（区域经济学专业论文）基于超循环理论的专业市场演化研究.pdf

i 渊删 基于超循环理论的专业市场演化研究 摘要 专业市场是我国市场化进程中一项较具特色的制度创新。经过改革开放3 0 多年 来的不断发展，已经逐渐步入了转型与提升时期。揭示专业市场的内在演化机理，对 于专业市场进一步发展具有重要的影响。本文首次分析了专业市场的超循环结构，并 在此基础上探讨了其演化机理。本研究一方面为研究专业市场发展提供了新的理论视 角，另一方面在一定程度上扩展了现有的专业市场理论体系。 在理论部分，本文以系统科学的超循环理论为切入点，结合区域经济学、西方经 济学等相关理论，对专业市场的演化进行了系统性分析。在实证部分，本文以中国小 商品城为案例，通过实地调研，对专业市场的演化机理进行实证分析，验证了本文的 论点。 首先，本文分析了专业市场的超循环结构：市场主体的经营活动构成了一系列的 反应循环；在经营过程中形成的资本积累等作为催化剂，将各反应循环联结起来，形 成了专业市场子系统的催化循环；交易系统、管理系统与服务系统通过催化循环在功 能上实现耦合，构成了专业市场的超循环结构。专业市场演化的实质是，为了提升自 身竞争力，以适应外界环境变化及自身发展需要。在此基础上本文提出了影响专业市 场演化的外生因素与内生因素。在各大影响因素作用下，子系统在自催化剂与交叉催 化剂的作用下，通过催化循环反应，完成了自我演化。而专业市场以三大子系统的演 化为基础，通过子系统耦合的自稳定机制、“人工选择 与“自然选择的自优化机 制实现了协同演化。其中，自稳定机制使专业市场具备了演化的结构基础，自优化机 制使专业市场通过超循环实现向更高层次演化。 然后，基于对专业市场演化机理的研究，本文分析了专业市场实现演化的前提条 件、演化动力及演化方式，并构建了专业市场超循环演化的模型。其中，演化的前提 条件是开放性系统、有效的反馈机制及自复制与变异的能力，而演化动力来自市场系 统内部各要素间的竞争与协同作用，是通过渐变式演化与突变式演化两种方式实现 的。模型指出，专业市场的演化是一个动态的螺旋上升的过程，以各子系统的催化演 化为基础，通过“人工选择、实施演化方案与“自然选择”过程实现循环演化。从 而使我们更直观的了解专业市场的演化过程。 再次，本文以中国小商品城为案例，分别对各子系统及市场整体演化进行了实证 分析，进一步验证了本文的主要观点及演化模型的合理性。 最后，对论文进行了总结与展望。在归纳论文的基本结论基础上，就不足之处提 出了研究展望。 关键词：超循环理论；专业市场：催化循环；协同演化；演化模型 i i t h er e s e a r c h0 nt h ee v o l u t i o no fs p e c i a l i z e d m a r k e tb a s e do nh y p e r c y c l et h e o r y a b s t r a c t s p e c i a l i z e dm a r k e ti sq u i t ead i s t i n c t i v ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni nt h ep r o c e s so f n a t i o n a lm a r k e t i z a t i o n w j t l lc o n s t a n td e v e l o p m e n to v e rt h ep a s t3 0y e a r ss i n c ec h i n a s r e f o r ma n do p e n i n g - u p ，i th a ss t e p p e di n t o t h es t a g eo fr e v o l u t i o na n dp r o m o t i o n t h e r e f o r ei tw i l ls i g n i f i c a n t l yi n f l u e n c et h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fs p e c i a l i z e dm a r k e ti f t h em e c h a n i s mo fi t si n t e r n a le v o l u t i o nc a nb er e v e a l e d t h i sp a p e r , f o rt h ef i r s tt i m e ， a n a l y z e st h eh y p e r c y c l et h e o r yo fs p e c i a l i z e dm a r k e lb a s e do nw h i c hi t s e v o l v i n g m e c h a n i s mi ss t u d i e d t h es t u d yp r