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世界电力业市场化改革与我国的对策 世界经济专业 研究生：夏莉指导老师：蒋瑛 能源电力工业是当今世界各国经济发展的重要支柱产业。随着经济全球化 和市场经济的改革浪潮，垄断行业出现了打破垄断、引入竞争，政府放松管制 的市场化改革浪潮，同时世界能源需求的迅速增氏，也客观上要求提高效率， 降低成本，电力工业引入市场竞争是电力业发展的必然结果。在我国面对深化 电力体制改革、加入w t o 这样一个新的形势，怎样进一步加快我国电力工、l k 的发展，把电力：r 业建设成资源转换的重要支柱。2 0 世纪8 0 年代后期，英国 通过制定改革框架拆分了受辖政府部门的电力工业体系，并在发电和配电领域 引入竞争。此后，西方主要发达围家和一些发展中踊家都开始进行电力体制改 革，各国改革的深度和进展程度各不相刷，模式各具特色。本文将电力改革中 典型国家的模式和特点及改革中出现的问题进行分析和研究，并针对我翻目阿 电力工业改革发展的具体情况，提出加快我国电力市场化和电力体制改革的战 略措施。 本文分为? 、部分来展玎论述，第一章为概要介绍电力行业的特征、电力市 场的概念和电力市场改革的背景，第二章阐述市场化改革的主要理沦依据；笫 三章分析了现代电力市场化的理论架构和模型；第四章探讨西方国家典型电力 改革的特点和在不同管理体制下的几种典型电力市场运营模式，从中吸取可借 鉴的成功经验和吸取教训；第五章主要分析电力市场化改革的风险和i t j 采取的 对策；第六章从我国电力1 业改革和发展的现状出发，分析我国电力体制改革 的必要性和当前电力体制改革的进程，并提出如何加快我国电力可持续发展和 保障国民经济健康发展的战略措施。 关键词：电力市场市场化改革打破垄断 引入竞争可持续发展 w o r l de l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r l l la n dc h i n a s s t r a t e g y m a j o r ：w o r l de c o n o m y g r a d u a t es t u d e n t ：x i al i s u p e r v i s o r ：j i a n gy i n g e n e r g ya n de l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yi st h em o s ti m p o r t a n ts u p p o r ti nt o d a y sn a t i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t w i t h t h ew o r l de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dm a r k e t c o m p e t i t i o n ，t h e r eh a sam a r k e t r e f o r mt i d e t h a ta i m sa tb r e a k i n gt h em o n o p o l y ， i n t r o d u c i n gt h ec o m p e t i t i o na n dl o o s i n gt h eg o v e r n m e n tc o n t r o li nt h ef i e l do f m o n o p o l yi n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，t h ei n c r e a s i n gd e n r a n do fe n e r g ya l s or e q u i r e i tt o i m p r o v et h ee f f i c i e n c ya n dd e c r e a s et h ec o s t s ，s ot h ew o r l de l e c t r i cp o w e r m a r k e td e v e l o p m e n ti st h er e s u l to ft h ei n t r o d u c t i o no fm a r k e tc o m p e t i t i o n i nt h e 8 0 so f2 0c e n t u r y a st h eb r i t a i nf i r s t l y s p l i ti t sm o n o p o l i z e dp o w e ri n d u s t r y s y s t e m ，a n di n t i o d u c e dm a r k e tc o m p e t i t i o ni nt h eg e n e r a t i o na n dt r a n s m i s s i o np a r t ， a f t e rt h e n ，w e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n ds