（民商法学专业论文）法律行为效力问题研究——定义及效力形态新论.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 法律行为的效力问题是学者们一直争议甚大而又值得研究的课题本文主要以法律 行为的效力形态为研究对象，借鉴刑法学中对故意犯罪停止形态进行研究的方法，将法 律行为之效力区分为：法律行为成立之效力与法律行为生效之效力，全文主要分为五章： 第一章，主要对法律行为的概念进行了分析和界定法律行为从着手实施判成立再 到生效是个动态的过程，法律行为本身应作为一个动态的概念来理解，而把法律行为 作为法律事实理解时，却通常以行为实施的完结状态为认知前提，通常忽略其动态性 法律行为应定义为：以意思表示为要素，并旨在依意思表示之内容丽发生当事人所预期 的私法上效果之行为 第二章，主要探讨法律行为效力问题的一般构造，并分析关于法律行为效力基础的 各种学说认为法律行为生效时效力理论依据为法律规范与意思表示的结合，法律行为 成立效力理论依据主要为法律规范与信赖利益的结合 第三章主要探讨法律行为成立之效力法律行为的成立规则应与生效规则相区别 法律行为成立并非必然要意味着生效法律行为也不能因其最终无效而否认法律行为已 。成立之事实法律行为的成立即具有效力但不同法律行为的成立要件差异甚大，其成 立之效力状况亦因此而异，不能一概而论 第四章，主要探讨法律行为生效之效力法律行为生效是指发生行为人预期的法律 效果，法律依意思表示的具体内容对行为人加以保护法律行为成立是进行效力判断的 。 前提，基于生效规则加以判断，于理论上可区分为完全效力形态和不完全效力形态法 律行为达致生效具有多种表现样态或途径 。 ， 第五章，主要探讨法律行为附款时的效力问题法律行为既可以附条件又可以附期 限然而，条件和期限对法律行为之效力的影响不同，即便是同作为。期待权”，因前 者具有或然性后者具有必然性，这两种附款的法律行为在效力规则的设定上应由所不 同 文章之前两章为进行分析的理论基础，第三章、第四章为文章的核心部分，最后一 章为文章观点的进一步展开与深化 关键讯法律行为座丸勰表示撒力形氛期待权力矽渗 ， o 矿6 箩、c ll | l 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eo p i n i o n so fs c h o l a r sw e , r ef h rf r o mi m l t l l i m o u sa b o u tt h ei s s u eo fv a l i d i t yo r j u r i s t i c a c t t h i st h e s i s ，w i t ht h ev a l i d i t ys i t u a t i o na n dd e f i n i t i o no f j u r i a i ea c te s t a b l i s h e di nc i v i ll a w 鹕妇m a i nt 忙s e a r e hs u b j e c t , i sw r i t t e nj u s t8 sa n o t h e ra t t e m p tf r o man e w 缸g l c t h ea u t h o r l 龋t l a er e s c a r e l am e 羽a o do ft l a c 剐唧嘲】d e ds i t u a t i o no ft h ej n 蛔商舳a ic f i m ei ne r i m i m ll a w s c i e n c ef o rr e f e r e n c et ol l l a k cw - r yf i n ed i s t i l 蜘o n sb e t w e e nv a l i d i t yo f j u r i s t i ca c tb a s e d0 1 1 f o r m a t i o na n dv a l i d i t yo f j u r i s t i ca c tb a s e d0 1 1e f f e e t u a t i o n t h ew h o l et h e s i si sc o m p o s e do f f i v ec h a p t e r s ： c h a p t c r1a n a l y z e sa n dd e f i n e st h et c t mo r j u r i s t i ca c t f r o me m b a f l d n go nj u r i s t i c 缄 t oi t sf o r m a t i o nt h e no nt oi t se f f e e t u a t i o n , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na i c t o i sw i t hd e v e l o p m e n t o ft h ep r o c e s si s 骶d m 豳s ot h et e r mj u r i s t i ca c ti t s e l fs h o u l db e 珊1 d c 陪t o o da sa d y l l 疵co d e , n o to y j , s ta s8k i n do f s t a t i c j u r i d i c a lf a c ti na u l t l o r $ o p i n i o n , j u r i s t i ca c ti n t h i sl t a e s i ss h a l lb ed e f i n e d 鹤t l a ca c to f 币嚷画o nt t a r o u g hw h i e l at h ea c t o rs e e k st op r o d u c e l e g a lc o n s c q u c l l c ci nn e e o r d a n e ew i t l at h ed e c l a r a t i o no f t l a ei l l t 枷o n sc o n t e n t c l l a p t 盯2f o e m e so nt h eg e n e r a l 曩n x 由琳o fv a l i d i t yo f j t n i s t i ea c ta n da n a l y z 嚣t h e v a r i o mb a s i ct l l c o l j i ：sa b o u ti t t l a c o r e f i e a lf o u n d a t i o no fv a l i d i t yo fj u r i s t i ca c tb a s e do n e f f 融u a t i o i sv i e w e db ，m a t l o r 鹊ac o d l b i l 碰o no f l e g a ld o r m sa n da 叩髓蜘o f i n t 衄t i o l l a n d v a l i d i t yb a s e d o nf o l m a l i o nv i e 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t u a t i 6 nr e f e r st ot h el l c t o r $ p r o s p e c t i v ef o r c et h a th a sl a a p l 瑚e d 柚d t h ea c t o rs h a l lb ep r o t e c t e db yl a wi na e e o r d a l 拼w i t ht h ec o n t e n to f e x p r c s s i o o f i n t e n t i o n n o m a t t 盯w h a t t h e y a r e t l a e c o m p l e t e o r i e o m p l c t e v a l i d i t y o f t h c j u 汹c a c t , s 1 ) e c i f i e j t , i s t i e 2 山东大学硬士学位论文 a c t sb e c o m i n gv a l i d , i n v a l i d , r e v o c a b l eo rc h a n g e a b l es h a l lb em e a s u r e do nt h ep r e m i s co f t h e f o r m a t i o no f t h c j u r i s 血a c ti t s e l c h a p t e r5f o c u s e so l lv a l i d i t yo f j u r i s t i ca c t ss u b j e c tt oo o l l 枷o n sa n dt os t i p u l a t i o no f t i m el i m i t j u r i s t i cl t c t ss u b j e c tt oc o n d i t i o n sa n dt os l i p u l m i o no ft i m el i m i th a v ed i f f e r e n t l e g a le f f e c t , a l t h o u g ht h ea c t o r s