o v i d e s ，o nt h eo n eh a n d , n e wt h e o r e t i cp e r s p e c t i v e sf o r t h es t u d yo ft h ed e v e l o p m e n to fs p e c i a l i z e dm a r k e t ，a n de x p a n d st h ec u r r e n ts y s t e mi n f oo f s p e c i a l i z e dm a r k e tt oa c e r t a i ne x t e n to nt h eo t h e r i nt h et h e o r e t i cs t u d yp a r t , t h ep a p e rp u t si t sc u t - i na th y p e r c y c l et h e o r yo fs y s t e m s c i e n c e c o m b i n e dw i t l lr e l e v a n tt h e o r i e s ，s u c h 笛t e r r i t o r i a le c o n o m i e sa n dw e s t e m e c o n o m i e s ，t h es y s t e m i z i n ga n a l y s i so nt h ee v o l u t i o no fs p e c i a l i z e dm a r k e th a sb e e n c o n d u c t e d i nt h ee m p i r i c a ls t u d yp a r t , s m a l l s c a l e dm a r k e t si nc h i n aa r ee x e m p l i f i e d t h e a r g u m e n t a t i o ni sv a l i d a t e dt h r o u g hr e s e a r c h e so nt h es p o ta n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so n e v o l u t i o nm e c h a n i s mo fs p e c i a l i z e dm a r k e t f i r s t , t h i sp a p e ra n a l y z e st h eh y p e r c y c l es t r u c t u r eo fs p e c i a l i z e dm a r k e t ：b u s i n e s s a c t i v i t i e so fm a r k e tp l a y e r sc o n s t i t u t eas e r i e so fr e a c t i o nc y c l e s ；s u c h 雏t h ef o r m a i o no f c a p i t a la c c u m u l a t i o ni nt h ec o r r s eo fa c t i v i t i e sl i n ke a c ho ft h er e a c t i o nc y c l ea sac a t a l y s t ， t of o r ma c a t a l y t i cc y c l eo ft h es p e c i a l i z e dm a r k e t ；t r a d i n gs y s t e m ，m a n a g e m e n ts y s t e ma n d s e r v i c es y s t e mt h r o u g ht h ec a t a l y t i cc y c l et oa c h i e v et h ef u n c t i o n a lc o u p l i n g ，c o n s t i t u t e sa h y p e r c y c l es t r u c t u r eo ft h es p e c i a l i z e dm a r k e t t h ev e r yn a t u r eo fs p e c i a l i z e dm a r k e t e v o l u t i o nl i e si nt h ea d a p t a t i o nt ot h eo u t s i d ew o r l da n dt h en e e d so ns e l f - d e v e l o p m e n t t h r o u g hp r o m o t i n gi t sc o m p e t i t i v ep o w e r t h eo u t