（国际政治专业论文）东亚地区合作进程中的主导权问题研究.pdf

山东大学硕十学位论文 中文摘要 随着欧洲和北美地区合作的的成功实践和经验，东亚也掀起了地区合作的热潮。 东亚地区合作进程中的主导权问题紧接着成为了关注的焦点问题。欧洲和北美的成功 经验以及相关的理论表明主导权的存在是保证地区合作顺利开展的重要因素。 在地区合作主导模式上，欧洲和北美分别是典型的两国主导和一国主导模式，均 属于大国主导模式。东亚目前的地区合作主导现状可以说是东盟主导，即“小国主导、 大国参与 的主导模式。东亚目前的主导模式存在很大的不稳定性，并且在东亚一直 存在着主导权之争，东亚未来的地区主导模式仍是个未知数。本文在对有关地区合作 主导权问题的理论与实践的基础上，首先分析东亚地区合作目前的主导权问题现状， 即所谓的小国主导模式( 东盟模式) ，并探讨该主导模式的成因及存在的弊端：进而 对东亚地区合作中可能的主导权模式进行可行性分析。最终试图探索一种新的适合东 亚的地区合作主导新模式。 具体来说，全文主要从以下几个部分展开论述： 第一部分是导论，主要是提出本文的研究主题东亚地区合作进程中的主导 权，并对本文的研究价值、研究现状、研究的思路与框架等进行阐述与说明。 第二部分是关于地区合作主导权的现实经验与理论依据。地区合作主导的实践经 验，包括以欧洲为代表的两国主导式和以北美为代表的一国主导式，均属于大国主导 模式。在理论上，与此相关的理论依据主要是罗伯特吉尔平的霸权主导论和托马 斯彼德森的合作霸权论。 第三部分是东亚地区合作进程中主导权问题的现状与成因分析。东亚目l j 地区合 作最显著的特征是由东盟主导的，主要通过“1 0 + 3 和“1 0 + 1 机制来推动东亚合 作，形成了所谓“小国主导、大国参与 的地区合作主导模式。本部分中还将涉及形 成该现状的原因以及此模式存在的弊端等内容。 第四部分是东亚地区合作主导权的可能模式与选择。在该部分中，笔者首先分析 了东亚地区合作主导权的几种可能模式：同本主导、中国主导和中同共同主导。这三 种主导模式在目前的东亚可行性不大。然后在此基础上探索出一种新的地区合作主导 山东大学硕卜学位论文 权模式，即在中、日、东盟三方的互动过程中实现东盟机制下的中日合作主导，甚至 是中日合作主导与东盟一系列机制的并存。并分析选择该模式的原因、理论支撑以及 相应的对策。 最后是结束语。 关键词：东亚地区合作主导权 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h er e g i o n a lc o o p e r a t i o ni ne u r o p ea n dn o r t ha m e r i c ah a v es u c c e s s f u lr e a l i s t i c e x p e r i e n c e ，e a s ta s i aa l s of o l l o w st h et r e n do fr e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h e nt h ep r o b l e mo f t h ed o m i n a t i n gp o w e ri ne a s ta s i ar e 西o n a lc o o p e r a t i o nb e c o m e st h ef o c u so fa t t e n t i o n t h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fe u r o p ea n dn o r t ha m e r i c aa n dr e l a t e dt h e o r i e si n d i c a t et h a t t h ed o m i n a t i n gp o w e ri sa r li m p o r t a n tf a c t o rw h i c hw i l lg u a r a n t e eas m o o t hd e v e l o p m e n t o ft h er e g i o n a lc o o p e r a t i o n o nt h ed o m i n a t i n gp a t t e r n so fr e g i o n a lc o o p e r a t i o n , e u r o p ea d o p t sat y p i c a l l y t w o - c o u n t r yd o m i n a t i n gp a t t e r na n dn o r t ha m e r i c aao n e c o u n t r yd o m i n a t i n gp a t t e r n t h e ya l lb e l o n gt ot h eb i g - c o u n t r yd o m i n a t i n gp a t t e r n n o wi ne a s ta s i a , a s e a ni s p l a