（产业经济学专业论文）提高我国汽车产业竞争力的战略对策.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 中圜燕人w t o ，它是孛国经济愁人世赛经济，中国市场与羹爨市场实瑷 真正对绥的关键一步。我国能否程激烈的国际帮场中取胜，缀大程度上取决 于各企! i k 对w t o 这个贸易组织的规则的了解稷度及能否将众业成长与国际 竞争水平的提高很好地结合在一怒。 汽霉工翌是我黧豹支捷产鼗之一，它懿兴滚对我嚣经济豹发爱起蓑镶燕 要的作用。但是我豳的汽车工业同发达国家相比还存在着很多问题。例如： 生产规模小，市场秩序混乱及技术开发能力弱等等。针对这一问题，本文提 出了一系列熬基本战略怼蓑，力爨扶撮本上解决这些阕题，炎汽事工韭农强 际竞争力赢得一帮之地提供理论依据。 关键词：汽车工业网际竞争力战略对策 哈尔滨工稷大学硕士学位论文 a 8 s t r a c t i ti st h ek e ys t e pt h a tt h ec h i n e s ee c o n o m ym i x e st o g e t h e rt h ew o r l d sa n d t h ec h i n e s em a r k e tm e r g e s 氇ew o r l d s ，i ti sb e c a u s et h ec h i n aw i i lw 激t h e v i c t o r y i tg r e a t l yd e p e n d so nt h a tt h ee n t e r p r i s ec o m p r e h e n d st h er e g u l a t i o n so f t h ew t 0a n dt h ee n t e r p r i s ec o m b i n e sw e l lw i t ht h ec o m p e t i t i v es t a n d a r d so f i n t e r n a t i o n a lt oag r e a te x t e n t a u t o i n d u s t r yi so n eo f t h ep i l l a ri n d u s t r i e s 。i td e t e r m i n e st h ed e v e l o p m e n to f t h ec h i n e s ee c o n o m y t h e r ea r es o m e p r o b l e m s i na u t oi n d u s t r yc o n t r a s t i n gt ot h e d e v e l o p e da u n t i e s s u c h a st h el i t t l e p r o d u c t i o ns u a v e 。t h ec h a o s i nt e r m so f m a r k e to r d e ra n dt h el o wc a p a c i 谚i nt h ef i e l do ft e c h n o l o g y s ot h i sa r t i c l ep u t f o r w a r dt h es e r i e so f c o u n t e r m o v e si no r d e rt os o l v eo f t h ea b o v em o t i o n e d ，i tw i l l p r o v i d et h et h e o r y t h a ti su s e db yt h ea u t oi n d u s t r y t h ek e yw o r d s ：t h ea u t oi n d u s t r y c o m p e t i t i v ec a p a c i t y c o u n t e r m o v e s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章课题研究的目的与意义 1 1 课题研究的目的与意义 w t o 在世界经济中发挥着越来越重要的作用，w t o 使世界各国的联系 越来越紧密。2 0 世纪8 0 年代以来，w t o 正在演变成为名副其实的国际贸易 组织，这主要表现在w t o “乌拉圭回台”的多边贸易谈判上，谈判的主要目 标是进一步放宽和扩大世界贸易，通过减少和取消关税、数量限制和其他非 关税措施来改善进入市场的条件；加强w t o 的作用，改善多边贸易体制； 加强w t o 体制对不断演变的国际经济环境的适应能力。 当今世界相互依存、相互渗透的程度日益加深，任何国家都不可能在世 界经济贸易体制之外得到独立的发展和繁荣。多边贸易体制尽管有其局限性， 但是维持一个开放的多边贸易体制对各国都有好处。十多年的改革开放，使 我国的经济得到很大的发展。对国际市场的依赖程度也在日益加强。加入 w t o ，获得稳定的出口市场，对于我国经济的迅速发展将会起到极为重要的 作用。而当今世界经济格局的演变，又为我国充分利用国际国内两个市场， 两种资源提供了良好的机遇。 我国恢复w t o 缔约国地位不是权宜之计，而是基于长远的战略考虑， 是主客观需要决定的，是历史发展之必然，是我国改革开放基本国策的重要 成果。 “人世”意味着我国将由局部转向全面开放，由以国内规则为基础的开 放转向国际规则为基础的开放，中国经济将进入更加广阔的世界领域，企业 也将转向跨国界的国际市场上的激烈竞争。特别是中国汽车行业面l 断着更加 严峻的形势。人世对中国汽车行业的主要影响表现如下： 1 汽车和相关产品进口量增大。随着关税和非关税壁垒的大幅度削减， 汽车产品以及汽车工业发展所需的软、硬件技术的进口都会有大幅度增长， 中国汽车工业产出水平预计将下降1 l 。大型跨国公司会依仗其在技术和资 哈尔滨工程大学硕士学位论文 金上的隧太傀势进入中国汽车工业，垄断中晷汽车工监部分关键性行业。在 5 年过渡期内，进口轿车的价格将掰每年平均2 3 豹幅度下洚，初步预计， 进口产晶的国内市场占有率将由目前的3 上升到1 0 左右。 2 汽车工业的竞争力将有所增强。中国是燃界上最大的麾托车生产圈， 具有鞠驻翦嚣舔筑努。载重辜、徽餐车也其有定豹竞争饶努。壶予过渡期 内关税和配额是逐渐削减的，轿车工业所受冲击将得到缓冲。进口设备含税 价格的下降，有助于加快汽车工业技术改造和按术进步的步伐。同时，中网 汽车枣场的巨大震求，为汽车工照挺 盐了巨大的发展空闻，国竞争弓l 致毂企 监集中艇增强稻生产规模的扩张，将促进中国汽车工韭产品缭构优化、产缀 增大和竞争力的提高。中国汽车工北现存在的过剩生产力能力将转变为实际 产出。进口设备和零部件关税的降低和企业规模生产能力的彤成，将使企业 豹生产袋卒下臻，鸯鞭子企鼗生产效率粒挺离耧蔻争力麓力溪长。 3 伴随竞争的加剧，技术升级的可能性增加。国内市场开放程度明显加 快，由此致使国内汽车产品市场的浇争的广度和深度大为增加，原有的“进 墨替代”产鑫或“跨瓣公司二类装凝点”级技术，已不能逶液豢的枣场巍 形势要求。中国引邈新车型的速度将加快，产晶会紧遭国际潮流，技术水平 将大大摄高。世界著名跨国汽车公司在中国的合辫企业迫于潮内市场开放的 压力，也将加大采用濒技术、投产勰车型的力度。这些因素无疑将促进中强 汽车产监酶凌零舞缀，获两其有竞争力。 4 圜内服务市场扩大。外商服务业进一步深入中国汽车工业的服务市 场，填补中国在服务领域中的一些空白，有助于满足生产和消费对服务的衙 末。蹶努啻扬懿竞争，麓够磐参汽车工鲎麴信爨、套瓷、黉麓缀务霸工程承 包等项业务的发展，并促进我们重新审视中国汽车工业的发腱战略。 针对以上影响，中国在已定的过渡期内，必须运用自己的智慧，抓紧培 训汽车褥监的经营管理人才，特别怒汽车行监急褥管理公司的技巧和经过严 格珐谢的管理人才，粪正提高汽车行韭的金韭鑫身的竞争力，促进汽车行簸 的发展，在国际竞争中立于不败之地。 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 2 国内外有关论文的研究现状 1 大卫李嘉图在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理一书中， 提出了完整的“比较成本”理论学说，这一学说从实践上看是在英国资产阶 级争取自由贸易的斗争中产生和发展起来，具有一定的历史局限性。但是在 世界各国经济联系日渐密切的当今社会，仍具有一定的适用价值。 2 中国加入w t o 是符合世界经济发展的重要趋之一经济全球化。 经济合作与发展组织( o e c d ) 的有关报告对经济全球化曾作了简明的解说： 这是一个各国在市场和生产上相互依存日益加深的过程，它是由货物和服务 贸易的发展以及资本和技术的流动所促成的。 经济全球化则始于第二次世界大战以后。战后，在科技革命浪潮的推动 下，世界经济取得了前所未有的快速增长，生产和资本的国际化迅猛发展， 各国经济的相互依赖进人了更深的层次。8 0 年代中期，人们开始用“经济全 球化”一词来概括和描述当代的世界经济。冷战结束后，国际政治、经济出 现了历史性变革，经济全球化呈加速发展之势，国际贸易、国际金融、国际 投资等联系各个国家和地区之间经济关系的纽带都得到了史无前例的快速发 展，这些发展构成了当今经济全球的具体内容。 许多国家在加入g a t t w t o 后的经验教训是值得我认真借鉴的。 3 韩国在“人关”后对汽车工业的保护。 汽车工业是韩国的重要产业，创建于6 0 年代初期。1 9 6 2 年汽车产量不 足1 8 0 0 辆，到8 0 年代中期已达6 0 万辆。汽车生产经历了“进口零件组装”， 7 0 年代“创立本国型号”和7 0 年代末期大批量生产三个阶段。到目前，韩 国的小汽车已打人加拿大、美国和欧洲市场，并且在价格、质量方面具有较 强的竞争力。 “人关”前到“入关”，韩国对汽车工业一直采取保护政策。从关税看， 几乎未降，如“入关”后一段时间轿车关税仍为1 5 0 。对于国内居民购买 本国汽车，征收3 0 的特别消费税和2 0 的防卫税，两项合计比汽车出厂价 格高出5 0 以上。其目的是节制国内汽车消费，借此提高国民储藏率。限制 了汽车消费也就控制住了石油进1 2 1 和强化了外债的偿还能力，这样从总体上 哈尔滨工稷大学硕士学位论文 ；i i i i 盎i i i i l i i i 改善国鼯收支。 醣蹙熬建汽车镪逡厂蠢。汽辜工堑溪嚣起步对，敌瘀矮帮了“汽车王照 扶植法”，提高以引进新汽车公司为中心，建立一元( 独家) 嫩产体制，之后 又由一元体制发展到三元生产体制。