（国际贸易学专业论文）我国经济发展与二氧化碳排放研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化进程的加快，贸易自由化程度不断提高，环境问题逐渐演变成一个 全球性的问题。污染产业的跨国转移、能源的巨大消耗以及许多不可再生资源的逐渐枯 竭，所有这些问题已越来越引起学术界的广泛关注。全球气候变化问题是人类迄今面临 的最重大环境问题，也是2 1 世纪人类面临的最复杂挑战之一。我国二氧化碳排放总量 位居世界首位，是世界上第二位能源生产国和消费国，同时，我国也是一个全球的贸易 大国，工业产品作为我国对外贸易的绝对主体，每年几百亿的贸易顺差都给我国带来了 很大的环境成本。 在本文对我国经济发展中二氧化碳排放的研究中，首先总结了国内外国际贸易中能 源与环境污染问题的研究进展，指出了现有研究的不足之处，并在此基础上提出了本文 的研究思路和内容。然后，本文围绕我国碳排放这一核心，在现状分析以及实证研究的 基础上，运用我国经济发展、贸易发展以及能源消耗等数据进行计算与分析，从而能够 从各个层面来把握我国能源消耗、碳排放与经济发展、贸易发展的关系。最后，本文通 过投入产出分析，研究了我国各部门在国际贸易中的隐含碳排放问题，希望借此能重新 界定温室气体排放的责任，减少我国减排义务和压力。 。 通过对我国经济贸易发展、能源消费以及二氧化碳排放关系的研究，结果表明：首 先，目前我国的出口仍以高污染高耗能的产品为主，出口增长伴随着大量的能源消耗以 及碳排放。其次，根据e k c 曲线分析，未来随着经济发展，我国碳排放仍将呈现递增 趋势，同时根据对我国二氧化碳排放增长的效应分析，工业的生产效应、结构效应和二 氧化碳排放强度效应在总效应中都是起主导作用。接着，通过进一步分析我国贸易中的 隐含碳排放，得出虽然我国在生产过程中消耗了大量的能源，产生了大量的二氧化碳排 放，但是其中却存在着很大一部分的转移排放。最后，本文通过前文的分析结果，有针 对性地提出了相应节能减排的政策建议和措施，为我国贸易与环境的协调发展提供可行 性建议。 关键词：贸易；能源；隐含碳；投入产出分析；二氧化碳减排 a b s t r a c t a b s t r a c t 昕凼t h es p e e d i n gu po ft h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n dt h ei n c r e a s i n gt r a d el i b e r a l i z a t i o n d e g r e e ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ne v o l v e st oag l o b a lq u e s t i o n ，n l en a t i o n a l l yt r a n s f e r r e d p o l l u t i o ni n d u s t r y , t h ee n o r m o u sd e p l e t i o no fe n e r g y , a n dt h ea r y i n gu po fr e n e w a b l e r e s o u r c e s ，a l lw h i c ha r eg i v e nm o r ea n dm o r ea t t e n t i o ni na c a d e m i cc i r c l e t h eg l o b a lc l i m a t e c h a n g ei sn o tj u s tt h em o s ts e r i o u se n v i r o n m e n tp r o b l e m ，b u ta l s ot h em o s tc o m p l i c a t e d q u e s t i o nh u m a nb e i n g sh a v em e ti nt h e2 1s tc e n t u r y c h i n ai st h el a r g e s tc o u n t r yi nc 0 2 e m i s s i o n ，a n dt h es e c o n dl a r g e s to n ei ne n e r g yp r o d u c t i o na n dc o n s u m e ，i ti sa l s oal a r g e c o u n t r yi nt r a d e ，w i t hi n d u s t r i a lp r o d u c t sa si t sm a i nt r a d i n gg o o d s 。