e ra n di n n e ri n f l u e n c i n gf a c t o r so f i l l e v o l v i n gs p e c i a l i z e dm a r k e ta r ep u tf o r w a r do ni t w i t ht h ef u n c t i o no ft h o s e 砌u e n c i n g f a c t o r s ，s u b s y s t e m sa c h i e v et h e i rs e l f - e v o l u t i o nt h r o u g hc a t a l y z i n gc y c l eb yt h ec a t a l y s t w h i l eb a s e do nt h ee v o l u t i o no ft h r e es u b s y s t e m s ，s p e c i a l i z e dm a r k e tf u l f i l sc o e v o l u t i o n u n d e rt h ec o u p l i n gs e l f - s t a b i l i z i n gm e c h a n i s mo fs u b s y s t e m sa n dt h e s e l f - o p t i m i z i n g m e c h a n i s mo f a r t i f i c i a ls e l e c t i o n a n d n a t u r a l s e l e c t i o n a n dt h e s e l f - s t a b i l i z i n g m e c h a n i s ma s s u r e s s p e c i a l i z e dm a r k e to ft h ef r a m e f o u n d a t i o no fe v 0 1 u t i o n t h e s e l f - o p t i m i z i n gm e c h a n i s mm a k e ss p e c i a l i z e dm a r k e tt h r o u g ht h eh y p e r c y c l eo fe v o l u t i o n t oah i g h e rl e v e l s e c o n d ，f r o mt h ev i e wo fs y s t e m ，t h e p r e c o n d i t i o n ，m o t i v i t ya n dm e t h o d sf o r e v o l u t i o no fs p e c i a l i z e dm a r k e ta r ei l l u s t r a t e d t h ep r e c o n d i t i o n sa le o p e ns y s t e m ，e f f e c t i v e p o s i t i v ea n dn e g a t i v ef e e d b a c ka n ds e l f - r e p l i c a t i o na n dv a r i a b i l i t y t h e m o t i v i t yo f e v o l u t i o ni st h em u t u a lc o m p e t i t i v ea n dc o o p e r a t i v ef u n c t i o no fi n n e rf a c t o r si nt h e m a r l ( e t a n dt h ee v o l u t i o na c h i e v e dt h r o u g hg r a d u a le v o l u t i o na n ds u d d e nc h a n g e m e a n w h i l et h e m o d e lo f h y p e r c y c l ee v o l u t i o no fs p e c i a l i z e dm a r k e ti sc o n s t r u c t e d t h em o d e lp o i n t so m t h a tt h ee v o l u t i o no fs p e c i a l i z e dm a r k e ti sad y n a m i cs p i r a l i n gp r o c e s s ，i t sb a s e do nt l l e s u b s y s t e m s h a r m o n i o u se v o l u t i o n ，a n dt h r o u g ht h e “a r t i f i c i