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供应商与制造商的博弈分析 摘要 在高科技迅速发展、市场竞争日益激烈、顾客需求不断变化的今天，企业开 始借助外部资源快速响应市场需求，供应链应运而生。供应链企业之间是既合作 又竞争的关系，企业既要保证自身利益不受侵犯，又要实现供应链绩效最优，使 得企业决策变得非常复杂。供应链是一个复杂的巨型分布式的系统，供应链管理 模式本质上是一种新型的企业关系管理模式。本文作者认为就目前市场上供应链 的联盟的建立情况来看，供应链主题更多的是供应商与制造商、制造商与分销商、 分销商至零售商等各个供需关系的链接，供应链还不能实现所有企业联盟，所以， 本文围绕供应链管理方法，基于博弈论的分析方法，仅对供应商与制造商的非合 作与合作关系进行研究。 本文的研究成果主要有以下几个方面： 1 、阐述概述了目前供应链管理理论与博弈理论结合的最新研究成果与发展方 向，在此基础上得出了本文的主要研究内容。进一步了供应链的概念及特征， 供应链管理的概念、基本思想。 2 、阐述了博弈论的基本概念、分类及发展历程，对博弈论应用于供应链管理进 行了可行性分析，供应商与制造商之间是既有合作又有竞争的关系，构成了博 弈的参与人，分析指出利用博弈论解决供应链供需关系的分析具有科学性及可 行性。 3 、分析了供应商与制造商的非合作与合作关系，并对两者关系进行了博弈矩阵 分析从而得出伴随经济科技的发展，供应商选择和制造商合作是外部环境所迫， 也是企业内部发展所需，选择合作始终是一种必然趋势。分析指出博弈的供应 商与制造商在博弈矩阵中，在选择合作时候的各自收益以及整体收益都大于有 一方选择非合作时候的个体及整体收益。 4 、分析了供应商与制造商在完全信息静态博弈条件下选择独立决策及合作决策 时，利用量化的公式，推导分析指出合作决策时双方将以较小的产出较低的成本， 换取较大的收益，所以对于供需双方而言，选择合作，供应商供应原材料更加及 时，价格更加低廉，使得制造商生产计划实旅更加完善，生产效率提高，货物供 应即使。此时合作是双赢的决策，动态博弈条件下进行的博弈使得分析法更加接 近现实，此时，分析指出供应商与制造商合作应该以长期为目的，供需双方上一 次的合作结果必将影响下一次的合作，不应该只注重一次的利益得失，而是应该 着眼未来，实现长期利益的最大化。 5 、轮流出价的讨价还价模型是一种较为有效的供应链企业合作协调方式。对于 供应商与制造商两者在选择合作的时候才能实现利益增加，当合作建立，就需要 讨价还价博弈分析进行利益的分配际关系的协调，本章是基于不完全信息条件 下，供应商与制造商两轮讨价还价博弈模型的建立，得到供需企业的合作定价， 此定价的得出意在指出供应商与制造商之间可以通过合理定价，实现双方从一 次至长期的合作，实现利益的合理分配。 6 、基于委托代理理论和激励理论，对供应商与制造商在完全信息和不完 全信息条件下进行了激励机制的设计，在完全信息条件下，制造商可以观察供 应商为合作付出的努力，可以通过激励报酬的调整，对供应商进行激励及监督； 在不完全信息条件下，制造商与供应商选择风险中性或风险厌恶，供应商最优 努力水平小于在完全信息条件下的最优努力水平，但该最优努力水平无法实现 帕累托最优。所以可以通过信息共享实现帕累托最优，有效解决供应商与制造 商的合作过程中的不确定性，避免牛鞭效应，最终达到企业合作的高度紧密， 从而实现双方的长久合作。 关键词：供应链：供应链管理；博弈论；讨价还价；委托代理 a n aiy siso fr ela tio n s hipb e t w e e ns u p plie ra n d m a n u f a c t u r e rb a s e do ng a m et h e o r y a b s t r a c t w i t ht h e q u i c kd e v e l o p m e n to fh i g h - t e c h , t h ev e h e m e n ti n e a s eo fm a r k e t c o m p e t i t i o na n dt h ec o n t i n u o u sc h a n g e so fc u s t o m e rn e e d , t r a d i t i o n a lm a n a g e m e n t m o d e lo fe n t e r p r i s eh a sa l r e a d yd i s p l a y e di t sw e a k n e s s w h i c hc a n tf l e e ta n da l a c r i t o u s r e s o u r c e st or e s p o n s et ot h eq u i c k l yc h a n g i n gm a r k e tn e e d s ，h e n c e ，t h et h o u g h to f h o r i z o n t a li n t e g r a t i o na p p e a r s t h es u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e sa r ec