u n d e rt h eb i l l i o n so ft r a d e s u r p l u s e si n v o l v e st h ev e r yb i ge n v i r o n m e n t a lc o s te v e ry e a r f i r s t l y , b yw a yo fs u m m a r i z i n gt h ep o l l u t i o np r o b l e mi ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dp o i n t i n g o u tt h ed e f i c i e n c i e so fc u r r e n ts t u d y , t h i sr e s e a r c hb r o u g h tf o r w a r di t sr e s e a r c hc o n t e n t s e c o n d l y , f o c u s e do nt h ec a r b o ne m i s s i o ni nc h i n a , a n db a s e do nt h es t a t i s t i co fe c o n o m i c ， t r a d ea n de n e r g y , t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n e r g yc o n s u m p t i o n ，c a r b o n e m i s s i o na n de c o n o m i c ，w a d e d e v e l o p m e n tf r o m a 1 1 a s p e c t s w h a t sm o r e ，v i at h e i n p u t - o u t p mm o d e l ，t h i sa r t i c l em a k e sar e s e a r c ho nc h i n ae m b o d i e dc a r b o ne m i s s i o ni nt r a d e ， t h r o u g hw h i c hw ec a r lr e d e f i n et h er e s p o n s i b i l i t yf o rg r e e nh o u s eg a sa n dr e d u c et h e o b l i g a t i o na n dp r e s sc h i n af a c e s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i sa b o v e ，r e s u l t ss h o wt h a tf i r s t l y , c h i n as t i l le x p o r t e dh i 曲 p o l l u t i o na n dh i g he x h a u s t i o np r o d u c tc u r r e n t l y , l a r g ee n e r g yc o n s u m p t i o na n dc a r b o n e m i s s i o ni sa c c o m p a n i e dw i t ht h ei n c r e a s i n ge x p o r t a t i o n s e c o n d l y , t h r o u g ht h ea n a l y s i so f e k c c h i n aw i l ls t i l le x p e r i e n c ea nu p w a r d i n gc a r b o ne m i s s i o nt e n da l o n g 、柝吐1t h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m i c m e a n w h i l e ，a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so nc a r b o ne m i s s i o ng r o w t h e f f e c t , i n d u s t r ya c t sa sal e a d i n gf u n c t i o ni np r o d u c t i o ne f f e c t , s t r u c t u r ee f f e c ta n di n t e n s i t y e f f e c t t h e n ，t h r o u g ha f u r t h e rs t u d yo nt h ee m b o d i e dc a r b o ne m i s s i o ni nt r a d e ，w eg e tt h a t a l t h o u g ht h e r ei sl a r g ee n e r g yc o n s u m p t i o na n dc a r b o ne m i s s i o ni nc h i n a , ag r e a tp o r t i o no f t r a n s f e r r e dc a r b o ne m i s s i o ni s i n c l u d e d f i n a l l y , b a s e do nt h