y i n gal e a d i n gr o l ei nr e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h a ti sas m a l l - c o u n t r yd o m i n a t i n ga n d b i g c o u n t r yp a r t i c i p a t i n gp a t t e r n a tt h ep r e s e n td o m i n a t i n gp a t t e r no fe a s ta s i ah a sg r e a t i n s t a b i l i t ya n dt h es t r u g g l e so v e rt h ed o m i n a t i n gp o w e r h a v eb e e ni ne x i s t e n c ea l lt h et i m e ， t h ef u t u r ed o m i n a t i n gp a t t e r no fe a s ta s i ai ss t i l lu n k n o w n i nt h i st h e s i s ，b a s e do nt h e r e a l i s t i ce x p e r i e n c ea n dt h e o r i e so ft h ed o m i n a t i n gp o w e ri nr e g i o n a lc o o p e r a t i o n , t h e a u t h o rf i r s t l ya n a l y z e st h ep r e s e n ts m a l l - c o u n t r yd o m i n a t i n gp a t t e r ni ne a s ta s i ar e g i o n a l c o o p e r a t i o na n dd i s c u s s e st h ec a u s e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h i sp a t t e r n t h e nt h ea u t h o r a n a l y z e st h ep o s s i b l ed o m i n a t i n gp a t t e r n so ft h ed o m i n a t i n gp o w e rt h a tm i g h tb ea d o p t e d i ne a s ta s i ar e g i o n a lc o o p e r a t i o n f i n a l l yt h ea u t h o ra t t e m p t st od e v e l o pan e wd o m i n a t i n g p a t t e r ni ne a s ta s i ar e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ： t h e f i r s tp a r t ，a sa ni n t r o d u c t i o n , m a i n l yi n t r o d u c e st h es u b j e c to ft h i ss t u d y 一t h e d o m i n a t i n gp o w e ri ne a s ta s i ar e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c h s t a t u s ，r e s e a r c ha p p r o a c ha n df r a m e w o r ka r ea l s op r e s e n t e di nt h i sp a r t t h es e c o n dp a r tf o c u s e so nt h er e a l i s t i ce x p e r i e n c ea n dt h e o r e t i c a lb a s i so ft h e d o m i n a t i n gp o w e ri nr e g i o n a lc o o p e r a t i o n a c c o r d i n gt ot h er e a l i s t i ce x p e r i e n c e ，t h e r ea r e t w ot y p i c a ld o m i n a t i n gp a t t e r n s o n ei st h et w o c o u n t r yd o m i n a t i n gp a t t e r ni ne u r o p e t h e 3 山东大学硕士学位论文 o t h e ri st h eo n e - c o u n t r yd o m i n a t i n gp a t t