（法学理论专业论文）我国假释制度研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 假释制度，在西方经过逾百年的历史实践发展，如今已成为现代 世界各国竞相采用的一项重要刑罚执行制度。它发端于监狱行刑制度 改革，是现代监狱文明化的重要标志之一，在激励罪犯自觉改造、实 现罪犯再社会化、遏制犯罪、维护良好社会秩序等方面具有显著的优 势。 假释制度，在我国的历史也由来已久。但由于传统行刑理念的桎 梏、刑罚执行经济成本压力及行刑机关责任风险压力等原因，假释制 度在我国发展至今并没有得到足够的重视。这不仅导致我国现行假释 制度存在的问题层出不穷，不能发挥出其应有的效用，也使我们在改 革完善我国假释制度的道路上举步维艰，成效甚微。我国现行假释制 度，其法律渊源，包括三部法律、三部部门规章、二十八部司法解释， 共计1 3 0 条，极为零散；其运行程序过于简单化，远远不能达到相互 制衡、程序公正的要求。笔者经过一些研究，发现我国现行假释制度 存在着以下种种不足之处：服刑人员假释请求权缺失；假释适用率低、 适用面窄；被害人假释审理参与权缺失；假释案件审理机制流于形式； 假释制度运行配套机制匮乏。这些现状不仅大大加重了我国监狱行刑 得负担，也不利于服刑犯积极改造，还会提升服刑犯的再犯罪风险。 面对这种局面，笔者认为我们必须尽快吸收现代刑罚先进理念，如 假释权利论、刑罚人道主义理念、现代刑罚目的论、教育刑理念、行 刑社会化理念，并以此为基础，从赋予服刑人员假释权利、适当修正 假释适用范围、保护被害人假释审判参与权、实行开庭审理举证辩论 模式、健全假释制度运行配套机制几个方面，加快我国现代假释制度 的改革完善工作。 关键词：假释制度；理论基础；现状；完善构想 西南交通大学硕士研究生学位论文第| i 页 a b s tr a c t a t i e re x c e e d i n go n eh u n d r e dy e a r s p r a c t i c ea n dd e v e l o p m e n ti nt h e w e s t ，t h ep a r o l es y s t e mh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp e n a l t ye x e c u t i n g s y s t e mw h i c hi se m p l o y e dc o m p e t i t i v e l yb y s om a n yc o u n t r i e si nt h e m o d e r nw o r l d i to r i g i n a t e si nr e f o r m i n gt h ee x e c u t i n gs y s t e mo fp r i s o n i t i so n eo fi m p o r t a n ts y m b o l so fp r i s o nc i v i l i s i n g i th a sr e m a r k a b l e s u p e r i o r i t yi ne n c o u r a g i n gc r i m i n a l st or e h a b i l i t a t eo nt h e i ro w ni n i t i a t i v e ， a c h i e v i n g s o c i a l i z a t i o no fc r i m i n a l s ，c o n t a i n i n gc r i m e s ，m a i n t a i n i n g n o m a ls o c i a lo r d e r s ，a n ds oo n t h ep a r o l es y s t e ma l s oh a sb e e ne m p l o y e df o rav e r yl o n gh i s t o r yi n o u rc o u n t r y b u t ，b e c a u s eo ft h es h a c k l e sf r o mt r a d i t i o n a li d e o l o g yo n p e n a l t ye x e c u t i n g ，t h ep r e s s u r ef r o mh u g ec o s to np e n a l t ye x e c u t i n ga n d h e a v yr e s p o n s i b i l i t yf o rw r o n gp e n a l t ye x e c u t i n g ，w eh a v en o tp a i d e n o u g ha t t e n t i o n o ni t a sar e s u l to ft h i s ，n o to n l yi t s s h o r t c o m i n g e m e r g e so n ea f t e ra n o t h e ri n c e s s a n t l ys ot h a t i th a sn o td i s p l a y e di t s p r o p e re f f e c t i v e n