（社会学专业论文）农民市民化过程研究——以上海市长江村为个案.pdf

学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对我们的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：霪鱼。篮。日期：2 堕：笪、节 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定 学位论文作者签名务霞坎 导师签名： 日期：三垡丕：墨：中 日期： 凄瞄 趟上、6 4 姓名职称单位备注 丁金宏 教授华东师范大学主席 陈映芳教授华东师范大学 文军 教授华东师范大学 罗国振教授华东师范大学 姚南强副教授华东师范大学 论文摘 要 近年来，针对城市化滞后、“三农问题”和内需不足等问题，学术界提出了 农民市民化的研究课题，研究内容涉及农民市民化的制度障碍、身份转化、角色 转型和生活方式变化等问题。在这样一种背景下，我们选择了上海市近郊农民市 民化作为研究对象，从梳理农民、市民和农民市民化的概念入手，用离土进城、 身份转化和继续社会化三个概念作为分析农民市民化的基点。从对农民离士进城 的理想类型划分开始，然后从户籍制度的角度来考察权益与身份的固定和分离， 进而从社会环境改变、职业流动和角色转变的角度来分析农民市民化过程中的继 续社会化。 本文主要内容共分三个部分： 第章将农民离土进城划分为就地非农化农民的离土进城、异地非农化农民 的离土进城和失地农民的离土进城，并结合长江村的情况作了进一步阐述。 第二章首先界定了身份转化包括户籍意义上的农民转市民和以公民身份争 取平等的公民权益，进而从制度变迁的角度分析户籍制度的建立，认为政府的目 的是通过限制人口迁移、将权益与身份固定，界定农业人口和非农业人口享有的 对再分配资源的权益范围。户籍制度改革虽然导致了权益与身份的分离，但是在 总体上并没有改变农民、准市民和市民三大集团之间的权益不平等状况。在此情 况下，推进农民市民化的一个可能途径是以公民身份争取享有平等的公民权益。 第三章从社会环境改变、职业流动和角色改变三个方面分析了农民市民化过 程中的继续社会化。主要结论是权益与身份的分离，影响到了对市民身份的认同、 对市民角色的扮演，进而对继续社会化和市民化产生影响。 关键词：农民市民化，离土进城，身份转化，继续社会化 a b s t r a c t i nf e c e a ly e a r s ，a i ma tt h ep r o b l e m s ，s u c ha s ，s l u g g i s hu r b a n i z a t i o n t h 。一p e a s a n tp r o b l e ma n dt h ed e f i c i e n c yo fi n n e rd e m a n d ，t h es t u d yo f p e a s a n t s c i t i z e n i z a t i o nh a s e m e r g e d ，t h es t u d y d e a l s w i t ht h e i n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e so ft h ec i j i z e n i z a t i o n o fp e a s a n t s ，t h ef u r t h e r p r o b l e m so fi d e n t i t y a l t e r a t i o n ，p a r ta l t e r a t i o na n dt h ec h a n g eo f 1 i f e s t y l e i ns u c hab a c k g r o u n d ，ic h o o s et h ec i t i z e n i z a t i o no ft h e p e a s a n t si nt h es u b u r b a na r e ao fs h a n g h a i i nm yt h e s i st h et e r m so f p e a s a n t ，c i t i z e na n dt h ep e a s a n t s a r es o r t e