a l s e l e c t i o n ，i m p l e m e n tt h e p r o g r a ma n dt h e “n a t u r a ls e l e c t i o n t oa c h i e v et h ec y c l eo fe v o l u t i o n t h u s t h ew h 0 1 e e v o l v i n gp r o c e s so fs p e c i a l i z e dm a r k e ti sd i r e c t l yl e a r n e d t h i r d ，e x e m p l i f i e dw i t hs m a l l s c a l e dm a r k e t si nc h i n a , t h es y s t e m sa n ds u b s y s t e m s 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 一、绪论1 ( 一) 问题的提出与选题意义l 1 问题的提出1 3 论文的研究思路与框架3 4 研究方法与创新点4 ( 二) 相关研究综述4 1 超循环理论的研究现状4 2 关于市场演化的研究5 3 专业市场发展的研究述评6 二、理论研究基础9 ( 一) 超循环理论概述9 1 反应循环9 2 催化循环反应9 3 超循环1 0 ( 二) 超循环演化原理1 0 三、专业市场的超循环演化机理1 3 ( 一) 专业市场的超循环结构1 3 1 子系统的反应循环1 3 2 子系统的催化循环1 4 3 专业市场的超循环结构1 5 ( 二) 专业市场演化的影响因素分析1 6 1 外生影响因素1 6 2 内生影响因素1 8 ( 三) 专业市场的超循环演化机理分析1 9 1 交易系统的演化机理1 9 2 管理系统的演化机理2 3 3 服务系统的演化机理2 5 4 专业市场的协同演化机理2 7 ( 四) 本章小结3 0 四、专业市场的演化模型分析3 2 ( 一) 专业市场演化的前提条件3 2 1 开放性系统3 2 2 有效的正负反馈机制3 3 3 自复制与变异3 3 ( 二) 专业市场演化的动力3 4 ( 三) 专业市场演化的方式3 5 v 1 渐变式演化3 5 2 突变式演化3 5 ( 四) 理论模型的提出3 6 ( 五) 本章小结3 7 五、专业市场演化模式的案例分析3 8 以中国小商品城为例3 8 ( 一) 中国小商品城简介3 8 ( - - ) 交易系统的演化3 9 1 传统的摊位式交易3 9 2 交易系统的功能衍生4 1 ( 三) 管理系统的演化4 4 ( 四) 服务系统的演化4 5 ( 五) 中国小商品城的协同演化分析4 7 1 子系统耦合的自稳定机制4 7 2 “人工选择”与“自然选择 的自优化机制4 8 ( 六) 本章小结4 9 六、研究总结与展望5 0 ( 一) 研究总结5 0 ( 二) 研究展望5 2 参考文献5 3 攻读学位期间取得的研究成果5 5 致谢5 6 浙江师范大学学位论文独创性声明5 7 学位论文使用授权声明5 7 v i 一、绪论 ( 一) 问题的提出与选题意义 1 问题的提出 专业市场作为中小企业的“公共交易平台”，在西方国家的前工业化时期就已经 存在并大大促进了经济的发展。此后，随着生产规模的扩大和消费需求层次的提高， 厂商开始逐渐脱离专业市场创建自己的企业品牌和营销网络，专业市场开始衰退并最 终消亡。2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，伴随着我国农村经济大变革，专业市场以一种 具有中国特色的商贸流通和批发贸易制度创新形式出现，带动了地方经济的飞跃发 展，快速推动了社会结构的转型与变迁，成为中国经济发展史上的一大亮点。 随着农村工业化、商品化的日益发展和政府实施的一系列政策支持，专业市场进 入了快速发展时期，到1 9 9 7 年底，全国亿元以上专业市场发展到1 2 3 5 个，成交额达 1 6 1 1 8 亿元。市场规模及交易商品范围骤增，专业化程度显著提高，逐步发展成为现 代化商贸集团。2 0 0 6 年作为“市场大省”的浙江省内有各类专业批发市场4 3 0 0 个， 年交易额4 6 0 0 多亿元。然而，任何事物的发展都有一个生命周期，专业市场的发展 也一样。一批颇具潜力的专业市场在全球化、信息化时代里飞速发展，与国际接轨。 如中国小商品城名优新博览会已于2 0 0 2 年升格为国际性的博览会中国义乌国际 小商品城博览会；我国商务部与义乌政府自2 0 0 6 年1 0 月份开始，向全球发布的“义 乌中国小商品城指数 ，义乌市场迈向了国际化道路，成为全球最大的小商品批发 市场；但一部分市场随着功能的衰退，发展势头有所减缓。例如一些专业市场，经营 规模较小、层次较低、又缺乏特色，在面对外界环境的不断变化的情况，无法实现组 织创新，则发展会越来越慢，最终会走向消亡甚至衰退。