（国际法学专业论文）涉外海事诉讼管辖的理论与实践.pdf

摘要 当前，司法公正与效益成为热门话题。程序公正是司法公正的重要体现和保障。 因此，要特别重视以程序公正保障和促进实体公正，重视程序的独立价值。再者，市 场经济就其本质而言，是法治经济，效益经济，效率经济。要强化诉讼效益观念，以 最低的成本实现司法公正，以晟小的诉讼投入实现当事人的实体权利，所以诉讼程序 的研究和完善十分重要。涉外海事诉讼管辖是审理涉外海事案件的前提条件，在程序 公正中起着首当其冲的作用，它关系到实体法的适用，从而影响到案件的审判结果并 且直接影响当事人的合法权益。所以，加强对涉外海事诉讼管辖制度的研究十分必要。 为了从理论和实践上对涉外海事诉讼管辖制度进行研究，本文运用比较的方法， 从理论入手结合具体案例，对涉外海事诉讼管辖制度作一个尽量全面、系统的剖析。 对普通法和大陆法下关于涉外海事诉讼管辖的现状和学说进行了比较分析，搜集了诸 多的相关法规、国际条约和公约的规定，以及有关案例，以期为我国的立法和司法实 践提供切实可行的理论依据，对实践中所面临的问题提出对策。 全文共分三章。第一章涉外海事诉讼管辖权概论。包括涉外海事诉讼管辖权的概 念，意义，特点，确定涉外海事诉讼管辖权的原则以及国际社会对其确定的现状。目 前国际社会尚未形成统一的国际海事管辖权制度，各主权国家依据本国法律确定自己 的涉外海事诉讼管辖权，且都尽力扩大自己的管辖权范围。同时，各国也已开始注意 其裁决髭否得到有效执行，进雨在一定条件下对自己管辖权予以自律、自限，且各国 家间注重涉外海事诉讼管辖权的相互协调。 第二章涉外海事诉讼管辖权分论，其中包括涉外海事诉讼管辖与海事仲裁管辖、 提单管辖权条款的效力、船舶扣押与涉外海事诉讼管辖权、船舶碰撞损害赔偿案件的 管辖权和船舶造成污染的海事管辖权。通过法理分析，对国际公约与我国法律加以比 较，结合具体案例讨论对实践中存有争议的问题提出见解。 第三章加入世界贸易组织对我国航运业的影响以及对我国涉外海事诉讼管辖的 要求。建议我国引入“不方便法院”原则充实涉外海事诉讼管辖体系；要充分尊重当 事人的协议管辖。要做到既要坚持国家主权原则，依法积极行使司法管辖权，又要尊 重他国或地区的司法权。逐步消除与海事诉讼管辖的相关国际公约或国际惯例相冲突 的国内法规，在与国际社会司法管辖相协调的基础上尽量实现海事诉讼管辖的统一。 关键词：管辖权，海事诉讼，提单，仲裁协议，意思自治，不方便法院 a b s t r a c t a tp r e s e n t i u s ta n db e n e f i to fa d m i n i s t r a t i o no fi u s t i c ea r eb e c o m i n gt h e c u r r e n ti s s u e t h ep r o c e d u r ei u s tr e t i e c t sa n de n s u r e st h ei u s to fa d m i n i s t r a t i o no f j u s t i c ei m p o r t a n t l yt h e r e f o r e ，p a ya t 【e n t i o nt oe n s u r i n ga n dp r o m o t i n gt h ee n t i t yt o b ej u s tw i t ht h ep r o c e d u r e ，i n d e p e n d e n tv a l u eo fp r o c e d u r ep a r t i c u l a d y m o r e o v e r , m a r k e te c o n o m y , a sr e g a r d si t se s s e n c e i s e c o n o m yg o v e r n e db yi a w , b e n e 讯a n d e f f i c i e n c ye c o n o m y s t r e n g t h e nt h ej d e ao fj a w s u i tb e n e f i t ，r e a l i z et h ej u s t i c ew i t h t h ei o w e s tc o s ta n dl n v e s tt h ee n t i t yr i g h to fr e a l i z i n gt h ep a r t yw i t ht h em i n i m u m i a w s u i t i n p u t s ot h a tt h er e s e a r c ha n d p e d e c t i o n o ft h ep r o c e d u r ea r em e r y i m p o r t a n t m a r i t i m ei u r i s d i c t i o nc o n c e r n i n gf o r e i g n r e l a t e da f f a i r si st h ep r e c o n d i t i o n o fh a n d l i n gt h