r i 啦b e f o r ee f f e c t u a t i o ni sr e g a r d c db ys c h o l a r sj u s ta st h e s a m e e x p e c t a t i v er i g h t t h em l e so f e f f e c t u a t i o no f j u r i s t i ca c t ss u b j mt oc o n d i t i o n sa n dt o s t i p u l a t i o no f t l m el i m i ts h o u l db ed i f f e r e n tb e c a m e t h ef o r m e ri sp r o b a b i l i s t i ca n dt h el a t t e ri s i n e v i t a b l e t h ef i r s tt w od i 印t e 墙m - ct h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o ra n d y s i so f t h ea r t i c l e ，c h a p t e r 3a n dc h a p t e r4a r ei t sc o r es e c t i o n , w h o s ec o n c l u s i o n sa r ed e v e l o p e da n dd e e p e m d ，i nt h e a f l e r m o s to n ec l a t 衄 。 k e yw o r d s - j u r i l t i ea c t ；d e f i n i t i o n ；d e d a r a t i e u e f1 t e a t ；i d i l ys i t u a t i e a ； e x p e e m t i v er i o t 3 哆7 黝k 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 雠槲：膨日? ：出7 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 山东大学硪士学位论文 引言 法律行为逻辑运行机制的内容结构由法律行为的成立规则、效力规则与处理规则组 成，o 法律行为从着手实掩到彻底完结是一个动态的过程，如果法律行为是封闭的、固 定的、僵死的，那么法律行为制度将因为失去灵活性而亦失去其存在之意义是故，法 律行为本身理应作为个动态的概念来定义然而学界在对其研究的过程中，往往仅着 眼于其静态的一面，诸如表现在定义中过于强调法律行为是一种法律事实而作为法律 事实的法律行为，却通常以行为实施的完结状态为认知前提就法律行为本身而言，不 仅种类各异而且作为各种具体法律行为之成立规剐的所谓。事实构成”要素亦差异甚大、 极其复杂加之法律行为之成立与生效之间既有。有时间间隔者”亦有4 无时间间隔者”， 以及学界通常将法律行为概念涵盖其生效要件以致两者混为一谈的做法，都为法律行为 效力形态研究带来了困难此外，过分强调法律行为是一种法律事实，还会导致在法律 行为效力规则的设定上忽视其动态性，使成立和生效难以区别并进而导致实践中出现一 系列的难题如此，实难准确把握法律行为之要义并影响民事法律行为制度在实践中 功能的发挥法律上之主体，在社会生活往来之中，如以法律行为之成立生效为目标， 其问所投入之生活资源会逐渐增多，主体问之法律关系亦会呈现动态性变化：由成立前 之无法律规范状态发展到须适当情形下提升为法律关系之状态( 如需承担生缔约上过失 责任) ，再发展至法律彳亍为成立后其行径均悉纳入法律规范之状态，最后发展至法律行 为生效后其权利义务得依意思表示之内容而具体明确阶段在刑法学中，学者们对故意 犯罪停止形态理论的研究表明，每一犯罪形态诸如犯罪预备、犯罪未遂、犯罪中止、犯 罪既遂等，皆为在犯罪过程中发展至某一阶段时嘎然而止所形成之形态，其规则的设定 与法律效果亦因此而异法律行为制度的效力规则的设定是否亦可资借鉴此种故意犯罪 停止形态理论之研究方法而充分考虑行为之动态性? 笔者认为，现代民法学人对当事人 意思自治原则倍加尊重，法律行为由着手实籀至生效之备个发展阶段自然旨可因当事人 依循法律之选择而停止，可呈现出两种基本的效力形态：一是法律行为成立之效力，即 仅基于具备成立要件丽发生之效力；一是法律行为生效之效力，即基于具备生效要件而 发生之效力前者为后者效力发生之前提或基础基于此种分析，于法律上可斟酌是否 予以研究之效力形态可迸一步具体分化为；成立，不成立，确定有效、确定无效o ，不 。月林l 论法律行为的逻辑运行机制，。法雒科学。1 9 辨年第引艮 。