那么，专业市场发展过程中 是哪些因素起了关键作用? 外界环境是如何影响专业市场的演化的，专业市场的内在 演化机制是什么，两者是如何共同作用于专业市场的? 这些问题对于实现专业市场的 一、绪论 持续发展起着至关重要的作用。虽然学术界对于专业市场变迁机理有所研究，但大多 集中于专业市场的演化过程分阶段解释，没有意识到事物的演化是连续的、增进的， 更没有进一步明确地阐述专业市场的演化模式。专业市场作为一个复杂的大系统，它 的发展离不开外界经济、政治、文化等环境的作用，目前针对专业市场与外界环境之 间关系的研究颇多，为我们正确认识专业市场的演化提供了新的思路。但对于市场是 如何在动态环境下实现协同演化的研究很少。所以，对于专业市场的研究需要更深层 次的挖掘，对于专业市场演化过程的研究更需要理论层次上的突破。而超循环理论的 诞生为研究复杂性系统的演化提供了新的方向与方法。本文试图从超循环演化这一新 视角对专业市场的演化机理作出探索，为专业市场的成功发展提出有价值的建议。基 于此，笔者选择了“基于超循环理论的专业市场演化研究 作为研究论题。 2 选题意义 ( 1 ) 理论意义 演化视角有助于分析专业市场如何随着时间而发展变化的动态、连续过程。从理 论上看，超循环理论是一种关于复杂系统的自组织理论，它所创造的研究细胞组织发 展演化规律的新思想和新方法，以及它具有的普适性，为我们研究专业市场这一组织 的演化机理提供了新的视角。专业市场是一个非线性复杂系统，具有整体性、开放性 和动态性。所以，运用超循环理论分析专业市场的演化模式，为分析专业市场提供了 新的理论框架。同时也是对专业市场演化理论的进一步扩充，具有一定的创新性意义 与理论意义。 ( 2 ) 实际意义 从实际意义上看，本文通过分析专业市场的超循环演化模式、路径及演化机制等， 揭示了专业市场内部各经营户之间的相互联系、相互作用，及其与专业市场演化之间 的关系，在一定程度上深化了我们对专业市场成长的认识，为提高专业市场竞争力和 促进专业市场持续、健康成长提供方法上的指导。同时，把握专业市场演化的内在规 律，认识专业市场与外界环境的交互作用，有助于我们认清专业市场发展的脉搏及其 未来方向，有助于政府对专业市场发展的“有所为、有所不为”。此外，本文以义乌 小商品城作为实证研究，其发展的一些成功经验在一定程度上为其他专业市场的演化 提供借鉴意义。所以本论文的研究是具有一定的实际意义的。 一、绪论 论文的研究思路与框架 本研究以超循环理论为研究基础，探讨专业市场的演化机理，并试图构建出演化 模型。首先，论文提出专业市场具有超循环结构，其演化是以超循环形式进行的。然 后结合超循环具有的三个循环层次，论文对专业市场的子系统演化机理及专业市场的 协同演化机制进行了分析。接着，通过分析影响专业市场演化的因素及设定演化的前 提、动力及演化方式等，论文基于超循环形式构建出专业市场的演化模型，从而更直 观的认识专业市场的演化方式。最后，通过历史分析和实地调研搜集相关资料，以验 证本文提出的专业市场演化机理及演化模型。 论文围绕着“专业市场具有怎样的超循环结构及演化机理是什么”、“专业市场具 体的演化模式是怎样的”两个大问题展开理论的研究与实证的分析。论文的基本研究 框架如图1 1 。 l 第一章绪论 上 i 第二章相关理论基础 1 l i专业市场磊主嘉环演化机理 f 环结构影响因素分析专业市场的演化机理 l 专一 第四章 专业市场的演化模型分析 图1 1 论文的基本框架 一、绪论 研究方法与创新点 本论文将主要采用理论研究与实证分析相结合、文献研究与实地调研相结合、历 史分析与动态分析相结合的方法展开对专业市场演化的研究。 ( 1 ) 理论研究与实证分析相结合。运用以超循环理论为视角，研究专业市场生成 和发展的内在机理，力图构建出专业市场的超循环演化模式，并结合专业市场成长历 程进行实证分析，使论文的观点更为明确。 ( 2 ) 文献研究与实地调研相结合。在搜集国内外大量专业市场研究文献的基础上， 笔者分别对专业市场的内涵、成长过程等做了综述。并对义乌小商品城等浙江省内颇 具代表性的专业市场进行了实地调研，为论文观点提供了支撑。 ( 3 ) 历史分析与动态分析相结合。专业市场是一个复杂系统，其发展本身是一个 不断演化的过程。市场内部各主体之间的非线性作用及外界环境中各种不稳定因素的 存在导致其演化更具复杂性。论文从历史的、动态的角度分析专业市场的发展过程， 有助于揭示专业市场演化的内在机理。 ，论文的创新点是，基于专业市场演化具有的不确定性，以超循环演化为视角来探 讨专业市场动态的、复杂的演化过程，试图研究出超循环结构是如何实现演化的。同 时，论文也揭示出了专业市场内部各子系统如何在功能上实现耦合，并在外界环境作 用下共同推动专业市场的发展。 ( 二) 相关研究综述 超循环理论的研究现状 西德生物物理学家m 艾根从对于生物大分子的研究角度，于1 9 7 0 年发表了关 于超循环理论的演讲。1 9 7 2 年，艾根在自然杂志上发表了物质的自组织和生物 大分子的进化一文，正式建立起超循环理论，并于1 9 7 9 年出版了超循环：一个 自然的自组织原理。