（马克思主义哲学专业论文）轴心时代的历史唯物主义阐释.pdf

中文摘要 关键词:前轴心时代 轴心时代 历史唯物主义 交流 精神突破 ab s t 门c t g 已 rl n a np hi fo sop h er 众rl湘叩e rsp u t fo 户 舟 出 xlt h ep n n c i p leof ax ial p eriod， whic h phe 加 isacros s 一1 奴 ir alre se ar c hp ri n c i p le . a 刀 ditm e a 幻 ， aroundb .c . s o 0a m e n o n o f h um an c ul l ul 司b re 业t hr o u ghinthe c hi n a，we st，in d ia and etc. the p n n c ip leofa x i aip eriod h o l i s r qandhist o ti co f o ft h ea 关i a l ls slgn l h u 叮 切 叮 p eri 记 6 c a n c e inh i s t o tyo f t b o u g b t . t b e arti c leb ased o n li fe ， a 廿 e m pttoi n t e rp r e t 化 al i sti cfo unda t l o nand o f h u m an spiri tt 以 l l i fe ， s r e p r e s e n ta t i o neme r 郎 b y his t o 石 c aim成晰 ali s r o . 肠1 5 画c l e . 以 inly i s com po义 d o f s c h a p t e rs . t 五 el stc hap ter， e s 助l i s h e d an in t e rpre tatl on fr 别 旧 eb as ed on hi st 丽c ai m a t e ri alis m. t h ezndc hap t er， b rien y i n v e stig a t e s and in t r o d uce a bouth 切 m anli feofp reaxialperi od. the 3 rdc hi 甲 t e r，o n ax讨 p 晰od、sp试 权 以 】 幼sis and h o wll 别 l di e 侧thit ， and the h u m ans p 试 加 目li fe s pec i fic gr as p . t h e 4 th c h 血 p 峨 u si ng hi storicalm ai e ri alism toin t e 甲 ret sp 沉 t u a l li fes re ali币 c fo und a t i onand sp iri t ual b r e 目 kt 加 旧 u ghl n n o v a l l onof几 石 a 】 伴石 od. t b e l a 就山平 玄 俄 b as ed on hi s t o ri c alm a t erialisln 访 t e rp r e ta t l on of axial peri o d ， and re s p o n d 吨 onp r e s e niac ademe 、 di sc ussi onabo ut、 eco nda x i alp erio d. 1 1 ll s artic le公 ir o u ghhi stori 司 m 以 e 石 alls ml n t e rp r e tati on ai ” ut八 沉 i ap eriod， itis 已 细b l is h e d th at丘 o mp r e 如alperi edtoaxialperi o d h umansp试 t u ajl ife、re alistic fo u n ds t io n an d inno v a t i o 几t 七 e axialp 幼。 d emerge s ， it ish u 江 旧 n e c on。 而c li feand p o l i ti cal l i fe ，s inev 1 ta b 1 e re sul t a ft e r h a p peni n g hi stori c alc h ang e s ， aswel l ash asi tsel f d evel 0 pment ir 由 e r e ntfo gi c . c o n c r e l e l y，in如s p r oc e s s frompre 翻al伴 ri odtoaxi 司 碑d o d，the eco加而c l l fefromo ri g 加 a l 理 叼 ul si ti onand fi s 创 的 g and h unt i ngm ode of p r odu 比 ontoagri c ul 奴 l r e ， s i m p le in d u s try and colnlnerce . tobesu it e d ofec on。 