（诉讼法学专业论文）民事诉讼成本研究.pdf

内容提要 民事诉讼成本可以直接量化民事诉讼效益，不仅影响到当事入行使诉权，也是构建 和谐社会的重要影响因素，并且对当事人寻求以什么样的手段解决纠纷具有决定性的作 用但是，民事诉讼成本过高却是目前我国民事审判实践中的突出问题。因此我们不能 不对民事诉讼成本问题予以高度关注。本文分析了目前我国民事诉讼成本的具体构成及 存在的问题，探讨了民事诉讼成本的合理分担及控制策略，以期对我国正在进行的民事 诉讼制度改革有所裨益，不断提高民事诉讼效益。全文除引言和结语外，包括民事诉讼 释义、我国民事诉讼成本现状剖析、民事诉讼成本的合理分担和控制策略三大部分。 第一部分，对民事诉讼成本进行阐释。首先分析民事诉讼成本的重要性，进而在介 绍国内外现有分类的基础上提出本文中民事诉讼成本的分类，为下文的分析作铺垫。 第二部分，对我国民事诉讼成本的现状进行了全面剖析把当事人的诉讼成本分成 显形和隐形两部分成本，在分别介绍这两部分成本后，又分析了国家诉讼成本的构成及 存在的问题。 第三部分，针对前面的分析，根据成本转嫁理论提出了我国民事诉讼成本的合理分 担及控制策略。先用诉讼成本转嫁理论分析了诉讼成本的合理分担方式，接着介绍了我 国现行的民事诉讼法对诉讼成本的控制及其不足，进而提出民事诉讼成本控制的宏观策 略和具体措施，包括，打破诉讼机制对纠纷解决机制的垄断地位，培育多元化的纠纷解 决机制；律师积极引导当事人在法律的框架内合理有效的解决民事纠纷；设置专门解决 社区内纠纷和争议的“邻里”或“社区”法庭；推行“法庭之友”审案新方式：在民事 诉讼中法官适时行使诉讼指挥权；赋予当事人就上诉程序中的反诉请求法院审理的权 利；编制案件审理时问表及进度指标；对采取不合理态度的一方适用一定的讼费惩罚； 建立律师费转付制度；在现有法律框架内，通过法律解释的方式建立讼费评定制度；建 立小额诉讼程序，完善简易程序等。 主题词：民事诉讼成本当事人的诉讼成本国家的诉讼成本合理分担 控制策略 a b s t r a c t c o s to fl i t i g a t i o nc a nq u a n t i f yt h eb e n e f i to fl i t i g a t i o n i ta f f e c t sn o to n l yr i g h to fa c t i o nb u t i sa l li m p o r t a n tf a c t o rt ot h ef o u n d a t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t yb e s i d e si th a v ea nc r u c i a le f f e c t o nw h i c h 矗a e a n st h ep l a i n t i f fw i l lc h o s et os e t t l eh i sd i s p u t e s b u tt h e r ei sa l lv i s i b l eq u e s t i o n t h a tt h ec o s ti ss oh i g ho nc i v i ll i t i g a t i o n w es h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h ep r o b l e m t h i s d i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ec o n s t i t u t eo fc o s to fc i v i ll i t i g a t i o na n dt h ep r o b l e mi ni t ，d i s c u s st h e r e a s o n a b l ec o s td i s t r i b u t i o na m o n gp a r t i e sa n dc o s tc o n t r o lp o l i c i e s b e s i d e sp r e f a c ea n dp o s t s c r i p t ，t h r e ep a r t sa l ei n c l u d e d , f i r s t ，d e f i n i t i o no fc i v i ll i t i g a t i o n c o s t ；s e c o n d ，c o n s t i t u t i o n o fc i v i l l i t i g a t i o n c o s ti n0 1 1 1 c o u n t r yn o w ；t h i r