em a r i t i m ea f f a i mc a s ei nr e l a t i o nt of o r e i g n - r e l a t e da f f a i r s p l a y i n ga n o u t s t a n d i n gr o l ei ni u s to fp r o c e d u r ea n dc o n c e r n i n gt h ea p p l i c a t i o no fs u b s t a n t i v e i a w i tc o u i dh a v ei n f l u e n c eo nt h ec a s er e s u l ta n dp a r t y sl e g i t i m a t er i g h t sa n d i n t e r e s t s s oi ti sv e r ye s s e n t i a it os t r e n g t h e nt h es t u d yo ns v s t e mo fm a r i t i m e i u r i s d i c t i o nc o n c e m i n gf o r e i g n r e l a t e da f f a i r sj u d s d i c t i o n i no r d e rt os t u d yt h es y s t e mo fm a r i t i m ei u r i s d i c t i o nf r o mt h et h e o r ya n d p r a c t i c e ，t h i st h e s i s u s e st h em e t h o dc o m p a r e d 。p r o c e e d i n gw i t ht h e o r ya n d c o m b i n i n gt h ec o n c r e t e c a s et o a n a l y s e i to v e r a l ia n ds y s t e m a t i c a l l y h a v i n g c o m p a r e dt h ec u r r e n t s i t u a t i o na n d t h e o r ya b o u t t h es y s t e r no fm a r i t i m ei u r i s d i c t i o n c o n c e r n i n gf o r e i g n r e l a t e da f f a i r si u r i s d i c t i o nu n d e r c o m m o nl a wa n dc o n t i n e n ti a w , c o l l e c t e dag r e a td e a lo fr e l e v a n tr e g u l a t i o n so fi n l e ! m a t i o n a lc o n v e n t i o na n d t r e a t y , t h i st h e s i sc o u l do f f e rt h ef e a s i b l et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n l e g i s l a t i o n a n d a d m i n i s t r a t i o no fi u s t i c e ，a n dp u tf o r w a r dc o u r t t e r m e a s u r e st ot h ep r o b l e mt h a t f a c e si np r a c t i c e t h ef u t e x td i v i d e si n t o3c h a p t e r sa l t o g e t h e r t h ef i r s t c h a p t e r i st h eo u t l i n eo fm a r i t i m ei u r i s d i c t i o n c o n c e r n i n g f o r e i g n r e l a t e da f f a i r s ，i n v o l v i n gt h ec o n c e p t ，m e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c 1 ta l s o c o n t a i n st h ep r i n c i p l eo ff i x i n gt h em a r i t i m ei u r i s d i c t i o na n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o n a m o n gi n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y t h ei n t e r n a t i