（国际政治专业论文）试论沙特阿拉伯石油经济民族主义.pdf

摘要 冷战结束到今天，民族主义问题一直是国际关系中引人注目的大问题。然而，我国 学术界对民族主义的研究则略显不够，并有失偏颇，大多侧重于政治民族主义或文化民 族主义，而与当代发展中国家现代化进程息息相关的经济民族主义则鲜有问津。经济民 族主义是民族主义的一种基本形态，强调民族国家有责任在相互依存的世界经济体系中 维护和增进国家整体的民族利益、促进民族国家的发展和现代化。经济民族主义是一个 中性概念，属于典型的政治经济学与国际政治经济学范畴，它包含了政治力量与经济力 量、权力与财富、国家与市场之间在全球经济中的复杂互动。 沙特阿拉伯石油经济民族主义在发展中国家中具有典型性。沙特阿拉伯石油经济历 经了民族主义的发展历程，是李斯特经济民族主义理论的成功实践。2 0 世纪5 0 年代以 来，沙特阿拉伯依靠国家政权的力量，通过立法和国有化措施，逐步推进石油经济民族 主义；8 0 年代石油经济民族主义最终取得成功，石油权益也最终实现国有化。同时，石 油经济民族主义的成功，又使得国家通过对外合资合营和重视科研教育以及鼓励私人经 济的发展，整合了社会生产要素，实现了社会生产力的综合进步。在此基础之上，迎来 了沙特阿拉伯石油经济在海湾战争之后的继续发展。 文章援用李斯特经济民族主义理论，从国家在石油经济民族主义中的作用，石油经 济民族主义对生产力的重视和抚育，石油经济民族主义对社会生产要素的整合等方面来 论述沙特阿拉伯石油经济民族主义，使我们能够清楚地看到国家在石油经济民族主义中 的政治功用，深刻认识石油经济民族主义对生产力的推动乃至对民族经济存在与发展的 巨大作用，进而认识到石油经济民族主义对社会生产要素整合的必然性。 为此，笔者建立了国际政治经济学基本分析框架政治经济结合分析模式，广泛 采用了社会历史分析、个案分析、全面分析等国际政治经济学常用研究方法，对沙特阿 拉伯石油经济民族主义的分析上升到理论层面，突出了经济民族主义的理论价值，说明 了沙特阿拉伯石油经济的发展特性，进而厘清了沙特阿拉伯石油经济发展的路径，揭示 出“沙特阿拉伯石油经济发展模式”的独特性。笔者认为，研究沙特阿拉伯石油经济民 族主义，不仅有助于进一步解释民族国家制定经济政策的重要动机和牵制力量，而且有 助于进一步弄清国际社会所显示的纷繁复杂、纵横裨阖的现象中某种规律性制约因素； 另一方面，通过国际政治经济学框架系统地剖析沙特阿拉伯石油经济民族主义及其在全 球化背景下的发展，不仅可以丰富民族主义研究上的乏力之处，而且对于解释我国在和 i i i 平与发展的时代坚定不移地发展民族经济、寻求适合自身的经济发展战略与捍卫全球化 和区域化背景下的民族利益等现实政策取向方面无疑具有重要的指导价值。 关键词：沙特阿拉伯石油经济民族主义 国际政治经济学 a b s t r a c t f r o mt h ee n do ft h ec o l dw a rt ot h ep r e s e n t ，t h ei s s u eo fn a t i o n a l i s mi ni n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n sh a sb e e nan o t i c e a b l ep r o b l e m h o w e v e r , o u ra c a d e m i cs t u d yo ft h en a t i o ni ss l i g h t l y i n s u f f i c i e n ta n db i a s e d ，m o s t l yf o c u s i n go np o l i t i c a ln a t i o n a l i s mo rc u l t u r a ln a t i o n a l i s m ，w h i l e c o n t e m p o r a r yw i t ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si sc l o s e l yr e l a t e dt ot h em o d e r n i z a t i o np r o c e s so f e c o n o m i cn a t i o n a l i s mi ss e l d o mm e n t i o n e d 。e c o n o m i cn a t i o n a l i s mi sak i n do fb a s i cp a t t e r n o ft h en a t i o n a l i s m ，e m p h a s i z i n gt h a tn a t i o n - s t a t e sh a v et h er e s p o n s i b i l i t yi nt h ep r e s e r v a t i o n a n de n h a n c e m e n to ft h ec o u n t r y so v e r a l ln a t i o n a li n t e r e s t s ，a sw e l la st h ep r o m o t i o no