而c l i fe ，s hi stori cal c h ang e s ， pol i t ical l i fe ，s hi stori c alc h anges s h o wt b a t 伽mconun画ty bl o o d ，s p r u n iti vecl antog eo-conununitys country. 六 刀 d al soh 切 m ansviri t ual l ife、 c b a n g es认 rh i cbs h o ws fromcreationm yt b ofs pod 枷 口 e o usorcou e c t i veu 刀 c o nscio usto 悦c o m ere asonab l eco几 劝 ru ct 1 o nt b at 1 n tr o s pective andin d i vi d . alconscio us lr. 卫 比 。 ugh s 户 戈 ifi c in v estig ationa boutsp试 拙 目li fed uring六 沉 ialp erio d，and b ased on ab s 宜 n 址t the mo山ofp r o d ucti on of、 汕p le i n d 四tiy andcoinin 妙 ” h ass pe c i al引 旧 叙 始即d ai gnifica n c einasial p eried sp试 t u a 1 b r e akt hrough- w七al so m ay ded uce axial p erio d tolo g i c ai l y d e s c ri beane s se n c e co urse 廿 . t 云 o m“ 几 t e i s ds t e n n in e d 勿g o f to“ 几 让isdete rmin edby se l 代 b as e do nthe hi stori c alm a t e hali s min t e rp r e t a t 1 o no f axi alp e rio氏the a rt l c le p r o v 1 desre s pon d i n gon prese ntac a d e me、di s cussi on a beut“ t b ese cond axial p e ri o d. hia s e nse ， now a day s pl u ra 】 i st i c c iv i l i zati o n coe x i s t i s s 加i l artothe th o u ght 51 抚 旧 t l on廿 坦 t 丘 o mp r e asiaip 州odtoaxialp eriod. b 呱t h e s eco ndaxialp 晰od， i s com i n g o r n 叭 st i l l a p r o b l em dem a n dsto丘 时 h ere xpl o rati o n . k 叮w公 ids : p reaxi alp erio d ， asi a l p e ri o d ， h i s to ri c aimat e ri a li s n 、 e x c h ang e ， and s p i ri 住 . i b r e akt hr o u gh 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、 缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电 子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。 学位论文作者签名: . 年 翔扩 日 - - - .山 - -. - - - - . . . 一 - . . - . - 一 - . - . . - . . . . - . - . - - - - - - - . 叫 ， 一 白 - . - . . - . - - - 一 户 - - - - - - - - 一 钾 - - 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: 学位论文作者签名: 解密时间: 年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 一 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名 导言 导言 “ 轴心时代” 或 “ 轴心期” ( axial p eriod) 概念是德国思想家卡尔 雅斯 贝 尔斯 。 在 历史的 起源 与目 标( 19 49年) 一书中 明 确提出的 一 个跨文 化研究 的概念，用以 指称公元前5 00年前后即公元前8 00年至公元前2 00 年间同时出 现在中国、西方和印度等地区的文化突破现象。