o n a ic o m m u n l t yh a sn o t f o r m e dt h e u n i f i e dm a r i t i m ei u r i s d i c t i o ns y s t e my e ta tp r e s e n t e v e r ys o v e r e i g ns t a t ec o n f i r m o n e so w ni u r i s d i c t i o na c c o r d i n gt ot h en a t i o n a i i a wa n dd o e st h eb e s tt oe x p a n d o n e so w ni u r i s d i c t i o nr a n g e b e s i d e s ，v a r i o u sc o u n t r i e sb e g i na n dn o t i c et h e i r a w a r dw h e t h e rc o u l dh a v eb e e nc a r r i e do u te f f e c t i v e l ya l r e a d yt o o ，a n dt h e n c o n t a i nt oo n e so w ni u r i s d i c t i o nb yo n e s e i fu n d e rc e r t a i nc o n d i t i o na n di i m i t a n d p a ya u e n t i o nt ot h em u t u a ic o o r d i n a t i o no fl a w s u i ti u r i s d i c t i o na m o n ge v e r yc o u n t r y t h es e c o n d c h a p t e r i st h ei n d i v i d u a i t h e o r y o nm a r i t i m ei u r i s d i c t i o n c o n c e r n i n 9 3f o r e i g n r e l a t e d a f f a i r s 1 tc o n t a i n st h es e c t i o na sf o u o w s ：m a r i t i m e i u r i s d i c t i o na n dm a r i t i m ea r b i t r a t i o n ，t h ee 仟e d o f t h eb i l io f l a d i n gi u r i s d i c t i o nc l a u s e ， s h i pa r r e s ta n dm a r i t i m ei u r i s d i c t i o n ，m a r i t i m ei u r i s d i c t i o n o fc o m p e n s a t i o nf o r d a m a g ec a s et h a ts h i pc o l l i d e sa n dp o l l u t i o n c a s ec a u s e db ys h i p t h es e c t i o n w o u l dg e tt h eo p i n i o no u to fd i s p u t a b l eq u e s t i o nt h r o u g ha n a l y s i n gl e g a lp r i n c i p l e ， c o m p a r i n gt o i n t e r n a t i o n a fc o n v e n t i o na n do fo u r c o u n t r yl a w a n dc o m b i n i n g c o n c r e t ec a s ed i s c u s s i n g t h et h i r dc h a p t e ri sa b o u ti m p a c to ns h i p p i n gi n d u s t r ya n dr e q u i s i t i o no n m a r i t i m ei u r i s d i c t i o nc o n c e r n i n gf o m i g n r e l a t e da f f a i mo fo u rc o u n t r yt h a tj o i nw t o 1 tw o u l dp r o p o s et o i n p u tf o r u m n o nc o n v e n i e n c e st h e o r yt os u b s t a n t i a t et h e s y s t e mo fm a r i t i m ei u r i s d i c t i o ni no u rc o u n t r y , s e tu pt h es p e c i a lc o u r tt od e a