d , r e a s o n a b l e d i s t r i b u t i o no fi ta n dc o n t r o lp o l i c i e st oc o s t a st h ef o l l o w i n g s ： p a r to n e ，p o i n t so u tt h ei m p o r t a n c eo fl i t i g a t i o nc o s t , d e f i n et h en o t i o no fc i v i lf i f i g a f i o nc o s t u s e di nt h i sd i s s e r t a t i o no nb a s i so fi n t r o d u c et oc o n c c m e df o r e i g na n a l y s i so nl i t i g a t i o nc o s t p a r tt w o ，s p e c i f yt h ec o n s t i t u t i o no fc i v i ll i t i g a t i o nc o s ti no u rc o u n t r yn o w t h ep l a i n t i f f s c o s ti n c l u d e sv i s i b l ea n di n v i s i b l ec o s t ，e t c p a r tt h r e e ，a i m i n ga tt h ep r o b l e m s ，t h ea u t h o rt a b l e sr e a s o n a b l ed i s t r i b u t i o n so fc i v i l l i t i g a t i o nc o s ta n dc o n t r o lp o l i c i e so nc o s ta c c o r d i n gt oc o s tt r a n s f e r r i n gt h e o r y t h ea u t h o r s u g g e s t st h a tw es h o u l de n a c ts p e c i a ll a wa b o u tc o s t s ，e s t a b l i s hr i g h ti d e ao fc o s t sc o l l e c t i o n , c o n s t r u c ti m p r o v e ds y s t e mo fc o s t st oe n s u r et h eb a s i cp r o c e d u r er i g h to fc i v i ls u b j e c t sa n d c o n f o r mt ot h ej u s t i c ea n de f ：f i c i e n c ep r i n c i p l eo fc i v i lp r o c e d u r e k e y w o r d ：c o s to fc i v i ll i t i g a t i o nr e a s o n a b l ed i s t r i b u t i o nc o n t r o lp o l i c i e s 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担 论文作者签名： f 红 日期：以钿o l 名 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海南大学 导师签名： 日期：孵6 年6 月2 f b 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交 。c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按。章程”中规定享受相关权益回塞迨窒 屯趴、j规印 j 滚 解 名丘卵 在 签一 做 储抽 耽 序言 1 9 6 0 年科斯1 的著作社会成本问题和1 9 6 1 年加尔布雷西2 的著作 关于风险 分配和侵权法的一些思考的问世，标志着现代法经济学的诞生。时至今日，应用现 代经济学的理论和方法来检验法和法律制度的形成、结构、演化和影响3 的法经济学 几乎渗透到法学各个领域。在民事诉讼法学领域中重视对西方国家尤其是美国的法经 济分析理论的研究和借鉴，将会推动民事诉讼法学的纵深发展，并对诉讼机制的改革 完善有重大意义。