ep r e v i o u sc o n c l u s i o n s ，t h i s a r t i c l ep r o p o s es o m er e l e v a n tp o l i c i e sa n dm e 踟e s p e r t i n e n t l yf o rt h ee n e r g yc o n s e r v a t i o n a n de m i s s i o nr e d u c t i o n ，a n dc h a r tt h ep a t hf o rt h eb a l a n c e dd e v e l o p m e n to ft r a d ea n d e n v i r o n m e n ti nc h i n a k e yw o r d s ：t r a d e ；e n e r g y ；e m b o d i e dc a r b o n ；i o a ；r e d u c t i o no fc 0 2e m i s s i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签 名：匡堑兰皋 日 期：弛：兰：竺 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件并口磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签 名：隧聋 导师签名： 辫 e l 期幽。歹、眵 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 全球气候变暖问题是人类迄今面临的最重大环境问题，也是2 1 世纪人类面临的最 复杂挑战之一，它已经成为影响世界经济秩序、政治格局和世界环境的一个重要因素， 以及决定世界能源前景的关键。据预计，到2 0 3 0 年世界能源消耗将增加7 0 按照2 0 0 6 年国际能源展望观点，全世界使用的主要燃料仍然是石化燃料，其中主要是石油，这将 导致二氧化碳排放的大幅增加。大气中二氧化碳浓度的增加将导致大气温度上升，如果 一直使用目前的技术，到2 1 0 0 年全球的气温将上升6 摄氏度，对生态系统造成巨大影 响。人类活动导致的以二氧化碳为主的温室气体的排放是全球变暖的主要原因。自2 0 世纪9 0 年代以来，国际社会就对温室气体减排给予了格外关注，一系列的国际行动框 架逐步建立，在最近几年，全球温室气体减排行动更是如火如荼地开展。气候变化的政 府间协商( p p c ) 希望把气温的上升限制在2 摄氏度，为了完成这一目标，到2 0 5 0 年 全球的温室气体排放必须减少4 0 。考虑到世界能源消费增长的趋势，要求工业国家到 2 0 5 0 年减少二氧化碳排放6 0 8 0 。2 0 0 8 年7 月，八国集团峰会( 包括美国、日本、 俄罗斯、德国、法国、英国、加拿大和意大利) 发表首脑宣言，同意将在2 0 5 0 年之前 削减温室气体5 0 作为全世界的目标。为了实现这一目标将要求中国等新兴经济国家提 供合作。我国向来都积极参与温室气体减排行动。根据国际关于温室气体排放的公约， 我国制定了中国气候变化的应对方案：2 0 0 6 年至2 0 1 0 年，单位g d p 的能源消耗降 低2 0 ，减少二氧化碳排放量约5 亿吨。 我国2 0 0 5 年二氧化碳排放量占全球总量的1 8 ，居全球第二，仅次于美国；二氧 化碳排放强度约2 7 k g 美元( 以2 0 0 0 年价不变价计) ，是世界平均水平3 5 倍，是o e c d 国家平均水平的6 倍；人均二氧化碳排放量约3 9 吨，低于世界的平均水平4 2 吨，不 到o e c d 国家人均二氧化碳排放量( 1 1 吨) 的2 5 。同时，我国能源资源有限，经济发 展受能源资源约束的局面目益严重。我国常规能源资源仅占世界总量的1 0 7 ，人均能 源资源占有量远低于世界平均水平。根据2 0 0 0 年统计，我国人均石油可采储量只有4 7 吨，人均天然气可采储量1 2 6 2 立方米，人均煤炭可采储量1 4 0 吨，分别为世界平均值 的2 0 1 、5 1 和8 6 2 ；1 另外，我国煤炭消费占一次性能源消费总量的7 0 以上，并 且是以大量终端直接燃烧煤炭的方式，排放了大量的二氧化碳，同时也造成了严重的大 气污染。 目前，我国二氧化碳排放总量己位居世界首位，是世界上第二位能源生产国和消费 国。我国正处于工业化发展阶段，随着经济发展、社会进步、人口的增加、城市化水平 与人民生活水平的提高，我国的能源消费和二氧化碳排放在今后几十年乃至更长时期内 还将持续增长。但是，随着世界能源与环境问题越来越严峻，我国在快速发展经济的同 1 资料来源：h t t p ：w w w 1 i a n g y u a n g o v c n l y q i n f o n e w s _ _ v i e w a s p ? n e w s i d - - - - 5 4 3 1 江南大学硕士学位论文 时，必须致力于确保经济发展、能源消耗与环境保护的协调发展。 