（统计学专业论文）高校视角的学报定位——基于辽宁工程技术大学及其自科版学报的统计分析.pdf

摘要 摘要 学报编辑部作为学校的职能部门之一，必然受高校管理制度的制约，学报 该如何办很大程度上取决于校领导而不是办刊者，学报的定位问题也必须放在 高校及高等教育管理体制的大背景中考虑。为研究高校视角的学报定位，综合 使用定性和定量两种研究方法。定性分析部分，检索2 0 0 4 到2 0 0 7 年核心期刊 发表的关于高校和学报的重要文献，发现学报从其最初创办开始就与高校融为 一体，它以学术主流媒体的身份而诞生，但随着中国科研发展和科技期刊的发 展，学报的学术媒体核心位置随着高校科研位置侧移而逐渐旁落。高校定位模 糊导致学校科研发展目标不清，学报地合理定位难以落实；政府作为高校的主 要投资主体和管理者，需要通过科研论文发表量、中高级职称教师比例构成和 纵向基金获得量等指标来衡量高校的资金使用效率，决定了学报必须承担本校 科研论文产出的发表、教职工职称晋升的论文及纵向课题资助论文发表等重要 职责；现有的强调论文数量的科研评价体制，诱发了大量质量不高的职称、科 研工作量论文的产生和发表，构成了学报刊发劣质论文的源头；高校扩招增加 了高校论文生产的基数和总量，对学报的论文刊发工作施加了很大压力。学报 的现实定位是高校科研产出的最后保障，是学校科研发展的忠实记录者。 定量研究以辽宁工程技术大学及其主办的自然版学报为样本，实证分析了 1 9 9 7 - 2 0 0 6 年学报刊发校内论文的比例变化、校内论文的篇幅、职称构成变化， 校内论文受学校科研发展及学报自身发展的影响及程度，校内论文的核心作者 群分析，并以核心作者群为线索，研究了与学报竞争的科技期刊问题。结果显 示，学报中刊发的校内论文比例和学校每年全部发表的论文中学报发表比例都 巴现下降趋势，学报核心作者群不仅比例下降，在学报刊发论文的绝对数也在 减少。通过对核心作者群刊发论文的全部期刊研究显示，学报一直是刊发本校 论文数量最多的学术期刊，其记录学校科研发展的功能没有任何其他期刊可以 替代。最后还考察了学报在研究生培养中的作用。学报管理因被纳入到学校的 摘要 科研管理系统中，变为服务学校为服务学科，既不应夸大学报的推动科研发展 的能力，赋予其无法承担的职责，也不可枉自菲薄，让学报沦落为职称评定及 完成科研工作量的福利机构，不利于学校整体的科研能力提高。 关键词：学报定位，高校视角，核心作者群 i l a b s l 融c t a b s t r a c t a so n eo f u n i v e r s i t yd e p a r a n e n t , j o u r n a le d i t o r i a ld e p a r t m e n tm u s tb ea f f e c t e d b yt h eu n i v e r s i t ym a n a g e m e n ts y s t e m h o wt o r u nt h ea c a d e m i cj o u r n a li s d e t e r m i n e db yt h eu n i v e r s i t yl e a d e r sb u tn o tb yt h ee d i t o r st oal a r g ee x t e n t t h e r e f o r et h ej o u r n a l so r i e n t a t i o nc a nn o tg e tr i do ft h el i m i t a t i o no ft h eu n i v e r s i t y m a n a g e m e n ts y s t e md e v e l o p m e n t i no r d e rt os t u d yt h ej o u r n a l so r i e n t a t i o nf r o m t h eu n i v e r s i t yv i e w t h et h e s i su s e st w or e s e a r c hm e t h o d so ft h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n dt h eq u a n t i t a t i v es t u d ys y n t h e t i c a l l y i nt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ei m p o r t a n t l i t e r a t u r e sa r er e t r i e v e da b o u tu n i v e r s i t i e sa n da c a d e m i cj o u r n a l sp u b l i s h e di nc o r e j o u r n a l sf r o m2 0 0 4t o2 0 0 7 if o u n du n i v e r s i t ya n di t sj o u i m la l w a y sh a v eac l o s e r e l a t