o o p e r a t i v ea n d c o m p e t i t i v e e n t e r p r i s e sn o to n l yh a v et og u a r a n t e ei t s e l fi n t e r e s t , b u ta l s oh a v et o r e a l i z et h eb e s tp e r f o r m a n c eo f s u p p l yc h a i n , w h i c hm a k et h ed e c i s i o no fe n t e r p r i s e s v e r yc o m p l i c a t e d s u p p l yc h a i n ( s c ) i so n ec o m p l i c a t e dl a r g e s c a l ed i s t r i b u t es y s t e m ， s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) i san e we n t e r p r i s er e l a t i o n s h i pm a n a g e m e mm o d e l i nn a t u r e 。a c c o r d i n gt ot o d a y ss i t u a t i o n , s u p p l yc h a i nc a n tm a k ea l lt h em e m b e r e n t e r p r i s ea l l y , i sm o s tp r o b a b l yt h el i n k so fs e v e r a ln e e d - d e m a n dr e l a t i o n s h i p ， b e t w e e ns u p p l i e ra n dm a n u f a c t t t r e r , m a n u f a c t u r e ra n dd i s t r i b u t o r , d i s t r i b u t o ra n d r e t a i l e r t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ei n - c o r p o r a t ea n dc o r p o r a t er e l a t i o nb e t w e e n s u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e r w i t hm e t h o d so ft h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tm o d e la n d g a m et h e o r y t h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sa r em a d ea sf o l l o w i n g ： ， 1 b a s e do ns o m ee v i d e n c e so fa c h i e v e m e n ta n dt r e n do fr e s e a r c h e r si ns u p p l yc h a i n m a n a g e m e ma n dg a m et h e o r y , g e tt h em a i nc o n t e n to ft h ep a p e r t h i sd i s s e r t a t i o n d e f i n e st h ec o n c e p ta n dt r a i t so fs u p p l yc h a i na n dt h ec o n c e p t sa n dt h es p i r i t so f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t 2 t h i st h e s i ss t a t e st h ec o n c e p t s ，c l a s s i f i c a t i o n , t h eh i s t o r ya n dt h ef o u n d a t i o no f g a m e t h e o r y d of e a s i b l es t u d yo na p p l y i n gg a m et h e o r yt os u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t s u p p l i e ra n dr n a n u f a e t u r e ra r ec o o p e r a t i v ea n dc o m p e t i t i v e t h e yc a nc o m p r i s et w o p a r t i e so fag a m e ，s ou s m gg a m et h e o r