e r ni nn o r t ha m e r i c ai nt h e o r y , t h er e l a t e d t h e o r i e s i n c l u d et h e h e g e m o n y d o m i n a t i n gt h e o r y o fr o b e r tg i l p i na n dt h e c o o p e r a t i v e - h e g e m o n yt h e o r yo ft h o m a sp e t e r s o n i nt h en l i r dp a r t ，t h ec u r r e n ts t a t u sa n dc a u l so ft h ed o m i n a t i n gp o w e ri ne a s ta s i a r e g i o n a lc o o p e r a t i o na r ed i s c u s s e d n o wi n e a s ta s i ar e g i o n a lc o o p e r a t i o n ，t h em o s t s i g n i f i c a n t f e a t u r ei st h a ta s e a np l a y sal e a d i n gr o l e ，w h i c hp r o m o t e sr e g i o n a l c o o p e r a t i o nm a i n l yb yt h e 1 0 + 3 a n d 1 0 + i m e c h a n i s m as m a l l - c o u n t r yd o m i n a t i n g a n db i g - c o u n t r yp a r t i c i p a t i n gp a t t e r ni sf o r m e d i nt h i sp a r t , t h ec a u s e so ff o r m i n ga s e a n d o m i n a t i n gp a t t e r na n dt h ed i s a d v a n t a g e so f t h i sp a t t e r na t em e n t i o n e d t h ef o u r t hp a r tp r e s e n t st h ep o s s i b l ep a t t e r n sa n dc h o i c e so ft h ed o m i n a t i n gp o w e ri n e a s ta s i ar e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h ea u t h o rf n s t l ya n a l y z e st h r e ep o s s i b l ep a t t e r n s ： j a p a n - d o m i n a t i n gp a t t e r n ，c h i n a - d o m i n a t i n gp a r e r na n dc h i n a - j a p a nd o m i n a t i n gp a t t e r n t h e a n a l y s i si n d i c a t e st h a tt h e s ep a t t e r n sa l e n o ts u i t a b l ef o rc u r r e n te a s ta s i a t h e r e f o r ea n e wd o m i n a t i n gp a a e mi ne a s ta s i ai sn e e d e d i nt h en e wd o m i n a t i n gp a t t e r np o s e db yt h e a u t h o r , c h i n a , j a p a na n da s e a nw i l lb ei n 。ap r o c e s so fi n t e r a c t ，d u r i n gw h i c ha c h i n a - j a p a nc o o p e r a t i v ed o m i n a t i n gp a a e mu n d e ra s e a n m e c h a n i s mi se x p e c t e dt ob e r e a l i z e d e v e ni ti sp o s s i b l et h a tt h ec h i n a - j a p a nc o o p e r a t i v ed o m i n a t i n ga n dt h ea s e a n m e c h a n i s mw i l lc o e x i a t h ea u t h o ra l s od i s c u s s e st h ec a