（马克思主义基本原理专业论文）马克思科学和资本联盟思想研究.pdf

摘 要 i 摘 要 知识经济时代，科学和资本两大因素对社会主义市场经济的发展起着至关重要的作 用，而且两者联系紧密，内在相互影响强烈，所以，两者联盟问题是两者功效发挥最大 化的关键。马克思在资本论等著作中对科学和资本联盟思想进行了深入研究，这一 思想的揭示具有重要的理论价值和现实指导意义。 在著作中，马克思指称科学概念时并没有局限于用“科学”这个词汇本身，很多时 候常用一些具体词汇来指称科学，例如，经常用“机器”一词来代表科学技术，用“知 识”一词代替科学。为便以论述，本文用“科学”泛指自然科学、技术科学、技术产品、 工艺等。马克思从“生产性” 、 “社会性” 、 “历史性”三个方面揭示资本的本质。本文中 资本主要是指其在生产范畴内的属性。 科学和资本之间存在密切联系，两者在彼此的发展过程中都起着重要的作用。科学 是资本产生的生产力条件之一，是资本获取财富的手段，科学使资本发展具有不受限制 的扩张力。科学在资本运作下，不断向生产过程渗透，成为一种生产力。资本不仅为科 学提供必要的研究资金，还为科学研究提供一切必要的物质帮助，资本获取剩余价值的 本性成为科学研究的动力，资本投入更是扩大了科学研究的范围。可见，科学和资本之 间的关系越来越密切，两者相互影响、相互作用、相互制约，为使两者在生产实践中发 挥最大的功效，必须实现两者的联盟。 科学和资本的联盟有两种形式，一种是科学和资本的空间联盟，一种是科学和资本 的时间联盟。空间联盟是指，在一个生产周期内，为了实现最大的利润（获取最大的剩 余价值） ，科学和资本的结合应做到全面的联系和配置，实现科学和资本各要素合理匹 配。这是一种静态联盟，其外延表现形式主要有：合适的厂房、合适的生产设备和工具、 合适的工人、合适的工艺流程、合适的生产组织管理等。时间联盟是指，在不同的周期 内，科学和资本的某一方发生变化时，应根据变化的具体情况，对科学和资本的联系和 配置做出相应的调整，使科学和资本在新的生产周期之内相互适应，各要素重新实现全 面联系和合理匹配，即得到新的空间联盟形式。这是一种动态联盟。科学和资本的时间 漳州师范学院法学硕士学位论文 ii 联盟主要表现为在扩大再生产过程中对新科学成果的及时占有及对科学研究等方面的 及时投入，反映资本和科学空间联盟在时间上的动态发展。 马克思科学和资本联盟思想揭示了科学和资本两者的相互关系， 指出不管是在空间 形式联系上，还是时间动态发展过程，都必须实现科学和资本的全面联系和合理配置， 这些思想对我国社会主义市场经济建设有着重要的指导意义和启示作用。 我国社会主义 市场经济背景下，要加强科学研究的投入，特别是加大对基础科学研究的投入；应该加 强科研机构与企业之间的互动，加快科学成果向生产实践的转化；同时还应该加强劳动 者的培训， 加强教育， 提高劳动者的科学素养； 加强保护科学成果相关法律法规的建设， 为科学研究创造良好的环境。 关键词：科学；资本；联盟；时间联盟；空间联盟 abstract iii abstract in the knowledge economy time, science and capital are two factors which play vital roles in the development of the socialist market economy. they are closely connected, and their internal interaction is strong. so the alliance of science and capital is the key to maximize the effectiveness. in capital and other works, marx deeply studied the thought of science and capital alliance, which reveals important theoretical value and instructing meaning. in the books, marx was not limited to use the word science to explain the concept of science, but often used some specific terms to refer to science. for example, marx often used machine to represent science and technology, and science was replaced by knowledge. in order to discuss clearly, science in this article generally refers to the natural sciences, technical sciences, technology products, processes and