企业扩张理论的分析框架及其应用.doc

企业扩张理论的分析框架及其应用企业扩张理论的分析框架及其应用摘要通过对企业扩张行为的动因、影响因素和边界变化进行全面的理论梳理，文章构建了一个新的企业扩张行为分析模型，认为企业扩张行为并非是外生因素决定的，企业扩张行为的决定是内生性的，在这一企业扩张新假设条件下，企业在竞争中的知识和能力的积累是企业扩张行为取得竞争优势的根本来源；运用这个模型对中国零售企业扩张问题进行实证研究，对我国企业扩张行为的合理化提出建议。 关键词企业扩张；分析框架；扩张黑洞；企业能力 企业扩张(firm expansion)是企业在发展变化中的一种表现形式。它所指的就是人们通常所说的企业的成长、生长、发育，是企业的发展壮大，是企业在发展进程中的上升性、进步性特征1(p29)，西方经济学中类似概念如企业成长(firm growth)、企业增长、企业发展(firm development)。企业扩张是企业本质的特性决定了的，企业扩张促进了企业组织的演化。改革开放后，我国成为世界上吸引外资最多的国家之一，企业扩张理论发展可以其独特的解释能力帮助我们理解当今我国企业扩张的一些难题，对产业格局重构及企业竞争策略的选择都具有重要意义。 一、企业扩张理论分析一般框架 企业扩张理论研究的源头可追溯到斯密的分工与报酬递增思想。马克思的扩大再生产理论是一种重要的企业扩张理论。新古典经济学继而也对此作出了自己的解释。企业扩张理论在新制度学派那里得到重大发展。20世纪50年代后期开始，古典经济学为代表的传统理论受到现实的挑战，企业扩张理论研究逐渐转向企业内部。从彭罗斯后越来越多的学者致力于企业能力理论的研究，20世纪90年代中后期企业能力理论的提出成为企业扩张理论的主流。应该说，企业理论的发展已经涵盖了企业扩张的方方面面，企业扩张理论研究主要分析回答了三个问题： (一)企业扩张的动因 古典和新古典经济学的观点，企业扩张是分工的必然结果。亚当斯密、巴比奇、马歇尔和杨格把分工过程看作是为什么会出现规模经济的主要原因。按斯密的观点，分工受市场范围的限制，应该说，市场规模的扩大，增加了纵向分解和生产迂回性，利用规模经济是可取的。马歇尔(1919)认为几乎每一种横向扩张都趋向于增加大规模生产的内在经济，当市场规模扩大时，集中可以带来更多的收益，所以企业规模趋向扩大。企业扩张的战略目标动因是企业实现长期利润最大化，企业的本质决定着任何国家的任何企业都要追求扩张，企业扩张是企业普遍追求的发展目标。斯密从“经济人”和“完全竞争”的角度论证了企业规模变迁的动力和条件。由于人的利己动机，私有产权下的资本主义企业总是要追求利润最大化，这是私有企业的唯一目的。因此，扩大再生产成为资本主义再生产的特征。新古典经济理论认为，企业扩张行为的动因就在于对规模经济的追求，这一阶段的研究成果如静态最优企业模型表明，对利润最大化的追求是企业扩张的根本原因，对规模经济的追求则是企业扩张的直接原因。奈特(knight，1965)指出，企业获得垄断收益的可能性为持续的和无限的企业扩张提供了强有力的动机。 科斯的企业理论主要是运用交易费用概念解释了企业存在及扩张的意义，也就是交易费用的节约是企业存在扩张以及替代市场的根本原因。当市场的交易费用大于企业内部的组织费用时，企业就是比市场更有效率的调节机制，因而企业的存在和扩大规模就是必然的结果了。组织费用表明，企业扩张愈快，管理成本就会递增，这就是科斯所说的企业节约的市场交易费用等于递增的组织成本时，企业的最大规模也就被决定了，企业规模发展达到了静态均衡。在动态过程中则不然，当既有的静态均衡被打破时，企业规模将继续趋向扩张。反之，企业边界就会受到抑制和收敛。科斯的追随者中的代表人物威廉姆森、张五常和杨小凯等人发展了交易费用理论，威廉姆森沿用科斯的交易费用分析方法，提出了“市场失灵”的概念，分析直接影响企业组织规模的原因。