u s e so fc h o o s i n gt h i sp a t t e r n ，t h e t h e o r e t i c a ls u p p o r t sa n ds t r a t e g i e so fc o n s t r u c t i n gs u c han e wd o m i n a t i n gp a t t e r n t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o n 4 k e yw o r d s ：e a s ta s i a ；r e g i o n a lc o o p e r a t i o n ；d o m i n a t i n gp o w e r 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：拯垂亟 e l 期：兰盟：查：2 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丞墨委虱导师签名： 山东大学硕十学位论文 导论 2 0 世纪8 0 年代以来，随着冷战的结束以及全球化的发展，地区合作在全球掀起 了一股新的热潮。东亚地区合作发展也尤为迅速，呈现出不同于欧美地区的特征，吸 引了国际关系学者们对其进行广泛而深刻的研究。在东亚地区合作进程中，主导权问 题成为其中的核心问题之一，是影响东亚地区合作前景及走向的一个关键问题。 一、问题的提出 在地区合作中，进行的较早且目前合作层次较高的当属欧洲地区。随着欧洲地区 合作的不断深化以及随之而来的实惠与效益，北美自由贸易区亦在美国的带动下成立 并进展迅速，逐步地向拉美地区扩展。在这样的趋势下，东亚地区( 本文主要指东南 亚和东北亚) 也逐步掀起了地区合作的热潮，并且试图寻求一条不同于欧美的地区合 作模式。尤其是东亚金融危机以后，东亚地区各国加快步伐，通过各种努力试图探索 出一种适合本地区内各国的地区合作发展道路，包括从最初的以日本为主导的雁形发 展模式，后来东南亚国家联盟的成立，以及东盟l o 国与中日韩三国首脑定期会晤的 “1 0 + 3 、东盟与中日韩分别对话的“1 0 + 1 ，中日韩三国对话机制等等，都是东亚 地区合作逐步加强的表现。 但是，东亚在世界地区合作进程中还存在很多的不确定因素。尤其是与欧洲和北 美相比，东亚明显是一个相对的“落伍者 ，原因包括经济的和政治的、历史和现实 的、内部和外部等诸多方面。东亚地区合作问题研究中，焦点之一在于东亚地区合作 进程中的主导权问题，因为这事关东亚合作的未来前景。主导权问题是目前东亚地区 合作进程中面临的核心问题。那么，东亚的地区合作主导权究竟应该掌握在哪一方手 中? 是像欧美一样由大国主导，还是小国主导? 小国主导会带领东亚地区合作走多 远? 这都是亟待解决的现实问题。 二、研究意义 近年来，东亚地区合作问题成为学界研究的热点问题。东亚地区合作主导权研究 更是地区合作研究中的焦点问题，具有重要的研究价值和意义。 山东人学顾 ：学位论文 首先，作为地区合作进程中的焦点问题，地区合作主导权的研究一方面在实践上 有助于解答我们对东亚地区主导现状( “大国主导”还是“小国主导 ) 的困惑，有助 于引导人们更加关注东亚地区合作进程和各国的地区政策，从而促进东亚地区合作的 发展。另一方面，对东亚地区主导权问题的研究，也将进一步丰富东亚地区合作理论 和国际关系理论。 其次，欧洲和北美地区合作有着丰富的理论和实践经验。而对东亚地区合作主导 权的系统研究将在一定程度上解答欧美经验是否适用于东亚地区合作的疑问，有利于 对已有的地区合作主导权经验进行借鉴与补充完善。 最后，目前为止，东亚地区合作进程中仍未形成稳定的主导权模式，而本文的研 究希望探索一种新的地区主导模式，从而为东亚地区合作主导权的发展提供理论支 撑。 三、研究现状 随着近些年来东亚地区合作进程的展开和迅猛发展，国内外学者也高度重视东亚 地区合作研究，使该问题成为当前理论界研究的热点问题，有关这方面的研究成果也 非常丰富。这其中涉及的主要内容包括：东亚的地区合作进程与特点；东亚地区合作 与欧美地区合作的比较研免东亚地区合作模式探讨；东亚地区合作的影响性因素； 东亚地区合作的前景等等。这些研究所采取的角度是多种多样的，包括经济的、政治 的、文化的、社会的等，可谓仁者见仁智者见智。 国外有关东亚合作或更大的地区亚洲地区合作的著述主要有：罗伯特s 罗斯主编：转变中的东亚走向新的地区秩序( r o b e r ts r o s se d ，e a s ta s i ai n t r a n s i t i o n ：t o w a r dan e w r e g i o n a lo r d e r , s i n g a p o r e ：i s e a s ，19 9 5 ) ；马诺兰贾达塔： 亚太的经济地区主义：对经济合作的挑战( m a n o r a n j a nd u t t a , e c o n o m i c r e g i o n a l i z a t i o ni nt h ea s i a - p a c i f i c ：c h a l l e n g e st oe c o n o m i cc o o p e r a t i o n , e d w a r de l g a r p u b l i s h i n gl t d ，1 9 9 9 ) ；诺曼d 帕尔默：亚太的新地区主义( n o r m a nd p a l m e r , t h e n e w r e g i o n a l i s mi na s i aa n dt h ep a c i f i c ) 等等。