do u t ，a n dt h et e r m so fl e a v i n g a g r i c u l t u r a la r e a sa n dm i g r a t i n gt ou r b a na r e a s ，i d e n t i t ya l t e r a t i o na n d c o n t i n u a ls o c i a l i z a t i o na st h eb a s i st oa n a l y s i sc i t i z e n i z a t i o n o f p e a s a n t s t h et h e s i si sd i v i d e di n t o 3p a r t s i np a r t1 ，p e a s a n t s m i g r a t i o nt ou r b a na r e a si sd i v i d e di n t o3f o l d s o n ei st h en o n a g r i c u l t u r i s tm i g r a t i o nt ou r b a na r e a s ，o n ei si n d i v i d u a l p e a s a n t s m i g r a t i o nt ou r b a na r e a sa n dl a n d l e s sp e a s a n t s m i g r a t i o nt o u r b a na r e a s l i n k i n gw i t ht h es i t u a t i o no fc h a n g j i a n gv i l l a g e ，a l lt h e p r o b l e mw ii lb e d is c u s s e df u r t h e r i np a r t2 ，t h ed e f i n i t i o no fi d e n t i t ya l t e r a t i o ni n c l u d e st h e t r a n s it i o n f r o mp e a s a n t s i d e n t i t yt oc i t i z e n s i d e n t i t yi nt h es e n s eo f h o u s e h o l dr e g i s t e r f r o mt h ea n g l eo fi n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o n t h e f o u n d in go fh o u s e h o l dr e g is t e rs y s t e mi sa n a l y z e d a n d ，it h i n kt h ea i m o ft h iss y s t e mi st h eg o v e r n m e n td e f i n e st h es p h e r eo fs o c i a lr e s o u r c e r 。一d is t r i b u t i o nb yc o n t r o l l i n gp e o p l e sm i g r a t i o na n dm a d eb e n e f i t sa n d i d e n t i t yf i x e d a n dt h e n ，t h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s1 i n k i n gt ot h e h o u s e h o l dr e g i s t e rs y s t e ma n d t h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t so fc h a n g i n g t h ep e a s a n t s i d e n t i t yt oc i t i z e n s h i pa r ei n t r o d u c e d a n dt h e n ，t h e s e p a r a t i o no fb e