（世界经济专业论文）适宜技术与经济增长.pdf

内容摘要 经济增长一直是经济学家和各国政府所关心的中心话题，无论是古典经济增 长理论还是2 0 世纪8 0 年代术兴起的内生增长理论都认为技术是经济保持长期增 长的唯一动力。然而，目前关于如何才能让发展中国家经济快速发展这一问题， 在理论上，经济学家并没有一个统一的意见；相应的，在实践中，也没有完全正 确的先决条件或政策可以让发展中国家学习。 现实中，拉美与东亚在2 0 世纪中叶基本处于同等发展水平，有些拉美国家经 济发展水平甚至明显高于东亚国家。但是在短短的3 0 年内，东亚国家的经济发展 绩效明显优于拉美国家。同样的，中国改革开放前后的经济发展绩效也存在巨大 的差异。因此分析不同国家经济发展绩效巨大差距背后的原因，不仅具备理论意 义，更重要的是可以对发展中国家的经济发展提出一种可能的道路选择。 本文拟从适宜技术的角度，对不同国家经济发展绩效的差异进行研究。首先 本文将对适宜技术的定义及其对经济发展的重要性进行全面地论述，在此基础上 通过对r a m s e y 模型的扩展，在一般均衡的框架下建立一个内生增长模型，论证对 于一个国家而言，存在一个使其经济遵循最优增长路径的技术水平，并且这个技 术水平随一个国家经济的发展而发展。如果一个国家采用的技术偏离这个水平， 其经济发展也将偏离最优路径，从而使其经济发展绩效低下。在其后对拉美和东 亚国家的实证分析也证明了本文模型的观点。最后本文以中国建国来的经济发展 绩效为依据，论证了中国的情况同样可以用适宜技术的观点来解释，并提出中国 经济的进一步发展需要注意适宜技术的动态升级。 关键词：适宜技术；经济增长；绩效 a b s t r a c t “e c o n o m i cg r o w t h ”i sa l w a y sac e n t e rt o p i cc o n c e r n e db ye c o n o m i s t sa sw e l la s d e v e l o p i n gc o u n t r i e s a c c o r d i n gt ot h eg r o w t ht h e o r y , t e c h n o l o g yi st h eo n l yf a c t o r u n d e r l y i n gt h el o n g r u ne c o n o m i cg r o w t h h o w e v e r , t h e r ei sn oa g r e e m e n ta m o n g e c o n o m i s t so nh o wt om a k ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sg r o wf a s t e r , a n da l s oi nt h er e a lw o r l d ， t h e r ei sn oa n y p r e - r e q u i r e m e n to rp o l i c yt h a tc a nb el e a r nb yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s a sf o rt h er e a lw o r l d ，t h ec o u n t r i e si nl a t i na m e r i c aa n de a s t e ma s i ah a v ea l l e q u a ld e v e l o p i n gl e v e la tt h em i d d l eo ft h et w e n t i e t hc e n t u r y , a n dm a n yc o u n t r i e si n i 五t i na m e r i c ae v e nh a dab e t t e re c o n o m i cc o n d i t i o nt h a nt h o s ei nt h ee a s t e r na s i a b u t w h a ts u r p r i s e su si st h a ti nt h ep r o c e s so ft h et h i r t yy e a r sd e v e l o p m e n t ，e a s t e r na s i a s c o u n t r i e so b v i o u s l yp e r f o r m e db e t t e rt h a nl a t i na m e r i c a si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dt h es a l - n et h i n ga l s oh a p p e n e dt oc h i n a 。