so on. marx revealed the nature of capital in three aspects: productive, social and historic. capital in this article mainly refers to the context of its production properties. science and capital links closely, which play important roles in the development process of each other. science is one of the conditions of capital productivity, one means of acquiring wealth, and provides the unlimited expansion of power to capital development. in capital operation, science continues to permeate the production process, becomes a productive force. for scientific research, capital provides not only the necessary funds, but also all the necessary material assistance. the essence of capital, acquiring surplus value, becomes the motivation of scientific research, and capital investment expands the scope of scientific research. apparently, the relationship between science and capital is becoming more and more closely, which influence, affect, and limit each other. in order to make the best out of science and capital in the production, their alliance must be realized. the alliance of science and capital has two forms: space alliance and time alliance. the meaning of space alliance is, in order to maximize profits (to maximize the residual value) in a production cycle, the combination of science and capital should be a comprehensive communication and configuration, and matches the elements of science and capital rationally. this is a static alliance. its specific forms are the proper plant, the proper equipment and tools, the proper workers, the proper process, the proper organization and management of production and so on. the meaning of time alliance is, when science or capital have changed 漳州师范学院法学硕士学位论文 iv in different cycle, the link and configure of science and capital should be made corresponding adjustments according to the specific changing circumstances, so that science and capital can achieve their mutual adaptation in new production cycle, the elements of which can achieve comprehensive contact and reasonable match, produce a new space alliance. this is a dynamic alliance. time alliance of science and capital mainly is characterized by