因此，交易费用标准是企业存在扩张与效率的根源。 诺思(1971)、姆塞茨(1988)侧重于制度因素来分析企业的扩张，认为只有在制度创新拉动下的技术创新才是企业扩张的源动力。阿尔列钦还从组织制度角度将企业看成一个“团队”，而企业的扩张是团队效率在市场价值增加上的反映。德勒和威廉姆森则从企业的管理体制上分析了企业治理结构的变革引发现代大工商企业的出现和扩张。巴克莱、卡森和拉格费等沿用了科斯等人的观点，阐述了内部化引起企业规模经济的原因。从“信息成本”方面看，阿罗(1974)把企业之所以要扩张归结于信息的不可逆性，“一条信息能够以任意的规模在生产中加以运用，从而激励人们不断扩大企业规模”(p201)。 20世纪80年代的一些经济学家研究力图体现新科技、高信息时代的企业生存与发展特点，最具代表性的观点将企业的扩张与发展视为企业能力建立，如南达(nanda)等人的研究。他们认为，信息时代的市场变化和技术进步迅速改变着整个经济结构，环境迫使企业对能力存量不断进行质的改变，能力更新构成了产业动态性的驱动力。它使企业在面对变化的市场环境时，能够快速整合、建立和重构其内外部资源、技能和能力，迅速形成新的竞争优势。新的市场需求和新技术的出现成为拉动企业增长的诱因，而富于进取的企业管理能力的增加是企业扩张的动因。 (二)企业扩张的决定因素 对于企业扩张到底是由哪些因素决定的理论解释，现有的理论往往是从企业的一个侧面研究企业扩张，难免以偏概全。纵观这些不同角度的研究解释，笔者大致把他们分为企业扩张决定因素研究两个方面：外生观和内生观。 1企业扩张外生决定论 对于企业扩张决定因素的早期研究都是从较宏观的角度出发的，他们为企业扩张理论的研究提供了宝贵的经验积累，但由于这些理论对企业本质的认识不够深入，所以在指导企业实践中较为乏力。亚当斯密第一次系统地阐述了劳动分工是如何促进生产率并而影响企业扩大再生产的。斯密把规模报酬递增归功于技术进步和技术变迁，认为随着企业规模的扩大，企业内部就可以采用更加细密化的专业化技术，而新的专业化技术能使劳动分工进一步深化，这是一个周而复始的过程，直至市场范围对其约束。新古典企业理论主要是从技术的角度来定义企业的边界变更，从比较静态角度认为固定成本约束着企业扩张。马歇尔(1919)认为，几乎每一种横向扩张都趋向于增加大规模生产的内在经济，资本增大可获更多竞争优势。其后，泰勒尔的企业规模扩大理论指出，企业规模的一个主要决定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。如企业发展也有极限，即企业家极限、市场极限和技术极限。 制度学派科斯的企业边界论或者企业规模决定论认为，交易成本包括搜寻费用、谈判费用和实施费用，市场交易成本与企业组织成本比较与选择的结果决定了企业规模。威廉姆森(1975，1979，1980)提供了一个简化模型归纳交易费用学派关于企业规模决定的基本思想，威廉姆森一方面继续沿用了科斯的交易费用的分析方法，另一方面威廉姆森提出了“市场失灵”的概念，从而组织自身的内部结构和组织能力也将直接影响企业组织的规模。泰若勒(1986)、格罗斯曼和哈特(1986)、哈特和莫尔(1990)、瑞奥登(1990)、道(1993)、杨小凯和黄有光(1994)进一步发展该理论。 ja熊彼特的创新理论(19)认为，推动经济发展的内在力量就是“创新”；每一次创新及其示范效应的结果是引发整个经济的扩张增长；而经济的周期性波动，本质是新的创新对旧的产品的淘汰，是企业在新的层次上扩张的结果。1950年后，美国经济学家m卡曼和n施瓦茨提出了新技术创新理论，以此分析企业扩张的新的特点，卡曼和施瓦茨认为：最有利于企业创新和扩张的市场结构应该是垄断竞争市场。