c h i n e s ee c o n o m yp e r f o r m e dd i f f e r e n t l y a f t e ri t se c o n o m i cr e f o r m c o m p a r i n gw i t ht h ey e a r s b e f o r e1 9 7 8 u n d e rt h i s c i r c u m s t a n c e ，a n a l y z i n gt h er e a s o nu n d e r l y i n g t h ed i f f e r e n te c o n o m i cd e v e l o p i n g p e r f o r m a n c e sn o to n l yh a sas i g n i f i c a n tt h e o r e t i cs e n s e ，b u ta l s oc a np r o v i d eap o s s i b l e c h o i c ef o r t h ed e v e l o p m e n ts t r a t a g e mo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i sa r t i c l et r i e st ou s et h et h e o r yo fa p p r o p r i a t et e c h n o l o g yt oe x p l a i nt h i s p h e n o m e n o n w ef i r s te x p o u n dt h ed e f i n i t i o no f a p p r o p r i a t et e c h n o l o g y a n di t s i m p o r t a n ti m p a c to ne c o n o m i cg r o w t h a n dt h e nw ec o n s t r u c ta ne n d o g e n o u sg r o w t h m o d e lt h r o u g he x t e n d i n gr a m s e ym o d e li nt h eg e n e r a le q u i l i b r i u mf r a m e w o r kt op r o v e t h a te a c hc o u n l t yo w n sal e v e lo ft e c h n o l o g ya p p r o p r i a t et ot h e i re c o n o m i cs i t u a t i o n w h i c h m a k e st h e mf o l l o wt h eb e s td e v e l o p m e n tp a t h a n dw h a ti sm o r e ，t h i sl e v e lo f t e c h n o l o g yi sn o ts t a t i o n a r y , b u tu p g r a d i n gw i t hac o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n t i fa c o u n t r ya d o p t st e c h n o l o g yd e v i a t i n gt h ea p p r o p r i a t el e v e l ，i t se c o n o m yw i l ld e v i a t et h e b e s tp a t h i nt h el a t e rp a r t ，w ea p p l yt h ec o n c l u s i o no fo u rm o d e lt oe x a m i n et h e d i f f e r e n td e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c e sa m o n g ec o u n t r i e si nb o t hl a t i na m e r i c aa n d e a s t e r na s i a w ef i n dt h a tt h ee c o n o m yo fc o u n t r i e so fl a t i na m e r i c aw a sb a d l y d i s t o r t e db ya d o p t i n gt h et e c h n o l o g yd e v i a t i n gt h e i rf a c t o rg i f t o nt h ec o n t r a r y , t h ef a s t d e v e l o p m e n t o fe a s t e r na s i aw a sd u et ot h e i rf o l l o w i n gw i t h t h ea p p r o p r i a t e t e c h n o l o g y ”s t r a t a g e m f i n a l l y , w er e v i e wt h ed e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c eo