社会组织。以一种新的机制参与社会过程伴随着经济体制改革 和政治体制改革的推进，中国的社会改革问题也提上了议事日程，其主要标志是 。小政府。大社会目标模式的确立这有力地推动了经济的发展和社会的进步， 非营利组织进入了新的历史发展阶段非营利组织作为独立于政府的社会组织形 式，其形成可以看作是公民社会形成的重要标志 在中国社会转型的过程中，尤其是实行社会主义市场经济体制以来，虽然劳 动生产的效率得到了极大的提高，但也导致了一些社会不公正的现象，出现了许 多新的弱势群体以及由此产生的社会问题本文涉及的老年人问题、孤残儿童和 遗弃儿问题就是其一特别是改革开放以后，政府财政汲取能力逐年下降，以至 于政府在提供社会福利、解决社会问题方面心有余而力不足在。政府失灵”和 。市场失灵”的情况下，社会需要有组织的创新，来弥补政府与市场的不足而 非营利组织具有创新性、灵活性的优势；具有与基层联系密切、了解基层实际情 况的优势：具有成本低效率高的优势等等这些优势使非营利组织在满足弱势 群体的需求、解决社会问题方面具有政府和市场不可替代的作用，人们也寄希望 与非营利组织在消除贫困、解决就业、增进社会融合方面做出应有的贡献 改革开放以前，政府垄断了绝大部分稀有资源的控制权与配置权，并包揽了 所有公共物品的提供和社会福利工作，所以，民间很少有参与公共服务的必要性 和可能性 改革开放以后，中国非营利组织发展的环境发生了巨大变化一方面，政府 需要中介性的组织起到信息沟通的作用，并通过中介组织帮助维护市场与社会秩 序，提供社会公共服务，从而减少政府的社会管理成本、提高政府公共决策的效 3 山东大学硕士学位论文 1 i i in u nn i n _ - i 率；另一方面，独立、分散的个体也需要通过中介性组织来维护自身的利益因 此政府放松了社会领域的管制，多元化利益主体逐渐出现，民问开始拥有大量 的自由流动资源和自由活动空问，非营利部门大量涌现 非营利部门到底是什么? 在我国，这仍是一个学术界争论不休的难题原因 在于中国的政府一社会关系格局与西方发达国家是存在差异的如果完全按照西 方的定义，中国的非营利部门恐怕会陷入。四不像。的尴尬境地比如那些由政 府开办的福利机构。在中国被称为。官方非营利组织”。而根据国际上的定义， 非营利机构的特征之一就是。非政府性”因此，有学者认为，中国的第三部门 的范围应该放宽回，分为官方非营利组织与民同非营利组织o 既然我国的非营利组织存在官办与民办之分那么，对二者进行比较研究就 有着重要的现实意义然而，目前，关于这方面的研究几乎还是空白在阅读了 大量的关于非营利部门的学术论著之后，我更加迫切的想知道在我们的身边究竟 有没有真正的非营利机构? 如果真的。非营利”。那组织又靠什么来维持运转? 尤其是民办的非营利机构，它们与国办非营利机构相比，竞争能力如何? 是什么 样的动机促使他们去开办非营利机构昵? 非营利机构的生存环境又如何? 它们面 临着怎样的发展前景呢? 这一系列的问题促使我到现实中去找答案 2 0 0 4 年1 1 月，我选取了济南市社会福利院和济南市槐荫区康乐老年公寓分 别作为官方非营利组织和民间非营利组织的代表来进行个案调查，力图通过官办 福利机构与民办非营利机构的比较来探讨中国特有的非营利组织构建模式 二，概念的界定 根据我国民政部的界定，我国民间的非营利组织即民间组织主要包括社会团 体和民办非企业单位两大类截止到2 0 0 4 年9 月3 0 日，在民政部门登记注册的 社会团体是1 3 7 0 0 6 家，民办非企业单位是1 2 2 4 5 1 家o 其中社会团体是指中国公 民根据自愿组成。