lw i t h t h ec a s ec o n c e r n i n gf o r e i g na f f a i r s t h em o s ti m p o r t a n tp o i n ti st of u i l yr e s p e c tt h e p a r t y sa g r e e m e n to fe l e c t i o no ff o r u m p r o m i s et oa d h e r et ot h es t a t es o v e r e i g n t y p r i n c i p l e ，e x e r c i s ei u r i s d i c t i o na c t i v e l yi na c c o r d a n c e w i t ht h ei a w , a n da l s or e s p e c t t h ei u d i c i a lp o w e ro fo t h e rc o u n t r yo rt h ea r e a d i s p e lt h ed o m e s t i cr e g u l a t i o no f c o n f l i c t i n g w i t hr e l e v a n ti n t e r n a t i o n a ic o n v e n t i o no rt h ei n t e m a t i o n a i p r a c t i c e p r o g r e s s i v e l y e v e n t u a l l yr e a l i z et h eu n i t yo fm a r i t i m ej u d s d i c t i o na tt h ef o u n d a t i o n o fc o o r d i n a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y k e y w o r d s ： j u r i s d i c t i o n 。m a r i t i m ep r o c e d u r e ，b i l l o f l a d i n g ，a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t ，p r i n c i p l eo ft h ea u t o n o m y o ft h ep a r t i e s ，f o r u mn o n c o n v e n i e n c e s 论文独创性声明 y 6 4 1 1 57 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：垒盔 日期： 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名：垒垂导师签名：作者签名：垒垂导师签名： 1 引言 潮起潮落，海运业也伴随着人类的征程驶过了上千年的光阴，至今仍然生生不息， 长足地发展着e 海事诉讼也因之在不断的改革与完善中发展着，成为国家司法中独特 而不容忽视的重要内容。近几十年，全球化经济的兴起，又掀起了海上贸易的巨大浪 潮，各国问贸易、运输的密切往来，导致海事纠纷数量的急剧上升。一方面，推动着 海事法律与诉讼实践的完善和发展，另一方面，对国家司法而言，却是个严峻的考验。 近几十年来各国己越来越认识到：海商活动与国际贸易密切相关，它以船舶为媒介， 以海洋为通径，沟通万国。不仅要求有共同适用的实体法规范，而且还要求规范海事 诉讼的程序法具有很强的国际性，以保障海事纠纷发生时能提供各国公认的“公正、 高效”的争端解决机制，进而促进本国国际贸易活动的发展。只有这样，才能适应市 场的全球化和世界经济的一体化。 涉外海事诉讼管辖是海事诉讼诸多环节中极为重要的一环，行使正确的司法管辖 是法院对海事案件进行实体审理和案件的最终裁决能够得到承认和执行的基础。在涉 外海事案件中，当事人之间的关系千头万绪，错综复杂，而背后往往又涉及到不同国 家的利益，所以从各国的司法实践上看，涉外海事诉讼管辖冲突的现象俯拾皆是，各 国法院的处理方式也各不相同。虽然在某些海事领域实现了管辖权的统一，但是目前 仍不存在一个权威性的国际机构或总括性的国际公约使之明确化、规范化。正如茨威 格特所说“一切条约都很难实现并且是相当笨重的工具”，结果，司法实践中对海事 诉讼管辖冲突处理方式的多样化又进一步加剧了冲突的混乱程度。但是，应当看到， 司法实践实际上已经走在了理论的前头：普通法国家的法官由于具有相当的自由裁量 权，因此他们可以从利益衡量的角度出发，对海事管辖权冲突作出他们认为最有利于 社会资源配置的种种决定，但是在我国，尽管在法律上并没有对法官的自由裁量权作 出任何肯定性的规定，然而在司法实践中，我国法官为了能够作出合理的裁决，也不 由自主地适用了自由裁量权，这不能不说是理论规则落后于时代的结果。“既然眼前 的一切会很快成为过去，那么在设计我们的行动路线时，最好的向导当然应该是我们 亲自体验的那些知识。