fc h i n aa n d d i s c o v e rt h a tt h es i t u a t i o no fc h i n ac a na l s ob ee x p l a i n e db yo u rm o d e l s oa c c o r d i n gt o t h i sc o n c l u s i o n ，w es u g g e s tt h a tc h i n as h o u l dp a ya ni m p o r t a n ta t t e n t i o nt ot h ed y n a m i c u p g r a d i n go fa p p r o p r i a t et e c h n o l o g yf o r af u r t h e re c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：a p p r o p r i a t et e c h n o l o g y ；e c o n o m i cg r o w t h ；p e r f o r m a n c e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式表明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) 早彩l f l 缮 钞彩年严月严日 厦门大学学位论文著作权声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查询，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密绀 ( 请在以上对应括号内打“j ”) 作者签名呷名l 司荔碜 导师签名：岛伽i k 日期：哆硼f 年严月，日 日期：年月日 导言 导言 “印度政府是否可以采取一些手段来使得印度经济像印度尼西或埃及一样增长? 如果 可以，是什么手段? 如果不可以，那么使得它之所以如此的印度国情究竟是什么? 对涉及于 类似问题之中的人类福利而言，结果是令人惊愕的：一旦你开始考虑它们，就很难再考虑其 它事情了。” r o b e r t - l u c a $ 一、问题的提出 “经济发展”即如何让一国经济稳定、健康、快速的发展一直是发展经济学 的中心话题，同时，也是发展中国家政府部门的一个主要任务，因为发展中国家 的人民普遍希望摆脱贫困并实现国家的i _ q k 化。然而，目前对于如何让发展中国 家经济快速发展这一问题，在理论上，经济学家并没有一个统一的意见；相应的， 在实践中，也没有完全正确的先决条件或政策可以让发展中国家学习。 人们不明白为什么有些国家的经济可以快速发展并缩小与发达国家之间的差 距，而有些国家经济却发展缓慢或者停滞，以至于扩大了与发达国家之间的差距。 有些国家经济经过4 0 多年的发展，反而落后于原先经济状况落后于它的国家。比 如菲律宾和新加坡，菲律宾是东亚第一个和平独立的国家，独立后的菲律宾成为 东亚仅次于日本的经济强国。1 9 6 0 年它的工业产出远远超出了新加坡。然而经过 了4 5 年的发展，2 0 0 5 年菲律宾的人均国民生产总值为1 ，0 8 4 美元，仅排在第1 1 8 位；而相应的新加坡，作为一个小小的岛国，在缺乏许多自然资源的情况下，经 过4 5 年的发展，其人均国民生产总值为2 5 ，1 7 6 美元，排在第2 1 位。因此，探 求有着不同经济发展绩效的不同国家经济发展背后所隐藏的深层次原因不仅仅具 有理论上的重要意义，而且，更为重要的是，对这一问题的讨论可以让我们对发 展中国家到底要执行什么样的经济政策有一个更深的认识，从而缩小南北方国家 的经济差距。这也是本论文选题的出发点。 当然，不论从长期还是短期来看，经济发展的决定因素有很多，比如，从短 期来看，一个国家的财政政策、利率水平、汇率水平等等都会影响到一国经济的 。s o u r c e ：i n t e r n a t i o n a lm o n e t a r yr u n ew o r l de c o n o m i co u t l o o kd a t a b a s e ，s e p t e m b e r2 0 0 5 1 - 适宜技术与经济增长 发展；从长期来看，一个国家是否拥有完善的市场经济环境，是否拥有健康的金 融体制都关系到其经济的发展。所以，要全面地研究经济发展背后的原因，从个 人的知识结构来说，不仅不可能，而且也不符合经济学的研究规范。所以，这篇 论文主要从技术角度研究一个经济体如何保持长期经济的最优增长，以缩小与发 达国家的经济差距。 本文拟从适宜技术的角度出发，在对适宜技术进行全面论述的基础上，证明 引进和发展适宜技术是使得一个国家经济长期发展处于最优增长路径的关键因 素，并且随着一个国家经济的发展，一个国家的适宜技术也是不断地发展，以适 应由一国经济发展所引起的要素禀赋的不断变化。因此，本论文可以看作是对以 往适宜技术文献的一个有益补充，而不是对以往文献研究的否定或改进。 