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论文原创性声明内容 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名f 考7 参 日期：少矽年6 月7 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名季务 日期例年嗍7 日 导师鲐秽稚 日期：年月 日 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 摘要 7 0 年代实行的计划生育政策使得我国生育率下降，人口结构发生变化，我 国提前进入人口老龄化。人口老龄化的过程伴随着农村劳动力的转移，我国农村 呈现出村庄空心化、村民老龄化和农业兼业化的现状。在经济转型时期，农村老 年人往往成为被遗忘和边缘的群体，他们的劳动行为和健康状况则较少令人关 注。本文从经济学的角度出发，以农村老年人为主要分析对象，对转型时期农村 老年人的劳动供给行为展开系统的研究。 本文的研究充分应用了现代劳动经济学和家庭经济学的研究成果。以个体效 用模型和共同偏好模型为代表的劳动供给模型为分析我国农村老年人的劳动供 给行为提供了理论基础。中国预防科学研究院营养与食品卫生研究所与北卡大学 共同开发的中国经济、人口与健康调查数据( 简称c h n s 数据) 为本文的研究提 供了数据支持。现代微观计量经济学的发展为本文的实证分析提供了分析工具。 本文首先指出中国在经济转型背景下面临着严峻的农村养老问题，未来一段 时间内，我国农村不可能实现完全的社会养老保障，个人劳动养老和家庭养老依 然占有重要的作用。这就为本文为什么研究老年人的劳动供给行为打开了一扇窗 口。研究中国农村老年人的劳动供给问题对于当前我国正在实施的新型农村养老 保险试点，农村劳动力的顺利转移以及社会主义新农村的建设都具有重要的理论 和现实意义。关于本文的研究意义、创新点和不足之处、文献综述以及本文所用 的数据介绍都集中在第一章、第二章和第三章。 在实证研究方面，第四章首先从c h n s 数据出发，勾勒出农村老年人的劳动 供给行为的整体轮廓，重点分析老年人的劳动供给在地区之间、性别之间呈现的 差异。第四章的实证结果表明，中国农村老年人的农业劳动参与和农业劳动时间 呈现显著的地区差异和性别差异。从东到西，农村老年人的劳动负担逐渐增加， 女性老年人不仅承担着较多的种植业劳动负担，而且承担着更多的家庭副业劳 动。 接下来，本文在第五章和第六章分别从个人特征和家庭背景两个方面，着重 分析了健康因素和家庭成员外出打工对老年人劳动供给的影响。本文运用混合 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 t o b i t 模型进行估计，同时考虑了模型中可能存在的内生性，运用工具变量的方 法克服了变量的内生性问题。研究结果表明：男性老年人和女性老年人的劳动供 给行为对健康状况的反应不一样，健康状况不好并没有显著的降低女性老年人的 种植业劳动时间，而对于男性老年人来说，因身体有高血压，老年人的种植业劳 动参与显著下降，种植业劳动时间也显著减少。配偶的健康也对老年人的劳动供 给行为造成影响。老年丈夫生病不仅直接减少了自身的种植业劳动时间，而且通 过减少妻子的劳动时间来减少了家庭收入。我们在衡量健康对老年人的劳动供给 的影响时，不仅仅要关注于老年人自己的健康对劳动供给的影响，还要关注给配 偶甚至家庭其他成员造成的影响。农村家庭成员外出打工显著增加了老人的劳动 供给时间。在当前农村家庭成员外出打工规模越来越大的情况下，外出打工所引 起的“收入效应”并不高于“替代效应 ，农村老年人不得不承担着更多的农业 劳动来弥补家庭收入。 随着二元经济结构的消除，我国农村实现养老保障是今后必经的过程。但是 当前我国农村老年人和城市老年人还面临着不同的养老保险制度。因此，在此背 景下，本文进一步比较了农村老年人和城市老年人劳动供给行为存在的差异。结 果证实了城市老年人对健康的反应弹性的确高于农村老年人。但我们的结论发 现，拥有政府补贴和养老金并不是造成农村老年人和城市老年人劳动差异的主要 原因；相反，家庭财富的差异是造成农村老年人和城市老年人劳动供给行为差异 的主要原因。这可能与当前城乡收入差距较大，社会保障覆盖面较少、保障程度 较低有较大的关系。 最后，第八章综合了本文的结论，提出了相应的政策建议并指出了论文进一 步改进的方向。 