指法律行为不符合要件，当然，白始，确定不发生效力 山东大学硕士学位论文 确定无效o 、暂时发生效力但得因撤销权人之撤销而溯及于成立时无效者等形态易言 之，法律行为之成立与生效应有所区别；不成立与成立后不生效应有所区别；欠缺成立 要件与欠缺生效要件之法律效果亦应有所区别另外，某些特别要件如附款的法律行为 中所附的期限如为始期时是作为特别生效要件? 抑或与履行期限等同视之? 上述问题 以及法律行为之。动态性”等应足以引起我们对法律行为概念及效力规则的重新审视。 本论文主要以上速问题为基点对现有法律行为之概念及其效力相关问题进行思辨性探 索与研究 车双元，沮世扬主编，比较民法学。武汉大学出版社i 嘲年版，第1 3 互i 不立印发生效力特朴足有效蔓 件时发生效力者，称为不确定无效的法律行为或尉停止备件的法律行为 2 山东大学硕士学位论文 第一章法律行为概念之探析 一、法律行为制度之渊源 法律行为制度与其它许多民事法律制度一样，起源于罗马法法律行为之概念，并 非指某一种具体生活事实，而是经过高度抽象化的结果，即将许多典型的生活事实，如 买卖、所有权移转、法人设立行为、结婚、遗嘱等行为，抽离出其共_ 通的特征归纳而得 m 然作为高度抽象之法学概念，它却为近代德国法学之产物学者们通常将法律行为制 度的发展过程借用两句著名的法学术语加以概括，即。从身份到契约”和。从契约到制 度罗马帝国时期，商品经济有了长足的发展然而尽管在民法大全 中出现了 - 适法行为”这一与法律行为内容极其相似的术语，但由于受当时政治，经济、文化的 影响，罗马法终归未能逾越其。身份法”之历史局阻炷罗马法对契约设有较为详尽的 行为规则和效力规则，但它并未建立起对一切表意行为普遍适用的法律行为制度在罗 马法取得的巨大成就的基础上，伴随着近代资产阶级革命的胜利，于1 8 0 4 年的法国民 法典 中确立了合同自由原则，该原则被称为。现代私法的核心。为民法理论对意思 表示行为之抽象提供了观念依据，可谓完成了法律行为制度从。身份到契约”转变的历 史进程其后。1 8 9 6 年德国民法典 闯世，它共用了5 9 个有内在联系的条文规定了法 律行为制度，它以高度的学理性与技术性著称于世，被誉为1 9 世纪德国法律科学之集成 德国民法典，规定的法律行为制度，从根本上解决了一般法律行为与具体法律行为形 式之同的关系，为不同类型的具体法律行为的发展提供了契机：它解决了法律行为普通 规则与具体规则之间的关系，使民法典避免了再对各种具体法律行为作出重复之规定； 它解决了意思自治原则与合同自由原则之间的关系，摆脱了将法律行为规则仅仅从属于 债法，抑或是合同法的狭隘的传统民法体系，突出了法律行为的统帅地位所有这些都 对后世之民法典的制订产生了极为重要之影响随后，如日本、希腊、巴西，朝鲜等国 分别仿效德国民法典 的立法体例制订了自己的民法典，并设专章规定了法律行为制 度我国于1 9 8 6 年制订的民法通则 也在总则中以专章规定了民事行为与民事法律行 为，初步建立了新中国民法中的法律行为规则体系故此，可谓1 8 9 6 年之德国民法典) 的颁布，实则完成了法律行为制度发展史上“从契约到制度之历史进程 与法律行为制度之历史沿革相吻合，虽然1 8 0 4 年 ，第2 1 9 页) 1 。 王利明：法律行为是民事主体旨在设立、变更、终止民事权利义务关系，以意思表 示为要素的行为j ( 王利明：民法总则研究 ，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第5 1 3 页) 。 根据学者研究，在我国大陆，关于法律行为的概念主要可以概括为以下三种类型： 一是意思表示要素说如佟柔教授、张俊浩教授、马俊驹教授所采二是合法行为说 此说为我国现行民事立法所采之学说认为民事法律行为简称法律行为，是指公民或者 法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为4 i 三是私法效果说粱慧星教 马曩主埔t 中田民法教程，中田致法大掌出版社均驰年麓，卯鼻l 佟柔主_ ：民法原理法律出版社1 9 盱 7 山东大学硕士学位论文 授指出，所谓民事法律行为，指以发生私法上效果的意思表示为要素之一种法律事实 o 这一概念也强调民事法律行为以意思表示为核心，不过更突出其私法效果。 ( 二) 法律行为定义时需要讨论的几个核心问题 根据德国学者和我国大陆及台湾学者的对法律行为所作的定义和理解，笔者认为在 这一概念中有四个核心问题值得加以讨论： 第一，在法律行为的定义中是否需要把合法性作为本质属性加以突出 我国1 9 8 7 年旅行之民法通则) 第四章，以。民事法律行为和代理”为标题，其 中第一节。民事法律行为”共计9 个条文我国在这里使用了“民事法律行为”一词， 然其含义与传统民法学上的“法律行为术语并不一致民法通则 第5 4 条规定：。