e s s ，b u ta l s ow eh a v en o ta c q u i r e ds o m es u b s t a n t i a l a c h i e v e m e n t si nr e f o r m i n ga n dc o n s u m m a t i n go u rp a r o l es y s t e mu n t i l n o w o u rp r e s e n tp a r o l es y s t e m ，i t sl e g a lo r i g i n ，i n c l u d i n gt h r e el a w s ， t h r e ed e p a r t m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，28j u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n s ，t o t a l 130c o n d i t i o n s ，i ss c a t t e r e d ；i t sm o v e m e n tr u l e sa r et o os i m p l et oa c h i e v e b a l a n c ea n dp r o c e d u r ej u s t i c e b ys o m ei n v e s t i g a t i n ga n ds t u d y i n g ，t h e a u t h o rf i n d so u tf o l l o w i n gd e f e c t so fo u rp a r o l es y s t e m ：l a c ko fc r i m i n a l s p a r o l er e q u e s t i n gr i g h t s ；t h er a t eo fu s i n gp a r o l ei sv e r yl o w a n dt h es c o p e o fa p p l i c a t i o no fp a r o l ei s v e r yn a r r o w ；l a c ko fv i c t i m s p a r t i c i p a t i n g r i g h t so np a r o l et r i a l ；t r y i n gp a r o l ec a s e sm e c h a n i c a l l y ；t h es u p p l e m e n t a r y s y s t e mo fp a r o l ei ss od i f i c i e n t a l lo f t h e s ea g g r a v a t eo u r p r i s o n s b u r d e n t oe x e c u t i n gp e n a l t y , d on o tf a v o rf o rc r i m i n a l st or e h a b i l i t a t ep o s i t i v e l y , a n dp r o m o t et h er a t eo fc r i m i n a l sd o i n gc r i m ea g a i n f a c i n gt h e s ek i n d so fc o n d i t i o n s ，t h e a u t h o rt h i n k st h a tw em u s t a b s o r bs o m em o d e r na d v a n c e dp e n a l t yi d e o l o g i e sa ss o o na sp o s s i b l e ， s u c ha st h et h e o r yo fp a r o l er i g h t s ，t h et h o u g h to fe x e c u t i n gp e n a l t y h u m a n i t a r i a n l y , t h ec u r r e n tt e l e o l o g yo fe x e c u t i n gp e n a l t y , t h ei d e ao f e d u c a t i o n a lp u n i s h m e n t ，t h es o c i a l i z e di d e ao fe x e c u t i n gp e n a l t y o nt h i s f o u n d a t i o n ，w em u s ts p e e du pt h er e f o r m i n ga n dc o n s u m m a t i n gw o r k o f o u rm o d e r np a r o l es y s t e mf r o mf o l l o w i n ga s p e c t s ：e n d o w i n gc r l m l n a i s w i t hp a r 0 1 er i g h t s ，r e v i s i n gt h es c o p eo fa p p l i c a t i o no f p a r o l em o d e r a t e l y ， s a f e g u a r d i n gv i c t i m s p a r t i c i p a t i n gr i g h t s o np a r o l et r i a l ，1 m p l e m e n t l n g t h em o d eo ft r i a lp r o o fd e b a t e ，i m p r o v i n g s u p p l e m e n t a r ys y s t e m o f p a r o l e k e yw 。