n e f i t sa n di d e n t i t yd o e s n tc h a n g e dt h eb e n e f i te q u a l i t y a m o n gp e a s a n t s ，p e a s a n t s w o u l db ea n dc i t i z e n s a tt h ee n d ，c i t i z e n s h i p s h o u l de n j o ye q u a lc i v i lb e n e f i t si sr e a c h e d i np a r t3 ，f r o mt h ea n g l eo ft h ec h a n g eo fs o c i a le n v i r o n m e n t ， o c c u p a t i o n a lm i g r a t i o na n dt h ec h a n g eo fp a r t s ，t h e c o n t i n u a l 6 s o c i a l i z a t i o ni nt h ep r o c e s so fc i t i z e n i z a t i o n o ft h ep e a s a n t s t h em a i n c o n c l u s i o ni st h es e p a r a t i o no fb e n e f i t sa n di d e n t i t ye f f e c t st h ei d e n t i t y o lc jt i z e o s h i pa n dt h ea c t i n go ft h er o l eo fc i t i z e n s h i p ，a n de f f e c t st h e c o n t i n u a ls o c i a l i z a t i o na n dc i t i z e n i z a t i o nf u r t h e r k e yw o r d ：t h ec i t i z e n i z a t i o no fp e a s a n t s ， a r e a sa n d m i g r a t i n g i n t ou r b a n a r e a s ， c o n t i n u a ls o c i a l i z a t i o n 7 l e a v i n ga g r i c u l t u r e i d e n t i t y a l t e r a t i o n ， 导论 研究问题及其意义 现在中国的经济虽然仍以较快的速度在发展，但是很多问题也日益突出， 问题之一就是城市化发展滞后。1 9 9 9 年3 0 9 的城市化水平与1 9 9 5 年世界平均 水平4 5 和中下等收入国家的5 6 仍相比仍处于较低水平，仅相当于低收入国 家的水平( 2 9 ) 。然而，按照根据购买力平价计算的人均g n p ，我国至少已经 达到中下等收入国家的水平，这就是说1 9 9 9 年我国城市化水平比中下等收入国 家要低大约2 5 个百分点。在学术界，长期以来一直有学者关注城市化发展滞后 的问题。近来，有学者明确主张应该通过农民市民化来解决包括城市化在内的经 济发展、社会发展中的诸多问题，并且开始从理论和政策上讨论农民市民化问题。 法国著名社会学家h 孟德拉斯在1 9 6 4 年出版了农民的终结一书。在 这部著作中，孟德拉斯以法国农村现代化道路为背景，分析了欧洲乡村社会在第 二次世界大战以后的变迁过程，进而提出了农民“终结”和“自行消失”的论断。 。通观农民的终结一书，盂德拉斯主要是从农业生产方式和乡村生活方式这 两个视角去考察法国农民的变化和消亡的。当1 9 8 4 年再版该书时，他的预测或 论断已经被客观事实所证明。2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，原来在法国乡村社 会从事农业生产的单位已变成“多种生产的企业”，“工人农民”越来越多， “乡下人”主要由非农业劳动者组成，而且他们的生活方式“完全城市化了”。 其实，传统意义上的农民不但在法国和其他发达国家已经或正在走向消亡， 就是在发展中国家的工业化、城市化和现代化过程中，这一问题也同样引人瞩目。 