鉴于中小企业自行上汽车装配线，远溺 达不裂缀攘经济东乎，欢痔予1 9 7 2 年公毒“众小装配厂废业携蓬”，取滂了 所有中小企业装配许可，只准它擞产汽车零部件。由于政府干预，韩国盼汽 车生产舰模水平高，这也是其产品戚本价格具有竞争力的根本原因之一。网 前，韩豳的汽车生产主要集中于现代、基亚和大宇三家企业集匿，占全国汽 车产蛰懿9 8 ，萁中瑷代占6 3 7 ，基亚占2 2 。s ，大字占1 1 + 9 。 1 9 7 3 年和19 7 4 簪叉通过了“汽车工业长期振兴计划”，把轿车生产摆在 重要位锻，鉴于国内汽车工业的基础和未来的消赞趋向，鼓励、设计生产勰 登：徐辏在2 0 0 0 美元苏下密淫霉熬；国产位率在9 5 羧上；在理有零释转 企业中只要追加5 0 0 0 万美元投资麓即可达到年产5 0 0 0 0 辆的众业可转为汽率 生产企批。 重视汽车零部件嶷产的系列他秘专业亿。韩国政府认秀，汽车工业的一 个特点鼹，零豁释企驻的发嶷要走在整车生产企救翦遂。1 9 6 3 年确定7 5 家 企业为系列化企业并在资金技术上扶植。1 9 7 5 举制定“中小企业系列促进 法”。明确规定生产分王，发动机和车身由最终缎装的大型企业负责，其余零 懿磐奎零赘箨金堑聚瓣琴燹偬生产。交予款终垒产采爱专爰识方式，戚零降 低，质鬣得到提高，韩围的整车工北国产化率1 8 6 7 年为2 1 ，1 9 7 1 年为5 0 ， 1 9 8 0 年的小型轿车为9 3 5 ，中型轿车为6 9 4 ，货车为7 9 5 。 积投支薅金堑孳隧夕 郝资金、设备程技术，鼓励嗣外国企渡办合资经蘩， 但弱文规定不允许外l 鬻汽车厂家独家经营。在邀麓方面亟| j 是限制整车遗翻， 特别是轿车进口。除了关税外，逐肖行政限制措施。 4 ，疆本发展汽车工、监的飞速发展离不开保护与扶持，这种保护主要体现 鸯关秘翻关撬措麓及嚣痰税投欢策。基本是寇1 9 5 5 年麓秀i 入了关贸慧蛰定 的，但它对汽车工业，主要是小型率的关税保护一直到1 9 7 8 年才完全取消。 由于日本生产的轿车、货车主要是小型车，为了保护日本的汽车工业，6 0 筇 挖，霞本对辘鼯枣鹣小型车关甏拳滠裹达4 0 ，翔轴距 2 7 0 c m 的轿车关税税率为3 5 。程掰本汽车公司液 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 现出完全具铸了出口能力之后，也是迫于其他国家的压力，日本政府才不得 不逐灏地放开了国内汽车蛮场。羁1 9 7 0 年，小型车盼关税降到了2 0 ，1 9 7 2 年汽车关税簿翔3 ，1 9 7 8 年才完全取消了汽车关我。 在实施较高关税的同时，外汇配额制度等非关税壁垒对限制进口，鼓励 使用国产车也发挥了很大作用。从1 9 5 4 年开始，日举政府对进口汽车采取了 严格疆裁鹣掺旎，袋裁鹣买者，鬟毽鼹皴窭翟辜、藏瓣震辜，3 零逡禁壹蘩 卖，并对进翻车征收4 0 的增值税。1 9 6 4 年以后，外汇配额的限制从进口物 鼎的金额转为进口物品的数量。结果使进口车比例从1 9 5 1 年的4 4 6 下降到 1 9 5 4 年的2 3 + 1 、1 9 5 5 年豹8 9 。禁囊外墓汽车公蠲在日本投炎，1 9 7 1 年 才解除这条禁令。7 0 年代以君，日本墩采完全藏弃保护政策，只不过将关税 壁垒转为隐蔽的非关税壁熙。在设嚣对外贸易壁垒的同时，日本的国内市场 进入非关税熬垒也对促进小型车的使用发挥了重要作用，从1 9 5 4 1 9 6 2 年物 疑鬣鳇税辜为；高级赣车为5 0 ，酱逶辍车秀4 0 ，囊，l 、登赣车荛2 0 。1 9 7 2 年，日本借口反公害，制定了严格的汽牢排放标准，1 9 7 6 再次修订，日本因 此成了世界上限制标准最严的国家( 实腋上是一种新的非关税壁爨) 。在提供 缳护均霹霹，基本逐通过炎金援动、鬓孝敬耱赡及优惠鬟| 税等手段对弓l 进技术 采取支持政繁。 5 外缀贸部国际贸易经济合作研究院的陆燕等人认为当今国际汽车业竞 争激烈，为了在竞争中取胜，国际汽牵灶依靠集髓化、跨国化、大批量、高 稀技获得实力。经遂近l 爵华的兼舞、浚缱，美国斡汽车夫公司哭溅下3 家， 日本有1 0 容，法国仅有两家。我国的汽车工业要实现以出口导向为主的战略， 在国际市场上占有一席这地，必须尽可能地加大投资，特别要加大以汽车零 郄锌工监鹃投资，氆复美警寒豹毒剩辩毒毪，熬逮汽警簸豹产翌缝羧调整，尽 快使我国汽”窀工业进入规模化、专业他生产的轨道。 6 华中师范大学经济举院的刘小怡等人认为市场竞争，归根到底是技术 水平豹竞争。在我国恢复关贸总按定缔约园地位之聪，关税壁垒虽然没有了， 僵技术壁垒逐会存在，我稍只有茄快技举改造稻获零遂步，使我鬻汽车产品 的技术和质避标准达到先进水平，才能立足于市场。“七五”期间，我国重型 汽车企业先磁引进了斯太尔和奔驰技术，使重型汽车潦新跨上了一个大台阶。 瑷莛懿阕瑟瑟热狭溪恁、壤羧雩| 遘鼓拳，尽块夔产麓爱量程菽零求乎达嚣写| 哈尔滨工程大学硕士学位论文 进标准，进而培养自主开发能力。此外，要进行全面的技术改造，特别要加 快对轿车车身冲压、焊装、涂装和总装四大工程技术的改造。要大胆吸收和 借鉴国际通行的作法，建设起我国的认证制度。只有这样才能真正促进技术 进步。 7 张国彦认为汽车工业是资金、技术密集型产业，要达到高起点、大批 量、专业化的生产能力，利用外贸和外来技术求得发展是一个好办法。国际 汽车界公认，今后世界上销售量可望在1 0 0 0 万辆以上的汽车市场只有3 个： 北美、欧洲和中国。