o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a dt h e i r d i f f e r e n tm o d e la n dd i f f e r e n tf e a t u r ep o w e ri n d u s t r yr e f o r m s t h i sa r t i c l ea n a l y z e t h em a r k e tr e f o r mt h e o r i e sa n dt y p i c a lm o d e l sa n da l s os o m ep r o b l e m sh a p p e n e di n t h er e f o r mp r o c e s s ，s ow ec o u l dd r a wa g o o dl e s s o na n dl e a r nt h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c e sf r o mt h er e s e a r c ht og u i d ef o ro u rc o u n t r y se l e c t r i c i t yr e f o r m t h e a r t i c l ee m p h a s e so nt h er e s e a r c h o fc h i n a se l e c t r i cp o w e rr e f o r ms i t u a t i o n ，a n d a n a l y z eh o wt op r e v e n tf r o mr e f o r mr i s k sa r i s i n gf r o mt h em a r k e tr e f o r m ，s oa st o m a k et h es t r a t e g i cc o u n t e r m e a s u r e st oi m p r o v eo u rc o u n t r y sp o w e ri n d u s t r y d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：w o r l dp o w e rm a r k e t ：m a r k e tr e f o r m ，b r e a km o n o p o l y ，c o m p e t i t i o n ， c o n t i n u a n c ed e v e l o p m e n t 前言 世界电力行业的市场化浪潮出现在2 0 世纪7 0 9 0 年代，以英圈前首相撒 切尔执政期间首先在英国实施了电力工业私有化的市场改革方案，随后世界主 耍发达国家艰l 一些发展中国家的电力工、【l 也迈出了巾场化改革的步伐。我国电 力工、i k 在经过国家垄断的计划经济，多家集资办电，到今天逐步建立电力市 场，改革已迈出t j r 4 性步伐，体现了有中国特色电力工业市场化改革特点。 但目前我国电力工、j k 仍处在市场改革的过渡期，随着经济的不断发展出现了新 的问题和矛盾，改革的任务很重。党的 - 六届二中全会通过的中共中央关于 完善社会主义市场经济体制若干问题的决定明确提出加快推进和完善垄断行 、i k 改革。加入w t o 后，我目的电力等公用事业行业逐步实现对外开放，面临参 与国际市场竞争的新课题，因而从我国电力行业面临的现实问题出发，需要采 取多种措施，加快电力市场化改革，这也是建设我国社会主义市场经济和深化 改革的一项紧迫任务。 本论文的研究目的在于通过对世界典型电力市场化改革模式的分析比较， 在我国电力体制改革中借鉴其成功的改革经验和吸取失败的教训i ，并对电力市 场化存在的风险进行分析，以有助于改革风险的防范和采取积极的对策，实现 加快我因电力工业的持续快速发展。 尽管笔者做出了一定的努力，希望结合本人的工作实践经验做出一份有深 度水平的毕业论文，但受学识、经验、时间所限，论文中仍然存在分析问题的 深度不够等不足之处。敬请各位老师予以指正。 第一章概述 一、电力市场的概念和电力行业的特征 电力市场是采用经济、法律等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对 电力系统中发电、输电、供电、客户等各成员组织协调运行的管理机制、执行 系统和交换关系的总和。 电力市场的本质是引入竞争，是通过建立电力系统商业化运营环境来提高 整个电力工业的经济效益，竞争机制和用户选择市场机制是两个基本方面。电 力市场的基本特征是：丌放性、竞争性、计划性、和协调性。电力市场茸先是 一种管理机制。这种机制与传统的行政命令的机制不同，是采用经济、法律的 手段进行管理。为保证电力市场正常运行，电力市场需具备六大要素：市场主 体、市场客体、市场载体、市场价格、市场规则和市场监管。其中市场价格是 市场机制的核心。 “普遍性寓了：特殊性之中”。电力市场电像普通商品市场一样，生产者 按照m r = m c 的利润最大化原则选择产量，为了占领市场，获得超额利润， 也存在着垄断和竞争。 由于电力产品的特殊性，电力生产和消赞的特点是电力不能储存，发、 供、用同时完成，每时每刻要保证供需的动态平衡，且电力工程的建没周期 长，电力行业具有自然垄断的特性。