以深圳为例，1 9 7 9 年全市共有农业人口2 1 7 5 万人，占常住人口总数3 1 2 6 万 人的8 2 3 7 ，其中特区内的农业人口和非农业人口分别为3 5 6 万人和3 5 3 万 人。到1 9 9 2 年，经过十多年的工业化和城市化，特区农村出现了经济多元化、 职业非农化、生活方式市民化等现代城市特征。在这种条件下，深圳市政府于 1 9 9 2 年，将特区6 8 个行政村的4 5 万农民正式转变为城市居民，原来意义上的 乡村和农民不复存在了。勿庸置疑，深圳特区的这种转变与法国式的“农民终 结”不尽相同，它只不过是在地域辽阔、人口众多的当代中国发生的“农民终结” 或“农民市民化”的一个而已。上海的情况就与之不同。从制度安排上来看，上 海主要是通过“农转非”来推进农民市民化的。从上海市郊区城镇人口比例的变 。杨启先：城市化：解决结构性矛盾与三农问题的关键，北京，经济与管理研究2 0 0 1 年第4 期。 “h 盂簿拉斯著、李培林译：农民的终结，北京，中国社会科学出版社1 9 9 1 年第2 9 6 页。 “黎宗剑：分化与融和论农民社会流动与城乡关系变迁，中国社会科学院研究生院博士论文1 9 9 4 年 筇1 2 “。 9 化来看，郊区城镇人口所占的比例已经从1 9 8 0 年的1 7 5 ，提高到1 9 9 7 年的 3 9 2 。这是一个城镇人口逐渐增加的过程。如果我们把这种城镇人口增加的过 程表述为农民市民化的过程或过程中的某一方面，那么农民市民化的过程到底是 怎样的? 农民市民化过程中有些什么样的问题? 这就是我们试图通过对上海市 近郊农民市民化过程的分析来回答的问题。 二既有研究回顾 近年来有很多学者开始关注农民市民化问题，涌现出了一批研究成果。这 些研究主要集中在国内外相关理论分析；农民市民化的意义、障碍、对策等；征 地( 失地) 农民市民化；农民工市民化等方面。 对于农民市民化的宏观分析，以发展经济学家阿瑟刘易斯的“二元经济结 构模型”、美国经济地理学家诺瑟姆的城市化发展进程“s ”曲线和哈里斯托 达罗的收入预期理论为代表。 刘易斯认为，处在经济发展初期的国家存在传统 农业部门和现代工业部门( 非农产业) 并存的二元经济结构。在经济发展过程中， 农业剩余劳动力向现代工业部门不断转移，直到剩余劳动力被全部吸收为止，二 元经济也将转化为一元经济。诺瑟姆的“s ”曲线，则分析了城市化的由慢到快、 由快到慢，直至停滞不前的曲线发展过程。哈里斯一托达罗的收入预期理论认为 农村劳动力向城市转移主要取决于城乡劳动力市场的工资比较。根据中国的具体 情况，有学者提出中国农民市民化的决定因素是期望净收益，影响因素是个人特 征、家庭情况就业问题以及社会保障政策等制度因素。 中国农民市民化的重要性在于其是全面实现小康社会的重大战略举措；实 现农村剩余劳动力转移的有效途径；有利于城乡一体化；是提高农民文明素质， 促进全面发展的必由之路：是确保社会稳定、国家长治久安的重要保证。但是 在农民市民化过程中存在认识、政策、制度、信息、素质等障碍 。为此需在诸 多方面努力。 近期要加强宣传引导，提高对农民市民化的认识；尽快调整户籍、 土地政策和社会保障制度等制度政策；进一步整合资源，提高调控农村劳动力转 移和农民市民化能力；大力发展第三产业，使之成为转移农村剩余劳动力和农民 市民化的有效载体；大力发展住宅产业：进一步优化农村劳动力转移和市民化的 张普余：东部发达地区应加速农村人口城市化- - 2 海市郊区农村城市化问题研究，北京，人口与经 济2 0 0 0 年第4 期。 。国务院发展研究中心中共中央政簟研究室“我国农村劳动力转移与农民市民化研究”课题组，农民市民 化的趋势l i 目内相关理论学派的主张，经跻研究参考2 0 0 3 年第5 期 ”同i ：。 ”史军：水民市民化：从农民到市民的角色转型，上海，华东师范大学学报2 0 0 4 年第3 期 。妥作陪：农民市民化必须突破五大障碍，杭州，杭州市委党校学报2 0 0 2 年第6 期。 ”囝务院发腱研究中心中共中央政篆研究室“我国农村劳动力转移与农民市民化研究”课题组加快农村 劳动力转移和农民市民化进程政策建泌，来源于：内蒙古农业信息刚，照蛳；出幽坠n 理臣! ：g q ! ：业 1 0 环境；充分利用加入w t o 后的新形势，加快劳动力转移；努力搞好国外劳动力转 移。