艾根认为，系统是以循环进化的形式发展的。系统中的各组分 通过催化耦合和相互合作，形成循环逐层递进的高级循环超循环，这一组织既能 提高复制的精确度，也能适当地扩展结构的信息量，并且它具有“一旦出现，就永存 4 一、绪论 下去”的选择机制。只有通过超循环的组织形式，才能实现生命信息的起源，整个自 然界也是以超循环的形式演化的。 我国于7 0 年代引入超循环理论，最早是由徐京华翻译并介绍了超循环理论的部 分思想，后来曾国屏、沈小峰也翻译了艾根的超循环论，并研究了超循环论的方 法论等相关问题。张本祥砼1 借助于超循环理论，认为社会系统具有超循环结构，是政 治、经济、文化三大子系统通过相互作用而形成的耦合循环。其演化也遵循着超循环 结构演化的一般规律。晏文胜、陈述口1 分析了企业生命周期中具有的超循环结构，并 说明企业的发展进化遵循着超循环理论的选择评价原理。全继业h 3 认为，作为人造系 统的科技中小企业具有反应循环、催化循环、超循环三大循环特征，加大开放力度、 控制突变等发展战略有助于科技中小企业的进一步发展演进。杨艳萍、刘福星3 从超 循环理论的角度，研究了供应链节点企业的动态联盟，并分析了其节点如何在自身不 断循环进化过程中促使了动态联盟的超循环进化。 超循环现象不仅存在于生物领域，也普遍存在于自然界的各个领域中，具有普适 性。自超循环理论创立后，它已经被众多学者应用于社会经济、管理等领域中复杂系 统现象的研究。 关于市场演化的研究 从系统论来看，市场是一个复杂系统，它是由市场内各个主体及其相互作用形成 的网络关系共同组成的网络组织哺3 。而市场内部错综复杂的关系导致了市场的演化及 演化的复杂性。在外界环境作用下，市场的演化过程表现为：通过网络效应从一种状 态演变为另一种状态的自组织过程口1 ( 杨富堂、杨忠直，2 0 0 5 ) 。对于市场自组织成长 的最早论述可追溯到亚当斯密关于“看不见的手”的理论，其中暗含了市场的自组 织特性：自我适应、自我调控和自我发展。 王冰、张军随3 ( 2 0 0 6 ) 认为市场是开放的、耗散的巨系统，是内部子系统和各要 素之间通过相互联系、相互作用而自发形成的一种系统。并在此基础上，分析了市场 运行与演化的自组织机理：它的运行与演化是通过与外界环境进行物质、能量和信息 交换的同时，在系统内的非线性相互作用( 价值规律作用) 推动下实现市场结构的自 稳定与系统突变。 王廷惠1 ( 2 0 0 5 ) 对于作为一个过程的市场演化复杂性及演化特征进行了分析， 一、绪论 市场是一个复杂适应系统，市场的演化其实是一个试错、学习和适应性的动态过程， 其演化具有路径依赖、自组织性及复杂性等特征。 综上所述，我们可以看出，市场是具有一定网络结构的复杂系统，其演化是一个 动态的自我组织过程。 专业市场发展的研究述评 专业市场作为中小企业的“公共交易平台”，在西方国家的前工业化时期就已经 存在并大大促进了经济的发展。此后，随着生产规模的扩大和消费需求层次的提高， 厂商开始逐渐脱离专业市场创建自己的企业品牌和营销网络，专业市场开始衰退并最 终消亡。所以，专业市场并没有成为西方主流经济学的研究重点。 改革开放以来，中国专业市场雨后春笋般的发展引起了国内外的广泛关注。一些 著名的大学如美国芝加哥大学、英国卡迪夫大学、澳大利亚悉尼大学等大学和研究机 构还专门设立有关专业市场的研究项目或博士论文选题，把专业市场及其演进作为观 察、研究中国改革开放以来经济发展的重要内容。美国康奈尔大学经济社会研究中心 的马克博士，就曾多次来到浙江义乌做调查研究，对中国的市场经济非常感兴趣，并 做了许多关于“美国人眼中的义乌现象 的演讲，也发表过一位美国学者对义乌的 忠告等文章。 在我国学术界，最早关注专业市场并展开研究的是费孝通先生n 们( 1 9 8 6 ) ，他在 考察温州之后指出，专业市场促进了农村的专业化分工，并以“小商品，大市场 精 辟概括出了浙江经济的发展模式。其后更有众多学者，如张仁寿、罗卫东、金祥荣、 郑勇军和陆立军教授，开始关注专业市场的发展，并且从不同的层面对专业市场的成 长进行研究。 目前，对于专业市场演化的研究主要侧重于三个方面：一是，对专业市场的形成 原因及形式的描述。金祥荣和柯荣住1 ( 1 9 9 7 ) 提出，专业市场的形成是以经济体制 改革为背景，一种市场交易制度被另外一种交易费用更低的市场交易制度所部分替代 甚至完全替代的过程。陆立军n ( 2 0 0 8 ) 认为，初始资源禀赋是专业市场形成的内在 原因，如当地的地理优势、商业文化及历史传统等，政府的开明政策成为专业市场的 形成与发展的助推器。专业市场的形成方式大多是自发的，企业规模小、技术水准低， 产品附加值不高等技术因素的制约为交易方式制度创新提供了选择空间，市场行为主 6 一、绪论 体对利润的追逐和市场行为主体之间的竞争最终使专业市场成为交易制度创新的现 实形式u 3 1 ( 陈红儿2 0 0 0 ) 。