在经济全球化中，面临着各种能源和环境制约因素，正确认识我国各经济部门的能 耗与二氧化碳排放情况，对制定各种环境经济政策、确保环境社会协调发展起到至关重 要的作用。另外，我国在气候变化谈判中面临着越来越大的要求做出某种减、限排承诺 的压力。这种压力不仅来自发达国家，也来自部分其他发展中国家。发达国家认为我国 二氧化碳排放量巨大，如果不强制要求我国减少排放，它们做出的减排努力也是没有意 义的。但是，如果未做分析就贸然承担减排义务，很可能使我国面临非常困难的政治和 经济局面，影响我国的国民经济系统的正常发展，从而对国家的经济和社会发展带来严 重的负面影响。 本文旨在全面地分析我国经济发展、能源消耗与二氧化碳排放情况，从隐含碳的角 度来分析我国的碳排放问题，分析我国二氧化碳排放中有多少是属于国外的转移排放， 从而提出种种对策，以求促进我国经济的可持续发展，并以尽可能少的物质消耗和相应 较低的碳排放实现现代化的发展目标，为减缓全球气候变化不断做出努力和贡献。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 主要研究成果 国内外针对经济贸易发展、能源消费和温室气体排放的关系研究，主要有以下几个 方面： 1 2 1 1 温室气体排放与经济增长关系研究 ( 1 ) 国外研究现状 国外对于温室气体排放与经济增长关系的实证研究，多数结果支持环境库兹涅茨曲 线假说，但也有例外。不过，从各国经验研究结果来看，人均温室气体排放与人均g d p 之间经过了一个低收入低排放、收入增加排放增加、高收入排放稳定甚至降低的过程。 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ；1 9 9 4 ) 1 , 2 1 研究表明，在人均收入达到一定水平，一般 为4 0 0 0 5 0 0 0 美元( 1 9 8 5 年的美元计价) ，人均收入的提高将伴随着环境状况的改善。 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 19 9 5 ) 3 1 使用比19 9 4 年的研究范围更广的环境质量指标数据进行 了跨国面板模型分析，没有发现环境质量会随经济增长而持续恶化的证据，相反，他们 选取的大多数环境指标在经济增长的初始阶段出现恶化，而随着经济增长呈现出稳定改 善的过程。s c h m a l e n s e e ( 1 9 9 8 ) 【4 】和g a l e o t t i ( 1 9 9 9 ) 【5 】都验i i e t - 氧化碳排放状况与人 均收入之间的倒u 型曲线关系。g i l e s ( 2 0 0 3 ) 【6 发现，从1 8 9 5 年到1 9 9 6 年，新西兰甲 烷的排放状况与人均收入呈现倒u 型分布。a n k a r h e m ( 2 0 0 5 ) 7 考察了瑞典的情况，指 出1 9 1 8 1 9 9 4 年间，二氧化碳、二氧化硫和挥发性有机物( v o c ) 的排放状况也呈现环 境库兹涅茨曲线分布。但也有例外，如r o c a ( 2 0 0 i ) 1 8 j 对1 9 8 0 1 9 9 6 年间西班牙的六种 空气污染指标进行分析，发现只有s 0 2 可能符合环境库兹涅茨曲线，其他指标并没有随 收入的提高而改善；f r i e d l 等( 2 0 0 3 ) 9 1 认为，1 9 6 0 1 9 9 9 年间奥地利的c 0 2 排放状况与 2 第一章绪论 经济增长呈n 型而非倒u 型关系；g m b b 等( 2 0 0 4 ) 认为，在工业化初期，随着人均收 入的增加，人均c 0 2 排放量较高，但是跨越这一阶段之后，人均财富和人均c 0 2 排放量 的关系很弱，如早期工业化国家英国和美国，人均c 0 2 排放量已经在不同水平上趋于饱 和；s h a f _ 汝和b a n d y o p a d h y a y ( 1 9 9 2 ) 【1 0 】发现1 9 6 0 1 9 9 0 年1 4 9 个国家的c 0 2 排放量和 人均收入之间呈正向线性关系。 ( 2 ) 国内研究现状 对于验证温室气体排放与经济增长关系是否符合环境库兹涅茨曲线，国内相关文献 比较有限。部分文章研究结果认为我国经济增长与二氧化碳排放服从e k c 曲线的倒u 型关系，同时，也有部分研究得出其它结论，即经济增长与二氧化碳排放之间呈现的是 n 型曲线关系。 徐玉高等( 1 9 9 9 ) 【1 2 】用计量经济学的方法探讨了入均g d p 与人均c 0 2 排放量的关 系，认为人均g d p 的增加是人均碳排放增加的主要来源。王中英( 2 0 0 6 ) 1 3 j 通过相关 分析探讨了中国g d p 增长与碳排放量的关系，结果表明，二者有明显的相关性 ( r 2 = 0 9 5 8 1 ) 。认为中国过分依赖投资的经济增长方式和以第二产业( - 1 - 业) 为主的经 济结构在很大程度上是导致温室气体排放量增加的主要原因。陆虹( 2 0 0 0 ) 1 1 4 j 研究了我 国人均g d p 和人均c 0 2 排放量的关系，研究结果表明我国人均g d p 和人均c 0 2 排放量 的当前值和前期值之间存在交互影响关系，而不是简单的倒u 型关系。