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药品定价模型与优化研究 研究生：韩燕导师：韩瑞珠( 教授)东南大学 摘要 “药价虚高”一直是社会各界关注的热点，由于中国目前没有科学的理论模 型来指导药品定价，也缺乏完善的系统的规制体系，因而导致药品价格的管制中 带有较大的主观性，严重影响到药品价格的管制效果。 本文以博弈论为基础通过建立模型分析政府管制失灵和虚高药价的原因，在 此基础上对药品定价模型进行了初步探讨，建立了药品定价模型，并且对药品定 价中的常见模型进行优化，然后根据模型提出完善中国药品价格管制体系的对 策。本文主要研究了如下四方面内容： 第一，对本文应用的理论基础博弈论进行阐述。药品定价的参与者由于 处在利益分配格局的不同位置，从而形成各个不同的博弈局势，各个不同的博弈 局势又具有不同的博弈性质和过程，本文对此进行了详尽的讨论和分析。 第二，对政府药品价格管制的低效率进行分析。主要是基于我国政府在对医 药企业的管制中，存在信息不对称，从政府加成成本定价出发，建立政府管制模 型和企业策略模型来分析政府管制失灵和虚高药价的原因。 第i ，对药品定价的常见模型进行综述，在此基础上本文运用最优化理论通 过控制药品总花费构建了政府药品定价模型，优化政府药品定价：其次本文采用 药物经济学理论和规制经济学构建药品定价模型，达到优化的目的并进行了实证 分析。 第阴，重点介绍了药品集中招标采购模式下构建的药品定价模型。在普通商 务情况下构建了药品定价模型，解决了以下两个问题：一是在目前的招标模式下， 制药食业的最优策略和报价是什么；二是如何完善招标政策，优化均衡价格：其 次在电了商务 况f 运用打j 史机制对约 集中榴杯采购进j j 丁两络资源管理。构 建了一个基于m 络服务市场的资源分眦桠架，将资源分配问题描述为一个j _ f 标采 购梭型，实现了0 ：满足州络h j 户q r ，s 耍求的情况f ，最大化系统的总效用，优化 投标价烙。 关键词：搏弈论；药品定价；定价模型；模型优化：集中招标采购 r e s e a r c ho l lo p t i m i z a t i o na n dm o d e lo fd r u g sp r i c i n g g r a d u a t e ：h a ny a n s u p e r v i s o r ：p r o h a nr u i - z h u s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t ”v i r t u a lp r i c e so fm e d i c i n e ”h a sb e e nt h ef o c u sa t t e n t i o no fa l ls e c t o r so ft h e c o m m u n i t y , s i n c ec h i n ah a sn o tas c i e n t i f i ct h e o r e t i c a lm o d e lt og u i d ed r u gp r i c i n g ， a n da l s ol a c kp r o p e rr e g u l a t i o ns y s t e m a n dt h i sw i l ll e a dt od r u gp r i c ec o n t r o l si na l a r g e rs u b j e c t i v ea n da f f e c tt h ee f f e c to f m a n a g e m e n t b a s e do nap r e l i m i n a r ys t u d yo ft h i sp r i c i n gm o d e l ，ad r u gp r i c i n gm o d e li s e s t a b l i s h e da n dt h ep h a r m a c e u t i c a lp r i c i n gm o d e li so p t i m i z e di nt h i sp a p e r u n d e rt h e m o d e li tp r o p o s e di m p r o v i n gt h ec o u n t e r m e a s u r eo ft h ed r u gp r i c ec o n t r o ls y s t e m t h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t sa r cm a i n l yr e s e a r c h e d ： f i r s t , t h ea p p l i c a t i o nt h e o r e t i c a lb a s i si nt h i sp a p e r - 一g a m et h e o r y ，a sw e l la st h e p a r t i c i p a n t si nd m gp r i c i n gi nt h ed i f f e r e n tl o c a