possessing new scientific results timely and investing in scientific research timely. time alliance of science and capital reflects the time series dynamic development of space alliance of science and capital. marx thought reveals the relationship between capital and science, and points out that we must connect science and capital so as to achieve a comprehensive reasonable allocation whether in the form of space or dynamic time development process. these ideas are important to the construction of socialist market economy, will direct us and inspire us. in chinese socialist market economy, we should strengthen scientific research, in particular, increase investment in basic scientific research. we should strengthen cooperation between scientific research institutions and enterprises, and speed up the applying of scientific achievements to practice. at the same time, we should also strengthen worker training and education to improve the laborers scientific literacy. we should enhance the construction of laws and regulations related to scientific achievements protection, and create a favorable environment for scientific research. key words: science；capital；alliance；time alliance；space alliance 漳 州 师 范 学 院 学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权漳 州师范学院可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 第一章 科学和资本的内涵 1 引 言 新中国从建国到现在，走过了 60 多年的风雨历程。在这 60 多年的岁月中，中国共 产党人不断探索发展的道路，人民生活水平不断提高，综合国力不断增强,社会生产力 有了巨大的发展。尤其是改革开放实行的社会主义市场经济，更是带给了中国翻天覆地 的变化。但在发展的同时，也存在不少的问题。例如，社会整体生产力的快速发展与区 域生产力发展缓慢的不平衡； 人民的生活水平不断提高与人民生活的自然环境恶化之间 的矛盾，等等。正是在这样的背景下，中国共产党召开了第十七次全国代表大会。大会 立足于我国社会主义初级阶段的基本国情，在总结我国改革开放以来的实践经验、借鉴 和吸取国外发展过程中的经验基础上提出了“科学发展观”这一重要思想。这一思想为 我国如何走好社会主义道路指明了方向。如何落实科学发展观，实现社会主义社会的和 谐发展成为当前的首要问题。 落实科学发展观，最重要的是发展。社会主义初级阶段市场经济条件下，发展首先 是生产力的发展。在以往的研究中，科学技术在生产力的发展过程中起了重要的推动作 用，因此研究生产力的发展，一个重要的方面是研究科学技术的作用。但是，在社会主 义初级阶段市场经济条件下， 单单就科学技术方面研究其作为第一生产力的作用是不够 的，还要注重对资本的研究。这是因为： 首先，社会主义市场经济条件下，资本作为生产要素，是生产力发展的关键因素之 一。在资本产生之前，社会生产力发展处于低级阶段，人们的需要和商品的生产都是受 局限的。资本的产生，扩大了商品的交易范围，使生产成为大规模的商品生产活动，社 会生产力就不再是封闭的、 地域性的发展， 而是在不断的交往中， 转变为扩展性的发展。 其次，作为第一生产力的科学，其发展也离不开资本的帮助。科学需要投入大量的资本 购买科学研究所用器材、工具；科学家和研究科学的相关人员也要吃饭、消费，也需要 资本提供支持；资本获取剩余价值的需要也是科学发展的重要动力。