f n a t i o n a lm o d e r n i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r yi nt h ei n t e r d e p e n d e n tw o r l d e c o n o m y e c o n o m i cn a t i o n a l i s mi san e u t r a lc o n c e p t ，w h i c hb e l o n g st ot y p i c a la r e a so f p o l i t i c a le c o n o m i c sa n di n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m i c s i ti n c l u d e sc o m p l e xi n t e r a c t i o n s b e t w e e nt h ep o l i t i c a lf o r c e sa n de c o n o m i cs t r e n g t h ，p o w e ra n dw e a l t h ，t h es t a t ea n dt h e m a r k e ti nt h eg l o b a le c o n o m y s a u d ia r a b i a no i le c o n o m i cn a t i o n a l i s mi s t y p i c a li nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s s a u d i a r a b i a no i le c o n o m yh a db e e nt h r o u g ht h ec o u r s eo ft h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a l i s m ，w h i c h w a ss u c c e s s f u lp r a c t i c eo fl i s t st h e o r yo fe c o n o m i cn a t i o n a l i s m s i n c et h e19 5 0 s ，s a u d i a r a b i ag r a d u a l l yp r o m o t e do i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m ，r e l y i n go nt h es t r e n g t ho fs t a t ep o w e r b yl e g i s l a t i v em e a s u r e sa n dn a t i o n a l i z a t i o n 。o i le c o n o m i cn a t i o n a l i s mu l t i m a t l ya c h i e v e d s u c c e s su n t i lt h e19 8 0 s o i lr i g h t sa n di n t e r e s t sa l s or e a l i z e dn a t i o n a l i z a t i o n w h i l et h e s u c c e s so fo i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m ，s a u d ia r a b i ac o u l dc o m b i n e ds o c i a lf a c t o r so f p r o d u c t i o n ，a n dr e a l i z e dt h ed e v e l o p m e n to ft h ep r o d u c t i v i t yb yc o o p e r a t i n gf o r e i g nc a p i t a l a n di n s p i r i t i n ge d u c a t i o na n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h ，a sw e l la u st h ed e v e l o p i n go fp r i v a t es e c t o r o nt h eb a s i s ，t h eo i le c o n o m yi ns a u d ia r a b i ac o n t i n u e dt od e v e l o pa r e rt h eg u l fw a r t h ea r t i c l eh a sq u o t e dl i s t st h e o r yo fe c o n o m i cn a t i o n a l i s mt od i s c u s ss a u d ia r a b i a n o i le c o n o m i cn a t i o n a l i s mf r