而事实上，“作为人类特定实践的诉讼，无论在客观上，还是在冲 突主体以及统治者的主观认识中，都是一项能够产生一定效果，同时又需要支付一定 代价的行为”4 ，“不是所有的司法判决都能产生正义，但是每一个司法判决都会消耗 资源”5 ，诉讼存在着能否最有效地利用司法资源的问题。可见，用经济学的眼光去 透视诉讼活动，将经济分析方法导入诉讼领域是十分必要的。在此基础上，传统的以 诉讼公正作为司法正义的绝对法律价值目标理念逐步得到修正，人们考虑更多的是如 何实现诉讼效益与诉讼公正的最佳整合。因此，能够直接量化诉讼效益的诉讼成本， 开始成为人们关注的焦点由于民事诉讼直接以当事人双方争议中的民事权利义务关 系作为自已的诉讼标的，相比其它两大诉讼活动，民事诉讼成本研究的经济意义更为 突出。 从我国民事诉讼实践的情况来看，成本过高、效益不佳仍是当前民事审判中的一 个突出问题。民事诉讼的成本缘何而高，它究竟包括什么，高在何处，就成为本文所 要解决的第一个问题。 “面对着现代社会中权利救济大众化的要求趋势，缺少成本意识的司法更容 t 罗纳德哈里科斯，1 9 3 2 年毕业于英国伦敦经济学院，1 9 5 1 年获博士学位除了在第二次世界大战期间服 务于英国政府以外，科斯直从事学术研究活动先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院等任教1 9 5 1 年移 居美国，先后在布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任救1 9 6 1 年后任美国法学与经济学杂志 主编 1 9 9 1 年被授予诺贝尔经济学奖科斯一生从事产权的理论研究其理论形成大致分为两个阶段第一阶段， 年代对正统的微观经济学进行批判性考察，指出市场机制运行中存在着摩擦即存在着交易费用，减少磨擦的关键 是产权制度和企业组织形式的创新在分析企业的起源、性质和生产纵向一体化的过程中，科斯首次将交易费用 概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和产权理论的基础这一阶段的代表作是1 9 3 7 年发表于伦敦经济 学院经济学家 杂恚上的经典性论文企业的性质) ( 该文当时并未引起重视，多年后，当科斯的另一篇重 要论文社会成本问题问世后，企业的性质 一文才引起西方经济学界的广泛关注正是企业的性质一 文，莫定了科斯作为现代西方产权理论的开山鼻祖和主要代表的地位) 第二阶段，5 0 _ 哪年代中期，科斯在 分析。外部性”问题时，全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用指出产权的经济功能在于克服外部性， 降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性芝加哥大学著名教授，诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把 科斯的产权思想概括为。科斯定理”，这一阶段的代表作是1 9 6 0 年发表在法学与经济学 杂志上的( t l 会成本 问题 一文 2 加尔布雷西( j o h nk e n n e t hg a l b r a i t h ) ，著名经济学家。又译为。加尔布雷新一 转引自徐昕；论私力救济c h a r l e si cr o w l e y , “p u b f i cc h o i c ea n dt h ee c o n o m i c sa n 且1 y s i so fl a w , t i nn i c h o l a s m e r c u r oe d 工“，a n d e c o n o m c s ( b o s t o n ：k l m v e r a c a d e m i c p l i b l i s h c f | 1 9 8 9 加1 2 5 柴发邦等著：体制改革与完善诉讼制度h 中国人民公安大学出版社，1 9 9 1 年4 月第1 版- 第7 2 ，7 9 页 方流芳t 民事诉讼收费考载中国社会科学1 9 9 9 年第3 期，第1 5 1 页 l 易产生功能不全的问题”6 ，因此，合理分担和控制民事诉讼成本以提高诉讼效益， 在当今世界已经成为各国诉讼法学者们以及立法、司法部门关注的焦点，更是民事诉 讼制度改革的直接动力和基本价值取向。1 9 8 4 年，美国律师协会针对诉讼中存在的 成本过高问题，提出了一些关于诉讼制度改革的建设性方案，而通过实施诸如在晚上 和休息日开庭以及开展免费的法律咨询等措施来改革小额诉讼程序，更是美国司法改 革中减轻当事人诉讼成本的突出成果日本自1 9 9 0 年起全面修改现行的民事诉讼 法，主要有加快法官整理争点的过程，扩大当事人收集证据的手段以及创设小额诉讼 程序等措施，其目的在于革除审判实践中普遍存在的案件审理时间过长、诉讼费用太 高等弊端，以加快诉讼进程，降低诉讼成本，提高诉讼效益。