i o n s h i ps i n c et h ei n i t i a lj o u m a lw a sp u b l i s h e d t h ei n i t i a lj o u r n a l so n c ew e r e m a i n s t r e a ml e a r n i n gm e d i aw h i c hr e p r e s e n t e do fm o s ta d v a n c e de d u c a t i o nt h e o r i e s a n ds c i e n t i t l er e s e a r c hs y s t e m , b u tw i t ht h ec l l i n e s es c i e n c er e s e a r c hd e v e l o p m e n t a n dt h ei n e r e e s eo ft h et e e l m i e a lj o u r n a l s , t h ej o u r n a l sc o r es i t u a t i o no ft h e a c a d e m i cm e d i u mg r a d l l a l l yd e c r e a s e sw i t ht h eu n i v e r s i t ys c i e n c er e s e a r c hs i t u a t i o n s i d e - m o v i n g f r o mt h eu n i v e r s i t yv i e w , t h ef 1 1 z z yu n i v e r s i t yo r i e n t a t i o nl e a d st h e d i m n e s so ft h es c h o o ls c i e n c er e s e a r c hd e v e l o p m e n ta i m sa n dd i r e c t l ya f f e c t st h e r e a s o n a b l eo r i e n t a t i o no f t h ej o u r n a l 1 1 1 eg o v e r n m e n t , a st h ep r i m a r yi n v e s t i n gm a i n b o d ya n dt h ea d m i n i s t e ro f t h eu n i v e r s i t yw a n t st ow e q 曲t h eu s i n ge f f i c i e n c yo f t h e u n i v e r s i t yf u n d st h r o u g ht h e i n d e xo f t h es c i e n c er e s e a r c hp a p e r s p u b l i s h i n gn u m b e r , t h et e a c h e r s p r o p o r t i o nt h ei n t e r m e d i a t ea n da d v a n c e dp r o f e s s i o n a lt i t l e sa n dt h e o b t a i n i n gq u a n t i t yo ft h ev e r t i c a lr m d se t c a n dt h er e s u l td i r e c t l yi n f l u e n c e st h e u n i v e r s i t yf i n a n c ea p p r o p r i a t i o no fn e x ty e a r a c a d e m i cj o u r n a l sn e e dt op u b l i s h p a p e r so f i t so w nu n i v e r s i t i e ss d e n t i f i cr e s e a r c h , f o rt e c h n i c a le v a l u a t i o na n do u t p u t b yt h ev e r t i c a lf u n d s t h e r ee x i s ts o m ep r o b l e m st l l a tl i ei nt h ee x i s t i n ge v a l u a t i o no f s & ti nu n i v e r s i t y , w h i c he v o k e dm a n ym e d i o c r es c i e n t i f i cr e s e a r c hp a p e r s a c a d e m i c j o u r n a l sh a v et op u b l i s ht h e s e sp o o rq u a l i t yt h e s i s a l o n gw i t ht h en u m b e r r a i s eo