模型 关键词：经济转型，老年人，劳动参与，劳动时间，性别差异，混合t o b i t a b s tr a c t f a m il yp l a n n i n gp o l i c yw h i c hw a si m p l e m e n t e di n1 9 7 0 sh a sd e c r e a s e d t h eb i r t hr a t ea n dp o p u l a t i o ns t r u c t u r eh a sc h a n g e d ，c h i n ai sc o n f r o n t e d w i t hap r o b l e mo fa na g i n gp o p u l a t i o ni nt h ef u t u r e t h ep r o c e s so fa g i n g p o p u l a t i o na c c o m p a n i e dw i t ht h em o v e m e n to fr u r a ll a b o rf o r c et ot h eu r b a n a r e a sr e n d e r st h er u r a la r e a sv a c a n tl e a v i n gt h e a g e dp o p u l a t i o nt o c o n s t i t u t eb o t ht h ep e a s a n t sa n d w o r k e r s d u r i n ge c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n ， t h er u r a le l d e r l ym i g h tb e f o r g o t t e nb yo t h e r sa n dw il lb e c o m e m a r g i n a li z e dg r o u p s ，t h e i rh e a l t ha n dw e l f a r e sm i g h tb eo v e r l o o k e d t h e s e 诅b a r ep r o b l e m st h ea u t h o ra n a l y z e sf r o ma ne c o n o m i cp o i n to fv i e wa n d t i st h es t u d yt h a tf o c u s e so ns y s t e m a t i c a l l ya n a l y z i n gt h el a b o rs u p p l y o ft h ee l d e r l yi nc h i n e s er u r a la r e a s t h ep a p e rm a k e sf u llu s eo ft h er e s e a r c hr e s u lt so fm o d e r nl a b o ra n d d o m e s t i ce c o n o m i c s t h el a b o rs u p p l ym o d e lw h i c hi s r e p r e s e n t e d i n d i v i d u a l u t i l i t y m o d e la n dc o m o n p r e f e r e n c e sm o d e l b y 窖。 p r o v i d e d t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ea n a l y s i so ft h ee l d e r l y l a b o r s u p p l y b e h a v i o r s d a t ao nc h i n a se c o n o m y ，p o p u l a t i o na n d h e a l t hw h i c hw a s o b t a i n e df r o mt h ep r e v e n t i o nd e p a r t m e n to fc h i n e s ei n s t i t u t eo fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yr e s e a r c hi n s t i t u t eo f n u t r i t i o na n df o o d h y g i e n e ( a b b r e v i a t e db yc h n sd a t a ) s u p p o r t st h ep a p e r m o d e r nm i c r o e c o n o m e t r i c s w o r k sw a sd e v e l o p e da n dh a ss e r v e da su s e f u li n s t r u m e n tf o rt h ee m p i r i c a