自然垄断通常具有三个典型特征：一是需 要形成- 种特殊的网络系统柬生产或为消费者提供服务；二是在生产分配上能 够收到纵向一体化利益和为多种用户提供多样化服务的复合供给利益；三是投 资规模巨大，投资回收期长，设施的技术专用性强。如铁路、邮政、电力供 应、城市公用事业等都具有典型的自然垄断行业的特征。电力行业过去被看作 自然垄断行业，但随着人们认识的深化，把电力的生产和供应区别开来，放月： 生产：( 发电) 环节，就只有输电和配电还保留着较强的自然垄断特征，这就大 大缩小了电力行、世自然垄断的范围。 保持电力供需平衡，不断满足国民经济发展和人民生活水平日益提高对电 力的需求，是电力工业改革和发展的根本目的。 二、世界电力市场改革的背景分析 电力工业，既是关系国计民牛的基础j “业，又是世界公认的公用事业。k 期以来，世界各国大都对电力工业采用垄断经营和国有产权形式，实行公共管 制。然而，2 0 世纪7 0 年代，世界环境发生了很大的变化，两次大的石油危机 造成世界石油价格人幅提高，各发达：i ：业国家财政赤字不断扩大。这种情况 下，不仅使减少对垄断行业的财政补贴，寻求新的管理机制，提高产业效率成 为发达国家政府共同关注的问题，而且公众对受管制产业的低效率逐渐有所感 知，改进这些产业效率和服务质量的呼声日益高涨。同时以信，g t * h 自动化技术 为代表的技术革新削弱了垂直一体化以及由政府管制来维持整个产业垄断的基 础，加上7 0 年代风起云涌的全球化浪潮也与垂直一体化直接发生了碰撞，种 种因素加在一起，共同推动了对包括电力在内的整体垄断行业进行改革的进 程。1 9 8 1 年智利首次进行电力体制改革开始，特别是进入2 0 世纪9 0 年代以 来，股以打破垄断经营、培育市场竞争为内容的电力市场化改革浪潮竟相在 世界各国展开。 促成市场化改革的主要因素主要包括以下几方面：一是各种工业的竞争。 经济全球化和围际分工的趋势使各行业面临越来越激烈的竞争，这促使各行业 努力降低生产成本，凼此各行业对电价的敏感性越- 来越高；_ 二是近年来为减轻 对环境的污染，许多国家都发展分散式供电方式，包括可再牛能源发电和热电 联产，此外采用天然气发电新技术提高了分散式供电的经济性。因此分散式供 电技术的快速发展促进了电力工业的结构重组，引入竞争；三是网络型行、i k 都 在解除管制。长期以来，由于规模经济的要求采用网络方式的行业都为垄断行 业。随着许多国家的通讯、航运、铁路和天然气供应等行业都纷纷开放竞争， 使用户有更多的选择和享有低价优质服务，这电迫使电力行业引入竞争，提高 效率。四是资本市场解除管制。需要资本以吸引投资的公司相互竞争越来越激 烈，而电力行、眦是典型的资金密集型行业，所以竞争的压力促使其提高效率。 在电力工业私有化的条件下尤其如此，因为对于资本密集的发、输电工程，基 础建设通常需要第三方融资。 刚川大学硕士学位论文 第二章市场化改革的理论基础分析 一、西方市场经济理论 以亚当t 斯密的经济理论为基础。斯密认为，“自利”是人的本性，在f 仃场 经济中，人所追求的是自身的经济利益，根据市场价格信号决定自己的行动， 这种行动受制于市场而非政府。在市场这只“看不见的手”的指引下，人们不自 觉地实现着社会福利的最大化。福利经济学认为竞争市场对资源配黄效率最 高，价格最低，垄断市场缺乏效率，造成福利损失。国富论。p ，皿当斯 密说：”“他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益 的研究自然会或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途”，“在这场 合，像在其他许多场合一样，它受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个 并非他本意想要达到的目的。看不见的手”调节了个人和社会、私利和公利 之间的关系，具有经济的职能，描绘了完全性市场的理想状况。“看不见的 手”的主要功能是通过市场提供了一个由私利追求通达公利最大化的路径。政 府主要是保障市场自由，是个人和国家财富以及集体安全的“守夜人”，“小政 府”= 才是好政府。市场经济是话方经济存在的基础，1 8 4 8 年，“马克思和恩格 斯在共产党宣言中，高度评价了采用神奇“法术”的资产阶级“在不到一百 年的阶级统治中所创造的生产力，比过去创造的全部生产力还要多，还要大。 这一神奇“法术”就是“市场”。市场发挥作用的机理，亚当斯密称之为“看不 见的手”。唰样，政府的作用机理被喻为“看得见的手”，并认为政府应当越 小越好，保守而廉价，并不得干预市场经济活动。 福利经济学认为，充分的竞争是实现资源配置效率的重要保障。垄断不仅 会导致静态效率损失，而且还会导致动态效率损失。但是在所有的垄断中，最 严重的恰恰是政府垄断本身。 战后二十年代西方发达国家所采取的政治经济管理模式，凯恩斯主义是其 理论基础。市场经济本身具有很大的盲目性，周期性经济危机迫使人们反思原 有的经济管理哲学和行政管理方式。通过反思，人们逐步认清了市场失灵对社 。弧当斯密国富论 。卡吗克思和弗恩格斯著十上产党宣；1 8 4 8 列川犬学碗十学位论文 会经济发展的危害，承认了政府对社会经济活动干预的必要性。凯恩斯主义 “为政府干预社会经济事务奠定了理论基础”，凼而，广泛地被西方国家所采 纳。