这些专著都从不同的侧面或角度对东 亚或亚洲合作的路径、作用或影响等问题做了探讨，尤其是亚太的新地区主义对 亚洲和欧洲的地区合作进行了比较，指出亚洲的地区合作截然不同于欧洲的地区主 义，在国内外学界中有很大的影响。 2 山东大学硕：b 学位论文 中国国内学者和专家对东亚地区的合作关注程度也在逐步增加，近年来出现很多 有关这方面的专著和论文。像杨洁勉等著的大整合：亚洲区域经济合作的趋势( 天 津人民出版社，2 0 0 7 年) ；张蕴岭、周小兵主编的：东亚合作的进程与前景( 世界 知识出版社，2 0 0 3 年) ；廖少廉著的东盟区域经济合作( 中国对外经济贸易出版 社，2 0 0 3 年) ；陈乔之、徐义雄主编的i ：东亚区域经济合作研究( 中国社会科学出 版社，2 0 0 2 年) 等等。也有的学者从政治经济学的角度分析东亚的区域合作，像王 正毅、迈尔斯卡勒、高木诚一郎主编的亚洲区域合作的政治经济分析：制度建设、 安全合作与经济增长( 上海人民出版社，2 0 0 7 年) 等等。 本文将研究的侧重点放在东亚地区合作的主导权问题上。当然，对东亚地区合作 主导权的研究与合作模式、合作前景等问题有一定的关联性。因而，以上的有关研究 成果为本文奠定了坚实的基础。关于东亚地区合作主导问题的研究专著并不是很多， 但有不少文章中有涉及关于东亚主导权的问题。 第一，有关东亚地区合作中主导权的现状，国内外不少学者倾向于认为东亚目前 缺少大国的主导与合作。主导权之争是东亚地区合作进程中的独特现象。在东亚对主 导权之争产生影响的主要有中国、日本、东盟和美国。上海外国语大学国际问题研究 所的武心波、王潇潇认为，东亚的主导权之争，首先表现为中同之间的矛盾和对抗； 其次是东盟和美国在东亚地区合作中分别扮演了实际领导者和潜在干涉者的角色。 在本文中，笔者倾向于将美国视为一个地区外大国，仅仅是作为可以对东亚地区进程 中合作主导权之争产生影响的外部因素来考虑。 第二，影响东亚地区合作进程主导权的因素。学术界比较普遍的看法是，东亚缺 乏类似欧洲法德那样的主导力量，最主要的原因在于中日两大国之间矛盾重重，互不 信任。中日之间矛盾的产生可能来自很多方面，比如意识形态、价值观念和社会制度 等的差异以及历史原因等等。其次还有美国的影响，美国欲将东亚置于其控制之下， 试图让日本或东盟成为东亚地区合作的主导者，并且尤其是不希望中国占据东亚地区 合作进程的主导权，因而不断借助各种手段和方式试图影响东亚地区合作进程。 第三，有关东亚地区合作中的主导权的未来走向。张锡镇教授指出，在东亚地区 合作进程中，东盟发挥了倡导和牵头人的角色，中国采取迂回战术，以东盟促日本， 带动了日本积极参与合作。未来的东亚合作将是中日东盟三角关系互动的过 程。复旦大学彭述华博士的博士论文东亚经济一体化主导问题研究是比较直接的 。详见复且国际关系评论第六辑，上海人民l l j 版社，2 0 0 6 年版，第1 6 5 页。 3 山东人学硕：b 学位论文 进行东亚主导权研究的文章。他主要利用国际政治经济学( i p e ) 方法，以主导权问 题为切入点研究来东亚地区合作问题，研究角度比较新颖。通过分析权力、制度对东 亚地区合作主导问题的作用与影响，他在该文中提出了国际一体化的“大国和平主导 的观点，并进行了相关理论分析，最后得出结论：中国和日本最有可能成为主导国， 中日合作主导是最好的主导模式。唐小松在三强共治东亚一体化的必然选择 一文中指出，目前的“东盟+ x 模式存在结构性问题，即东盟小国难以领导东亚地 区大国走向区域一体化；东亚一体化的必然选择只能是中美日三强共治，由三国联合 领导地区合作。还有的学者指出，在目前中日不能在东亚地区合作进程中发挥主导作 用的情况下，现有的“1 0 + 3 机制将是最佳选择，未来面临的挑战是如何处理好中日 两国之间的关系，以及与地区外大国美国的关系，并充分发挥东盟的积极主动性。另 外，还有的学者指出，在中国和同本无法发挥主导国作用的背景下，东盟将发挥不亚 于主导国或核心国的作用，将在东亚地区合作中发挥领航作用。 从以上研究中我们可以发现，尽管有关东亚地区合作的研究成果十分丰富，但是 由于东亚地区合作实践的局限性，有关地区主导权问题仍然缺乏一个系统性的研究成 果，尤其是未来东亚地区的主导权模式仍是一个争论中的问题。 四、研究思路与框架 在研究思路上，本文将首先分析有关地区合作主导权的现实经验与理论依据。其 次是具体分析东亚地区合作的主导权现状以及形成该现状的原因等。在此基础上探讨 东亚地区合作主导权几种可能的模式，并对未来东亚的地区合作路径做出一个新的预 期。