20世纪70年代，美国耶鲁大学经济学家e曼斯菲尔德和z格里列希斯对技术创新所引发的企业扩张及其对经济增长的拉动作用作了较系统的研究。近期的研究有波特的市场拓展理论(1984，1985)，他运用传统产业组织理论的分析范式，从企业战略管理的角度考察企业竞争扩张行为，认为一个国家企业扩张获得长期竞争优势的关键是在考察所在产业结构特征的基础上选择相应的最佳竞争战略。 2企业扩张内生决定论 由于外生论无法解释处于相同行业相同阶段的企业扩张为什么还存在巨大的业绩差异等许多客观现象，从此企业扩张的研究开始深入企业内部。但这些理论也存在主要从内部来考虑扩张问题，而又忽视企业扩张也是外部环境作用的产物。 企业能力理论认为企业能力是企业长期利润来源的基本条件。西方学术界对企业能力的研究最早是菲利普萨尔尼克(1957)对管理过程的领导能力的分析。随后，企业能力理论开始分化为两个相对独立而又互为补充的流派：一个是企业资源基础论被称为是资源决定论。1959年彭罗斯通过企业内的管理资源的扩大来论证企业的成长，她把管理功能纳入经济分析，在她看来吸收新的管理人员和提高现有管理人员的素质是企业扩张的核心。沃纳菲尔特提出了公司内部资源对公司获利并维持竞争优势的重要意义；奥利弗认为企业在获取配置资源的能力上的“异质性”决定企业获取高额回报率的可能性(1997)。因此资源能力成为保证企业扩张获得超常规利润的最基本条件。另一个是核心能力学派。普拉哈拉德和哈默在1990年探讨了核心能力对企业成长的重要作用，认为企业是一个能力体系或能力的集合，企业能力最终决定企业的竞争优势和经营绩效；后来经过g匹萨诺、nj福斯、a贺尼等人的不断补充和完善得以更加深入地发展。随着进一步深入研究，契斯、a苏安等又提出“动态能力观”。钱德勒(1992)提出，企业扩张的动力是企业的组织能力。契斯(1994)认为：应该采用一种整体的视角，涵盖与企业能力建立相关的整个过程、整个企业的内部知识和产品的生产过程和外部的交易过程。显然，企业的知识和企业能力是企业经营范围的一个重要决定因素。 近些年来，一些管理学家开始重视对组织生命的研究，提出了一些企业生命周期的理论，美国哈佛大学教授佛龙(1965)最早提出来了产品有生命周期。伊查克艾迪斯提出了企业生命周期的系统理论(1989)认为，企业扩张可以理解为企业生命周期的内在需要。后来哈佛大学教授lt韦尔斯和dj利克劳等发展了该理论，这一理论强调了新产品、新技术的发展及其重要性。 (三)企业扩张的有效边界 企业规模扩张到什么程度为所谓最佳?理论家们关于企业边界的观点是不一致的。古典经济学理论中企业被抽象为在市场和技术的约束下追求利润最大化的“投入一产出的转换器”，企业的边界主要由生产中的技术因素决定。新古典经济学在通过生产函数对静态最优企业模型的分析，在给定生产函数、投入和产出的竞争市场价格的情况下，企业经营者按利润最大化，即成本最小化的原则对投入和产出水平作出选择，以此为基础可确定企业的最佳生产规模，从而也决定了企业是否需要进一步扩张。马歇尔提出了边际概念和替代概念，其认为生产规模是由边际成本和边际收益共同决定的。技术经济学提出了一些定量办法：实际成本比较法、技术比较法、资本回报率分析法、经验方法等。 科斯的企业理论得出结论：企业的规模不是无限扩大的，“企业规模的界限应该定在其运行范围扩展到企业内部组织附加的交易费用等于通过市场或在其他企业中进行同样交易的费用的那一点上”(p90)。在此基础上，威廉姆森将科斯的企业规模决定论向实际可操作性推进了一大步，认为资产专用性是决定企业规模或边界的最重要变量。为了实现这种可操作性的成本运算，威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度：“资产专用性”、“不