中远期要充分利用我国工业化进程加快的有利时期，促进就业转换：充分利 用我国基础设施建设提速，使其成为容纳农村剩余劳动力的基地与蓄水池；大力 发展生态产业，开拓吸收容纳农村剩余劳动力的新渠道：突出重点，培育劳动力 大容量农村劳动力转移和农民市民化载体：建立和完善统一开放、竞争有序、城 乡一体化的劳动力市场，实现城乡劳动力平等竞争。 有学者认为征地( 失地) 农民市民化过程中存在许多障碍，如获得社会保 障难，实现劳动就业难，居住方式变换难，集体资产处置难，社会组织形态转换 难，文化融合难。“因此，为加速农民市民化进程，需解决征地农民的劳动就业、 住宅建设、养老保险、集体资产处置、社区管理等问题。对于征地农民市民化化 过程中出现的种种问题，有学者揭示了“这样一种社会事实：征地人员不想像外 来民工那样过反生活原则的日子，他们想过城市居民那样的有意义的生活。”。征 地农民己认同了自己的市民身份，但政府仍把其当作农民，提供的工作和保障等 常以农民为参照。 我国农民工市民化，比较容易完成经济层面上的适应，但社会层面、心理 层面上的市民化则需要较长的过程。从社会公正的角度看，中国农民工或中国 农民在教育、社会保障、就业等方面都没有享受完全的国民待遇。这种不公正的 现象背离了社会发展不断提升全体社会成员生活质量的宗旨，压抑了中国农民的 原创力，对社会稳定构成了威胁，延缓了中国现代化的进程。这种现象的根源 在于户籍制度，但在目前尚不能彻底变革现行户籍制度的情况下，在待遇上可以 让农民工和市民逐步平等，有条件的城市也可以进步放宽农民工由农业户口转 变为非农业户口的限制，这样有步骤的促进农民工市民化。 但是，农民工市民 化要放在加快我国城市化进程的宏观背景中，从整个城乡关系之间矛盾运动、城 乡统筹即城乡一体化( 户籍管理制度、劳动力市场、经济劳动密集型产业转 移到农村、空间结构、基础设施的城乡一体化) 发展的高度来寻求系统地解决。 n 浙江省人民政府课题纽：农民市民化的“六难”、 破除障碍：途径多多、六丈政策加速农民市民化 杭州，浙江经济2 0 0 3 年第9 期 浙江省人民政府课题纽：城市化进程中失地农民市民化问题的调查与思考，来源于：浙江社科网， h l 塑丑丛班坠五选笪擘q 匕蛆。 m 际映芳等：征地与郊区农村的城市化上海市的调查，上海，文匿出版社2 1 x ) 3 年，第2 0 2 页。 “刘世星：城市农民工与农民市民化，贵阳，贵州师范火学学报2 0 0 4 年第5 期 。是忠民：公正视野中的中国农民，南京，江苏社会科学2 0 0 2 年第6 期 “下元璋、盛喜真：农民工待遇市民化探析，北京，人1 3 与经济2 0 0 4 年第2 期。 。丘中轩：从蛐乡一体化看农民工市民化，天府新论2 0 0 4 年1 2 月 1 】 三概念界定 分析上海市近郊农民市民化的过程，首先涉及到的就是农民、市民和农民 市民化这三个概念，这里主要是对它们的含义进行界定。 ( 一) 农民 在国际农民学中，对于农民这个概念有传统农民和现代农民两种说法。传 统农民( p e a s a n t s ) 是指依附于土地的、自给自足并受外部权势支配的生产者。 现代农民( f a r m e r ) 是指充分进入市场，使自己的土地或劳动从属于开放、公平 的竞争，并利用一切可能实现利益最大化。传统农民与现代农民的本质区别就在 于特定的经济条件下农民是否拥有公正平等的人身、经济、社会、政治地位和权 益，是否得到有效保护。一般来说，在发达国家传统农民已转变为现代农民，农 民这一概念中的职业含义比身份含义更重要，职业农民是首要地位( 身份) 。 但 在不发达国家中，传统农民还没有或正在转变为现代农民，其身份含义往往比职 业含义更重要，身份农民是首要地位。 改革以来，中国社会在原有的社会结构框架内外出现了迅速的社会分化。 农民这个人数最多、最庞大的社会群体在农村非农化的过程中开始迅速分化，形 成了职业多样化的趋势。身份农民和职业农民的概念出现了越来越大的差距，如 何界定中国农民的概念就成了一个问题。在中国社会里，不仅种田人是农民， 就是许多早己不种田，住在城里的人，也被认为是农民，比如“农民工”、“农民 企业家”、“农民科学家”、“乡镇企业”等说法都与农民改了业却改不了“农民身 份”这一事实有着逻辑关系。陆益龙把这种农民身份理解为户籍身份，即以户籍 登记的形式记述的个人身份。