（马克思主义基本原理专业论文）社会主义市场经济下公平与效率良性循环机制的构建.pdf

摘要 摘要 效率与公平是每个社会都面临的问题，也是当前我国学界争论和社会各界 普遍关注的一个热点问题。随着我国市场经济的不断深化发展，效率与公平之 间的关系问题成为了研究热点，如何认识和正确处理二者的关系，是我国社会 经济发展所必然面临和必须解决的重大课题。随着经济的快速发展，收入分配 领域出现了收入差距过大，两极分化趋势明显，社会矛盾突出，影响社会的和 谐发展。因此，正确理解和处理公平与效率的关系，具有非常重大的理论和现 实意义。本文通过历史分析和逻辑分析相结合，以马克思主义唯物辩证法为指 导，考察了效率与公平的含义，分析了效率与公平的一般内在联系，并在分析 中、诬方经济理论的基础上，对中国的效率与公平问题进行具体分析。 全文主要分为四个部分：第一部分主要是研究背景及意义，并明确了文章研 究方法及创新点；第二部分对公平、效率及其相互关系的理论进行了概述，对 公平、效率的内涵作了界定，并对两者之间的关系，即公平与效率的一致性和 矛盾性作了分析，同时在社会主义市场经济下的效率与公平关系进行了解构。 第三部分分析了社会主义市场经济条件下协调公平与效率关系的实践，汇总了 建国以来关于效率与公平的政策演变及反思，并对当前我国在效率与公平关系 上存在的矛盾及成因进行分析，最后提出了实现效率与公平和谐发展关系是社 会主义和谐社会的诉求。第四部分对推动我国市场经济条件下公平与效率良性 循环机制，分别从树立正确公平效率观、完善市场经济体制、强化法制保障、 建立相关制度和提高决策水平等方面进行了详细研究。 关键词：效率；公平；机制 m a bs t r a c t e 伍c i e n c ya n df a i r n e s sa r et h ep r o b l e m sf a c e db ye v e r ys o c i e t y , b u ta l s ot h eh o t i s s u e st h ec u r r e n ta c a d e m i ca n dt h ec o m m u n i t yo fc o n l m o nc o n c e r ua n dd e b a t e w i t ht h ed e e p e n i n go fc h i n a sm a r k e te c o n o m yd e v e l o p m e n t , t h er e l a 五o n s h i p b e t w e e ne f f i c i e n c ya n de q u i t yi s s u e sb e c o m eah o ts p o t h o wt or e c o g n i z ea n d c o r r e c t l yh a n d l et h er e l a t i o n s h i pi sam a j o ri s s u et h a te c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u r s o c i e t yt of a c ea n dm u s ts o l v e 蚴t h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i n c o m e d i s t r i b u t i o n , t h ei n c o m eg a pt h ef i e l di st o ol a r g e t h ep o l a r i z a t i o nw a se v i d e n t , s o c i a l c o n t r a d i c t i o n s ，a f f e c tt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fs o c i e t y t h e r e f o r e ，t h ec o r r e c t u n d e r s t a n d i n ga n dh a n d l i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf a i r n e s sa n de 伍c i e n c y , h a sa v e r yi m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，i sb u i l d i n gam o d e r a t e l y p r o s p e r o u ss o c i e t ya n db u i l d i n gas o c i a l i s th a r m o n i o i l ss o c i e t yc r u c i a l t h r o u g h h i s t o r i e a la n a l y s i sa n dt h ec o m b i n a t i o no f l o g i c a la n a l y s i st ot h eg u i d a n c eo fm a r x i s t d i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s