f t e a c h e r sa n dg r a d u a t es t u d e n t si nt h ee x p a n s i o no f c 0 1 l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ， m o r ea n dm o r ep a p e r sw i l lb ep u b l i s h e di na c a d e m i c j o u r n a l s t h e j o u r n a l sr e a l i s t i c 1 1 1 a b s t r a ( 了 o r i e n t a t i o ni st h e 丘i l a lg u a r a n t e eo ft h ep r o d u c t i o n - o u t p u to fs c i e n t i f i cr e s a l 池t h e f a i t h f u lr e g i s t r a ro f i t so w nu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cl t s e a r c hh i s t o r y t h eq u a n t i t a t i v es t u d y , w i t hl i a o n i n gt e c h n i c a lu n i v e r s i t ya n di t sn a t u r a l s c i e n c ej o u r n a la st h es a m p l e , e m p i r i c a l l ya n a l y z e st h ep r o p o r t i o nc h a n g eo ft h e j o u r n a lp u b l i s h i n gt h ep a p e r so f i t so w l lu n i v e r s i t yf r o m1 9 9 7t o2 0 0 6 ，t h ef o l i o sa n d p r o f e s s i o n a lr i f l ec o m p o s i n gc h a n g eo ft h ep a p e r so fi t so w nu n i v e r s i t y , t h ee f f e c t d i r e c t i o na n dd e g r e eo ft h ep a p e r so fi t so w nu n i v e r s i t ya f f e c t e db yt h eu n i v e r s i t y s c i e n c er e s e a r c hd e v e l o p m e n ta n dt h ej o u r i l a ld e v e l o p m e n tl e v e l ，t h ec o r ea u t h o r g r o u pe x s m p o s i n go ft h ep a p e r so fi t so w nt m i v e r s i t ya n dt h ee f f e c td i r e c t i o ne n d d e g r e eo ft h ep a p e r sn u m b e ro fi t so w nu n i v e r s i t yp u b l i s h e db yt h ec o r ea u t h o r g r o u pa f f e c t e db y t h et o t a lp a p e rn u m b e r p u b l i s h e db yt h ec o r ea u t h o rg r o u pe n dt h e j o u r n a lq u a l i t yi m p r o v e m e n t a t l a s ti tu s e st h ec o r ea u t h o rg r o u pa st h ed u e , s t u d i e s t h ec o m p e t i t i v ep o r i o a i c a ls i m a t o no ft h ej o u r n a l n l cr e s u l ts h o w st h a tt h e s e l l s c h o o lp a p e r sp r o p o r t i o np u b l i s h e db yt h ej o u r n a la n dt h ep u b l i s h i n gp a p e r p r o p o r t i o no ft h ej o u r n a li nt h et o t a lp u b l i s h i n gp a p e ro ft h eu n i v e r s i t ye v e r yy e a r b o t hs h o wt h ed o w n w a r dt