t i o n so ft h ep a t t e r no f d i s t r i b u t i o no f i n t e r e s t s ，t h e r e b yc r e a t i n gd i f f e r e n tg a m es i t u a t i o n s ，d i f f e r e n tg a m es i t u a t i o n sh a v e d i f f e r e n tn a t u r ea n dp r o c e s s ，i tc o n d u c t e dad e t a i l e dd i s c u s s i o na n da n a l y s i s s e c o n d i ti s a n a l y z e di nt h el o we f f i c i e n c yo fg o v e r n m e n tc o n t r o l l i n gd r u g p r i c e s b e c a u s eo fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o ni ng o v e r n m e n tc o n t r o l l i n gp h a r m a c e u t i c a l e n t e r p r i s e s ，f r o ma d d i t i o nc o s tp r i c i n g ，e s t a b l i s hg o v e r n m e n tc o n t r o lm o d e la n d b u s i n e s ss t r a t e g ym o d e lt oa n a l y z et h er e a s o n so fg o v e r n m e n tc o n t r o lf a i l u r e sa n d v i r t u a lp r i c e s t h i r d ，ac o m m o nr e v i e w e do fd r u gp r i c i n gm o d e l ，a n db a s e do nt h i sf i r s tu s eo f t h eo p t i m i z a t i o nt h e o r yb yc o n t r o l l i n gd r u g so ft h et o t a lc o s tt oc o n s t r u c tt h e g o v e r n m e n tp h a r m a c e u t i c a lp r i c i n gm o d e la n do p t i m i z et h ed r u gp r i c i n g ；s e c o n d l y u s ed r u g se c o n o m i c st h e o r ya n dt h er e g u l a t i o ne c o n o m i c st oc o n s t r u c td r u gp r i c i n g m o d e la n do b t a i nt h eo p t i m i z em o d e la n dt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ， f o u r t h ，i tp r e s e n t st h a t t h ed r u gp r i c i n gm o d e lu n d e rd r u g si n v i t i n gp u b l i cb i d d i n g i nt h i sp a p e r d r u g sp r i c i n gm o d e li sc o n s t r u c t e di no r d i n a r y b u s i n e s sa n ds o l v et h e f o l l o w i n gt w oq u e s t i o n s ：f i r s t ，i nt h ec u r r e n tt e n d e rm o d e ，w h a ti st h eo p t i m i z i n g s t r a t e g ya n dp r i c eo ft h ep h a r m a c e u t i c a lc o m p a n i e s ；s e c o n d ，h o wt oi m p r o x 7 et h e b i d d i n gp o l i c y ，o p t i m i z a t i o ne q u i l i b r i u mp r i c e ；7 h e n d r u g sc e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n t t e n d e r si s m a n a g e do fn e t w o r kr e s o u r c eb ya u c t i o