为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组 织民办非企业单位是指企业事业单位、杜会团体和其他力量以及公民个人利用 非国有资产举办的，从事非营利性社会服务活动的社会组织o 本文的个案研究对 象之济南市槐荫区康乐老年公寓就是一家民办非企业单位因而，在正式研 究开始之前，需要对本文相关的概念进行界定和阐述 霹臣琏2 0 0 2 中置第三每n 的界定 精华大学 瑚研究所h t 协：，- 一i 吐即l i q i n f 0 1 9 6 3 h t i 国吴东民、董西碉主稿，2 0 0 3 ，聿曹利组织f 理 中墨人民大学出版社。2 0 0 3 年版第t o o 夏 赉辩来蠢，( 2 0 0 4 年三季度民政，业统计敷据，民政舒一站， h t t p ：l l m c l o 玑a 呐虹t j ”曲咀o c l l 0 9 h i - 壬名剃目翰，何囊宇薯。2 0 0 1 中目社团改革一从政府选舞翻社会选择社会辫学文簟出版杜2 0 0 1 年版，纂1 3 荑 山东大学硕士学位论文 l 、非营利组织 非营利组织( n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n ) 也就是我们常说的。n p o ”，它是 指在政府部门和以营利为目的的企业( 市场部门) 之外的一切志愿团体、社会组 织或民间协会国际上还有不同的称谓或相关的术语，如。第三部门，。独立 部门、。公民社会组织”、“民间组织”、。免税组织”等等 目前，国际上有关非营利组织的定义中比较有代表性的观点有以下几种o ： 第一种是给出法律上的定义例如，美国税法5 0 1 ( c ) ( 3 ) 规定，免税组织必 须符合三个条件：一是该机构的运作目标完全是为了从事慈善性、教育性、宗教 性和科学性的事业，或者是为达到该税法明文规定的其他目的；二是该机构的净收 入不能用于使私人受惠；三是该机构所从事的主要活动不是为了影响立法，也不干预 公开选举而能够享受免税资格的组织便是非营利组织( 佛斯顿伯格，1 9 9 1 ) 第二种是依据组织的资金来源加以定义例如根据联合国国民经济核算体系 的标准，如果一个组织的一半以上收入来自以市场价格销售的收入，就是营利部 门；如果一个组织的资金主要依靠政府的资助则是政府部门；如果一个组织一半 以上的收入不是来自于以市场价格出售的商品和服务，而是来自其成员缴纳的会 费和支持者的捐赠则是非营利组织 第三种是依据组织的。结构与运作4 定义这一定义是美国约翰一霍布金斯 大学非营利组织比较研究中心提出的，它着眼于组织的基本结构和运作方式即 符合以下五个条件的组织即是非营利组织：一是组织性组织性意味着有内部规 章制度。有负责人，有经常性活动纯粹的非正规的、临时积聚在一起的人不能 被认为是非营利领域的一部分非营利组织应该有根据国家法律注册的合法身扮， 这样才能具有契约权，并使组织的管理者能对组织的承诺负责；二是民间性非 营利组织不是政府的部分，也不是由政府官员主导的董事会领导但这不意味 着非营利组织不能接受政府的资金支持；三是非利润分配性非营利组织不是为 其拥有者积累利润非营利组织可以盈利，但所得必须继续用于组织的使命，而 不是在组织缔造者中进行分配；四是自治性非营利组织能控制自己的活动，有 不受外部控制的内部管理程序；五是志愿性无论是实际开展活动，还是在管理 组织的事物中均有显著程度的志愿参与特别是形成有志愿者组成的董事会和广 泛使用志愿工作人员 第四种是根据组织的特征加以定义沃夫( w o l f ，1 9 9 0 ) 认为，非营利组织 具有五个特征：一是有服务大众的宗旨：二是有不以营利为目的的组织结构；三 是有一个不致令任何个人利己营私的管理制度；四是本身具有合法免税地位：五 是具有可提供捐赠人减免税的合法她位凡符合这五个特征的组织一般被认为是 非营利组织 国王绍光薯，l 9 9 9 ，多元与统一l 。新让人民出版杜 9 9 9 年敷 5 山东大学硕士学位论文 中国的非营利部门应该如何界定? 