二、文献综述 对于不同国家之间经济发展绩效的不同，许多经济学家认为是由全要素生产 率( t f p ) 的不同所引起( k l e n o wa n d r o d r i g u e z1 9 9 7 ；c a s e l l ie ta 1 1 9 9 6 ；a n d h a l la n d j o n e s1 9 9 9 ) 。而引起不同国家之问的全要素生产率不同的原因在于不同国家之间 技术知识的差距( p o m e r1 9 9 3 ；p r e s c o t t1 9 9 8 ) 。但是，由于发展中国家可以从发达 国家引进先进的技术，比如新的管理技术，先进的生产设备，因此，我们很难理 解为什么技术会在不同国家之间造成如此之大的经济发展绩效的不同。这些疑问 促使一些经济学家把经济发展绩效不同的原因归结为这些国家投入的生产要素的 不同( m a n k i w ( 1 9 9 5 ) ，c h a f f ，k e h o ea n dm e g r a t t a n ( 1 9 9 7 ) ，p a r e n t e ，r o g e r s o na n d w r i 曲t ( 1 9 9 8 ) ，j o v a n o v i ca n dr o b ( 1 9 9 8 ) ) 当然，有很多的文献对由技术造成的发达国家和发展中国家经济发展绩效的 巨大差距给出了解释。s t e p h e n lp a r e n t ea n d e d w a r d c p r e s c o t t ( 1 9 9 4 ) 认为不同国 家之间对于采用新技术的区别是造成这些国家之间经济发展绩效存在巨大差距的 原因。然而，到底是什么原因造成这些国家在技术采用上存在着不同，他们并没 有给出解释。s t e p h e nl p a r e m ea n de d w a r dc p r e s c o t t ( 1 9 9 9 ) 认为发展中国家的要 素供给者会结成垄断同盟，由于国家对这些垄断同盟进行保护，因此这些垄断同 盟会对采用更加有效的技术进行抵制。这一行为直接阻止了这些发展中国家的全 要素生产率的提高。但是，他们并没有解释为什么这些工会组织会抵制新技术的 导言 采用以及他们的国家对这一行为的默许。实际上，如果这些国家没有对这些工会 的行为采取默许的态度，他们也许可以达到更高的经济增长率，从而缩小与发达 国家之间的经济差距。e v a n s o na n dw e s t p h a l ( 1 9 9 5 ) 认为新的技术主要由发达国家 发明，然后扩散到发展中国家。但是由于新技术的采用需要大量的隐性知识，而 不是所有的发展中国家都完全具备这些隐性知识，因此正是由于这些隐性知识的 缺乏导致了发展中国家技术收敛的过程减缓。但是，对于什么是隐性知识，他们 并没有给出合理的解释。即使确实存在隐性知识，一些发展中国家的技术收敛过 程并不是减缓，而是拉大与发达国家的技术差距，这点就不能为隐性知识所解释。 由此可见，e v a n s o na n dw e s t p h a l ( 1 9 9 5 ) 对于技术造成发展中国的经济发展缓慢的 解释并不充分。 还有一些经济学家认为，一个国家的长期经济发展绩效如何不在于其是否采 用最新的科学技术，而在于其是否采用适合于其要素禀赋结构的技术，即适宜技 术( a p p r o p r i a t et e c h n o l o g y ) 。适宜技术这一理论的雏形来自于a t h n s o na n d s t i g l i t z ( 1 9 6 9 ) 年的文章，他们认为技术进步与本地的经济状况和经济历史密切相 关。比如，一个国家在其长期均衡中使用了劳动密集型的技术，当其遭遇到人口 的急剧下降时，劳动力的工资将上升，此时，工厂更喜欢用资本密集型的技术。 并且，即使人口有所恢复，这一经济体仍然偏好资本密集型技术的使用，而不会 回到劳动密集型的技术上来，因此，技术的进步从某种意义上是本地化的。但是， 在他们的文章中，技术的进步是由于人口的减少引起的，劳动力在使用先进与落 后的技术上并没有区别。这与现实并不符合。因此，他们的适宜技术并不是严格 意义上的适宜技术。c a s l l ia n dc o l e m a n ( 2 0 0 0 ) 认为一个国家的技术可以分为三类： 一类适合于非熟练劳动力，一类适合于熟练劳动力以及适合于资本的一类。他们 发现非熟练工人生产效率的增加是以熟练工人和资本使用效率的降低为代价的。 在他们的模型中，每个国家的企业都可以从它们面对的技术集合中选择对它们来 说最优的技术，即可以让他们的收益最大的技术。而这种对技术的最优选择取决 于这个国家的熟练劳动力和非熟练劳动力的禀赋。因此他们的模型从本质上是一 个适宜技术的模型。最近完全阐述适宜技术的一篇文章( b a s ua n dw e i l ( 1 9 9 8 ) ) 认 为技术是特定的要素投入组合所专有的。对生产一种商品所使用的技术的提高并 不会对生产这一商品的其它技术的提高有所帮助。在他们的模型中，他们认为即 适宜技术与经济增长 使不存在对技术流动的障碍和对技术采用的成本，技术进步的扩散过程也将是十 分的缓慢，因为落后国家需要经过一段时间的发展才能达到相应的水平以利用由 发达国家所创造出来的先进技术，即一个国家学习先进技术的能力取决于这个国 家的要素禀赋结构，即资本，熟练工人和非熟练工人的构成。