m s t u d i e dt h em e a n i n go fe 街c i e n c ya n de q u i t y , e 伍c i e n c ya n d e q u i t yo ft h ei n t e r n a lr e l a t i o n si ng e n e r a l ，a n di n t h ea n a l y s i s ，o nt h eb a s i so fw e s t e r n e c o n o m i ct h e o r y , c h i n ae 伍c i e n c ya n de q u i t yi s s u e ss p e c i f i ca n a l y s i s 。 t h ef i r s tp a r ti st os t u d yt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e a n dc l e a r l y 也er e s e a r c h m e t h o d sa n di n n o v a t i o n sa r t i c l e ；s e c o n dp a r to ft h ee q u i t y , e f h c i e n c ya n dt h et h e o r y o ft h er e l a l i o n s h i pb e t w e e na no v e r v i e wo fe q u i t y , e 伍c i e n c y , m e a n i n gb e e nd e f i n e d , a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o n a m e l yc o n s i s t e n c ya n df a i r n e s sa n de 伍c i e n c y o fc o n t r a d i c t i o n sm a d e ，w h i l eu n d e rt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ne f f i c i e n c ya n df a i r n e s so ft h ed e c o n s t r u c t i o n n l et h i r dp a r to ft h es o c i a l i s t m a r k e te c o n o m yu n d e rt h ec o n d i t i o n so fc o o r d i n a t i o nb e t w e e nf a i r n e s sa n d e 伍c i e n c yo fp r a c t i c e s u m m a r i z e st h ee 佑c i e n c ya n de q u i t ys i n c et h ef o u n d i n go ft h e p o l i c yo nt h e e v o l u t i o na n dr e f l e c t i o n , a n dt h ec u r r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e n e 伍c i e n c ya n de q u i t yo ft h ee x i s t e n c ea n dc a u s e so ft h ec o n f l i c tf i n a l l y , p r o p o s e dt o r e a l i z et h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fr e l a t i o n sb e t w e e ne 伍c i e n c ya n df a i r n e s si sa s o c i a l i s th a r m o n i o u ss o c i e t yd e m a n d s t h ef o u r t hp a r to fo u rm a r k e te c o n o m yt o p r o m o t ef a i r n e s sa n de 伍c i e n c yo fav i r t u o u sc i r c l em e c h a n i s m r e s p e c t i v e l y , f r o ma c o r r e c tv i e wo fe q u i t ya n de 崩c i e n c y , i m p r o v et h em a r k e te c o n o m i cs y s t e m a n d s t r e n g t h e n i n gl e g a lp r o t e c t i o n , e s t a b l i s h m e n to fr e l e v a n ti n s t i t u t i o n sa n di m p r o v e d e c i s i o n - m a k i n ga n do t h e ra s p e c t si nd e t a i l k e yw o r d s ：e f f i c i e n c y ；f a i r ；m e c h a n i s m i v 第1 章绪论 1 1 问题的提出 第1 章绪论 随着我国社会主义经济的市场化进程的加速，效率与公平的关系问题被突 显出来，公平与效率是人类社会追求的两大目标，是人类文明和进步的必然要 求。