民 事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为这一 立法定义，将。民事法律行为”界定为。合法行为”。实际上指传统民法学上的。有效 法律行为气据学者考证，该定义来源于前苏联一些民法学者别尔任斯基阿尔加柯夫， 诺维茨基等的论著别尔任斯基1 9 2 9 年在法律行为合同一书中首先指出：。并非 一切旨在设立、变更或终止民事法律关系的行为都属于法律行为，法律行为应当仅是合 法的表意行为”其后，阿尔加柯夫在苏维埃民法中法律行为的概念 一书中也指出， 法律行为“应当专门用来表示那些不仅以达到一定法律后果为日的，而且也能产生这种 后果的行为一，认为传统法律行为概念是。不科学”的，尤其是无效法律行为的说法， 存在语义学的问题或者说矛盾，。法律”一语本身就有。正确、合法、公正。的含义，“把 合法行为称为法律行为有助于解决无效法律行为上的矛盾诺维茨基则在其法律行 为诉讼时效 一书中进一步阐述了法律行为是合法行为的观点，认为。这一点是法律 行为所特有的本质特征之一 。某一行为，只有当它的目的是在于设立，变更或消灭民 事法律关系时，才被认为是法律行为至于说到行为是以法律后果作为目的的情况， 则只有当这种后果符合行为人的愿望，同时这些符合愿望的法律效果又只有同合法的 ( 广义的) 行为联系起来时才有可能” 对于前苏联学者的上述主张，虽然揭示了法律行为产生法律效力的根源，然而，其 却与前苏联民事立法精神背道而驰，哺且在这里。合法性仅应理解为法律行为生效 年版，第页 o 集慧量t 民法总论) ，法律出版社1 9 9 6 年版，第1 5 2 页 王剩明，法律行为制度的若干饲置的探讨中田法擘，2 0 0 3 年第5 搠 1 9 荭年苏俄民藻兵 i2 6 条对法律行为的定义量。- f 法律行为，即设立，壹更或终止民事权利义务关系之行为。 i 1 年苏联民立法婀璺，第1 4 条第1 麓，1 9 6 4 年苏俄民法兵j 簟引索第l 麓也规定法律行为是公民和 组织鼍在设立，麦更或终止民搴权利和民摹义务的行为 一 山东大学硕士学位论文 规则之一，而非其本质属性前苏联学者的错误恰恰在于：其首先将法律行为不违背法 律规定作为行为人预期法律效果得以实现的条件，反过又将行为人所预期的法律效果得 以实现作为法律行为应有之义，即先入为主她认为法律行为本质是合法的这种观点实 际上将法律行为的概念与生效要件混为一谈这种以本应作为生效要件的。合法性”作 为法律行为的本质属性的观点，在很大程度上会抹煞了当事人的意思自治，限缩了法律 行为铜度所调整的社会行为的范围，无法清晰地厘定私法自治与国家干预之间的关系， 甚至导致一些本属可撤销的法律行为被作为无效的法律行为，造成我国民法体系中概念 与规则的不和谐 至于法律行为一词在语义上和逻辑上是否排斥违法行为，就汉语观之，法律行为中 的。法律”是用来修饰行为的中性语，指。具有法律意义的”或。能够发生一定法律后 果的，而不是。合法的”同样，德文中r e c h t 、法文中的j u r i d i g u e 以及英文中的 j u r i s t i c 等，虽有。公平、。合法。之意，但其首要释义仍是。法律上的”因此， 在逻辑上。法律行为”的对应概念是。非法律行为，而不是。违法行为一相反，法律 行为作为。具有法律意义的行为。应包括某些。违法行为” 综上所述对于合法性，正如德国学者在为法律行为下定义时未曾考虑过一样，在 法律彳亍为的概念中应无须凸显法律行为概念产生之初，即是作为一切因意思表示而发 生法律效果的行为的统称o 它以符合法律要求的意思表示为常态，但也不捧除欠缺合 法性的意思表示只是对前者赋予行为人所期望的法律效果，而对后者则赋予非行为人 所期望的法律效果因此，法律行为既包括合法行为，也包括不合法行为所以，。合 法性- 仅为法律行为的效力规则要求之一。法律行为唯有合法才有效与。法律行为 只能是合法行为是两个不等值的判断前者旨在强调法律行为只有合法，才能发生行 为人所预期的效果并不能由此推出。违法行为不是法律行为。的结论但在确定法律 行为的效力时，则必须强调合法性要件，即只能以法律法规规定的强行性规则作为判断 的标准概言之，合法性仅是法律行为的效力判断规则，而非其本质构成，无需包含于 法律行为定义之中而且鉴于我国法律行为概念存在的理论缺陷，我们必须彻底修正现 行的民事法律行为是。合法行为”错误理论和立法主张，使法律行为理论恢复其本来面 目 第二，意思表示是否应为法律行为定义中之核心要素 民法以法律行为为中心，而法律行为则以意思表示为基础意思表示 。事双元沮世扬主囊比较民法学 武汉大学出版社1 9 赡年版。第l 砬页 ， 山东大学硬士学位论文 ( w i l l e n e r k j a e r u n g ) 作为一个法律术语，是1 8 世纪沃尔夫在其自然法轮 ( j u s n a t u r a e ) 一书中所创德国民法典中虽率先使用意思表示这一概念，但其 对。