r d ：p a r o l es y s t e m ；t h e o r e t i c a l f o u n d a t i 。n ；p r e s e n ts i t u a t i o n ； p e r f e c tv i s i o n 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 一 允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密函，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位论文作者签名：李卑漱 e t 期：1 汐彳f p 指导老师签名：p 抚砂钢 日期：口0 7 f1 1 8 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研 究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出 贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 如今，假释制度已成为现代世界各国竞相采用的一项行之有效的 重要刑罚执行制度。从萌芽至完善，它已有逾百年的历史。然而，我 国虽早已引入假释制度，却并没有吸收其理论建构精神，以致它没有 发挥出其在激励罪犯自觉改造、实现罪犯再社会化、遏制犯罪、维护 社会良好秩序等诸多方面应有的显著作用。它也因此受到颇多非议得 不到应有的重视。国内学者对此也早有争论，并提出了许多建设性完 善建议。但他们大多只针对假释制度的某一方面进行研究，很少系统 地提出建构完善我国现代假释制度的建议。作者在本论文中试图以探 讨假释制度理论基础为前提，以介绍我国现行假释制度的法律渊源和 运行程序为基础，分析出其中存在的不足之处，指出由此造成的负面 影响，总结出造成这种状况的主要原因，进而较为系统地提出在我国 建构以假释权利为核心的现代假释制度的改革完善建议。 学位论文作者签名：黄卓j 垂 日期：) 。7 r ，2 嵋 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题的提出 第1 章绪论 随着社会环境的飞速变化发展，传统刑罚理念已经显得不合时宜。 在反思和批判的基础上，刑罚人道主义理念、现代刑罚目的论、教育 刑理念、行刑社会化理念、假释权利论等现代刑罚思想已成为当前刑 法学界的主流思想。并且大量实践证明了这些刑罚思想符合当前复杂 现实状况的需要，为今后世界刑罚执行制度改革发展指明了道路。以 这些思想为理论基础的假释制度经过逾百年的发展完善，如今已成为 英国、美国、日本、加拿大、法国等不同法律传统国家都竞相采用的 一项重要的刑罚执行制度。它在激励罪犯自觉改造、防止罪犯再犯罪、 遏制犯罪、实现罪犯再社会化、维护社会良好秩序等方面具有显著的 功效。它引领着世界行刑制度的发展方向。 而反观我国，虽早己引进假释制度，经过历史的变迁，但我国现 行假释制度并没有把握住其思想精髓，不足之处层出不穷，完全没有 发挥出其应有的效用。假释制度在我国已成为了国人眼中“弃之可惜、 食之无味 的鸡肋。在我国法治现代化的浪潮中，为缩小与西方法治 发达国家之间的差距，我国进行了许多法制改革，然而在刑罚执行制 度这方面却鲜少触及。即使在当前刑事诉讼法再修改议程已启动的情 形下，我国对刑罚执行制度改革仍然没有予以应有的重视。刑罚执行 是刑事法律的最后堡垒，它实施的效果直接影响我国刑事改革的成败。 由此，笔者认为我们迫切需要对我国现行刑罚执行制度进行改革研究， 而选择了假释制度这一论题进行展开。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 假释制度产生于英国在澳洲监狱进行的一系列监狱行刑方式改革 尝试，距今已有逾百年的历史。十九世纪五、六十年代，沃尔特克 罗夫顿创立了爱尔兰累进制标志着现代累进出狱制度的诞生，也意味 着现代假释制度的最后确立。此后，假释制度在美国、法国、日本直 至全世界范围内迅速发展，并最终成为世界各国无不采用的刑罚执行 制度。现如今，假释制度在国外已发展得极为完善。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 当前，国外建构的假释制度至少包含着以下几个方面的核心内容： 第一，假释被定位为罪犯的一项权利，而不是国家赐予的一种恩惠或 奖赏。罪犯可以通过自己的良善表现，证明自己的人身危险性已降低 或消失，从而申请假释出狱，获得新生。第二，各国基本上都设置了 套较为完备的评估罪犯人身危险性的体系，为假释裁定提供客观依 据。