就我国而言，在大步迈 向市场经济的历史进程中，如何合理分担和控制民事诉讼成本，从而实现诉讼效益的 最大化，以及它对推动我国民事审判制度的改革和民事诉讼法学的研究有何现实意 义，就成为本文要解决的第二个问题。 本文以民事诉讼成本这一表面现象为基点逐步深入探讨，直至触摸到民事审判改 革的深层次问题。这种方法受米歇尔福柯，分析统治权关系问题的启发“在权 力的极限，在它的最后一条线上抓住权力，那里它变成毛细血管的状态；也就是说， 在权力最地区性的、最局部的形式和制度中抓住它进行研究。从最细致的机制入 手然后再观察越来越普遍的机制和整体的统治形式怎样对权力机制进行投资、殖 民、利用转向改变、移位、展开”8 同时，本文对民事诉讼成本的分析及决策建 议的提出很受波斯纳，所宣扬的实用主义影响，波斯纳认为实用主义“首先是指一种 处理问题的进路，它是实践的和工具性的，而不是本质主义的；它感兴趣的是，什么 东西是有效和有用它是向前看的，它珍视与昔日保持连续性，但仅限于这种连续 性有助于我们处理目前和未来的问题。” 一、民事诉讼成本的意义和分类 ( 一) 民事诉讼成本的意义 1 、过高的民事诉讼成本是阻碍当事人行使诉权的重要因素 邵明；。中国民事诉讼基本理论之构成( 中) ” h t t p ：a r t i c l e c h i n a l a w i n f o e o m a r d c l e d u s e r a r d c l e _ d i 印l a y a s p ? a r t i d d d = 2 5 6 5 8 7 米歇尔福柯( m i c h e l f o u c a u r ) ：1 9 2 6 年1 0 月1 5 日出生于法国普瓦捷，1 9 8 4 年6 月2 5 日逝世于巴黎是一 位法国哲学家和“思想系统的历史学家他对文学评论及其理论、哲学( 尤其在法语国家中) 、批评理论、历史 学、科学史( 尤其医学史) ，批评教育学和知识社会学有很大的影响 杜小真编选：福柯集，上海远东出版社，1 9 9 5 年版，第8 2 页 波斯纳( 凡九p r u n e r ，1 9 3 9 - ) ，1 9 5 9 年在耶鲁大学获得文学士学位，1 9 6 2 年在哈佛大学获得法学士学位，1 9 醴 年赴斯坦福大学任教，1 9 6 9 年任芝加哥大学教授。1 9 8 1 年任美国联邦第七巡回区上诉法院法官主要著作有：法 律的经济学分析 ( 1 9 7 3 年) ，正义的经济学( 1 9 8 1 年) 侵权行为法t 案例与经济学分析 ( 1 9 8 2 年) 等其 观点主要体现在前两本书中波斯纳在对法律进行经济学分析时始终贯穿着经济效益观，使之成为取舍某一法律 制度的最高标准，因而招致许多信奉正义观念的法学家的撤烈抨击 2 诉权，即公民认为自己的合法权益受到侵犯时享有的提起诉讼要求国家司法机关 予以保护和救济的权利，是当今所有法治社会承认的一项基本的宪法性权利m 。民事 诉讼成本则是横亘在公民与司法制度间一道不容忽视的障碍。这种障碍影响了当事人 行使诉权，损害了司法制度的权威和价值，正如卡佩莱蒂教授指出：“一种真正现 代的司法裁判制度的基本特征之一必须是，司法能有效地为所有人接近，而不仅仅是 在理论上对于所有人可以接近”，。如果只有富人才能付得起钱，利用这种制度，那么 即便用公式精心保障的司法制度也基本上没有什么价值可言。”。但是，在我国，高额 的民事诉讼成本已经成为人们寻求司法救济的重大障碍，长期以来，打场官司就要付 出高昂诉讼成本的现实一直为老百姓所诟病。打官司不仅让一些打过官司的人精疲力 竭、苦不堪言，也让许多人“谈讼色变”，不到万不得已不敢“兴讼”。民事诉讼因此 成了许多普通大众眼中的“奢侈品”，可望而不可及。降低诉讼成本成为一项非常紧 迫的任务，从某种意义上说它甚至直接关乎民事审判改革的成败。民众若是出于经济 的原因而不敢接近司法，不能行使诉权，即便民事审判制度被改革得再完美，对民众 而言也不过是“水中花、镜中月” 2 、过高的民事诉讼成本是构建和谐社会1 2 的影响因素。 。 从经济学的角度审视，和谐社会应当是交易成本较低的社会，它必然要求降低人 们在种种交易中的成本，提高社会活动的经济效率。沿着经济学的逻辑，民事诉讼是 一种法律消费，是一种交易，即当事人消耗一定的诉讼成本购买法院提供的法律服务 产品权威性司法裁决的行为，因此，民事诉讼成本最低化、提高民事诉讼活动效 益就成为和谐社会构建的应有之意，同时也为和谐社会构建大背景中进行的民事审判 改革赋予了时代新意。只有促进和谐与合作、降低民事诉讼成本、促进民事诉讼顺利 进行的民事审判制度创新，才能符合构建和谐社会的需要。 3 、合理的民事诉讼成本是实现诉讼公正的必然要求，是实现法治的重要指标， 而且民事诉讼成本的高低对当事人寻求以什么样的手段解决纠纷具有重要作用。 