yt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pi sf e a s i b l ea r e i e n t i t l e m 3 m a k ea a n a l y s i so fu n c o o p e r a t i v ea n dc o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ns u p p l i e r a n dm a n u f a c t u r e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , c o o p e r a t i o ni s i n e v i t a b l ec h o i c et h a n k st ot h ee x t e r n a lc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n ta n dt h ei n t e r n a l d e m a n d so ft h ee n t e r p r i s e ，c o n c l u d et h ei m p o r t a n c eo fc o o p e r a t i o n t h ea n a l y s i s p o i n t so u t ：w h e nt w op a r t i e sc h o o s ec o o p e r a t i v e ，p r o f i t so fe a c ha n db o t ha r eb i g g e r t h a nt h o s ew h e no n eo f t h e mc h o o s e su n c o o p e r a t i v e 4 m a k ea na n a l y s i so fi n d e p e n d e n td e c i s i o na n dc o o p e r a t i v ed e c i s i o no fs u p p l i e ra n d m a n u f a c t u r e rb a s e do nc o m p l e t ei n f o r m a t i o ns t a b l eg a m et h e o r y , u n d e rc o o p e r a t i v e d e c i s i o nb o t he n t e r p r i s e s 嘴l o wc o s ta n dg e th i g hi n t e r e s t u n d e rt h i sc o n d i t i o n , s u p p l i e rw i l ls u p p l ym o r et i m e l ya n dt h ep r i c ew i l lb ep r e t t yg o o d , a n ds om a k e m a n u f a c t u r e rp l a ni m p l e m e n tm o r ee f f e c t i v ea n dw o r k i n gm o r ee f f i c i e n t a n a l y z et h e a f f e c t i v ef a c t o r si ni n t e r e s tf u n c t i o no fs u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e rb a s e do nc o m p l e t e i n f o r m a t i o nu n s t a b l eg a m et h e o r y u n d e rt h i sc o n d i t i o no n et i m ec o o p e r a t i o nw i l l a f f e c tf u t u r ec o o p e r a t i o n s os u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e rs h o u l db em o r ef o r e s i g h t i n g 5 b a r g a i n i n gm o d e li s a r te f f e c t i v ea n a l y s i st o o lf o re n t e r p r i s e sc o o r d i n a t i o n o n c e s u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e rc o m eu pt oc o o r d i n a t i o nt h e yn e e dt ob a r g a i na b o u ti n t e r e s t r e a u o c a t i o na n dc o o p e r a t i o np r i c e s om a k eab a r g a i n i n gg a m em