l a n a l y s i s f i r s t l y ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tc h i n ai sf a c i n gs e v e r er u r a l o l d a g ep r o b l e mi nt h ep e r i o do fe c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n i nap e r i o d ， c h i n a sr u r a la r e a sc a nn o ts o l v et h e i rs o c i a lo l d a g es e c u r i t yp r o b l e m s ， i n d i v i d u a lp e n s i o na n df a m i l yp e n s i o ns t i l lp l a ya ni m p o r t a n tr o l e ，a l l i i i 中山大学博士学位论文 中国农村老年人劳动供给研究 t h e s eh a so p e n e daw i n d o wf o rt h ea n a l y s i so fr u r a le l d e r l y l a b o rs u p p l y b e h a v i o r a n a l y z i n gt h ee l d e r l yl a b o rs u p p l yb e h a v i o r sh a st h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a li n f l u e n c e so nt h ei m p l e m e n t a t i o no fn e wr u r a l e n d o w m e n t i n s u r a n c e ，t h et r a n s f e ro fr u r a ll a b o ra n dt h eb u il d i n go fa h a r m o n i o u s 中山大学博士学位论文 中国农村老年人劳动供给研究 b yr e d u c i n gh i sw i f ew o r kh o u r s w h e nm e a s u r i n gt h ei n f l u e n c e so fh e a l t h o no l dp e o p l e sl a b o rs u p p l y ，w es h o u l dn o tm e r e l yf o c u so nt h ef a c tt h a t t h e i rh e a l t hc o n d i t i o na f f e c t st h e i ro w nl a b o rs u p p l y ，w ea l s on e e dt o p a ya t t e n ti o nt ot h ei n f l u e n c e so nt h e i rs p o u s e sa n df a m il ym e m b e r s t h e f a c tt h a tf a m i l ym e m b e r sm i g r a t e - t ow o r ki nu r b a na r e a ss i g n i f i c a n t l y i n c r e a s et h ee l d e r l y sw o r kh o u r s w h e nm o r ea n dm o r ef a m il ym e m b e r s m i g r a t et ow o r k ，t h ei n c o m ee f f e c t so fm o v i n go u tt ow o r km a yn o te x c e e d t h es u b s t i t u t i o ne f f e c t sa n dt h er u r a la g e dh a v et ow o r km o r et om a k eu p t h eh o u s e h o ldin c o m e w i t ht h ee l i m i n a t i o no ft h ed u a l e c o n o m y ，t h ei m p l e m e n t a t i o no f o l d a g es e c u r i t yi nc h i n a sr u r a la r e a sw i l lb ea ni n e v i t a b l