根据非营利组织与政府的关系，可以分为 官方菲营利组织和民间非营利组织官方非营利组织包括公益性事业单位( 国际 上有人叫做6 0 n 浏回) 和某些社会中介组织；民间非营利组织称为民间组织，包括 民间社会团体，民办非企业单位( 见图卜1 ) 圉l l ，r 公益性事业单位 中国非营利组织 广 民问社会团体 l 民间组织1 l 民办非企业单位 2 、民办非企业单位 民办非企业单位占据着我国民甸组织的半壁江山，也是我国非营利组织未来 发展的一个大方向它是指企业事业单位、社会团体和其他力量以及公民个人利 用菲国有资产举办的，从事非营利性社会服务活动的社会组织它主要包括民办 的学校、医院、福利院( 敬老院) 、研究所( 院) ，文化馆( 所) 、体育机构等 我国民办非企业单位主要有这样一些主要特征： ( 1 ) 民间性民办非企业单位是由企事业单位、社团和其他社会力量以及公民 个人举办的，而不是由政府或政府的部门举办的，资金来源中也没有财政性拨款 举办主体和资金来源的不同，是民办非企业单位与事业单位的主要区别所在 ( 2 ) 独立性。从管理方式和所属关系看，民办非企业单位不属于政府直接领导， 而是由单位自行管理，业务自主，人员自聘，且不需要由编制部门核定人员编制 ( 3 ) 非营利性从业务范围看，民办非企业单位以从事非营利性的社会服务活 动为主要业务非营利性是民办非企业单位区别于企业的一个基本特征； ( 4 ) 实体性民办非企业单位是从事经常性、连续性服务的实体性社会组织 实体性是其区别于社团的一个基本特征 本文的研究对象一济南康乐老年公寓，就是这样一家民办的社会福利机构 从研究中我们能够真切地感受到。民办非企业单位在整合民间的人力、物力、财 力方面有着天然的力量它们在政府和市场所不及的领域或者难以完全掌握的领 域，发挥着为公共利益服务的重要社会功能 3 、事业单位 传统的事业单位的概念是在我国建国后的特定历史条件下形成的2 0 世纪8 0 年代以来。事业单位主要由国家举办，实行全额拨款，主要特征是公益性和非营利 g 州g 0 郎英语g o v e r n m e n tm i n e dn o n g o v e r m m n t a lo r g a n i z a t i o n s 的缩写指由政府支配的n g o 这量 发达宣謇一些学者对我国特有的，业簟位的称呼转引自睾蕾利组织管理 吴东民。董西明主稿中 田人民大学出版社2 0 0 3 年版，簟1 0 0 更 6 山东大学硕士学位论文 _ _ _ _ _ - _ _ - - _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ - _ - - _ _ l - _ - _ _ _ _ _ _ _ - i i _ _ _ _ - 性8 0 年代后，事业单位在经济体制改革中发生了重大变化经济性质上出现了非 营利性、营利性和一个单位既有营利性又有公益性的复杂情况近年来，我国传统 的事业单位正在加快分化组合的步伐，有的成为民办非企业单位，有的成为企业 本文的另一研究对象一济南市社会福利院，是隶属于济南市民政局的一家事 业单位从服务对象和服务力容来看，这是一家典型的非营利机构但由于它是 由政府举办的，因而在本研究中将其作为官方非营利机构的个案 三，政府与民间关系视野下的非营利组织理论 ( - - ) 非营利组织与政府 非营利组织和政府部门都是社会服务的提供者m i c h a e ll i p s k y 和s t e v e n s m i t h 认为非营利组织和政府的根本区别不在于他们的组织目标不同，而在于他 们在实现共同目标的过程中所使用的方法不同在提供公共服务方面，非营利组 织和政府部门各有其优势和劣势非营利组织的优势在于非营利组织更容易接 近被服务对象，非营利组织能更灵活的对服务对象的需求做出反应，非营利 组织更适合处理高风险的社会问题因此，非营利部门在很多方面可以成为政府 部门的助手。