r e n d n o to n l yt h ep r o p o r t i o nb u ta l s ot h en u m b e ro ft h e c o l ea u t h o r sg r o u p sp a p e r sp u b l i s h e di nt h ej o u r n a ls h o w sd o w n w a r dt r e n d t h e p a p e r se n h a n c ei nj o u m a li nt h ee x p a n s i o no fc o l l e g e sp a p e r s 1 1 1 ec o n c l u s i o ni s d r a wt h a ta c a d e m i cj o u r n a l sf u n c t i o nt h a ti t so w nu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c h h i s t o r yr e # s t r a r 啪tb er e p l a c e d , t h r o u g ht h er e s e a r c ho nc o m p e t i t i v ep e r i o d i c a l s i t u a t i o no ft h ea c a d e m i cj o u r n a la c c o r d i n gt ot h ec o l ea u t h o rg r o u p a tl a s t , t h e f u n c t i o na 托s t u d i e dt h a tf o s t e r i n ga u t h o r sf r o m 霉a d 眦s t u d e n t sf o ra c a d e m i c j o u r n a l m a n a g e m e n to fa c a d e m i cj o u r n a lo u g h tt ob eb r o u g h ti n t ot h es y s t e mo f u n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c hm a n a g e m e n t w e 啪te x a g g e r a t et h ea b i l i t yo f p r o m o t i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c hb ya c a d e m i cj o u r n a l , a n de n d o w i tw i t hr e s p o n s i b i l i t y w h i c h 啪n o tb ec o m p l e t e d w ea l s oc a l l tu n d e r e s t i m a t ea c a d e m i cj o u r n a l w h i c h f a l ll o ww e l f a r em e c h a n i s mo fp r o f e s s i o n a lr i f l ee v a l u a t i o ne n dc o m p l e t et h e s c i e n t i f i cr e s e a r c hw o r k l o a d t h a ti st h ed i s a d v a n t a g et ot h es d e n t i f i cr e s e a r c hl e v e l i m p r o v e m e n to f t h ew h o l eu n i v e r s i t y k e yw o r d sa c a d e m i c j o u r n a l so r i e n t a t i o n , u n i v e r s i t yv i e w , c o r ea u t h o r s 1 v 东 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 的博士硕士学位论文 是本人在导师指导下，在 独立进行研究所取得的成 果。掘本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：匏卫钒 作者签名：、剁。7 协 曰期：。7 年，月巧日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 “捌黼甜* 在刺懈 大学意静端删禳磐姜翥篙盖辈墨翟 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 作者签名 导师签名 彩上匆 珏乙 日期：。7t o 月2 j 日 日期：d 一7 年f o 月巧日 ， 1 引言 1 引言 高等学校学报是高等学校主办的、以反映本校科研和教学成果为主的学术 理论刊物，是开展国内外学术交流的重要园地【”。