o d e lb e t w e e n s u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e ru n d e ri n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n ，a n dg e tt h er e a s o n a b l ea n d c o o p e r a t i v ep r i c e ，t h eb a s e m e n to fc o o p e r a t i o n 6 i nt h i st h e s i sd e s i g ni n c e n t i v em e c h a n i s mb e t w e e ns u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e rb a s e d o np r i n c i p a l - a g e n tm o d e lu n d e rc o m p l e t ei n f o r m a t i o na n di n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n , u n d e rc o m p l e t ei n f o r m a t i o n , m a n u f a c t u r e rc a no b s e r v et h es u p p l i e r sp e r f o r m a n c e a n dm a k eu s eo fr e w a r d st oi n s p i r es u p p l i e r , u n d e ri n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n , i f s u p p l i e r a n dm a n u f a c t u r e rb o md i s l i k er i s k , a tt h i sm o m e n t , s u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e rc a ng e t b e s ts t r a t e g yt h r o u g hs h a r i n gi n f o r m a t i o n s om a n u f a c t u r e rs h o u l d t r yt om a k e i n f o r m a t i o ns h a r e da n dt h e nu s el e s se f f o r tg e tm o r ep r o f i t s s oc a l la v o i dr i s k sa n d i s s u e sa n dm a k ec o o p e r a t i o nl a s tl o n g e r k e yw o r d s ：s u p p 时c h a i n ；s u p p 移c h a i nm a n a g e m e n t ；g a m e t h e o r y ； b a r g a i n i n g ；p r i n c i p a l - a g e n t i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼! 翅遗直基丝霞蔓挂别直盟的! 奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：廛匙珠 签字日期：力甥年f 月了口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 席瞬 签字日期：x 柏年r 月弓。日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 翩擗乏锄艺 签字日期沙缮如弓。日 电话： 邮编 供应商与制造商的博弈分析 0 前言 供应链管理理论研究指出，供应链管理可以实现从原材料采购到生产制造 再到销售的一体化管理，- 并将供应商、制造商、分销商或零售商、直到消费者 也连成一个整体的链状结构模式，实现链上各节点企业的联盟，实现企业的多 赢。本文作者认为就目前市场上供应链的联盟的建立情况来看，供应链的主题 更多的是供应商与制造商、制造商与分销商、分销商至零售商等各个供需关系 的链接，还不能实现供应链式企业的联盟。例如对于一个啤酒制造商而言，它 啤酒花的供应商，大麦的供应商，与他的分销商，零售商之间可能毫无往来， 更不要说建立合作联盟。所以当一个供应商给制造商提供一种或多种原材料， 此时这个供应商与制造商，构成了供应链上的一个供需关系；而制造商再与多 个分销商构成新的多个供需关系，此时制造商与每个分销商构成的是多条供应 链的供需关系。基于这种想法，作者选择以供应商与制造商这对供需关系作为 研究对象，而对于制造商与分销商、分销商至零售商的供需关系道理基本上是 一样的。 博弈论主要研究代表不同利益主体的决策者( 参与人) 实施某种行为方案( 策 略) ，根据冲突与合作后的支付函数，确定策略的选择，各种不同的合作和冲突 方式相应的各种的决策局势是博弈论中研究的策略组合与选择方法。