但只有将现在的知识和以前的知识相比较，穿越时间的迷雾， 那些有关最新材料的现时状态的最有活力又最全面的知识，才会对我们有意义2 。” 有鉴于此，为了从理论和实践上对涉外海事诉讼管辖制度进行研究，本文力图运 用比较的方法，从理论入手结合具体案例，对涉外海事诉讼管辖制度作一个尽量全面、 系统的剖析。对英、美、德、法等国和地区关于涉外海事诉讼管辖的学说进行了比较 1 司玉琢主编，国际海事立法趋势及对策研究，_ ；圭律出版社2 0 0 2 年版 2 格兰特，吉尔摩：契约的死r _ = ，载民商法论从第3 卷，法律出版社，第2 0 0 员 分析，搜集了诸多的相关法规、国际条约和公约的规定，以及有关案例，以期为我国 的立法和司法实践提供切实可行的理论依据，对实践中所面临的问题提出对策。本文 共分三章，分别是涉外海事诉讼管辖权概论、分论，其中包括涉外海事诉讼管辖与海 事仲裁管辖、提单管辖权条款的效力、船舶扣押与涉外海事诉讼管辖权、船舶碰撞损 害赔偿案件的管辖权和船舶造成污染的海事管辖权，第三章为加入世界贸易组织对我 国航运业的影响以及对我国涉外海事诉讼管辖的要求。 第一章涉外海事诉讼管辖权概论 第一节涉外海事诉讼管辖权的概念、特点 涉外海事诉讼管辖权，是指一国法院对具有涉外因素的海事案件审理裁决的权力 或权限，亦可以称为国际或涉外海事案件管辖权。要准确理解，把握涉外海事诉讼管 辖权的本质，应当区别以下两种关系： 一是涉外海事诉讼管辖与国内海事诉讼管辖的关系：国内海事诉讼管辖，主要解 决相应海事案件应由国内哪一级、哪一类、哪一地区的海事法院行使审判权的问题， 不涉及到不同国家法院的管辖权冲突问题。涉外海事诉讼管辖则是解决相关涉外海事 案件应由哪一个国家的法院行使审判权的问题，只有解决了这个问题，才涉及到一国 法院系统内部的海事审判分工即国内海事诉讼管辖的问题，从这个角度上讲，涉外海 事诉讼管辖权的确定较国内海事诉讼管辖权的分工具有“先行性”与“先决性”。当 然，实际操作起来二者可能是同步进行的，但是在逻辑上二者有先后次序之分。 二是涉外海事诉讼管辖权与国际法中国家管辖权的关系。国际法中国家管辖权是 国家对其领域内的一切人和物所行使的最高权力。国家管辖权包含属地优越权和属入 优越权两方面的内容；根据属人优越权，国家不仅对国内的人而且对国外的本国人具 有管辖权。国家对涉外海事案件的管辖权源于、从属于国家的管辖权，但又与国家管 辖权不同。为了保持正常的国际交往，在不影响国家主权的前提下，世界各国均允许 由外国法院审理裁决其无管辖权的涉外案件。 所以，涉外海事诉讼管辖权是一种特殊的管辖权制度。首先，涉外海事诉讼管辖 权是国家司法主权的重要组成部分，由各国的国内法确定；其次，涉外海事诉讼管辖 权解决的是对相关涉外海事案件是否有审判权问题，而所谓的涉外海事案件，一般指 具有涉外因素即其诉讼主体，诉讼标的物和法律事实等全部或者其中一项可能在国外 的海事案件；最后，涉外海事诉讼管辖权与国内的海事管辖有严格的区别。其本质是 解决一国海事法院对涉外海事案件是否有管辖权问题。 第二节确定涉外海事诉讼管辖权的意义 涉外海事诉讼管辖权的确定，在涉外海事审判中具有十分重要的意义。主要表现 在以下几个方面： 、涉外海事诉讼管辖权的准确确定，是审理相关涉外海事案件的前提条件。涉 外海事案件管辖权的存在，是一国法院受理并审判有关涉外海事案件的条件。如果 国法院对某涉外海事案件没有管辖权，就难以有效管辖这一案件，更不可能对实体 问题进行审理，而且即使受理，也会构成不正当管辖( u n j u s tj u r i s d i c t i o n ) ，因此 而作出的判决就得不到相关国家的承认和执行。世界各国的法律和司法实践都表明， 一国法院基于这种不恰当的管辖所作出的判决无法得到有关国家法院的承认和执行 。所以，确定涉外海事诉讼管辖权，有利于诉讼活动的进行。只有明确了法院的涉 外海事诉讼管辖权，当事人才可能直接向有管辖权的法院起诉，法院才可能避免因管 辖权的问题而影响了对案件的及时审理，管辖权的确定是审理案件的前提。 二、涉外海事诉讼管辖权的确定对案件的审理结果有直接的影响。 涉外海事诉讼管辖权的确定常常关系到实体法的适用问题，从而直接影响到海事 案件的审理结果。在涉外海事诉讼领域，管辖权和法律适用之间具有密切的联系。各 国的法院在审理涉外海事案件时，都是首先适用其本国的冲突规范2 ，根据其本国的 冲突规范的指引来确定适用的实体规范，对有关的法律纠纷作出正确公平的审理。在 这种情形中，有关管辖权的冲突规范与法律适用的冲突规范存在着相互指引、相互制 约的关系。一方面，管辖权的确定是法律适用的前提条件，只有依法取得管辖权的法 院才有资格适用法律作出判决。另一方面，法律适用又是管辖权的继续，一国法院行 使管辖权的目的是为了对选择法律作出推定，否则管辖权就失去了意义。因此，管辖 权通过法律适用直接对案件的审理结果产生影响。m o r r i s 认为，“在英国法律冲突中， 管辖权问题常常倾向于超过法律选择问题，或者说，管辖权问题是处于一个特殊的地 位，经常发生这样的情况，如果管辖权( 无论是英国法院还是外国法院) 得到满意解 决，法律选择就不成什么问题了3 。”总之，因各国程序法、冲突法、实体法之间的巨 大差异的存在，必然导致同一国际海事纠纷在不同的国家审理可能出现不同的法律后 果。 