o mt h en a t i o n sr o l ei no i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m ，o i le c o n o m i c n a t i o n a l i s mp a y i n ga t t i o nt oc u l t i v a t i o na n da d v a n c eo f p r o d u c t i v i t y ，o i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m c o m b i n i n gs o c i a lf a c t o r so f p r o d u c t i o n s ow ec a r lc l e a r l ys e et h en a t i o n sp o l i t i c a lf u n c t i o ni n o i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m , a n dp r o f o u n d l yu n d e r s t a n do i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m sg r e a te f f e c t o nd e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t ya n dn a t i o n s e c o n o m y , a sw e l la st h en e c e s s i t yo fo i l v e c o n o m i cn a t i o n a l i s mc o m b i n i n gs o c i a lf a c t o r so fp r o d u c t i o n f o rt h i sr e a s o n ，ih a v es e tu pt h eb a s i ca n a l y s i sf r a m eo ft h ei n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a l e c o n o m i c s a n a l y s i sm o d et h a tp o l i t i c a ls c i e n c ei sc o m b i n e d 谢me c o n o m i c s ，a d o p t e dr e s e a r c h a p p r o a c h e so ft h ei n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m i c se x t e n s i v e l ys u c ha ss o c i a lh i s t o r i c a l a n a l y s i s ，c a s ea n a l y s i s ，o v e r a l la n a l y s i se t c i tm a k e st h ea n a l y s i so fs a u d ia r a b i a no i l e c o n o m i cn a t i o n a l i s me c o n o m i cn a t i o n a l i s mr i s et oat h e o r e t i c a l l e v e l ，h i g h l i g h t t h e t h e o r e t i c a lv a l u eo ft h ee c o n o m i cn a t i o n a l i s m ，e x p l a i nt h ec h a r a c t e r i s t i co fo i le c o n o m i c s d e v e l o p m e n t ，f u r t h e rc l a r i f yt h es a u d ia r a b i a no i le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a t h ，r e v e a lt h e u n i q u e n e s so f t h es a u d ia r a b i a no i le c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e i t m i 墩t h a tt h er e s e a r c ho f s a u d ia r a b i a no i le c o n o m i cn a t i o n a l i s mw i l ln o to n l yh e l pt oe x p l a i ni m p o r t a n tm o t i v a t i o n a n dc o n f i n e df o r c e ，b u ta l s om a k ec l e a rt h ed i s