2 1 世纪 一一，：一 初，人们逐渐将博弈论的思想和方法应用到了供应链管理的研究中。博弈研究 决策参与人的个人支付函数( 利润) 不仅与自己的决策有关，还与其他参与人的 决策有关，个人最优的决策是其他参与人决策变量的函数。而供应链管理中需 要解决的关键问题就是供应链合作策略管理，主要是供需合作的策略、供应链 协调策略、合作协同运作形成联盟关系。此外，供应链中既有合作也有竞争， 供应链是企业在相对独立前提下的合作，在合作之上的竞争，为了满足消费者 快速多变的需求，为了在与其它供应链竞争时取胜，供应链各成员企业选择合 作；合作之后，在对供应链整体利润分配时，又存在竞争。因此，他们之间是 既存在合作又存在竞争的关系，决策参与人兼具个人理性与整体理性，从中寻 求利益的均衡，这些在博弈论都能为之找到理论依据。供应链中需要供需企业 供应商与制造商的博弈分析 之间的物流、信息流、资金流的运作和有效控制，供需企业可以构成博弈参与 人，供需企业之间的物流、信息流、资金流的运作和有效控制，即每个参与人 的决策不同，可以构成了博弈策略空间，由于掌握的变量及信息的不同，供应 链中企业各自的利润不同，从而构成了各自的支付函数，符合博弈研究的基本 要求。 本文利用完全信息及不完全信息，静态及动态博弈理论作为主要分析工具 来分析满足个体理性和( 或) 集体理性条件下供应链中供需企业的策略选择。本 文基于完全信息静态及完全信息动态条件下供应商与制造商的博弈分析，供应 商与制造商之间的利益分配讨价还价模型分析；制造商如何制定激励机制 实现对供应商监督及激励，以便以最小的成本实现最大的激励效果，实现供应 商与制造商双方长久合作。 本文的创新之处在于： 第一、供应商与供应商在完全信息静态博弈条件下选择独立决策及合作决策 时，均衡结果分析指出合作决策时双方将以较小的产出较低的成本，换取较大 的收益，动态博弈条件下进行的博弈使得分析法更加接近现实，此时，供需企 业的上一次的合作结果必将影响下一次的合作。 第二、轮流出价的讨价还价模型是一种较为有效的供应链企业合作协调方式。 对于供应商与制造商两者在选择合作的时候才能实现利益增加，当合作建立， 就需要讨价还价博弈分析进行利益的分配际关系的协调。基于该理论，建立了 不完全信息条件下，供应商两轮讨价还价博弈模型，从而得到供需企业的合作 定价。 第三、结合委托代理理论及激励理论，对制造商与供应商激励机制设计进行积 极地创新，通过该机制激励供应链成员信息共享机制，提高信息共享水平的问 题。 2 供应商与制造商的博弈分析 1 绪论 1 1 研究背景与意义 2 0 世纪8 0 年代中期以来，工业发达国家有近8 0 的企业都转向全球制造和 全球供应链管理这一新的经营模式，放弃了传统的纵向一体化( v e r t i c a l i n t e g r a t i o n ) 模式，些国际著名企业如p & g ，d e l l ，t o y o t a 等公司在供应 链管理的实践中都取得了成功。全球经济一体化的趋势，使得竞争的范围从本 土扩展到全球，世界市场形势早已经从卖方市场变成了需求决定供给的买方市 场。最近几年理论研究指出，供应链管理使得从原材料采购到生产制造再到销 售连成为一体，并将供应商、制造商、分销或零售商、直到消费者也连成一个 整体的链状结构模式。本文作者认为就目前市场上供应链的联盟的建立情况来 看，供应链的主题更多的是供应商与制造商、制造商与分销商、分销商至零售 商等各个供需关系的链接。一个供应商给制造商提供一种或多种原材料，此时 这个供应商与制造商，构成了一条供应链上的供需关系；而制造商再与多个分 销商构成新的多个供需关系，此时制造商与每个分销商构成的是多条供应链的 供需关系。所以目前供应链无法实现从供应商到制造商，到分销商再到零售商 的链式联盟，只是实现供应链的每阶段供需的协调合作。 在冯诺依曼。( y o bn e u m a n n ) 和摩根斯顿( m o r g e n s t e r n ) 看来，供应链成员 间的竞争与合作关系表明在供应链中存在着个体理性与集体理性的矛盾与冲 突。博弈论能为分析相互作用的决策提供了一个一般性的而又非常有效的分析 框架。博弈理论表明，在承认个体理性的前提下，可以通过一些机制的设置， 达到既满足集体理性又满足个体理性的高效均衡。因此，博弈论为供应链中成 员企业关系的分析提供了有力的工具。所以本文就是应用博弈模型对供应链中 的供应商与制造商的供应需求关系进行分析。 供应链管理是一个动态的过程，包括供应链构建时的成员企业选择、运行 中的沟通和合作、收益的分配等内容，在供应链管理的不同阶段都应建立相应 的协调机制以提高供应链的竞争力和整体效率。供应商与制造商的的策略选 供戍商j 制造商的博弈分析 择，以及该选择对于供应商与制造商的供需关系及合作的稳定性产生的影响； 为了实现整体高效率，供应商与制造商的沟通信息及对收益分配，此外为了促 进合作，供应商与制造商的如何进行激励机制设计等，使得供应链管理理论能 更好的发挥其优势，实现供应商与制造商的双赢局面，本文试图使分析贴近现 实，实现理论分析实际问题，力求以理论分析指导实践。 2 国内外研究现状 国际上从8 0 年代末开始对s c m 的研究，主要集中对下面几个问题的研 究：1 、供应链的定义、模型和组成问题：2 、供应链的设计与重构问题。