意思表示并没有给出明确的定义。我国学者一般解释为：所谓意思表示是指向外 ，部表明意欲发生一定私法上效果之意思的行为它是旨在达到某种特定法律效果的意 思的表达在德国学者所刨设的法律行为学说中，意思表示理论占有极其重要的地位 德国早期法律行为理论曾将意思表示视为法律行为的同义语潘德克吞学派的代表人物 萨维尼、海瑟和温塞德等对法律行为要素的分析就是围绕着意思表示展开的，尽管这一 观点后来被修正( 认为在要物行为中，= 者并非完全一致) ，但通说仍主张法律行为的 成立以意思表示为一般要件，并从意思表示本质要求的角度阐述法律行为的生效要件 因此可谓，离开了意思表示这一概念，法律行为理论将无法延展意思表示是德国法律 行为理论中最为基础的法律概念和制度构造它是法律行为制度的精华所在然而我 国民法通则 第5 4 条在立法上对民事法律行为所作的定义中却并没有表明意思表示为 法律行为的内涵 通说认为，法律行为指的并不是一般的行为，而是以意思表示为内涵的行为这种 揭示，使得法律行为这一概念，与以往笼统地所谓。适法行为。概念，有了理论和制度 上的重要差别在法律行为的定义中揭示。意思表示这一基本要素，也是大陆法系各 国民法的通行观点意思表示是法律行为的核心，如果法律行为能够产生主体预期的后 果，按照当事人的意愿安捧他们之间的利益关系。当事人兢必须要能够自主作出意思表 示，丽且这种意思表示能够依法在当事人之向产生拘束力法律行为与事实行为的根本 区别就在于是否作出了意思表示，并且是否能够依意思表示产生拘束力在一些事实行 为中，当事人也可能对其行为后果有一定的意思，而且也表达于外，但由于其不符合法 律行为的本质要求而不能发生相应的法律拘束力，只是产生了法律直接规定的法律后 果，因此不认为是意思表示换言之在事实行为中，意思表示并不被考虑而意思表 示却为法律行为不可或缺的构成要素法律行为的构成虽然是复杂的，因其类别不同， 可能是包含一个意思表示，也可能包含数个意思表示，还可能包含其他法律事实要素 o 但无论如何，意思表示是法律行为不可或缺的本质要素，在法律行为定义时必须突出 强调当然，这并不意味着意思表示完全等同于法律行为，两者之间也存在一定的区剐， 王嗣明，民法苴捌研究 中曩人民大学出版社略年版，第5 1 1 页 集t 量。民法总论，法律出版社1 9 9 6 年版第1 8 9 页 。龙卫聋l 民法总论中田法制出版杜2 0 0 2 年版第5 蛇、，页 王浮薹t 民法总舅 。中嗣政法大学出艇杜2 0 0 1 年版簟i 秘更 i o 山东大学硕士学位论文 比如有时意思表示仅为法律行为事实构成之组成因素之一 第三，定义中是否需要突出法律行为是一种法律事实 ， 所谓法律事实是指。符合法律的规定，能够引起民事法律关系变动的客观情况” 法律行为。为法律事实之种，从民法中概念体系的位阶来看法律事实居于最高之 一层次，包括法律行为在内的一切行为及行为外之自然事实皆属于其下位概念但法律 行为又与其它法律事实不同：法律行为所形成的法律效果，由法律行为的意思表示内容 决定，是一种意欲内容效果，即依其意思表示内容而发生或变动法律关系在其它法律 事实，其本身不直接决定法律效果的内容，丽是引发有关法律规定的适用，即其法律效 果由法律直接规定正如拉伦茨所言：。法律行为之所以能产生法律效力，不仅仅是因 为法律确认如此，而首先是因为实施法律行为的人。意图通过法律行为引起法律后 果。有学者曾以此为视角对法律事实进行划分：。自治行为，即法律行为，往往称 意愿事实；与法律行为并列的法律关系的其他变动原因，通常称法定事实事实上 当我们把法律行为作为一种法律事实看待时，是通常以法律行为已经实旄完结为认知的 前提，而忽视了其由着手实施到成立再到生效这过程的动态性在学理上，给概念定 义通常是建立在。属加种差。的逻辑方式上的，法律行为作为种概念，其定义应以其属 概念为基础，法律行为之属概念究竟应为。行为抑或。法律事实”值得进一步推敲 学界多将法律事实分为两大类，即自然事实和人的行为嘀法律行为属于( 人的) 。行 为之一种因此，本文作者认为仅从法律行为已经实施完结的静止状态出发而忽视了 其由成立到生效这一过程的动态性，笼统她将法律行为概括为法律事实因。属概念”过 于宽泛而显得并非得当，其属概念应为。行为因此，在为法律行为下定义时仅需强 调它为。行为”之种而无须突出强调它为种。法律事实一 。 第四，在定义中是否应涵盖行为人预期私法效果之目的性! 笔者认为，在法律行为定义时须对此有所强调，理由如下： 首先，法律行为作为引起法律关系变动的一种意愿事实，也是当事人之问民事权利 鬃一基t 民法总论，接律出版社1 9 9 6 年版，第5 页其匏学者的定文还有，史膏童：。自然之实中，前膏法 律上之童支者( 民法总论 。第3 0 1 页) l 王弹鉴t 。