c i p l i n a r i a nf a c t o ro fn u m e r o u sa n dc o m p l i c a t e d p h e n o m e n o ni nt h ew o r l d f u r t h e r m o r e ，a n a l y s i n gs a u d ia r a b i a no i le c o n o m i cn a t i o n a l i s m a n di t sd e v e l o p m e n ti nt h eg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n db yt h ef r a m eo ft h ei n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a l e c o n o m i c s a n a l y s i s ，w h i c hw i l ln o to n l ye n r i c ht h er e s e a r c ho fn a t i o n a l i s m ，b u th a v e i m p o r t a n ta n dg u i d a b l ev a l u ef o re x p l a i n i n gr e a l i s t i cp o l i c yt h a to u rc o u n t r ys t e a d i l yd e v e l o p s n a t i o n se c o n o m y ，a n ds e e k se c o n o m i cd e v l e o p m e n ts t r a t e g yf o ra d a p t i n gt oo n e s e l ka n d s a f e g u a r d sn a t i o n si n t e r e s t si nt h eg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a l i z a t i o n k e yw o r d s ：s a u d ia r a b i a o i le c o n o m i cn a t i o n a l i s mi n t e r n a t i o n a l p o l i t i c a l e c o n o m i c s v i 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文试论沙特阿拉伯石油经济民族主义，是在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ： 2 略年岁月乃日 工巍 指导教师确认( 签名) ： 沙钟角多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：王巍 2 d 昭年5n 哆日 指导教师( 签孙彩磋 护厂年厂月岁日 1 1 引言 ( 一)选题的缘由及意义 沙特阿拉伯是阿拉伯半岛面积最大、经济实力最强的国家，素有“石油王国 之称， 现今己探明的石漓储量为2 6 7 5 亿桶，占世界总储量的2 5 以上，天然气储量为7 1 6 4 1 亿 立方米。石油经济收入是国家经济的主要命脉，据统计，石油输出收入约占国家出口总 收入的9 0 一9 5 ，占国家总收入的7 0 - 8 0 ，占国内生产总值( g d p ) 的4 0 ，因而石油 经济对沙特阿拉伯经济的重要性不言而喻。围绕沙特阿拉徨石油经济问题的研究，目前 学术界主要侧重在石油对国家及经济结构的变革带来的影响n 3 ，并且大多局限于“中心主 义”樊篱，缺乏理论解析的深度堙3 。而涉及到沙特阿拉伯石油经济民族主义的文章，更多 豹是从历史主义角度分析说明涵。对此，笔者以为对沙特阿挝伯石油经济民族主义的分 析需要上升到理论层面，援用李斯特的经济民族主义理论，更能深化我们对此问题的认 识，而研究此问题本身就具有现实意义和理论意义。 “经济民族主义嚣是一个典型的国际政治经济学议题，不仅因为它的立足点权力与 财富与国际政治经济学研究核心国家与市场如出一辙，而且采用政治经济学模式研究它 较之其它范式譬如结构现实主义会获得更多客观和透彻的见解。可是，在报纸上、网上、 广播里经常会看到、听到一些抨击经济民族主义的报道和评论，这种现象在国际贸易与 国家对外经济政策领域尤为突出。在这些撰稿人眼中，经济民族主义是一些非理性的、 自私卑劣的、极易引起国际经济关系震荡的由重商主义政策和贸易保护主义手段组成的 大杂烩。其实，稍微有点政治学常识的入应该明白，“民族主义 是个极为中性的概念， 作为其基本形态的“经济民族主义不可能仅仅适应予贬味十足的场合。更令人遗憾的 地方在于国内学术界对经济民族主义研究的不重视和不深入。可以讲，自冷战结束以来， 国内学者对民族主义的研究开展地如火如荼，然而，此类研究却绝大多数集中予政治民 族主义、文化民族主义上，关于经济民族主义的研究风毛麟焦。瑟便是论及经济民族主 义的学者在关于它的定义、特征、历史演变、当代形态诸方面上也存在许多不尽如人意 的地方。