在保持市场经济机制的前提_ 卜，政府制订了一系列的法规、政策来规范市 场主体的经济活动，如加强企业管制、限制市场垄断、实施社会保障等。相应 地，政府逐步演变成“强政府”。 二、西方治理理论 2 0 世纪下半叶以来，受凯恩斯主义的影响，两方国家普遍陷入了滞胀的 陷阱，突出的表现为政府财政赤子、物价飞涨、经济衰退、失业率居高小下、 工人罢工等系列现象，传统官僚制政府为此而面临着严重的财政危机、信任 危机与管理危机，政府变革已是迫在眉睫。 作为对传统政府管制模式的一种超越以及对现实危机的积极回应，公共事 业部门市场化改革开始进入2 0 世纪9 0 年代，西方【生界兴起了一种融合了各种 竞争性理论的新理论治理理论( g o v e r n a n c et h e o r y ) ，成为了西方学术界 指导公共管理改革与实践的一种最新理论。全球治理委员会对治理的概念作了 最具代表性和权威性的界定：治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共 同事物的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取 联合行动的持续的过程。这既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包 括各种人们同意或以为符合其利益的非i e 式的制度安排。0 7 世界银行1 9 9 2 年的 一份正式的研究报告中说g o v e r n a n c e 就是好的治理的意思，好的治理的核心 涵义是：政府的职能从“划浆”到“掌舵”的转变，即治道变革。囚此 o g o v e r n a n c e 亦可泽作“治道”，“尤其是指在市场经济条件下，政府对公共事 物的治理之道”。当前固治理理论已成为西方各困推进垄断行业改革最为有力的 理论武器。政府“治道变革”的含义十分的广泛，但是，从大的方面来说，无非 是政府职能的市场化、政府行为的法制化、政府决策的民主化、政府权力的多 中心化。政府职能的市场化包括国有企业的民营化、垄断行业引入内部市场机 制等。 o 俞町甲治理与善治 c 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 4 5 。毛寿龙，李梅，陈幽泓： 西方政府的治道变革 m 1 北京：中囡人民大学出版社，1 9 9 8 邑71 9 9 8 年，第一章”政府与市场的选择“ 3 同 些型叁芏堡兰堂堡堡苎 长期以来，我翻政府在垄断行业领域内不但是政策的制定者和监督者，而 且是具体业务的实际经营者，这种集掌舵者和划桨者于一身的双重角色决定了 其经营上的垄断性质是一种典型的行政性垄断，而不是基于自然垄断的经济性 垄断。结果使得传统公用事业管理体制患上了种种弊端，突出的表现为：政 企小分，垄断经营；亏损经营，财政补贴沉重；企业缺乏自主性利积极 性；生产效率低一卜，服务质量差；投资主体单一，资金不足，发展滞后。 这些弊端造成f - t 圮n 公用事业的发展水平整体l 滞后于经济和社会的发展，无 法及时提供社会所需的公共产品和公共服务，即便是能够提供某些的公共产：品 或公共服务，其质量往往也是差强人意。因此，改革传统垄断事业管理体制， 打破传统的垄断经营格局，引入市场竞争机制已是大势所趋。 三、政府失灵理论( g o v e r n m e n tf a il u r et h e o r v ) 政府失灵理沦是美国经济学家伯顿韦斯布罗德( b u r t o na w e is b r o d ， 1 9 7 4 ) 提出的。所谓“政府失灵”，在西方经济学家的论述中一般包括三种情 况：一是政府干预经济活动未达到预期目标；二是政府下预经济活动达到了预 期目标，但是效率低下，或者蜕成本高昂；三是虽然政府干预经济活动达到了 预期目标，效率也较高，但却带来_ 厂不利的事先未曾料到的副作用。办什么会 出现“政府失灵”或“政府失效”? 公共选择派理论认为，“公共选择”作为 非市场的集体选择或政府选择，同市场选择一样都是个人主义，抉择者都是根 据自己的偏好进行活动，极力追求自身权益的最大化。政府表而上是为了弥补 市场缺陷，对自然举断行业实行了管制，目的是为了限制利润，增进社会公 平，但在实际操作过程中由于政府官员存在追求个人利益最大化的动机，寻租 就成为有可能。在我国学者看来，政府失效的原因主要在_ i ：对政府的作用范 围界定不清，对政府的能力缺乏限确的认识，政府发挥作用的方式不合理，政 府干预的度不合理，政府本身不能有效的运行。为了克服政府失灵就必须放松 政府对经济管制。美国和英国，“从2 0 世纪7 0 年代至9 0 年代中期，管制行 政存在的问题引发了一场声势浩大的放松管制与管制改革运动”。放松管制代 表着现代政府管制的发展趋势。西方国家放松管制主要涉及的范围包括：进入 和退出行业、申请执照、定价原则、投资等。第三世界国家的放松经济管制的 四川大学硕士学位论文 领域，依据美国国际开发署的观点，主要是进出u 管制、市场准入管制、价格 控制、投资限制。 市场失灵要求政府管制，政府失灵又要求放松管制，如何来协调管制与放 松的关系实际上成为了当前政府管制研究的一个重要的问题。对于两者的关系 的把握，一方面，政府干预经济必须要有一定的约束条件，即是应严格限制在 市场出现缺陷的经济活动领域，在市场机制能够发挥功能、优化配置资源的领 域，政府不要插手或介入。