前两个市场已被分割完毕，中国成为最后一个庞大的潜 在市场，外国企业进入中国市场的欲望很高，这就为我们利用外资创造了有 利条件。通过中外合资，加快步伐上规模、上水平，同时可引进国外先进的 经营机制和管理方式，拓展国际市场，使我国汽车工业有一个大的转机。 1 3 本文的创新之处 1 本文在论述过程中采用指标体系，并且力图定量化，增加了研究结果 的实用性和可操作性。 2 创造性地从企业国际竞争力角度出发，研究加入w t o 后汽车行业提 高企业国际竞争力战略对策，从而填补了这一领域的空白。 3 本文首次定量化国际竞争这一经济学定义。 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章有关本论文的相关理论 2 1w t o 的总体概况 2 1 1 w t o 的产生 1 关贸总协定的定义 关贸总协定( 英文缩写为g a t f ) 。它既是一整套关于关税和贸易措施的 国际通行法规，又是进行多边贸易谈判和解决缔约方贸易争端的国际通行法 规，又是进行多边贸易谈判和解决缔约方贸易争端的国际机构，在国际上素 有“经济联合国”之称。它与国际货币基金组织和世界银行共同构成了调节 世界经济贸易和金融的三大支柱。虽然关贸总协定只是一个准国际组织，但 其作用和影响都超过了国际货币基金组织和世界银行。 2 关贸总协定的产生过程 1 9 4 6 年2 月，联合国经济及社会理事会通过了美国关于召开世界贸易和 就业会议的建议，并为此成立了筹备委员会。同年1 0 月在伦敦召开第一次筹 备会议，讨论了美国提出的国际贸易组织宪章草案，并决定成立起草委 员会对草案进行修改。1 9 4 7 年4 月在日内瓦召开第二次筹委会。同年1 0 月 在哈瓦那举行的联合国贸易和就业会议上，审议并通过了国际贸易组织宪 章( 即哈瓦那宪章) 。 由于各国针对美国提出的国际贸易组织宪章草案提出了许多修正案， 特别是增加了管理对外投资的条款，以致美国和某些国家认为该宪章与 其国内立法存在差异和干预了国内立法。美国杜鲁门政府前后三次将该宪 章提交国会都未获准。为此1 9 5 0 年1 2 月6 日，美国国务院发言人在新闻 发布会上宣称：“经有关部门建议并经总统同意，国际贸易组织宪章不再 提交国会批准”。当时美国处于经济霸主地位。它的立场对其它国家有很大影 响。最后，该宪章没有得到必要数量的国家批准，建立国际贸易组织的 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 努力遂告失败。 1 9 4 7 年4 月，出席世界贸易和就业会议第二次筹委会的2 3 个国家， 进行了关税减让谈判，并达成了1 2 3 项双边关税减让协议。为了使关税减 让谈判协议尽快实施，它们将拟议中的国际贸易组织宪章中的贸易政策 条款摘出，与达成的关税减让协议加以合并和修改，形成一个单一协定，并 将关税减让列成关税减让表，作为该协定不可分割的组成部分。它们将该协 定命为关税及贸易总协定。同年1 0 月，2 3 个国家达成了关税及贸易 总协定临时适用议定书，宣布在国际贸易组织宪章生效之前临时适用关 贸总协定。由于国际贸易组织中途夭折，关贸总协定自1 9 4 8 年1 月le t 起临 时生效。 2 1 2w t o 的宗旨 关贸总协定的宗旨是：缔约方在处理它们的贸易和经济事务关系时，应 以提高生活水平，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源 的充分利用，以及发展商品的生产交换为目的。实现这一目的的办法是通过 达成互惠互利协议，导致大幅度地削减关税和其它贸易障碍，取消国际贸易 中的歧视待遇，为实现这一目的作出贡献。 2 1 3w t o 的作用 关贸总协定自临时生效以来，发挥了重要历史作用，主要体现在以下几 个方面： ( 1 ) 通过8 轮多边贸易谈判，签署了许多协议，不断地丰富、发展和完 善了多边贸易体制，对国际贸易进行规范和管理，不但改善了国际贸易环境， 而且促进了世界经济增长。 ( 2 ) 增加了贸易政策透明度。关贸总协定对贸易条例的公布和实施，作 了既明确又严格的规定，其目的在于增加缔约方贸易政策的透明度。这不仅 在宏观上有利于缔约方政府的决策，而且在微观上有利于缔约方生产和贸易 企业的经营。 ( 3 ) 通过8 轮多边贸易谈判，对关税作了大幅削减，对非关税措施也 作了大幅削减或者制定了规则，缔约方市场准人都获得重大改善。例如，自 哈尔滨工程大学硕士学位论文 关贸总协定临时适用以来，发达缔约方的平均关税已从1 9 4 8 年的3 8 降到 8 0 年代的4 5 ，发展中缔约方的平均关税已降到1 3 。乌拉圭回合中的 承诺实施完毕时，发达缔约方和发展中缔约方的平均关税，将分别降到4 和1 1 。 ( 4 ) 根据关贸总协定规定，缔约方之间如发生争端，应诉诸其多边贸易 争端解决规则和程序，而不是用有关缔约方的国内贸易法进行裁决。这样可 以使缔约方之间的贸易争端获得较为公正的解决。关贸总协定自生效以来， 成功地解决了缔约方之间1 0 0 多起贸易争端。 ( 5 ) 关贸总协定为解决发展中国家与发达缔约方之间的贸易待遇问题提 供了机会。经过发展中国家的强烈要求和不懈努力，通过谈判，终于在有关 协议中，增列了后来称作“普遍优惠制”简称“普惠制”等遇。