合理的民事诉讼成本可以引导公民、法人选择司法途径解决纠纷，有效地维护其 合法民事权益。一个理性的人在考虑是否起诉时，都会对将要进行的诉讼所要耗费的 成本与能够为自己带来的收益进行预测、权衡，如果人们能够经济而便利地通过诉讼 解决纷争，那么诉讼就会成为受人欢迎和推崇的纠纷化解器；如果诉讼成本过高，大 ”齐树洁主编：英国民事司法改革 ，北京大学出版社，2 0 0 4 年8 月版，第3 9 1 页无论是在理论层面还是在 制度层面上，目前世界上许多国家和地区都已将诉权作为一种基本人权上升为一种宪法性的权利尽管我国宪法 并没有直接规定公民的接受裁判权或诉权，但从我国宪法有关法院及诉讼制度的规定，以及藐国越来越多地加入 判相关的国际人权公约中这样的事实可以看出诉权宪法化在我国正运步得到认可我国政府已在世界人权宣 言 上正式签字，宣言第1 4 条就将“接受裁判权”作为一项人权加以保护 u 莫诺卡佩莱蒂等著：当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼 ，徐昕译，法律出版社2 0 0 0 年版，第加页 n 和谐社会是新一代领导集体施政纲领中一个报关键的词，是我们现在不得不关注一个词。经过三年的实践， 它的内涵逐步清晰，并在提交给“两会”审议的十一五规划纲要( 草案) 中具体而集中地体现了出来在经济与 社会转型时期党把和谐社会全面提升到了一个崭新的政治高度，和谐社会成为一面政治旗帜，引导我国协调， 稳定地向多元社会过渡 3 于诉讼的收益，那么即使当事人能赢得官司，他也不会选择诉讼这一渠道来解决纠纷， 因为通过诉讼而实现的司法正义在实际上已经被抵销和贬值。我们知道，在大量的民 事纠纷当中，当事人提起诉讼的目的在于迅速的获得财产或者债权的返还或赔偿，这 时候，诉讼成本显得非常关键，案件久拖不决诉讼成本高昂，导致争议中的民事权益 长期处于不稳定状态抑或负面效益增加，会让当事人惧怕诉讼，而宁愿选择其他途径 解决争议，维护其利益，例如选择黑社会组织采用暴力方式等。无论学历的高低， 之所以产生回避审判的倾向，并不是一般群众不喜欢明确分清是非的诉讼而愿意互谅 互让的妥协解决。回避审判的现象根源于程序的繁琐和花钱费时等审判制度自身的缺 陷。”而且，在我国现实生活中，一些权利受到侵害而有意请求救济的人，因无法 支付高额律师费和无法忍受诉讼拖延而造成的人力、物力和时间的浪费，被迫放弃诉 讼权利遭受损失的例子时有发生，这势必导致一些居心不良的人肆意侵犯他人合法权 益，谋取不正当利益，以此为手段聚敛财富从而破坏法律秩序，损害司法权威。 4 、合理的民事诉讼成本是取得理想的民事诉讼效益的必要条件。 民事诉讼效益的大小直接取决于民事诉讼成本的高低，即民事诉讼中投入的成本 与诉讼的效益成正比例关系，诉讼的效益也就越高。我们知道，随着法律对社会经济 生活影响越来越大，法律的效益问题受到广泛关注，并逐步成为当代法律的基本价值 目标之一。而在诉讼中，“尽可能以最小的成本投入获得最大的诉讼效益，更是每个 冲突主体的行为目标”，1 4 其实，这也是包括审判机关在内的所有诉讼主体共同的行 为目标。由此可见，为追求民事诉讼效益的最大化，就必然要求诉讼主体增强民事诉 讼成本意识，在诉讼过程中尽可能合理地利用诉讼手段，尽量减少那些无谓的诉讼投 入( 指对人力、物力、财力等资源要素的无谓消耗) ，将民事诉讼成本科学地控制在合 理的限度之内。否则，便不可能取得理想的诉讼效益。 以上对控制民事诉讼成本的意义的阐释，使我们充分地认识到民事诉讼成本的重 要性。值得注意的是，我们绝不能以牺牲诉讼公正为代价，以降低诉讼成本来提高诉 讼效益。因为公正永远都是诉讼的首要价值目标，是实现社会正义的永恒标志。正确 的做法应当是兼顾公正与效益，尽一切可能来实现诉讼效益与诉讼公正二者之间的最 佳匹配。否则，只求效益不求公正毫无意义。 ( 二) 民事诉讼成本的分类 凡立言，先正所用之名以定命义之所在。对民事诉讼成本的深入分析首先要对其 进行必要的界定。民事诉讼程序涉及到当事人和国家( 法院为代表) 两类主体，民事 诉讼成本指的是程序主体在实施诉讼行为的过程中所耗费的人力、财力、物力和时间 等资源的总和 培【日j 棚濑孝雄：纠纷的解决与审判制度 ，王亚新译，中国政法大学出版社1 9 9 4 年4 月第1 版 柴发邦等著：体制改革与完善诉讼制度 中国人民公安大学出版社1 9 9 1 年4 月第1 舨，第7 2 页 4 国内外学者对民事诉讼的成本进行了分类，从下文的介绍中不难看出，这些分类 有一些不足之处，笔者将在这些分类的基础上提出自己的对民事诉讼成本的合理分 类，在分类的同时对民事诉讼成本的概念内涵进一步进行界定。 ( 1 ) 直接成本( d i r e c tc o s t 简称d c ) 和错误成本( e r r o rc o s t 简称e c ) 根据波斯纳1 5 实体和程序为标准的分类，民事诉讼成本可分为民事诉讼制度的运 行成本，即程序成本，也可称之为直接成本和错误的民事判决的成本( c o s t o f e r r o n e o u s c i v i l u d i c i a ld e c i s i o n ) ，即错误成本。在民事诉讼的运行中，程序主体( 包括法院和 当事人) 投入的时间、人力和财力等为直接成本具体而言，所谓直接成本是指程序 主体在民事诉讼进行中，如起诉、审判和执行，所消耗的时间、人力和财力等费用 ( e x p e n s e ) 。直接成本主要由以下项目构成：法院为审理案件所支付的全部费用， 包括法庭建设、法院工作人员的工资、装备、办公设施；因执行强制措施所要支付 的全部费用；用于强制执行所支付的全部费用，包括执行工作人员的工资、装备、 办公设施等；当事人为参与诉讼活动而支付的全部费用，包括聘请律师和代理人的 费用、参与诉讼活动所进行的支出等；诉讼参与人为参与诉讼活动而支付的全部费 用，包括聘请鉴定人、证人和翻译人员参与诉讼活动期间的差旅费、膳宿费、误工费 等；其他与诉讼活动直接相关的费用，包括制作判决书、调解书等法律文书的费用， 所谓错误成本是指在民事审判中，法院对被告的不当或错误判决而导致司法资源 无效使用所消耗的费用错误的民事裁决导致资源的无效益使用，是一种不适当的浪 费；法院一旦做出错误的裁决即产生了法律上的错误成本 一 在民事诉讼中，直接成本的耗费是必须的，关键是其量的大小；同样，错误成本 的耗费也是无法避免的，无论哪一个国家，也无论其民事诉讼制度多么先进，都不能 保证在民事诉讼活动中可以避免付出错误成本的代价。这一方面由于人们认知或司法 程序的局限，另一方面错误成本的发生也是人们相对于直接成本进行交换计量所做的 选择。法院应权衡私人利益、错误发生率与政府利益，使成本最小化。1 6 在波斯纳看 来，最大限度地减少法律实施过程中的经济耗费是评价和设计法律程序时所应考虑的 重要价值。民事诉讼活动所应达到的价值目标是实现诉讼错误成本( e r r o rc o s t ) 与直 接成本( d i r e 虻：tc o s t ) 之和的最小化。 波斯纳这种分类主要为了控制程序运行成本，追求直接成本和错误成本之和最小 化，实现效益的最大化。1 7 同时，不能只是单独地减少其中任何一项，否则就会破坏 两者间的相对平衡。例如，我们如果只是尽量减少民事审判中的直接耗费，将最少的 人力、才力和物力投入到民事审判活动之中，那么判决的错误率势必会提高，由此导 致审判的错误耗费畸形增加。同样，为了确保判决正确性而增加的直接耗费也要大于 廿作为法经济学的颁军人物，波斯纳把投x - 产出的经济效益观引入诉讼程序的分析 “【美l 迈克尔d 贝勒斯t 法律的原则个规范的分析，张文显等译中墨大百科全书出版社，1 9 9 6 年 版，第2 4 页 1 7 【美】理查德a 波斯纳著：法律的经济分析 ( 下) ，蒋兆康译，中田大百科全书出版社，1 9 9 7 年7 月 5 因减少判决错误而节省的错误耗费 但是波斯纳的这种分类没有指出在民事诉讼程序运行过程中程序主体的间接成 本，如精神成本、机会成本等，实在是美中不足之处，在笔者看来，波斯纳的这种分 类改为直接成本、间接成本、错误成本会更加充实合理明晰。 ( 2 ) 审判成本和诉讼成本 这是日本学者棚濑孝雄提出的分类。这种分类是以民事诉讼程序运行中不同主体 支付不同的成本为标准的。根据这一分类，民事诉讼的成本包括审判成本、诉讼成本。 审判成本，即审判费用，就是用于民事审判工作的法院预算，比如司法机关的物质设 施，司法工作人员的工资、福利，司法工作人员为处理案件所支付的物质与时间。诉 讼成本指当事人参加诉讼负担的成本，主要包括向法院缴纳的诉讼费用、因聘请律师 或其他代理人支付的费用、其他为进行诉讼活动而直接支付的费用( 如收集证据，赴 外地开庭等活动支付的交通费、住宿费，申请诉讼保全、先予执行支付的费用等) 、 当事人因参加诉讼耗费的精力与时间。棚濑孝雄认为审判成本与诉讼成本之间成反比 例函数关系，二者是可以互相转嫁的。通常随着诉讼成本的增加，诉诸法院的案件减 少，审判成本也随之减少；反之，审判成本越高，私人对国家的权力依赖性增加，则 其支付的诉讼成本相应降低。 在笔者看来，棚濑孝雄先生的分类如果是国家的审判成本和当事人的诉讼成本更 便于理解。与波斯纳的分类相同的是，这种分类也只是看到了程序主体的经济支出而 忽视了精神成本、机会成本等。 ， ( 3 ) 显形成本和隐形成本 有学者认为民事诉讼的成本是指因诉讼主体的诉讼行为而消耗的社会资源，包括 国家用于诉讼业务的财政预算和诉讼当事人为取得个案司法保护所承担的资源耗费。 