第三，在国外，假释审理一般采取开庭审理举证辩论方式。其间， 罪犯享有基本的自行辩护权。此外假释决定机关都特别注重被害人对 于假释的意见，并从程序上保护被害人参与假释审判的权利，被害人 可以申请参加假释审理，提供证据意见反对或支持假释。第四，在行 刑社会化理念的引导下，假释被作为一项原则性刑罚执行制度来采用， 社区行刑极为普遍，这使得其他国家始终保持着极高的假释适用率。 第五，在教育刑理念的指引下，国外重视对犯罪分子的教育改造，着 重从心理层面引导犯罪分子自觉悔过从而达到改造罪犯的目的，因此 设置了较为完备的假释犯帮扶体系，帮助罪犯再社会化，融入正常的 社会生活，以此也能达到遏制犯罪的目的。 1 2 2 国内研究现状 在国内，对假释制度的研究还停留在理论探讨阶段。学者们探讨 争论的主要问题比较零散，很少对假释制度进行比较系统的研究。当 前笔者仅看到柳忠卫教授在其2 0 0 5 年1 1 月出版的假释制度比较研 究一书中对假释制度做了最为全面深入系统地研究，其它都是针对 假释制度中某一小问题而撰写的一些学术文章。学者们探讨的主要内 容集中在如下一些方面：第一，首要探讨的问题是假释本质定位。受 到传统注重刑罚惩罚思想的影响，学者们仍对假释是一种恩惠奖赏还 是一种权利存在争议，这是现代刑罚思想与传统刑罚思想的激烈碰撞， 是权利对权力的庄严挑战。许多学者都呼吁支持假释权利论。但受到 的阻力不小。第二，假释决定权是行政权还是司法权之争，假释决定 权应归属于审判机关还是行政机关之争。第三，假释的适用条件应如 何确定才能既符合我国现实国情又能满足现代假释制度的要求，包括 我国现行的假释禁止性规定、例外性规定存在的合理合法性之争；对 未成年犯、老残犯适用假释在刑期条件上宽松处理的可行性问题之争 等等。第四，对假释犯的监督问题，是以考察管束为重，还是以帮扶 援助为主之争，许多学者呼吁从教育刑理念出发，提倡我国今后的假 释制度应当将重心放在帮助假释犯回归社会上。第五，假释撤销问题， 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 普遍认为我国现行的假释撤销条件过于严苛，对于在假释期限内再有 普通的违法违纪行为而不构成犯罪的，可以不必撤销假释，仅按现行 相关法律处理即可。将假释撤销条件限定为“再犯罪 更为妥当。 学者们针对我国假释制度的争论虽然激烈，但并没有受到改革重 视。近年来，我们对假释制度改革的关注已明显减弱。 1 3 主要内容及研究方法 1 3 1 主要内容 本论文正文包含四个部分： 第一部分为假释制度概述。包含假释的概念和功能、假释制度的 起源与发展两个方面的内容。首先介绍假释的概念和功能，明确本论 文研究的假释的基本含义及它在现代行刑制度中发挥着怎样的重要作 用；其次介绍假释制度在西方的从起源到发展完善的历史，及作为舶 来品的假释制度在我国的发展沿革之路。 第二部分为假释制度的理论基础。详细介绍假释权利论、刑罚人 道主义理念、现代刑罚目的论、教育刑理念、行刑社会化理念五种先 进的现代刑罚思想，以此证明假释制度在现代社会中具有着坚实的理 论基础。它引领着今后世界刑罚执行制度的发展方向。 第三部分为我国假释制度的现状。首先从研究我国现行假释制度 的法律渊源和运行程序入手，对我国现行假释制度形成一个全面的基 本认识；其次分析出我国现行假释制度存在的许多不足之处；最后探 讨我国假释制度存在问题的负面影响及成因分析。研究我国现行假释 制度存在的诸多不足之处造成了怎样严重的负面影响，并从源头上找 出形成这种状况的可能诱因。为后文的完善构想提供思路，做铺垫。 第四部分为我国假释制度的完善构想。以本论文前面的深入研究 为基础，重点提出从赋予服刑人员假释权利、适当修正假释适用范围、 保护被害人假释审判参与权、实行开庭审理举证辩论模式、健全假释 制度运行配套机制五个方面完善我国假释制度的系统建议。 1 3 2 研究方法 研究方法是研究者进行科学研究活动所使用的工具。本文注重将基 本的法学研究方法运用到论文写作中，具体将采用如下几种研究方法： 历史分析方法：对假释制度的起源发展完善历史进行考察，总结 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 先行者设计假释制度的初衷及思想精髓，随着社会环境的不断变化发 展，后来者在哪些方面对假释制度进行了卓有成效的完善，从而为我 国假释制度的完善工作提供思想向导，并使其符合我国的现实国情。 比较分析方法：介绍西方法治发达国家在假释制度上取得的成绩， 对比分析出我国现行假释制度在立法设计上、程序运行上存在的不足 之处，并可以借鉴国外某些先进的做法，为完善我国假释制度提供思 路。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第2 章假释制度概述 2 1 假释的概念与功能 2 1 1 假释的概念 假释如今已为世界各国所普遍适用，国内外学者都对假释进行了 比较深入的研究。由于各国的社会历史发展环境存在着极大差异，在 适用假释上也呈现出纷繁复杂的状况，因此不同国家或地区甚至同一 国家或地区内不同学者对于假释概念的把握都不尽相同。在此背景下， 要想给假释一个明确、通用的概念实属不易。笔者认为可以通过研究 各国适用假释的不同情形，分析出其中存在的核心共性，而得出一个 比较全面基础的假释概念。 笔者以为各国或地区适用假释的共性主要有如下几个方面：首先， 假释是一种刑罚执行制度。