nm e c h a n i s mi n t h eu s eo f e c o r n m e r c e af r a m e w o r ki sc o i l s t r u c t e df o rt h ea l j o c a t i o no fr e s o u r c e so n i 【 n e t w o r k - b a s e ds e r v i c e sm a r k e ti nt h i sp a p e r , ac e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n tt e n d e r sm o d e l i sd e s c r i b e dar e s o u r c ea l l o c a t i o np r o b l e m ，m e e tt h er e q u i r e m e n t so f t h eu s e rn e t w o r k q o s ，m a x i m i z ee f f e c t i v e n e s so f t h et o t a ls y s t e m ，a n do p t i m i z et e n d e rp r i c e k e yw o r d s ：g a m et h e o r y ；d r u g sp r i c i n g ；p r i c i n gm o d e l ；m o d e lo p t i m i z a t i o n ； c e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n tt e n d e r s i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采刖影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被玺测和借嘲，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 彤燃名：鞋蛳签名趣业删谚， 东南大学硕士学位论文 第1 章绪论 第1 章绪论 药品作为一种特殊的商品，其需求是表现为缺乏弹性的，即无论非处方药还 是处方药，患者对它们的需求量基本上不会因价格的变化而产生大的波动。然而 作为人类健康的必需品，药品价格问题始终是社会各界关注的热点，从社会上一 直在讨论的“药价虚高”、“看病难、看病贵”等话题就可窥见一斑。 针对近年来出现的药品价格问题，中国政府制定实施了一系列药品价格规制 政策，其具体实施效果及存在问题还有待考证。但可以肯定的是，中国目前没有 科学的理论模型来指导药品定价，也缺乏完善系统的规制体系是主要的缺陷。这 必然导致药品价格的管制中带有较大的主观性，受人为因素干扰很大，从而会有 很多漏洞，会严重影响到药品价格的管制效果。基于此，本文运用博弈论、药物 经济学理论、规制经济学理论，分析了中国药品价格管制的实施效果及其管制失 灵的原因，尝试建立了中国的药品定价模型，以及如何优化模型。并根据模型提 出完善中国药品价格管制体系的对策。 1 1 研究意义及背景 1 1 1 本文研究意义 我国在计划经济时期对价格实行严格的政府管制，随着社会主义巾| 场经济的 建立，价格改革问题在2 0 世纪8 0 年代曾经是经济体制改革的焦点。进入2 0 世纪9 0 年代以后，特别是随着社会主义市场经济体制改革目标的确立，绝人部分商品和 劳务的价格己经放开，由市场形成，产品市场价格改革的4 r 务己经趋于完成。但 是i ljl 二约 j 自身的特姝r ：以及我国医疗保险、医疗p 牛和药品牛产流通等各项体 制故筝尚在进行之t 一，跃约市场缺乏竞争机制，医约消费还没f r 形成有效的市场 制约，由此约一亿价格虚岛及约品价格体系混乱的现象十分突h j 。 近年来，f i 断j ：涨的阪疗费h 】使l 卡j 家和城乡胼民负担微蓖，引，世r 中央和各 地政府的重视，自。者爿+ 始研究约r i 价格的卡l 戈问题。 ：1j i | j 口国内外对药1 f ，价格的研究堆木【：部足从刖论i 二进行文：# 件描述，很少建 立模型进行研宄，尤其是我同日前村药品价格管殚的研究仍然只停留在表毯上， 东南大学硕士学位论文 第1 章绪论 的研究主要集中在宏观层面上，对价格的微观层面的研究较少，对策上也仅从方 向上给予指导，并没有进行深入的研究和探讨。因此对药品定价模型的研究有利 于药品价格监管工作的顺利进行，为生产者、经营者、消费者和社会公众提供正 确的价格信息，合理引导市场价格走向，真正让利于民，促进医药行业持续、快 速地发展。 1 1 2 本文研究背景 药品是一种特殊的商品，与人们的健康密切相关，它具有特殊的时效性、质 量要求和消费方式，同时它又具有公益性。由于这些特殊性，决定了它的特殊价 值，世界各国都对它实行专门管理。我国对药价的管理经历了不同的阶段，采取 了不同的管理模式。由于药品价格管理的特殊性和复杂性，目前药品价格仍然比 较混乱，最突出的问题是虚高定价。 ( 1 ) 药品生产企业众多，产品严重低水平重复 改革开放2 0 多年以来，我国已经形成了比较完备的医药工业体系，发展成为 世界制药大国，其中化学原料药总产量位居世界第二。