杜婷婷( 2 0 0 7 ) 采用s p s s 统计软件和e x c e l ，对中国c 0 2 排放量与人均收入增长的关系进行时间 序列分析，认为二者之间呈现似n 型而非倒u 型的演化特征，意味着我国在同时推进 经济发展和环境保护事业上仍处于过渡期，尚无法达到两者协同发展的阶段。 1 2 1 2 贸易与隐含碳排放研究 ( 1 ) 国外研究现状 全球变暖问题日益严重，而主要的温室气体二氧化碳的排放，有很大一部分都 是由于经济全球化导致的贸易自由化产生，并由此提出了一个新名词隐含碳排放。 根据目前的研究，基本上可以肯定贸易促使了一国二氧化碳排放的增加。对于各国贸易 与该国碳排放的关系研究，国外相关文献如下： g a l e ( 1 9 9 5 ) 1 6 研究了墨西哥加入北美自由贸易协定后对c 0 2 排放的影响，其结论 表明即使取消关税，墨西哥的c 0 2 排放也会增加1 2 ，其中有一半的增加量是非污染密 集型行业生产结构变化产生的。w y c k o f f 和r o o p ( 1 9 9 4 ) z 7 】估计了o e c d 中六大国在 进口2 1 种工业制成品时c 0 2 的排放量。模型是建立在这些国家投入产出表以及双边贸 易矩阵的基础上。他们研究结果显示这些国家由于工业制成品进口而产生的隐含碳排放 大约占总排放的1 3 ，因此他们得出结论：如果减少温室气体排放的政策仅仅是针对国 内排放，而进口又主要是为了满足国内消费的话，政策效果将不显著。s h u i 和r o b e r t ( 2 0 0 6 ) 1 8 】通过对中美贸易中隐含碳排放的研究，得出：如果美国从中国进口的产品都 在美国生产的话，美国的c 0 2 排放可能会增加3 ；中国现在c 0 2 的排放量中，有7 一1 4 是因为生产出口到美国的产品而排放的；中美贸易增加了世界c 0 2 排放大约7 2 江南大学硕士学位论文 亿吨。l i ( 2 0 0 8 ) u 9 j 通过研究中英贸易，发现英国通过与中国的货物贸易，2 0 0 4 年减少 了1 1 的二氧化碳排放，但是由于中国二氧化碳排放强度高，生产过程效率低，中英贸 易又使全球c 0 2 排放增加了1 1 7 m t 。i m u r a 和m o r i g u c h i ( 1 9 9 5 ) 幽j 使用国际贸易矩阵作 为投入产出表，假设每个国家或区域只有一个经济部门，并且只有日本包含各个产业部 门。从而得出了十二个国家和区域之间能源消耗和c 0 2 排放。研究结果显示国际贸易使 南北国间的能源消耗和c 0 2 排放越来越呈现两极化趋势。h a y a m i ( 1 9 9 9 ) 2 1j 分析了日 本和加拿大之间贸易产生的温室气体排放，有趣地发现日本出口中的隐含碳排放几乎都 是由进口产生的。m u r a t a ( 1 9 9 8 ) l 2 r 2 】通过整合日本、美国、e c 、亚洲从1 9 8 5 年以来的 投入产出表，发现对于能源消费，c 0 2 、s o x 和n o x 的排放，日本应承担更大的责任， 主要原因是它从东亚各国的进口。a b r o a d 和w y c k o f f ( 2 0 0 3 ) 2 3 在投入产出表的基础上 构建了一个估计国际贸易中隐含碳排放的表格。他们在1 7 部门投入产出表的基础上， 利用4 1 个国家的贸易数据和匝a 统计的由于能源消耗而产生的隐含碳排放数据，对2 4 个国家( 它们排放了全球8 0 的c 0 2 ) 进行了研究。利用这种方法，在一些假设条件下， 计算发现o e c d 国家1 9 9 5 年为满足国内消费而排放的c 0 2 比它由于产品生产而排放的 要高出5 ，其中大部份归因于像美国、日本、德国、法国和意大利等进口国家。在总 量上，美国进口中隐含碳排放几乎占全球总排放的一半。而出口到o e c d 国家的产品中 隐含碳排放最多的是中国和俄罗斯。t u n c ( 2 0 0 7 ) 2 4 j 估计了土耳其工业部门进出口中包 含的c 0 2 。结果得出制造业在二氧化碳排放量和排放责任上都位居首位，而农业和种植 业则居最后。i m u r a 和t i w a r e e ( 1 9 9 4 ) 2 5 】运用跨部门、跨区域的投入产出模型，并将能 源消耗纳入进去，分析了亚太区域十个国家由于贸易活动而产生的c 0 2 排放。他们将亚 太十国看作一个封闭和经济贸易区域，分析了2 0 个经济部门和三大类能源消耗。 ( 2 ) 国内研究现状 国内对于贸易与碳排放的关系研究较晚，研究结论也有不同。部分文献认为贸易会 减少二氧化碳的排放，但大部分文献研究认为贸易是导致污染排放的一大诱因。 李秀香( 2 0 0 4 ) 【2 6 j 通过实证分析我国出口扩大对环境的影响，指出随着时间的推移， 出口的增长并没有带来人均c 0 2 排放量的大量增加，相反，在一定程度上却减少了人均 c 0 2 的排放。由此可以推断，如果在贸易自由化的同时实施更严格的环境管制，可以实 现贸易与环境协调发展。余北迪( 2 0 0 5 ) 2 7 】对我国国际贸易与生态环境的关系进行了理 论和实证分析，结果得出国际贸易对我国生态环境的负的规模效应大大超过了正的结构 效应和技术效应，总效应为负。