再有，社会主义市 场经济背景下，资本的发展直接影响着社会整体经济的发展，影响着人们之间的基本经 济关系，影响着社会发展的方方面面。在社会主义市场经济背景下，研究社会发展的一 切社会发展问题，无论是研究效率与公平问题，还是讨论劳动价值论；无论是研究人的 漳州师范学院法学硕士学位论文 2 发展问题，还是社会的发展，都离不开对资本的讨论。因此，在社会生产力的发展过程 中，不仅要重视科学的作用，同时也必须重视资本的作用。如何解决好科学和资本之间 的联盟问题是落实科学发展观、解决市场经济过程中出现的一系列矛盾的关键。 马克思对于科学和资本的联盟问题有较为深入的阐述， 但学术界对此的研究还不够 深入，主要研究内容在于科学是一种生产力思想的挖掘，对于科学与资本两者关系和相 互联系问题较少涉及。实际上，马克思在分析科学与生产力的关系过程中，在充分肯定 科学对生产力重要作用的同时，也认识到资本在生产力的发展过程中起着重要作用，而 且随着他对科学与生产力相互关系认识的不断深入，资本的重要地位也逐渐凸现出来。 因此，马克思认为，在生产力的发展过程中，只有当科学和资本联盟时，社会生产力才 能得到迅速发展。那么，什么是科学和资本联盟？科学和资本联盟的方法和途径是什 么？如何才能实现其联盟的有效性？马克思对这一系列问题的讨论散落在资本 论及其它相关经典著作中。本文主要采用文本研究方法，在研究资本论及其它相 关经典著作的基础上，总结了马克思关于科学和资本联盟的思想，一方面可以丰富和发 展马克思主义的思想内容； 另一方面为在我国社会主义市场经济发展中充分发挥科学技 术是第一生产力的作用提供理论参考。本文的主要内容及框架如下： 首先，阐述科学和资本的内涵。在马克思的相关文献中，对科学的概念并没有局限 在“科学”这个词汇本身，很多时候都是用一些具体的词汇来指称科学，经常是用“机 器”这一概念来代表科学，有的时候也用“知识”这个词汇代替科学。为便以论述，本 文用“科学”泛指自然科学、技术科学及技术产品、工艺等。马克思从“生产性” 、 “社 会性” 、 “历史性”三个方面揭示资本的本质。本文中资本主要是指其在生产范畴内的属 性。 其次，探讨科学和资本的相互作用。科学和资本之间存在密切联系，两者在彼此的 发展过程中都起着重要的作用。科学是资本产生的生产力条件之一，是资本获取财富的 手段，使资本发展具有了不受限制的扩张力。而科学正是在资本运作下，不断向生产过 程渗透，成为生产力要素；资本还为科学研究提供一切必要的物质帮助，资本获取剩余 价值的本性成为科学研究的动力，资本投入更是扩大了科学研究的范围。在生产实践的 平台上，科学和资本之间的关系越来越密切，社会主义市场经济条件下，实现社会和谐 发展就必需保证科学和资本两者关系融洽，实现两者的联盟。 第三，研究科学和资本实现联盟的关键，即空间联盟和时间联盟。科学和资本的联 第一章 科学和资本的内涵 3 盟有两种形式，一种是科学和资本的空间联盟，一种是科学和资本的时间联盟。空间联 盟是指，在一个生产周期内，为了实现最大的利润（获取最大的剩余价值）科学和资本 的结合应做到全面的联系和配置，实现科学和资本各要素合理匹配，是一种静态联盟， 其外延表现形式主要有：合适的厂房、合适的生产设备和工具、合适的工人、合适的科 学工艺流程、合适的生产组织管理。时间联盟是指，在不同的周期内，科学和资本的某 一方发生变化时，应根据不同的变化，对科学和资本的联系和配置做出相应的调整，使 科学和资本在新的生产周期之内能达到新的全面联系和配置，达到新的空间联盟，是一 种动态联盟。 科学和资本的时间联盟主要表现为扩大再生产过程中对新科学成果的及时 占有及对科学研究等方面的及时投入，反映科学和资本空间联盟在时间上的动态发展。 第四，论述科学和资本联盟思想对我国社会主义市场经济建设的启示。在我国社会 主义市场经济背景下，要加强科学研究的投入，特别是加大对基础科学的研究投入；应 该加强科研机构与企业之间的互动，加快科学成果向生产实践的转化；同时还应该加强 工人的培训，提高公民科学素养；加强保护科学成果的相关法律法规建设，为科学研究 创造良好的环境。 漳州师范学院法学硕士学位论文 4 第一章 科学和资本的内涵 科学和资本是本课题的两个核心概念，为更好地、更准确地把握马克思的科学和资 本联盟思想，首先必须明确这两个概念的涵义。 一、科学的内涵 科学是什么？什么是科学？这个概念经过了漫长的发展历史， 却依然存在很大的分 歧，说明科学的内涵是需要我们不断探索的，必须慎重对待。 1.一般意义上的科学 在古代，人们对科学的理解非常简单， “特殊的智慧”或 “知识”就代表了科学的 所有含义，因此，将科学视为一种知识成为很长一段时间内的主导观点。但这并不是固 定不变的，著名科学家 jd贝尔纳（1901-1971）为代表的科学家们认为，科学在不 同时期、不同场合有不同意义，对科学有若干解释，每一种解释都能反映出科学某一方 面的本质特征。科学在不同时期，被诠释成不同的内容，是一个在不断变化和发展的概 念。随着社会不断发展进步，人类对大自然的探索不断深入，人类研究自然的方法、对 象不断得到改进和丰富，人类对什么是科学的认识也不断发生变化，含义多样且愈加丰 富。