普惠制对促 进发展中国家的贸易增长和经济发展起了很大的作用。 ( 6 ) 关贸总协定通过第8 轮多边贸易谈判( 即乌拉圭回合) ，使谈判范 围扩及到货物贸易以外的国际服务贸易、知识产权和投资。这些领域达成的 协议，将从更广泛的领域和更深的层次推动世界贸易增长和世界经济发展， 使世界统一大市场发挥更大作用。 2 1 4v t o 基本原则 w t o 的基本原则是在继承g a t t ( g e n e r a l o n t a r i f f sa n dt r a d e ：关税与贸 易总协定) 基本原则的基础上，进行必要的补充和修改而来的。它们源自于 1 9 9 4 年的g a t t 、服务贸易总协定和历次多边贸易谈判所达成的一系列协议。 最主要的几项原则如下： 1 最惠国待遇原则 最惠国待遇是指缔约一方现在和将来给予任何第三方的优惠，也给予所 有缔约方。在国际贸易中，最惠国待遇是指签订双边或多边贸易协议的一方 在贸易、关税、航运、公民法律地位等方面，给予任何第三方的减让、特权、 优惠或豁免时，缔约另一方或其他缔约方也可以得到相同的待遇。 2 国民待遇原则 国民待遇是指在贸易条约或协议中，缔约方之间相互保证给予对方的自 然人( 公民) 、法人( 企业) 和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 船同等的待遇。就是把外国的商品当作本国商品对待，把外国企业当作本国 企业对待。其目的是为了公平竞争，防止歧视性保护，实现贸易自由化。 3 无歧视待遇原则 无歧视待遇原则又叫无差别待遇原则，是w l o 最重要的原则之一。它规 定缔约方一方在实施某种限制或禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视待 遇。无歧视待遇的原则要求每个缔约方在任何贸易活动中，都要给予其他缔 约方以平等待遇，使所有缔约方能在同样的条件下进行贸易。 4 互惠原则 互惠是指两国或多国之间在贸易利益或特权方面的相互或相应让与。互 惠原则体现在关税、运输、非关税壁垒方面削减和知识产权方面的相互保护 等。 5 关税减让原则 关税和非关税措施是国家管制进出口贸易的两种常用方式。与名目繁多 的非关税措施相比，关税的最大优点是它具有公开性和可计量性，能够清楚 地反映关税对国内产业的保护程度。在w t o 中，关税是惟一合法的保护方 式。不断地降低关税是w y o 最重要的原则之一。目前，关税的总体水平， 发达国家大约在4 以下，发展中国家约为1 0 左右。 6 取消数量限制原则 数量限制是非关税壁垒中最常用的方法，是政府惯用的手段，常被用来 限制进出口数量。w t o 倡导贸易自由化，主张取消任何非关税壁垒。 数量限制的主要形式是：配额、进口许可、自动出口约束和禁止。 7 透明度原则 贸易自动化和稳定性是w t o 的主要宗旨，而实现这一宗旨，有赖于 增强贸易规章和政策措施的透明度。因此，w t o 为各缔约方的贸易法律、 规章、政策、决策和裁决规定了必须公开的透明度原则。其目的在于防止 缔约方之间进行不公平的贸易。透明度原则已经成为各缔约方在货物贸 易、技术贸易和服务贸易中应遵守的一项基本原则，它涉及到贸易的所有领 域。 o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 。2 企业国际竞争力的基本理论 2 2 1企业国际竞争力的内涵 尽管“变争”是经济攀磐最熟悉、最常鼹斡一个概念，毽对于什么是“竞 争力”，研究者们员是众濒纷纭、莫衷一燕。困戴+ 程经济学界，对于仟么是 “国际竞争力”，至今尚凭公认的定义。 世界经游论坛1 9 8 5 年的关于竞争力的报告认为，国际竞争力是“企 建主嚣羲秘来袋袭各塞酸舔凌孛潋爨它髓嚣内霸鏊终熬竞争者更蠢汲葶l 杰鹣 价格和质量米进行设计生产并销售产晶以及提供服务的能力和机会”。该论坛 1 9 9 4 年的阑际竞争力报告指出，国际竞争力定义是“一国公司在世界 枣场上垮簿嫩生产塞毖其舞争对手更多辫塞戆魏力”。逸显然是扶徽鼹翦角疫 作出的定义，把国际竞争力理解为企娩的国际竞争力。美国关予产韭竞争 力的总统委员会报告则认为：国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能 够在国际市场上提供好的产品、好的服务的同时又熊提高本国人民生活水平 驹麓力。”这蜜际上是获宏残戆角度来定义螯舔竞争力，怒国舔竞争力等弱予 国家的国际竞争力。我国有学者将国际竞争力定义为“在国际间囱由贸易条 件下( 或排除了贸易壁垒的假设条件下) ，一国某特定产业的产品所具有的开 筵枣场、占攥枣场著以鼗获褥巍满约戆力”。“重舔爨争力赘菝心麟楚毙较生 产力，国际竞争的实质就魑比较生产力的竞争。”逮又是从中观的角度来定义 国际竞争力的，这里所说的国际竞争力，实际上是产业的国际竞争力。 不过，尽管上述关于嚣际竞争力的备静定义存在明显的差距，但其实质 含义还是基本一致静，帮戆莺际竞争力壤簿秀一国遥避在国际市璐上销售其 产品所反映出的生产力。 企业的阑际竞争力，是指在不存谯贸易障碍的自内贸易条件下，一国企 鼗戮耱对予德国金整更瓷懿生产力囊黧嚣露舞提供蛰合奉凌嚣求瓣产燕瓣笺 力。所谓企业，是指通过产品的生产和经营活动以获得盈利的经济组织。这 个定义描述了企业的基本性质：第一，企业是一种磁式的组织。