雅斯贝尔斯说:“ 对我们来说， 轴心期成了一个尺度.在它的帮助下， 我们衡量各种民族对整个人类历史的意 义”. 。 轴心时代作为一个“ 唯一性的事件”， 在人类历史共同的总进程中 清清 楚楚地占 有它 “ 唯一性”的位置，而且，它还具有 “ 交流人性”和 “ 延续人性” 的现实性和必要性。 。 我国 有学者称这是一个创造了“ 元典”的时代， 是一个 在它之前 都“ 趋进” 它， 在它 之后都“ 回 味” 它的 时 代; 。 “ 一个民 族的中 心价 值大体是在这一阶段定型的，而这些价值对该民 族此后的发展则起着范畴的作 用”。 . 轴心时代就像一个引爆了的威力巨大的“ 精神核装置”，那么，这个 “ 精 神核装置”是从哪里来的?它是如何启动的，是什么力量点燃了它?它对我们 有什么意义? 本选题就是在这一追问下启动的。以往的研究，或是从精神 到精神的文化研究，如人们多从文明史，文化史的角度用对前轴心时代的宗教 巫嘎文化的超越来说明轴心文明的理性自 觉和超越:或是单纯的史料归纳性的。 。 卡 尔 雅 斯贝 尔 斯( k ar1 jasp ers ， 1 8 8 3 一 1 9 6 9) 1 8 83年2 月23日 生 于 德 国 奥 登 堡( 马 克 思 就是 在 这 一 年去世的)，1 9 69年 2 月26 日 逝世 这一年，法兰克福学派著名思想家阿多 尔诺与他同眠)。由 于他对 人类历史的 深邃领悟，特别是由于他提出的伟大的 “ 轴心时 代” 理论，雅斯贝尔斯成了 举世闻名的思想大 家。 雅斯贝 尔斯早年曾在海德堡和慕尼黑大学学法律， 后来在柏林、 哥丁根和海德堡大学学医，19 09年获 海德堡大学医学博士学位， 毕业后任该校精神病院 志愿助理. 第一次世界大战爆发后， 他的兴趣转向哲学， 19比年任心理系教授。 1 9 21年被聘为 海德堡大学哲学教 授， 1 9 37年他因妻子是犹太人而被纳粹政府解职， 第二次世界大战后复职。1946年任海德堡大学荣誉评议员，1 9 48年受聘为瑞士巴塞尔大学哲学教授，以 后一直居留瑞士并取得瑞士国箱。 他的主要著作有 普通精神病理学 ( 1 9 1 3 ) 、 世界观的心理学 ( 1 9 1 9)、 ( 哲学) ( 3 卷，1 9 3 2 )、 理性和生存 ( 1 9 3 5 )、 生存主义)( 1 9 3 8 ) 、 ( 论真理，( 1 9 4 7 ) 、 ( 历史 的起源与目 标)( 1 949 ) 、 哲学引论)( 1 9 5 0 ) 等. 。 雅 斯贝 尔 斯: 历史 的 起源与目 标 ， 华夏出 版 社 ， 1 9 89年 版， 第62页. 对 于 轴心 时 代的 具 体时 间 段， 不同的作者有细微的差别， 如詹姆斯d 怀特海、伊夫林e 怀特海将这一事件断定为公元前6 00年至公 元前3 00年。参见二人的论文 从意识到良 知对轴心时 代的思考， 载 复旦学报 ( 社会科学版) 2 001 年第3 期。 而更多学者将 这个区间扩展到纪元前 1 000 年间。 。 雅斯贝 尔斯: 历史的 起源与目 标，华夏出版社，1 9 8 9 年 版， 第6 页. 。 冯 天瑜 教 授 在 中 华 元 典 精神 ，( 武 汉大 学出 版社， 20 06年 版) 中 系 统 地讨 论 过“ 元 典” 。 。 黄克剑: 由“ 命” 而“ 道” ， 线 装书局， 2006年版， 第3 35页. 。 余 英 时 : 余 英 时 文 集 ， 第4 卷 ， 中 国 知 识 人 之 史 的 考 察 ， 广 西 师 范 大 学 出 版 社 ， 20 04年 版， 第1 32 页。 导言 这些研究受其方法论视野的限制，难以 从总体上对轴心时代作出说明， 本文则 基于马克思主义的立场，试图从历史唯物主义视角对轴心时代诸问题加以阐释。 让我们首先鸟瞰一下那个令人心驰神往的轴心时代吧。 一、“ 轴心时代”观念 雅斯贝尔斯的轴心期即轴心时代概念，是针对占据西方历史哲学主流的基 督教的历史哲学 ( 以耶稣的降生为轴心)的 缺陷提出 来的。我们知道，黑格尔 在其 历史哲学中说的一段话揭示了大多数西方人的 “ 历史观”: 上帝只有被认为是 “ 三位一体”以后， 才被认为是 “ 精神” . 这个新原 则是一个枢纽，“ 世界历史 ”便在这枢纽上旋转.“ 历史”向这里来，又从 这里出 发. 。 但雅斯贝 尔斯明确地指出， 基督教仅是其教徒的信仰， 而非全人类的信仰。 因此，这一普遍历史观的缺陷在于，它只能为虔诚的基督徒所承认。 换言之， 西方的历史观不具备 “ 普遍性”。因此，超越和突破西方历史观的狭隘性，找 到一个 “ 即便在经验上不必是无可辩驳和明显确凿的，也必须是能使人领悟和 信服的，以 便弓 1 出一个为所有民族不计特殊的宗教信条，包括西方人、亚 洲人和地球上一切人 进行历史自 我理解的 共同框架” 就是必要的. 。 正是基 于这一动机， 雅斯贝尔斯要在公 元前5 00年左右的时 期内即公元前8 00年至前 2 0 0 年的精神过程中寻找历史的轴心。