因法律行为的适用足以发生权利得丧变更( 或其他法律 上效果) 的事实( 民法总捌，第2 4 0 页) f 世雄 社会现蕈符合法律墁定可使已存在之法律关系发生麦葫 者( 民法总尉之现代与未来 第1 5 7 页) 对台湾民法学界在法律实概客理解上的分歧详细的介绍参见龙卫 聋主t 民法薏论 t 中田法翻出版社2 0 0 2 年版第1 5 9 - 1 6 3 页 h 旧叫l 螂s 2 8 2 转引自是卫球主缱t 民法总论 ，中田法翻出版社2 0 0 2 年麓。第4 2 s 页 龙卫璋t 民法息论 中国法翻出版挂2 0 0 2 年版，第4 2 8 页 鬃t 墨。民法总论，法律出版社1 9 9 6 年版第，页l 胡长蒲t 中重民法总论 ，中田政法大学出版挂1 9 9 7 年 版。第18i 页l 6 t l , 民法总一之现在与未来 。中田政法大学出版挂2 0 0 1 年版，第157 页 o 龙卫擎t 民法盛论，中田法捌出版社2 0 0 2 年版第4 2 s 夏 i i 山东大学硬士学位论文 义务关系得丧变更的原因之一其次，法律行为可以而不是必然产生预期私法上效果， 更不是任何法律上的效果。依意思表示之内容其仅能产生私法上的效果，然此预期私法 上效果并非必然产生，行为人仅须有此目的即为已足最后，法律行为是依意思表示之 内容而发生当事人所预期的私法上的法律效果正如私法自治并不意味着全部民事法律 关系的变动只能由自治而发生一样，为求私人利益处于合理范畴，法律也承认非属自治 的一些其他生活事实，包括自然事实、事实行为和不法行为以及法律行为以外的其它合 法行为如拾得遗失物、自助行为等，具有法律意义，也可以引起法律关系产生、变更和 消灭，但它们并不是法律行为法律行为之所以不同于事实行为就在于其在一定条件下 能够产生当事人预期的法律效果对此，德国民法典立法理由书指出：。法律行为之本 质。在于引起法律效果之意思的实现。在于法律制度以承认该意思方式而于法律世界中 实现行为人欲然的法律判断” ( 三) 法律行为概念之界定 综上所述，笔者认为法律行为应定义为：以意思表示为要素，并旨在依意思表示之 内容而发生当事人所预期的私法上效果之行为所谓私法上效果是指民事法律关系的发 生、变更或终止这一定义的特点表现在：第一，这一定义并没有强调合法性，因为合 法性仅是法律行为的效力判断规则之一，而非其本质构成要素当然，这并不是说要放 弃强调法律行为的合法性要件，而是要将其作为法律行为的生效要件进一步的严格界定 为：。不违反法律、行政法规的强制性靓定和社会公共利益或者社会公共道德_ 第二 这一定义强调意思表示在法律行为中的重要意义，意思表示乃法律行为不可或缺之要 素，法律行为本质上是意思表示法律行为可能是一个意思表示，也可能是两个或多个 意思表示相致，但绝不可没有意思表示因此法律行为的概念中必须包含意思表示 第兰，这一定义强酒了法律行为旨在发生当事人所预期的私法上效果在传统民法中， 只是把设立，变更、终止民事法律关系作为法律行为的目的，即。旨在。，法律行为虽 并不必然能发生行为人所期待的法律后果，但须有此。私法上效果目的即可此外， 这种。当事人所预期的私法上效果。也使法律行为与事实行为相区别最后，这一定义 并没有突出法律行为是一种。法律事实。，而仅强调它为。行为之一种，使其属概念 更加准确和明晰，并体现了法律行为之。动态性” 田立法理由书第l 暑，第1 2 6 页，t 穆播丹o 蛐) 编t 德田民法典资辩总j c ，1 8 9 9 1 9 0 0 , 第1 暑曩4 2 1 页引自【鲁】遍特尔梅遗库新( d i c 妇l v f c d i c u s ) 着t 田民法盛论 邵建东谭法律出版社2 0 0 0 年版，1 4 2 - 1 4 3 页 王利明l 民法苴喇研究，中置人民大学出版挂枷3 年敷第$ 1 0 夷， 1 2 山东大学硬士学位论文 第二章法律行为效力的理论依据 一，法律行为效力问题一般概述 法律行为作为一种具有设权性的意思表示行为，以一定法律效果豹发生为其行为目 的，而所谓法律行为效果，即法律行为之内容获得法律强制力的保护然由于法律行为 具体类型实际上是十分复杂的，无论其主体、标的还是意思表示，都实际存在不同的状 态因此，民法不能使一切法律行为均具有确定地创设法律关系的效力，而是应基于合 理性考虑，进一步作出区分法律行为之效力法律只作间接规定，即法律直接规定者乃 法律行为之要件，自由的个人意思能否获得其希冀发生的法律效力，需要视此法律行为 能否满足法律为之设置的效力要件法律行为的效力要件是法律对法律行为进行效力评 价的标准体系，满足了效力要件的要求，则法律行为为有效，此即为学者谓之完全效力 形态；欠缺效力要件，法律则视其欠缺要件之情况，对法律行为做出相应的效力评价， 或使之无效。