另一方面，要认识到政府二l 二预并不是解决市场失灵 的唯一途径，对于政府无力修补的市场失灵，不如任其自然为好。另外，政府 应允许、鼓励第三科叻量( 即社会中介组织、行、世组织等) 的发展，并充分利 用第三种力量。 四、中国社会主义市场经济改革理论 从2 0 世纪7 0 年代来到9 0 年代初，邓小平多次论述了“社会主义的市场 经i = ”问题，形成了有中因特色的社会主义市场经济理论。这一理论是中国社 会主义市场经济实践的指导思想。党的十六届三中全会通过的关于完善社会 主义市场经济体制若干问题的决定，进一步提出深化改革，促进经济社会全 面发展，包括加快对垄断行业的改革。从中国市场化改革2 0 多年的实践来看， 中国政府在经济市场化过程中是经济市场化进程的主导者，在经济。i 丁场化进程 中起着发动者、设计者、调控者和推动者的作用。二十多年来，我国经济体制 改革的理论与实践在探索中不断前进，取得举世瞩目的伟大成就。改革的基本 取向是逐步增强市场在调节经济和配置资源中的作用，提高国民经济的市场化 程度。理论与实践表明，政府与市场在推动经济和社会发展中均起着重要的作 用，一个有效的政府和一个较为完备的市场机制是推动经济发展的两个轮子。 政府中心主义和市场中心主义的偏狭观点对于经济发展是有害的，过分强调任 何一方面的作用都可能造成灾难性的结果。政府与市场不是谁取代谁的问题， 而是二者有机的配合和协澜的问题。没有市场万万不能，但市场绝不是万能 的，必须辩证地思考二者之问的关系，抛弃意识形态上的偏见，开展政府与市 场的沟通和合作，平衡二者的作用，这样，才能达到提高国家综合竞争力和人 民生活质量的目标。 四川大学硕士学位论文 第三章现代电力业市场理论架构和运行模式 一、现代电力市场理论模型分析 与其它商品一样，电力作为商品按照从开发、设计、安装、生产到销售的 运作而形成电力行业。就其特殊性，电力形成了特有的行业结构、行业竞争、 行业文化与行业环境。电力企业与其他企业一样，参与整个国民经济的运行， 参与社会的竞争和社会协同，受到社会、政治、法律、经济、文化、自然资 源、科学技术、环境保护等因素的制约和影响。 电力市场，就其电力商品和行业的特殊性而言，其整体架构不仅要体现电 力商品供销的特殊要求，还要反映其公用事业的属性，从而设计具有行业特色 的科学的电力市场结构，形成多组合、多层次、竞争、开放的电力市场架构模 型( 如图3 1 ) 绎济 劈弋 政策 科技、环保 用户( 买j j - ) 售电 安装运行检修 皇一。交飘、 、一一，水、煤炭、火然气 ，发电商 售：电 厂磊寻、 瓷源 、一 图3 一f 电力市场模型 上图3 l 表明，现代电力市场是以输配电唰为中心，电测是电力市场的 物j = 】i 形态，是发电、售电系统运行的楸纽，在电力市场中处于基础地位。在市 场经济的条件下，经济不断发展，产业结构不断变化，生活水平不断提高，要 求电力市场结构适应经济发展的客观要求，电网和电源规模不断扩大，以满足 四川凡学硕上学位论文 市场需求，更重要的是协调发电与供电在供求上的平衡，确保电力系统运行的 安全和系统经济运营。 二、电力市场竞争模型分析 按照美固学者m e p o r t e z 的理论观点分析，电力行业也存在两组五种基 本的竞争力量，一组是电力行业内的竞争，另一类是来自电力行业潜在进入 者、其他能源供应者、电力资源及劳务供应者与电力消费者。他们构成电力行 业的一般竞争力量，五种竞争力量，模型如下图3 2 所示。 电力物资劳务 供应者 电力行业潜在进入者 讨价 还价 i 堕 电力商品 还价购买者 其他能源供应者 图3 2 竞争力量模型 行、i k 是企业生存和发展的空间，也是对企业生产经营活动发生最直接影响的环 境。 三、不同管理体制下的电力市场运营模式 从世界各崮电力工业发展的历史来看，电力管理体制是在不断变革的，其 变革的趋势是朝着完全竞争市场结构发展。通常而言，电力市场包括两极市 场，一是发电市场，二是电力销售市场，这两者构成了电力市场的供给和需 求，在不同的电力管理体制下，电力经营模式大体上可以归纳为四种。 1 垄断模式：发电、输电、配电统一垄断经营。 9 这是一百多年来被世界大多数圈家普遍采用的模式。这种模式集发电、输 电、配电为一体，将国家的电力供应的全部或大部分由国家电力部门或围家电 力公司垄断经营，消费者为广大的电力用户，这是典型的行业垄断市场。为限 制垄断利润，圉家往往通过法律法规对电价实行管制。这种模式在一定时期内 对电力工业的积聚资金、大规模的滚动开发，避免重复设施、统电网规划和 建设起了其他模式所不能取代的重要作用。但是，随着电力供应范围的扩大， 电力供需矛盾的缓和，这种模式的经济效率低，投资效益低、运营效益低的弊 端逐步暴露出来。国家已不堪电力投资的重负，国有资产的保值责任难以落 实。因此，这种模式已 i 适应电力生产发展的需要，必须引入竞争的市场机 制。 2 发电竞争模式：发电分离，竞价上网，输电、配电垄断经营。 这种模式是在输配电系统中实行垄断经营，允许在垄断经营的电力企业之 外存在独立发电商( 简称i p p ) ，由垄断企业对i p p 生产的电力实行买断，然 后将电力卖给广大电力用户。i p p 的出现表明，在输配电市场依然实行垄断经 营的同时，在发电领域出现了部分电力市场，虽然这个市场只有一个买者，但 毕竟存在买弓卖，毕竟有成本的核算、价格的确定、利润的分配、资源的利用 等市场经济的因素。