但由于种种原因，我国医 药市场准入把关不严，导致药品生产企业数量迅速增长，其生产能力大大超过我 国医药市场容量。即使在经过国家食品药品监督管理局大力整顿后，目前我国仍 有6 千余家生产企业，其中大型企业仅占总数的1 2 左右。多数企业专业化程度 不高，缺乏自身的品牌和特色品种。大多数企业4 i 仅规模小、生产条件差、工艺 落后、装备陈旧、管理水平低，而且布局分散，食业的生产集中度远远低于先进 国家的水平。2 0 0 0 年，我国医药工业销售额晟大的6 0 家企业的生产集中度仅是 3 5 7 ，而世界前2 0 家制药企业的销售额占全世界药品i f 场份额却达6 0 左右。 企业众多，规模小，创新不足，导致产品严重低水乎重复。我同现7 r 的药品 达到1 ，2 7 j - 余种。化学原料药中9 7 的品利，足“仿制”产品。老产品多、新产品 少；低档次1 j 低附加值产品多、商技术含景与高附肌值产品少；重复乍产铺刊多、 独家。铺牌少。仃些产品如先锋4o ，、先锋6 号、庆大霉索、扑热息痈、维乍索b l 、 甲硝畔等制剂仃儿f 家毖歪上1 i 家食业，| 三产。h i j 便足耨产品，重复生产现象也很 严重，如二：类新药在娩瓴氟沙犟制制、克拉霉素制剂就，f j 3 0 多个企、l k ，上产。 过多的药- 5 乍产企业制造过度重复的药一u i ，钤必造成药品销售的激烈竞争。 为在确众多川类产品竞争中一与有一席之地，一些企业纷纷把虚商定价作为手段， 2 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 通过虚高定价获得不正当促销的费用。随虚高药价而来的是高回扣、高折扣及夸 大疗效的药品广告等违纪或不正当药品促销手段。在国家对医疗机构的补偿机制 不完善的今天，这种药品促销手段必然将医疗机构引向以药品差价等经济因素为 指标来指导同种药品的选择。 ( 2 ) 医药流通企业众多，管理混乱 我国医药流通领域现有药品批发企业1 30 0 0 余家，药品零售企业1 2 5 万家， 而目前我国医疗机构总数也不过2 万余家。国内药品批发企业众多，规模普遍不 大，效益不高；药品购销还存在一定的地方保护问题；由于批发环节过多等原因 造成药价虚高；药品采购中信息流通不畅，难以进行质价比较；药品市场上的供 大于求、药品流通中监管困难等问题造成药品流通行业中不正之风盛行。出于对 利益的追求，经营企业纷纷热衷于经销效益好的虚高定价产品，因为虚高定价药 品能保证有足够的费用来支付回扣、折扣及大量广告费用，同时为经营企业带来 巨大的利益空间，这种利益的驱动，也导致了药价的上涨。 ( 3 ) 物价管理部门难以准确核定企业生产成本 目前，我国对国家社保目录中的药品实行国家定价制度。药品价格由生产企 业根据成本上报，最终由国家计委批准。由于药品价格的确定是一个非常复杂的 问题，涉及到许多专业知识，加之各地成本不一，企、质量管理情况不同，使得 物价部门在定价时难以核实真实的成本，这给部分企业虚报成本提高定价提供了 可乘之机。 ( 4 ) 进口产品，外资、合资企业的产品定价普遍较高 由于成本的原因和外资企业全球化的定价策略，即使是这些企、眦生产的非专 利产品，其圉内定价也与在发达围家的定价持平，甚至还更高。宵的进1 3 产品， 在外商认为中国的合理定价卜经销南通过“包装”大大提升了围内定价。随着国 家4 - t c j i 对外j 放和正式进入w t o ，进口产品必然4 ：断增多，商定价的进| _ i 药也 推动药价总体高定。 ( 5 ) 医保政策的冈素 丌i i ；，我国符地执行的巨保政策主要是通过制订撒销药品h 录宋控制约t u ，费 川。进入i 短保h 求的药，铺小论价格的商低，全部或太部分l l 儿奠报销。这一政策使 得您哲和i 延师倾向f 使用医保卜| 录内的高价药品，从另一方向促进了r ：i 价药的消 费。 3 东南大学硕士学位论文 第1 章绪论 ( 6 ) 医疗机构补偿机制不足导致以药养医 长期以来，医疗机构作为事业单位，国家财政投入始终处于严重不足状态。 医疗服务、药品收入成为医院维持运行的最主要来源。这种体制因素也导致医院 倾向于采购高价高回扣率的药品，以增加收入，为虚高定价药品进入医院提供了 机会。 ( 7 ) 集中招标采购效果受到质疑 自1 9 9 9 年国家实行药品招标采购政策以来，取得了一定的效果，如中标药品 的平均零售价格有所下降，规范了医疗机构购药行为，提高了采购透明度但招 标只是管理方式和操作方式的改进，没有从根本上改变“以药养医”制度。药品 招标虽然减少了药品销售的流通环节，但同时不可避免的出现了新的环节，如各 地卫生行政部门、各地政府相关部门、各地招标办及招标代理机构等。在招标过 程中，招标中介机构依靠出售招标文件、乱收专家评审费、中标服务费、药品质 量检验费、场租费、磁盘费、网上招标培j j i l 费等方式设租，增加了药品的成本， 其实质是将原有利益从生产、流通、零售领域分一块给代理机构，形式上是减少 流通环节，实际上对医药企业来说是出现一个“分利集团”。招标效果渐渐受到 质疑，如中标药品因获利空间减少，医生不愿采用而慢慢退出医药市场，造成患 者买不到便宜的中标药。 1 2 相关研究综述 目前，研究药品定价模型的文献尚不多。