还需注意到，叫嚷遭受经济民族主义威胁最凶的是西方大国，特别当其在国际 贸易中处于下风、面临新崛起的强劲对手时，这穗论调更厉害。颇有意味的是，正是运 用经济民族主义某些重商性政策，黄曰的西欧、北美某些国家才有了今日显赫的权势地 位，而如今的呼吁无非是想激起本国经济民族主义的警觉和反弹，维护现存的全球经济 l 秩序。发展中国家意识到这一点极为重要。今日之时代已非西方大国崛起之时代，经济 全球化和普遍相互依存严重制约着发展中国家的经济民族主义。坚持理性经济民族主义 旗帜是必要的。 沙特阿拉伯因其丰富的石油、深遽奥妙的文明以及保守政治和开放经济的完美结 合，而吸引着全球关注的目光。尤其是2 0 世纪7 0 年代以后，沙特阿拉伯的经济地位凸 显，经济现代化建设的进程加快，基本实现“经济乞丐 向“经济强国 的转变。面对 这一神奇而又谜一般崛起的国家，现代化模式特别是石油经济发展模式的研究自然也就 成为了一个热点话题。2 0 世纪后半叶以来，随着世界历史进程中民族主义的高涨，后发 国家的经济发展呈现出“现代化情结”。研究“沙特阿拉伯模式 ，也有助予发掘对包括 中国在内广大发展中国家经济现代化建设的有益经验。同时，作为“石油王国”的沙特 阿拉伯，其经济行为的任何波动，都有可能影响到世界经济的稳定。尤其对我国而言， 自1 9 9 6 年成为石油进口国以来，2 0 0 3 年石油进口又突破1 亿吨，而沙特阿拉伯又是主 要的石油出口国。因此，出于能源安全的考虑，也很有必要研究沙特阿拉伯。 弗里德里希李斯特( f r e d e r i c hl i s t ) 是1 9 世纪上半期德国资产阶级中最进步的 经济学家。链从当时德国的国情如发，反对英国古典经济学的自由贸易理论，提出了国 民经济学理论、关税保护论、生产力论和经济发展阶段论。这些经济思想是古典经济民 族主义的精髓，至今对发展中国家的经济成长仍有深刻影响。他的经济思想和政策主张 体现在1 8 4 1 年出版的政治经济学的国民体系( t h en a t i o n a ls y s t e mo fp o l i t i c a l e c o n o m y ) 一书中。李斯特希望以自由主义为基础采用民族主义的经济政策实现国家的政 治统一，提出了当时经济学界没有的新概念，即与流行的世界主义相对立的经济民族主 义概念，这实际上是以国家为本位的后发民族和国家的发展战略。在王9 世纪屠麓的历 史条件下，它为德国以及其他国家民族资本主义的发展奠定了理论和政策基础，后来的 一切经济民族主义都从中得到借鉴，其影响不可低估。特别值得注意的是，他认为保护 贸易政策是过渡性的，而自由贸易才是最后目的，这对许多发展中国家有参考价值。 沙特阿拉伯的石油经济发展历程事实上就是李斯特经济民族圭义理论的成功实践。 将二者结合起来研究，首先，能使理论与实践紧密地结合在一起，突出经济民族主义的 理论价值，使其更具有说服力。其次，更能够说明沙特阿拉伯石油经济的发展特性，进 而厘清沙特阿拉伯石油经济发展的路径，揭示“沙特阿拉伯石油经济发展模式 的独特 性。因而研究沙特阿拉伯石油经济本身就具有了理论创新的意义。 同时，研究沙特阿拉伯石油经济民族主义，不仅有助子进一步解释民族国家制定经 2 济政策的重要动机和牵制力量，有助于进一步弄清国际社会所显示纷繁复杂、纵横裨阖 现象中的某种规律性制约因素，而且有助于明确世界体系中的发展中国家寻求适合自身 经济发展战略与捍卫全球化和区域化背景下的民族利益所必需的理论指导；另一方面， 通过国际政治经济学框架系统地剖析沙特阿拉伯石油经济民族主义及其在全球化背景 下的发展，不仅可以丰富民族主义研究上的乏力之处、益于构建马克思主义指导下的属 于中国自己特色的国际政治经济学，而且对于解释在和平与发展的时代坚定不移地发展 民族经济、务必适应全球经济规则而又努力创建国际经济新秩序等现实政策取向方面无 疑具有重要的指导价值。 ( 二)研究现状述评 2 0 世纪5 0 年代以来我国学术界就已开始关注沙特阿拉伯问题，但是真正学术意义 上的研究则形成于8 0 年代。随着我国改革开放和现代化进程的加快，为借鉴世界各国 经济发展的经验教训，世界国别经济的研究才日益繁荣。9 0 年代之前，学术界对沙特阿 拉伯问题的研究主要侧重于石油及其对经济结构变革的影响、石油经济战略、石油和欧 佩克的关系等方面，而多数学者也仅从宏观视角加以分析。h 1 9 0 年代之后，研究的重点 全面转向政治现代化、宗教与社会、文明的交往和冲突等不同领域。3 同时，世界现代 化的大潮也使得沙特阿拉伯现代化的研究方兴未艾。呻3 围绕沙特阿拉伯经济领域的研究，多数学者只是简单地按照类型学的原则，并列重 复，研究视角也仅限于沙特阿拉伯石化工业，并没有从石油经济的发展对国家经济的整 合等方面构建一个研究的有机整体。研究视野局限于“中心主义”藩篱，缺乏理论解析 的深度。h 3 “经济发展模式”研究本身作为对单一研究领域的突破，需要综合经济学、政治学 等跨学科知识，形成立体系统的知识谱系。但目前学术界围绕沙特阿拉伯经济现代化的 研究仍停留在对沙特阿拉伯经济现代化历程和实践的描述之上，并囿于“历史主义 传 统，尚未能够历时性地从理论视角来探析“沙特拉伯石油经济发展模式 。 国外学者对沙特阿拉伯问题的研究主要开始于2 0 世纪4 0 年代，目前为止，至少已 经有6 0 多年的历史。