但是，他们也认为 如果技术学习的速度受到本国要素禀赋结构的限制，那么本国政府对储蓄率的干 预将有利于落后经济的增长。这点假设存在可推敲之处，如果政府对储蓄率的干 预可以加速经济的发展，从而赶超发达国家，为什么还有这么多的发展中国家经 济发展缓慢，并有拉大与发达国家经济差距之势? 因此他们对适宜技术的认识并 不完全。 a c e m o g l ua n dz i l i b o t t i ( 1 9 9 9 ) 在他们的论文中指出，虽然所有的国家都可以接 触到新技术，但是，由于大部分的新技术由经济合作与发展组织( o e c d ) 创造， 所以这些技术的设计初衷是为了提高o e c d 国家工人的劳动生产率。而由于 o e c d 国家工人的劳动技能水平普遍高于不发达国家( l d c s ) 工人的劳动技能， 所以，l d c s 国家的工人采用这些技术并不能给他们带来相应的劳动生产率的提 高。这就是发展中国家与发达国家经济发展绩效差距的来源。但是在他们的论文 中并没有指出为什么南方国家一定要从北方国家进口那些降低他们生产率并拉大 他们与北方国家经济差距的技术。实际上，南方国家完全可以采用和发展处于世 界技术前沿内的技术，以提高他们的劳动生产率并加快经济的发展。 国内对适宜技术理论开展研究的学者比较少。林毅夫和张鹏飞( 2 0 0 5 ) 在假 设发展中国家的技术变迁成本可以小于发达国家技术变迁成本的前提下，建立了 一个模型以说明：( 1 ) 发展中国家最适宜的技术不一定是发达国家最先进的技术： ( 2 ) 发展中国家的经济发展速度可以大于发达国家的经济发展速度：( 3 ) 发展中 国家最终可以赶上发达国家。但是，作者并没有告诉我们，为什么发展中国家的 技术变迁成本小于发达国家的技术变迁成本。如果发达国家对技术进行专利保护， 向使用技术的发展中国家收取专利费，那么，很有可能发展中国家的技术变迁成 本将大于发达国家的技术变迁成本。同时，在林毅夫和张鹏飞( 2 0 0 5 ) 中发展中 国家对发达国家的赶超只是静态的，并没有考虑到随着发展中国家经济的收敛， 其经济发展速度的变化情况。正如h e n r y w a n ( 2 0 0 4 ) 指出：新型工业化国家( n i c s ) 经济的发展呈现出先慢，后快，再慢的过程，随着它们的经济水平与发达国家的 导言 不断靠近，它们的经济增长速度也趋于缓慢。所以，林和张的模型并不能很好的 解释为什么采用适宜技术可以使得发展中国家最终赶上发达国家。 综合来看，国内外学者都认识到采用技术的不同会对一个国家经济发展的绩 效产生巨大的影响，并且认识到了适宜技术对一国经济发展的重要性。但是总的 来说，他们要么从反面论证不采用适宜技术对经济发展的影响，要么认为采用适 宜技术可以使得发展巾国家的经济得到快速发展。而缺乏对适宜技术的全面论述， 以及对适宜技术存在性的证明，即是否一个国家所采用的技术水平与其经济发展 程度相关这一命题并没有比较严格的论述和模型的证明。同时也缺乏相关的文献 证明适宜技术的动态升级性。 本文首先对适宜技术的定义及其对经济发展的重要性进行全面地论述。然后 在一般均衡的分析框架下通过对r a m s e y 模型的扩展，建立一个内生增长模型以 证明对于每个国家而言都存在一个最优的技术投入规模，从而存在一个由最优技 术投入规模决定的最优技术水平，使得其经济的增长遵循最优增长路径。而这个 最优的技术水平也就是符合这个国家资源禀赋的技术水平，为这个国家发展或引 进技术的标准。并且，这个最优的技术水平随着一个国家经济的发展而不断地变 化，也就是说，对一个国家来说，适宜技术并不是一成不变的，它必须随着由一 个国家经济发展而导致的要素禀赋的不断变化而动态升级。因此，本篇文章是对 已有文献的一个补充。 三、论文的结构安排 本论文主要分为四个部分： 第部分( 第一章) ，阐释长期经济增长的基本理论，即技术是长期经济增 长的决定因素。在此基础上进一步阐明适宜技术是长期经济发展快慢的原因，包 括适宜技术内涵的界定和适宜技术对经济发展影响的理论分析。最后，本文在一 般均衡的分析框架下，建立内生增长模型以证明适宜技术的存在性，变动性以及 其与经济增长的相关性。 第二部分( 第二章) ，在回顾拉美和东亚国家经济发展历史的基础上，从适 宜技术的角度解释拉美和东亚国家在经济发展战略上的不同以及由此导致的经济 发展绩效产生巨大差距的原因。 适宜技术与经济增长 第三部分( 第三章) ，本文将以适宜技术的观点来分析和解释中国经济发展 在不同时期存在不同发展绩效的原因。指出，中国经济的发展目前分为三个阶段： 每个阶段的经济发展的绩效不同与中国是否遵循发展适宜技术的原则密切相关。 第一章适宜技术对经济增氏作用的理论基础 第一章适宜技术对经济增长作用的理论基础 现代经济增长理论是在r a m s e y ( 1 9 2 8 ) 的经典论文基础上发展起来的，其后 的er o m e r ( 1 9 8 6 ) 和r l u c a s ( 1 9 8 8 ) 开创性的文章认为技术的外溢使得资本 的边际报酬不再递减，所以经济的增长率在长期得以保证本文以此作为主要的 理论基础，首先介绍以技术为基础的长期经济增长模型，引用经典的索罗模型论 证在长期经济增长中技术的重要性。