国外的研究主要集中在药品定价方 式对价格体系的影响和药品价格的宏观调控方面，国内学者大多从定价策略、经 济学的角度对药品价格竞争进行研究，用模型分析的很少。 1 2 1 胃内外药品价格体系研究 ( 1 ) 围外药- 吼价格体系彤f 究 文献 2 1 闸述j ，存确保同民阪疗保健的酊提f ，闭家怎样对药z 1 ，价格进行宏 观调控。 n ：r 日家约品价格体系篱理斤血，文献 3 】l i t 集巾闸述了p 目j f 牙的约品价恪管 理体系，r 一个公司的药。5 原则f ：可以以任意价格往西班牙销售，但如想得到西班 4 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 牙的医药保障体系的偿付报销，则必须申请列入国家医保报销目录，与政府部门 谈判，来决定其药品在西班牙的销售价格。西班牙对专利药和仿制药分别采取了 不同的定价制度。对新药价格，西班牙政府希望企业能够大体与欧盟国家持平。 如果价格控制的不好，西班牙政府则可使用否决权来调控新药的价格。 文献 4 】介绍了澳大利亚的经济学评价体系，首先将经济学评价数据递交给 决策机构来决定偿付类型，再由定价委员会决定价格。在澳大利亚，虽然经济学 评价中会提出建议价格，但最终价格将在制药公司与“定价委员会”的价格协商中 决定，最终价格一般会低于经济学评价的建议价格。 文献【5 6 】介绍了德国的参考价格体系，一般是从药理学或治疗学上具有相等 作用的一群药品中，选择其中最便宜的一种药品作为参考药品，将其价格作为该 类药品的报销标准。如果所选的其他药品价格超出这个参考价格的标准，其差额 由患者自己支付。 文献【7 】研究了英国实行的以般赋税为主要财源的国民医疗服务( n h s ) 。 英国规定药厂的净收益占投资额的1 7 - 2 1 。药厂的最高利润不能超过目标利 润的2 5 ，只要在这个范围内还是被允许的，如果超过目标利润2 5 以上时， 药厂就要使药品降价或将超额利润同归社会。 文献 8 1 研究表明美国政府对药品价格基本不进行直接干预，药品价格南制 药公司和一系列不同购买者，包括批发商、零售药房、h m o ( 健康维护组织) 、 保险公司、医院和联邦政府进行谈判确定。政府对药品价格基本不进行管制，完 全由厂商自主定价。在美国，对药品价格主要运用法律手段对企业的垄断行为和 不公平竞争行为加以限制，目的是保证市场机制发挥正常作用；美国也非常重视 对弱势群体的保护，根据1 9 9 0 年综合预算平衡法案( o b r a ) ，制药公司必须 向穷人医疗保险制度下的药品给予定价格减让，所有的原研药的折扣额为平均 出厂价( a m p ) 的1 5 ，l ，仿制约品和o t c 的折于额为平均出厂价( a m p ) 的 1 1 。对于价格l ：涨超过消费品价格指数的药品，企q k 必须进一涉给予价格折扣。 另外还通过其他的措施来影响约品需求，从而影响药品价格，如蜜行医生处方预 算，鼓励仿制药品竞争。 铂j 去闭，列入目家医，供险堆金撇销 录的约品，亡，邻实i i 政府定价，约，i 法圈市场流通的处方药的9 5 ：报销同录以外的药品i t l 牛产企业臼丰定价，卜要 是怍处方药品。法1 日政府设有专门的药 价格委员会，负责制定药品价格。委员 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 会由专家和相关政府部门人员组成，采用专家报告制度，由有关专家从药理、药 效、临床应用及药物经济学的角度，对药品价格提出建议。委员会根据药品的创 新程度( 透明委员会评定的a s m r 等级) 、临床效能以及每日治疗费用，并通 过与生产企业的谈判，最终制定销售价格。法国区别专利药、非专利药、原研制 药和仿制药，同一药品，不同厂家，制定不同价格。首家上市的专利药品价格最 高，第二家仿制药品上市价格低3 0 ，第三家更低1 9 1 。 在荷兰，政府对列入报销范围的药品，主要是非专利处方药品，制定最高零 售价格，专利药、非处方药价格不受控制。具体方法为：以药品最小剂量为价格 单位，价格水平主要以同种药品在比利时、德国、法国和英国的价格平均值为基 础制定，药品市场销售不得超过国家规定价格。政府对上述四国药品价格进行定 期考察，按照其平均水平的变化每两年调整一次本国药品零售价格。荷兰政府不 直接控制批发商的差率水平，通常市场实际进销差率在1 2 左右。零售药店药剂 师收取配药固定费用，一张处方1 0 6 荷兰盾。 在日本，n h i 药品( 列入国家医疗保险报销目录的药品) 价格实行政府定价。 按照有关法律规定，所有处方药品全部纳入报销目录，大约有1 5 0 0 0 多种药品。 由于批发商销售给医疗机构的批发价与政府制定的零售价( n h i 药品价格，也即 国家医疗保险基金付给医疗机构的补偿价格) 有差价，日本从1 9 9 2 年起采用药 品合理区间定价( r - z o n e ) 方法，政府设定药品批发价与零售价之间的合理价差 区间，根据药品市场实际批发价与政府制定的零售价之间的价差是否超过国家规 定的合理区间，每两年对药品价格进行调整。实施这一方法，日本药品批零差价 逐渐缩小。