三、涉外海事诉讼管辖权的确定直接影响到当事人的合法权益。 涉外海事诉讼管辖权的确定，能直接影响诉讼当事人合法权益的及时取得和有效 保护。一方面，有关当事人想获得和保护其合法权益，就必须向有管辖权的国家的法 院起诉，从而保障其所获得的有利判决能在其他国家锝到承认和执行，以达到诉讼之 目的。另一方面，相关的法院更应适度地确定、行使管辖权、审判权，确保自己的管 辖、审判结果得以兑现，保护当事人的合法权益4 。 徐卉涉外民商事诉讼管辖权冲突研究。中国政法夫学出版社2 0 0 1 年第9 页 2 冲突规范( c o n f l i c tr u l e s ) 是由国内法或国际条约规定的，指明某一涉外民商事法律关系应适用何种法律的 规范。参见韩德培主编国际私法新论，武汉大学出版社1 9 9 7 年版第1 3 6 页 3 m o r r i s t h ec o n f l i c t so fl a w ，1 2 “e d5 1 9 9 3 q 李守芹李洪积蔫，中国的海事审判，法律出版社2 0 0 2 年第4 7 页 四、涉外海事诉讼管辖权的确定在一定程度上关系到国家主权的维护。 司法主权、司法权威是国家主权、国家法律权威的重要组成部分、表现形式。一 国法院代表国家准确有效行使了自己的涉外诉讼管辖权，就会有效地维护国家主权、 法律尊严及法院的自身形象。反之，则会给这些重大利益带来程度不同的损害。在国 际上，各国对涉外案件包括海事案件管辖权的争夺十分激烈，这必然导致各国问管辖 权的冲突。究其原因就是其背后涉及到的国家、地区利益。但是，各国对各自管辖权 范围的扩展并非任意的，尤其在当前世界各国之问政治、经济、社会联系日益紧密的 今天，一国不可能置别国利益于不顾一味追求本国利益的最大化，这是根本行不通的， 所以产生了诸多的国际公约，也包括了协调各国海事诉讼管辖权的公约。这从一定程 度上减少了各国之间的管辖权冲突。 第三节确定涉外海事诉讼管辖的原则 一、属她管辖 根据海事争议的人或事件、行为等与本国领域的相关联系，确定本国法院对与此 相关的涉外海事争议的管辖权制度，是属地管辖。属地管辖是基于国家对其领域内的 人和事具有属地主权的原则确立的，是世界各国普遍采用的确定涉外海事管辖权的重 要管辖原则。我国确定涉外海事诉讼管辖权的标准，也大都是依据这一原则确立起来 的。该管辖原则主要体现在如下几个方面： ( 一) 被告住所地管辖。我国民事诉讼法第2 5 章“管辖”、第2 章第2 节“地域 管辖”的大部分条款，海诉法第2 章“管辖”的规定，以及最高人民法院关于 涉外海事诉讼管辖的具体规定等都确立了这一管辖标准。凡是涉外海事案件的被告 的住所地或经常居住地或其主营业地( 或其他主要办事机构) 在我国或设在我国的， 或在我国设有分支机构的，除有专属管辖的情况外，我国法院对该案具有管辖权。 1 9 5 2 年统一船舶碰撞民事管辖权某些规则的国际公约、1 9 7 8 年联合国海上货物 运输公约及世界各国的立法、判例，都确认了这一世界通行的确定涉外海事管辖权 的管辖标准。 ( 二) 侵权行为地管辖。根据我国民事诉讼法第2 5 章“管辖”、第2 章第2 节“地 域管辖”、海诉法第2 章有关“管辖”的规定，最高人民法院关于涉外海事诉讼 管辖的具体规定，另外我国加入的( 1 9 6 9 年国际油污损害民事责任公约的相关规 定，因海事侵权行为引起的诉讼，由侵权行为地法院管辖。而侵权行为地又包括侵权 行为实施地和侵权结果发生地1 。而根据有关国际公约的规定，油污损害赔偿案件除 了油污行为发生地和损害结果发生地外，还包括采取预防损害措施实施地。 ( 三) 合同履行地或签订地管辖2 。海事合同履行的特点是空间跨度大，如国际 海上货物运输合同的履行，将一批货物从一国送至另国，可能要经过几个甚至十几 个国家和地区的港口或海域，广义上讲，其所涉及到的这些国家和地区都构成合同履 行地。所以，只要此类合同的装货港、卸货港、目的地、中途停靠港等之一为我国港 口，或其船舶进入我国海域的，我国法院即对因此类合同纠纷而提起的涉外海事诉讼 具有管辖权3 。( 四) 船舶到达地或所在地管辖。根据我国民事诉讼法第2 5 章“管辖”、 第2 章第2 节“地域管辖”、海诉法第2 章有关“管辖”的规定，最高人民法院关 于涉外海事诉讼管辖的具体规定等规定，当涉案船舶进入我国管辖海域或最初到达 地或交船港、还船港为我国港口的，我国法院即具有相关涉外海事诉讼的管辖权。 二、属人管辖 根据当事人与本国法律的隶属关系，确定本国法院对与此相关的涉外海事案件的 管辖权的管辖制度，称为属人管辖。这是根据国家对其国民有属人主权的原则确立的， 即不问纠纷是否发生在本国领域范围内，只要纠纷一方为本国的国民或组织或船舶， 即肯定内国法院对与此相关的涉外海事诉讼的管辖权。该管辖原则的适用比较少，只 是作为属地管辖原则及其他管辖原则的补充。根据我国民事诉讼法第2 5 章“管辖”、 第2 章第2 节“地域管辖”、海诉法第2 章有关“管辖”的规定，最高人民法院关 于涉外海事诉讼管辖的具体规定等规定，在下列情况下，我国法院即可依次原则对 相关涉外海事案件行使管辖权：船舶碰撞或其他海损事故造成我国公民伤亡或财产损 害的；船员与船东、雇主的劳务合同纠纷中船员、船东或雇主为我国国民的；船舶碰 撞和其他海损事故中加害船舶的船籍港是我国的；船舶租用合同纠纷案件，被租船舶 的船籍港为我国港口的；船舶抵押合同纠纷案件，抵押船舶的船籍港为我国港口的； 船舶所有权、占有权、使用权、抵押权、优先权纠纷案件，标的船舶的船籍港是我国 港口的。 