假释都被归类为一种非监禁刑，一种行刑 社会化措施。它与传统的监禁刑相对立，能够有效弥补传统监禁刑的 许多弊端。而监禁刑是一种通行的刑罚执行方式，那么假释与之相对 也应当是一种刑罚执行方式，从程序法意义上讲，适用假释就形成了 一种刑罚执行制度。其次，适用假释都必须达到一定的法定条件。这 种法定条件最相似之处在于假释的实质条件，都要求罪犯通过一定服 刑期限人身危险性显著降低或消失后方可被假释。即使各国或地区对 假释的适用对象、适用范围、适用条件、适用程序等方面做了不同的 规定。再次，适用假释的结果都是使被剥夺自由的罪犯在没有服完判 定刑期情况下提前出狱，重新获得自由回归正常社会生活。最后，假 释决定都是由国家有权机关做出的。如美国由假释委员会决定；中国、 德国由法院决定；英国由假释委员会提议，国务大臣决定；法国由刑 罚执行法官征求刑法实施委员会意见后决定：等等。 综上所述，笔者认为柳忠卫教授关于假释概念的界定基本揽括了 以上几方面共性，最为全面贴切：假释是国家有权机关对于符合法定 条件的正在被执行剥夺自由刑的罪犯，经法定程序将其附条件提前释 放的一种刑罚执行制度。笔者在本论文中也将在此假释概念的基础 上展开对我国假释制度的相关探讨。 1 1 柳忠卫著：假释制度比较研究，山东大学出版社2 0 0 5 年1 1 月第1 版，第7 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 1 2 假释的功能 笔者认为功能是一个很宽泛的概念，它与作用、效能甚至目的都 有着紧密的联系。按照传统理解，假释的功能应该是国家有权机关适 用假释已经或者按立法设计可以达到的效果。因此，假释的功能很可 能被泛化。在此笔者谨提出假释功能的如下几个主要方面： 第一，激励正在被执行剥夺自由刑的罪犯自觉改造，弃恶从善。 匈牙利诗人裴多菲曾写到：“生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故， 两者皆可抛。”对于被剥夺自由的罪犯来说，自由是他们最为向往的。 而假释给了他们自由的希望：只要通过自己的真心改造，弃恶从善， 就有很大机会可以提前获得释放，回归正常社会生活。假释向罪犯昭 示着：开启狱门，走向自由的钥匙尽在自己的掌握之中。 第二，减轻刑罚执行机关的行刑负担。在过去传统监禁刑注重对 罪犯进行惩罚、假释率畸低的刑罚阶段，依靠减刑获得提前出狱异常 缓慢而艰辛，不能起到如假释那样强大的激励作用。因此罪犯在服刑 期间很容易自暴自弃，情绪低落，对监管人员和社会的仇视心理与日 俱增，违反监管秩序的事件就在所难免了。因为传统监禁刑执行中的 这种弊端，刑罚执行机关就必须花费更大的精力防范罪犯闹事，维持 监狱秩序。再加上我国刑罚执行机关监管经费匮乏、监狱拥挤不堪， 而在押犯数量却逐年激增的状况客观存在，就使得刑罚执行机关的行 刑负担变得更加沉重。而假释却能够让罪犯自觉遵守监规、提前走出 狱门，必将极大减轻刑罚执行机关的行刑负担。 第三，极大降低罪犯再犯罪风险。假释不仅仅是在狱门内让罪犯 从善，当罪犯被假释出狱回到社会后，它还会设计许多帮扶援助制度， 帮助罪犯解决刚出狱阶段可能出现的各种生活、心理等方面的问题， 进而帮助罪犯安然度过刚出狱后因各方面压力和诱惑而试图重新犯罪 的危险期。通过这种帮扶援助措施，使得假释犯基本生活得到保障， 心理健康，这样就可以将这部分处在出狱再犯罪危险期的假释犯可能 因生活、心理压力而试图重新犯罪的欲望降到了最低点甚至消灭掉， 潜在的犯罪因素也就不复存在了。 2 2 假释制度的起源与发展 学界对于假释制度的起源与发展在许多具体问题上仍然争论不 休，相持不下。笔者在此不想过多着墨论证探究，一方面能力有限， 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 客观条件限制，相关史实资料难以或无从考证；另一方面笔者认为现 今假释制度已经发展得较为完善，我们应该把更多的精力放在如何解 决当前假释制度在运行中可能存在的各种问题上，以图在刑罚执行上 取得更进一步的发展。再争论其起源已无更大意义。因此笔者在此谨 对假释制度起源与发展过程中的阶段性、里程碑式成果以及假释制度 引入我国后在我国的沿革过程进行一些简明介绍。 2 2 1 假释制度的起源 1 6 、1 7 世纪，英国政府为缓解本国监狱人满为患状况、为殖民地 资本主义发展提供廉价劳动力而将部分罪犯流放到其殖民地上，美洲、 澳大利亚等。假释制度就起源于英国政府为控制管理这些罪犯而进行 的一系列监狱行刑制度改革活动。 1 7 9 0 年，为了解决流放地重刑犯的反抗、逃亡、暴动等问题，亚 瑟菲利普得到英国政府的授权奔赴澳洲担任新南威尔士州的州长。 他将流犯待遇分为四个等级，流犯可以通过自己的表现善良为条件逐 级获得更为宽松的劳役自由。若流犯能通过前三个等级的全部考验且 一直保持行为良善，他们在第四等级时就可以被发给“释放票( t ic k e t o fl e a v e ) ，在居住于指定区域、定期报告生活情形等条件下，免于残 余刑期的执行。菲利普创立的这种以在服刑期间行为表现善良为条件 逐步获得自由并最终得以释放而免于残余刑期执行的制度就是“释放 票制”。它与现代假释制度有许多相同之处：比如都是一种对罪犯的刑 罚执行制度；都要求罪犯服刑期间行为表现良好：都以罪犯最终获得 自由为结局。