ep r o c e s s b u ta tp r e s e n t ，t h er u r a la g e da n du r b a na g e da r ef a c i n gd i f f e r e n tp e n s i o n i n s u r a n c es y s t e n 1 t h e r e f o r e ，i nt h i sc o n t e x t ，t h i sp a p e rf u r t h e rc o m p a r e s r u r a la n du r b a ne l d e r l y sl a b o rs u p p l yb e h a v i o r s t h er e s u l t sc o n f i r mt h e f a c tt h a tt h eu r b a ne l d e r l y sl a b o rr e s p o n s ee l a s t i c i t yi sg r e a t e rt h a n t h e i rr u r a l a g e dc o u n t e r p a r t s o u rc o n c l u s i o n ss h o w e dt h a tb e i n g q u a l i f i c a t i o nt oa c q u i r eg o v e r n m e n ts u b s i d i e sa n dp e n s i o n sa r en o tt h e m a i nr e a s o n sf o rt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nt h er u r a lo l da n du r b a no m p e o p l e sl a b o rs u p p l yb e h a v i o r s i nc o n t r a s t ，t h ed i f f e r e n c eb e t w e e n h o u s e h o l dw e a l t hi st h em a i nr e a s o nw h i c hc a ne x p l a i nt h ea b o v er e s p o n s e e l a s t i c i t yd i f f e r e n c e ；t h e s em a yr e s u l tf r o ml a r g er u r a l u r b a ni n c o m eg a p ， s m a l ls c a l ea n dl o wl e v e lo fs o c i a ls e c u r i t y f i n a l l y ，t h ea u t h o rs u m su pt h ec o n c l u s i o n s ，p r o p o s e ss o m ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sa n dp o i n t so u tt h ed i r e c t i o n sf o rf u r t h e ri m p r o v e m e n t k e yw o r d s ：e c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n ，t h ee l d e r l y ，l a b o rp a r t i c i p a t i o n ， w o r kh o u r s ，g e n d e rd i f f e r e n c e ，b l e n d e dt o b i tm o d e l v 中山大学博士学位论文 中国农村老年人劳动供给研究 目录 摘要i a b s t r a c t li i 目录v i 第一章引言1 1 1 研究背景l 1 3 论文的特色与创新之处j 。7 1 4 论文的局限性。