然后在此基础上论述适宜技术对长期经济增 长的重要性以及由此归纳出的对适宜技术的全面论述。最后，本文在r a m s e y 模 型的基础上进行扩展，在一般均衡的分析框架下建立一个内生增长模型以论证适 宜技术的存在性，动态性以及其与经济发展的相关性。 第一节技术对经济增长作用的理论分析 一国经济的长期增长到底由什么因素决定是宏观经济学，发展经济学以及各 国政府所关心的问题。今天，经济增长已经成为宏观经济学研究的中心问题，因 为经济学家们已经意识到长期增长和短期波动一样重要，甚至可能比之更为重要。 上世纪6 0 年代以来，大量的经济学家致力于这方面的研究，他们一致认为，从长 期来看，由技术进步导致的劳动生产率的提高是长期经济增长的源泉。关于技术 进步对经济的影响，大体上可以分为两大类：一种为古典增长模型，在这里技术 进步被视为外生变量；另一种为内生增长模型，其与古典增长模型的区别在于它 把技术进步的原因在模型内部得以说明。两种模型的共同之处在于如果缺乏技术 进步，一个经济体将不能维持其长期的经济增长。 一、长期经济增长取决于技术进步 本文用索罗( 1 9 5 6 ) 的模型来说明在长期经济增长中技术进步的重要性。索 罗模型虽然是一个简单的外生技术进步模型，但是由于我们关注的是技术进步对 经济增长的重要性，所以对其的引用不失一般性。 在索罗模型中存在四个变量：产出( y ) ，资本( k ) ，劳动力( l ) 和技术( a ) 。 在任何时候，一个经济体都以资本、劳动力和技术这三种要素的投入组合为前提 适宜技术与经济增硅 进行生产。可得生产函数的形式为： 】，( f ) = f ( k ( r ) ，彳( f ) 上( f ) ) ， ( 1 ) t 代表时间。爿三代表有效劳动。索罗模型的关键性假设是生产函数的规模报酬不 变。由此假设可以得出 f ( 知= 去彤， ( 2 ) k 爿三是每单位有效劳动所占有的资本量。f ( k ，a l ) a l 为每单位有效劳动的产 出。定义k = 足爿三，y = y a l ，以及f ( k ) = f ( k ，1 ) 。则( 2 ) 式可以写为 y = ，( 七) ( 3 ) 接下来设定模型中劳动力，技术和资本的变动。 初始的资本，劳动力和技术水平认为是给定的，其中劳动力人数的增加和技 术的进步假设如下 l = n l ( t 1 ( 4 ) a = g a ( t 、 ( 5 ) n 和g 为外生变量，分别为劳动力的增长率和技术的进步率。 在经济体中所有的产出可以分为消费和投资。产出中用于投资的部分s 也是 外生和固定的。用来投资的每一单位的产出产生单位新的资本。同时现有资本 以占的速度折旧。于是，资本的增加量可以表示如下 k = s y ( t ) 一般( f ) ( 6 ) 因为k = k 舭 ；= 蒜一斋主( f ) 州枇) 爿( f ) o ) 爿( f ) 0 ) 2 。、。 一 s f ( 女o ) ) 一( n + g + 占) j ( f ) ( 7 ) 在这一动态方程中，无论k 的初始值是多少，最后都会向让k = 0 的k 点收敛。 即在经济的稳定状态，经济中的资本存量不再增加。 由于已经知道k = a l k ，所以墨的增长率为 第一章适宜技术对经济增长作用的理论基础 一k ：n + ( 8 ) k 2 ”+ g l 8j 由于生产函数是规模报酬不变的，所以产出】，的增长率为 专= n + g ( 9 ) 因为y l = a k ，我们可以得到 y l ：g ( 1 0 ) y l l ? 一 ( 1 0 ) 式的含义为每单位劳动力产出的增长率为g ，等同于技术进步率。 从索罗模型可知，经济的长期增长不取决于资本和人口的增加，而取决于技 术的进步。技术进步使得每单位劳动产出增加，从而本质上促进经济的发展。 二、技术进步的途径 促进经济发展的技术进步方式有很多种：可以自己创新，可以从它国模仿， 可以从其它国家获得技术转让。许多经济学家在这方面进行了大量的研究。比 如，k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 建立了一个简单的产品周期贸易的一般均衡模型。在模型中， 只有发达国家进行技术革新，产品先在发达国家生产，然后转移到发展中国家， 从而完成技术的转移和发展中国家的经济发展。g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 建立 了一个在连续部门中的重复的产品升级的模型，每个产品的质量升级遵循一个随 机过程。在他们的模型中，由于每个部门的产品都不一样，所以产品质量的均衡 分布随着时间而演变。但是总的增长率是一样的。在他们的模型中，产品的革新 定义为产品种类的扩大。他们认为落后国对先进国家的追赶可以通过引进先进国 家的技术来实现。r i v e r a b a f i za n dr o m e r ( 1 9 9 1 ) ，e a t o na n dk o r t t m l ( 2 0 0 2 ) 在一般均 衡的框架下建立了一个考虑现实地理因素的李嘉图模型。在他们的模型中，他们 的结构设定了绝对优势，比较优势和地理障碍三个因素。他们以1 9 个o e c d 国 家的经验数据为例，认为贸易中产生的技术扩散使得一些落后国家的经济发展加 快。