但是菲利普创制的“释放票制 并没有设计如现代假释 制度所有的监督考察制度。罪犯获得“释放票”其实就已经摆脱了罪 犯的身份，成为自由公民，因此罪犯获得“释放票”有点类似于被赦 免了。即便如此，我们也能从亚瑟菲利普创立的这种“释放票制 中看到现代假释制度的萌芽。 1 8 3 9 年，亚历山大麦克诺基受命英国政府担任诺福克岛( 当时 流放罪犯的监禁地) 的监狱主管。在此期间，他实践了他的监狱改革 计划：将罪犯的刑期分为两个部分，刑期的前1 2 确定为刑罚阶段， 刑期的后1 2 分为三个等级阶梯。自后1 2 开始，对罪犯的服刑表现 情况进行考核计分，并根据得分情况进入不同的等级阶梯( 第一、二 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 级阶梯) 。最后可根据得分达到第三级阶梯，获得假释资格。i l 】亚历山 大麦克诺基进行的这种行刑改革被概括为分级制和点数制。这种“分 级制和点数制 既实现了刑罚的惩罚目的，也体现了刑罚的教育目的， 它以累进计分形式鞭策罪犯自觉改造，让罪犯自己掌握获得假释资格 的钥匙。这不仅具有了现代假释制度的刑罚精神，也具备了现代假释 制度的基本轮廓。至此，现代假释制度已初露雏形。麦克诺基也因此 被世人称为“假释之父”。 1 8 5 3 年，沃尔特克罗夫顿受命考察爱尔兰的监狱状况，1 8 5 4 年 被任命为爱尔兰蒙乔伊监狱的主管。在此，他借鉴吸收麦克诺基的监 狱改革经验，创制了爱尔兰累进制( 简称为“爱尔兰制 ) 的罪犯改造 方案。他将罪犯刑期分为独居监禁( 时间为9 个月) 、杂居劳动、中间 阶段( 也称中间监狱) 、监督假释阶段四个阶段。其中在中间阶段，罪 犯会被移送到中间监狱而处在一种半自由过度阶段：罪犯可以白天在 社会上工作，晚上回监狱报到住宿，并可以自由使用自己劳动所得工 资。这一定程度上消除了罪犯突然融入正常社会生活的早期不适应感。 同时如果罪犯能证明自己确已改善，则可获得“释放票”而被假释进 入监督假释阶段。在监督假释阶段，罪犯必须一直保持良善行为，遵 守释放条件，因为克罗夫顿的“爱尔兰制”设置了对假释犯是否遵守 假释条件的监督机制，由警察( 负责乡村地区) 和市民雇员组成的“释 放罪犯监督员 ( 负责都柏林地区) 对他们进行监督；并规定若发现假 释犯不遵守假释条件将会被撤销假释，服完余刑。克罗夫顿创制的爱 尔兰累进制已与现代假释制度极为相似，因此它标志着现代累进处遇 制度的诞生，也意味着现代假释制度的最后确立。 此后，假释制度在美国、法国、日本直至全世界范围内迅速发展。 至1 9 2 8 年伦敦的万国监狱会议以后，假释便成为世界各国无不采用的 行刑制度。【2 1 2 2 2 我国假释制度的沿革 假释制度之于我国是舶来品，其内容大都是在借鉴学习外国假释 制度相关规定基础上依据我国实际国情进行变通而来。因此，笔者在 介绍我国假释制度严格过程中仅着墨于理顺假释制度在我国历史上的 立法变迁之路，而不涉及其中具体内容的规定。 f l 】参见王泰：现代监狱制度，法律出版社2 0 0 3 年版，第1 3 2 - 1 3 3 页。 1 2 1 柳忠卫著：假释制度比较研究，山东大学出版社2 0 0 5 年1 1 月第l 版，第6 1 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 假释制度首次在1 9 1 0 年清政府颁布的大清新刑律第6 6 、6 7 条中被规定。清王朝覆灭后，南京临时政府于1 9 12 年3 月10 日颁布 了暂行新刑律，它没做任何改动地继承了大清新刑律关于假释 的规定。同年颁布的监狱规则第8 7 - 9 l 条也对假释做了详细规定。 国民政府期间，于1 9 2 8 年3 月1 0 日颁布的中华民国刑法第9 3 、 9 4 条对假释做了规定；1 9 3 5 年的中华民国刑法( 此法经多次修改 至今仍在台湾地区生效) 第7 7 7 9 条对假释做了部分修改。经抗日战 争、解放战争，新中国得以成立。1 9 5 4 年9 月7 日，新中国颁布了中 华人民共和国劳动改造条例，其第6 8 条对假释制度第一次以统一立 法的形式进行了规定。随后司法机关又以批复、司法解释形式对假释 制度进行了细致规定。为健全法制，建国后我们一直酝酿出台刑法 典，从1 9 5 0 年7 月2 5 日开始，历经2 9 年共计3 8 次的刑法草案修改 工作，我们终于在1 9 7 9 年颁布施行了中华人民共和国刑法，它用 第7 3 、7 4 、7 5 条三个条文对假释制度做了规定。至此，我国现代假释 制度基本确立。其后，我国假释制度迅猛发展，1 9 9 7 年新刑法第 8 1 - 8 6 条用六个条文对假释制度进行了修改完善规定。并最终形成了 我国当前的假释制度立法体系。( 详见4 1 1 中对我国现行假释制度法 律渊源的介绍。) 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 第3 章假释制度理论基础 一切制度建设都是以理论思想研究为基础的。假释作为一种刑罚 执行制度，同样是在刑罚理论思想研究基础上萌芽、发展、完善起来 的。可以说假释自其起源至今的发展史，就是对刑罚理论演变历史的 真切反映，它见证着刑法理念从原始的野蛮、简单逐步进化为现代的 人性、完善。在法治发展现阶段，笔者认为支撑现代假释制度的理论 基础主要有假释权利论、刑罚人道主义理念、现代刑罚目的论、教育 刑理念、行刑社会化理念五种。