如何认识和正确处理二者的关系，是我国社会经济发展所必然面临和必须 解决的重大课题。关于效率与公平之间相互关系及各自内涵的争辩，已经成为 近些年来世界各国学术界及政府管理者的重要课题，随着各种研究成果的出现， 与之相伴形成了不同的学派和观点。对于我国而言，改革开放的实施为我国经 济发展扫除了体制性的障碍，而社会公平问题日益摆在亟需解决的突出位置。 作为社会公平的重要构成要素，效率与公平关系的正确处理成为当前影响社会 发展的一个焦点问题。贯彻落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，全面建 设小康社会是我们当前和今后长时期的历史任务和主要奋斗目标。能否构建社 会主义和谐社会，实现经济又好又快的健康发展，关键在于能否解决好我们当 前面临的各种矛盾和问题，尤其是能否处理好公平与效率的关系。效率与公平 关系正确处理是构建稳定和谐社会得重要因素，国家各种方针政策得制定以及 关系到人民生活水平保障及提高的建立都需要以妥善处理公平与效率关系为前 提条件。2 0 1 0 年底颁布的“十二五规划”中，明确提出，初次分配和再分配都 要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平。通过以上分析可知，对于 效率与公平关系的研究不仅具有十分重要的理论意义，更是保证我国社会主义 事业健康持续发展的重要内容，具有十分重大的现实意义。 1 2 研究意义 随着我国改革开放的深入开展，经济体制改革也随之进行，市场经济体制逐 步确立，由此使得社会各种资源配置在市场机制的作用下效率得到了极大的提 第l 章绪论 高。改革开放以来，市场机制的基础性作用逐渐显现，这也为近年来我国国民 经济的飞速发展，在世界经济格局中经济实力和影响力提升做出了重要贡献。 而随着经济效率问题的逐步解决，各种经济体的活跃，贫富差距逐渐显现出来， 与之相对应的社会公平问题逐渐成为当前社会发展亟需解决的突出问题。尤其 是2 0 1 0 年“十二五”规划颁布以来，对我国社会经济发展效率与公平问题提出 了更高的要求。中共中央关于加强党的执政能力建设的决定指出：“要适应 我国社会的深刻变化，把和谐社会建设摆在重要位置，注重激发社会活力，促 进社会公平和正义。 由此可见，公平与效率关系能否妥善解决是影响能否实现 社会和谐的基础性要素，无论经济活动还是社会活动，其健康持续发展的支撑 点就是正确处理公平与效率之间的关系，准确把握和正确处理两者之间的关系， 理顺效率与公平之间的矛盾因素，成为建设有中国特色社会主义国家和实现可 持续和谐发展的题中之义。 1 2 1 学术价值 目前我国处在急剧的社会转型时期，经济运行机制和社会资源分配规则都 发生着深刻的变化，使得社会利益格局的调整以及人与人、人与社会之间的利 益关系都进行着重新分化组合。因而，能否保证转型时期公平与效率的实现以 及如何保证其实现便是一个重大课题。长期以来，学者们的研究许多都是从单 一视角出发，缺乏系统地展开公平与效率的整体研究。在新时期研究公平与效 率的关系问题，具有十分重要的意义，不仅是确保国家方针政策顺利实施的一 种回应，也是对未来不断完善处理我国社会主义理论体系的一种有益探索和创 新。 1 2 2 现实意义 第一，研究社会主义市场经济下公平与效率良性循环机制是保证我国社会 转型顺利进行的重要因素。当前我国正处于社会转型期，各种新型经济主体十 分活跃，各种生产要素积极性被充分调动起来，经济效率得到了极大的提升， 但随之出现了一些新的问题和矛盾，对于我国现代化建设产生了不小的阻碍， 2 第1 章绪论 例如城乡二元化体制导致的城乡矛盾，全国各地区之间发展不平衡导致的区域 矛盾，各个经济领域之间由于不良竞争导致的行业矛盾。这些矛盾的存在具有 一定的历史必然性，更确切的说是由于没有正确解决好社会公平与效率关系导 致了这些矛盾的层出不穷。这些矛盾的解决主要的着力点就是公平与效率关系 的处理，只有处理好两者关系才能铲除矛盾的根源。才能真正的实现社会主义 现代化以及和谐社会的创建目标。 第二，构建科学的社会主义市场经济下公平与效率良性循环机制是加强我 党执政能力建设的重要保障。党的执政能力建设一直是近几年来中国共产党面 临的重大课题，加强党的执政能力，党执政的历史任务等，都要正确的处理各 种社会矛盾，而当前我国社会存在的矛盾问题归根到底集中在公平与效率关系 上，研究矛盾解决方法着重要研究公平与效率的关系，这不仅有助于为执政党 正确执政提供和谐的社会环境，而且还可以促进社会主义和谐社会建设，进而 增强我们党的执政地位。 1 3 文献综述 1 3 1 有关公平与效率关系的文献概述 国内有部分经济学家认为公平和效率之间存在矛盾，吴树青、洪银兴等人 在政治经济学中认为公平与效率之间矛盾的存在不是偶然的，是市场运行 机制本身决定的。