他发现; 正是在那里，我们同最深刻的历史界限相遇，我们今天所了 解的 人开 始出现.我们可以把它简称为 “ 轴心期”( a x i alp e ri od) .。 这个 “ 轴心期”，即我们所欲研究的轴心时代。 牺 天 瑞教 授 在 中 华 元典 精神中 将这段话 译为:“ 所有 历史 都走向基督，而且来自 基督. 上 帝 之子的 出现是历史的轴心.”甚为 精当。见 中华元典精神， 武汉大学出 版社，2 006 年版， 第7 9 8 0 页. . 稚斯贝 尔 斯: 历史 的 起源与目 标。 华夏出 版社， 1 9 89年 版， 第7 页. 雅斯贝 尔斯: 历史的起源与目 标，华夏出版社， 1 9 89年版， 第8 页。 导言 ( 一)轴心时代的塞本特征 客观地说，关于古代世界中几个主要文明 ( 或文化)在公元前一千年之内 都经过了一次精神的觉醒或跳跃的思想，学术界早己有此共识，它并不是雅斯 贝斯个人的独创。 我们发现，西方学界第一次注意到 “ 轴心时代，这个历史现 象是十九世纪初叶。当时，法国的东方学家亚贝尔 雷慕沙已 注意到公元前一 千年间，在古代东西方几个主要文明的区域里，大约同时发生空前的思想跃进。 十九世纪中叶，德国学者拉苏斯在他的论著里 ( 历史哲学新探，慕尼黑， 15 56)和维克多， 冯 施特劳斯在对老子做评论时 ( 18沁)己经把这个现象提 高到历史哲学的层次去反思。 雅氏的新说法基本上是在韦伯( m axw e 阮 ) 的比较宗教史的基础上发展出 来的。“ 突破”这一观念实际上也早已涵蕴在韦伯的著述之中。1 9 63 年菲施贺 夫 ( 印坛 a 汕 f ischoff ) 译韦伯有关宗 教社 会学的 著作为英文，帕 森斯 ( t al c ott p 创 注 泊 ns) 为该书写了一篇很长的 “ 引论” ( 坛 仕 闻u d l o n) ，对 “ 突破” 的观念 作了重要的发挥，稍后帕森斯自己写 知识分子 (“ 功 忱 l le c 扣 a l ”)一文又继 续 阐 释 此 义 ， 并 提 出“ 哲 学 的 突 破”( philo so 州c b re 司 kt hj 泊 ugh ) 概 念 . 呀宁 说 ， 雅斯贝尔斯的真正贡献是把轴心时代及其突破的问题提得更尖锐、更集中、更 系统了。 不仅轴心时代现象早为人们所意识，且其特征也早为人们所指出。在 历 史的起源与目 标中，雅斯贝尔斯对 “ 轴心时代”这个概念给予了更为明 确的 阐 释。 咕 第一 篇的前两章中， 雅氏 对轴心时 代的 特征作了 丰富而又充满想象力 的描述。 具体来说，他是从八个方面展开论述的: ( 一)反思意识的出现。雅斯贝尔斯认为 “ 最不平常的事件” 集中 在轴心 期:在这数世纪内，世界的几个不同地区，中国、印度、波斯、巴勒斯坦和希 腊，几乎同时涌现了许多伟大的思想家、哲人和先知。雅斯贝尔斯认为，轴心 时代的最大特点是中国、印度和西方这三个地区的人类全都开始拥有了 反思意 识: 意识到整体的 存在、自 身和自 身的限度.人类体验到世界的恐怖和自 。 参见余 英时: 轴 心突破和礼乐 传统， 载 二十 一 世纪， 20 00年4 月 号，总第58期. 。 历史 的 起 源 与目 标 共 分 为 三 篇 : 第 一 篇: 世 界 历 史( 由 一 篇 绪 论 和八 章 组 成) 。 第 二 篇 : 现 在 与 未 来 ( 共有三章);第三篇:历史的愈义 ( 由一篇绪论和三章组成。 导言 身的 软弱. 他探寻根本性的问 题.面 对空 无，他力求解放和拯救. 通过在 意识 上认识自 己 的限 度， 他为自己 树立了 最高的目 标. 他在自 我的 深奥和 超然存在的光辉中感受绝对. 这一切皆由 反思产生. 意识再次意识到自 身， 思想成为它自 己 的对象. 这个时代产生了 直至 今天仍是我们思考范围的 基本范畴， 创立了 人类 仍赖以存活的世界宗教之源端.无论在何种意义上，人类都已 迈出了走向 普遥性的步伐. 这一过程的结果是，以前无意识接受的思想、习 惯和环境， 都遭到审 查、 探究和清理.一切皆 被卷入漩涡.至于仍具有生命力 和现实 性的 传统 实 体，其表现形式被澄清了，因 此也就发生了 质变. ( 二)神话时代的终结和精神化: 神话时代及其宁静和明白无误，都一去不返 ， 理性和理性地阐明 的经 验向 神话发起一场斗争( 理性反时神话) . 二 这一人性的全盘改变可称为精神化. ( 三)哲学家首次出现: 哲学家首次出 现了 己 一直提高 到上帝本身 . 人敢于依靠个 人自 身。 人在理论思并中 把自 ( 四)理智和个性出现: 特殊的 人性被束缚和藏匿在人的躯体之内，它被本能所羁绊，只能膝 胧地意识到自己.它渴望解放与拯救它体验 “ 涅果” ，它与 “ 道” 相一 致， 它服从上帝的愈志. 性。 . . 在轴心期，首次出现了 后来所谓的理智和个 ( 五)觉醒的个人与大众分道扬镶: 导言 个人获得的 成就决没有传授给大众。 人性潜力的 顶峰和芸芸众生之间 的 鸿沟变 得异常之大.然而，个人的变化间接地改变了 大众. 