b a r r oa n ds a l a i m 撕i n ( 1 9 9 7 ) 认为，从长期来看，世界经济的增长取决于那些 在使用技术方面处于领先国家的技术发明。而跟随国向领导国的经济收敛是由于 在一定程度上跟随国从领导国引进技术的成本低于自己研发的成本。但是随着跟 适宜技术与经济增蚝 随国经济的发展，其从领导国引进技术的成本将逐渐增加并造成其经济增长速度 的下降，这就是所谓的“c o n d i t i o n a lc o n v e r g e n c e ” 第二节适宜技术对经济增长绩效的理论分析 一个经济体要获得长期的经济增长，技术进步是不可或缺的重要因素。但是， 比经济增长更加重要的是经济持续，健康，快速增长。因为对于一个国家来说， 技术进步自然而然的产生于经济活动当中。综观世界各国的经济发展史，除非一 个国家经历了不可避免的战乱或自然灾害，造成大量人口死亡或资本存量的大量 损失，否则，一个国家的经济总是在发展，区别只是在于经济发展的速度快慢。 因此，探究究竟是什么因素造成了不同国家经济发展绩效的不同便不仅仅具备理 论意义，更具有重要的现实意义。 本文认为，从长期来看，导致一个国家经济发展快慢的因素在于其在发展过 程中是否采用和发展适宜技术。在许多发展中国家，农民通过手工劳动收割农作 物；而在发达国家，同样的工作由被只需很少工人操纵的收割机器完成。当然， 无论发展中国家还是发达国家，它们都可以接触到新的技术，并且根据不同的要 素价格来选择不同的要素投入组合。但是，问题在于，发达国家发明的技术是以 发达国家的要素组合和资源禀赋为基础，所以，其可以提高发达国家人民的劳动 生产率。如果发展中国家引进该类技术，是否也可以使得它们的劳动生产率得以 提高呢? 很明显，答案是不会。姑且不论发展中国家农民能否有足够的财力购买 发达国家的先进技术和设备，由于发展中国家劳动力的劳动技能普遍低于发达国 家，因此发展中国家的劳动力掌握发达国家先进技术和设备并将其运用于生产的 效率远低于发达国家的劳动力，从而会降低他们的劳动生产率。当然，发展中国 家也有高技能人才，但是，从发展中国家的情况来看，高技能人才只是一少部分。 因为从衡量劳动者素质主要标准之一的劳动者受教育程度来说，发展中国家的教 育水平无论从其规模和质量来说，都和发达国家存在不少的差距。因此，如果一 个国家发展或采用那些不适合它们生产力水平的技术，它们将比那些采用了适宜 技术的国家花费更多的时间来生产同样的产品，从而提高了生产的成本，降低了 资本的积累。 第章适宜技术对经济增长作用的理论基础 一、适宜技术的重要性分析 我们从三个方面来论述适宜技术的重要性( 在这里我们假设世界市场是一个 统一的商品市场，任何一个国家的商品都在这一市场上进行销售，因而每个国家 的商品都受到来自其它国家的相同商品或相似替代品的竞争) ： 第一，相同国家，引进同一产业，但是采用不同的技术。假设两个国家a 、 b 的人均资本存量和工人的劳动技能在初期相同。但是两个国家在发展经济时， 引进不同的技术。这里不同的技术指在同一个产业中采用不同的方法进行生产。 也许a 国引进的技术较为先进，b 国的技术稍微落后。但是，a 国引进的技术并 不符合其劳动力资源的禀赋，因此a 国的工人在掌握这一技术时需要花费较多的 时间，并且在生产过程中不能很好地应用此项技术。这里不能很好地应用于生产 是指在生产过程中产品的良品率较低，质量不稳定。而b 国引进的技术虽然落后 于a 国，由于其符合b 国劳动力资源禀赋，b 国的工人可以很快地掌握这些技术， 并把这一技术很好地应用于生产。这里很好地应用于生产是指在生产过程中的产 品的良品率较高，质量较好。因此，当两国的产品在世界市场上竞争时，a 国的 产品相对于b 国的产品价格相同，但成本更高，因而a 国企业的利润小于b 国 企业，从而降低了a 国资本积累。并使得在长期发展中a 国的经济发展绩效逐渐 落后于b 国。 第二，相同国家，引进不同产业，进而采用不同技术。这种情况一般发生于 实行不同经济发展战略的落后国家之间。a ，b 两国有相同的经济条件和资源禀 赋，但是两国制定出不同的经济发展战略，发展不同的产业。同样的，a 国引进 偏离自身资源禀赋的技术来形成要素组合以生产产品。b 国引进符合自身资源禀 赋的技术来形成要素投入组合以生产产品。注意，这里两国引进的技术并没有先 进与落后之分，只有适合与不适合的差别。同样的，由于世界上还存在其它的国 家，所以a ，b 两国各自的产品要在世界市场上面临激烈的竞争，b 国的产品由 于符合其要素投入组合的禀赋，所以具有较高的劳动生产率，在世界价格下以更 低的成本参与竞争，获得高利润，高的资本积累率，高的经济增长率。而a 国情 况正好相反，所以a 国的经济发展绩效逐渐落后于b 国。例如相关文献对1 9 6 9 年的智利汽车工业的生产成本作过调查：智利的生产成本比发达国家高出2 倍； 同年智利生产的电动缝纫机、自行车、家用电冰箱和空调器的国内价格分别比国 适宣技术与经济增长 际价格高出3 倍、5 倍、6 倍、和7 倍。而同时期韩国和台湾的轻工业，如玩具， 表，鞋等的生产成本只有发达国家的1 2 左右。很明显，当他们在国际市场上进 行竞争的时候，韩国和台湾就可以获得较高的利润和较高的资本积累率，从而促 进经济的迅速发展。