王文中( 2 0 0 6 ) 2 8 】结合中日两国国民收入及外贸易基本 经济数据，利用数学方程把经济因素、环境因素、国际关系联系起来，得出中国当前贸 易是不可持续发展贸易，每单位产值产生的c 0 2 是日本的7 3 5 倍，对日出口引发排放 量是日本的9 6 倍。谢杰( 2 0 0 7 ) 【2 9 j 研究了温室气体对世界农业贸易的影响。通过使用 个c g e 全球模型，得出全球变暖后高纬度地区将获益，而低纬度地区将受损，农业 经济占g d p 很大比重的发展中国家将受到更大的负面冲击。w h ( 2 0 0 7 ) j 用投入产出 的结构分解模型分析了台湾贸易结构的变化对工业c 0 2 排放的影响，结果显示出口量的 变化增加了工业c 0 2 的排放，而出口结构和进口系数的变化则减少了台湾工业c 0 2 的排 4 第一章绪论 放。 1 2 1 3 贸易与能源消费的关系 ( 1 ) 国外研究现状 a r y e 和h i l l m a n ( 1 9 7 8 ) 使用h o 理论的3 x 2 2 模型，对能源消费与贸易的关系进 行了研究。j o s e 和g o l d e m b e r g ( 1 9 8 4 ) 从供给和需求两个方面，分析了拉美国家的能源 消费结构与进出口贸易之间的关系，得出结论是拉美国家的进出口贸易对其能源消费结 构产生了重要影响。t o w e n ( 1 9 8 2 ) 对巴西、秘鲁等拉美国家的能源消费与出口贸易的 关系进行了研究，他认为巴西、秘鲁等拉美国家出口的迅速扩大是造成这些国家2 0 世 纪6 0 7 0 年代能源供给紧张的一个重要原因。 ( 2 ) 国内研究现状 目前，国内对于能源消费和出口贸易之间的关系问题的深入研究较少。朱启荣 ( 2 0 0 4 ) 3 1 j 对山东省的能源消费与出口贸易关系进行了协整与g r a n g e r 因果关系检验， 得到结论：山东省能源消费与出口贸易之间存在较强的相关性。山东省出口贸易规模的 发展既影响着能源消费量，同时又受到其能源消费量的制约。他认为，在当前能源供给 压力趋紧的情况下，为保持我国出口贸易可持续发展，需要采取积极措施，优化出口产 品结构，降低高能耗产品出口比重，同时，还应促进出口企业进行技术改造，降低出口 产品生产的能耗。董斌昌( 2 0 0 6 ) 3 2 1 利用简单线性加归的方法，对我国能源消费与出1 2 贸易之间的关系进行了实证研究，得出结论：我国能源消费对出口贸易有重要影响作用。 1 2 1 4 隐含能研究 ( 1 ) 国外研究现状 m a c h a d o ( 2 0 0 1 ) 3 3 】用投入产出方法研究了巴西在国际贸易中的隐含能和隐含碳排 放。结果显示1 9 9 5 年巴西为隐含能净出口国，净出口量为1 5 3 p j ，同时隐含碳净出口为 3 6 m t c 。单位美元的出口比单位美元进口要消耗4 0 的隐含能和多排放5 6 的隐含碳。 r e i n d e r s ( 2 0 0 3 ) 【3 4 】研究了欧盟1 1 个国家直接和非直接能源需求。非直接能源需求指包 含在最终消费品和服务中的隐含能源。结果发现不同国家总能源需求的不同主要取决于 家庭支出的不同。其中非直接能源需求与家庭支出几乎呈现线性关系。t 1 1 i ( 2 0 0 6 ) 【3 5 j 通过使用结构分解模型研究了维也纳1 9 9 6 2 0 0 0 年隐含能强度的变化。结果显示造成隐 含能源强度增加的主要部门有种植业、贸易和维修服务业；而促使隐含能源强度减少的 部门则是造纸业。a b r o a d ( 2 0 0 3 ) 2 3 j 认为，竞争力和相对价格带来的微小变化可能会引 起能源平衡的巨大变动。研究发现进口内涵能源的比例超过3 0 的七个国家中，丹麦、 芬兰、荷兰、挪威和瑞典五个在国内已经征收碳税。 ( 2 ) 国内研究现状 国内对于隐含能的研究较少，相关文献见于： 周志田，杨多贵( 2 0 0 6 ) 【3 6 j 提出了虚拟能的概念和计算方法，并指出我国虚拟能净 出口量快速增长是导致我国近年来能源消费增长速度高于g d p 增长速度的直接原因。 江南大学硕士学位论文 齐晔( 2 0 0 8 ) 3 7 采用投入产出法，估算了1 9 9 7 2 0 0 6 年中国进出口贸易中的隐含能。在 考虑隐含能和进出口能源产品的情况下，发现1 9 9 7 2 0 0 6 年我国的能源进出口基本持平， 按照日本的能耗效率对进口产品进行调整后的乐观估计发现中国则是一个更大的能源 净出口国，每年能源净出口量在1 0 0 0 0 5 0 0 0 0 万吨标煤之间，而我国进口的能源( 包括 进口产品中的隐含能) 又以出口产品的形式输出到了国外，从能源净消费的角度看我国 并没有多消费世界上其他国家的能源。虽然我国近年来能源产品进口增加较快，但我国 快速增长的净出口使这些能源又“隐含 在产品中离开了中国。李刚( 2 0 0 4 ) j 采用物 质流分析方法，研究了1 9 9 5 2 0 0 2 年我国经济系统的物质输入和输出等相关指标，指出 我国近1 0 年来对外经济贸易虽然持续保持顺差，但从生态环境的角度看，我国对外贸 易却处于不利的地位。 