有些学者主张公平与效率是完全一致的，如李福安在初次 分配公平并非“唯效率论 公平( 2 0 1 0 年) 中对于公平与效率的关系分析主 要是从市场需求与经济增长、社会稳定与经济运行的关系角度，认为在公平与 效率之间，两者是相互统一的。王海明在公平及其与效率的关系：研究进展 与思考( 2 0 0 9 年) 中认为社会公平与社会成员人之间的贡献是呈现正相 关关系，也就是说社会公平程度越高，那么人们劳动所得也就越高，进而促进 了人的劳动积极性。那么社会效率也就越高。反之，如果社会越不公平，那么 3 第1 章绪论 人们的劳动积极性就越低，从而创造出来的社会贡献就越少。进而得出了文章 结论，认为公平与效率是完全一致的。另外一些研究者认为效率与公平关系是 相互协调，相互促进的关系。如洪国政在处理现阶段公平与效率关系新论 ( 2 0 0 5 年) 提出公平与效率相辅相承关系，张素芳、董振华、沈海军等学者也 提出了类似的观点。杨会国、杨登述则在论构建和谐社会时期公平和效率的 有机统一( 2 0 0 6 年) 认为公平与效率关系是相互对立相互统一的矛盾体，一 味的强调社会公平，提倡社会收入的平均分配，就会在一定程度上削弱人们群 众劳动的积极性，随之会导致社会效率；另外，如果过分的强调效率，那么会 出现贫富差距拉大的问题，这样也就导致了不公平问题的出现。因此，他们认 为，没有高的效率就难以实现高水平的公平，没有高水平的公平，那么社会资 源会被少数人占据，削弱大多数人的生活质量，一旦人们生活水平无法得到提 高，那么实施的各种方针政策就不会得到人们的拥护，进而不利于社会的稳定 和发展，从而会对效率产生影响。 1 3 2 关于协调公平与效率关系的相关文献 在处理公平与效率的关系问题上，有的学者主张效率优先，反对把收入公 平分配作为社会福利最大化的一个必然条件。如萧灼基认为随着当前收入差距 的不断地扩大，应当在不改变效率优先的前提下，将社会公平做为重点关注的 内容。有些学者提出，在面临着当前社会不公和贫富差距过大的现实问题下， 在公平与效率之间的关系处理上，应当分清轻重缓急，将公平作为优先考虑的 内容。如洪银兴构建和谐社会要坚持统筹公平与效率的改革观( 2 0 0 6 年) 认为当前主要矛盾是不公平问题，因此，应当在遵循改革成果惠及全体人民的 要求，突出公平的先导性，进而在此基础上构建和谐社会。另外，在研究方法 上，一些学者从经济法的研究角度进行研究，如韩桂君在公平：经济法的终 极关怀一质疑“效率优先，兼顾公平 ( 2 0 0 7 年) 从经济法学的角度提出应坚 定不移地坚持公平优先、兼顾效率的原则。另外，任碧云在从贫富差距的扩 大看我国收入分配中公平与效率关系的调整( 2 0 0 4 年) 认为，人们群众之间 4 第1 章绪论 一旦出现收入差距的过度扩大的问题，就会极大地影响到社会公平，进而会对 经济发展产生负面影响。因此，提高社会公平程度与提高效率存在着十分密切 的关系，是社会健康和谐发展的内在要求，面对目前不断扩大的贫富差距以及 由此产生的两极分化，收入分配政策应将公平放在与效率同等重要的位置上， 使公平与效率之间达到科学有效十分必要的，这是社会稳定发展的客观要求。 1 。3 3 关于解决公平与效率的途径问题 在解决公平与效率问题的途径上，任碧云从贫富差距的扩大看我国收入 分配中公平与效率关系的调整( 2 0 0 4 年) 认为市场机制的调节作用对于解决 公平与效率关系作用己经失灵，这就需要党中央和地方政府及时制定相应的方 针政策，尽量减少贫富差距，如对个人所得税进行适时地调整，开征一些有助 于减少贫富差距的税种，如遗产税、房产税等。通过政府强化市场和行政干预 缩短贫富差，合理调整资源分配，从而促进社会成员群体之间的利益分配秩序。 陈永志在生产要素按贡献分配与公平效率问题的思考( 2 0 0 8 年) 主张由政 府干预来辅助市场机制。而任力认为，分配方式方面，按照贡献进行分配是相 对科学合理的，由此可以极大地调动人民群众的积极性，激发他们以更大的热 情参与到社会建设之中，与此同时，也会在不同程度上加大人民群众的收入差 距，这就需要政府部门制定相应的政策方针，加大对这方面的宏观引导，比如 健全财政税收制度、健全社会保障体制，完善相关劳动法律法规等，避免收入 差距过大。张素芳在再论市场经济的公平与效率( 2 0 0 3 年) 指出，由于我 国尚未建立起科学有效的市场分配客观调节机制，同时政府权力也在制约力度 上弱化，因此导致了出现收入分配不公的问题比较突出，而要从根本上改变这 一状况，就必须在市场微观基础健全和有序运作的基础上，政府通过利用科学 有效的宏观调控手段加强对社会资源的有效配置进行再分配，进而弥补市场分 配缺陷。 综上所述，国外学者对公平与效率的研究比国内学者更深入、系统和成熟， 并形成了自己相应的理论体系。作为我国研究而言，刚刚起步不久，尽管不少 第1 章绪论 学者对相关内容进行了细致的研究，但还显得很零散，对于构建社会主义和谐 社会中的公平与效率关系问题，学界虽形成了一些观点，但总体还很不成熟， 认识不够清楚，更没形成体系。这就需要我们积极借鉴这些国外的研究成果。 同时，我们也应当认识到，由于中外对效率与公平的研究背景、研究方法及研 究环境不同，如国外大部分都是在资本主义制度大背景下进行研究，其价值观 与我国存在着很大的差异，他们研究的出发点和目的与我国社会主义背景也不 相同，因此，我们应当注意进行辩证的借鉴，注重将国外一些好的成果科学的 运用到当前我国实际国情中。 