这种模式将市场经济初步引入发电领域，使电力的供给增 加，表明零售电力f 仃场必将出现。 3 输电网开放模式：发电竞争，输电开放，配电垄断经营，大用户获选 择权，也称批发市场。 这种模式是在发电、输电、配电相互分离，各发电厂成为独立的发电企 业。不管国有、私有、还是股份制，只要是发电企业就要根据公平竞争的规则 竟价上网，而且允许大的电力用户直接从发电企业购买低价电力，通过统一电 网或互联电网予以输送。这种模式下出发电企业和用户1 直接签定购电合同，通 过交纳过网费的办法利用输配电系统，由输电公司负责转运电能。 在输电网开放模式中，有竞争的发电市场、也有垄断经营的输电市场和竞 争的销售市场。如果能像其它商品的中间商一样，电网作为电力( 商品) 的载 体，进入商业化运营，在生产者和用户之问起推介利传递商品的作用，那么就 会推动电力进入零售市场。 4 配电网开放模式：发电竞争，输电和配电开放，大小用户均获选择 权，电称零售市场。 这科模式的特点一是发电、输电、配电相互分离，各自成为独立的经营实 体，三者之间的关系为电力买卖关系。发电食业挂牌经营，电力大用户除可 以向配电商购电外，还可以向网内的发电企业直接购电；本网的用户也可以通 过输电商购买互联网的电。实现生产者的竞价上网和消费者对电力( 商品) 的差 异购买。二是按市场供需均衡原理，在一定程度上让市场调节决定电价，并考 虑电力生产的特点，同时实行合约定价。三是对原有国有垄断电力企业实行分 割和股份制改造，组成具有相当规模的多个独立的经济法人。四是在发展市场 调节功能的同时强化国家监管，但豁管范围逐步缩小，特别是最大限度地缩小 政府对电价的管制。 实行配电网开放模式，必须具备以下几个条件：一是供需关系得到充分缓 和并出现了供过于求的局面。即各发电企业的总供给除能满足所有用户1 1 8 , 需 求外，还有充裕的备用容量，使得任何一部分电力企业或任何一部分用户进入 与退出市场都不会对供需平衡造成影响。二是电网运营方式l i i 灵活性，能够 适应运营条件的改变而引起的潮流变化，能够满足大用户直接或间接从互联电 刚上的发电企、i k 购电。三是价格和取费高度透明。四是有科学、合理的一套管 理电力市场的法规和技术手段，建立了强有力的市场监督协涧机构，以保证电 力市场竞争的公平、公正、公开、仃序。五是政府给予强有力的支持和扶持。 第四章西方发达国家电力业市场化改革经验与教训 一、典型国家改革的目标 改革的主要目标是通过引入竞争机制来提高电力工业效率，在这个前提目 标卜，各个国家定出如下f 1 标： 1 电力 ：业私有化( 英格兰、智利、阿根廷、葡萄牙等一些发展中国 家) 2 让用户有更多选择( 英格兰、美国加州、挪威) 3 提高原有电网经营效率( 英格兰、美目加州) 4 投资决策和运营决策一体化( 美国) 5 优化电力公司规模( 挪威、荷兰) 6 统一地区差价( 挪威、荷兰) 上世纪9 0 年代以来，世界有近百个国家也进行了电力市场化改革，电力 市场化的理论不断丰富，模式几经变化不断创新，实践丰富多彩各不相同，其 中成功的经验很多，失败的教训也有。各罔电力工业改革有各自不同的改革目 标，不同的改革f = | 标将导致选择不同的模式。对于我国的电力工业改革，重要 的是面对发电投资多元化的现实和垂直一体化管理的弊端，通过资产重组，在 发电领域引进竞争机制，充分体现公平、公正、公开的原则，并提高国家对电 网的控制力。这一点和其他国家改革是不尽相同的。当然竞争的结果必将带来 成本降低、电价降低和服务水平的改善。 二、典型国家改革模式和值得借鉴的成功经验 ( 一) 英国模式 英国是世界电力市场化改革的发起国，自1 9 9 0 年开始到现在，电力市场 化改革已经历时1 5 年，其改革取得了显著的成绩，改革中的创新和经验世界 瞩日，为各国电力市场化改革提1 j t t 许多宝贵的经验。 英国的电力系统可分为3 大独立部分：即英格兰和威尔士、苏格兰及北爱 尔兰，其中英格兰和威尔士装机容量最大是6 1 5 0 万k w 左右，苏格兰利北爱 尔兰分别是9 6 0 万k w 左右及2 1 0 万k w 左右，而且英格兰和威尔士电网也是 全国最大的电网，与苏格兰电力系统互联，年用电量约占全巨j 涿用电量的 四川大学硕士学位论文 9 0 。因此通常所说的英国电力市场就是指英格兰和威尔士电力市场。 放松管制的工作首先是从分解垂直体化开始的，把自然垄断产业链上的 产品生产从长距离输送和销售的下游环节独立出来，营造l 游产品的竞争性结 构，从而于】开了市场化的大门。因为垂直一体化的实质是利用企业内部或行政 手段来处理业务，而非垂直一体化则是以市场手段和竞争机制来处理业务，垂 直一体化向非垂直一体化转变的实质就是非市场化向市场化的转变。 1 英格兰和威尔士的电力市场化改革 自1 9 9 0 年以后，英国的电力工、f k 从分解垂直一体化开始经历了两次重犬 变革( p o o l ，模式和n e t a 模式) ，通过这两次变革，英国政府将私有化和竞争 引入了电力行业的每个部门。整个改革过程中有两个突出的创新，第一是酋次 在电力行业将垄断业务( 输配电) 与竞争业务( 发电和供电) 分离，第二：是给每一 个用户提供了选择供电商的权力和条件。