这几种理论并不是相互独立的，而是 相互支持、交互映证的。并且这些理论基础，都是在客观揭露现代行 刑制度实践中出现的种种弊端基础上形成的。它们经受得起实践的考 验及其他刑法思想的批判挑战，是最现代化刑罚执行理念的浓缩反映。 3 1 假释权利论 假释权利论论证的是假释本质问题。从古至今，关于假释本质问 题的探讨，根据柳忠卫教授的总结，主要形成了以下四种论调：假释 恩惠( 奖励) 说、刑罚执行方式说、刑罚消灭形态说及假释权利说。 在笔者看来，这种说法不甚合理。笔者认为：现代法治思想其实是“崇 尚人权保障 向“迷信政府统治 提出的挑战，是“公民权利 与“国 家权力之间的世纪之战。这种以“权利至上 为精髓的现代法治思 想，其目的就是为了通过削弱限制国家权力以期在强大而垄断的国家 与相对弱势的单个公民之间形成一种平衡。而现代假释制度正好深刻 彰显了这种法治思想，它打的同样是一场“权利争夺战 。据此，笔者 认为假释本质理论其实可以简单的归纳为两种：假释恩惠( 奖励) 说、 假释权利论。前者是国家权力的捍卫者，后者是公民权利的保护神。 刑罚执行方式说和刑罚消灭形态说探讨的根本不是假释的本质理论， 而只是一种方法论意义上的假释形式探讨。 假释恩惠( 奖励) 说，即对于被监禁在监狱内失去人身自由的罪 犯，如果在服刑期间行为表现良好，作为国家权力代表的相关机构就 在罪犯实质判处刑期届满前将其提前释放出狱，还以自由之身，以此 作为对罪犯良善行为的一种恩赐奖赏，并希望罪犯假释出狱后能感恩 政府而不再犯罪。在这种假释本质思想阶段，国家将罪犯视为整个国 家和社会的共同敌人，认为罪犯因为触犯了国家刑法而不具有任何基 本的人的权利，因而只注重对罪犯的惩罚，假释只不过是国家打击犯 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 罪、维持监狱监管秩序的一种手段。随着社会法治文明的不断发展， 假释恩惠( 奖励) 说本身存在的弊端越来越明显严重。在笔者看来， 假释恩惠( 奖励) 说至少主要存在以下四个方面的弊端：第一，该学 说将假释仅视为国家的权力，假释完全操纵在行刑机构手中，形成了 权力的高度垄断，这必然滋生腐败，导致权力被滥用；第二，该学说 仅将罪犯置于假释的承受者地位上，造成假释对于罪犯只能是“天上 掉下来的馅饼 ，可欲而不可求，严重打消了罪犯认真改造，保持行为 良善的积极性，也磨灭了罪犯向往自由的希望；第三，该学说将罪犯 视为一切权利的弃儿，只注重对他们进行刑罚处罚，极易激化罪犯对 国家和社会的不满情绪，使得他们自暴自弃，继续危害社会，极大增 加了社会的不稳定、不安全因素；第四，该学说忽视对罪犯心理的教 育改造，很难有效降低或消除其人身危险性，必将达不到遏制犯罪的 刑罚目的，使得监狱行刑做了无用功，浪费社会资源。 正是在这种犯罪严惩而不绝、刑罚目的无法实现的社会背景下， 假释权利论应运而生了。假释权利论是在反思假释恩惠( 奖励) 说基 础上形成的假释本质理论。该学说认为，假释是对监禁刑弊端的弥补， 是犯罪分子在服刑期间自觉改造、弃恶从善、行为表现良好而争取到 的成果，在此基础上假释之于犯罪分子是一种可以争取的权利而不是 国家赐予犯罪分子的恩惠。在笔者看来，假释权利说的合理之处表现 在以下三个方面：第一，符合现代刑罚理念的要求。根据西方刑事社 会学派创始人李斯特的犯罪原因二因论，罪犯犯罪是社会因素和个人 因素结合作用的产物。国家对于罪犯犯罪理应承担一定的挽救义务， 反过来犯罪分子为自己犯罪接受了刑罚惩罚后，通过自己真心悔过也 理应享有要求国家施以救助的权利。第二，可以化解犯罪分子对国家 和社会的仇恨，激励犯罪分子自觉改造，真心悔过。因为假释权利论 第一次让犯罪分子可以自己掌握自己提前出狱、获得自由的钥匙。第 三，有助于刑罚各个层次目的的最终实现。现代假释制度同时注重适 度惩罚犯罪分子、鼓励犯罪分子自觉改造悔过、帮扶援助犯罪分子重 新回归正常社会生活三个方面。这不仅让犯罪分子为其犯罪分子付出 了失去一定时期人身自由的代价，也极为有助于从犯罪分子心理需求 层面消除他们的再犯罪动机，还能在最大程度上消除导致犯罪分子再 犯罪的社会生活压力因素。这样就可以轻松达到惩罚犯罪、有效遏制 再犯罪、维持良好社会秩序的目的了。 正因为假释恩惠( 奖励) 说存在着种种严重弊端，时间和实践都 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 证明了它已不合时宜。假释权利说以现代刑罚理念为依托，以现实行 刑需要为指引，有效弥补了监禁刑弊端，取得了假释( 奖励) 说指导 下不能达到的丰硕成果。正因为如此，假释权利论才能获得现代主流 学派的一致推崇，在其指导下，假释制度成为风行全世界各国的优良 刑罚执行制度也就顺理成章了。 接着我们还要探讨假释权利论的基本内容。假释权利论的极力推 崇者们在讨论假释权利说内容时，一般将罪犯应当享有假释请求权作 为核心，扩展开来还会涉及到如下问题的探讨：假释决定权是司法权 还是行政权? 假释决定权应该由谁来掌握? 人民法院、行刑机关、专 门的假释机构? 等等。也有学者对假释权利说内容进行了综合整理探 讨，如柳忠卫教授认为假释权利论是国家假释权力与罪犯假释权利互 相对应、互相制约、互为权利义务的一对范畴。国家假释权力包括假 释审查权与假释批准权。罪犯假释权利包括假释申请权和假释出狱权。 