三、专属管辖 涉外海事案件的专属管辖，一般指某些涉外海事案件依法只能由本国特定法院管 辖，其他国家的法院、本国的其他法院无权管辖，当事人也不能变更管辖的管辖制度。 主要特征有二：一是独占的和排他的管辖，即不承认其他国家的法院、本国的其他法 院对此类案件的管辖；二是排除协议管辖。专属管辖是世界各国据以确定涉外海事案 晟高人民法院关于适用 若干问题的意见第2 8 条 罐高人民法院适用 的若干问题解释 第1 2 条规定“合同履行地指台同的实际履行地 台同未实际履行的，为合1 司约定的履行地。 最高人民法院适用( 海事诉讼特别程序法 的若于问题解释第5 条 6 件管辖权的重要管辖原则之一。我国海诉法第七条规定了下列三种海事专属管辖 的管辖基准：( ) 、因沿海港口作业纠纷提起的诉讼，由港口所在地海事法院管辖。 ( 二) 、因船舶排放、泄漏、倾倒油类或者其他有害物质，海上生产、作业或者拆船、 修船作业造成海域污染损害提起的诉讼，由污染发生地、损害结果地或者采取预防污 染措施地海事法院管辖。( - - ) 、因在中华人民共和国领域和有管辖权的海域履行的海 洋勘探开发合同纠纷提起的诉讼，由合同履行地海事法院管辖。 四、协议管辖 涉外海事诉讼中的协议管辖，一般指法律授权涉外海事争议的双方当事人，可在 海事争议发生之前或之后，协商达成一项书面协议，自愿将他们之间的争议交由某国 法院审理的管辖制度1 。协议管辖是当事人基于共同意愿，对管辖法院进行的选择， 是对地域管辖的变更或补充，可改变按地域管辖原则应由外国管辖的诉讼为本国管 辖，或反之。其可分为明示协议管辖与默示协议管辖。明示协议管辖，是指当事人双 方在诉讼前，就管辖权问题达成过书面协议，明确地表达了自己的管辖选择地的协议 管辖方式；默示的协议管辖，指当事人事先并没有对管辖法院达成协议，只是由于当 事人进行某种行为，如被告在第一审法院不提出管辖异议，而是积极应诉答辩的，法 律上便视为当事入默示接受了该院管辖的协议管辖方式。一般说来，协议管辖以明示 的协议管辖为原则，在法律特别规定的情况下，才承认默示的协议管辖。各国在普遍 承认协议管辖原则的同时，一般又对其予以一定限制：当事人只能就一定的法律管辖 发生的诉讼约定选择第一审管辖法院；协议管辖的约定不能改变专属管辖的规定；管 辖协议必须采用书面形式等。我国法律对此也有类似的规定2 。协议管辖在涉外海事 诉讼中占有突出的地位。各类海商合同，特别是班轮提单，通常订有管辖权条款。( 关 于此条款的分析本文将另辟章节) 海事侵权纠纷产生后，当事人也常常通过协议，选 择共同信任的国家的法院管辖。1 9 5 2 年统一船舶碰撞民事管辖权某些规则的国际公 约、1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约、( 1 9 8 0 年联合国国际货物多式联运公约 等海事公约也都赋予了当事人协议选择管辖法院的权利和自由。 五、扣押管辖 通过扣押船舶或和其他财产丽依法取得对与此相关的涉外海事案件的管辖权的 管辖制度，称为扣押管辖。扣押管辖是涉外海事诉讼中最具特色的管辖制度，大多数 海运国家的立法、司法实践，都确立了这一管辖制度，并且制定了专门的国际公约 一1 9 5 2 年扣船公约和1 9 9 9 年扣船公约。扣押管辖突破了属地管辖、属人管辖、协议 管辖的限制，只要本国法院应一方当事人的申请，依法实施了诉讼前扣押船舶、货物、 船用燃油等措旌，本国法院即取得了对与此相关的涉外海事诉讼的管辖权。此种管辖 李守芹李洪积著，中国的海事审判，法律出版社2 0 0 2 年第6 5 页 民事诉讼法第2 4 4 条、海诉法第8 条 制度既便于当事人“择地行诉”，也利于法院通过扣押船舶等方式，为将来判决的执 行创造有利条件。但也具有容易导致国际海事诉讼管辖权的积极冲突、使对方当事人 难以预料、选择诉讼地点等弊端。我国民诉法第3 l 条规定：因船舶碰撞或其他海损 事故请求损害赔偿提起的诉讼，由加害船舶被扣留地等人民法院管辖。而从海诉法 的相关规定中可以看出，我国在立法上借鉴了1 9 9 9 年扣船公约的作法1 。“这也是 我国对对物诉讼制度的法律认同2 。”对该原则的进一步分析将在另一章节展开。 第四节国际社会确定涉外海事诉讼管辖权的现状 一、国际社会确定涉外海事诉讼管辖权现状概述 由于国际民商事包括海事管辖权的确定和行使关系到国家、社会和当事人的利 益，所以迄今为止，除有关的国际公约就特定的事项予以约定的场合外，目前国际上 尚没有一个适用于所有国家的、统一的国际海事诉讼管辖权的规定、规则存在，即没 有形成统一的国际海事案件管辖权制度，而是各主权国家各自依据本国有关涉外管辖 的规定，或类推适用本国的地域管辖原则，确定自己的涉外海事诉讼管辖权，且都通 过立法或司法实践尽力扩大自己的涉外海事管辖权范围。如此的结果，必然导致相互 之间的管辖权冲突的产生，而在存在管辖权冲突的法院之间各自要对方承认与执行自 己的裁决是难以想象的。