改革取得了显著的成绩，政府甩掉了 负担，百姓得到了实惠，电力行业的各个部门通过竞争提高了生存能力和效 率，社会资源得到了优化配置。 ( 1 ) 改革前的英国电力工业管理体制 改革前英国电力工业执行1 9 5 7 年的电力法，由国有化的中央电力局 f c e n t r a le l e c t r i cg e n e r a t i o nb u r e a u ，简称c e g b ) 统管英格兰和威尔士的发电、 输电和配电，垄断性经营，下属有1 2 个地区供电局，每个供电局对所划分的 区域内负责供电。另有一个协调组织一电力委员会( e l e c t r i c i t yc o u n c i l ) ，负责电 力政策和法规的制定以及相关事务的处理。苏格兰和北爱尔兰也有各级相应机 构进行区域垄断。其共同特点是集中、统一、垄断和围有。随着困民经济的发 展，这种大统一、大集权、大垄断的管理模式造成了企业效益低下，负债过 多，电价居高不下，经营困难。英国从1 9 8 7 年开始酝酿研究电力体制改革问 题，核心是私有化。1 9 8 8 年1 1 月议会通过了电力私营化法案，1 9 8 9 年颁 布新的电力法，1 9 9 0 年3 月3 1 日开始按新电力法着手进行改革。 ( 2 ) 第一次改革的p o o l ( 电力库) 模式 ( 2 1 ) 分解垂直一体化和私有化 英国首先将原来的发电、输电、配电统一经营的中央电力n ( c e g b ) 分解 成三个部分：发电部分建立了兰个独立经营的发电公司即国家电力公司 f n p ) 、国家发电公司( p g ) 、国家核电公司( n e ) 和一些独立的私人发电企业 p q 川大学硕七学位论文 ( i p ) 。其中国家电力公司拥有约占总装机容量5 0 的火力发电厂、国家发电公 司拥有约占总装机容量3 0 的火力发电厂、核电公司拥有约占总装机容量 2 0 的核电站。国家电力公司和国家发电公司为私营股份制公司，由政府发行 电力股票，将国有资产半数以上出售，进行独立核算，自负盈亏。国家核电公 司南于成本较高，不具各竞争力，仍归国家所有。输电部分建立了国家电网 公司( n g c ) ，主要是掌握2 7 5 k v 、4 0 0 k v 的输电网和调度中心，并控制与法 国、苏格兰电网的互联：l 程以及两个抽水蓄能电站。n g c 在运行上是完全独 立的，通过价格来协调供电的平衡，同时以文件的形式公布自己的运营情况， 以增加透明度易于大众监督。与此同时建立丁一个电力市场交易机构，名为电 力联合运营中心( 称p o w e rp o o l 或p o o l ) ，由囤家电网公司负责运行。配电 部分组建了十二个地区性独立经营的电力( 配电) 公司( r e g i o n a le l e c t r i c c o m p a n y ，简称r e c ) ，拥有1 3 2 k v 及以下的配电网络，并完全私有化，负责 将电卖给终端用户。部分地区性电力公司还有发电厂，具备发电能力。各配电 公司的主要业务是电力供应和运行维护。电力供应是指向用j 3 供电的零售业 务，分为一般电力供应和第2 种电力供应。其中，一般电力供应是指对本公司 供电区域内的用户承担供电义务，提供电价表，并根据用户申请提供供电合 同。第2 种电力供应是指向本公司所辖区域以外提供电力，各公司持许可证向 区域外供电。各酉己电公司还负责所属的1 3 2 k v 以f 的配电设备的运行和维护 工作。对本公司的电力供应以及区域外的电力供应都一。视同仁提供配电设备并 按同一标准收取配电线路使用费。各配电公司向新建发电工程投资，参加发电 厂建设。各配电公司在配电网工程建设和出租电气设备基础没施的唰时也参与 了煤气供应和有线电视等业务。在一些地区还存在一些独立( 私营) 的供电公 司，直接从事售电业务。 在这种新的结构中，处于中心地位的是国家电网公司( n g c ) 以r 在国家电 网公司位置上形成的电力库( p o o l 或联台运营系统) 。n g c 承担着电力市场的 动态运行工作，主要任务是维持电网稳定经济运行，不断地发展电网和促进发 电环节和供电环节的竞争。电网向各发电公司、配电公司以及直联大用户开 放，各发电公司都可利用电网出售电力，并伺给n g c 电网联接费和电网使用 费。 ( 2 2 ) 电力库 川川大学坝士学位论文 所谓电力库就是一个短期电力市场，发电商、配电商和终端用户可以进入 这个市场。一般可分为强制型电力库和自愿型电力库。 在n g c 位置上形成的p o o “称为电力库电力市场联营体电力交易所) ， 实质卜是一种复杂的交易机制，是提前。天确定的当日的电力现货交易市场。 电力输出超过5 0 m w 的电厂必须持有发电许可证，通过电力库进行公丌交易 f 直供除外1 ，并由p o o l 形成竞争价格。供电公司、批发商、零售商及用户除 直供，、，外也必须通过p o o l 来购买电力。因此，电力库实际上承担了单一购 买的任务。即通过电力库实现发电和负荷在合理的价格之f 达到供求平衡。这 一供求平衡是通过p o o l 的三个丰要职能来实现的：即对发电机组择优排 序、对容量及向系统提供的各种辅助服务定价和确定足够的发电容量以保证系 统的安全运行。排序的关键是定价，主要包括联合系统定价和合同定价。 