目前为止，一般的关于科学内涵的认识包括如下几个方面： （1）科学是一种知识体系。科学是一种知识，但并不是所有的知识都是科学。科 学不仅是一种知识，而且是一种知识体系。人们通过社会活动和生产实践，虽然总结出 很多关于周围事物和现象的经验，但这些知识并不全是科学。例如，人们在劳动的过程 中，总结出关于物体运动的一些知识： “作用在物体上的力越大，物体运动就越快” ； “如 果作用在物体的力消失后，物体一会就会停止下来” ； “圆形的物体比方的物体滚动快” 等等。根据这些知识，人们可以更快更省力地搬运物体。但是，对这些知识，人们并不 知道其原理是什么， 只知其然， 而不知其所以然， 也不知道这些知识之间存在何种联系。 这样获得的知识是零碎的、杂乱无章的，知识与知识之间毫无联系，还没有到达科学的 地步。到了十七世纪后，科学家们开始引入大量的科学概念，如， “质量、惯性、速度、 第一章 科学和资本的内涵 5 时间、位移、力”等，利用这些概念把离散的知识系统化、条理化，使之形成具有一定 逻辑结构的知识体系，科学的真正形态才正式出现。科学是系统的知识体系， “只有借 助理论，综合成有机整体的知识才称其为科学知识；实际知识的严整联结才构成了科 学。 ” 1p1-2 （2）科学是关于自然本质和规律的知识。科学是人们认识客观世界的知识，是对 自然界一切事物本质及运动规律的揭示，是对事物正确认识的反应。人们可以根据科学 所揭示的规律，解决日常生活中碰到的各种难题。例如，根据科学所揭示的农作物的遗 传规律，人们可以培育出品种更多、质量更优、产量更高的水稻；根据科学所揭示的物 体的物理性质，人们可以制造出便于出行的各种交通工具，像太阳一样发光的电灯，还 有更多的帮助人们改造大自然的工具。但在日常生活中所获得的知识，很大一部分都不 是科学知识，或者说这种人们所得到的经验知识仅仅是对事物表象的理解和认识。这些 日常生活中所获得的生活知识和经验知识主要建立在人们的日常生活经验上， 是对事物 的一种表象的反映和概述， 它不是事物本质的揭示， 因此只能作为科学研究的事实材料， 而不是科学研究的成果，不能称之为科学。科学作为一种知识，是建立在人类实践的基 础上，揭示事物的本质及事物发展的规律。它可以告诉人们事情本来的面貌是什么，可 以告诉人们事情发生的原因是什么。因此，科学必须是对事物的正确反应，必须是可以 被实践反复证明是正确的、与客观世界相符合的知识。正因为科学是事物的本质和规律 的揭示， 因此科学还可以预见事实， 预见事情发展的趋势， 预见未来可能出现的事情等。 科学知识是对事实的概括，是对事物运动规律性的认识，并能够对客观事物作出解释和 预见。 （3）科学是实证的知识。马克思说： “日常经验只能抓住事物诱人的外观，如果根 据这种经验来判断问题，那么科学的真理就会总是显得不近情理了。 ” 2p143科学不是简 单的经验归纳和总结，而是建立在必要而充分的事实证据之上。这些事实证据通过一定 的观察、实验和调查方法获得的，是一种“感性”材料。虽为“感性” ，但它是一切科 学研究的基础。马克思说： “感性必须是一切科学的基础。科学只有从感性认识和感性 需要这两种形式的感性出发，因而科学只有从自然界出发，才是现实的科学” 。 3p157当 然，科学并不只停留在感性认识，科学经过反复实验，最终上升到对客观事物的本质、 全体和内部联系的理论认识上，建立起由概念、判断和推理组成的系统化的知识体系。 建立起来的科学理论是否正确，同样也必须通过实践，用事实证据来加以证明。总之， 漳州师范学院法学硕士学位论文 6 从科学研究的一开始到科学理论的正确性检验都是建立在实证的基础之上。所以说，科 学是实证的知识。 （4）科学是人们改造自然的强大武器。科学是人类创造的最伟大的成就之一，是 人们认识世界和改造世界的强大武器。尤其是近代科学的发展，促进技术的新革命，蒸 汽机技术、电气技术等的产生，改进了人类赖以生存和发展的劳动工具，新劳动工具的 发明，使人类的劳动方式发生了根本性的变化，导致了一场又一场的产业革命，为人类 生活创造着一个又一个的奇迹，一步更胜一步地推进人类社会向前发展。到如今，科学 已经成为人类社会生存与发展不可缺少的重要力量， 深深扎根于社会的各个领域。 政治、 经济、文化、军事、教育、生活、艺术等领域都深深地打上了科学的烙印，科学成为各 个领域的重要影响因素，对社会的进步起着极大的推动作用。邓小平同志的： “科技是 第一生产力”的论断，突出强调了科学在生产力发展中的重要地位，指明在经济发展中 科学是作为独立的生产力要素发挥作用的， 完整而精辟地表述了科学对人类社会的巨大 作用。 科学的内涵认识不仅局限于以上几点，还有另外的一些内容。如，科学具有预见力 和解释力，科学是美的，科学知识体系构成等方面的认识。 2.马克思眼中的科学 19世纪是自然科学蓬勃发展的时期， 科学研究日益深入和普遍， 1803年道尔顿 （john dalton,1766-1844）提出化学的原子论，1824 年德国植物学家维勒合成有机尿素，1831 年法拉第发现电磁感应定律，1859 年达尔文出版物种起源 ，化学、光学、电磁学、 生物学等领域都呈现出了飞速发展的状态。 