黼此，它具 有以下特蔹：题的性，郧经斑组织都藏为了实理特慰的目的藤建交起来的； 喻尔滨工程大学硬士学位论文 实体性，即任何组织都是由一定的人员、部门以及他们所掌握的物质条件和 所进行翦涵渤擒成的；系统性，即组织孛的各个要豢都是按一定的内在秩序 稻结稳方式缀合丽藏酶；黻髓往，帮缀织内各帮分在实现共丽蟊禄时承整不 同的职责；可控性，即每一个组织的建立都是为了对组织内部各部分的相互 作用、活动方向、结果以及内部和外界的关系进行控制。这些是企业和一般 正式缓缀豹共弱点，也是企蓝不凌予嚣燕式组织魏缝续瑟俸魏麓本稼志。 第二，企业怒通过产品( 锻括商品和服务) 的生产或经营来获得黢剽的组织。 生产经营产黼以获得盈利熄企业组织的本质特性，也是企业组织不同于非企 照组织鹩基本标志。分辑众业的国际竞争力，豫明确众监豹概念外，还有必 要确试企馥鹃“国籍”。蠢入认为，在黼际分工高度发达静今天，诲多企韭已 成为跨国公司，已变成名削其实的国际企业。在这种情况下，企般的国籍已 失去意义。果真如此，国际的竞争也就失去了意义。实际情况当然不是这样。 登赛上没毒鼙令莺家会忽撬本国金盈联钤聱金翌，或瑟族产翌秘静毽产煎熬 区别。即便嫩在实行生产地原则的国际贸易实务中，一国的“国内工业”，也 不是包括其境内的所有众业。当国际贸易中发生倾销争执或补贴令执时，一 般努嘉企业不援认可是东道圉静“民族经滂”的构成部分。 在国际贸易实务中，对某种产品圈籍的认定厨实行的是生产地源剐。在 分析各国的阑际竞争力时，这一原则不一定适用。例如，对中国米说，标明 “m a d ei nc h i n a ”的产品，就不一定都是国货。因为在中国生产的洋货，也 弱榉标饔“m a d ei nc h i n a ”。在这释潺凌下，“m a d ei nc h i n a ”豹灾菰含义已 不是“中国制造”，而是“在中国制造”。因此，认定种产品的圈籍，关键 要看这种产鼯生产企业的国籍，而不燎矮生产地。 舔么，寝该撮提骨么檬准寒确认一家金韭是羼予& 族产韭还怒终国产鼗 呢? 有两条潺本的原则：一是企监所有权的归属，二是技术控制牧的归属。 根据第一条原则，由本国个人、法人和政府所有或控股的企业属于民族产业， 癌卦晷个人、法人和玫府辑有或控殷的企业则属于处资产业。根据第二条原 测，棱心援拳崮本国控镄豹企韭震予笺簇产盈，孩，囊技术壶静豳羧涮懿企韭 则属于外国产业，而不臀艇业的所有权结构如何。例如，不管生产企业的所 有权结构如何，百事可乐及其生产企业都不属于中嗣的民族产业，因为百事 霹乐懿菝，玉按零是蠢癸强公霭整裁豹。不蓬，尽警擞器经济懿嚣鼯纯趋势越 1 2 嗡尔滨工程太掌硕学位论文 来越强，国际竞争中的技术因素也越来越具有决定性意义，上述笫二条原则 将会变褥越求越重要，但对大多数国家的大多数企披寒说，上述籀一条原则 仍然具有夏黧要的意义。 2 2 2 企业国际竞争力的衡量指标 一藿爱歉鏊嚣竞争力鹣强弱，酉以逸避一系熨鹩摇檬寒热以鬻潼。这些 指标根据其性质的不同，可以划分为实现指标、直接因素指标和闻接因素指 标三大类。 l ，实现指标 实褒搔檬是壹接厦获念韭国际竞争络桊和国鞫静獾标。实褒拯标胃分为 以下三类。 一是产懿的国际市场占有率。这是反映一国企业国际竞争力最简单的实 蠛籀标。这类撵蠡毽螽：牙效懿本国露场上菜耪国产产瑟销售赣占泫耱产瑟 总销售额的比重，如中国市场上国产轿车销售额占轿车销售总额的比重；某 种国产产品出口额占该类产品世界出口总额的比重，如美国民用飞机出v i 额 占壁界民爆飞机出口总额憋晓重；主要避日国隶场上扶菜晷送鞲熬巢静产品 占进口国该炎产品总避蜀颧豹鲍重，魏荚誉市场上从中国进日的藏装占美晷 服装进口总额的比重。这类指标可以魇映一国产品禚国际市场竟祭中的“势 力范围”。 二是霾定审场徐蕺撩舔。嚣定市缓徐簇霆椽，怒摇一国菜耪产蒜錾出口 增长率与为保持这种产品原有的国际市场份额所应有的出口增长率之差。如 果这个指标的数值为正，则表明该国该类产品的出翻竞争力相对于其他出口 毽毒蕊提亵：反之，剜表骥零莺产菇爨端竞争力摇对予其毽出盈羁蠢所下降。 三是聂承性比较优势籀标。显示悭e e 较优势指标，是指某国帝场上本国 进口的某种产品占该类产晶进口总额的比重，与本圈进口总额占该国进口总 额的比重的商。 2 。壹接嚣素摇标 企业国际竞争力的残接因素指标是可以直接反映各国企业或其产品在国 际竞争中的实力的指标，或者说，是可以反映企业阑际竞争力的斑接解决变 整豹掺稼。这些变量霹缓决定各毽金照残英产燕在灏嫁枣绣上会舆有不嚣戆 哈尔滨工程大学硕士学位论文 竞争力或竞争结果。企业国际竞争力的直接因素指标主要有以下几种。 一是产品价格。产品的价格是决定产品国际竞争力的第一个直接因素指 标。如果其他条件( 如质量) 相同，那么在同一市场上，价格较低的产品具 有较高的竞争力：反之，价格较高的产品只具有较低的竞争力。在这里，“其 他条件相同”是非常重要的。如果其他条件不同，则上述结论就不一定成立。 例如，价格较高的名牌服装会比价格较低的普通服装具有更强的国际竞争力。 在这个案例中，虽然名牌服装在价格方面处于劣势，但它在品牌方面的优势 超过了价格方面的劣势。结果，从整体上看，名牌服装比普通服装具有更强 的国际竞争力。 二是产品质量。产品的质量是决定产品国际竞争力强弱的另一个直接因 素指标。在其他条件( 如销售价格) 相同的情况下，质量较高的产品具有较 强的国际竞争力，质量较低的产品只具有较弱的国际竞争力。问题在于，产 品的质量是不能直接观察的，能够直接衡量产品质量的指标是不存在的。