1 4 研究方法与创新点 1 4 1 研究方法 首先，历史分析和逻辑分析相结合的方法。本文对于效率与公平之间的关 系，以及各自的内涵是在马克思主义唯物辩证法下进行研究，并在分析中、西 方经济理论的基础上，对中国的效率与公平问题进行具体分析。 其次，理论研究和历史研究相结合的方法。本文系统的汇总分析了理论界 对于公平与效率关系问题的研究成果，并对各国对于两者关系的实践也进行了 总结。 最后，实证分析和规范分析相结合的方法。本文既分析了我国关于“效率 与公平”政策的演变以及现阶段的政策取向，同时也着重对我国在效率与公平 关系的实践及理论探索进行了分析，进而提出了实现效率与公平统一的理论基 础及其现实意义，并提出相应的政策建议。 1 4 2 创新点 首先，尽管众多学者对效率与公平问题也进行了细致研究，但对效率与公平 的基本概念本身的理解仍然显得不太准确和规范，这就在一定程度上影响了后 继研究分析的准确性和科学性，本文根据前人研究成果并结合自身理解，进而 6 第1 章绪论 全面阐述“效率 、“公平的概念及二者的辨证关系。 其次，全面分析了了我国建国以来有关效率与公平问题的政策演变进程，充 分把握了效率与公平问题演变的历史轨迹，进而深入分析了实现效率与公平统 一这一政策选择的内在逻辑及其可行性、必然性。 最后，通过以上研究尝试构建社会主义市场经济下公平与效率良性循环机 制。 7 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 2 1 公平、效率的内涵及其理论基础 2 1 1 内涵界定 ( 1 ) 效率的内涵 效率在不同的角度具有不同的内涵，既有哲学内涵，也有经济学的内涵解 释，一般而言，效率主要有效能、功效之意，是历史共同体对象化活动效能的 标志。从不同角度进行研究，会对效率得出不同的内涵界定，例如经济学角度 下的效率主要是从生产要素方面进行界定得，也就是将生产资料的投入与产出， 生产成本与收益进行比较。而在哲学角度下的效率，主要是指在社会主体 人的生产和生活活动中，输出量与输入量之间，通俗的说，也就是人的付出与 所得之间的比较。效率可以分为经济活动的效率和非经济活动的效率，其中， 经济活动的效率是其他非经济活动效率的前提和基础，非经济活动的效率直接 或间接服务并影响着经济活动的效率。1 在本文研究范畴下，主要是从宏观经济 角度进行分析，也就是市场经济条件下，由于市场竞争的日益激烈，这就导致 了各种经济主体为了获取更多的经济效益，通过运用各种手段对生产进行改造 升级，以提高市场竞争力，如采取新工艺技术，对现有生产进行创新改造，对 企业内部管理进行挖潜改善等途径，以提高自身经济活动的效率，占有更大的 市场，获取更多的利润。 一般而言，本文所研究的效率主要是指经济活动领域内的效率。因此对于效 率内涵的介定主要是从以下几个方面进行： 首先，投入产出效率。所谓的投入产出效率主要是在经济学领域进行分析， 也就是生产资料的投入与生产产品的产出之间的对比，一般是使用劳动生产率 进行衡量。所谓的劳动生产率就是指在生产技术条件已定得条件下，当现有的 1 厉以宁，经济学的伦理问题一公平与效率川，经济学动态，1 9 9 6 ，7 8 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 一切可利用的资源得到充分而有效的使用，便产生了效率。这一比较性的概念 可以从两个方面进行判断：在产出相同的条件下，会对生产资料也就是生产使 用资源的多少进行判断，使用资源少，那么认定效率高，使用资源多出现浪费， 那么就认定效率比较低下；另一方面则是在投入相同的条件下，以产出率作为 判断效率高低的标准，也就是说投入相同，产出较多的，那么认定效率较高， 反之，则认为产出较低。这种观点存在着诸多的片面性，只是从生产行为本身 的角度进行分析，而没有联系到生产的目的，没有充分考虑道德伦理因素，这 也是经济学研究的局限所在，使分析具有片面性，西方新古典主义经济学家大 多持此观点。 其次，帕累托效率。帕累托效率准则是以资源配置角度下所实施的一个有 关效率的标准，在一定意义上说，主要是经济学领域下的效率标准，福利经济 学的代表人物布坎南认为，帕累托效率主要内容是指一个给定的体系的某一状 态是帕累托最佳，而且仅当该体系没有一种可行的可供选择的状态能令至少一 人情况变好而不令别人情况变坏。因为即使社会成员总体受益增加，而且没有 任何人有损失，但这仅是就相对起点而言，并没有涉及到增加的总收益如何分 配才算公正的问题，这也就成为研究的局限性。 最后，社会整体效率观。社会整体效率观认为，效率得提升既是经济问题， 同时也使一个包含了政治、社会伦理、文化等内容在内的社会问题，他所指的 效率范畴，确切的说是一种关系范畴，也就是人们在人与社会之间、人与人之 间的改造过程中所具备的水平和能力，标志着主体与客体所构成的系统整体的 功能和效能。它侧重的是社会生产对于改善人们生活、提高社会质量、促进社 会发展和进步的能力，因而是一种真正科学的观点。从实践的角度予以考虑， 效率其实就是人的活动结果在何等程度上实现了人类主体的目的，或者说人类 活动的现实结果耗费了多少人的活动，而生产力则构成了效率发生存在的物质 基础。 上述对效率从不同的角度对效率得内涵进行了界定，各具特点，并且在一定 9 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 范围内具有合理性和适用性。