史晋川n 钔( 2 0 0 5 ) 用新兴古典经济学的分析框架研究专业 市场的兴起，认为区域间制度安排的差异使得一些区域的经济主体在一定阶段获取高 额的“制度租 成为可能，专业市场就是凭借此“制度落差 发展并壮大的。 二是，从市场的形态及经营形式的演进描述专业市场的发展，并以此作为划分阶 段的标准。从专业市场成长的生命周期来看，郑勇军、袁亚春n 5 3 ( 2 0 0 3 ) 认为浙江专业 市场己经历了产生( 1 9 7 8 1 9 8 4 年) 、成长( 1 9 8 5 1 9 9 5 年) 和成熟与调整、转型 ( 1 9 9 6 年以后) 三大发展阶段。王汉文、张旭昆“町( 1 9 9 8 ) 认为任何一种类型的专业市场 作为一种交易方式，必然存在一个生命周期，即专业市场都有从出现、成长、成熟到 衰落的过程，依次经历投入期、成长期、成熟期、衰落期四个阶段，他们用销售量或 需求量与时间的关系模型刻画了专业市场的生命周期，指出了专业市场出现生命周期 的关键因素即交易费用，并进一步分析了各类专业市场生命周期的异同。陈红儿口7 3 ( 2 0 0 0 ) 从政府和市场的关系到的角度看，认为民间市场形态的发育经历了自发形成、 管办合一、管办分离三个阶段。郑勇军、邱毅n 町( 2 0 0 6 ) 从时空协同视角下，以中国 小商品城为例，将我国集贸式市场组织的演进过程分为：间歇性集市、全日制市场和 周期性交易会。刘天祥n 钔( 2 0 0 7 ) 基于新制度经济学理论中的林毅夫模型，根据专业 市场制度需求与制度供给的关系，将专业市场的发展分为四个阶段：专业市场制度 的需求强于制度供给；专业市场制度供给能力与专业市场的需求相适应；专业市 场的制度需求减弱，传统专业市场的供给能力过剩；专业市场的重组与创新，现代 型的专业市场的制度需求与制度供给能力相适应。 三是，从专业化分工和交易费用的角度解释专业市场的演化过程，“市场交易制 度演进的过程表现为一种市场交易制度不断地被另一种交易费用更低的市场交易制 度所部分替代甚至完全替代的过程 。郑勇军、邱毅( 2 0 0 6 ) 从时空协同的角度将 专业市场的演化分为间歇性集市、全日制市场和周期性交易三个阶段，认为其演化机 制是通过调整市场组织的交易辐射面积和交易周期来达到降低交易成本的目的，进而 推动集贸式市场组织的演进。刘天祥乜订( 2 0 0 7 ) 基于交易费用分析范式提出专业市场 的演进是交易效率的帕累托改进过程，基于戴维斯诺斯制度变迁模型提出专业市 场演进的制度动力：农村基本经济制度、城市经济体制改革发展带来对专业市场发育 的需求，专业市场具有专业化经济、分工经济和规模经济效应等诱发制度创新。基于 一、绪论 交易费用节省从制度变迁的历史视角、时空视角及阶段视角分别考察了专业市场的演 进，论证了其演进的历史必然性。王赛娟池3 ( 2 0 0 7 ) 认为专业市场的演化机理是：分 工的深化导致专业市场的制度适应性演化，而交易费用内涵的扩大促使专业市场通过 变迁实现效率上升，政府通过帮助市场克服“市场失灵”等问题来实现市场的提升。 郑勇军、李婷3 ( 2 0 0 9 ) 认为影响专业市场制度演化的关键因素是技术创新，技术创 新推动专业市场制度演化的作用机理是：技术创新通过降低交易费用及提高交易收益 而促进交易效率增进，交易效率的提高致使分工深化，从而导致专业市场制度演变。 此外，结合演化经济学，通过建立演化模型来研究专业市场的发展，为专业市场 演化的分析提供了新视角：将专业市场作为一个系统，提出一系列状态衡量指标作为 划分市场发展阶段的标准，认为专业市场的演化是对上一阶段的复制、模仿与创新。 专业市场内外环境的变化对其产生的影响作为触发事件，是专业市场发展的契机盟劬 ( 于明扬，2 0 0 8 ) 。 总体来看，国内学者已经从多个角度对专业市场的发展过程进行了研究，并且对 专业市场的兴起背景及蓬勃发展起来的原因与发展阶段进行了着重的阐述与分析。随 着各种新兴商业形态的出现，学术界更加关注的是专业市场的发展前景，因而从不同 角度对市场发展前景进行了研究。这些研究已经初步形成了一套关于中国专业市场发 展的理论体系。在实证方面，国内学者已经从多方面展开了对专业市场发展的调查研 究，并且得出了一些较具学术价值的结论，丰富了专业市场发展的理论体系。 然而，从目前关于专业市场发展的文献来看，虽然学术界对专业市场发展、演化 的内在机理有过深入分析，但研究方法较为单一，缺乏一种动态性且连续性的分析， 忽视了专业市场内部的非线性作用导致其演化的复杂性与连续性。本文拟从超循环结 构演化的角度对专业市场的发展做些有益的探索，以期弥补以上不足，为专业市场发 展的理论体系添砖加瓦。 8 ( 一) 超循环理论概述 二、理论研究基础 超循环理论是艾根从研究生命起源与进化中得出的关于非平衡态系统的自组织 理论，是一门关于生命起源问题的理论。它认为，在生命起源的化学进化与生物学进 化之间还存在一个生物大分子自组织进化阶段。生物大分子集团借助超循环的形式， 自组织形成稳定的结构，并能够进化变异从而向更有序、更复杂的组织进化，最终导 致生命的起源。