以1 9 0 6 年东吴大学创办学 桴为标志，高校学术期刊已经走过了1 0 0 年的发展历史。“中国大学的百年学 报史实际上就是中国当代学术史，学报发表的文章，反映当时中国学术界关注 的热点，也反映中国学术的发展脉络。”“关于高校期刊的成绩，可以归纳如下： 第一，繁荣了学术。第二，学术质量大有提高。第三，培养了一支队 伍。” 2 1 成绩属于过去，学报必须面对重重困难的现实：功能定位不清，学术影 响力小，经济效益差，等等。面对学报的诸多问题，不同学者先后提出走专业 化的办刊之路【3 1 ，进行产业化和集团化改造【4 】，也有学者对学报的非市场性进 行了研究嘲，而最关键、探讨最多的还是学报的功能和定位问题( 6 - s 。 1 1 选题的依据与意义 ( 1 ) 选题的依据 学报的管理体制是事业单位体制。学校提供办刊经费、人员编制、办公用 房、办公设备等：学报编辑部主要完成学校下达的任务，即主要发表本校教学 和科研人员的学术研究成果。学报较少考虑发行量和创收，人事制度、分配制 度套用事业单位管理模式。学报编辑部作为学校的职能部门之一，必然受高校 内部管理制度的制约，“学报该如何办很大程度上取决于校领导而不是办刊者” 【9 】3 盱，因此，学报的现实定位和改革方向，也离不开高校管理体制发展的限制， 学报的功能、定位等生存和发展问题也必须放在高校及高等教育管理体制的大 背景中来考虑。 ( 2 ) 选题的意义 从学报的主办者高校视角来研究学报的价值、功能及现实定位，客观 评价学报在高校科研发展中的影响力大小及变动趋势，为学报的合理定位和本 职功能的回归提供实证参考，反恩学报功能弱化和扩大化两种错误倾向，为高 高校视角的学报定位基于辽宁工程技术大学爱其自科版学报的统计分析 校的学报管理改革乃至科研管理优化提供一些新的思路。本研究有助于高校领 导更清楚地认识学报的功能，为学报改革在操作层面上的突破提供具有现实意 义的参考。 1 2 研究现状及思路方法 ( 1 ) 研究现状 现有探讨学报与高校关系的研究多数只涉及某一个或几个方面的问题，如 讨论学报对学科建设的作用【1 0 】，学报与研究生培养的关系1 1 1 , 1 2 】等，从所检索到 的文献看，从高校视角全面、系统地考察学报定位问题的研究尚未发现，对该 问题的实证分析亦未见报道。 ( 2 ) 研究思路 首先，从学报的起源探究高校与学报关系的本来面目，为学报定位奠定基 础：其次，从专业学术期刊发展角度考察学报发展空间的逐渐压缩，强烈影响 了学报定位；再次，站在高校视角，分别分析了从高校定位、政府与高校关系、 高校科研评价和高校扩招四个方面对学报定位的影响，并探讨了学报的现实定 位；最后，通过统计分析辽宁工程技术大学学报1 9 9 7 2 0 0 6 年问刊发校内 论文数、校内论文占全校论文比例、校内论文作者职称构成、核心作者群构成 及竞争期刊等，以学报刊发校内论文数反映学报在学校科研发展中的实际位置， 以全校年刊发论文总数、年纵向基金总额和年横向基金总额代表学校的科研发 展水平，用学报的影响因子、即年指标等反映学报学术影响力的状况，通过统 计和计量模型来实证研究高校视角的学报定位及变动趋势。 ( 3 ) 研究方法 文献法。本研究通过中国学术期刊网络出版总库( c n k i ) 首先查阅 了2 0 0 4 - 2 0 0 7 年在核心期刊发表的与高校有关的各类论文1 9 9 篇；其次，通过 c n k i 查阅到2 0 0 4 - 2 0 0 7 年在核心期刊发表的关于学报的各类论文1 9 6 篇，后 又通过万方数据数字化期刊在线数据库查阅中国科技期刊研究( 1 9 9 0 年到2 0 0 7 年) 发表的关于学报的论文5 1 篇；最后，查阅辽宁工程技术大学 2 1 引言 学报1 9 9 7 - 2 0 0 6 年共6 7 期( 6 0 期正刊和7 期增刊) 发表的论文。这些文献的 查阅，为高校视角的学报定位分析奠基了坚实的材料基础。 统计分析法。统计辽宁工程技术大学学报1 9 9 7 - 2 0 0 6 年刊发论文数、 校内论文数、校内论文作者职称构成及院系分布等数据，结合校科技产业处编 制的这l o 年间每年全校教师刊发论文明细、纵向和横向基金明细两大系列报 表，分析学报刊发校内论文的数量变化、作者职称等结构差异，这些统计结果 为揭示学报的实际定位提供了可靠的第一手数据。 数理模型分析。综合学报论文统计、学校相关统计及学报引证指标，通 过数理模型研究学报刊发校内论文受到学校科研发展及学报自身发展的影响程 度，数理模型分析结果为准确地把握学报定位提供了很好的尺度。 逻辑推理法。以实践检验为基础，通过逻辑推理，研究统计数据反映的 现象本质及模型分析结果的合理解释，逻辑推理法是本研究中非常重要的方法。 1 3 创新及不足 ( 1 ) 创新之处 学报定位分析的高校视角，是对已有学报定位分析研究成果的突破，相信 这个角度有助于学报改革问题的更深入探讨；学报的校内核心作者群的统计分 析，为学报定位研究的深入进行提供了一个很好的方向；基于学报校内核心作 者群的竞争期刊研究，为学报作为学校科研发展历史记录者的重要角色提供了 有力的佐证，同时为学报寻找潜在竞争对手及学习的榜样提供新的思路。 ( 2 ) 不足之处 学报1 0 年发展的数据尚不能支撑学报长期发展动态的研究需要，学报引证 数据只有7 年，无法构建更为复杂、精细的数理模型，使得定量研究深度不够； 仅限于核心作者群的竞争期刊研究中，因统计依据的作者群就是学报的核心作 者群，不能反映全校甚至与学报有关的院系发文的竞争期刊的完整面貌，即研 究样本不足以代表整体的性质，影响了学报竞争期刊的发现效果，因此竞争期 刊研究的统计范围应该扩大到与学报相关的院系乃至全校所有院系的发文期 高校视角的学报定位基于辽宁工程技术大学及其自科版学报的统计分析 刊；仅以辽宁工程技术大学及其主办的自然版学报的实证分析，属于个案解剖， 其实证结论终究只反映个别情况，究竟有多大的代表性，尚待进一步的研究来 检验和对比。 4 2 学报本位探源厦学术期刊发展对学报定位的影响 2 学报本位探源及学术期刊发展对学报定位的影响 学报是高校科研成果展现和传播的载体，它们与科研院所、协会主办的专 业学术期刊共同组成了中国的学术期刊群体，学报不可避免地要受到这些专业 学术期刊的挤压和影响。研究学报现状，预测学报未来，都必须继承学报历史， 考察学报自身产生和发展的脉络。所以，必须从学术期刊发展、高等教育管理 体制和学报发展历史等多角度，综合分析学报的功能和定位问题。 2 1 学报本位探源 王桃同志认为：。在学报的发展历史中，早期学报包括由近代学术团体创办 的宣传新学为主要内容的学术刊物和现代大学建立后创办的传播现代学术发展 的综合性学术刊物，是近代产生较早的学术媒体，也是近代学术媒体的主要力 量。这种学术媒体的兴起是近代以来社会学术变化发展的产物，也是西学东渐 的直接结果。”“大学学报则是现代大学兴起之后的产物，在现代大学取代旧式 书院制度和学堂之后，现代学术便开始在大学这样一个制度化的系统中展开。 现代大学的建立，标志着中国现代学术兴起的制度性胜利。在大学制度下，研 究机构、图书馆、学术期刊为学术发展提供了现代化的手段和制度保障。在大 学这个现代学术中心，作为学术传播与交流的现代方式，学报便应运而生。寻 究学报雏形可知有1 9 0 6 年苏州东吴大学创办的东吴学报；1 9 1 5 年1 2 月由 清华学校创办的清华学报；复旦公学( 1 9 1 7 年改为私立复旦大学，1 9 4 1 年8 月定名为国立复旦大学) 创办的复旦学报；北京大学创办的北京大学月刊 ( 简称北大月刊) 等。”。学报是学术制度化过程的产物，其本身就是学术制 度的一部分。作为学术制度的一部分，学术是学报制度的服务对象，它以推动 学术的进步为目的。学报作为学术组织的本质和特有的运行规则，是学报制度 的基础。学报制度应该以学术组织的特点为根据，来确定学报运行与发展的规 则体系。窥见当前学报制度的问题，本质在于学报与学术制度的脱臼，因此目 前对学报的思考有必要首先在学术制度的框架下反思。由于学报被置于学术组 5 高校视角的学报定位基于辽宁工程技术大学及其自科版学报的统计分析 织之外的行政管理的范畴，从而导致行政权利对学术评判的干扰，引起学报学 术含量的低下和学术垃圾的充斥。所以，将学报组织纳入学术制度的范围是目 前学报改革的前提。因为只有围绕学术为学报主体性地位的制度安排，才能确 保学报的生存和发展。州2 6 】 笔者不完全苟同上文中的结论，但它为我们理解学报的本来面目、认清学 报现实的尴尬境地提供了重要的线索。学报设立之初是代表最新式、最先进的 教育理念和科研体制，是由当时代表全国学术水平、处全社会绝对主导位置的 研究和传播最先进思想、文化和技术的高等学府创办，但从事学术研究人数较 少，产出的学术论文数量有限，学报足以承担起记录和传播这些学校先进文化 的主流媒体的重任，学报也代表着最高层次的学术媒体。 2 2 科技期刊发展对学报定位的影响 科技期刊是科学技术传播和交流的媒介，是学术研究水平的窗口，科技期 刊数量的增加和变化能够反映出一个国家科学技术发展的轨迹和脉络。新中国 成立初期至1 9 6 6 年有4 6 5 种科技期刊创办，为创办的第一峰值区。“文革”开 始后，创办于1 9 6 7 1 9 6 9 年的仅为7 种；创办于1 9 7 0 - - 1 9 7 6 年的为4 4 3 种， 仅1 9 7 3 年就创办了9 8 种；。文革”结束后我国科技期刊出版事业迅速恢复，迎 来了科学的春天，仅1 9 7 7 - - 1 9 7 9 年创办了3 8 0 种；1 9 8 0 - - 1 9 8 9 年，在“科学 技术是第一生产力”科学论断的指引下创办了17 6 9 种，占创办期刊总量的1 3 ， 达到最高峰值。进入2 0 世纪9 0 年代以后，我国科技期刊数量平稳增长，共创 办科技期刊10 3 0 种，占创办总量的2 1 6 ；2 0 0 0 年以后创办的科技期刊数量 也占到总量的1 2 ，新兴学科、边缘学科期刊较多出现。截至2 0 0 5 年2 月2 6 同，统计有47 5 8 种科技期刊。2 0 0 5 年期刊的类别和主办单位分布见表2 1 和 表2 2 。