【l 】笔者认为学者们对于假释权利说内容的探讨稍显片面，而不够全面 深入：对假释决定权的性质定位及归属问题争论无甚意义，因为只要 将假释权利论构建成一个相互制衡的整体，不管哪个机关行使假释决 定权，都会发挥出假释应有的效用，这个问题就不成为问题了；柳忠 卫教授关于假释权利说内容的观点相较而言全面深入了很多，但他并 没有在其权利一一权力范畴基础上更深入地形成一种相互制约的假释 制度体系。 综上所述，笔者认为假释权利论应当是一个权利一一权力关系相 互制衡的集合体，它包括服刑犯假释权利、国家假释权力、社会假释 权( 利) 力三个方面的内容。其中服刑犯假释权利包括假释被告知权、 假释资料查阅权和修改权、假释请求权、假释辩护权、假释同意权； 国家假释权力包括假释建议权、假释审查权、假释批准( 决定) 权、 假释监督权、假释撤销权；社会假释权( 利) 力包括假释纠正权( 如 着眼于我国实际国情，人民检察院对不当假释裁定享有的提出书面纠 正意见的权力就属于假释纠正权。依据笔者观点，服刑犯和被害人也 应当享有对不当假释裁定提起申诉的权利，此权利当然也在假释纠正 权之列。) 、社会公民对假释犯的监督举报权利。假释权绝非仅仅是国 家有关部门( 刑罚执行机关、行政机关、人民法院等) 的一种权力或 者他们施予服刑人员的一种恩惠。笔者对假释权利说内容进行上述这 【1 1 参见柳忠卫：假释本质研究一一兼论假释权的性质及归属，中国法学2 0 0 4 年第5 期， 第1 1 7 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 种权利、权力配置的理由如下：服刑犯假释被告知权、假释资料查阅 权和修改权保障了服刑犯对自己改造状况、进度的掌握，使其改造更 具有针对性，同时杜绝了假释资料制作、保管部门对服刑犯假释资料 随意记载，甚至恶意修改、损毁等行为的发生。服刑犯假释请求权可 以打破国家( 相关部门) 假释建议权的垄断局面，让服刑犯真正感受 到提前出狱获得自由可以不需要他人的恩赐，只要自己真诚悔改、努 力改造就可以达到。假释辩护权让服刑犯可以对国家机关在审查、批 准( 决定) 假释中可能出现的违法行为提出申辩，杜绝国家机关的专 断；假释纠正权可以减少错误假释案件的数量，提高假释的社会认可 程度；社会公民对假释犯的监督举报权利加强了对假释犯的监督，可 以减轻国家假释监督机关的压力，并更能敦促假释犯一直保持良善行 为，使良善行为成为一种生活习惯，减少再犯罪因素。如此，笔者认 为必能形成一个相互监督、相互制约的较为完善的良性整体假释制度。 3 2 刑罚人道主义理念 刑罚人道主义理念是人类文明的产物。它坚决反对野蛮年代以严 酷惩罚达到震慑、威慑目的的残酷刑罚方式，反对摧残人身、灭绝人 性的刑罚，宣称罪犯即使犯下滔天罪行，他仍然享有一些作为一个人 而应该享有的最基本的人权，如人格尊严权、不受侮辱权、不受残酷 刑罚折磨的权利等。刑罚人道主义理念促使人类从野蛮走向文明，从 残酷走向宽容，从崇尚权力走向保护人权。在刑罚人道主义理念影响 指引下，现代人类刑罚走上了轻缓化道路。它催生了矫正主义刑罚、 教育刑思想、行为社会化理念的快速完善和在全世界范围了的普及、 尊崇。 刑罚人道主义理念由来已久。早在1 7 6 4 年，刑事古典学派代表贝 卡利亚就写成并出版了其经典刑法名著论犯罪与刑罚一书。他在 该书第十五节“刑罚的宽和 中的言论深刻体现出了刑罚人道主义理 念：“纵观历史，目睹由那些自命不凡、冷酷无情的智者所设计和实施 的野蛮而无益的酷刑，谁能不触目惊心呢? ”【1 1 ”“严酷的刑罚造 成这样一种局面：罪犯所面临的恶果越大，也就越敢于规避刑罚。为 了摆脱对一次罪行的刑罚，人们会犯下更多的罪行。刑罚最残酷的国 【1 1 意 贝卡利亚著，黄风译：论犯罪与刑罚，中国大百科全书出版社1 9 9 3 年版，第4 2 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 家和年代，往往就是行为最血腥、最不人道的国家和年代。”i l 】此言不 仅反思了酷刑不能取得遏制犯罪、维护社会等效果的弊端，也为人类 刑罚的发展指明了道路一一刑罚人道主义。继贝卡利亚之后，刑事古 典学派的其他后起刑法先辈，如康德、边沁等，进一步发展完善了刑 罚人道主义理念，并取得了世界的广泛认可。联合国大会分别于1 9 4 9 年1 2 月l o 日和l9 6 6 年1 2 月l6 日( 第21 届联合国大会) 通过的世 界人权宣言第5 条和公民权利和政治权利国际公约( 1 9 7 6 年3 月2 3 日生效。中国于1 9 9 8 年1 0 月5 日在联合国总部签署了公约， 并承诺尽快批准实施。) 第7 条均明确了“任何人不得加以酷刑。或施 以残忍的、不人道的或侮辱性的待遇或刑罚。” 2 1 另外，1 9 5 5 年第一届 联合国犯罪预防与罪犯处遇大会通过的联合国囚犯待遇最低限度标 准规则、1 9 7 5 年第五届联合国犯罪预防与罪犯处遇大会通过的保 护人人不受酷刑和其他残忍待遇或有辱人格待遇或处罚宣言、1 9 8 5 年第七届联合国犯罪预防与罪犯处遇大会通过的联合国少年司法管 理最低限度标准规则、1 9 8 7 年6 月2 7 日联合国大会通过的禁止酷 刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约( 1 9 8 6 年1 2 月 1 2 日中国政府