从当前国内外学者对于效率内涵的讨论主要是经 济学意义上的效率概念，也就是第一种和第二种效率得内涵统一体，而对第三 种社会整体效率观的讨论，则缺乏一定的现实基础，只能是一种理想状态 下的模型，所以，如何科学地把第一、二种效率的内涵进行系统的整合，使之 成为进第三种概念的分析范围是我们应予认真研究的内容及方向。 ( 2 ) 公平的内涵 由于各个国家统治者代表了不同的阶级利益，并且随着社会经济关系的发 展变化，以及由此导致的社会集团的变化而不断发展变化。因此，不同时代、 不同阶级、不同学派各有不同的公平观。公平作为一个内涵广泛的社会学范畴， 关系整个社会生活，也关系每个社会成员。经济领域内的公平指在经济活动之 前，每个公民都有同等的机会选择和参与不同的经济活动之中，竞争规则和竞 争过程对于所有人都同等有效经济活动之后，所有人都平等的按贡献获得相应 报酬，进而消费社会产品，积累财富，提高自身的生活品质。从以上分析可知， 能否实现真正的社会公平，不仅关系到了人民群众的社会地位以及未来能否得 到可持续健康发展，同时，也对这些社会成员进行社会价值与自我价值创造的 积极性产成生重大影响。所谓的公平，不仅应包括经济上的公平，也应当包括 政治方面的公平和文化伦理方面的公平，其实就是对社会财富如何进行分配， 以及在此基础上的政治和文化伦理利益的分配。 经济公平是指在经济领域中实行等价交换、公平交易、平等竞争等市场经 济原则所要解决的是参与市场竞争者在经济地位上的平等，即机会公平、规则 公平、结果公平。它是一种过程的公平。政治公平就是指社会成员在社会生活 中应获得平等的政治权利。任何公民都有权利平等地参与国家的政治生活。例 如国家赋予每个公民的选举与被选举权、劳动权、休息权、生育全等。只有当 国家所赋予的这些权利得到了真正的使用，才能说明社会成员实现了社会地位 的真正平等。而所谓的文化伦理公平，就是指作为社会上每一位成员而言，具 有相同的共同点，这些相同的共同点所涉及的领域就应当是相互平等的机会来 1 0 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 获得或者付出。文化伦理是以人道主义为基础的，在任何社会形态中都会存在 老、弱、病、残等丧失劳动能力的社会成员。通过以上分析可知，尽管经济公 平、政治公平和文化伦理公平三者之间存在着诸多的差异区别，但是三者之间 的关系相互联系十分紧密，相辅相成，缺一不可，也可以说，人的发展是否全 面，就体现在这三个领域公平的实现与否。只有三者共同作用才能有效的推动 整个社会的健康发展。 权力公平，也就是涉及到权力所制约的分配公平来说，它要求所有公民都 要按照宪法和法律的规定平等地行使权利和履行义务，任何公民不能被排除在 法律所赋予的权利之外。任何凌驾于或超越法律之外的特权都被权利公平所不 承认，所有权力主体都享有一样的和平等的权力而不受侵犯。公民的合法权益 受到权力公平的维护和保障，公民也不应受到歧视，法律法规给予任何公民平 等无差别的保障和救济。通过宪法和相关法律来保障权力公平是最佳的途径， 包括公民的知情权，参与权，监督权和选择权等，还要保障公民的立法权的实 现，消除部门利益立法和背离公共意志的立法倾向。其次，要着重保护司法程 序的公平，要做到有法必依，执法必严，违法必究，维护司法公正。而这些保 证公民的平等权利就体现了社会对所有成员提供均等的政治、经济、文化等方 面的发展机会，保证所有成员在平等的起点上融入社会。只有保障了经济公平， 权利公平，分配公平，并且把这三者关系适当的处理好，才能真正解决效率优 先的情况下所产生的种种不公平的现象和阻力，才能更好的把握社会化生产过 程中最基本的公民需求。 2 1 2 理论基础 首先，关于马克思主义对效率和公平问题的论述 对于效率与公平关系问题的研究，首先是马克思在政治经济学中进行系统 的分析阐述。在马克思的观点中，她认为无论是资本主义国家还是社会主义国 家，社会第一矛盾主要是生产关系与生产力之间的矛盾，生产力决定生产关系， 生产关系反映生产力，因此，生产关系必然要适应生产力的性质的变化，效率 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 是第一位的。而两者的本质表现形式则主要体现在了公平与效率关系方面，生 产力具体体现在了效率方面，生产力的不断发展也就说明了社会效率在不断提 高，而生产关系则体现在了公平方面，顺畅的生产关系反映了社会各种关系的 公平，因此可以得出，在任何一个社会意识形态下，关于效率与公平关系的问 题都是必须面对的矛盾。马克思主义观点认为，公平分配具有广义和具体标准 之分，在广义角度下，对于社会生产资源的分配都是绝对的一致，也就是在“同 一尺度 下来衡量人们参与分配的权利，而在具体标准中，由于不同的社会形 态，不同的历史发展时期以及不同的社会发展程度下，这“同一尺度”时不尽 相同的，具有差异性。马克思对于公平与效率关系分析中，通过运用劳动价值 论，对资本主义生产方式的研究，分析了资本主义社会背景下得公平与效率关 系，进而得出了资本主义生产关系下，尽管生产力得到了极大的提高，创造出 了巨大的社会财富，但是由于资本主义制度是建立在生产资料私有制基础上得， 生产资料归不同所有者所有，因此，在分配过程中必然存在着分配不平等的问 题，而私有制的最终归宿就是社会主义代替资本主义。