伴随着新科学成果出现的新科学概念， 如场、 能量、微生物等，改变了 19 世纪科学的智力面貌，让 19 世纪的科学世界成为历史的一 个突起点。 马克思在研究过程中， 深刻认识到科学在社会变革、 经济发展中的重要作用。 首先，马克思认为科学应该是“实验的科学” 。马克思认为科学不是由日常经验构 成的，而是建立在感性认识的基础上，通过科学实验和实践活动来证明的。 “科学是实 验的科学，科学就在于用理性方法去整理感性材料。归纳、分析、比较、观察和实验是 理性方法的主要条件。 ” 3p308感性材料不能直接作为科学，它所获得的信息包含着不确 定的因素， 存在着可错性。 科学作为一种实验的科学， 是对自然界物质规律的正确反映， 具有精确性、可靠性、可重现等特点。科学必须是精确的、系统的知识，为了得出精确 第一章 科学和资本的内涵 7 的结论， 科学家需要在不同的环境下分别进行试验。 例如， 为了确定以太是否真的存在， 需要考虑地球自转和公转对其的影响，科学实验必须在高山、低谷、白天、黑夜、春夏 秋冬四季分别进行试验。科学事实还是可以被重复检验的，不能重复的试验，其客观性 会受到怀疑，不能被认为是科学发现。诺贝尔科学奖的评选制度，要求所有成果都必须 经过一段时间的考验，不能被重复检验的成果将不予承认。 其次，马克思认为科学是一种“精神成果” 。马克思的科学观是在紧密结合劳动， 围绕人和人的本质展开的，认为科学是人们通过不断认识、发现、探索大自然的规律， 不断进化而产生的结果，是“社会发展的一般精神成果” 。 4p115科学本身是经过组织起 来的系统化的知识，这些知识在逻辑上存在的必然联系，构成了科学学有机的、严密的 逻辑体系。科学是人类对自然的理解，是一种精神生产力。 第三，马克思认为科学是一种生产力，是一种可以被应用于生产的科学。19 世纪科 学世界的大发展，不仅体现在科学理论和学术方面的进步，而更大的贡献在于把科学与 生产实践紧密联系起来， 例如， 19 世纪关于电流的研究成果所引发的通信革命就是很好 的例子。资本主义社会是科学和生产紧密联系的时代，资本主义社会“生产力中也包括 科学” 。资本主义生产过程中，资本通过“利用科学、占有科学”使科学成为其“致富 的手段” 。 5p598所以，在马克思看来，科学不仅仅是单纯的“知识体系” ，技术也不仅仅 是单纯的“工具体系” ，生产也不是孤立的“操作体系” ， 6p83科学与生产之间有紧密的、 频繁的互动。 “只有资本主义生产才第一次把物质生产变成科学在生产中的应用， 变成应用于实践的科学” 。 5p572 第四，科学活动是一种社会活动。科学是一种社会活动，是指科学是形成和产生科 学知识的实践活动。科学研究对象本身就是人与自然，而人与自然的关系总是建立在一 定社会关系基础上。人是处于一定社会关系中的人，马克思说： “我也是社会的，因为 是作为人活动的。而且我本身的存在就是社会的活动” 。 3p200 科学属于一般劳动， 是一种社会劳动，是社会总劳动的一部分。因此，科学研究也是处于一定社会关系下的 实践活动。 科学活动作为一项基本的社会活动， 同其他生产活动一样， 也是由生产工具、 劳动者、劳动资料组成的。近代科学的发展，还受到社会政治、经济、文化等社会因素 的制约和影响，科学活动的发展离不开人类社会的发展。 3.文中科学概念的界定 漳州师范学院法学硕士学位论文 8 在马克思著作中， “科学”一词既指自然科学，也指技术科学，或是自然科学和技 术科学的统称，在一些地方用“知识” 、 “机器”等词汇来指称“科学” 。例如，马克思 在介绍近代科学技术发展概况时说道： “大工业的真正科学的基础力学，在 18 世纪 已经在一定程度上臻于完善；那些更直接地（与工业现比）成为农业的专门基础的科学 化学、地质学和生理学，只有在 19 世纪。特别是在 19 世纪的近几十年，才发展起 来。 ” 7p116其中“力学、化学、地质学、生理学”都属于自然科学的范畴，文中用“科 学的基础”和“基础的科学”来指称自然科学。 马克思也常常把机器、知识等用来指称科学。马克思在论述科学发展过程时指出： “自然科学本身（自然科学是一切知识的基础）的发展，也像与生产过程有关的一切知 识的发展一样，它本身仍然是在资本主义生产的基础上进行的，这种资本主义生产第一 次在相当大的程度上为自然科学创造了进行研究、观察、实验的物质手段。 ” 5p572在这 里,马克思指出自然科学也是一种与“生产过程有关”的知识。又如，马克思在论述科 学与技术之间的互动促进时指出： “在机器体系中，资本对活劳动的占有从下面这一方 面来看也具有直接的现实性：一方面，直接从科学中得出的对力学规律和化学规律的分 析和应用，使机器能够完成以前工人完成的同样的劳动。另一方面，现有的机器体 系本身已经提供了大量手段。 科学在直接生产上的应用本身就成为对科学具有决定 性的和推动作用的要素。 ” 8p216在这里，机器作为科学的实物形式就是科学在直接生产 上的应用。 在论述工艺学的时候， 马克思有时也直接用科学相关的词汇指代工艺学。 