而智利由于其产品有较高的生产成本，其在国际竞争中只能 获得较低的利润，乃至亏损，这些都导致其较低的积累率和较差的经济发展绩效。 第三，不同国家，引进相同的产业和技术进行生产，这一般发生于落后国家 对发达国家经济追赶的情况。假设a 国为落后国家，b 国为先进国家。a 国为了 赶超b 国，引进b 国的技术，发展和b 国同样的产业。但是，由于a 国的要素 禀赋结构不同于b 国的要素禀赋结构，所以b 国所使用的技术未必适合a 国的 要素禀赋结构。具体来说，比如b 国工人的劳动技能高于a 国工人的劳动技能( 可 能由于受教育程度的不同所引起的) 。由于b 国工人的劳动技能高于a 国工人劳 动技能，b 国的劳动力能更好的掌握这技术，并且在使用过程中有更高的生产 效率。例如，初期操纵机器需要工人有相应的知识技能，采用同样机器的两个国 家，如果b 国工人在操作机器上的效率高于a 国工人，那么，在同样的工作时间 内，b 国家的每单位劳动的产出将高于a 国家的每单位劳动的产出。由于缺乏相 关的教育和知识，a 国的技术工人掌握和使用新技术的成本高于b 国工人，而产 出一样。在这种情况下，a ，b 两国虽然采用同样的技术，两国的劳动力水平， 或者要素投入组合的不同将导致两国资本积累的不同，自然也就导致两国经济发 展绩效产生差异，而这种差异的长期化，将导致两国在其后对技术采用和创新的 差距更加巨大，从而使得a 国的赶超战略失败。在现实中，发展中国家的厂商由 于引进超越本国要素禀赋结构的技术而使得它们的生产率大大低于发达国家采用 同等技术厂商的生产率的情况并不少见。在2 0 世纪6 0 年代初，美国的c u m m i n s 引擎公司( 技术领先者) 和日本的k o m a t s u 公司组建合资企业生产卡车的引擎， 它同时也和印度的k i r l o s k a r 公司组建了合资企业生产卡车引擎。结果日本的 k o m a t s u 公司生产的引擎的质量和成本很快就达到了美国同行的标准；而印度的 k i r l o s k a r 公司生产的引擎不但大大低于美国同行生产的引擎的标准，而且它所生 产的引擎的成本也比美国同行所生产的引擎的成本高3 5 4 0 倍( b a r a n s o n l 9 7 2 ， p p 5 8 5 9 ) 。因而，两家公司的产品如果在世界市场上进行竞争。印度的k i r l o s k a r 。b e l ab a l a s s a ，g e m r d ob r u n o ，p e d r o p a b l ok u c z y n s k ia n dm a r i oh e n r i q u es i m o n s e n ：t o w a r dr e n e w e dg r o m h i n l a t i n a m e r i c a ，i n s t i t u t e f o r i n t e r n a t i o n a l e c o n o m m s ，1 9 9 6 12 第一章适宜技术对经济增长作用的理论基础 公司自然就落后于同本的k o m a t s u 公司。同样的，如果把这两个公司的情况扩大 到国家的程度，是否采用适宜技术就会影n i a j n 两个国家的经济发展绩效。 在上述三种情况下，采用适宜技术的国家获得高的利润额，从而有高的资本 积累率，进而促进经济的发展，而经济的发展又反过来促进适宜技术的升级，如 此形成良性循环，促进经济的长期快速发展。偏离适宜技术的国家的经济发展绩 效则相反。 二、适宜技术的定义 由于一个国家是否采用适宜技术直接关系到其经济发展的绩效，因此，对适 宜技术的定义便显得十分重要。以往的文献虽然从不同的方面论述了适宜技术的 重要性，但缺乏对适宜技术进行全面的定义。本文认为，所谓适宜技术应该符合 以下几条性质： 1 适宜技术必须是一个国家所能接触到的技术集合中能够最大幅度的提高劳 动生产率的技术。一个国家在其经济发展的过程中，投入资本、劳动力和技术以 生产物品，对于技术的选择是否与这个国家的资本和劳动力的资源禀赋相适应， 直接关系到这三种要素投入所能产生的最大产出。不利于本地劳动力吸收掌握的 技术将极大的制约劳动力在生产中对其的使用，从而制约劳动生产率的提高，甚 至降低劳动生产率。 2 适宜技术必须是能让采用它的国家产生最大收益成本比的技术。如果一项 技术的引进或发展所花费的成本过高，那么其必然带来高价格，从而不利于其产 品的市场竞争。比如引进它国技术，如果需要支付较为昂贵的技术专利费，使得 生产产品的成本超过其它国家采用同样技术，或相关技术生产同样产品或替代性 较强的产品的生产成本，那么对于这项技术的引进就应该考虑是否合适。因为过 高的成本将导致过高的价格，从而世界市场上的消费者就会选择其它的类似替代 品。同样的，如果发展一项技术所需的投入过大，超过了一个国家目前经济发展 所能承受的水平，那么，这项技术所占用的资金的机会成本就很大，我们可以把 这笔资金用于发明其它的多项技术( 这些技术的每一项所需的资金较少，却与其 有着对经济发展同样的促进作用) ，以在投入相同的情况下，获得更多的产出。 3 适宜技术应该是能够被引进国自我吸收并成为引进国技术创新基础的技 适宜技术与经济增长 术。具体来说，经济发展的