1 2 1 5 减排政策方面研究 ( 1 ) 国外研究现状 p e r s s o n ( 2 0 0 5 ) 考虑对发展中国家c 0 2 排放权进行分配的三种形式，即2 0 2 0 年全 球统一的人均排放；在2 0 5 0 年人均排放量“趋同 的基础上“紧缩”实现减排目标； 在2 1 0 0 年人均排放量“趋同”的基础上“紧缩”实现减排目标。对于中国三者都不可 能产生刺激使其接受减排水平。e l z e n ( 2 0 0 5 ) 3 9 】认为即使一个宽容的排放权分配都将 对人均排放量较大的发展中国家，如中国、拉丁美洲的经济产生负面影响。e d w a r d s 和 h u t - t o n ( 2 0 0 1 ) t 4 0 j $ , 用c g e 模型对英国c 0 2 排放权的分配方式进行了研究，研究表明 如果排放权拍卖的盈利以产值津贴或减免雇佣税的方式进行再分配，将有可能产生“双 重红利”。h a l s a e s ( 2 0 0 2 ) 研究了发展中国家对清洁发展机制( c d m ) 项目的潜在需求 和供给，认为附件b 国家在2 0 1 0 年对减排项目的总需求大概是5 0 0 1 3 0 0 m t c ，而发展 中国家对c d m 项目的需求和整个发展中国家未来的排放量相比不是很大。n w a o b i ( 2 0 0 4 ) 4 1 1 运用动态c g e 模型研究温室气体减排政策对尼日利亚经济发展的影响。研 究结果表明，碳税、排放许可贸易和技术进步可以使温室气体排放减少，不过考虑到对 收入产生的影响，征收碳税作为减少温室气体排放的首选。另外，研究发现能源使用效 率和能源替代率能够大量减少排放而不影响收入水平，因此建议在中期时间内，政府应 该重点提高能源使用效率。m i r a d n a 和h a l e ( 2 0 0 2 ) 4 2 】的研究显示瑞士在环境税征收方 面拥有较为先进的经验，具体做法包括将税额与环境成本相联系，环境税收补贴根据生 产企业选取的不同燃料加以区别，用环境税鼓励消费者节能。 ( 2 ) 国内研究现状 武利亚( 2 0 0 3 ) 4 3 j 提出应当征收垄断行业的生产税，通过政府干预修正自然垄断的 外部不经济性，从而给可再生能源以公平合理的市场环境和发展空间。王灿( 2 0 0 5 ) 4 4 j 基于c g e 模型分析了中国实施碳减排政策的经济影响。通过描述国内生产总值( g d p ) 、 能源价格、资本价格等宏观经济变量的变化，得出中国实旌c 0 2 减排政策将有助于能源 效率的提高，但同时也将对中国经济增长和就业带来负面影响。郎一环( 2 0 0 4 3 【4 纠通过 分析我国的能源消费隋况和c 0 2 排放情况，并与其它主要发达国家进行比较，在借鉴了 6 第一章绪论 发达国家的一些节能减排措施后，最终对我国实行节能减排政策提出了建议。彭慧芳 ( 2 0 0 5 ) 【4 6 】根据我国国情首先选出了适合中国的经济政策和技术政策，在此基础上，运 用层次分析法确定其可行性和优先顺序，从而提出了适合中国的减排对策方案建议。王 铮( 2 0 0 7 ) 4 7 1 基于气候保护模型和g d p 溢出模型，对中美两国在实施控制性气候保护 措施之后所导致的g d p 溢出影响的变化进行了模拟分析。结果表明一国的控制性气候 保护政策从长远来看会对另一国的经济发展产生正向的溢出；美国对中国g d p 溢出影 响要大于中国对美国的g d p 溢出。何建坤( 2 0 0 8 ) 【4 8 根据我国能源消费以及c 0 2 排放 情况，得出我国如果意欲在2 0 5 0 年之前实现c 0 2 排放的零增长乃至负增长的目标，将 需要付出较大的经济投入乃至国内资源和区域环境方面的代价。w a n g ( 2 0 0 5 ) 【4 9 】基于 l m d i 方法研究了中国1 9 5 7 2 0 0 0 年二氧化碳排放。结果表明中国由于能源强度的改善 减少了大量的二氧化碳排放。同时，燃料结构的转变以及可再生能源的发展也对二氧化 碳减排产生了积极的效应。 1 2 2 主要研究方法 1 2 2 1 可计算一般均衡模型 可计算一般均衡( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，c g e ) 模型通常是指涵盖一个经 济体系中生产、需求、贸易、收入等各种经济要素的一组庞大的联立方程式( 线性和非 线性) 。它的理论基础是新古典w a l r a s 一般均衡理论的假说，是由投入产出表分析来描 述经济体中各产业部门间与最终需求部门的关联性。可计算一般均衡模型是近3 0 年发 展起来的、以微观经济理论为基础的经济模型，对消费者在商品和服务的需求同生产者 的供给之间达成平衡的过程中，对市场均衡价格进行模拟。 我国的c g e 模型的开发研究一般是采取与国外合作方式。翟凡、李善同等( 1 9 9 7 ) 【5 0 j 与o e c d 发展中心合作，以o e c d 发展中心贸易与环境项目的c g e 模型为基础，根 据中国经济实际情况做了一些重要修改，构建了动态递推的中国经济环境c g e 模 型。该模型可应用于贸易政策分析、能源政策和能源贸易、环境政策、收入分配机制以 及中国经济的中长期增长和结构变化等方面的分析。