例如： “有 了机器纺纱，就必须有机器织布，而这两者又使漂白业、印花业和染色业必须进行力学 和化学革命” 。 9p421这里的“力学和化学”主要是在工艺学意义上使用的。 可见，在马克思的著作中，一方面用“科学”来指称自然科学、技术科学及其技术 产品、工艺等。另一方面也用诸如“知识” 、 “机器”等词汇来指称科学。为了便以论述， 在本文中，我们用“科学”一词泛指自然科学、技术科学及其技术产品、工艺等。 二、资本的内涵 资本是一个在我国被回避了多年的概念。改革开放以前，人们认为资本总是与资本 第一章 科学和资本的内涵 9 主义社会联系在一起，社会主义社会没有资本。所以，人们谈“资”色变。但实际上， 资本作为一个重要的理论范畴，对经济的发展起着巨大的推动作用。这一作用在改革开 放过程中发挥得淋漓尽致。资本不是永恒的，也不是从来就有的。它是在社会发展具备 了一定生产力基础，所有权和劳动力商品化出现的情况才产生的。对资本概念的理解， 直接影响人们对资本的态度。 1.西方经济学对资本的界定 西方经济学界对于资本理论的研究，开始于古典经济学派。在古典经济学派提出资 本理论之前，重商主义者从流通领域提出对资本相关的观点。认为，资本同资本的货币 形式一样，把货币和金银与财富相等同，认为一切财富、利润都是在流通过程中产生， 是由于贱买贵卖产生的。 重商主义的这种资本观点， 过于重视流通领域， 忽视生产领域， 忽视了人类的劳动在生产中的作用，是一种片面的资本观点，因此，重商主义的资本观 点还不能称为对资本研究的科学理论。真正的资本理论，直到资产阶级古典经济派，才 第一次被明确提出。其主要代表有配第、斯密、李嘉图，其中又以斯密的资本理论为代 表。斯密认为：资本是为资本家提供收入（利润）的积累。 10p37认为，在生产中，工人 的工资是工人劳动的补偿，而利润是资本家支持部分的补偿。斯密的这种观点，仍然是 片面的，他没有看到利润的真正来源。但在这里，斯密已经认识到，资本的出现是使劳 动产品的分配发生变化的一个因素，认识到资本是一种生产关系，是资本家为获取利润 而对雇佣工人的一种剥削关系。 到新古典经济学派，对资本的研究主要采用“边际方法和供求均衡分析，静态地考 察了资本的技术经济关系。 ” 10p50 代表有庞巴维克、马歇尔等。庞巴维克认为，资本的 生产性与获取利息之间不是存在必然性联系，资本在生产中不是一个独立的因素，它是 “用作获利的生产出来的产品集合体” 11p84 资本生产是一种“迂回生产” ，强调资本的 生产性与时间之间存在密切的联系。而马歇尔认为“资本是一个人的财富中用于获得货 币形态收入的那一部分，或者说是以营业的方法获得收入的那一部分” 。 10p49 庞巴维克 的理论仍然没有超出古典经济理论对资本的定义。马歇尔认为资本存在不同形态，如消 费资本、辅助资本等；认为，资本这些不同的形态，充斥在生产的方方面面，资本本身 具有生产效益，自己用不同的物的形式来实现自身的收益，仍然抹杀了劳动在生产中的 作用，是一种片面的观点。 漳州师范学院法学硕士学位论文 10 到了近代，西方经济学关于资本概念的研究有了进一步发展。研究重心转移到资本 的增长理论和模型方面。如，哈德罗多马经济增长模型、凯恩斯增长模式等。这些理 论和模式，把资本研究与生产过程相联系，资本积累成为经济增长的最主要因素。 西方经济理论对资本的研究，为资本概念的发展做出了巨大的贡献。但是西方经济 学家对资本的研究仍然是片面的，有局限性的，他们对资本的研究仅仅限于“物”的范 畴中，把资本简单地看做一种物，而忽视了资本的生产关系性质。 2.马克思的资本概念 在马克思著作中，资本指的是一种社会生产关系。他在哲学的贫困和雇佣劳 动与资本中，明确指出资本是“资产阶级社会的生产关系” 。强调， “资本不是物，而 是一定的、社会的、属于一定的历史社会形态的生产关系，他体现在一个物上，并赋予 这个物以特有的社会性质。资本不是物质的和生产出来的生产资料的总和。 ” 12p920 在这 里也说明了资本的产生是有前提的， 指出生产资料只有在特定的情况下一定生产关 系条件下，才能成为资本。 在资本主义社会背景下， 资本不是简单的生产关系， 它被赋予获取剩余价值的权利。 它通过支配和控制雇佣劳动， 通过不断的运动和循环， 不停地为其所有者带来剩余价值， 无偿占有被雇佣工人的劳动，实现着其获取剩余价值的贪婪目的。马克思指出，资本从 诞生之日起，像魔鬼一样，不断吸取着工人的劳动。 在马克思眼中，资本虽然具有剥削本质，但与以往社会的奴隶制、农奴制不同，资 本在榨取工人的剩余劳动的同时也有推动社会生产力发展和社会进步方面的积极作用。 马克思指出资本的发展比以往的制度： “都更有利于生产力发展，有利于社会关系的发 展，有利于更高级的新形态的各种要素的创造。 ” 12p927-928 资本在实现其价值增值的过程 中，通过资本积累、资本积聚，不断扩张自己的剥削力度，实现着生产规模的扩大化， 从而促进社会生产力的不断进步。 总的看来，马克思的资本理论包括三方面： （1）资本是“生产性”范畴。资本是能 够带来剩余价值的价值，具有获利的本质，而剩余价值不是在流通过程中通过贱买贵卖 产生的，而是在生产过程中产生的。