政府部门与非营利组织的合作将会提高社会的福利水平 政府部门与非营利组织的合作有许多方式。如特许经营、公私合营、订立合 同和政府购买等等其中政府购买时最常用的方法政府购买就是政府部门向非 营利组织提供资助，使非营利组织向社会公众提供特定的服务 ( 二) 私营政府理论。 私营政府理论把传统的政府看成公营政府，而把非营利组织看成一种私人经 营的政府公营政府和私营政府的区别在于：公营政府关注的是所管辖范围内所 有主体的福利水平，而私营政府关注的仅仅是其成员或者对象的福利水平 在没有私营政府的情况下，公营政府提供的集体物品的水平等于消费者对集 体物品的平均需求水平需求量高于平均水平的消费者获得的集体物品将低于其 需求水平，而需求量低于平均水平的消费者获得的集体物品将高于其需求水平 私营政府可以用来满足部分消费者的特殊需求但是，公营政府对私营政府的行 为会作出策略性的反应，这种策略性反应会削弱私营政府的作用私营政府的成 立将会提高社会的整体福利，但是效率却不一定能提高相反，如果我们假设任 何私营政府都可以自行成立，那么社会效率将会提高，但是社会的政府福利却不 一定会提高，反而有可能下降 m i c h a e ll i p s b s t e v mr a t h g c bs m i t h , 。n e n p r o f i t0 r g m i a 曲噙g o v c m m c e la n dt h ew c l * e r cs t 蛐一 p o h t i c a l s c i e n c po 删砒v o h m l g1 0 4 1 s m e4 ( w i m 1 9 5 9 - w 虹峨，1 9 9 0 xp p 6 2 绷s r o b c n w h e l d 0 w i l l i a m c $ r r , m l 瞄。p r v a t e g o v e r n i n g 如l 眦i o f p u b l i ce c 咖舢昭6 9 ( j 9 9 s ) 山东大学硕士学位论文 私营政府成立之后，公营政府的策略性反应就是减少公共物品的供给水平 在民主政体中，政府提供公共物品的水平是根据中位选民的偏好决定的。参与私 营政府的公民由于能够通过额外的支出获取更多的公共物品，因此他们对公营政 府的公共物品的需求将有所下降，最后的结果就是公营政府将低公共物品的供给 水平尽管公营政府提供公共物品的水平有所下降，但是此时公共物品的供给水 平更加符合非私营政府成员的偏好水平，因此，非会员作为一个整体将会从公营 政府供给的公共物品中获得更高的福利私营政府的成员必须自己花钱从私营政 府获得公共物品，由于公共物品的消费存在规模经济的问题，如果私营政府的成 员数量太少，那么私营政府的成员将会承担太高的费用，因此私营政府成员的整 体福利水平有可能降低 ( 三) 尼斯坎南的政府模型 在中国的政治和经济体制下。非营利组织的活动同政府行为密不可分它们 既可以看作是政府部门的一部分，又可以看作政府向社会公众提供的公共物品 尼斯坎南的官僚政府模型。基于三条假设：双边垄断；信息不对称；预 算最大化尼斯坎南的官僚政府模型涉及三个主要角色；立法部门；行政部 门：公众双边垄断的假设是指在决定公共物品的提供水平时，立法部门作为 公共物品的购买者是一个垄断的买方，而行政部门作为公共物品的供给者是一个 垄断的卖方，因此可以用经济学中的双边垄断模型来描述公共物品的决定过程 信息不对称假设是指行政部门对公共物品的供给成本曲线具有完整的信息，而立 法部门和公众对公共物品的供给曲线和需求曲线只具有部分信息公共物品是一 种数量和质量都难以直接界定的物品，因此立法部门和公众很难对行政部门的产 