8 1 5 论文的结构安排9 第二章文献综述与理论框架1 1 2 1 文献综述1 l 2 1 1 社会保障与老年人劳动供给1 1 2 1 2 农村劳动力转移对老年人劳动供给的影响1 2 2 1 3 代际经济支持与老年人劳动供给1 3 2 1 4 健康与老年人劳动供给1 4 2 2 劳动供给模型的理论分析1 6 2 2 1 个体劳动供给模型1 6 2 2 2 共同偏好模型1 7 2 2 3 集体博弈模型1 8 2 2 4 生命周期模型1 8 2 3 论文的理论框架1 9 第三章数据和模型介绍2 2 3 1 数据2 2 3 2 劳动供给模型2 4 3 2 1 经典的劳动供给模型2 4 3 2 2 估计方法的选择2 6 3 3 研究指标2 8 3 3 1 劳动指标2 8 3 3 2 个人特征2 8 3 3 3 家庭特征2 9 3 3 4 健康的测量3 0 第四章老年人劳动时间配置研究3 2 4 1 老年人劳动时间配置的描述性分析3 2 4 1 1 老年人的劳动参与和劳动时间3 2 4 1 - 2 农村老年人劳动时间的地区差异3 3 v i 中山大学博士学位论文 中国农村老年人劳动供给研究 4 1 - 3 农村老年人劳动时间的性别差异3 4 4 2 估计结果3 5 4 2 1 老年人劳动参与率的实证研究3 5 4 2 2 农业劳动时间的地区差异3 8 4 2 3 东中西部老年人劳动时间性别差异和地区差异的比较研究4 0 4 3 本章小结4 2 第五章健康与老年人劳动供给4 4 5 1 引言4 4 5 2 理论模型4 5 5 2 1 理论模型4 5 5 3 实证分析结果4 8 5 3 1 自己的健康对种植业劳动参与的影响4 8 5 3 2 配偶的健康对劳动供给的影响5 2 5 4 配偶健康对劳动供给的影响：影响渠道5 6 5 5 本章小结5 8 第六章劳动力外出务工与农村老年人劳动供给6 0 6 1 引言6 0 6 2 理论框架与计量模型6 1 6 2 1 劳动力转移背景下的家庭劳动分工模式6 1 6 2 2 计量模型的设定6 4 6 2 3 估计方法的选择6 5 6 2 4 工具变量的选择6 6 6 3 数据描述6 6 6 4 实证分析结果6 7 6 4 1 外出打工对老年人劳动供给时间的影响6 7 6 4 2 家庭外出打工人数的工具变量有效性检验7 0 6 2 3 性别分析的视角7 l 6 3 外出打工人数对老年人劳动供给的影响渠道研究7 4 6 4 本章总结7 6 第七章农村老年人和城市老年人劳动比较7 7 7 1 引言7 7 7 2 模型构建7 9 7 2 1 理论模型：7 9 7 2 2 计量模型8 1 7 3 数据描述8 2 7 4 估计结果：8 5 7 4 1 健康对农村老年人和城市老年人劳动供给影响是否不同8 5 7 5 本章总结9 4 第八章结论以及政策建议9 6 8 1 结论9 6 8 2 政策建议9 7 v i i 中山大学博士学位论文 中国农村老年人劳动供给研究 8 2 1 关注老年人的健康问题，建议农村医疗保险制度向老年人倾斜9 7 8 2 2 加快建立农村新型养老保险制度9 8 8 2 3 消除劳动力转移给老年人带来的不利影响9 9 8 2 4 关爱老年人，应该继续倡导传统的孝文化1 0 0 参考文献1 0 1 攻读博士学位期间主要科研成果1 0 8 后记1 1 0 v i i i 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 1 1 研究背景 第一章引言 1 1 1 农村老龄人口数量庞大，家庭养老负担加重 过去3 0 年，在中国计划生育政策的作用下，我国完成从“低出生率、高死 亡率、低人口增长率 向“低出生率、低死亡率和低人口增长率”的人口转变过 程。人口转变加速了我国向人口老龄化国家迈进的步伐( 蔡防，2 0 0 7 ) 。2 0 0 5 年的人口普查资料显示，我国6 0 岁以上老人为一亿四千四百万，占总人口的 1 1 0 3 ；6 5 岁以上老人为一亿零四十五万，占总人口的7 6 9 。相关研究发现， 到2 0 2 0 年，6 0 岁以上老人将占总人口的1 7 ；2 0 5 0 年，6 0 岁以上老人将占总人 口的3 0 或者说超过4 亿。而由于中国经济结构转型，农村劳动力转移、工业化 以及城市化的迅速推进，我国农村老龄化尤为严重( 王德文，2 0 0 6 ) 。2 0 0 0 年 的普查资料显示，我国6 0 岁以上的老年人口数量为1 2 9 9 8 万( 约1 3 亿) ，农 村老年人口约占6 5 8 ，城市老年人口约占3 4 2 。到2 0 0 6 年，我国6 0 岁以上 老年人人口上升至1 4 6 5 7 万，其中农村老年人口为1 0 6 1 9 万，占全国老年人口的 7 2 5 。 由于实行严格的计划生育政策，我国的生育率一直处于下降状态。生育率 的下降导致我国农村家庭规模不断缩小。从表1 - 1 可知，1 9 8 2 年，我国农村家 庭平均规模为4 4 1 人，6 5 岁以上老年人的比例达到5 1 ，到2 0 0 5 年，家庭平 均规模下降为3 1 3 人，老年人的比例上升为9 3 。伴随着家庭规模的变化，已 往的联合家庭大多变为“核心家庭”甚至是“空巢家庭 ，家庭中老年抚养比也 逐渐加大。调查显示：随着“4 2 1 家庭数量的增加，有3 5 的家庭要赡养4 位 老人，4 9 的家庭要赡养2 至3 位老人，如果独生子女下一代还是独生子女，那 么第三代就要面对一对年轻夫妇最多赡养1 2 位老人的局面。 