按其表现形式分为显形成本与隐形成本，认为凡是直接以支付金钱的形式表现出来的 耗费即属于显形成本，如司法预算、诉讼规费、代理费等；凡是不直接以支付金钱但 隐含金钱支付的时间、距离、程序等形式表现出来的耗费就属于隐形成本如期限、管 辖、诉讼的合并与分离等。 ( 4 ) 本文对民事诉讼成本的分类 借鉴上述对民事诉讼成本分类的合理之处，笔者尝试提出民事诉讼成本在本文中 的分类，民事诉讼成本的概念和内涵寓于这种分类中。民事诉讼是“以国家权力解决 私法关系为内容的纠纷的程序”，使民间纠纷地解决获得公力救济，而国家则通过 民事诉讼实现法律秩序和治理秩序。那么，民事诉讼关系的主体可理解为，一方为代 表国家行使审判权的人民法院，另一方为寻求纠纷解决的民事诉讼当事人( 自然人或 法人) 以民事诉讼关系的不同主体为标准，民事诉讼成本就相应的为两方主体支付 嵋【日】兼子一，竹下守夫：民事诉讼法 ，白绿铉译，法律出版社，1 9 9 5 年版，第7 页 6 的成本，也即审判机关的诉讼成本和当事人的诉讼成本审判机关代表国家行使审判 权，因此其诉讼成本也可称之为国家的诉讼成本”。国家的诉讼成本包括审判成本、 机构成本、错误成本和其它成本。当事人的诉讼成本包括：直接的诉讼成本显形 成本，有法定诉讼费用、律师费和其它诉讼成本：间接的诉讼成本隐形成本，有 时间成本、精神耗损、错误成本。见图表l 。 图表1 ：民事诉讼成本的分类 晰厂_ 补充规定中不得不重申“无明文规定不收 费”，但在司法实践中仍无法根除。而且，我国虽然有规范诉讼费用管理的所谓“收 支两条线”的规定，但目前毕竟只是形式上的“两条线”，法院多收则财政多退，少 笠参见肖扬：坚决清除司法人员腐败，努力维护司法公正，载于人民法院报，1 9 9 9 年1 月3 0 日 8 收则少退。有学者一针见血地指出，至少到目前为止，支撑着法院运转的资源看来主 要是由当事人通过民事经济案件的交费这种方式( 也许还有其他渠道) 来提供的，当 事人提供的费用不仅用来支出具体案件的办案费用和日常的办公费，还提高了审判人 员的生活待遇，甚至法院的基本建设也在一定程度上依靠诉讼收费积累。口由此看来， 法院是否乱收费可想而知了 ( 2 ) 律师费用 在我国，律师费用一般包括报酬、车旅费、办案费等等。根据所聘律师的水准、 案件的种类、标的数额、诉讼难易长短程度及结果的不同，当事人支付的律师费也往 往不同。另外，在我国存在公民代理的情况，即允许当事人聘请律师之外的公民担任 诉讼代理人，这种情况的支出费用颇为复杂，常常只有双方心知肚明，外人无法推算， 但这一方式对当事人成本的影响与律师费并无本质的差别，故在这里仍将其视为律师 费用，更何况目前公民代理收费的现象有增无减。 随着社会分工的发展，各门科学越来越专业化，法学自然也不例外这就使仅仅 具有朴素正义感但缺乏法律专业知识的一般当事人很难单凭自己的力量赢得诉讼。当 事人为了增强自己的优势，客观上需要精通法律的人来协助自己。律师有着跟法官一 样的法律思维，一般都经过专门的法律训练，能够用法律语言跟法官进行交流，在调 查取证方面的技术也要远远高于一般当事人并且，由于律师与争议标的没有特殊关 系，他对风险的态度、对各种策略行为的判断都显得更为客观和理智。因此，律师职 ，业所要求的各项专业技能都在很大程度上弥补了当事人主观或客观能力上的劣势。与 此同时，随着我国律师法的制定与颁布，以往对律师是“国家法律工作者”的传 统定性已被突破，而被重新定位为。为社会提供法律服务的执业人员”在这样一种 背景下，我国的律师，不仅在理念而且在制度上都已经从着重维护国家法律秩序的传 统功能转变为积极维护委托人( 此处是指诉讼当事人) 合法权益的热门行当。在现代 社会，诉讼已经越来越无法离开律师的参与，律师作用的发挥不仅表现在审判中，还 包括审判前后；不仅影响诉讼过程和判决内容，更在一定程度上控制着当事人的和解 谈判进展和结果尽管我国并未在有关的现行立法中确立任何诉讼的律师代理原则， 律师费用还尚未构成当事人诉讼成本不堪重负的一大原因但从实践来看，聘请律师 代理诉讼的当事人越来越多，律师的社会需求量也越来越大，已经呈现出一种不可逆 转的发展势态，随着法制化的进程，律师很快将成为诉讼中不可或缺的因素，律师费 用也必将是诉讼成本考虑的重要部分 但是，我国的律师收费目前还没有形成一套完整规范的制度，现有的律师收费办 法规定很粗略( 1 9 9 0 年律师业务收费标准早已名存实亡，1 9 9 7 年律师服务收 费管理暂行办法许可非讼事务协商收费) ，与我国现在律师队伍迅速发展，律师的 蕾王亚新，社会变革中的民事诉讼) ，中田法制出版社2 0 0 1 年版，第1 8 9 页 9 业务发展不相适应作为当事人诉讼成本不可或缺的一部分，律师费用亟待合理化改 革 值得一提的是，目前我国律师总的收费并不高”，但是，近来对律师收费高的抱 怨却不绝于耳，以至于新年乍到，司法部提出将加快律师收费制度改革这是什么原 因呢? 