并且研究阶段以1 9 7 3 年阿以战争为界。之前，西方学者主要以英、 法、美为主，研究的重点主要是如何控制沙特拉伯的石油利益以及防止沙特阿拉伯倒向 以苏联为首的社会主义阵营，从而建构沙特阿拉伯的亲美政权和稳定的中东政治格局。 即便如此，学术性的研究依然是凤毛麟角。 1 9 7 3 年阿以战争之后，“石油禁运”的爆发使得沙特阿拉伯依靠“石油武器”的巨 大威力，重创了西方工业国家，才迫使他们重新审视和研究沙特阿拉伯这一“石油王国”。 关于沙特阿拉伯石油经济和经济结构的学术研究，也才层出不穷，并具有了一定的广度 和理论深度。隋1 而且学术研究的领域也大大拓展，不再局限于石油经济和相关问题的研 究，开始关注于沙特阿拉伯经济内在矛盾的分析，并注重研究石油剩余资本的吸收以及 石油美元的外援问题。国1 事实上，西方学者由于自身占有丰富的材料，以及政府对沙特阿拉伯问题研究的重 视，从而出现了大批梯队型专家学者，并拥有了世界一流的科研机构。至今依然垄断着 沙特阿拉伯问题研究的学术话语权。 ( 三)全文的研究思路、框架及方法 文章主体( 包括引言和结论) 共分为六部分：引言、经济民族主义若干理论问题界 说、李斯特经济民族主义理论视角下的沙特阿拉伯石油经济民族主义、经济民族主义基 础上沙特阿拉伯石油经济的继续发展、经济民族主义推动下的沙特阿拉伯石油经济发展 模式、结论。引言部分实际上建立了全文的研究大纲，除了按照学术规范( 包括选题意 义及研究现状等) 作了几点说明外，文章试图为经济民族主义正名，特别是对李斯特经 济民族主义理论给予客观公允的定位与评价。第一章对民族、民族主义与经济民族主义 的概念进行了辨析，并给出确切的定义，对经济民族主义的当代类型与基本特点等方面 作了一定的阐述，重点论述了李斯特经济民族主义理论，对其理论精髓作了较为完整的 概括。第二章是全文的重点，对沙特阿拉伯石油经济民族主义作了系统的深刻的剖析。 笔者援用李斯特经济民族主义理论从国家在石油经济民族主义中的作用，石油经济民族 主义对生产力的重视和抚育，石油经济民族主义对社会生产要素的整合等方面来系统解 析沙特阿拉伯石油经济民族主义，从而使我们能够清楚地看到国家在经济民族主义中的 政治功用，深刻认识石油经济民族主义对生产力的推动乃至对民族经济存在与发展的巨 大作用，进而认识到石油经济民族主义对社会生产要素整合的必然性；也从实践角度证 明了经济民族主义的价值和指导意义。第三章，是在第二章理论分析的基础上，充分运 用图表分析、数据比率分析法对沙特阿拉伯石油经济进一步发展作了客观具体的论述， 第二章主要揭示了2 0 世纪5 0 年代瑚0 年代沙特阿拉伯石油经济的发展阶段( 民族主义 历程) ，第三章则论述了经济民族主义基础上海湾战争以来沙特阿拉伯石油经济的 发展，两部分衔接了起来，使文章理论性与历时性论述相结合，具有了时代意义和现实 4 意义。第四章则对经济民族主义推动下的沙特阿拉伯石油经济发展模式进行了总结并予 以分析，说明了沙特阿拉伯石油经济的发展特性以及存在的问题，揭示出“沙特阿拉伯 石油经济发展模式”的独特性。结论，总结并概括了沙特阿拉伯石油经济民族主义所体 现的理论价值及其对中国民族经济的启示，是全文旨要的深化和发挥，意图在于明确高 举理性经济民族主义旗帜对中国乃至发展中国家的重要性以及应该采取的相应对策。 文章从国际政治经济学视角，采用李斯特经济民族主义理论的话语分析，宏观与微 观相结合，进行综合分析；理论与实践相结合，历史与现实相结合，集历史、理论和实 践研究于一体。运用历史唯物主义与辩证唯物主义相结合的研究方法，使分析全面、深 入、透彻。除此之外，文章还广泛采用了个案分析、全面分析、历史文献分析、图表分 析、数据比率分析、定性分析、定量分析等基本研究方法，力图使论述更为充分和客观。 一、经济民族主义若干理论问题界说 ( 一)经济民族主义基本概念辨析 1 民族与民族主义 中国古代文献中，对“民 和“族二字均有所阐述，有时这两个字也同时出现在 同一句话中，僵在西方的民族概念传入中国前，却从来将这两个字并列用在一起表示现 代意义上的民族概念。u 们英文n a t i o n 一词最初从拉丁字n a s c i 的过去分词演化而来的， 意为出生物( t ob eb o r n ) ，后又进步衍生为n a t i o ，指一类具有同一出生地的居民团体， 也就是说，一类拥有某一特定的地理地区的人类集团。到中世纪初期，被用来表示村中 的亲属集团。在1 5 0 0 年到法国大革命这段时间，n a t i o 开始以n a t i o n ( n a c i o n ，n a z i o n e ) 面闰出现在当地语言中，且具有了政治含义n 1 3 。到了1 6 世纪和1 7 世纪，n a t i o n 一词便 开始被用来描述一国内的人民而不管其他特征。等至l | 了波兰被瓜分和法图大革命时， n a t i o n 开始成为c o u n t r y 的网义词。法国大革命后的人权和公民权宣言中观显宣布 “所有主权的来源，本质上属于国家。”n 2 3 总的来说，“意味着全部的政治组织或国家。 n 3 3 这是从语言发展的角度看一词的演化，它清楚地告诉我们，民族是有高度政治性的。 