因 此，人们只能通过间接的途径，采用某种间接的指标来衡量产品的质量水平。 因为质量较高的产品一般能够获得较高的附加值，所以，在其他条件相同的 情况下，可以用反映产品附加值水平的指标来间接反映产品的质量水平。例 如，可以用出口产品单价指数与出e l 物价指数的比率，来间接反映一国产品 的质量水平。这一比率提高，说明出h 产品的附加值增加，产品在国际市场 上的质量竞争力提高。反之则说明其质量竞争力降低。人们在运用这类指标 衡量一国产品的国际竞争力时，往往必须对指标进行某种调整，以剔除其他 因素的影响。例如，出e l 产品单价指数的变化，可能是由出e l 产品质量的提 高所引起，也可能是由其他的因素( 如国际市场需求的增加) 所引起。如果 不把这些因素对出口产品单价指数的影响剔除掉，那么，运用上述指标反映 一国出口产品的质量水平就不能得出可靠的结论。 三是产品品牌或商标。产品的品牌或商标也是反映企业国际竞争力的一 个直接因素指标。一种商品的识别标志，特别是名牌商品的识别标志，可使 自己与其他同类产品区别开来，因而产生一种特有的竞争力。在这里，也应 注意“其他条件相同”这个假设条件。只有在这个假设条件下，名牌产品比 普通产品具有更强竞争力的结论才是正确的。例如，价格低廉的普通产品可 能比价格高昂的名牌产品具有更强的竞争力。在这种情况下，普通产品在价 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 格上的竞争优势超过了在品牌上的竞争劣势，因而在整体上比名牌产品显示 出更强的国际竞争力。 四是产品结构。产品的结构是反映企业国际竞争力的又一个直接因素指 标。在现代市场经济条件下，极少有某种单一的产品能够长期占领国际市场。 即便是有很强国际竞争力的产品，如果不成系列，不更新换代，其国际竞争 力最终也会衰落下去。因此，产品的系列结构、规格品种，特别是产品更新 换代的频度，对企业国际竞争力的强弱有着十分重要的影响。所以，各国的 企业，尤其是那些实力雄厚、想角逐国际市场强者地位的大型企业，都把优 化产品结构、更新产品品种作为提高其国际竞争力的一个重要手段。而产品 更新换代的频度，又可由新产品产值占总产值的比重来衡量。 五是国际市场营销渠道与网络。国际市场营销渠道和网络也是衡量企业 的国际竞争力的一个重要因素指标。它虽不像产品的价格、质量、品种和结 构那样，体现在产品实体上，可以观测和触摸，但对企业的国际竞争力同样 具有重要的决定作用，因而也是反映企业国际竞争力的一个重要因素指标。 一国企业如果没有独立的市场营销渠道和网络，在国际市场上就无法打开产 品销路，就只能赚很少的加工利润，大量的潜在收益就会在国际市场营销过 程中流入外国企业的腰包。相反，一国企业如果拥有自己的营销渠道和网络， 就可在国际市场上赢得主动，大大提高自身的国际竞争力。可见，国际营销 网络的有无、规模和效能，是决定企业国际竞争力的一个重要因素指标。 3 间接因素指标 间接因素指标是可以间接反映企业竞争实力的指标，或者说，是可以反 映企业国际竞争力的间接解释变量的指标。如果说直接因素指标所反映的是 企业为什么具有或不具有国际竞争力的直接或表层原因，那么间接因素指标 所反映的就是企业为什么具有或不具有国际竞争力的间接或深层原因。换句 话说，直接因素指标可以反映企业现有的或已经实现的国际竞争力，间接因 素指标可以反映企业将有的或潜在的国际竞争力。间接因素指标主要有以下 几类。 一是成本。成本是决定产品或企业国际竞争力的第一个重要因素指标。 如前所述，产品价格是决定产品国际竞争力的一个重要因素。产品价格是由 产品的供求关系决定的，而成本又是决定产品供给的基础。因此，凡是决定 哈尔滨工程大学硕士学位论文 成本的因素，都会对产品的国际竞争力产生影响。由于决定成本的主要因素 是要素价格，所以，劳动力价格、原材料价格、能源价格等等，都是决定产 品国际竞争力的间接因素指标。 二是技术。技术是决定产品或企业国际竞争力的又一个重要因素指标。 技术不但决定企业的生产效率，因而在很大程度上决定了产品的成本和价格， 而且决定产品的质量、结构与更新换代的频度。不过，技术对产品竞争力的 作用是无法直接观测和计量的。因此，人们通常用技术投入的计量指标来间 接反映技术对产品竞争力所发生的作用。比较常用的指标包括技术人员占企 业职工总人数的比例，研究与开发费用占企业成本、销售收入、产值的比重， 技术改造投资占企业总投资的比重，机器设备的平均役龄，等等。 三是经营管理水平。经营管理水平是反映产品或企业国际竞争力强弱的 一个重要因素指标。前面的论述表明，产品或企业的国际竞争力是由一系列 的因素决定的。而企业的经营管理水平，对决定产品或企业国际竞争力的许 多因素，都可以产生很重要的影响。良好的经营管理对于实现技术进步，提 高生产效率，降低产品成本，促进新产品开发，改进售后服务，拓宽营销渠 道等等，都可起很大的促进作用。但是，企业的经营管理水平的作用也是难 以直接观测和衡量的，因此，也只能用一些间接的指标来反映经营管理对提 高企业竞争力所实际发挥的作用。其中比较常用的指标包括：不同受教育程 度人员的人数在企业经营管理人员总数中所占的比重，企业管理人员平均每 年受培训时数，信息处理和传递系统的电脑化程度，原材料、零部件和产品 的平均库存量或库存天数，等等。 四是企业规模。企业规模是决定产品或企业国际竞争力的一个重要因素 指标。