出进行有效的监督行政部门可以根据自己的信息优势达到自己的目的预算最 大化假设是指行政部门在提供公共物品时总是试图使本部门所获得预算最大化 尼斯坎南的政府模型说明政府部门总是有一种预算扩张的趋势由于行政部门 在他们提供公共物品的领域处于垄断地位，行政部门总可以利用自己的垄断地位获 取额外的利益一个部门的预算越大，表明他的权力越大另外，由于行政部门的 预算不可以分红，也不可以积累和储蓄，因此预算规模的扩大带来的直接后果就是 行政部门的膨胀在典型的情况下，行政部门的预算规模是其理想规模的两倍 尼斯坎南的政府模型是一个简化的政府模型，它与实际情况是否相符取决于 其相关因素的影响程度第一个影响因素就是立法部门可以通过成本核算来了解 公共物品的供给曲线，并且可能对弄虚作假的行政官员进行严厉的惩罚第二个 因素就是行政部门之间可能存在一定程度的竞争，行政部门之间的竞争可以降低 总的预算规模第三个因素就是行政官员的道德因素可能发生作用，道德观念的 乔b 史蔷文新著。扬晓锥等译1 9 囊体选择经济学，上海人民出版社 b 山东大学硕士学位论文 约束是行政官员可能按照最优规模提供公共物品 尽管如此，尼斯坎南的政府模型比较适用于中国的实际情况，因为中国的立 法部门对行政部门的成本核算并不严格。政府部门之间的竞争只在极小的范围内 存在，道德观念也难以起到真正的约束作用 四、研究主题与目的 1 、根据收集到的个案访谈资料，对访谈对象一济南市社会福利院和济南市槐 荫区康乐老年公寓的建立、发展过程以及它们的运营情况进行描述，从而真实地 反映官方非营利机构和民问非营利组织的生存状况 2 、从上述对二者的描述出发，进行比较分析，主要内容包括组织的基本情况、 组织的治理结构、组织的制度、组织的公共关系、组织发展面临的困难以及组织 的发展前景展望等几个方面，力图从比较中归纳出当前我国非营利部门存在和发 展中存在的问题，并提出相应的对策 五、研究过程与方法 本研究拟采用个案研究与文献研究相结合的方法个案研究主要借助了非营 利机构评估的程序与方法 为了保证个案的典型性，并且确保二者存在可比性，因此在选取访谈对象时， 我通过济南市民政局民间组织管理局的推荐，最终确定了济南市社会福利院和济 南市槐荫区康乐老年公寓作为研究对象通过访谈，我收集了生动直观的第一手 材料，这为研究奠定了良好的基础同时，两家机构的负责人也对研究非常支持， 他们提供了大量文字材料，这也为后期的比较分析准备了充分的素材。 济南市社会福利院创建于1 9 4 8 年9 月，当时叫做济南救济院8 0 年代初步形 成现在的架构走过5 6 年的历程，福利院由过去单纯的救济型福利院发展成为集 养老、助残、医疗护理、康复、特殊教育为一体的新型社会福利院济南市社会 福利院隶属于济南市民政局，是一家公办事业性的综合性社会福利慈善机构全 院现有干部职工1 1 2 人，享有事业编制从规章制度到组织结构，福利院带有典 型的政府部门特征。官办”色彩为福利院带来天然的优势，办公经费、人员工 资、活动资金等都来源于政府拨款；众多的企业与其形成了固定的捐赠关系；省 市甚至中央各媒体也一直对福利院的方方面面进行关注，为其带来社会资源可 以说，福利院完全不用为组织的生存担忧，而是把注意力集中在如何发展上当 然，作为政府部门的下属单位。福利院也带有一般政府部门的弊端，比如机构臃 肿、过度的程式化等等随着机构改革的深入，以及国家对非营利部门监管机制 的逐步建立，公办非营利机构正在逐步调整发展思路，由过去的。对上级负责一 9 山东大学硕士学位论文 - _ l _ _ l - _ - l l - l _ _ _ _ i l _ _ - - _ l _ _ - _ _ l - - l - l - - _ _ _ _ _ i ii i i i - l 转变为。