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 表卜1中国农村家庭户规模的变化 年份 1 9 8 21 9 9 02 0 0 02 0 0 5 平均家庭人 人 人 人 户规模4 4 13 9 63 4 43 1 3 0 一, 1 4 岁1 4 83 3 51 1 02 7 8o 7 92 2 90 6 11 9 5 1 5 - - 6 4 岁 2 7 16 1 42 6 46 6 72 4 17 0 12 2 3 7 1 2 6 5 岁以上 0 2 25 10 2 25 5o 2 4 7 o0 2 89 3 资料来源：数据转引自历年全国人口普查数据。 1 1 2 社会保障缺乏，老年人贫困比例偏大 农村实行家庭联产承包责任制以前，农村老年人除了依靠家庭保障以外，还 可以通过集体经济获得一定的生活保障。然而，伴随着家庭联产承包责任制的实 施，传统的集体核算制被打破，集体保障的功能大大弱化，特别是在当前农村集 体经济组织虚化和民主化程度较低的情况下，依靠集体经济养老在大多数农村地 区基本上不可行。在当前的农民家庭收入中，有6 0 以上来自于第二和第三产业， 2 5 来自于农业收入，随着土地被征用和土地权益无法得到保障的情况下，土地 的保障功能不断弱化。 除了土地保障和集体保障以外，农村社会养老保险是国家承担的对老年人生 活的另一种保障。然而由于根深蒂固的城乡二元结构体制，农村社会保障几乎处 于一片空白，我国农村老年人大部分游离于社会保障网之外。从表1 - 2 可知，我 国农村老年人最主要依靠子女或者亲属供给，大约占5 9 6 左右，其次是依靠劳 动收入，大约占3 0 的比例，享受离退休金的比例仅仅为6 1 ，享受社会保险和 救助的比例仅为1 8 。2 0 世纪8 0 年代末期国家曾经一度推行农村社会养老保险， 由于保费低、农民参与意愿低而处于流产状况，重新建立农民对农村社会养老保 障的信心，需要国家投入较大的人力、物力和财力支持。 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 表1 - 22 0 0 0 年中国老年人主要生活来源构成( ) 城市农村 主要生活来源 合计男女合计男女 劳动收入 6 59 23 93 0 54 0 12 1 1 离退休金 6 0 47 3 64 7 96 19 62 7 子女或亲属供给 2 8 51 4 34 2 o5 9 64 6 27 2 7 社会保险或救济 2 41 73 01 8 2 2 1 3 其他 2 21 23 22 01 82 2 资料来源：数据转引自历年全国人口晋查数据。 在社会保障制度缺乏的背景下，世界银行的报告曾经指出，“如果能够解决 中国农村老年人的贫困问题，那么中国的贫困问题将解决一半 。由于人力资本 较低、健康水平较差以及收入来源有限，农村老年人贫困比例较高已经成为不争 的事实。据国家统计局和国务院扶贫办公室公布的数据显示，2 0 0 0 年农村绝对 贫困人口数量为3 0 0 0 多万，农村贫困发生率为3 2 ，而农村老年贫困发生率为 8 6 - 1 0 8 ，远远高于平均水平。于学军( 2 0 0 3 ) 按照6 0 岁以上老人对自己经 济状况的自评，测算出2 0 0 0 年中国大约有4 2 8 5 3 万贫困老人；4 1 的农村老人 自己生活在绝对贫困之中。乔晓春( 2 0 0 5 ) 年也得出2 0 0 0 年中国6 0 岁以上人群 一 中，大约有2 2 7 4 8 万人处于贫困之中，城市老年人贫困比例为1 5 ；农村贫困 老人比例为1 8 8 。王德文等( 2 0 0 5 ) 年以老年自评的经济状况为基准，算出2 0 0 5 年全国老年贫困人口数量介于9 2 1 - - - 1 1 6 8 万之间，老年贫困发生率为7 1 - - - 9 ， 其中，城市为4 2 - - 5 5 ；农村为8 6 - - - 1 0 8 。除了绝对贫困之外，更高比例 的农村老年人处于相对贫困之中。无论是根据老年人自评的经济困难还是利用相 对贫困线标准，中国大约有1 3 以上的老年人都处于相对贫困之中，且大多数省 份的老年人相对贫困的比例超过3 5 ( 乔晓春，2 0 0 5 ) 。 1 1 3 劳动力转移规模加大，农村劳动力面临结构性短缺 2 0 世纪8 0 年代以来，随着农村家庭联产承包制和城镇经济体制的改革，大 量的农村剩余劳动力向城市转移。截止到2 0 0 7 年，全国农村劳动力外出务工已 达到约2 亿的规模，平均各村约2 6 5 1 的劳动力外出打工( 胡晓义，2 0 0 7 ) 。 从“民工潮”到“民工荒”，再到目前的农民工的失业问题严重，农村劳动力从 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 农村向城市，从农业部门向非农部门转移已经成为不可逆转的趋势，未来很长一 段时间内，农村人口的劳动力转移将持续下去：( 1 ) 当前，农业生产率远远低 于非农业生产率，而且这种差距在进一步拉大( 张军伟，2 0 0 9 ) 。