资本通过不断运动，不断实现资本的扩大和积累， 在实现增值目的的同时，也在不断促进社会生产力的发展。 （2）资本属于社会性范畴， 是一种生产关系。资本不是物，而是隐藏在物的外壳下的人与人之间的生产关系。脱离 第一章 科学和资本的内涵 11 了这种关系，它也就不是资本了；另一方面，资本包含着比之以往更广泛的生产资料和 劳动力，也就是说，从属于资本的生产要素是社会交换的结果，是在市场机制调配下的 最佳资源配置。即资本生产是社会性的生产。 （3）资本不是生来就有的，是个历史性范 畴。资本是人类历史发展阶段的一个产物，是一个历史性范畴，其产生是有条件的，其 发展是有限度的。当资本发展到一定程度后，资本本身发展的限制会与资本贪婪地要求 发展的本性相矛盾，资本本身就是这种趋势的最大限制，因而驱动人们利用资本本身消 灭资本。 本文研究的是马克思关于科学和资本的联盟思想， 主要分析科学和资本在生产过程 中的相互作用，即侧重于对资本“生产性”范畴的研究，而对资本的社会性范畴研究较 少；对资本的历史性，特别是资本发展的局限性，本文未作探讨。 3.资本的几种形态 资本根据不同的划分形式具有不同的资本形态。 （1）固定资本和流动资本。根据周转方式的不同，资本可划分为固定资本和流动 资本。 固定资本指用于购买机器、设备、工具、厂房等劳动资料的那部分资本。固定资本 全部进入生产过程，其价值不是一次性全部转移，而是在生产过程中，不断被使用，随 着磨损，慢慢地转移到新的产品中，其价值也随着商品的销售，不断被补偿回来。固定 资本的价值转移同它的全部职能之间成反比。 耐用的工具相对于普通工具而言， 耐磨损、 使用时间较长。 流动资本相对于固定资本而言，指用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动资料和用 于购买劳动力的部分。固定资本的更新是在生产的过程中跟随损耗的程度不断被补偿 的，而流动资本的更新则是在完成一次商品生产过程后，随着商品的出售，完成一次周 转。 （2）不变资本和可变资本。不变资本指在剩余价值生产过程中转变为生产资料的 那一部分资本。不变资本在生产过程中只随着产品的生产发生形态上的转移，其价值量 不发生变化。 可变资本， 相对于不变资本而言， 指资本在生成过程中发生价值增值的那部分资本， 即指购买劳动力的那部分资本， 它在完成生产价值的劳动力价值补偿的同时产生价值增 漳州师范学院法学硕士学位论文 12 值。 （3）知识资本和人力资本是资本的新形态。培根的“知识就是力量”告诉了我们 知识的重要性。最初的资本家并不注重对知识的研究，认为知识对于生产是没用的。然 而当机器出现后，科学知识实现了与生产的紧密结合。 “生产过程成了科学的应用，而 科学反过来成了生产过程因素即所谓职能。 ” 13p206 熟练工人操作机器以及科学管理带来 了劳动生产率的大幅度提高，知识与生产过程结合创造出比之以往更高的利润。所以， 资本家不断引进先进的科学知识，将之应用于生产过程的各要素，科学知识不断被资本 化。拥有知识的人，也由此不断被吸收，成为资本的要素。知识资本和人力资本成为资 本在当代的新形态。 资本的新形态的出现不断丰富着资本的内容， 是科学和资本联盟在经济生活中的具 体表现形式。这些新形态的出现，表明了科学在不断被资本化，被资本占有，为资本生 产剩余价值服务，科学和资本之间的关系越来越密切。在资本的发展过程中，资本为了 追求自身的增值，不断引进新的科学，不断用新科学获取无限制的利润。而科学也在满 足不断膨胀的资本增值欲望的过程中，实现自身的发展。 第二章 科学和资本的相互作用 13 第二章 科学和资本的相互作用 科学和资本之间存在紧密的联系，因为“资本的增长能够和知识的增长一起前进。 ” “由于知识每时每刻都在各个方面向前发展，所以每时每刻都能出现新工具、新机器、 新动力，这就使社会能够有利可图地追加一些劳动的辅助资本量” 。 13p206科学和资本在 相互促进中实现双赢发展。 一、科学对资本的作用 科学对资本的作用，主要表现为以下几个方面: 1.科学是资本产生的生产力条件之一 资本不是物，而是一种生产关系，是一定历史社会形态下的产物。资本的产生必须 建立在一定的生产力基础之上,科学就是其中之一。马克思指出： “同价值转化为资本时 的情形一样，在资本的进一步发展中，我们看到：一方面，资本是以生产力的一定的现 有的历史发展为前提的，在这些生产力中也包括科学” 。 14p94 资本不是一开始就有的， “只有当生产资料和生活资料的所有者在市场上找到出卖 自己劳动力的自由工人的时候， 资本才生产； 而单是这一历史条件就包含着一部世界史。 因此，资本一出现，就标志着社会生产过程的一个新时代。 ” 14p193 这说明，资本的产生 是以劳动力成为商品为前提的。劳动力成为商品需要两个条件：一是劳动者必须是自由 人，可以自由出卖自己的劳动力。二是劳动者必须是无产者，只能靠出卖自己的劳动力 来维持生活。马克思指出： “劳动力成为商品，一方面，工人是自由人，能够把自己的 劳动力当作自己的商品来支配， 另