斯大林关于民族的定义被认为是比较经典的定义：民族是指人们在历史上形成的一个有 共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共 同体。n 铂 民族主义作为一个学术概念最早是1 4 0 9 年在德圜莱比锡大学召开的题为“波西米 亚和波西米亚民族的宗教与经院哲学”辩论会上提出的。迄今为止，具有悠久的历史， 但却没有公认的定义。国内外学者对民族主义的理解可谓见仁见智，众说纷纭。其一认 为民族主义是一种思想状态。英国历史学家爱德华卡尔就认为：“民族主义通常被用 来表示个人、群体或一个民族内部成员的一种意识，或者是增进民族的力量、自由或财 富的一种愿望。 n 司汉斯科恩认为：“民族主义首先而且最重要的应被认为是一种思想 状态。在这种状态中体现了个人对民族国家的高度忠诚。”强嗣其二认为民族主义是 种学说或原则。埃里凯杜里认为：“民族主义是1 9 世纪初在欧渊被发明的一种学说，” “简单的说，这种学说坚持认为人类被自然的划分为民族，而这些民族又通过特定的可 确认的特征为入们所熟知，丽且政府唯一的合法形态是民族的自我统治的政府。 “7 3 厄 内颊特盖尔纳也认为：“民族主义基本上是一种原则，它坚持政治的和民族的单位必 6 须一致。”n 鄙其三认为民族主义是一种运动。美国人路易斯斯奈德认为：“民族主义是 自法国大革命以来占据了大多数人的行动和政治思想行为的一种强劲的感情，它不是自 然的而是一种历史现象，它的出现是对特定的政治、经济和社会形式的回应。”n 训英国 人约翰布热奥利也认为：“民族主义是一种政治形态，指的是寻求和掌握国家权力的 政治运动，并以民族主义为理由去证明这种行动的正当性。”心当代著名的民族主义问 题专家、伦敦经济与政治学院的安东尼史密斯教授同样认为：“民族主义是一种意识 形态运动，目的在于为一个社会群体谋取和维持自治和个性，他们中的某些成员期望民 族主义能够形成一个事实上的或潜在的民族。”乜妇其四认为民族主义并非含义单一，其 内涵相当广泛。马克斯玻赫姆认为：“从广义上说，民族主义指的是整个价值系统中 将民族的个性放置于一个很高的位置( 类似于爱国主义) 的态度，”“而从狭义上讲民 族主义意味着在损害其他价值的情况下，一种特别的过分夸张和排外的强调民族价值的 倾向，结果导致自负的，过高评价自己的民族而贬损其他的民族。”瞳2 1 对此笔者认为， 民族主义是基于对本民族历史和文化的强烈的忠诚和热爱，旨在维护民族权益，实现本 民族和民族国家的发展要求的思想观念或意识形态，而此又往往演化为民族主义实践和 运动；为进一步维护民族国家的政治、经济和文化权益，民族主义又衍生出反殖民主义、 民族社会主义、文化民族主义( 宗教民族主义、语言民族主义) 和经济民族主义。 2 经济民族主义 长期以来，有很多关于民族主义的文献研究资料，但经济民族主义却在很长的时间 里被忽略掉了。其实，无论民族主义如何模糊，或者如何形形色色，种类多样，它其实 都是以三种基本形态及其结合存在的政治民族主义、文化民族主义和经济民族主义，即 民族主义是一个集中政治、经济和文化三个基本的社会要素为一体的意识形态和社会实 践体系。2 0 世纪9 0 年代以来，随着两极格局的瓦解、冷战结束，各国以经济为中心， 经济因素在国际关系中起着越来越基础的作用，经济民族主义也日益凸显。一般来说， 经济民族主义是指民族主义的经济方面，民族主义对国家的经济发展、经济成功、经济 安全与民族国家在国际上的地位的关注。经济民族主义的定义离不开民族主义的本质属 性民族感情和民族意识。 当代经济民族主义具有自由主义和重商主义的双重特征。经济民族主义是一个不断 发展演变的历史范畴，当代经济民族主义已不像李斯特历史生产力理论、凯恩斯贸易超 保护理论等早期经济民族主义那样极富侵略性了。在强调相对收益的同时，它并不排斥 绝对收益，竞争、冲突是其主要思维，但协调、合作也被采纳。在经济全球化和相互依 7 存趋势的作用和推动下，经济民族主义走出民族国家领域藩篱，将触角伸至国家周边并 不断扩大外延，形成了扩大的经济民族主义地区主义。经济民族主义是一个中性概 念，这不仅是对民族国家本身存在理性的经济民族主义政策和非理性经济民族主义政策 而言，而且也是对第三世界经济民族主义和发达资本主义国家经济民族主义分别对旧有 国际秩序的破坏和维护而言的，这分别是积极的经济民族主义和非积极的经济民族主 义。因此，经济民族主义是否可以这样认为即出于忠诚的民族意识和民族感情，在全球 范围内追逐增进民族利益的权力和财富，要求国家权力制定并实施符合这一考虑的经济 战略和经济政策，保护、壮大民族经济并为民族经济的对外扩张赢得市场和资源。竞争、 冲突是常态，合作、协调不可无，参与符合民族利益的区域一体化，争取有利于鸯身发 展的世界经济机制和秩序。经济民族主义是民族国家内部利益集团相互博弈而产生的理 论i 主张、方针和运动。珏3 1 这个概念揭示了经济民族主义最本质的东西，区分了经济民 族主义的墨的与手段、内容与形式，既可避免把经济民族主义仅仅归结为一种民族感情、 情绪和观念，又可避免将其等同于或混同于人们习以为常的民族国家增进民族财富的手 段。庞中英先生认为经济民族主义属于典型的政治经济学与国际政治经济学范畴，它包 含了政治力量与经济力量、权力与财富、国家与市场之闻在全球经济中的复杂互动。汹1 研究经济民族主义有两种比较鲜明的观点。