王灿( 2 0 0 5 ) m 利用c g e 模型分 析了中国实施碳减排政策的经济影响。结果表明在中国实施c 0 2 减排政策将有助于能源 效率的提高，但同时也将对中国经济增长和就业带来负面影响。 1 2 2 2 投入产出模型 投入产出模型主要用于分析c 0 2 排放清单和减排政策的产业效果。所谓“投入”， 指的是社会生产过程中对各种生产要素的消耗和使用；所谓“产出”，指的是社会生产 的成果被分配使用的去向。投入产出分析主要是运用线性数学知识建立数学模型，通过 各种系数矩阵来描述部门之间的各种联系，帮助人们认识问题、发现问题，从而找出规 律。随着投入产出技术的不断发展，投入产出表的应用不断向新的领域扩展，为研究社 会经济问题提供了广阔的空间。如今，投入产出分析( i o a ) 已经广泛应用在环境问题 上。齐哗( 2 0 0 8 ) p7 j 采用投入产出法，估算了1 9 9 7 2 0 0 6 年中国进出口贸易中的隐含碳。 7 江南大学硕士学位论文 结果表明，作为生产者和消费者，中国和其进口国都是这些碳排放的受益者，都应该对 气候变化负责。一味对中国增长的碳排放进行指责是不全面的。金继红( 2 0 0 7 ) 5 1 】利用 投入产出分析方法，对韩国的经济结构变化与二氧化碳排放关系进行实证分析，结果表 明韩国是出口环境负荷相对大的产品，也就是背负先进国家的环境负荷实现经济增长， 对我国的经济发展与环境问题具有重要的借鉴意义。 1 2 2 3m a r k a l m a c r o 模型 m a r k a l 模型是一以参考能源系统为基础的动态的线性能源系统优化模型，可对 能源系统中各种能源开采、加工、转换、输送和分配环节以及终端用能环节进行详细的 描述。模型的优化目标是规划期内总供能成本最低。m a c r o 模型是一个宏观经济模型， 生产函数采用比较简单的嵌套不变替代弹性形式，基本投入要素为资本、劳动和各个部 门的能源服务，产出用于投资、消费和支付能源费用，投资用于建立资本存量。m a r k a l 模型常常是单独使用的，其各部门的能源服务需求是外生给定的，但是固定的能源服务 需求不能反映能源价格对其的影响，因此将m a r k a l 模型与m a c r o 模型通过能源服 务需求进行藕合。藕合的m a r k a l m a c r o 模型是一个动态非线性规划模型，其目标 函数是规划期内消费的总贴现效用最大，效用函数采用对数形式。陈文颖( 2 0 0 4 ) 5 2 】 建立了能源- 环境经济耦合的非线性动态规划模型，并以此对中国未来能源发展与碳排 放的基准方案以及碳减排对中国能源系统的可能影响进行了研究。 1 2 2 4 对数回归模型 朱达( 2 0 0 0 ) 【5 3 j 通过分析环境能源经济系统的特征，运用经济学理论和计量经济 学方法，引入环境因素，建立起环境约束下中国能源需求的对数回归模型，并利用此模 型预测了2 0 0 0 2 0 4 0 年假定经济增长速度的能源需求量，结合相应的污染物排放系数， 进一步计量和预n - - 氧化硫和二氧化碳的排放，分析了环境政策、能源结构、经济增长 的相互作用关系。 1 2 2 5 其它研究方法 张雷( 2 0 0 3 ) 【5 4 j 用多元化指数方法分析经济发展对碳排放的影响，认为经济结构的 多元化导致国家能源消费需求增长的减缓，能源消费结构的多元化则导致国家碳排放水 平的下降，而两者结构多元化的演进最终完成国家从以高碳燃料为主的发展向以低碳为 主的转变；谭丹( 2 0 0 8 ) 2 5 j 测算了我国工业各行业近十几年来的碳排放量，并总结了我 国工业行业碳排放的特征，进而运用灰色关联度方法分析了我国工业行业碳排放量与产 业发展之间的关系。彭建超( 2 0 0 7 ) 【5 6 在s a s 系统下，运用描述性分析与回归分析， 检测是欧盟2 5 个国家经济发展、能源消耗与温室气体排放之间的相关性。贺菊煌( 1 9 9 3 ) 以系统动力学为主，结合投入产出方法建立了中国经济、社会发展的系统动力学模型， 该模型围绕经济增长为核心，考虑了生产与需求，同时也研究了人口、环境、资源、科 技等相互间的关系，并针对能源的可持续发展问题进行了案例分析。杜慧滨( 2 0 0 5 ) 在 对区域能源经济环境复杂系统的组织特征和过程分析的基础上，以实证方式建立了某 8 第一章绪论 地区工业用煤环境经济系统演化模型。 1 2 3 国内外研究现状评述 综观国内外对于经济、能源与温室气体排放( 主要是c 0 2 ) 的各种研究中，可以发 现国外一些国家，像美国、日本、西欧，它们很早以前就对本国经济与环境、能源与环 境以及贸易中的隐含能和隐含排放问题进行了研究。近年来，这些问题的研究已经成为 经济、能源与环境问题的热点问题之一。研究者从不同的角度出发，主要运用e k c 、投 入产出分析和结构分解分析等各种不同的研究方法，研究了各国及各贸易伙伴国由于经 济发展以及贸易发展所带来的能源及环境问题。研究结果基本上可以归为以下几点： 首先，从各国经验研究结果来看，人均温室气体排放与人均g d p 之间经过了一个 低收入低排放、收入增加排放增加、高收入排放稳定甚至降低的过程。 其次，从对隐含能与隐含排放的研究来看，商品生产过程中的间接能源消耗及间接 碳排放是不可忽视的；