运用博 弈论来研究供应链中的问题在国内外才刚刚开始，相关的文章为数不多。但运 用博弈论的原理来研究分析供应链中的问题已经成为国内外的研究热点，而且 有着很大的实际意义，可以为供应链节点企业做出相关决策提供科学依据。供 应链管理的建模与分析，特别是其中关于供应链中优化、对策、控制问题的研 究己经引起信息、管理与控制领域的极大关注。博弈论研究在分析供应链体系 各成员间信息共享、风险共担、互惠互利等关系时，有着很强的指导作用。以 博弈论为工具来研究和分析供应链体系合作成员之间的战略联盟问题以及由此 产生的各成员利益分享或风险分担问题会是供应链理论的研究趋势。 1 2 1 国内研究动态总结 马士华研究了供应链中合作的动态过程和合作契约，他们分析了一家企业 与多供应商合作的情形。研究结论认为：( 1 ) 在信息共享条件下，利益共享合 约优于普通合约；( 2 ) 在两种合约下，供应链绩效与合作伙伴数量有关。普通 合约下，合作伙伴越多，供应链绩效越好。共享合约下，合作伙伴数量增加， 供应链绩效下降；( 3 ) 共享合约分配因子的选择自由度随合作伙伴数增加而减 小，并且分配因子取值可通过渠道效用最大化来确定。 。 李世新，刘飞等人构造了供应链企业合作的讨价还价模型。该模型考虑了 一种随机出价模式，并考虑了双方协商破裂的可能性。基于模型，文章分别对 不存在其它选择和存在其它选择的供应链进行了博弈分析，证明两种情况下都 4 供应商与制造商的博弈分析 具有唯一的子博弈精炼纳什均衡结果，给出了双方的子博弈精炼均衡战略。他 们对博弈结果的进一步分析表明其构造的博弈模型具有先动优越性、外部收益 相关性以及合作优越性等三个特点乜3 。 洪银兴认为现实中非合作博弈可以通过某种契约和合作方式转向合作博 弈。他认为相关企业的合作可以归结为两种：一是通过进入董事会的内部协 调；另一是企业外部的市场规则的协调疆1 。而在供应链管理模式下，我们仅考 虑企业外部的市场规则协调这一方式。这种协调方式可以通过博弈双方的协商 和讨价还价得以实现，也可以通过第三方对于供应链的管理来实现合作。 。， 姚文斌，王国华等人通过博弈分析表明在完全自由竞争的市场中，企业在 非合作状态下追求自身利润最大化的同时，达到了最大社会效率：在垄断市场 中，垄断企业追求超额利润使得社会效率低下：而在垄断竞争的市场环境中，供 应链成员企业可以通过合作，在实现自己利益最大化的同时也实现了社会效率 的最优h 1 。 林旭东，朱顺泉在供应链吸纳新成员的博弈分析中，建立了一个支付博弈 矩阵，根据纳什均衡的必要条件，确定了目标企业的范围，并从中选择最优企 业。在供应链整合期，应用负激励模型约束成员企业的违约行为，同时指出供 应链企业在重复博弈中运用可信承诺触发策略可限制企业的机会主义行为，从 而供应链企业可以形成长期的合作关系随1 。：广：一 一 一一， 一 。 许淑君等人在对供应链企业间信任进行博弈分析的基础上，提出法律体系 与社会制度对于培养企业间信任、促进合作具有重要作用，并给出了在社会制 度背景下企业间信任博弈的一般模型璐1 。 李洪波。赵字等人在对其构造的不完全信息动态博弈模型进行分析表明， 在重复博弈中，长期合作且有效率的均衡要达到需满足的相应条件包括：监督的 时间间隔充分短和企业的流动性充分低：全体企业相互合作比不合作要有利可图： 某企业偷懒被发现，其余企业可以采取“冷酷战略 将其开除供应链；企业退出 供应链的成本很高：以及来自于其它企业的威胁是可置信的m 。 5 供应商与制造商的博弈分析 郑称德，赵曙明基于冲突理论分析了第三方供应链管理机制的必要性和可 行性，以及该第三方管理机构需具备的条件。叮。这也为我们从博弈理论的角度 来分析供应链中企业的合作方式带来启示：合作能使得供应链整体的效率和竞 争力提高，第三方对供应链的管理有可能使得合作各方( 包括第三方) 都会获 益。 1 2 2 国外研究动态总结 c h r i s t y 和g r o u t ( 1 9 9 4 ) 建立了一个经济型的博弈框架模型，来描述供应 链中采购商和供应商的关系嘲。该模型用一个供应链关系矩阵来区分每种关系 类型产生的条件，通过该矩阵可以获得由采购商和供应商假设的相关风险。对 应每一种风险，作者又分析了博弈双方的关系。 c a c h o n 和z i p k i n ( 1 9 9 7 ) 利用博弈理论分析了两层供应链的最优库存策 略问题n 们。给出了基于线性契约的合作激励机制，使得成员在该机制下的竞 争均衡解正好是使供应链整体最优的n a s h 均衡解。 l y e 和b e r g e n ( 1 9 9 7 ) 描述了合作伙伴间的利益分配问题，指出在制造商 和零售商之间快速响应的合作结果通常是零售商获益，而制造商没有任何益 处，结果是制造商没有合作的积极型m 1 。他们还进一步研究了制造商如何对 零售商的服务水平进行限制，以降低制造商所面临的不确定性。 ， 。 k a d i r ( 2 0 0 1 ) 在其博士论文中利用拍卖模型和讨价还价理论分析了供应链 内多厂商之间的合作战略n 力。作者分别对只包含单个供应商和单个采购商的 供应链中各方非合作讨价还价博弈模型和包含单个采购商与多供应商的供应链 中各方谈判模型进行了分析。通过该模型预测了谈判的产出并给出优化各方收 益的策略。 