【1 3 】 6 2 学报本位探源殛学术期刊发展对学报定位的影响 表2 1科技期刊类别分析 类别2 0 0 5 年刊数占总数比例 1 9 9 5 年刊数增长率占总数比例 综合4 0 6 8 51 9 31 1 0 44 4 学术 2 0 5 84 3 31 3 5 35 2 13 0 8 技术 1 7 5 83 6 9 2 4 5 1- 2 8 35 5 9 检索 7 91 71 3 7 4 2 3 3 1 科普4 5 7 9 62 5 28 1 35 7 合计 4 7 5 81 0 0 0 4 3 8 68 51 0 0 0 横向比较2 0 0 5 年和1 9 9 5 年科技期刊类别分布，综合类期刊增幅最大，科 普类和学术类期刊增幅分列第二、三位；1 9 9 5 年数量最大类别的是技术期刊， 2 0 0 5 年的数量最大类别期刊由学术期刊取而代之，技术类期刊不增反降，降幅 最大的是检索类期刊。近年来高校学报发展较快，共有5 9 7 种，占科技期刊总 数的1 2 5 ，占学术期刊的2 9 。 裘2 - 2科技期刊主办单位分布 主办单位 刊物数比例主办单位刊物数比例 研究院所 1 3 7 02 8 8公司、企业1 9 54 1 高等学校 1 2 1 6 2 5 6 杂志社、出版社 1 7 23 6 各类学会 8 4 71 7 8 其他机构 6 1 71 3 o 协会、研究会 3 1 l 6 5 非大学所属医院 2 90 6 研究院所主办的科技期刊最多，次位才是高等学校主办的科技期刊，研究 院所和高等学校主办的科技期刊占全部的5 4 4 ，超过半数。学报占高等学校 主办期刊的4 9 1 ，近半数。 从新中国的建立，经过半个多世纪的发展，全国科研水平和高等教育都有 了长足进步，学术研究从单一的高校系统向科学院、研究所等专门的研究机构 扩散，学术研究的队伍和论文产出量均迅速增加，学术研究核心从学院的象牙 7 高校视角的学报定位基于辽宁工程技术大学及其自科版学报的统计分析 塔中逐渐转移。随着科研院所研究水平的提高，其创办的专业学术期刊也获得 了很大发展，而且因为这些学术期刊专业性强、学术水平较高，符合学术期刊 发展趋势，很快俘获了读者和作者，取得了广泛的学术影响，也吸引走了高校 大量优秀的学术论文。从期刊发展的角度看，学报生存和发展空间受到专业科 技期刊的极大挤压，但从学报自身属性、学术及科技期刊发展的规律看，学报 是刊发本校的科研论文的综合性学术期刊，学报执行着高校培养人才和发表科 研产出论文的重要职责，学报和专业科技期刊并不在同一个舞台上竞争，这是 高校学报能够在科技期刊不断积压下仍然快速发展的原因之一。 3 高校视角的学报定位的理论分析 3 高校视角的学报定位的理论分析 从殖民地半殖民地的旧中国经过曲折的发展历程时至今日，由于特定的历 史条件和社会环境，形成了我国高校学报所特有的办刊理念和模式。【9 】3 跎 管理体制：隶属于国家教育、科技和新闻出版事业，其编辑部属于事业型 非法人主体机构； 运行机制：人员、经费由学校统一分配、划拨，服从学校领导，不负盈亏； 组织结构：学校一编委会一主编一学报编辑部； 出版宗旨：发表高校教学、科研成果，进行学术交流，以为高校服务为主； 刊登内容：大致与学校学科内容相符，甚至文理合刊； 出版模式：一校一刊或多刊。 可见学报从创立之初至现在。一直都在奔驰的高校列车上生存和发展，离 不开高校的环境；高校视角的学报定位是学报改革研究中不可或缺的重要内容 之一。 3 1 高校定位对学报定位的影响 “在高等教育结构与体系研究中，如何划分高等学校类型，是一个世界性 的难题，又是一个高等学校定位与发展不能不解决的问题。其之所以困难是面 对复杂交错的多样化高等学校模式，要按照一定的划分标准分别归类，使所有 高校能够各就各位，明确各自发展方向，朝着正确的发展目标，制订合理的发 展规划。作为类型划分，必须符合划分的逻辑规则；作为事业规划，必须具有 可行性并为人们所认同。其之所以不能不解决，是由于如果分类不清，势必导 致各高校定位不明，发展目标错位，发展规划不合理并难于实现。在中国当前高 等教育大众化进程中，所谓分类发展，分类指导，都将因缺乏科学的依据而难 于理顺。”【1 4 】 目前的主要分类体系有三个：美国卡内基体系，广东管理科学研究院的大 学分类体系和国际教育标准分类法。广东管理科学研究院的大学分类体系将 9 高校视角的学报定位基于辽宁工程技术大学及其自科版学报的统计分析 高等学校的类型由类和型两部分组成。类反映大学的学科特点，参照教育部对 学科门类的划分，结合各学科门类的比例，分为综合类、文理类、理科类等1 3 类。型表现大学的科研规模，按科研规模的大小，将现有高校分为研究型、研究 教学型、教学研究型和教学型四个类别。每所高校的类型由上述类与型两部分 组成，类在前型在后。 高校应该分层办掣1 5 】，但高校普遍存在自身定位不清、特色不明的问题。 “建国以来，我国高等学校一直在国家的计划体制下从事社会主义建设的人才 培养和科学研究，即使是改革开放以后，也一直在市场与政府的双重主导下探 索发展的道路。由于国家对当前高等教育的办学资源仍占据主导地位，市场的 作用效果较小，因而高等学校之间的竞争呈现向同一目标追求的趋势。2 0 世纪 9 0 年代以前，各个高校基本按照各自的隶属关系和学校专业分类进行发展：2 0 世纪9 0 年代以后，随着高校办学自主权的逐步增大，高校之间的竞争也逐步加 剧。但是由于缺乏多样化竞争的条件，许多高校出现大而全、升格热和综合化 等发展现象，目标趋同，特色不明。”【1 6 】 王义道教授认为【1 7 l ，造成目前高校办学行为趋同的主要原因有四个方面： 一是高等学校的办学目标过于笼统，以致学校的服务面向不清，难以取得有针 对性的定位。