人性整体进 行了一次飞跃. ( 六)雅斯贝尔斯以他所了 解的事实为依据，认为在中国、印度和西方三 个轴心地区表现出类似的“ 社会学”的情景，即在中国、西方和印度这三个地 区，都有了惊人的繁荣和财富力量的发展，都有大量的小国和城邦，有国家对 国家、城邦对城邦的斗争: 那里有大量的小国 和 城邦，有国家对国家， 城邦 对城邦的 斗争，然而 这首先要有惊人的繁荣和财富、力量的 发展.中国的 诸侯列国 和城市 在周 朝软弱无力的帝国统治下，获得了独立自 主的生活.政治进程包括诸侯列 国 通过征服其他小国而 得到的 扩展. 在希腊和近东， 一些小 城邦国， 在某 种程度上，甚至包 括被波 斯所征服的城邦， 都享 有独立 地位. 在印 度， 有 许多邦国 和城市. ( 七)相互交流和精神传播运动: 相互交流在这三个地区 分别建立了 精神传播运动 这一运动获得了意识 口、 )当然，轴心时代并非尽善尽美: 个别贤 哲实 现的最高 思想潜力及其实际表达， 并没有成为共同的时富， 因 为大多 数人跟不上他们的步 伐. 一 当 这一时 代丧失其 创造力时，三个 文 化区就都出现了 教条僵化和水平下降. 这种结局起初是政治性的. 在中国( 秦始皇) 、 印 度( 孔雀王朝) 和西 方( 希腊帝国 和罗马帝国) ， 几 乎同时 兴起了 主要靠 征月 儿 起 家的强大 帝国. 但是，处处保留 着与先前存在的事物的 精神联系. 。 。 参 见 雅 斯 贝 尔 斯: 历 史 的 起 源 与目 标 ， 华 复 出 版社 ， 1 9 89年 版， 第卜 13页 。 导言 雅斯贝 尔斯的结论是: 轴心期的概念提供了 借以 探讨其前后全部发展的问 题和标准。 早先文明的轮廓逐渐消散， 承载它们的民 族在加入了 轴心期运动时 从视野中消失了 。” 轴心期同 化了 存留的一切。在他看来，从轴心期起， “ 世 界历史获得了唯一的结构和至少持续到我们时代的统一” 。假如这一轴心期的观 点是正确的，那么它要通过揭示世界历史结构，来弄清楚整个世界.他进一步 为我们勾勒了一个自 轴心期以来的“ 世界历史结构” : ( 1)在所有地方， 轴心期结束了 几千年的古代文明， 它融化、 吸收或 淹没了 古代文明，而不论成为新文化形式载体的是同一民族或别的民族. 前轴心 期文 化， 像巴比 伦文 化、 埃及文化、印度河流域文 化和中国土著文 化， 其本身 规模可能十分宏大， 但却没有显示出某 种觉醒的意识.因 此， 帝国 观念是古代文明的 遗产， 它在轴心期临终时重新得势， 并在政治 领城里结束了这一时代 ( 2)直至今日 ， 人类一直靠轴心期所产生、 思考和创造的一切而生存二 每一次新的飞 跃都回 顾这一时期， 并被它重燃火焰.自 那以 后，情况就是 这样.抽心期潜力的苏醒和对轴心期潜力的回忆，或曰复兴，总是提供了 精神动力. 对这一开端的 复归 是中 国、印 度和西方不断发生的事情. ( 3) 轴心期虽然在一定的空间限度里开始， 但它在历史上却逐渐包罗 万象 . 任何未同 轴心期获 得联系 的民 族仍保待 “ 原始” ， 继续过着已 达几万 甚至几十万年的非历史生活.生活在轴心期三个地区以外的人们， 要么和 这三个精神辐射中心保持隔绝， 要么与其中的一个开始接触;在后一种情 况下，他们被拖进历史. . 生活在轴心期以后的全部人类，不是保持原 始状态，就是参与当时唯一具有根本意义的新事态发展过程.历史 一旦产 生， 原始民族便成为史前残余， 他们占 据的空间不断缩小，并且只是在现 在才达到了 尽头. ( 4)从三个地区相逢之际起， 它们之间就可能存在一种深刻的互相理 解. 在初次相遇时， 他们便认识到， 他们关 切同 样的问 题. 尽管相隔 遥远， 但他们立即相互融合在一起.当然，他们并不共同 信奉一种唯一的客观真 理， 但他们在彼此相遇中 耳闻目 睹了真实而绝对的真理，即历史上不 同血缘的人类所实践的真理二 。 参见 雅斯贝 尔 斯: 历史的起源与目 标， ， 华 夏出 版社，1 9 89年版， 第1 3 一 巧页。 一一一一一一一一一一一一一一止丝 - 一 - 尽管对轴心期这一事实 确信不疑，但雅斯贝尔斯清楚地意识到，这一事实 好似一个奇迹，他不可能对轴心期的事实作出“ 恰如其分的解释”。因此， 他 又保有高度的自 省和谦卑，并没有将轴心期概念绝对化。他认为，“ 轴心期的 意义问 题跟它的 起因完全是两码事”，在经验上也完全不能发现，我们在探究 它时，“ 只是把自 己 的解释施加于事实” 而已。 这是一个方法问题， 凭此方法 人类的一致性对我们变成一个具体的现实。 雅斯贝 尔斯进一步阐发了 他所理解 的轴心期概念的三层意义: ( 1)为了 使轴心 期的真相真正具体化， 为了 把它 们真正作为 我们普遥 历史观的基础， 就 要去掌握超出 一切不同 信仰的全人类的公有之物. 从个 人的基础出 发， 根据个人的 信仰去理解历史 的统一性是一回事， 将个人意 识与他人意识联系 起来， 在同 其他每一个人的基础的交流中， 去思考历史 的统一性，则是另一回事; 在此意义上， 可以说公元前 8 00 至公元前 200 年间的数世纪， 就是世界历史的轴心， 这在经脸上对所有人都是很明显的。 ( 2)我们把轴心 期行为看作是对无限交流的 要求， 这一步 骤导致了 三 重历史转变之事实. 在成功地弄清楚自 身、 在克服所有自 我封闭的历史 性 的潜在狭隘、 在向 展开的 现实飞 跃的过程中 ， 去弄清和理解他人的帮助吧! 这一深入到无限交流的胃险是人类形成的又一奥秘，因为它不是发生在不 可理解的史前之过去，而是产生于我们内 部。 在这种被历史的三重 起源之事实所造成的对交流的要求，是对任何一 种信条独占 真理的不正当 权利的最好纠 正. 上帝以几种形式历史 地现 身， 开辟了 通向 他的多 种途径. 正是这一事实， 可以消灭独占 真理的权利， 仿佛神性正通过一般的历史 语言发出 警告， 反对独占 真理的要求. 3 ) 如果轴心期的重要性达到了 使我们沉浸其中的程度， 问 题就产生 了:这个时期及其创造是此后一切的尺度吗? 把轴心期现象 都看 作是迄今为止全部历史的精神顶峰，是否仍然真实?. . 对这一问 题给以 机械肯定的答复当 然是错误的.一 世界上我们无处 可寻得终极真理和真正的版 依. 轴心期也以失败而告终.历史继续发展二 。 雅 斯贝 尔 斯: 历史的 起 潭与目 标 ， 华 夏出 版 社， 1 98 9 年 版， 第2 7 29页 。 导言 雅斯贝尔斯在第二章 “ 世界历史纲要”中，首先从地理环境和人种角 度简略地考查了一下我们的“ 地球” ， 然后明确地提出了 一个“ 世界历史纲要” 。 他十分大胆地想象说: 人类看来好像从新的 基 万 出 起步了 四次: 第一次， 是从史 前， 从那为我们几乎不 可理解的 普罗 米修斯时 代 ( 语 言、工具的产生和火的使用) 。通过这个时代， 人首先变成了 人. 第二次， 是从古 代文明的建立. 第三次， 是从轴心期. 通过这一时期， 人在精神上 展现出 丰富的人性 潜力。 第四次， 是从科 技时 代.我们正亲身 感受其改 造的 影响.。 他认为，与上述划分相一致，我们的历史洞察力面对着四组独立的问题， “ 它们是世界历史的基本问题气 ( 1) 在史前迈出的哪些步子对人性的影响是决定性的? ( 2) 从会元前5000年起，最初的文明 是如何产生的? ( 3 ) 轴心期的基本性质是什么?它是如何产生的? ( 4) 我们如何理解科学技术的兴起? “ 技术时代”是如何产生的?。 雅斯贝尔斯认为，上述纲要的缺陷是不能描述世界历史的四个阶段。为了 弥补这一缺陷，他又大胆地作出了不失为天才的预测并形象地用 “ 两次大呼吸” 的比喻予以阐述: 第一次 从普罗 米 修 斯时 代开始， 经过古 代文明， 通往轴心 期以 及产生 轴心期后果的时期. 第二次与普罗 米修斯时代即科技时代一 起开 始，它将通过与古代文明 的规划和组织相类似的建设，或许会进入崭新的第 二个轴心期，达到人类 雅 斯贝 尔 斯 : 历史 的 起 源 与目 标 . 雅斯贝尔斯: 历史的起源与目 标 ，华夏出 版社，1 9 59年版. 第3 2 一 33页. ，华夏出版社，1 9 89 年版，第33 页。 导 弓旨 门 -一-一 一 ， ， ， ， ， 形成的最后过程.这个过程仍十分遥远，隐而不落.。 雅斯贝尔斯认为这两次呼吸具有根本的区别。第一次呼吸是我们曾经拥有 的经验，它好像分裂为几次相似的呼吸，属于地方性的，没有一个地方对整体 具有决定性的作用; 然而， 将来的第二次呼吸将是世界性的和包罗万象的，“ 不 可能再存在中国、欧洲或美洲的界限。决定性的事件将是整体性的，因而也是 空前重大的”。并且，他提出，人类未来的第二次呼吸是由西方提供的:“ 在 我看来，如果没有西方产生的某些新东西，仿佛由第一次呼吸产生的多种形态 的发展在整体上将空空如也。”雅斯贝尔斯明确地意识到，我们今天的实际历 史正处于起源与目标之间。他用 “ 人类之诞生”和 “ 不朽的精神王国”这两个 词组将起源和目 标联系起来。他说: 起源和目 标是相互关 联的: 我考虑到起源， 就会想到目 标， 反之亦然。 起源和目 标不可能获得任何令人信服的感性的真实形体，我们可用下列符 号 表明他们:“ 人类之诞生 ”一一 起源;“ 不 朽的 精神王国”一一目 标. 。 以 上， 我们简略地梳理了 雅斯贝尔斯关于轴心时代的思想。 通过这种梳理， 我们应该清醒地意识到，雅斯贝尔斯的轴心时代概念，决不是一个简单的历史 时间性和地域空间性的概念，它实际上有着极为丰富和深刻的内涵，因而极大 地丰富了我们的历史想象力和洞察力。可以说，轴心时代概念是我们准确合理 地理解、打开人类历史之谜的一把钥匙， 它为我们有效地回溯迷雾重重的悠久 历史，理解复杂多变的当下现实，展望遥远的未来提供了最大的可能。它给我 们的最大启示也许是: 世界历史没有一个唯一的中心，任何人和民 族独霸真理 的企图都是不可能的，因此，保持最大限度的谦卑和开放的心态是一切人和民 族的必要品格。这种思路告诉我们:文化帝国主义与狭隘民族主义观念，都是 健康的精神生活的威胁;交流， 只有积极而真诚的 交流， 才是当代人类走出目 前困境的唯一出路。 