9 在户籍登记中记述为农业户口的，都可以被理解 为身份农民。 根据身份农民与职业农民正处于分离过程中的社会事实，以及研究的具体 需要，我们采用了身份农民的定义：农民。就是指在户籍登记中记述为农业户口 的那部分人，它不仅包括从事农业生产的人，而且包括那些实际从事非农生产但 决定柴人总的社会地位的部个关键性的地位叫做首要地位对我们社会中的绝大多数成年人而言，职 业迎常是人们的首要身份。但是某一先赋地位，例如残疾、惊人的美虢或是继承的万贯家产，仍然可耻成 为首要身价。”【美】戴维波谱诺著、李强等译：社会学，北京，中国人民大学出版社1 9 9 9 年t 第9 7 负。 。刘鹰杰：中国城乡关系与中国农民工人，中国社会科学院研究生院1 9 9 5 年博士论文，第1 6 - - 1 7 页 r 卉益龙：户籍制度控制与社会差别，北京，商务印书馆2 0 0 3 年1 2 月第1 5 8 页 “固内学界对于农民概念，目前约有5 种说法：( 1 ) 指居住在农村的人( 农村居民、农村总人口) ；( 2 ) 指 拥柯农村户i - q 的人：( 3 ) 指与公有制土地联系的集体农民；( 4 ) 指从事农业生产的人( 农业人口) 或从事 第一产业的劳动者：( 5 ) 农民有三个层次第一层次指从事狭义农业生产的人，第二层次指从事广义农业 生产的人，第三层次是指农村人口参见“我国农村劳动力转移与农民市民化研究”谍题组：农民市民化 的趟贽田内相关理论学派的主张经济研究参考2 0 0 3 年第5 期 1 2 具有农民身份的人。 ( 二) 市民 “市民”是一个外来语。在西方，它出现得较早。在古代城邦国家和中世纪 城市中，那些拥有政治、经济特权的人们被称为“自由市民”或“自由民”。l l 世纪初，市民开始指随着商业发展而聚居于城堡的居民。在欧美，大多数城市都 有自己的“市民宪章”或“城市宪章”，“宪章”清楚规定了市民的权利和义务。 到近代资本主义经济形成时期，市民社会便成为资产阶级社会的代名词。在现代， 市民间的合作及其组织正成为民间、非政府活动的重要部分、如抗议人权侵害等。 。就中国而言，在近代城市中虽然曾出现过“市民”的成分，但从1 9 4 9 年以来中 国事实上经历了一个“非市民化”的过程，城市里只有城市居民。o 所以中国的 “市民”概念与西方的并不完全一致，一般认为在我国有了城镇户口就自然成为 市民。但是近2 0 年来，随着我国经济的发展和城市化的推进，许多农民、外地人 涌进城市，他们在适应城市生活的同时也使“市民”的范围和内涵发生了变化。 户口不再是唯一的标准，人们往往指那些定居在城市、有稳定职业和不同于乡村 生活方式的人为“市民”。 我们认为市民一般是指长期或固定生活、工作在城市里，以非农产业为劳动 对象的城市居民。 市民具有以下几个特征：( 1 ) 地域特征：生活工作在城里而 非农村：o ( 2 ) 产业特征：通常从事非农产业，收入也以非农产业收入为主；( 3 ) 户口特征：通常具有城市户籍；( 4 ) 意识，行为方式和生活方式特征：与城市文 化的相连。 有学者还提出了“准市民”的概念。准市民是指以非农收入为主、较长时间 居住在城市如6 个月以上、未取得城市户籍仍保留农村土地的人。也有学者用“准 市民”来定义农民工这一阶层。 从一般意义上也许可以说已经开始市民化，但 还没有完成市民化的农民，都可以说是准市民。准市民主要是指农民市民化过程 中，职业已经非农化或成为“工人农民”，并在城镇长期居住，但尚未完成 u 一牟拌论“公民”概念豹本质及其历史，吉首大学学报2 0 0 2 年第3 期 。陈缺芳等：征地与郊区农村的城市化上海市的调查t 上海，文睡出版社2 0 0 3 年，第1 9 1 页 ”“我国农村劳动力转移与农民市民化研究”课题组：农民市民化的趋势与国内姐关理论学派的主张j ， 经济研究参考2 0 0 3 年第5 期。 “根据中国1 9 8 6 年的建市标准非农业人口6 万以上，年国民生产总值2 亿元以上的镇；总人口5 0 万以 j 的县，县政府所在镶非农业人口1 0 万以上，年国民生产总值3 亿元以上；总人口5 0 万虬上的县，县政 府所，l ：锁j r 农业户口1 2 万以上，年国民生产总值4 亿元以上：自治州政府( 地区、盟) 所在地及少数民族 地区，n n 置、放宽。参见。刘应杰：中国城乡关系与中国农民工人，中国社会科学院研究生院1 9 9 5 年博 t 融史 找杞j j 劳动力转移与农民市民化研究”课题 王【：农民市民化的趋势与国内相关理论学派的主张。 