超循环理论在考察了自然界的种种循环现象之后，提出了循环等级学 说，它将生物化学中的循环现象分为三个层次：反应循环、催化循环和超循环。并揭 示了系统的演化遵循从低级循环到高级循环的循环发展形式。 1 反应循环 反应循环是最简单、低级的循环形式，它是一组相互关联化学反应序列，通过不 断把一定的底物反应生成另一种产物而形成的一个循环。如反应物a 在催化剂e 的 作用下，产生生成物b 。催化剂e 随之被释放出来，从而加入下一轮循环反应中。这 样的一组化学反应就是简单的反应循环。反应中的催化剂不是由自身反应产生的，而 是外来的。( 图2 1 ) 。 2 催化循环反应 a 上b 图2 1 反应循环 催化循环是指由反应循环相互联系起来的循环网络系统，其中反应循环中存在一 二、理论研究基础 种中间物充当了催化剂的作用。催化循环有两种类型：自催化循环和交叉催化循环。 图2 2 是一个自催化循环反应：反应物a 在催化剂b 的作用下生成更多的b ，其中一 部分生成物b 作为催化剂加入下一轮循环反应中，如此来回往复，形成了个持续不 断的自催化循环。 4 8 图2 2 自催化循环 当两个或两个以上的反应物相互提供催化支持时，就构成了交叉催化循环。交叉 催化循环包括同层次间的交叉催化循环与异层次间的交叉催化循环，其内部可以包括 自催化循环。 3 超循环 超循环是至少包括一个催化循环的循环汹】。它是由自催化的循环单元在功能上耦 合形成的高级循环。在超循环组织中，每个子系统通过竞争与协同作用，不断进行着 自我催化循环与交叉催化循环反应。超循环能使组织的结合更为紧密，能使系统能量 得以会聚，并被系统充分利用，意味着具有自复制、自适应和自演化的功能，因此超 循环是保持信息稳定性，并促使其继续演化的一个必要前提啪3 。 反应循环相似于生命系统的第一个特征新陈代谢，催化循环相似于生命系统 的第二个特征自复制，而超循环则相似于生命系统的第三特征进化。所以说， 超循环是一种更高层次上的结构与功能的整合，超循环理论所创造的研究细胞组织发 展演化规律的新思想与方法，为我们研究复杂系统的成长发展及演化机制提供了新的 思路。 ( 二) 超循环演化原理 艾根认为，整个自然界的演化都是通过超循环的形式向前发展的，超循环理论对 二、理论研究基础 于研究系统演化具有普适性。根据他的论证，生命系统的演化是在个体的复制、突变 和选择机制作用下实现的：设。和，：是两个具有丰富数量的个体，。的复制酶为e 。， ，：的复制酶为e ：。如果两个个体的复制酶都不有利于对方复制，或者有一方有利于 对方复制，而另一方不利于对方复制，则两个个体之间不存在交互增进，则两者必定 会处于激烈的竞争中，最后自我增进能力较强的个体会不断通过自我强化，而生存下 来。另一个个体会在竞争中走向消亡。如果两个个体的复制酶都有利于对方复制，即 e 。有利于1 2 的复制，e ：有利于i 。的复制，双方都离不开对方的支持，否则都无法获得 相对独立的竞争优势，则二者将通过一种自我增进和交互增进的耦合作用方式，形成 二元的超循环结构。 当，。与，：之间形成一个二元超循环圈时，在不断的演化过程中，由于外界环境变 化、自身复制误差或内在结构变化带来的随机扰动，超循环组织将不可避免地会产生 突变，有可能形成一个，。的突变体拟种，l 。如图2 3 。这时，。、，：与一会形成 一个临时的三元超循环圈。这时，如果外部条件、环境对于形成这个三元的超循环不 利，那么这种超循环很快解体，系统重新恢复到，和，：形成的二元超循环。然而，只 要出现了有利于形成和巩固该三元超循环的外部条件，那么两个实体的超循环就会进 化为三个实体的超循环。如图2 4 。同样，随着环境变化，个体的不断产生变异，并 进行着自然选择，越来越多的实体会被整合到循环中，形成多元的超循环。系统也会 整合越来越多的资源，超循环使系统充分利用这些资源并趋向复杂化、多元化。 ，爻 j 吣j 图2 3 出现，l 的突变体1 1 图2 4 三元超循环结构的形成 1 2 专业市场的超循环演化机理 ( 一) 专业市场的超循环结构 专业市场本质上是一种分工网络组织，它是以市场内的各个行为主体( 市场经营 户、中介服务组织、管理组织部门等) 为节点，通过节点之间的交互作用所构成的复 杂网络，是各行为主体之间长期的相互合作、相互作用的一项制度安排，具有开放性、 整体性。它一方面为交易双方提供商品交易的场地、设施，另一方面还作为管理性组 织和服务性组织对市场进行监督、管理和服务。某种意义上来说，专业市场不仅仅是 一个商品交换场所，还是一种流通服务组织，是场所与组织的统一体3 。从总体来看， 专业市场是由交易系统、管理系统与服务系统三部分组成1 。根据超循环理论，专业 市场内同样存在着反应循环、催化循环和超循环三个层次。 子系统的反应循环 反应循环是一种较为低级的循环反应形式。在专业市场中，各个子系统内部的运 营过程就是一个反应循环。 市场经营者沿着“购买市场经营销售”的路径形成交易系统的反应循环。