在该思路的指导下，本文主要分为以下几个部分： 第一部分是导论，主要是提出本文的研究主题东亚地区合作进程中的主导 权，并对本文的研究价值、研究现状、研究的思路与框架等进行阐述与说明。 第二部分是关于地区合作主导权的现实经验与理论依据。地区合作主导的实践经 验，包括以欧洲为代表的两国主导式和以北美为代表的一国主导式，均属于大国主导 模式。在理论上，与此相关的理论依据主要是罗伯特吉尔平的霸权主导论和托马 斯彼德森的合作霸权论。 第三部分是东亚地区合作进程中主导权问题的现状与成因分析。东亚目f j 地区合 参考白陈峰君、祁建华主编：新地区主义j 东贬合作，中国经济 i l 版社，2 0 0 7 年版，第2 5 0 2 5 3 页。 4 山东大学硕j ：学位论文 作最显著的特征是由东盟主导的，主要通过“l o + 3 和“l o + 1 机制来推动东亚合 作，形成了所谓“小国主导、大国参与的地区合作主导模式。本部分中还将涉及形 成该现状的原因以及此模式存在的弊端等内容。 第四部分是东亚地区合作主导权的可能模式与选择。在该部分中，笔者首先分析 了东亚地区合作主导权的几种可能模式：日本主导、中国主导和中日共同主导。这三 种主导模式在目前的东亚可行性不大。然后在此基础上探索出一种新的地区合作主导 权模式，即在中、日、东盟三方的互动过程中实现东盟机制下的中日合作主导，甚至 是中日合作主导与东盟一系列机制的并存。并分析选择该模式的原因、理论支撑以及 相应的对策。 最后是结束语。 5 山东人学硕1 ：学位论文 第一章地区合作主导权的现实经验与理论依据 既然主导权是讨论的重点，那么我们首先有必要了解一下何为主导权。在此，主 要从两个方面谈及。首先，主导权与国际政治中的权力以及领导权( l e a d e r s h i p ) 有 一定的渊源关系。应该说，国际政治中的权力概念包含了主导权这一因素。一般情况 下，权力的运用与实施与主导权的实现有一定的关联。罗伯特吉尔平认为，“我的 见解是，国际自由经济的存在少不了要有一个霸主，不管人们是否把这种经济看作为 某个集团国家所分享的公共产品或私人产品，历史经验表明，没有一个占主宰地位的 自由强国，国际经济合作极难实现或维持，冲突将成为司空见惯的现象。 各国际 行为体的私利倾向，必然导致国家之间的政策竞争，因而这时就需要一个强有力的政 治主导发挥主导权进行利益协调与平衡。也正是因为如此，历史上才会有英国治下的 和平和美国治下的和平。以上所讨论的主导权都是国际政治意义上的主导，即“国际 主导 。那么，将主导权缩小至地区层面，就是地区意义上的主导权。本文讨论的重 点也即是东亚地区意义上的主导权。国际主导权的作用是维护世界的政治经济秩序， 那么地区主导权的目的和意义在于维持和促进地区政治经济合作。 其次，不难理解，主导权问题实际上就是领导地位问题，与权威有一定的关联性。 权威对于任何一个国家、民族、社会团体等都具有不可忽视的重要性，它甚至是进行 统治的必备条件。就一个国家而言，统治者或领导者依靠其权威( 这其中的权威可能 是合法的，也可能是不合法的) 维持其统治，实现统治者或领导者自身的利益。同样 的道理，地区或国际也需要权威，即需要一个主导权的存在。另外，罗伯特基欧汉 将主导权定义为领导权，即“领导当然是主导国家给自己的任何行为辩护的利己性词 语。但在组织集体行动和生态相互依存的过程中，领导常常对确保集中关注共同获益 而非相互依赖的零和方面的行为至关重要。” 当然，这种主导权并非地区内的任何一个国家都可以承担。一般而言，在地区合 作进程中，只有实力强大、经济发达的国家才能起到主导的作用。这样的国家是约瑟 夫奈所言掌握着强大“硬权力 和“软权力的国家，并且对地区内其它国家有一 定的示范和吸引作用。在地区内发挥主导权的可能是大国，也有可能是地区组织。但 。 荚 罗伯特古尔甲著，杨宇光等译：国际关系政治经济学，上海世纪 i j 版集团，2 0 0 6 年版，第8 2 页。 圆【美】罗伯特基欧汉、约瑟人奈著，门洪华译：权) j j - j 相互依赖，北京人学 f ；版社，2 0 0 2 年版，第2 4 0 页 6 山东大学硕上学位论文 我们发现，地区组织实质上也是受大国影响的。可见，大国政治现象还是比较普遍的 世界现象。 按照地区合作实践，地区合作的主导权模式大体分为两种：一是欧洲模式，即由 地区内的两个主要大国( 法国和德国) 共同主导；二是北美模式，即由地区内的一个 大国( 美国) 单独主导。并且欧洲和北美的地区合作经验表明，主导权的存在是保证 地区合作进程顺利进行的基本要素。现如今的地区合作主导权主要还是掌握在大国手 中，大国主导现象比较突出。 一、地区合作主导权的现实经验 在地区合作实践中，欧洲和北美是进行的比较早也发展地比较成熟的地区。从主 导权方式上来看，欧洲和北美的地区合作均是典型的大国主导式，即由地区内的大国 ( 一国或两国) 主导地区合作进程。欧洲和北美的大国主导分别有不同的表现形式， 笔者将在下文中进行具体的阐述。 ( 一) 两国主导式：欧洲 欧洲的地区合作始于欧洲煤钢联营的建立，从经济共同体，再到共同体、联盟， 从局部实现生产联合、共同关税减让，再到建立统一的大市场、实行统一货币，从6 个国家扩展到2 7 个国家，从西欧扩展至整个欧洲，不论是从地区合作的广度还是深 度上，都是i j 所未有的。 