髓济 l j f 究参考2 0 0 3 年第5 期。 “月i 山：准市民的身份定位，南京， 第4 页。 * 曲：我们的调查对象中，“异地非农化农民”的离土进城中的“异地”实际上表现的并不明显下文中，将 详细分析。此外，我们使用的“失地农民”，特指全职务农的农民因为征地而离土进城文中还使用了“征 地农民”的_ 学 念，它是指因为征地丽农转非的与一般的用法相同 1 8 零散散的不成规模。至于城市化的真正或较大规模进行，可以从2 0 世纪9 0 年代 初算起，一方面村里投资办仓储业、开工厂，致使农田快速减少；另一方面整个 上海市也在加速发展，并向郊区扩散。长江村城市形态的初步出现则是9 0 年代 中后期，至于城市景观的优化、完善老宅改造，现仍在进行。 李四：“跟城里完全连起来有六七年( 1 9 9 8 年左右) 了，老宅还在，农田没有了， ( 访谈实录) 从长江村“城市化”的情况来看，它实际上是在城市郊区化与郊区城市化两 者合力之下进行城市化的。城市郊区化是指由于城市中心区地租昂贵、人口稠密、 交通拥挤、环境恶劣，而产生巨大的推动力，促使城市中心区人口、产业外迁， 形成相对中心区而言的城市离心化现象。郊区城市化，一般是指城市中心城区以 外的郊区乡村区域的城市化过程，是以乡镇企业和小城镇为依托，实现农村人口 的工作领域由第一产业向第二、第三产业变化的职业转换过程和居住地由农村区 域向城镇区域迁移的空间聚集过程。一方面是城市的企事业单位、人口( 包括 外来人员) 向长江村扩张或扩散，另一方面是长江村本身对非农产业的建设和投 入，两种过程汇合在一起，导致了目前长江村所在区域城市化了的结果。就地非 农化农民就是这样通过郊区农村的城市化离土进城的。 就上海市而言，行政区划的城市化、城市建设重心的外移和“三个集中” 的政策这三个因素对郊区的发展或城市化有极大的促进作用。而城市空间的扩 展，就为郊区农民，尤其是非农化农民的离土进城提供了可能。 l 、行政区划的城市化。改革开放以来，我国不少地区出现了撤乡建镇、撤 县建市的行政区域化倾向，这种行政区划的城市化变迁，至少在某种程度上消解 了城乡二元体制的负面影响，为农民市民化奠定了重要的基础。上海从2 0 世纪 8 0 年代后期起开始撤县建区，撤乡建镇，最早宝山、上海、嘉定撤县建区，继 而金山、松江、青浦、南汇、奉贤撤县建区，原川沙县划入浦东新区，还保留一 个崇明县，郊区原2 0 0 多个乡镇撤并为1 2 1 个镇( 仅崇明县仍有少数乡建制) ，3 0 0 0 多个行政村撤并为1 9 9 6 个村。 2 、城市建设重心的外移。城市建设重心的外移，意味着资源由城市向郊区 的扩散，对郊区城市化的促进作用极为关键，尤其是在行政力量强大的中国。根 据2 0 0 1 年2 月国务院审批通过的上海城市总体规划，上海将按照城乡一体、协 调发展方针，形成以中心城为主体，“多轴、多层、多核”的新都市城镇体系布 局。并且制订了重点发展松江新城、朱家角、安亭、枫泾、浦江、罗店、高桥、 周浦、奉城、堡镇等“一城九镇”的规划。上海在2 0 0 3 年的郊区工作会议上明 m 来扬、徐强：城市郊区化与郊区城市化的比较及其互动关系分析，生态经济2 0 0 4 年第1 期 “顾哥浩：e 海市农民市民化与城乡二元结构的制度变迁，来源于：国务院发展研究中心信息网 h t t p ：w w w , d r c a e t c o m c n 确提出要使郊区成为上海未来发展的主战场、增长级和功能集聚地区。 3 、“三个集中”的政策。2 0 世纪9 0 年代中期，上海市委、市政府就提出 关于“三个集中”的郊区发展战略，即农业向规模经营集中，工业向园区集中， 农民居住向城镇集中。2 0 0 3 年，上海市委、市政府进一步提出郊区要加快推进 “三个集中”，并把它作为实现城乡统筹发展、加快城乡一体化的重要举措，也 是实现中一心城区6 0 0 平方公里和郊区6 0 0 0 平方公里协调发展的必然要求。根据 “三个集中”行动纲要要求，加快农业向规模经营集中，关键要转移农业人口， 减少农业劳动力，使老年农民不再依赖土地，非农就业农民不再兼营土地，农民 子女不再继承土地，逐步做到劳均耕作一公顷左右土地，实现农民从根本上离土 离乡。 二异地非农化农民 所谓异地非农化农民的离土进城，有三个要素：职业非农化、工作地点在 城市、工作单位非本村所属企事业单位。