。 雅 斯贝 尔 斯: 历史 的 起 源 与目 标 ， 华 夏出 版 社， 19 的年 版， 第33页. 。 雅斯贝尔斯: 历史的起源与目 标，华夏出 版社，1 9 89年版，第34页 导言 ( 二) 轴心时代的研究现状 如上所述， 轴心时 代这一历史现象很早就进入过人们的视野， 但在雅斯贝 尔斯之前，并没有专门的、 系统的研究。 雅斯贝尔斯之后，轴心时代就成了东 西方史学、社会学、 哲学和思想界无法绕过的一个课题。 1 .西方学界的研究状况 轴心文明假说同马克斯 韦伯有关西方现代社会起源的研究存在着内 在联 系， 雅斯贝 尔斯关于轴心时代和超越突破的 思想与此息息相关， 故自加世纪60 年代后， 它更是引 起了 西方社会学家的 注意。 7 0 一 80年代，以 史华兹和艾 森斯塔 特为首的一批社会人文学者对这一专题进行了数次大讨论， 形成了被称之为“ 文 明动力学”的历史社会学新分支。而此前的研究，主要集中在轴心时代的起源 即 “ 发生学” 方面。 第一、轴心时代的发生学 探讨轴心时代这个历史文化现象，人们首先碰到的是这样的问题:为何这 个现象发生在世界某些地区而不在其他地区出 现?更重要的是:为何这个现象 在古代几个主要文明地区几乎同时出现?如何解释它们?西方学者从十九世纪 初叶开始认识这一现象时，就曾提出这些问题。这实际就是轴心时代的发生学 问题。基于这些问题， 他们主要提出了如下几种观点: 。 ( 1) 文化散播说 文化散播是借鉴、 类比生物散播的一种文化发展思想。它的前提是人类具 有共同的生物性起源。 这种思想是最先也是最易为人们所想到的，有些学者曾 以 文化散播( 。 ul tu ra l d i 伟 us i o n) 的看法作为解释轴心时 代发生的答案， 他们认为 这个文化现象先在一个地区出 现， 然后传播、散布到其他地区。 。 鉴于轴 心时代的文化精神突破发生在不同的文明区域，以不同的文字形式与思想内容 表现，其差异性太大，且由于当时文化传播的技术条件非常有限，故这种文化 散播的说法说服力不是很强。 ，( 2 ) 历史环境变迁说 咋 长 翻先 生 在 从 世 界 文 化 史 看 枢 轴 时 代 ) 一 文中 对 此 做出 了 较具 体的 梳 理 . 以 下内 容主 要 参 考 张 硕 : 从 世界文化史 看枢轴时代，载 二十一世纪，2000年4 月号，总第58期。 。 参 见 张 橄 : 从 世 界 文 化 史 看 枢 轴 时 代 ， 载 二 十 一 世 纪 2 咖 年4 月 号 ， 总 第58期 。 导言 有一些学者试图从各文明的历史环境变动所造成的刺激与回应去解释轴心 时代思想突破的出现。如著名历史学家汤因比 认为，文明起源的性质就是从静 止状态到运动状态的过渡. 这种过渡之所以能够实现，既不是由于种族，也不 是由于地理，而是由于人类面对某种困难的挑战进行了成功的应战。对第一代 文明来说，挑战主要来自自 然环境，对第二、三代的文明来说，挑战主要来自 人为环境，也就是垂死文明的挣扎，只有克服了 这种挣扎，新的文明才能诞生 起来。但是，这种挑战必须适度，挑战太大，应战就不能成功:挑战太小，又 不足以刺激人们起来应战。另外，文明的 起源还必须具备有创造能力的少数人， 他们是应战的先行者和领导者，然后大多数人加以 模仿。 缺少这个条件， 文明 也是不会出 现的。文明出现后并不一定都能发展起来，有些也可能陷入停滞状 态，因此，文明生长还必须具备四个条件: 第一，挑战和应战的不断循环往复。 第二，挑战与应战的场所逐渐从外部转向内 部。第三，社会内部自 决能力 ( 对 内部挑战进行应战的能力)的增强。第四，少数杰出人物的退隐与复出。总之， 少数人创造，对一系列挑战进行应战;多数人模仿，使整个社会保持一致，这 就是文明起源和生长的一般规律。汤因比的历史理论在一定程度上反映了 当代西方史学的两个趋势:一是19世纪传统的叙述型历史已 转向整体型、分析 型历史;二是非西欧地区的历史得到了更多的重视。在对文明起源的解释上， 汤因比提出挑战与应战的理论，这是他比斯宾格勒高明之处，也比传统的种族 论和环境论大大前进了 一步，因为他注意到了 人和环境的相互关系，注意到了 社会发展过程中主体的能动作用。但这一理论也有两个致命缺陷:一是过分强 调了历史上杰出 人物的作用:二是忽视了挑战与应战过程中物质因素的存在. 德国学者阿尔弗雷德 韦伯 ( ai丘 e dw e ber) 就曾 指出公元前2 0 00年至公 元前 1 000 年间，印欧游牧民族从今日 俄国南部向外移动，四处迁徙，在公元前 1 0 0 0年以后开始与当时几个主要文明地区接触而产生冲击。因此他认为这种人 口大迁移所造成的外在环境的刺激足以解释为何印欧民族迁徙所至之处，当地 人民受到震荡， 对生命产生新问题与新思想，由 此而有轴心时代的思想创新。 这种观点 如果史 料确凿，则对于解释轴心时 代的发生当 有参考价值。 此外，欧洲学者魏尔 ( e ri c we 1 d也曾 经从环境论的观点提出类似的解释。 他指出轴心时代的思想突破都是在各文明 发生崩溃的过程中产生。