日本新药价格制定主要考虑以下因素： 是否为令新药品； 是否疗效更高或蠡副作用更小； 是否成本效益更好； 是否可减少其他医，措施，f 支； j n 际f ，场比较，参考j 他发达j 目家药品价格，按低于其他旧家价格( 最 低可达到5 0 ) 的原则制定。 印度a n n a m a l a i 人学的g u r up r a s a dm o h a n t a z 教授n i 药品定价：理、z 仃效的 机制一文中指 f 药品定价要兼顾忠抒干u 剖药企q k 的利盏，建 义纠建一史山药学 家、化学家、经济学家和医牛组成的分家组代农政腑通过谈判的办式与制药企业 6 东南大学硕士学位论文 第1 章绪论 进行协商制定药品价格，从而保证药品定价的合理性。近年来，各国学者认识到 控制药品价格应该对药品属性的各个方面进行综合的考虑，因此许多学者试图从 对药物经济学的研究来寻找药品价格管理的先进方法。 药物经济学最早出现在美国【l l j ，以成本一效益分析和成本一效果分析两种评 估方式存在。目前，药物经济学在西方发达国家得到越来越多的重视，并己被澳 大利亚和加拿大等国家率先应用于指导本国政策的制定【”1 。指导药品定价方面是 药物经济学研究的一个新领域，b o o t m a n 和r i c h a r dp l u m r i d g e 对此作了系统的研 究，并且建立了采用药物经济学的研究方法建立了制定药品价格的模型。荷兰从 1 9 9 9 年1 月开始，规定凡是在“参考价格”以外的新药申请中必须提供经济学评 价资料。在瑞士和法国，制药商们已经自觉的进行了经济学研究；在瑞典，药物 经济学研究己作为价格磋商的基础。 ( 2 ) 国内药品价格体系研究 中国药品价格管理体系采用成本定价与市场定价相结合的方式，使政府定价 从原先以成本为导向的定价方式开始转向以市场为导向的定价方式。政府不再公 布出厂和批发价，不再实行按实际进价加规定差率的规定，药品零售单位不得突 破政府制定的零售价格销售。市场调节价的药品完全放开，取消差率控制】。 国内学者的研究大多站在国家对药品价格宏观管理和调控的角度，对所有药 品的宏观定价进行研究 1 4 4 7 1 。文献 18 】讨论了政府应对价格竞争采取何种态度是 有利于经济效率的，在将价格竞争分成三大类的基础上他们认为政府对价格竞争 应持谨慎的态度，只有确定某种价格竞争是有损于社会福利时政府才应加以管 制，这样最有益于整个社会的福利。 文献9 i n 通过建立模型从实证的角度对价格竞争产生的机理做出了。定 分析。他们认为，价格竞争足竞争对手行为互动的策略博弈过程，般存在外部 诱闳、发起者动机与i j 动、竞争对于反一r 的n r 能性等f 仃场结构与市场行为互动的 ) = 1 索，并从这了个i 川素m 发讨论町以发现发生价格竞争的产、i k 的一螋共一陀。 此外，文献 2 0 1 f i - 先建它了一个般的、静态期双头，i 诺竞争模型，给 j ，比较静态分析结果，h e 明r 恶性竞争的存在。然后采用r b r a n d e r & k r u g m a n 处删寡头竞争的方法，逐。分析了恶性竞争发7 卜的具体条件，最后考虑厂恶+ 陀竞 争的椭利效应。他们从产权这一可能兜为根本的加度对价格竞争进行，研究。他 们的研究表叫，在企业为h 家所有的情况f ，价格竞争史有可能发生。这是因为 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 在企业为国家所有的情况下，企业的成本和收益对经理来说是不对称的。也就是 说，相同单位的收入增加给他带来的好处比相同的成本给他带来的损失要高。在 这种情况下，如果经理选择价格作为决策变量，价格就可能降到边际成本之下， 从而发生恶性竞争。 另外，文献f 2 1 - 2 5 站在药品营销的总体框架下，概括性地陈述药品营销中的 产品、价格、分销和促销等，分析企业在不同的市场环境下的最优价格策略。文 献 2 6 2 9 1 从指出现阶段政府必须对药品价格进行直接管理：药品价格管理的着眼 点不能仅局限于基本医疗保险的范围；要建立完备的药品政府定价体系：药品价 格管理要突出对新药的管理，文献【3 0 】介绍了不同类型的逆向拍卖及其适用范 围，指出医药品的反拍卖电子采购，可制约医药品的涨价，变革社会医疗保险制 度，文献【3 l 】指出必须由政府出面解决诸如不对称信息、不完全竞争、公共物品 及外部性等引发医药市场失灵的深层次动因，从信息经济学的角度指出政府要采 取措施均衡医药产业链的竞争强度和建立健全药品价格的市场检测体系。 文献 3 2 3 6 集中探讨了药品集中招标采购的策略、影响因素。2 0 0 7 年的两会 对药品价格也非常重视，通过药价和医药费的问题，引起了很多小话题，包括医 药分业，药房托管、招标采购、社区医疗等等，同时也指出药价的高低并不是药 企、医院、药店所能决定的，也不是通过某一个环节就能够全部解决的。 综上所述，药品价格作为一个受到普遍关注的问题，我国目前对药品价格管 理的研究仍然只停留在表层上，对策上也仅从方向上给予指导，并没有进行深入 的研究和探讨。在药品定价方面，国内外的研究存在严重不足，尤其缺少模型及 实证研究来为药品合理定价提供支持。 1 2 2 药品价格规制的理论 药物绎济学( p h a r m a c o e c o n o m i c s ) 是指药物治疗对。