j o c h e n ( 2 0 0 2 ) 的博士论文则分析了供应商与采购商的s t a c k e l b e r g 博弈模 型，他将博弈结论推广到多供应商和多采购商的条件下来分析，并论证了不同 的供应链协议对博弈各方的价值n 羽。 6 供应商与制造商的博弈分析 m a r c os l i k k e r ( 2 0 0 5 ) 等人定义了一个包含单个供应商和多个零售商的合 作博弈模型，并通过分析表明该模型具有非空的核心m 1 。 c a c h o n 和n e t e s s i n e 在其文章供应链中的博弈分析中，只是从整体上研 究了在供应链分析中博弈论的应用，强调了在这一领域中博弈论应用有着巨大 的潜力，没有深入到实际模型的建立、博弈分析上n 耵。 z i p k i n 和c a c h o n 在其发表的( - - 级供应链中的库存竞争与合作中，研究 分析了供应商和零售商之间的竞争与合作关系，运用博弈论的基本理论建立了 简单的博弃模型，得出了一个n a s h 均衡，但只是为企业提供了在库存管理方面 的相关决策哺1 。 c o r b e t t 等人( 2 0 0 0 ) 研究了一个在不完全信息下供应商的最优批量折扣模 型n 7 1 。 h a ( 2 0 0 1 ) 研究了一个在非对称信息下供方一买方的合同设计问题n 羽。； l i m ( 2 0 0 1 ) 研究了一个在非对称信息下生产商供应商的合同设计问题 1 2 - 3 研究存在问题与不足 1 供应商与制造商的完全信息静态博弈模型建模，而实际上企业的博弈受很多 因素的影响，是一种不完全信息的动态的，受可量化变量的影响，还是一些不 可量化变量的影响，所以此时的分析来源于企业实际但是不能完全的反映实 际。 2 供应商与制造商的动态环境下完全信息动态博弈模型建模问题，模型中的变 量我们假设他们具有形同的权重，实际的生产中，质量、订货量、交货期及服 务等的权重是不同的，这其中有主观决策因素也有客观的实际要求。 3 选择合作后，供应商与制造商进行利益均衡分配的讨价还价模型建模中，文 章只讨论的两轮的讨价还价，实际企业最初合作讨价还价应该考虑更多轮的讨 7 供应商姆制造商的博弈分析 价还价，此外除了考虑轮流出价的讨价还价模型分析，还应该考虑一方连续出 价模型。 4 就供需双方选择合作，如何进行激励机制的设计的问题，应该实现价格激励 机制设计与其他激励机制结合，深入金遭调查企业激励机制设计情况以供借 鉴。 3 研究内容与研究思路 1 3 1 研究内容 论文的主要研究内容包括以下几个方面： 差供应商与制造离的菲合作与合作关系分析 2 。在完全信息条摊下，通过建立了静态博弈模型，对供应商与制造商的 搴 弈分 析：介绍在完全信息条件下，供应商以制造商的动态博弈模型，在此基础上进 行搏弈分析。 3 供应商与制造商之间的利益分配讨价还价模型分析，给与分析指出供需 双方如何分配，使得双方实现利益双赢，整体利益最大化。 4 。供应商与制造离之间如何在完全信患条件下与不完全信息条件下，制定相应 的激励机制，实现对双方合作、监督和控制。 1 3 2 研究思路 本文利用完全信息既不完全信息，静态及动态博弈理论作为主要分析工具 来分析满足个体理性和( 或) 集体理性条件下供应链中供需企业的策略选择。本 文基于完全信息静态及完全信息动态条件下供应商与制造商的博弈分析，供应 商与制造商之间的利益分配讨价还价模型分析；供应商与制造商之闻如何 制定激励机制，实现对双方合作的监督和控制实现供需双方的长久合作。 3 供应商与制造商的博弈分折 1 4 论文结构 文章主要由六部分组成： 第一部分，绪论，介绍本文的研究背景、意义，内容、方法及其思路。 第二部分，供应商与制造商的关系分析 第三部分，介绍在完全信息条件下，通过建立了静态博弈模型，对供应商与制 造商的博弈分析：介绍在完全信息条件下，供应商与制造商的动态博弈模型， 在此基础上进行博弈分析。 第四部分，介绍供应商与制造商之间的利益分配讨价还价模型分析，给与 分析指出供需双方如何分配，使得双方实现利益双赢，整体利益最大化。 第五部分，介绍供需双方如何制定激励机制，实现对双方合作的激励、监督及 控制。 第六部分，结论与展望，总结本文的研究成果及不足之，以及未来研究可以拓 展的方向。 1 5 本章小结 二 本章主要阐述了文章的选题依据和背景，写作的主要目的和主要的研究内 容，进一步明确本文的研究思路。供应链式的管理模式是现在乃至未来的主要 发展方向，目前国内外学者在这方面进行了大量的研究，基于这种形势及趋 势，作者结合自己的观点，应用博弈的分析方法，拟定了本文要研究和解决的 问题，形成论文的结构与框架。 9 供应随与制造商的博弈分析 2 供应链与博弈论及其相关理论研究综述 2 1 供应链理论研究 2 1 1 供应链的概念及特征 早期观点认为供应链是制造企业中的一个内部避程，它是指将采购的原材 料和零部件，通过生产转换和销售等活动传递到最终用户的一个过程。这种传 统的供应链概念局限于企业的内部操作，以企业自身利益蠢标。逐渐地对供应 链的认识注重了与其他企业的联系，注重了供应链的外部环境，认为它是一个 通过链环中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品到 最终用户的转换过程，是更大范围、更为系统的概念。 