笔者赞同赵宵洛巧分析的两个原因：好律师稀缺。许多好律师始终是满负荷 或超负荷运转，创收在百万元甚至千万元由于消费者相信并追逐少量的好律师或著 名律师，使得这些律师可以坐地谈钱，漫天要价；从经济学的观点看，律师服务也 是一种消费，但是，对于消费者来说，律师服务与那种确实必要的消费又不同，它不 能给人们提供享受，例如，不能像冰激凌能够给人们带来凉爽和香甜，不能象歌唱家 能够满足人们的审美需要支付律师服务这一成本是任何人都不情愿的。马克思就曾 经指出：律师服务“仅仅看来是必要的”，并形象地比喻说，如果我不必去打官司， 那我就会象避开瘟疫一样，避免把货币花在律师提供的服务上消费者的这种消费心 理和习惯，会觉得支付任何律师费都是无奈的、多余的。即使律师费不高，消费者也 会觉得冤枉。况且，在商业社会，任何人都在力图降低成本，扩大效益消费者也会 用种种市场手段追使律师减少收费，来降低自己本应承担的成本。而抱怨收费高是司 空见惯的最温柔的压价手段。 综而言之，合理化的律师收费将对诉讼成本控制有着积极影响。 ( 3 ) 其它诉讼成本 在这里，其它诉讼成本指的是依照法规与诉讼程序不应负担，但在实际中又确实 存在的制度外支出。这一成本形式是最难以估算与总结的，却又无法忽略不计。这种 “暗流”成本的存在，无疑是对法律权威和正当程序的破坏与践踏，但于当事人而言 却常常如蛆附骨，成为必须考虑的事实因素。尤其是目前司法公正的状况堪忧，贿赂、 沟通成本等秘密开支2 6 占诉讼成本的比重相当大，律师甚至较普遍地充当当事人和法 官之间秘密沟通的中间人。诉讼的不确定性突出，也推动了当事人加大这些灰色费用 的投入。投入与胜诉似乎呈正相关，于是双方当事人攀比式投入，以至形成法官“吃 了原告吃被告”的局面。尽管法律禁止法官与当事人吃饭，但在中国多数地区，法官 与当事人吃饭还是比较常见的事情，而且能请法官吃饭的律师也被称为当事人满意的 “好律师”。事实上，当事人与法官吃饭、娱乐所产生的收益至多是不损害其利益， 7 4 目前在我国，律师代理诉讼的比例比较低，有学者计算大约8 0 以上民事案件无律师代理，因此律师费占全 部诉讼成本的比重不是很高而且，按照我国1 1 万律师创收1 5 0 亿计算，我国律师平均剖收还很低人均仅1 3 万左右；就是象上海这样的大都市，律师平均创收也才3 0 万左右这远远低于国外律师的人均创收水平从这 些数据可以看出，我国律师总的收费并不高 巧赵霄洛t 闲话律师收费改革 h a p ：a v w w a c l a o r g c n f o r u m s h o w f l a t p h p ? c a t = & n u m b e r - - 6 6 7 7 3 2 & p a g e - - - 0 & v i e w = c o l l a p s e d & s b - - - 5 & o - - & f p a _ q - - 1 撕有人将这类费用称为寻租成本，借助司法权力的寻租包括权力设租和权力寻租，前者如法院自立名目的收费 审判人员的吃，拿卡要等不检点行为，后者如部分当事人凭借贿赂手段或行政干预谋求对其有力的判决参 见周林彬、壬烨t 私力救济的经济分析 ，中山大学法律评论 ，法律出版社2 0 0 1 年第1 卷。第5 7 - 8 2 页 1 0 基本上对司法公正不产生影响，当事人大多只能获得心理上的安慰。真正要影响判决 的，往往还是一定数额金钱的投入这种金额的投入是巨大的，但是无法确切衡量 2 、间接的诉讼成本隐形成本 ( i ) 时间成本 我国民事诉讼程序的阶段通常包括：起诉受理一审前程序一审理程序一二审一执 行( 偶尔自动履行) ，有时也进入再审程序。案件可能一审终结，也可能适用简易程序， 当事人还可以申请支付令。简化程序的民事审判改革在如火如荼的进行，但不论怎么 推行改革，司法程序的复杂性和技术性都只能稍稍缓解，很难接近夏皮罗所谓“没有 程序形式主义的理想法院之模型”2 7 。程序以及程序的繁琐都意味着当事人时间成本 的支出。 不仅如此，诉讼过分迟延的现象在我国还比较普遍。虽然，我国民事诉讼法 有审限的规定，一审普通审理期限为6 个月，二审为3 个月，但是不难发现，除适用 简易程序审理的案件和不服裁定的上诉案件的审结期限分别为三个月和3 0 日且不得 予以延长以外，规定其他案件审结期限的条文中都有一个可以延长审结期限的弹性条 款，从而为某些法官任意延长审结期限打开了立法上的缺口。比如，民事诉讼法第 1 3 5 条规定“人民法院适用普通程序审理的案件，应当在立案之日起六个月内审结。 有特殊情况需要延长的，由本院院长批准，可以延长六个月；还需要延长的，报请上 级人民法院批