1 9 7 8 2 0 0 7 年 农业劳动生产率年均增长速度达到4 2 9 ，但非农业部门的劳动产率年均增长速 度高达6 2 8 。非农部门较高的劳动生产率将进一步“拉动 农村劳动力向城市 非农部门转移。( 2 ) 不断扩大的城乡收入差距将进一步“推动 农村劳动力转 移出来。1 9 7 8 年，城镇居民可支配收入是农村居民纯收入的2 5 7 倍，2 0 0 7 年增 加到3 2 8 倍( 尹成杰，2 0 0 7 ) 。尽管这一结果由于未考虑流动人口被高估，但 是城乡收入差距存在却是不争的事实。因此，在这两种“推拉作用下，只要存 在差距，农村剩余劳动力转移将进一步持续下去。 农村劳动力的转移在增加农民收入、推动工业化和城市化进程方面作出了重 要的贡献，然而，随着农村劳动力持续的转移，我国农村劳动力结构发生了以下 变化：( 1 ) 农村劳动力从“无限供给向“有限供给 转变。最新预测表明， 1 5 - - - 6 4 岁年龄人口数量还会持续增加到2 0 1 4 年，但是1 5 - 6 0 岁年龄段的人口 增长到2 0 1 1 年就会停止。中国人口与发展研究中心的预测同样显示，中国劳动 年龄人口比重2 0 1 3 年左右达到最高值7 2 1 。刘易斯农村劳动力无限供给的形 势将不再出现，劳动力从无限供给走向有限供给( 张军伟，吴要武，2 0 0 5 ) 。尽 管农村劳动力步入有限供给阶段，但是对于农村剩余劳动力还有多少，学者们依 然保留不一致的意见。蔡叻( 2 0 0 7 ) 年运用反设事实法，推算出农村剩余劳动力 大致在0 2 4 - - 1 0 6 亿之间。( 2 ) 农村劳动力结构发生改变。尽管学者们对于农 村剩余劳动力究竟还有多少有着不同的观点，但农村劳动力存在着结构性的短缺 这一事实仍然被很多学者接受( 蔡防，2 0 0 7 ；马晓河等，2 0 0 7 ) 。国务院发展研 究中心2 0 0 6 年对全国1 7 个省2 7 4 9 个行政村的调查结果表明，7 4 3 的村庄认为 本村能够出去打工的青壮年都已经出去打工，留在农村的大部分为妇女、老人和 小孩( 李剑阁、韩俊，2 0 0 7 ) 。大规模的青壮年外出打工，农村目前的劳动力主 要是由4 0 岁以上的人群组成。从表卜3 可以看到，转移到非农部门的劳动力约 7 5 左右在4 0 岁以下，4 0 岁以上的人群已经占到农业劳动力的5 0 以上。农业劳 动更多的是老人和妇女。外出务工人员的父母承担农活的比重达到6 1 6 ，农业 生产主要依靠4 0 - - 5 0 岁的劳动力和6 0 7 0 岁的老年人( 戴卫东，2 0 0 5 ) 。据国 4 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 家统计局山东调查总队2 0 0 7 年在抽样调查基础上的分析，2 0 0 6 年底，山东省 农业劳动力中3 0 岁以下的仅占1 3 6 ，4 6 岁以上的占4 8 5 。显然，在劳动力 转移的背景下，农村老年人已经成为农业生产的主体。 表卜3 农村劳动力分布的年龄结构 转移劳动力农业劳动力 数量( 万人)比例( )数量( 万人)比例( ) 1 6 2 03 6 6 0 1 8 3 1 6 9 19 5 2 l 2 55 4 2 02 7 18 9o 5 2 6 3 03 1 8 01 5 91 5 6 68 8 3 1 4 04 6 4 02 3 25 5 0 03 0 9 4 0 以上3 1 0 01 5 58 9 5 35 0 3 全部2 0 0 0 01 0 01 7 8 0 01 0 0 资料来源：农业劳动力数据来自国家统计局中国统计年鉴2 0 0 5 ；转移劳动力数据来自盛来运： 彭丽荃( 2 0 0 6 ) 中国劳动力转移将是长期而持久的过程，由于经济条件、户籍制度、社会环 境等诸多障碍，目前的外出打工者将还是继续着城市和农村两地之间这种“候鸟 式”的流动。而中国未来非农产业的发展，将进一步提高对青壮年劳动力的需求。 ， 在农村“推力 和城市“拉力”的作用下，青壮年外出务工，老年人在家务农的 分工模式将继续存在。 1 2 选题意义 因此，在入口老龄化、家庭核心化和劳动力转移的背景下，农村老年人的养 老问题和农村劳动力的结构性短缺问题成为学术界和政策制定者尤其关心的问 题。在这种背景下，研究农村老年人的劳动供给问题将具有重要的理论与现实意 义。 ( 1 ) 人口老龄化对我国未富先老情形下的养老问题提出了重要的挑战。特 别是农村老年人养老问题，更为严峻。只有弄清楚有多少老年人在劳动，才能了 解老年人在多大程度上实现自我养老。