在供应链的发展中存在多种定义，其中一些是这样定义的： 全球供应链论坛：供应链为消费者带来有价值的产品、服务以及信息的，从 源头供应商到最终消费者的集成业务流程。 美图资源管理协会：供应链指一个整体的网络用来传送产品和服务，从原材 料开始壹到最终客户( 消费者) ，藉由一个设计好的信息流、物流和现金流来完 成。 物流术语中国国家标准是这样定义：供应链，即生产与流通过程中涉及 将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企监，所形成的网链结构。 清华大学现代管理研究中心：供应链是相互闻通过提供原材料、零部件、产 品、服务的厂家、供应商、零售商等组成的网络。 新模式电子周刊：供应链管理将企业内部经营所有的业务单元如订单、采 购、库存、计划、生产、质量、运输、市场、销售、服务等业务以及相应的财 务活动、人事管理均纳入一条供应链内进行统筹管理。 中华企业管理发震中心：供应链是指提供产晶与服务给客户之产业上、下游 1 0 供应商与制造商的博弈分析 厂商所形成之系统。 工b m 公司：借助信息技术和电子商务，将供应链上业务合作的业务流程相互 集成，从而有效地管理从原材料采购、产品制造、分销，到交付给最终用户 学术界不同学者根据学者自我观点给出的不同定义： g a n e s h a nh a r i s o n ( 2 0 0 1 ) 定义供应链为采购原材料、制造和分销产品到 用户手中的网络组织，供应链存在于制造业也存在于其他服务业。 s t e p h e nj n e w ( 1 9 9 6 ) 认为供应链或供应链管理都是围绕三个主题展开： 一是有效的采购与分销；二是集中在合作伙伴的长期合作关系：三是合作者间 的运作集成牌叫1 。 r o b e r t f p a l e v i c h ( 1 9 9 7 ) 认为供应链就是把物品从原材料转移到最终用 户的活动的集成。 l e e 和b i l l i n g t o n ( 1 9 9 3 ) ，s v a n i m t h a ne ta 1 ( 1 9 9 8 ) ，s w a m i m t h a n ( 2 0 0 1 ) ，k e s k i n o c a k 和t a y u r d 指出供应链是如下活动相关的一些实体的集合：进行新产品和 服务的设计，购买原材料，将原材料转变为成品或半成品，然后将它们送到客 户手中剀。 国内管理学家马士华教授定义供应链：围绕孩心企业，通过对信息流、物 流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成产品，最后由销售网络把产品销售 给用户以连成一个整体的功能网链结构模式瞵1 。 虽然定义不同，但基本思想是一致的，都强调供应链是一种企业之间的协 作关系，一种渐进的集成过程( s t e v e n s ，1 9 8 9 ； o n e s 和r il e y 。 1 9 8 5 ) m l 。 通过原材料的供应到把产品交给用户的整个供应链的各个环节的协调，从而以 最小的成本更好的满足用户的需求( s c o t t ，1 9 9 1 ；t 0 w i n 1 9 9 6 ) 嫩1 嘲。 供应链是围绕供应链上各企业多层次的需求和供给关系而建立的一个无形 的网链结构。它具有如下特征：汹1 。 供应商与制造商的博弈分析 1 复杂性因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，并且各节点企业可以 既是这个供应链的成员，又是另一个供应链的成员，由此众多的供应链形成交 叉结构，增加了节点企业的管理协调难度，所以供应链结构模式比一般单个企 业的结构模式更为复杂。 2 动态性由于各个企业战略不同，又要适应市场需求变化，而且供应链企业成 员的组成也有个优化和调整的过程，这就使得供应链具有明显的动态性。 3 面向用户需求供应链的形成、运作、重构，都是基于一定的市场需求而发 生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求是供应链中信息流、产品服务 流、资金流运作的驱动源。 4 虚拟性供应链的虚拟性主要表现在它是一个协作组织，而并不一定是一个现 实存在的集团企业或托拉斯企业。它依靠信息网络的支撑，建立相互信任的协 作关系，为了共同的利益，优势互补、强强联合、协调运转。 2 1 2 供应链的发展过程及结构模式 随着经济全球化发展和知识经济时代的到来，企业经营无国界化的趋势越 来越明显，整个市场竞争呈现出明显的国际化和一体化；用户需求愈加突出个 性化，导致不确定性不断增加；高新技术的迅猛发展提高了生产效率，缩短了 产品更新周期，加剧了市场竞争的激烈程度。技术进步和需求刍勺多样化使得产 品寿命周期不断缩短，企业面临缩短交货期、提高产品质量和改进服务的问 题，所有的这些都要求企业能够对不断变化的市场作出快速响应，不断开发满 足用户需求的或定制的个性化产品去占领市场，市场竞争也主要是围绕新产品 的竞争而展开。而现实是，任何一个企业都不可能从设计、制造、检验、运输 到销售等所有业务上都做到市场最优，而且，这些业务若都由企业自己来承 担，它必然面对相关领域的竞争对手。于是，人们便自然将资源延伸到企业以 外的其他地方，借