随着欧洲地区合作实践的发展，产生了一系列指导性的理论。在对欧洲煤钢联营 和早期理论的思考过程中，哈斯提出了直接针对欧洲地区一体化的新功能主义理论。 到2 0 世纪6 0 年代，又出现了新的理论政府间主义理论。2 0 世纪7 0 、8 0 年代初 出现的国内政治研究方法也是重要的解释性理论。实际上，欧洲的地区合作在很大 程度上是两大国主导合作的典型代表。核心大国的紧密合作与协调，尤其是法国与德 国的合作形成了欧洲合作甚至是欧洲一体化的基础与动力。从历史上看，法德两国和 解是欧洲共同体形成的先决条件。1 9 5 8 年9 月1 4 同和1 5 日，戴高乐和阿登纳举行 两国首脑首次会谈时已经提出：“现在我们两个民族之间第一次出现一种形势，使我 。详见肖欢容：地区主义：理论的历史演进，北京广播学院 l j 版社，2 0 0 3 年版，第6 6 - 1 0 0 页。 7 山东大学硕士学位论文 们的关系可以置于完全新的基础上，也就是真诚合作的基础上。 而随后签订的法 德合作条约就用条约的形式将法德联盟关系固定下来，从而使法德联盟成为了欧洲 共同体的核心。欧洲地区合作开始酝酿、发展，直至今天发展到较高的水平，始终是 建立在法德和解与合作的基础之上的。也就是说，欧洲地区合作所取得的成就，与法 国和德国的努力密不可分。没有法德和解，就不可能有欧盟的建立。在错综复杂的欧 洲地区合作进程中，法德关系一直是欧洲地区合作的发动机和火车头，是欧洲联合名 副其实的核心与关键。因而，人们将欧洲地区合作进程中的法德关系称之为“法德轴 心”，这一点也不为过。 欧洲法德合作的实现是具备一定条件的，与当时的形势和环境相适应的。首先， 法德两国在第二次世界大战中受到重创，国家地位一落千丈，是两国走向联合的直接 动因。在二战中，法国实力大减，在当时国际格局以及欧洲力量对比发生重大变化的 背景下，单凭法国的力量将难以立足。同时，德国在战后沦为战败国，在政治上失去 地位与影响，经济亦几乎处于崩溃的边缘。为此，法德两国主动缓和关系，走向联合。 其次，地区内国家合作观念的转变以及合作意识的增强。法德和解始于二战结束后欧 洲人民对战争的深刻反思。各国结束战争尤其是法德走向联合的前提在于主要国家对 维护民族国家利益与安全的认识发生了重大转变。在这样的背景下，战败国与战胜国 解除宿怨，走向和解，通过加强地区合作追求国家利益与安全。再次，相同的历史与 宗教文化背景。欧洲各国的历史是相互联系的，任何一个欧洲国家都不能独立的看待 本国历史，必须与整个欧洲联系起来。就像法国近代历史学家、政治家基佐所言，研 究历史的单位不应该是民族国家，而应该是比民族国家范围大得多的文明。同时， 法德和解的实现是建立在欧洲共同文化的基础上的。文化是政治与经济的反映，是民 族国家生存与发展的必要条件。法国与德国具有完全相同的宗教文化背景，均受古罗 马和基督教文化的影响。两国是统一于基督教信仰的，具有统一的精神世界。相同的 精神认同使法德两国形成了相同的“欧洲意识 ，促使两国联合起来共同致力于欧洲 地区合作的发展。最后是比较均衡的实力和发展水平。最先启动欧洲一体化的西欧六 国，包括法国与德国，彼此间的发展水平和实力相差并不大。也正是因为如此，才不 会令其它成员国担心因为一体化而沦为某国的附庸。 可以说，法德合作的基础在于它们之间的共同利益：法德合作既有经济上相互依 国【法】戴高乐： 希望| 口l 忆录第一卷，一i ：海人民；f ：版社，1 9 7 3 年版，第1 8 2 页。 。转0 l 自陈玉刚、陈晓翌：欧洲的经验与东贬的合作，载世界经济i 政治，2 0 0 6 年第5 期，第2 2 页。 8 山东人学硕士学位论文 赖的基础，也有政治上的互相需要。不可否认，法德为争取欧洲主导权难免会有些许 摩擦，但一直以来，合作仍是主流。法德合作为欧洲地区合作的发展做出了很大的贡 献，已被公认为欧洲一体化继续前进的发动机。 ( 二) 一国主导式：北美 北美自由贸易区( n a f t a ) 的设想是美国总统里根在1 9 8 0 年提出的。经过漫长的 谈判进程，美国、加拿大于1 9 8 8 年1 月正式签订美加自由贸易协定，建立美加自由 贸易区，1 9 8 9 年1 月1 日正式生效。1 9 9 2 年1 2 月1 7 日，美国、加拿大、墨西哥签 署 北美自由贸易协定。1 9 9 4 年1 月1 日 北美自由贸易协定正式生效，标志着 北美自由贸易区正式成立。北美自由贸易区囊括4 2 亿人口和1 1 万亿美元的国民生 产总值，是当今世界上最大的自由贸易区。 北美自由贸易区的建立，是出于美国、加拿大和墨西哥的经济发展需要。就美国 而讲，可以为建立美国主导的美洲经济圈奠定基础，还可以扩大商品出口。就加拿大 而讲，一方面可以抑制美国的贸易保护主义，另一方面可以扩大对墨西哥的商品出口， 开拓墨西哥市场。而就墨西哥而讲，可以从美国和加拿大获得所需的投资、技术等等。 北美自由贸易区建立的宗旨是：取消贸易壁垒，为公平竞争创造条件，增加投资机会； 保护知识产权；建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边合作。 