二是国家对学校的投入及其社会地位的确定主要取决于学校的层 次，从而强烈地激发了学校的升级情结：更有甚者，政府对高等学校的激励和 额外投入，大量采用体制外的非规范化的举措，包括。2 1 1 工程”、“9 8 5 工程”、 重点学科、重点实验室、人才培养基地、特聘教授岗位等等，客观上造成不公 平竞争，迫使学校抢院士、争博导、争上硕士点、博士点等。三是中国政治、 文化因素的负面影响，高校领导人的面子观念等；四是人才市场的发育不充分、 不健全，社会对人才的需求情况难以从人才市场上得到充分的反映。 高校定位不清，方向目标不明确，科研发展水平及人才培养层次界定模糊， 科研论文产出层次定位及学报发展定位均无法落实，于是，老师科研工作也只 能单打独斗，缺乏系统的、长远的发展规划，学报办刊层次也在不断变化，无 法形成适宜、稳定的发展规划，大家都争创纯学术、高水平的理论研究期刊， 都不惜代价地向专业核心期刊进军，形式上百舸争流，实质上好高骛远，不切 实际，更多的只能停留在来什么稿( 校内稿件和校外稿件) 发什么文的状态。 o 3 高校视角的学报定位的理论分析 3 2 政府与高校关系对学报定位的影响 纵观我国高等教育发展的历史，我国高等教育管理体制一直在进行着改革。 尤其随着中国初步建立起与社会主义市场经济和政治体制、科技体制改革相适 应的教育新体制，中国高等教育的宏观管理体制进行了一系列重大改革： ( 1 ) 改变政府与高等学校的关系，由政府直接办学转向政府引导和监督办 学； ( 2 ) 调整中央政府与省级政府权限的划分，高等教育由中央政府统筹为主 转向由省级政府统筹管理为主； ( 3 ) 调整中央政府教育主管部门与业务部门的关系，改造部门办学体制； ( 4 ) 办学主体变化，由政府独家办学到社会力量参与办学。f l $ 】 研究表明，我国绝大多数高校的办学经费来源渠道实际上呈现出以政府财 政拨款和学杂费为主的二元化格局，其他经费来源渠道并未形成适宜的比例。 其中，部委直属高校筹资渠道是政府财政拨款、学杂费与其他经费三分天下， 地方高校是政府拨款与学费二分天下，民办高校是学费一统天下。因此，从高 校办学经费来源渠道是否有机结合与实现适当比例这个角度而言，我国政府所 确立的高校筹资来源多元化的目标尚未真正实现，政府财政拨款也未实现为主 导的目标【1 9 1 。 政府财政给高校拨款后，资金使用如何，各高校投资效益如何，政府需要 从高校的教学、科研和服务社会的三大功能角度分别进行考核。教学功能的考 核指标是各类学生培养的规模，层次等，而中高级教职员工的构成、人数和比 重等直接决定了学生培养的规模、层次等；科研指标是刊发的论文、出版的著 作、申请的专利、纵向课题等项目；服务社会有横向课题金额等。学报在教职 员工职称晋升、科研论文发表和纵向课题结题等方面都起着不可替代的作用， 因此，各家高校都争办学报，教学规模较大、层次较高和科研产出较多的高校 会主办除综合性学报外的多种专业学术期刊，且不管学报学术水平如何、是否 盈亏等，都会拨付日益紧张的办公经费主办学报。 高校视角的学报定位基于辽宁工程技术大学殛其自科版学报的统计分析 3 3 高校科研评价对学报定位的影响 高校科学研究的主要成果表现在著作、论文、课题、专利等形式，它们的 发表及其数量也就成为衡量一所高校科研能力的一项重要指标。因此，大学科 研绩效评价的主要指标就是科技成果发表的“量”和“质”。“量”是科研成果 的产出力，即科研成果发表的数量指标；“质”是指科研成果的影响力，即科技 成果的被引用指标，被重要数据库收录及获奖情况。目前，我国高校基本采用 科研量化管理方式，通过对科研成果的外部表现特征( 成果形式、刊物级别、 鉴定级别、获奖情况、转载引用等情况) 进行比较分析，来对科研活动和绩效 进行定量评价，并将评价结果与被考核者的职称评定等经济利益挂钩，以达到 奖励先进、鞭策后进，调动教师和科研人员从事科研创新的积极性，推动科研 的不断创新和持续发展。由于科研量化管理标准明确，容易把握，便于操作， 人为因素干扰相对较少，这种管理方式在高校科研管理部门得到了广泛的推广 和应用。但是，现行科研成果量化管理忽视了科研管理对象的差异性，如对不 同科研类型、不同类型院校、不同学科的科研工作采用大致相同的评价标准； 对教师和科研工作者的科研考核制订不科学的考核指标等；导致在科研评价中 单纯追求考核上的量化指标而轻视评价目标；过分追求科研成果的数量而忽视 科研成果的学术质量等。在很大程度上助长了科研中急功近利和学术浮躁等不 良风气和短期行为，对整个高校的科研教学工作和学风建设造成了消极影响， 阻碍了高校科研事业的发展。众多学者对高校科研评价优化问题进行的卓有成 效的研究。 2 0 2 1 1 除论文数外，另一个数据硬指标就是科研经费。科研经费又分为横向课题 经费和纵向课题经费，横向的就是研究者和企业联系的主要用于解决实际问题 的课题；纵向课题的是由国家或省市科技主管部门拨款的课题，多数是一些基 金项目如国家自然科学基金，省( 市) 自然科学基金等，还有些攻关项目等。 一般来说，纵向课题的申请难度大，如国家基金面上项目，很多教授多年也未 必申请得下来；部分纵向项目还是限项申报的，并不是所有研究者都是机会均 等的。对不同学科而言，横向课题的获取难度也