美国著名的新现实主义者吉尔平 ( r g i l p i n ) 从研究当代美欧日各国的新重商主义时得出经济民族主义是关于民族国家 与经济财富之闯关系的信条学说，是关于民族国家建设的理论，也可能是寻求国家保护、 用以影响国家决策的某些生产者利益集团的意识形态。他把下述思想称为经济民族主 义：强调国家权力与财富之间的关系，认为经济活动要为而且应该为豳家民族建设的大 目标即国家民族的整体禾| j 益服务，主张富民强国，并为经济资源而进行斗争。疆霹美国学 者坦塞( s h o s h a n ab t a n c e r ) 在研究拉丁美渊的经济民族主义时，认为经济民族主义 是尚未取得“现代化”、或“发达”地位的国家，对于控制本国自然资源和经济命运的 警觉，并认识到其必要性，目的是谋求在一个相互依存的世界上政治独立之后的经济独 立。她对经济民族主义的概括是：一个国家的这样种愿望即在世界经济体制范围内掌 握本国的经济命脉，以及在本国领土范围内行使主权，决定谁可以开发自然资源，谁可 以参与经济部门的活动。她还特别指出，经济民族主义不定意味着全然拒绝对外贸易、 外国投资和外国文纯，当然，经济民族主义主张的实施，在不同国家、不同政府，甚至 在同一个国家内，都有很大差别。疆6 3 这个界定是对二战后拉美图家存在的强调实现国家 的工业化、控制本国自然资源、控制外国投资和跨国公司的活动范围、开展声势浩大的 8 国有化运动、区域经济一体化的努力等经济发展的政策和行为的实际概括。 ( 二)经济民族主义的当代类型与基本特点 1 当代经济民族主义的类型 存在于当代的经济民族主义，既具有保护性又具有扩张性。需要保护时，传统重商 主义和保护主义就成为经济民族主义的表象而经济自由主义则是其扩张性的体现。当代 的经济民族主义主要有以下三种类型： 重商主义的经济民族主义仍然占有重要地位。重商主义强调的是民族国家经济活动 的控制、干预和保护，经济活动，包括生产和出口贸易则是服务和服从于国家的根本目 标。重商主义追求贸易顺差，重视国家在促进民族经济工业化和国际竞争力中的作用。 自由主义的经济民族主义。在国际经济关系中，要求实行经济自由，要由贸易和自 由投资。但这并不意味着全球经济完全自由化，取消一切民族和国经济壁垒，而是强调 民族国家的作用，强调民族国家在调整国际经济关系和建立经济秩序中起着关键的作 用。 重商主义与自由主义相结合的经济民族主义。这两种经济民族主义相结合对各国来 说是最现实的选择。民族国家_ 方面保护自己的民族产业和民族经济不受威胁，另一方 面则提高民族产业的国际竞争力，参与国际竞争。 2 当代经济民族主义的基本特点 当代经济民族主义存在于独立主权的民族国家和由这些主权的民族国家组成的国 际政治体系中，但又通过世界经济体系相互频繁作用。经济民族主义的当代特点表现为 以下几个方面： 第一，提高国际经济竞争力是当代经济民族主义的中心环节。自从冷战后，传统的 地缘政治和军事安全问题没有民族产业和国民经济的国际竞争能力问题来得重要，国家 如同大公司一样都需要在国际市场上参与竞争，全球经济就是民族国家竞争的重要舞 台。 第二，发展中国家经济民族主义当代最主要的特点是采取一系列政策推动经济发展 目标的实现和致力于推动建立公正合理的新国际经济秩序。在发展中国家，主要通过经 济自由化、依靠市场、促进出口和吸引国际资本的政策促进民族经济发展目标的实现； 它们要改变已有的国际经济旧秩序，推动建立新的国际经济秩序，以改善发展的内外环 境。这是发展中国家经济民族主义的当代最主要的特点。 9 第三，发达国家奉行的是主要是保护主义和自由主义相结合的经济民族主义。公平 交易、战略贸易等体现保护主义和自由主义相结合的经济民族主义一直都是发达国家经 济民族主义的基调和政策核心。发达国家强调公平交易是因为它们已经在国际经济秩序 中占主导地位，这样的“公平交易”当然是有利于它们的。 第四，经济民族主义最基本的动力是追求民族国家整体在国际关系互动中的相对获 益。这其中最重要的是民族产业在世界经济体系和国际市场中比其他竞争对手获得更大 的优势，即相对地位和相对获益。 ( 三)李斯特经济民族主义理论概述 德国政治经济学家弗里德里希李斯特在十九世纪上叶已经独到地从后发国家的角 度提出了一套完整的经济民族主义理论。这套实为后发国发展理论的学说既开启了当代 激进派发展理论之先河，又奠定了战后兴起的发展经济学的基础。虽然李斯特的理论贡 献一直未能得到充分的估量，其中有关国家干预和关税保护的思想甚至经常遭到非议； 但是诸工业化大国的发展进程均印证了或者得益于这些基本结论。李斯特的经济民族主 义发展理论对研究当今发展中国家的发展问题仍具有重要的参考价值。 1 理论产生背景及依据 李斯特的经济民族主义，是从当时德国的“国情”出发的基础上，从两个方面为自 己的学说寻到了理论依据。 一方面，李斯特批判了以斯密、李嘉图为代表的古典政治经济学，并以其创建的“国 家经济学”，反对斯密、李嘉图的“世界主义经济学”。斯密、李嘉图从当时英、法等国 的“国情和他们的价值理论出发，认为在别的国家中生产费用较低的商品，不需在本 国生产而花钱向别的国家购买，更为合算和有利。李斯特把斯密、李嘉图这种经济思想 称作“世界主义经济学”，同时指责它的根本缺点是无视各国的经济差别和民族特点。 假如象德国这样经济落后的国家，看见别的国家的商品比自己的“便宜 就买，其结果 就会妨碍德