在北美自由贸易区，美国、加拿大、墨西哥三个成员国中，美国的经济实力最为 雄厚，综合国力最强，在直接投资、双边贸易、技术转让以及金融- 、保险等生产性服 务业各个领域中均有强大的实力。加拿大虽是发达国家，但其国民生产总值远远落后 于美国；墨西哥作为一个发展中国家，经济发展面i 临诸多困难，对美国和加拿大都有 很强的依赖性。因而美国既是北美自由贸易区的积极倡导者，又在北美自由贸易区中 发挥主导作用，是北美自由贸易区得以正常运行的主要保障。 与欧洲地区合作不同的是，北美自由贸易区并不是由经济发展水平相对接近的国 家组成，而是带有“南 、“北”共存性的特点。北美自由贸易区的成员国既有当今 世界上的第一大经济强国美国，有“七国集团 之一的加拿大，又有从总体上说还属 于发展中国家的墨西哥。可以说，北美自由贸易区中包含了两种不同类型的、发展水 平差别很大的国家。因此，在北美自由贸易区下，既存在水平状态的合作与竞争，也 存在垂直状态的合作与竞争。这一特点决定了三个成员国之间既存在合作，又存在着 9 山东大学硕i 二学位论文 利益上的矛盾与冲突，这也在一定程度上影响着北美地区合作的继续扩大与深化。 虽然三个成员国之间由于经济水平的差异导致了些许的不协调与矛盾，但我们应 该发现问题的另一方面，即差异会带来互补或互惠，当然这也是地区合作进行的基础 与动力。美国、加拿大、墨西哥三个成员国在地区合作中的互补性是显而易见的。美 国拥有世界上最先进的技术和最雄厚的资本实力，而墨西哥作为一个人口大国，自然 拥有丰富的廉价劳动力，有利于地区范围内产业结构的调整与发展；众所周知，芦国 是世界上的能源消费大国，每年需要消费大量的石油，而与之相适应的是，加拿大和 墨西哥拥有丰富的能源资源，为美国提供了不少便利条件。三个成员国之间经济上的 互补性为北美地区合作提供了强大的推动力，也在一定程度上促进了地区贸易的增长 和直接投资的增加。根据国际货币基金组织的数据，经过十年的发展，n a f t a 成员 国之间的货物贸易额增长迅速，三边贸易额翻了一番，从1 9 9 3 年的3 0 6 0 亿元增长到 2 0 0 2 年的6 2 1 0 元。2 0 0 0 年，n a f t a 三国之间的对外直接投资( f d i ) 达到了2 9 9 2 亿美元，是1 9 9 3 年1 3 6 9 亿美元的两倍多。同时，从n a f t a 地区外国家吸引的投资 也在增长。北美地区占全球向内f d i 的，2 3 9 和全球向外f d l 2 5 。北美自由贸易 区的建立取得了可喜的成就，但是，也存在着不少令人担忧的问题，引来了不少批评。 尤其突出的问题是三个成员国之间差距不断拉大，其中最为严重的是墨西哥。加入北 美自由贸易协定似乎并没有为墨西哥带来太多的实惠，反而产生了一些困扰性的问 题。“相对落后、缺乏竞争力的墨西哥经济立即向世界上最发达国家敞开大门、实行 自由贸易并在条件极不对等的情况下开展竞争，势必将付出相当大的代价。具体表现 为社会生活水平降低和贫困增加，墨西哥的贫困率就从1 9 8 4 1 9 9 4 年的平均3 4 上升 到了1 9 9 9 年的6 0 。墨西哥的部分中小企业和小农场因为经不起美、加商品的竞争 而濒于破产。虽然北美自由贸易协定对农产品贸易规定了较长的过渡期，但是协 定生效后的2 1 个月内，墨西哥农牧业产拼的出口仅增长6 ，而进口却剧增了2 1 。 可见，北美自由贸易区的运行与发展，仍然面i 临不少的难题，需要主导国美国以及 其他成员国的共同努力与推进。 总之，不论是两国主导还是一国主导，欧洲和北美的地区合作经验表明，强有力 的主导权的存在是保证地区合作甚至是地区一体化顺利进行的基本因素和保障。 。参考自h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 6 3 1 0 0 h t m ，详见订度再科关于“北荚自由贸易区发展对跨区域含作的启示”。 圆周义贵：北美自由贸易区：特点、运行机制、借鉴j 启示，载困际经贸探索，2 0 0 4 年1 月，第1 9 页。 l o 山东大学硕士学位论文 二、地区合作主导权的理论依据 从欧洲与北美地区合作的实践经验中我们发现，主导权的存在是地区合作顺利进 行的必要条件。同时，我们也将从理论上加以印证。在西方国际关系理论中，与合作 主导权相关的，笔者认为主要有“霸权主导论 和“合作霸权论 。 以罗伯特吉尔平为代表的“霸权主导论 ( 或霸权稳定论) 认为，国际秩序的 稳定和维持需要一个霸主。如果没有一个占主导地位的自由强国，国际经济合作极难 实现和维持，冲突将成为司空见惯的现象。在吉尔平看来，霸权又可称为政治领导， 并且“国际经济的确立、维持和成功的运行，很需要一个政治领导来发挥管理和执行 政策的作用。一圆可见，霸权与经济秩序之间存在着某种关系，即当霸权国占据明显的 权力优势时，国际系统内的经济秩序就会出于良好状态；与此相反，霸权国权力下降 时，国际经济秩序将出于混乱甚至崩溃的状态。另外，霸权国提供公共产品，可以有 效的维持世界经济秩序的稳定。这就回答了“为什么自由的国际经济体系需要霸权 的问题。那么，霸权国又是如何维持其所支配的霸权体系的呢? 即通过创立相关的国 际体制或规则。 我们可以借用“霸权主导论 来说