企业规模大利于企业增加研制和开发经费的投入，增强企业研制和开 发新产品的能力；使用更多更先进的生产技术，实现规模经济效应，降低生 产成本；拓宽销售渠道，完善市场营销网络；促进企业形象的总体策划和设 计，节约广告费用i 获得更多的融资渠道，增强企业资金实力；在投入品的 采购方面享受更优越的条件，等等。一言以蔽之，企业规模大可从各个方面 增强企业参与市场竞争的综合实力。衡量企业规模大可从各个方面增强企业 参与市场竞争的综合实力。衡量企业规模的指标主要有：生产某类产品企业 的规模( 可用企业的人数、资产或产量来衡量) ，某种产品的市场集中度( 可 6 嗡尔滨工程大学磷士学位论文 用最大的4 窳、8 家或2 0 家企业的产避占全国总产蹙的比重衡墩) ，本国企 泣在世界大众建排序中的倥次等。 五是资本襄力。资本实力是衡量企娥黼际竞争力瓣又一个重要囡素指标。 资本实力雄脬可从各方面有效地增强众业的国际竞争力，提高企业的国际市 场份额。例如，雄厚的资本实力有利于众业控制投入黼来源，扩大生产规模， 开震蓑零毯黢，获瑟降繇众建生产成本；毽嚣企翌在产瑟磅裁秀发上翡毅入， 优化产品结构，加速产品疑新换代，掇高产品质量；增加企业形象设计和市 场营销等方厕的投资，扩大企业的国际知名度，等等。反映企业资本实力的 攮标很多，其中比较重要的有：一国生产菜种产晶憋众韭的资产想量，全年 投资规模，每个企监酶平均资产量，每一投资顼蠢平均的投资强度等。一国 企业的资本实力决定产品溅企业的国陌镜争力，而产品或企业国际竞争力的 实现状况，如企业的市场占有率和盈利水平等，对一圆企业的资本实力也可 产螽重大豹及作躅。企鼗黉零实力稻嚣鞭竞争力之弱这耱提互终鼷耱互影薅 的关系，经济学者称之为“循环累积效应”。 2 。2 ，3 企嫩国际竞争力的决定因素 一晷企渡酌国际竞争力是由一系歹唾因素决定懿，这些因素烹瑟包括经济 体制、市场需求、相关产业和辅助产业的发展状况、企业的策略、结构与竞 争者的情况、发展机遇、蚊府的行为等。 l 。经游俸链 经济体制是人类社会张利用稀缺资源以满足自身需要的过程中所形成的 系列行为规则的总和。邋种行为规则可以采取习惯的形式，也w 以采取法 律熬形式。澎惯弱法霪郝霹拨对人的行为产生影嚷，毽这静影响麴性质是不 同的。琴惯不其有强稍性，人们可戳遵守，也可以不遵守。法律爱其有强铽 性，它是人们必须遵守的。在原始社会，经济体制作为人们的行为规则，只 熊采取习惯的形式。因党戎原始社会，不存在私有制，没有阶级，也没有国 家，医茨不存在菜个享圭会 羚级整奉除蔽翡意志转交袋罄家意志酶阗趱，遣裁 不存在作为国家意志的法律。在私有制产生以后，阶级和阶级矛爝出现了。 社会上占统治地位的阶级为了维护本阶级的阶级利掇，往往把本阶级的阶级 惠恚转变成灏家意悫，法德盘魏产生。只是及这个隧缓起，终为缀济薅裁鹃 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 行为规则才会采取法律的形式。 经济体制对一国企业的国际竞争力有着十分重要的影响。与一国经济发 展相适应的经济体制可以促进其企业国际竞争力的提高；反之，与一国经济 发展不相适应的经济体制则会阻碍其企业国际竞争力的提高。经济体制是通 过影响人们的经济行为来影响企业国际竞争力的。一般说来，人们在从事各 种经济活动时，都要认真地权衡其利弊或得失。当某种活动的利大于弊，或 得多于失时，人们就会选择从事该项活动。反之则人们就会采取相反的行动。 翻译成经济学的语言就是，人们在从事各种经济活动时，都必须认真地计算 其收益( 利或得) 和成本( 弊或失) 。当某种活动的收益大于成本时，人们就 选择从事该项活动。反之人们就会采取相反的行为。一种经济体制作为一套 特定的行为规则，为人们从事经济活动提供了一个特定的收益和成本，进而 影响人们的经济行为。例如，当没有严格的检查制度时，基层干部弄虚作假 的行为可以得到上级的奖励( 收益) ，却无须承担什么风险( 成本) 。此时， 基层干部弄虚作假的积极性( 激励) 很大，而弄虚作假的行为就极其普遍。 总之，好的经济体制可以提高人们的工作积极性，从而有利于企业国际竞争 力的提高：坏的经济体制则会压抑人们的工作积极性，从而不利于企业国际 竞争力的提高。 2 国内需求 在这里，国内需求条件主要包括需求构成、需求增长规模与型式和需求 国际化等方面的内容。这些因素都可以对一国企业的国际竞争力产生直接的 影响。 国内需求构成可从以下三个方面对企业国际竞争优势产生重要的影响。 其一，国内需求的细分结构或多样化的需求分布。国内市场细分可以促进企 业采取有效的竞争策略，发挥规模经济和学习效应的作用。所谓规模经济， 是指随着生产规模的扩大而出现的成本降低，它又分为内在的经济和外在的 经济。内在的经济是指企业内部生产规模扩大所产生的成本节约；外在的经 济是指行业生产规模的扩大所引起的成本节约。学习效应所反映的是新进入 的企业向老企业学习引起成本降低这一事实。其二，成熟而又挑剔的买者。 这样的买者之所以可以影响企业的竞争优势，是因为他们可对企业产生很大 的压力，迫使其提高产品和服务的质量标准。其三，预示性买方需要。如果 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国内买者的需要预示了国外买者的需要，那就意味着国内买者的需求向企业 提供了有关未来买者的广泛需求的信号，从而可能使该国企业获得某