为公众服务”，这种转变有利于民间对官办非营利组织的社会评价的提 高，也是官以民为本的一种体现 济南市槐荫区康乐老年公寓( 下面简称老年公寓) 建立于1 9 9 7 年，由原济南 皮鞋厂总务科下岗职工利用原厂旧办公楼创办而成当时，下岗分流的风暴波及 到皮鞋厂，领导希望总务科职工下岗再就业，并且愿意提供适当的帮助经过考 察，大家在粱主任、张主任等人的带领下决定开办老年公寓厂方非常支持，将 一座1 5 0 0 平米左右的旧办公小楼提供给他们作为开办场所，另外拿出五万元作为 公寓的注册资金职工们又自己集资对公寓进行装修、添置设施等经过几年的 发展，康乐已经小有名气，成为营市街社区乃至槐荫区的名牌单位但由于机构 的性质是民办非企业单位，因而得到的资助有限与福利院得到的社会各界。众 星捧月”般的关注相比，康乐的道路平实、朴素，也艰难得多他们的愿望也很 平民化：怎样能让老人得到的服务更好l 同时又能节约成本，能让更多的下岗女 工在这里辛苦劳动的同时能得到与她们的付出相适应的报酬! 如今，公寓的服务 能力已近饱和，下一步的发展需要全新的探索 六、研究意义 与以往的相关研究相比。本研究在选题、理论视角和实践经验上都有一定新 意主要体现在以下几个方面： l 、主题上的新意 目前国内学术界的研究主要集中在对非营利组织的概念界定、理论介绍、国 际间比较和个案评估等方面，但是从官方和民办视角对非营利组织进行比较分析 的研究几乎还是空白因此，本文可以被视作这一领域的探索性研究 2 、理论上的意义 本文在研究中将会介绍国外相关理论，并以研究中的经验事实来验证，探讨 已有理论解释力的不足此外，本研究的结果还将对发展我国的非营利部门理论 具有借鉴意义 3 、实践意义 官办非营利机构与民问非营利机构的共生是我国目前的社会事实。它们的关 系既有竞争又有合作本研究将二者同时置于一个分析框架中，为二者的互相借 鉴提供一个平台，有助于促进我国第三部门的健康发展同时，能够在更深层次 上反映国家与社会、政府与民间的关系问题 1 0 山东大学硕士学位论文 第二章文献回顾 一、概述 学术界较早对民间组织研究称之为。社会中间层”( 王颖、折晓叶，1 9 9 3 ) ， 还有的称之为。中介组织”、。非政府组织”、。非赢利组织”、。社团”、。民 问组织”等，近来有人把它统称为“第三部门”( 王绍光。秦晖。孙立平等。2 0 0 0 ) 有关这一制度领域的研究特别值得一提的是由王绍光，秦晖，孙立平等多位学者 著的第三部门丛书，该研究以中国青基会为个案，对其内部运作管理和外部环境 等方面做了全面的探讨，并对各国第三部门的情况做了比较研究其他的研究， 从宏观上有政治学领域从利益集团的角度对社团的分析和探讨( 李景鹏，1 9 9 9 ) ， 有运用社会资本对社团的解读( 陈健民，丘海雄，1 9 9 9 ) ，对社团有助于形成信 任社会资本并进而形成市民社会的可能性进行了探讨还有的学者运用哈贝马斯 的合法性理论对我国社团的合法性问题进行了理论论证( 高丙中。2 0 0 0 ) 虽然 这一研究才刚刚起步，但是也有的学者提出了本土化的理论解释，如。计划失灵” 和“集权失灵”( 康晓光，1 9 9 9 ) 此外，还有两个经验研究较引人注目，一是 对天津鹤童老人院的研究，作者提出了对中国非赢利组织的如何评估的问题( 杨 团，1 9 9 9 ) ；再就是对上海浦东的罗山市民会馆的研究，作者用沃尔夫冈查普夫 社会创新的概念和理论对罗山市民会馆的诞生进行了理论解释( 朱又红，1 9 9 9 ) 一方面由于我国在这方面的研究还刚刚起步，另一方面也因为第三部门领域 本身的复杂性，无论是对社团的整体方面的探讨，还是个案方面的研究，都还不 能完全地反映我国第三部门的情况由于我国第三部门发展的多样性、复杂性和独 特性，研究的角度也会大相径庭就官办和民办的第三部门组织来说，无论其组 织形式还是其运作方式，都有很大的不同，所以对有着行政背景的第三部门组织 的研究并不能说明民办组织的情况，所以研究第三部门的发展也必须采取多个视 角，才能了解我国第三部门的全貌目前对第三部门的研究对有官方背景的第 三部门组织的关注要多一些，而对民间自发出现的“草根组织”，学界的研究目 前还很少将官办和民办的非营利机构进行比较的研究仍是一个空白 二、关于中国非营利机构。