在联合系统价格的定价方式中，充当电力现货市场的p o o l 起到很重要 的作用，定价过程如下：每天上午，各发电厂将第二天每台机组的每o 5 小时 共4 8 个时段的运行数据报给电力联合运营中心。数据包括：最低发电容量和 成本，起、停机费用及不同发电功率的成本。每o 5 小时负荷预测的结果经计 算机处理后对发电机进行排序，得出发电机次序表，并于下午3 时公布。次序 表的制定，不仅取决于各发电机的成本，还要考虑负荷需求突然增。kh , t 的机组 灵活性及发电机所处的位置。最后，根据全网成本最低的原则，确定发电计 划，得出第二天4 8 个时段的电价。该电价又分为两种。一种是由电力联台运 营中心向发电厂买电时付给发电单位的电价，称为电力联合运营中心的购买电 价f p o o lp u t c h a s ep r i c e ，简称p p p ) ，它由系统边际电价( s y s t e mm a r g i n a l p r i c e ，简称s m p ) 和i 容量费用确定；另一种是用户从电力联合运营中心购电的 电价，称为电力联合运营中心的销售电价( p o o ls a l ep r i c e ，简称p s p ) 。英国电 力市场采用全网统一电价，即不i 司地点的购买价p p p 都是一样的，销售价 p s p 也是一样的，不考虑地区的差别，将全网的网损及设备投资的固定成本等 输电成本平均化了。这样，电力市场的电能输送与电能的注入点及流出点没有 关系，只与输送时的销售电价p s p 和购买电价p p p 有关，即输送电价为p s p 与p p p 之等。这种定价方式的特点是电价随电力需求浮动，从而促进了发电 单位在竞争中努力降低上网电价，缺点是波动较大。 第一1 种定价方式是合同价格。发电单位希望自己有一个稳定的电力销售市 匹i 川人学顺士学位论文 场：配电公司也希望有一个相列稳定的电价，井能掌握一定量的电力，以保证 用户的需求。因此，配电公司与发电单位往往是采用签订购电合同的方式，来 稳定销售渠道和电价( 即台i q 价格) 。实际上在电力库模式下，通过系统流动的 电力中有9 0 口ae 是通过合同确定的。合同价格也存在起伏，p o o l 的价格和 合同价格问是相互吸引、相互影响的。电价调控的指导思想是促进竞争，通过 竞争促使电力企业不断提高效率、降低成本，从而达到既推动电力工业技术和 管理水平的提高，又保护电力消费者利益的双重目的。 ( 2 3 ) 供电市场的开放 供电市场的开放意在引入销售环节的竞争。开放时间分3 步走：1 9 9 0 年 大于1 m w 的用户f 约有5 0 0 0 家) 可以选择供电商购电，1 9 9 4 年大于l o o k w ( 约 5 0 0 0 0 家1 的用户可以选择供电商，1 9 9 9 年5 月所有的用户都可以自由选择供 电商，从而形成了发电公司和供电公司之间、供电公司和供电公司之间的竞争 局面。 ( 2 4 ) 第一次电力市场化改革的特点 自1 9 9 0 年开始的第次电力改革有几个主要特点。第一，电力通过电力 库公开交易；第二，发电商不承担供电义务，不保证任何市场；第三，竞争改 变了发电业务管理的重点。虽然改革后电力行业为股东和政府获得了利润，圆 满完成了保证生产与生活的法律责任，但是它注重工程，丽不是用户，并且电 价建立在成本加成的基础上。在竞争性市场中，发电商根据市场需求发电、建 立电厂和制定价格。 ( 3 ) 第二次电力市场化改革的n e t a 模式 ( 3 1 ) 电力库模式的不足 虽然电力库一直运作良好，同时也为英国的电力工业改革做出了定的贡 献，但也存在某些问题，遭到各方的批评，特别是来自大用户的批评，这些批 评包括：强制性的电力库成员制，既阻碍了创新，也妨碍了电力库内部的 改革。英国9 0 年代以来的新建电厂均是以天然气为燃料的燃气轮机电一。在 1 9 9 7 年以前，所有新电厂均签有差价合约( c f d ) 来规避风险。实际每年电力交 易量的7 0 8 0 并不是按电力库价格结算的，而是按差价合约和其他远期台 约的价格来结算的。所谓差价合约是交易双方为了规避现货交易风险而签订的 一类中长期和约。在合约中双方商定一。个合约电价，当现货市场电价低丁合约 四j i f 大学顶士学位论文 电价时购电方应将少丁合约电价支付的差价电费仍然支付给售电方。如果现货 市场电价高于合约电价，则售电方应将多于合约电价收来的电费退还给购电 方，以差价合同的形式规避了市场电价风险。电力库中发电商的报价和价格 制定步骤都太复杂，很难促进发电商之间的竞争。这种价格的复杂性使透明度 失去了实质意义，市场参与者不易根据透驯价格信息做出更好的决策。电力 库限制了需求侧的参与，电力库中的竞争只有发电商的竟价，供电商和异j 户无 法参与，定价缺乏竞争力度。 ( 3 2 ) 新的电力交易模式的建立 1 9 9 7 年1 0 月，政府要求电力总监负责对批发电力交易制度进行范围广泛 的检查。1 9 9 8 年7 月，电力管制办公室提议，将现行电力库制度用市场交易 制度来代替，以提高效率，给市场参与者提供更多的选择机会，同时增加电力 系统的安全可靠性。英国政府采纳了这个提议，1 9 9 9 年8 月出台了有关新的 电力交易系统( n e t a 模式) 的详细建议，1 9 9 9 年1 0 月发表了最终建议。新的 电力交易系统的建议由相关部门的专家组负责设计，政府通过立法来实施上述 建议。2 0 0 1 年3 月2 7e j 新的交易