农村老年人一般没有退出劳动领域的年龄 限制，在有劳动能力的条件下，一般是“活到老，种到老 ，尤其是中国的农业 技术一般处于较低水平，老年人因为具有较多的经验性技术而使得他们的劳动参 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 与更加重要，他们的劳动所得也成为一项最稳定的收入来源。特别是在当前人口 老年化的过快增长，在城市的现收现付制无法维持以及现收现付制向个人积累制 转变需要巨大转轨成本的条件下( w o r l db a n k ，1 9 9 7 ) ，未来一段时间内，在农 村实现完全的社会保障仍然需要较长的时间，老年人仍然需要依靠自我劳动来换 取养老资源。随着年龄的逐渐增加，老年人的农业劳动能力如何减弱，老年人倾 向于在什么年龄完全退出农业劳动，以及每个地区老年人退出劳动力市场的分布 如何，老年人农业劳动供给时间在地区间呈现怎样的差异，所有这些问题的探索 对于当前正在农村推行的新型农村养老保险的试点工作，将有一定的参考价值。 ( 2 ) 在劳动力转移的背景下，只有保障老年人的劳动力，才能为我国农村 劳动力的顺利转移提供稳定的保障。随着农村劳动力向城市非农产业转移，经济 条件、户籍制度以及小孩上学等一系列的障碍将不可能在短时期内消除。而由于 土地流转经营制度不完善以及社会保障制度薄弱，农民对土地依赖将长期存在。 在这种背景下，青壮年在城市非农部门就业获得工资性收入，老年人在家从事农 业劳动这种分工模式将继续存在。特别是老年人的劳动供给对于家庭成员的外出 打工尤为重要，它不仅能够增加家庭收入，更能够增加子女在外打工的安全感， 形成了稳定的后方基础。因此，老年人的劳动供给行为对于缓解当前农村劳动力 结构性短缺，弥补农业劳动力不足，以及为城市经济繁荣提供持续的劳动力供给 都具有重要的作用。因此，在经济转轨的情况下，农村老年人劳动供给对于农业 发展和城市经济发展都不可缺少。 ( 3 ) 只有了解人口转移给老年人带来多大影响，才能消除人口转移的不利 影响。劳动力转移出去后，改变了家庭的分工模式，老年人有可能从以往的辅助 劳动力变为现在的主要劳动力，从而承担大量的农业劳动。我们知道，适量的农 业劳动不仅能够使老年人能够实现一定程度的自我养老，减少家庭和社会的经济 负担，同时也有助于提升在家庭中的经济地位，有助于老年人的身心健康。然而， 过量的农业劳动势必会影响到老年人的健康。一旦老年人的健康受到冲击，老年 人不仅降低自身的健康福利，同时也对家庭经济造成不利冲击。如果我们能够及 时地消除劳动力转移对老年人的劳动供给以及健康带来的不利影响，加强对老年 人的健康关爱，我们就可以积极防患和减少劳动力转移对农村老年人的福利以及 家庭经济造成的不良影响。 6 中山大学博士学位论文中国农村老年人劳动供给研究 ( 4 ) 只有弄清楚影响老年人劳动供给的因素是什么，才能保障老年人的经 济福利和健康福利等。当前，构建和谐社会已经成为新时期我国经济社会发展的 主题。在我国经济社会全面发展的进程中，农村老年人作为一个特殊的群体，他 们不仅在我国改革开放的经济发展中作出了重要的贡献，更应该在年老时分享改 革开放和经济发展的成果。了解老年人劳动供给的规律，分析哪些因素影响了老 年人劳动参与率和农业劳动时间则非常必要。健康在老年人的农业劳动供给中 占有何种重要的地位，财富如何影响老年人的劳动供给行为，农村老年人和城市 老年人的劳动供给行为呈现怎样的差异? 只有对这些问题进入了深入的研究，我 们才能在未来的经济发展中把握农村老年人劳动供给的动态变化，才能更好地增 进老年的健康福利，构建健康友好型的老龄社会。 1 3 论文的特色与创新之处 毛 ( 1 ) 本文选题新颖独特。农村劳动力从农村向城市和非农产业转移是今后 我国发展的必然趋势。在劳动力转移的转移的背景下，以往的研究主要关注于劳 动力转移对于我国工业化和城市化的贡献，关注于农村剩余劳动力究竟还有多少 以及农村劳动力是否存在短缺等等。本文从另外一个角度出发，探讨当前农村老 年人的劳动供给行为，分析老年人劳动力资源的配置状况以及劳动力转移给老年 ? 人劳动供给的影响。这就为我们研究我国是否存在农村劳动力短缺以及劳动力转 移给不同群体带来的不同影响提供了另一种分析的视角。 ( 2 ) 研究内容的创新。在经典的劳动经济学分析框架内，人们更多的分析 年龄在1 8 岁以上6 0 以下的劳动力的劳动供给问题。而农村老年人这个被列入次 要劳动力，排除在劳动力研究范畴之外的劳动供给行为则较少开展研究。老年人 的劳动供给行为具有怎样的特征，影响他们退出劳动力市场的主要因素有哪些， 现有的研究都较少回答。本文不仅在时间上，同时从空间上阐述了老年人劳动状 况的分布，更集中地分析了健康、劳动力转移对老年人劳动供给的影响。本文的 研究内容集中了健康经济学、劳动经济学、社会学等多学科的研究内容。 ( 3 ) 研究方法的创新。本文的研究运用了计量经济学的分析方法，在微观 层面上对我国农村老年人的个体劳动供给行为进