1 17 卜保健系统嗣1 人类 i ： 会所付出的成本和产生效果的描述和分析1 3 7j 。具体地说，药物经济学应用现代约 济学的研究r 段，结台流行病学、决策学、生物统汁学等研究成果，全方位地分 析不例药物治疗方案、药物治疗方案与其他方案( 如手术治，以及小】；日医，等j 的成本、效豁或效粜及效用，计价j e 经济学价值的芦) j | j 3 。从而为科学、合理地 sr l j k - 药品价格及) f t 天政策提供依掘。 h 前，国外关于药品价格规制的文献乇要的实证性文章，重点放在对各幽药 8 东南大学硕士学位论文 第1 章绪论 品价格体系的描述，以及衡量国际药品价格差异，并解释这种差异与规制政策的 关系。如w i l l s o n ( 2 0 0 1 ) 等人描述了澳大利亚、荷兰、新西兰和英国规定消费 者购买价格，这个价格与政府和企业的协议价格之间有一定差额，它由政府支付， 表现为每单位药品的津贴一。d a n z o n 和c h a o ( 2 0 0 0 a ) 发现在法国、意大利和 日本等对药品价格实行严格规制的国家比美国和英国等较宽松的价格规制国家 相比，有更低的药品价格m 。b e r n d t ( 2 0 0 0 ) 提出了对他们的数据解释的校正h ”。 接着，d a n z o n 和c h a o ( 2 0 0 0 b ) 研究了仿制药之间的价格竞争程度是否受所在 的规制环境所影响。他们发现在美国、加拿大等宽松的价格规制国家药品价格竞 争更明显，在规制严格的法国、意大利和日本等国竞争程度较低。g i o v a n n i g i u l i a n i ( 1 9 9 8 ) 等人探讨了德国的参考价格体系对药品价格和药品费用的影响。 证明了参考价格能够有效地降低药品价格，但是对药品费用的控制还需要其他政 策措施相配合1 。 关于药品价格规制的理论性文献比较少。国外相关研究主要集中在以下三个 方面： 一是根据各国具体药品价格体系建立经济模型，考察其影响效果，并提出政 策建议。j o h n 和z e c k h a u s e r ( 1 9 9 1 ) 对澳大利亚的药品价格规制提出了模型，按 照边际成本定价，并给予补贴来使垄断性的制药企业得到他们的垄断利润”。 a s l a mh a n i s 和q u a nw e n ( 1 9 9 8 ) 通过建立经济模型研究了加拿大的参考价格 体系对制药企业产品价格和质量决策的影响。加拿大的参考价格体系包括三个规 则：相同成分药品之间、相同疗效药品之间以及与国际市场价格之间都有其参考 价格。三种规则会对制药企、l k 的产品价格和质量决策产生不同的影响”“。d o n a l d j w r i t e ( 2 0 0 4 ) 运用博弈论理论，将澳大利亚的药品价格规制体系建立成一个 规制者1 j 制药企业之间的多阶段博兜：模型，研究了政府胤制卜企业刈足甭进入规 制的决策，企业产品的质鲢和价格选择，以及政府对被规制企业的选择等刚题1 。 二足研究药品价格胤制对企q k 的产品质量、研发硐l 定价决策以及社会福利的 影响。r o n a l dj v o g e l ( 2 0 0 2 ) 研究j ，约，口1 价格控制对药品专利的影响。他设苞 了一个虚拟! q k 的经济校将需求、成本、，。量及定价决策等i 川系考虑在内， 探讨商接价格控制和没仃价格控制曲种情况下列企、决策的影响，最后总结药 品价格控；刨削弱了药品专利为企业带来的经济利益，j i ：导致岱未来研发资金的 9 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 缺乏，也损害消费者的利益h 刀。r o n a l dj v o g e l ( 2 0 0 4 ) 通过研究药品价格规制 对药品的销售、研发和药品费用支出的关系，发现无论从短期还是长期来看，价 格上限或下限两种价格规制模式都导致社会福利的无谓损失。欧盟对每种药品制 定统一价格的政策会在一些国家形成价格上限，另一些国家形成价格下限。无谓 损失的多少取决于欧盟制定的统一价格水平和各国药品需求价格弹性大小。从而 得出结论，完全竞争市场中的药品价格使社会福利最大化，而且在竞争环境中， 拉姆塞定价方式能够产生药品研发的资金，从而在长期提高经济效率【4 舶。 三是探讨药品价格规制方法模型。t h o m a sa 和a b b o t t ( 1 9 9 5 ) i i i 探讨了价 格上限规制模型在药品价格规制中的适用性，通过对虚拟制药企业的最优价格决 策模拟，得出价格上限导致药品价格在短期上涨，在长期下降的结论。证明从长 远来看，对药品价格实行价格上限规制会为消费者带来福利水平的提高，但没有 对价格上限模型进行修改【”1 。m i c h a e ld r u m m o n d ( 1 9 9 7 ) 指出政府在制定药品 价格和偿付制度时应该充分利用药物经济学评价方法，因为它能体现出新药的附 加值。通过分析药品经济学评价在不同的价格体系发挥的不同作用，d r u m m o n d 认为除了加拿大和澳大利亚之外的国家应该充分利用药品经济学理论和方法指 导药品定价，尤其是新药和没有替代品的药品的定价，以及用于指导制定偿付制 度。