他认为这不 是偶然，因为文明的 崩溃代表当时人对社会现状不满，而不满自 然产生改变现 状的希求，从而有突破的可能。因此他认为传统文明的崩溃可以 算作轴心时 代 导言 精神突破的一个必要条件。 这种历史环境变迁论的解释，虽然有其一定的 道理和合理性，但它因失之于粗略和表面化，不能看到问题的复杂性和深层原 因，如， 它与公元4至5世纪罗马帝国崩溃之时，蛮族入侵，欧洲陷于分裂， 并无思想突破、 文化创新伴之而来的经验现实并不相符，历史也证明这些大规 模的环境巨变在别的时候并不一定激发思想创新，故它难以令人信服。 持环境论的学者，有时针对轴心时代发生的社会经济条件的变化立论，去 解释当时的思想巨变。 奢帕 ( r o 而la们 肠 沐 r ) 在解释印 度轴心时 代佛教的兴起时， 就曾 特别强调 公元前 1 0 00 年印度恒河流域发生了古印度史上所谓的 “ 第二次城市化”现象 ( seco nd urb耐zatio n) 。这一现象带来了空前的 经济变化，如铁的开 始应用、 马的饲养、灌溉农业的出现以及市场经济相应的发展，连带新政治与社会组织 的演化，这些现象所形成的历史环境的剧变，自然给人以世事无常的感觉.这 就是佛教的基本观念之所由起。因此，他认为就佛教的兴起而论，印度轴心时 代的思想文化突破是可以从当时的社会经济变迁找到原因。 无疑，这种社 会经济环境的解释有一些历史唯物主义的合理性，是相当有价值的，如果深入 下去，其当能比较合理地解释轴心时代。但己 有的研究也失之于太简单。就轴 心时代思想变化的成因而言，单纯环境论的解释是有很大局限性的。 (3) 个人认知发展模式对比说 近年来德国学者罗兹 ( h e in e r roetz) 研究儒家伦理与轴心时代的关系，应 用西方心理学家 科伯格( l a wre n cek 。 址 比 r g ) 提出的 个人认知发展模式去解释文 化总体的发展.科伯格认为个人一生的认知发展大约经过三个阶段。第一个阶 段是 所谓的 前 习 惯期( pre一n ve nti。 耐) : 相当 于 人的 童 年期， 对事 物的 反 应完 全以自 我为中心，他的行为完全取决于这个行为是否会给他带来一时的满足与 快感。 第二阶段是习惯期 (c。 nve nti。 耐):是指一般人在青少年成长的时代， 渐渐知道自 己的行为必须符合外在社会的习俗规范，在日常活动上要使社会一 般人“ 高 兴” 。 第 三阶 段是 所谓的 后习 惯期( po st 一 co nv e n t io nal) : 在这一阶 段， 人渐渐知道行为是可以自己自由决定， 特别是开始知道个人行为应该取决于普 遍抽象的 道德理念，而这理念是基于个人内 在自 主的良 知。罗兹认为， 科伯格 的这种个人认知发展的 模式也可以 宏观地应用于解释文化总体的递擅演变。就 中国的 文化发展而言， 轴心时代是相应于个人认知发展的第三阶段，也就是后 习惯期。 罗兹这种理论漏洞甚多，最明 显的是把中国轴心时代的思想内容 导言 过分简化， 才能勉强将之塞入所谓的后习惯期。此外更要紧的是，罗兹虽未明 说，但他应用科伯格的理论去解释文化发展，似乎蕴涵一种文化演进论的看法， 也就是说，人类文明有一个共同演化的趋势，当这演化进展到某种程度以 后， 轴心时代的出 现是自 然的结果。这种演化论，如果是指世界文化普遍的趋势， 则其缺点是很显然的，因为轴心时代， 不但在世界许多文化区域里没有出 现， 即使在一些主要的古文明地区，如埃及与西亚两河流域，也未见其踪影。如果 此演化论是根据少数轴心时 代曾 经出 现过的文化经验的归纳， 视这些文化为三 阶段演化的看法仍然很难成立，因为就我们对古代文明演进的认识，古希腊、 以色列、印度与中国等地区在轴心时代出现以前，都是神灵信仰笼罩的时代， 其文化发展的模式与科伯格所看到的个人认知在前习惯期与习惯期的发展模式 相距甚远，不可轻易比拟。因此罗兹从文化演进论去解释轴心时代的出现也是 很难成立的。 不难看出，轴心时代这特殊的历史文化现象发生的缘起因果，迄今没有找 到令人满意的解释，仍是一个谜团，而且根据我们现在可能掌握的历史资料与 诊释架构， 至少在可见的未来，就像雅斯贝 尔斯所说的那样，这个 “ 为什么?” 的问 题似乎还很难有完满的 解答。 第二、轴心时代的动力学 雅斯贝尔斯关于轴心时代出 现了思想的突破或超越即诞生了轴心文明的思 想得到了西方学者的普遍认同， 他们几乎公认轴心突破直接导致了现实世界和 超越世界判然二分的出现。 韦伯学派在美国的主要传人， 社会学家帕森斯 ( t al co ttp arsons) 在50 与 60 年代，也是以 西方特有的理性化观念为出发点，把世界各种文化放在一个统 一的演化架构内作比较研究。帕森斯认为，在公元前一千年之内，希腊、以色 列、印度和中国四大古代文明，都曾先后各不相谋而方式各异地经历了“ 哲学 的突 破”( 画场 即 p 拍 c al b r e a ki hr o u gh) 的 阶 段。 所谓“ 哲学的 突 破” 即 对 构 成人 类处境之宇宙的本质发生了一种理性的认识，而这种认识所达到的 层次之高，