与此同时，马克思也分 析了社会主义下的公平与效率问题，他认为，在社会主义条件下，公平与效率 的矛盾同样存在，这主要是由于生产力发展不充分，导致社会资源分配出现短 缺造成的，他认为，只有当社会主义生产力极为发达的条件下，社会各种资源 得到了充分供给才能真正处理效率与公平之间的矛盾。由以上分析可知，马克 思对于社会主义条件下的公平与效率关系的解读，有助于我们正确认识当前我 国现阶段效率与公平问题的客观原因及必然性。 其次，关于西方经济学界对效率和公平关系的探讨 在西方经济学思想中，认为效率和公平之间是相互矛盾的关系。他们认为， 一旦政府的过分的对市场经济进行干涉，减少收入分配差距就会在一定程度上 限制效率，并且干涉的力度越大，就会使得效率越来越低下；反之，如果强化 市场经济条件下的市场自身调节作用，减少政府的行政干预，社会资源在市场 的作用下得到了有效使用，使效率提升，但同时会拉大社会成员收入差距，这 1 2 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 就造成了公平难以实现。在这一点上西方经济学者的观点是一致的。而对于这 两者先后次序的问题，西方经济学界则大致有以下三种观点： ( 1 ) 以哈耶克、弗里德曼和科斯为代表的效率优先派 以哈耶克、弗里德曼等为代表的效率优先派认为，提高效率是有一定的条 件要求的，那就是必须减少政府的干涉，提高市场的自由度，需要市场主体的 自由经营和竞争，并且使社会各种资源及生产要素得到自由转移。过分的追求 公平就会限制生产要素的自由流动，影响效率的发挥，进而阻碍市场的正常运 行，由此可见，效率优先派反对政府实施干预。效率优先派认为，过分的强调 通过公平获得分配收入，无法有效地激发社会成员的积极性，另外，通过政府 强制将一部分的正当收入转移到另一部分人，对前者而言是不公平的，损害了 这部分的利益。效率优先派认为产权界定的标准就是效率，代表人物科斯认为， 产权初始安排并不重要，只要社会资源能够自由交易，实现有效配置就可以使 资源得到有效配置。而政府的只要作用就是有效保障市场的充分自由竞争和私 有财产的合法性和排他性。通过以上分析可知，效率优先派主要是提倡市场的 自由竞争达到提升效率的目的，并认为政府干预并会有效的缩小分配收入的差 距，因此，效率有效派所代表的是资产阶级的利益，倡导通过市场机制解决收 入分配不公的问题，这种观点的最终结果只会产生收入差距加大。 ( 2 ) 以罗尔斯等人为代表的公平优先派 以罗尔斯为代表的公平优先派认为，强调公平有主义提高社会成员劳动的 积极性，进而提升它们工作的效率，因此，公平与效率之间是相互促进的关系； 另一方面，一旦出现社会成员对社会的贡献与收入难以达到平衡，就会打击工 作积极性，从而影响社会效率。 公平优先派还认为加强政府对市场的干预有助于促进社会福利事业的发 展。它们认为公平是每个社会成员必须享有的基本权利，实现公平的对立面不 是降低效率为代价，政府要进一步强化对市场的干预作用，防止因为效率的提 高所造成的社会分配收入差距拉大的问题，通过缩小市场机制范围来发展福利 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 事业。 通过以上分析可知，以罗尔斯为代表的公平优先派主要是强调通过国家干 预阻止市场机制的负面影响，进而达到社会资源配置的公平。这种观点存在着 致命的缺陷，正如上文对马克思主义观点分析结果，罗尔斯为代表的公平优先 派的研究结果是以资本主义私有制条件下进行的分析，私人占有制下的公平不 可能实现真正的公平。这种结果已经在西方国家民主社会主义国家施政过程中 得到了检验，并不会实现真正的公平。 ( 3 ) 以凯恩斯、萨缪尔森、布坎南、奥肯等人为代表的效率和公平兼顾派 效率与公平兼顾派认为，两者之间是都十分必要的。并不存在效率优先或 者是公平优先，也就是说两者不存在绝对优先权。 其代表人物奥肯认为，在社会发展过程中，由于充分的市场竞争有助于提 高社会效率，而合理的收入分配也有助于为市场竞争提供和谐的社会环境，因 此，不能过度的强调市场竞争机制或者是收入的均等化，两者的具体实施都是 存在一定的前提条件的，例如在强调市场竞争机制时，也应该注意收入分配公 平的问题，而在强调收入均等化的时候，也应当注意市场竞争机制作用的发挥， 政府应当在效率与公平之间寻求一种平衡点。另一位代表人物萨缪尔森则认为， 过分的强调收入分配不利于市场机制作用的充分发挥，不利于高效率的实现。 真正实现公平与效率兼顾就需要以政府调控来弥补市场机制的不足。 通过以上分析可知，公平与效率兼顾学派的观点主要是效率与公平关系是 相辅相成，相互促进的，社会公平有助于社会效率的提高，而社会效率的提高 也有助于实现社会公平。该学派观点的不足之处是尽管认识到了公平与效率之 间良性循环的关系，但是并没有具体研究出实现公平与效率良性循环的途径。 以上效率优先派、公平优先派、效率和公平兼顾派分别从不同角度分析了 公平与效率的关系，并尝试如何进一步实现公平。但是遗憾的是，他们研究的 出发点和落脚点都是在资本主义制度下，因此在资本主义私有制条件下是不可 能达到公平的目的。但是，他们对公平与效率的研究也有值得我们学习借鉴的 1 4 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 地方，对于我们社会主义国家市场经济发展仍有学习之处。