最后指出单靠药物经济学评价不能制定出确切的价格，它只能提供段合理 的价格区间，规制者在制定新药价格时需要决定消费者和生产者之间的福利比例 5 0 1 。 国内关于药品价格规制问题的文献多为对药品市场实践方面的研究，主要集 中在以下两个方面：一是研究中国药品价格规制下药品价格和药品费用的变化， 以及对医院或医约行业等被规制者的影响的实证捕述5 ”：二是介绍幽外药品价 格舰制体系及经验，结合本国同情，提出政策建议【5 4 5 刀。 相关的理沦性文献多为应片j 管理学或法学理论研究巾围的约品价格舰制问 题，集，f ，往揣述巾幽药，i 价格规制政策，分析其f i 足，捉出政策建议陋删，缺少 具体操作建议。 p7 扛经济学学苦岛绪文、孙利# 等人，研究药物经济学胖沦和方法在药品定 价和控制药品费_ l j - ，的应用_ “，对完善t 【q 的药品价格规制其订醺要的指导意 义，但足药物经济7 二评价，j 法在实际戍_ j - f - 婴解决的技术难点很多，而且j i 是一 0 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 种辅助方法，只能制定药品的价格范围，还需要其他规制方法配合实施。 综合以上分析，可见运用规制经济学理论，并适当结合药物经济学理论对中 国的药品价格规制问题进行研究，还是一个比较新的研究领域，与此直接相关的 研究成果还很少，希望在借鉴相关的理论和方法研究的基础上，有所创新。 1 3 研究内容 全文内容安排如下： 第一章绪论。介绍了本文的研究目的、意义和背景，在对药品定价研究成果 综述的基础上阐明了本文的主要研究任务与体系结构。 第二章药品定价博弈分析。对本文应用的理论基础博弈论进行阐述，由 于药品定价的参与者由于处在利益分配格局的不同位置，从而形成各个不同的博 弈局势，各个不同的博弈局势又具有不同的博弈性质和过程，本文对此进行了详 尽的讨论和分析。 第三章医药行业政府价格管制与药品定价优化。重点讨论了政府与企业关于 管制与被管制的博弈，对政府药品价格管制效率进行分析。主要是基于我国政府 在对医药企业的管制中，存在信息不对称，从政府加成成本定价出发，建立政府 管制模型和企业策略模型来分析政府管制失灵和虚高药价的原因。然后，对药品 定价的常见模型进行综述，在此基础上运用最优化理论通过控制药品总花费构建 了政府药品定价模型，优化政府药品定价；其次采用药物经济学理论和j ! l l 制经济 学构建药品定价模型，达到优化的目的并进行了实证分析。 第四章寻找主体搏弈平衡的解决方案。重点介绍了药品集中招标采购模式下 构建的药品定价模型。在普通商务情况下构建了药品定价模型，解决了以下眄个 问题：一是在【j 前的招标模式下，制药企业的最优策略和报价足什么：一：足如何 完善招标政策，优化均衡价格；其次存电f 商务情况f 运用抽卖机制肘药1 集。p 招标采购进行了网络资源管理。构建了个基j - 刚络服务f j 场的资源分刚托架， 将资源分配问题描述为一个招丰，j ：采购模型，实现了在满足刚络用厂，o o s 要求的情 况下，最大化系统的总效用，优化投f ，j 、价格。 第五章列令文t = 作进行了总结，列尚待解决的m 题和进一步的i 作进彳j ：了展 挈。 东南大学硕士学位论文第1 章绪论 本文研究的技术路线如图1 1 所示。 绪论 上上 主体博弈分析( 第二章) j 土上土 政府与企业的博弈分析 寻找主体博弈平衡一药品 政府定价模型( 第三章)集中招标采购( 第四章) 医药行业政府药品定价及普通模式招标网络资源管理采购 价格管制定价优化采购模型模型及优化 支持 成本加成模型 医药体系现状 招标采购模型均衡价格 资源分配框架 分析 流通差率模型最优投标价格 网上招杯采购模型 政府管制模型 控制费用优化优化途径 自源分配算法 分析 经济学优化 上土 结论 图1 1 研究技术路线图 东南大学硕士学位论文第2 章药品定价博弈分析 第2 章药品定价博弈分析 要了解我国药品定价情况，必须从药品定价现状分析着手。本文采用博弈分 析方法，分析在药品价格的形成过程中，相关政府部门、药品生产企业、经销商、 批发企业、医疗保险机构、医院及医生等各方参与者之问的博弈过程以及它们各 自的行为策略选择，揭示他们不同的策略选择对药品价格虚高起到的不同作用。 2 1 博弈分析理论 2 1 1 历史和现状 一般认为，博弈论源于1 9 4 4 年由y o nn e u m a n n 和m o r g e n s t e r n 合作的博弈论 与经济行为( t h et h e o r yo f g a m e sa n de c o n o m i cb e h a v i o r ) 一书的出版。尽管 现代博弈理论与他们讲的关系不大，但有一些重要的概念如“预期效用理论”等 等都是由他们创立的f 删。 2 0 世纪5 0 年代末，合作博弈发展到鼎盛期，包括n a s h 【6 5 j ； 【l s h a p l e y t “】的“讨 价还价”模型，关于合作博弈中“核”的概念以及其他一些人的贡献。 现代博弈论的核心是非合作博弈理论。与合作博弈比较起来，非合作博弈体 现了人类社会中更加一般的现象，合作博弈仅仅是非合作博弈的一种特例。现代 博弈论一般以非合作的观点来研究合作现象，而不是相反。n a s h 在1 9 5