官民二重性”的研究 在中国，改革开放使国家从对社会资源的垄断中部分撤退出来，政府与市场 之间留下了管理的空隙，因而各种非营利组织得以迅速发展然而。较之于世界 其他国家的非营利组织而言，中国的此类组织在产生方式到活动空间的诸多方面 独具特色。它既与原有的体制之间有着密不可分的联系从而带有官方性，同时又 山东大学硕士学位论文 是新兴群体的利益代表并因此具有民间自主性因此，社团的二重性是当代中国 社团研究中不可回避的问题而就相关的研究成果而论，当代中国非营利组织的 研究文献可以区分为个案描述和研究，以及基于个案研究之上的一般意义的社团研 究这些文献为我们理解非营利机构的形成及运作机制提供了有益的知识积累 从个案研究成果来看，中国青少年基金会以其强大的社会动员能力和成功主 持“希望工程”的巨大成就而成为当代中国非营利组织中的典范，因而围绕着青 基会出现了一系列的研究成果例如以。第三部门研究”为主题对青基会在。希 望工程”中的募捐机制、资助方式、激励机制，监督机制、法律环境、文化功能、 效益评估、发展模式、发展历史和国际比较等方面进行了全面而有益的探讨同 时，清华大学社会学系的沈原教授亦以青基会对外交往活动为个案，探讨了中国 非营利组织的发育状况他用。同形异质”这一概念来描述中国的非营利机构的 发育，考察了它们对原有体制的。体制依赖”途径，强调当代中国非营利机构的 。官方性”以上有关青基会的研究无疑有助于我们更好地理解中国的非营利组 织及其发展环境与机制，为我们的相关研究提供了大量的经验材料与理论知识 但是，由于青基会的成功是当代中国非营利机构的典范，青基会作为个案也因此 有着很大的特殊性青基会作为全国性非营利组织，同时有团中央的支持，因而 有着贯穿全国的强大的社会动员网络和与国际社会发生较强的互动的可能，而其 他非营利机构往往没有此种优势，因此，沈原教授所谓。通过对外交往向组织输 入自主性因素”的条件对中国大多数非营利组织而言是难以企及的 英国学者格登怀特( g o r d o nw h i t e ) 怀着同样的市民社会的问题意识对当代 中国的非营利机构现状进行了考察通过对浙江萧山市的各种社会团体的实证研 究，他认为中国经济改革的不充分导致国家在经济领域中仍然保持着主导地位， 使得当代中国的新兴社团呈现出。半官半民性”，这种半官半民性是市民社会仍 处于萌芽状态的软弱表现，随着经济改革的加快，非国家部门的扩张将逐渐削弱 国家的主导地位，一个较为强大的市民社会将会出现 与此相关的是王颖、折晓叶和孙炳耀在同一地区( 浙江萧山) 所做的调研 通过大量个案的调查，他们再次提出了当代中国非营利机构的官民二重性问题 在他们看来，非营利机构的民办性来自成员自助，互益和自我管理的需要，而官 办性则来自政府间接管理的需要o 与格登怀特不同的是他们不是将半官半民 性看成是社会与国家的结构性分离下的市民社会的萌芽，而是非营利机构在国家 与社会之间复杂的互动关系下所呈现的一种状态进而他们又认为目前的半官半 民的组织特性是双轨经济体制的产物；随着改革开放的进步深化非营利机构 王顾、折晓叶和孙炳曩等1 蜩吼社会中何层。改簟与中国的社匝组织 ，中国篾晨出版社1 9 9 3 年膏l 第1 2 页 山东大学硕士学位论文 的民间性特征将逐步加强，。官办”将转成。官助”，即民间组织和政府共同管 理社会的状况 上述对中国非营利机构的研究大都强调组织对政府的依赖性孙炳耀在中 国社会团体官民二重性问题 一文试图从社会学的角度对社