如，绝对的公平和 绝对的效率都不可能实现社会的健康持续发展。市场机制与公平应当兼顾。 2 2 公平与效率的关系分析 2 2 1 公平与效率的一致性分析 首先，公平是效率的前提和保证。公平前提下的社会环境中，劳动者的积 极性、创造性有助于充分的调动起来，从而促进效率的提高。只有充分调动社 会成员的工作积极性，不断地为社会成员创造各种有助于实现公平的机会，才 能激发社会成员的工作热情去创造更多的社会价值，提升社会效率。相反，倘 若再工作过程中，社会成员认为难以获得与自身付出相对等的待遇，就会十分 打击工作积极性和热情，造成心理失衡，从而影响效率。由此可见，公平对于 效率的提升产生相当大的影响，一旦社会无法保证社会公平，社会成员的贡献 所得不合理，社会成员之间的收入差距加大，首当其冲的市影响低收入工作者 ( 主要是以体力劳动者和素质低的劳动者) ，由于这部分社会成员没有享受正当 的社会公平，与富裕阶层相比，这部分人收入低微，容易导致各种社会矛盾的 激化，造成社会不稳定，最终影响效率。政府如果采取合理的推进社会公平的 方针政策，可以有效地营造稳定的社会环境，缓和各种社会矛盾。 其次，市场公平是效率的源泉。一般而言社会主义制度下的公平基本特点 就是确保人们享受各种机会的均等和付出与收入相一致，在保证人们社会生存 最基本条件下，不断地提高生活水平，这种公平可概括为市场公平。有效的市 场公平能够保证人们通过充分发挥自身优势和特点，调动工作能动性，并通过 政府干预使得社会资源得到有效配置。有效的市场公平还有助于各种社会主体 主动依据市场需求进行经营和组织生产，积极采取有效的管理方法和对技术进 行创新，来获得收入与利润最大化，在这个过程中有效地提高经济效率。 最后，效率是实现公平的物质基础或动力。社会成员工作积极性得到极大 1 5 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 提高是判断社会公平与否的重要标准，社会资源匮乏无法真正促进公平，整个 社会匮乏状况下的平均分配，谈不上真正意义上的公平。只有具备一定的效率 才能真正的为人们提供充足的各种物质需求，也就是说，效率是有效实现公平 的基础，只有在高效率下才能创造大量的社会财富，进而为公平的实现提供强 有力的物质基础。倘若社会效率比较低下，那么社会公平是不稳定的、是畸形 的，无法确保各种社会福利措施顺利开展，人们才能实现利益及其权利分配的 公平，社会才具备普遍增进全体成员利益，巩固和改善公平的物质基础。 2 2 2 公平与效率的矛盾性分析 首先，过分强调经济效率，将导致公平的损失。经济效率和社会公平孰轻 孰重，不同时期，不同的社会环境具有不同的要求。提高效率主要是为了创造 更多地社会资源，这就需要通过调动社会各种主体的积极性和创造性，积极鼓 励这些主体的市场竞争，并根据社会成员的社会创造价值多少决定人们的收入 分配。但是这也容易无法保证成员之间能否合理分配收入，扩大社会成员之间 的收入差距，倘若政府没有采取有效的措施加以限制，就会容易造成严重的贫 富差距，激化社会矛盾，低收入阶层社会不公平感随之增强。这种不公平感造 成的心理失衡，既会对低收入者的劳动积极性和主动性产生不利影响，使其对 提高经济效率采取消极的态度，还会给社会带来不稳定的因素，最终会降低整 个社会的经济效率。2 其次，过分强调收入均等化，会降低社会经济效率。社会公平尽管对于提升 社会效率具有十分重要的作用，但是一味的追求公平，超出社会应该具备的程 度就会产生物极必反的效果，对社会效率产生负面影响。公平的合理程度应该 是使社会成员之间的权利平衡机制。一旦国家公平问题比较突出，为保护这些 弱势群体，往往采取的措施是通过税收政策的调节，比如提高对高收入群体的 税收水平，通过财政支出的转移支付对低收入者进行补助和救助，强化对低收 入者的福利水平。但是，国家的调节程度应该把握一个度，那就是高收入者的 2 彭德琳，新制度经济学【m 】，湖北人民出版社，2 0 0 2 1 6 第2 章公平、效率及其相互关系的理论概述 税负过重，会影响劳动积极性，降低工作热情，最终影响社会效率。高收入者 单位时间内所创造出的财富与缺乏生产技术的体力劳动者而言要高的多，因此， 获得较高的收入是比较正常的。但是政府在对贫富差距进行调控中，一味的向 他们征收高税收，就会打击他们的积极性，降低效率。而对低收入群体而言， 由于能够获得政府的帮助，就会产生懒惰。其中，以德国为例，德国近些年来 国民福利待遇提高很快，众多失业者得到了政府的妥善安置，能够领取不菲的 失业金，这种情况使得许多德国民众倾向于失业，而不去努力工作。由此可见， 对富者的“剥夺”不能过多的降低个人效率，对穷者的补偿要满足基本权利的 要求，但又不能使其产生依赖而降低个人效率。 总之，通过以上分析我们得出以下结论，正确处理公平与效率的关系是十 分必要的，两者之间的关系既有统一性，同时也存在着冲突。强调公平就需要 对社会资源进行合理公平分配，强调效率，则需要尝试为人们增加分配所需要 的社会资源。由此可见，公平与效率之间是相辅相成的，公平的实现就需要通 过市场竞争机制创造充足的社会资源，根据社会成员的贡献多少进行相应的分 配，一旦社会成员无法获得应得的所得，就会挫伤社会成员的积极性，计划社 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