而为了减少、避免管辖权的冲突，使法院管辖、审判的结果 最终得以兑现，不至于使自己的判决最终成为一纸空文，人们又自然而然选择了妥协、 自律、自限的途径；除了制定双边或多边的关于各国之间的司法协助的条约、公约之 外，具体在考虑对相关案件行使管辖权时，同时又考虑到案件的裁决能否获得实际执 行等因素。在这方面，英美的变化是比较明显的。作为早期的日不落帝国，英国法院 的雄心是成为世界法院。丹宁勋爵曾经说过：“全世界的人们来英国法院寻求公正和 正义，我们的大门应该向他们敞开3 。”然而，随着世界形势的变化，特别是英国实力 的衰落，英国法院也意识到：与其管辖而得不到执行，还不如放弃管辖，否则将有损 法院和法律的尊严4 。美国法院同样也认识到贪多不化的后果。许多州法院只受理与 本州有真实关系( 实际联系) 的案件。正是这种现实主义的有效管辖精神的奉行，才 使得现在在英美法系国家申请中止诉讼变得比以前容易了。 综上所述，国际社会确定涉外海事诉讼管辖权的基本现状是：在国际社会尚未形 。参见海诉法第三章 2 冯立奇中国海事诉讼特别程序法的特点( ) 载于海商法研究总第2 辑，法律出版社。 3 【英1 丹宁法律的训诫0 法律h j 版社1997 年敝 候军候广燕编著，当代海事法律适用法学，世界图书山版公司1 9 9 8 年版第2 3 5 负 成统一的国际海事管辖权制度，而是各主权国家依据本国法律确定自己的涉外海事诉 讼管辖权，且都尽力扩大自己的管辖权范围，同时，各国也已开始注意其裁决能否得 到有效执行，进而在一定条件下对自己管辖权予以自律、自限。 二、世界各主要法系国家确定涉外海事诉讼管辖权的实践 由于目前在世界上尚未形成一个统一的国际民商事案件管辖权制度，而是各主权 国家各自根据其内国法来确定自己的涉外司法管辖权，从而形成了各种不同的国际民 商事案件管辖权制度。 ( 一) 、英美法系国家的实践 英美法系国家的实践有两大显著特征：首先一般都区分对人诉讼( i np e r s o n a m ) 和对物诉讼( i 1 2r e m ) ；其次依据“有效控制”原则分别确定内国法院对这两类诉讼 是否具有管辖权。在对人诉讼中，只要有关案件的被告在送达传票时处于内国境内， 只要传票能有效地送达给被告，内国的法院对该案便具有管辖权。而在对物诉讼中， 只要有关财产处于内国境内或被告的处所处于内国境内，内国法院就对该案件具有管 辖权。根据英国法的规定，在下列情形下得向与请求权有关联得船舶或财产提起对物 诉讼：关于船舶或船舶得占有、所有权或所有权共有份的请求；关于船舶的抵押或船 舶上存在的担保物权的请求或这些权利共有份的请求；船舶载货的灭失或遭受损坏产 生的请求；船舶引航、拖带等产生的请求等。此外，由于英美法系的自由主义倾向， 因此其在管辖权的确定方面，相当广泛地适用当事人意思自治原则，即对当事人通过 协议选择管辖法院的作法持肯定态度。 ( 二) 、拉丁法系国家的实践 拉丁法系是指包括法国、比利时、荷兰、卢森堡、意大利等国在内的深受法国 民法典影响的国家1 。拉丁法系各国的法院管辖权主要是置于国籍原则之上的，与 其他法系比较，拉丁法系各国的管辖权制度更容易确定，其司法管辖权制度具有更明 显的内国绝对主权的性质，而且不利于外国人。拉丁法系各国一般都使内国原告有可 能在内国法院对外国被告提起诉讼，即使其诉讼与内国并无重要联系。而另一方面， 对于外国人之间的诉讼，这些国家在原则上尽可能排除内国法院的管辖权，并且在不 同程度上承认当事人选择管辖法院的权利2 。 ( 三) 、德国、奥地利、日本等国的实践 这些国家的法律赋予案件的地域联系比人身联系更为重要的意义，他们基本都遵 循地域管辖原则，以当事人的住所地、居所或事物的存在地、事情的发生地等作为行 使管辖权的连接因素。而互惠原则和送达原则则不起什么作用。此外，他们在相当广 泛的范围内尊重当事人的意思表示。在不存在专属管辖的情形下，当事人双方可以自 。徐卉涉外民商事诉讼管辖权冲突研究。中国政法大学出版社2 0 0 1 年第7 7 页 2 徐卉涉外民商事诉讼管辖权冲突研究，中国政法大学出版社2 0 0 1 年第7 7 页 9 由地选择约定内国管辖权或外国管辖权，对于当事人地自治法( a u t o n o m o u sl a w ) 高 度重视。 综上各主要法系国家确定涉外民商事案件管辖权的实践，可以简单归纳出国际社 会确定涉外海事诉讼管辖权的一般原则如下：( 1 ) 属地管辖原则；( 2 ) 属人管辖原则； ( 3 ) 专属管辖原则；( 4 ) 协议管辖原则；( 5 ) 扣押管辖原则等。 第二章涉外海事诉讼管辖权分论 第一节涉外海事诉讼管辖与海事仲裁管辖 一、概述 对海事来说，以仲裁解决争议的作法决不陌生，而且历史悠久。英国1 5 0 年来的 仲裁法，有很大程度受海事仲裁作法的影响。可以说，没有海运就没有国际仲裁。 诉讼与仲裁是解决涉外海事争议的两种不同途径。有效的国际海事仲裁协议具有妨诉 抗辩的功效。在涉外海事争议的解决方式上，体现当事人意思自治的仲裁对于排除法 院管辖权方面所起的作用已得到各国普遍认同。对于因管辖权冲突而引发的当事人 “挑选法院的行为，只要当事人在合约内放入一条有效的仲裁条款，就可完全或绝大 部分避免。仲裁能去稳定管辖权地点，确是功德无量2 。”因而，当仲裁协议的一 方当事人向海事法院提起诉讼或对法院的管辖