或使之可撤销或可变更，或使之效力待定，此即为学者谓之不完全效力形 态不完全效力形态下虽亦可称之为法律行为，但其效果却非完全依意思表示而发生， 故法律行为之目的时有不达此即属于法律行为效力形态区分理论法律行为效力问题 的研究，虽应以完全效力彤态的研究为基础，但法律行为之成立亦有其独立之效力王 泽鉴先生在对契约效力进行分析时。认为；。契约经意思合致而成立时，当事人因而受 契约之拘柬。所谓契约之拘束力( 受契约之拘束) ，系指除当事人同意或有解除原因外， 不容造任意反悔请求解约，无故撤销与契约拘束力应严于区别的是契约之效力，印 基于契约而生的权利义务契约效力的发生，以契约有效成立为前提契约通常子其成 立时，即具有拘束力契约附停止条件时，其契约亦因成立而具有拘柬力，但契约的效 力，则自条件成就时，始行发生”o 基于上述论断，我们似乎亦可将法律行为之效力 概括为两个方面：一是法律行为之拘束力，一是法律行为之内容效力就法律行为之发 展时段而言，法律行为成立至生效前的效力，应有男! 于法律行为具备生效要件时依意思 表示之内容而生的效力即法律行为之内容效力，故亦属于独立之一种效力形态法律行 为之成立效力虽亦为法律行为之效力，但非基于法律行为之内容而生，非法律行为之。本 效力一，故有学者称之为。形式效力口本文据此将法律行为之效力区分成立之效力与 生效之效力，作为不同的效力形态加以研究，故称。效力形态新论 o 王漳薹f 债法曩曩( - - ) 3 ，第1 9 3 - 1 9 4 页 oi i 自曩t 民法讲支契约之成立与生效法律出版社加吃年蕨，第1 0 2 页 。 1 3 山东大学硬士学位论文 仅就理论上言，一切之法律效力，皆为法律所赋予，于此意义，法律行为之效力亦 为法律所创设台湾学者史尚宽先生对法律行为之效力有其独特的见解，认为法律赋予 法律行为以法律效力之理由，乃在于行为人于其意思表示亦欲如此之效力，即法律以行 为人在心中有一定之效力意思，而以之表现于外部，故容忍其效力意思而与其相当内 容之法律效力此外，法律行为所生之法律效力，不必皆基于意思表示，惟以其主要部 分基于意思表示已足法律有时附属于法律行为所生之主要效力，而认其有一定之附随 效力例如在买卖，移转财产之债务与交付价金之债务，为基于当事人之意思而生法律 效力；而买卖标的物之瑕疵担保责任，则不待当事人之意思表示，法律使其直接发生， 盏当事人不必常设想，对法律行为应发生之一切效果，而一一为意思表示，法律补充当 事人之意思表示，代当事人为适当之决定因此法律行为之效力，其中有当事人所欲与 否耆，前者称为法律行为的效力，后者称为非法律行为效力，m 笔者认为后者亦为当事 人所欲者，因法律已将其直接附随于主要效力，当事人时常忽略之而不必直接言明故 后者亦为法律行为之效力所当然涵盖 某种民事行为要发生法律行为的效力，而不是其他行为的效力，首先就要解决它是 不是法律行为，然后是何种法律行为以及发生何种法律效力的问题笔者认为，。对于法 律行为的效力问题的构造，概括起来主要有如下六个。第一，如果不能认为法律行为已 经成立，其效力也就不会成为问题因此，首要问题是：法律行为于什么情形才算得上 已经成立第二，既然法律行为成立而无任何效力将与行为不成立无异会变得毫无意 义，那么法律行为之成立是否能独立产生一定的效力第三，即使法律行为成立，如果 不确定其内容，也还是不能判断其效力因此作为前提，需要确定法律行为的内容，即 法律行为的解释第四个问题是，如上具有确定内容的法律行为能否判定为有效具体 ”言之，满足有效要件和不满足有效要件时的效果如何界定，即效力形态的问题第五， 满足以上要件的法律行为还会有其效力何时发生的问题有关条件和期限的问题便属于 此第六，法律行为成立并生效后，是否还要受其成立时之基础情势发生变更之影响， 即所谓情势变更原则对法律行为效力之影响，如在契约法上一成不变的信守形式的契约 忠诚即形式的契约严守，而实质上可能严重的损害诚实信用原则针对此问题，p a u l o e r t m a n 于1 9 2 1 年提出了法律行为基础理论 二，关于法律行为生效之效力的依据的几种学说 史尚童。民法总论，中田政法大掌出版社加年版，第3 0 7 页 。【日l 山奉敬二l 民法讲义 ，解置乖，北京大学出版社加年版，第虬页 山东大学硬士学位论文 法律行为之所以可以形成意欲的法律关系，其效力基础，也即发生效力的理论依据 是什么2 学理上有过各种探讨。现简要概括如下： ( 一) 私法自治权说 私法自治权说是法律行为效力依据理论中较为原始的观点也有学者称它为意思 说认为私法自治权才是真正的效力基础，从自然权利的角度为自治权辩护，认为其高 于法规范而存在从理论渊源上看，私法自治权说可以追溯到近代自然法理论将意思作 为契约纯粹支配的观念及至1 9 世纪，萨维尼，温德夏特等学者作为德意志意思主义 者的代言人，主张意思具有法律价值i 并强调意思在法律行为中的支配地位，。从而构 成了私法自治权说的基础观念在私法自治权说看来，法律行为的效力不过是法律