相对于就地非农化农民的离土进城，它 强调的是脱离与本村的联系，所以我们定义异地非农化农民不能在本村企事业单 位工作。从这个角度看，若在本村或本镇所属企事业单位，那么就是属于就地非 农化农民的离土进城了。再根据长江村在1 9 9 8 年左右的时候已经基本城市化了 的情况，那么1 9 9 8 年之后在本村所在区域的其他企事业单位工作，也可以看作 是异地非农化农民的离土进城。 根据调查资料来看，赵一、钱二、李四等人的情况，属于异地非农化农民 的离土进城。赵一，2 0 0 1 年职校毕业后，在城里的宾馆做厨师。钱二，2 0 0 1 年 职校毕业后，学了几个月的驾驶后，给个体货运户开车( 工作地点长江村) 。李 四，上世纪9 0 年代初在村里的企业做，1 9 9 7 年自己在城里开了汽配商店。他们 是两种类型的异地非农化农民离土进城。赵一、钱二，无务农经验，从学校毕业 后直接从事非农职业。李四则有相当长的务农经验，先在本村进行了职业非农化， 几年后自己开设商店。 赵一的离土进城，遇到了某些与外地农民工类似的问题，譬如企业不跟他 们签合同，不解决社会保障问题。当然他们找工作也有上海人的优势。但是他们 由于农民户口而遇到的这些问题，往往被忽略了，实际上他们也是“农民工”。 赵一：“你像外面的有些企业，对吧? 你是农民户口。他不跟你签合同的，说是沪籍的 艟吣户口，才能你签台同的一- 螺我以前做的单位( 长江村的农贸市场) ，就农民户口，他 j 不跟你签的，那时候，正好我们农转非转调了，所以就，才跟你签台同”。“保障吗? 人家 是不管你的，你是农村的，村里面解决”。( 访谈实录) 文军认为：当代中国农民外出就业之所以大规模、长时间地发生，以至于 形成了声势浩大的民工潮，与社会经济发展和历史文化环境有着直接的关系，是 长期以来中国农民生存压力和理性选择共同作用的结果。依据社会学的理性选择 理论，农民的外出就业不仅是一种目的性的社会行动，而且带有强烈的理性选择 特征，这种理性选择由生存理性选择、经济理性选择和社会理性选择三个不同层 次构成，其中生存理性选择是最基础的层次，只有当生存理性选择得到充分实现 后，经济理性选择和社会理性选择才会得以产生。在制度性条件松动的情况下， 当代中国农民外出就业的动因由生存理性选择向经济理性选择和社会理性选择 跃迁，这在一定程度上反映了农民理性的进步和社会经济的发展，也反映了现代 社会农民理性选择多样性的增加和自主性的增强。 这种生存理性向经济理性和社会理性的跃迁，在上海市郊区农民外出就业 ( 异地非农化农民的离土进城) 过程中也有所体现。长江村经济相对发达，生存 压力相对较小，异地非农化农民的离士进城，外出就业，已经呈现出更多的社会 理性选择和经济理性选择的特征。但问题是对于长江村这种已经城市化了或正在 城市化的农村地区，分析农民的外出就业，可能首先要考虑修订“农民”这个概 念，也许把这种“农民”看作是“准市民”更加恰当。赵一、钱二曾这么说：“( 即 使在农转非之前) 我们与市民没什么不同”。 三失地农民 征地，按照中华人民共和国宪法修正案( 2 0 0 4 年) 的规定是：“国家 为了公共利益的需要，可以依照法律规定对土地实行征收或者征用并给予补偿。” 对于征地农民，按照规定要给予一定的补偿和重新安置，具体的补偿与安置政 策，各地略有不同。上海市在上海市建设用地管理办法( 1 9 9 2 年颁布，1 9 9 7 年再次修订) 规定：“征地中安置的劳动力和养老人员的农业户口，均转为非农 业人1 3 ”。征地农民一般是指因征地而失去土地的农民。离土进城的失地农民 有特定的含义，即征地前在本村务农( 全职型的，兼业型已经放在非农化农民那 一类了) ，征地后进城就业。 2 0 世纪8 0 年代，对于征地农民一般只解决就业问题不转户口，而且就业 问题往往也是村里面解决的。到了1 9 9 2 年，上海市才出台政策，征地人员的农 村户口转为城市户口。2 0 0 0 年长江村自己征地把9 0 0 多人农转非了- 这批征地 农民，因为在此之前已经职业非农化了，已经离土进城了，所以仍将其归类于非 农化农民的离土进城。实际上在十三个个案中，我们只发现了一例属于失地农民 。艾军：从生存理惶选择到社会理性选择：当代中国农民外出就业动因的社会学分析，北京，社会学研 究2 0 0 ) 年第6 期。 。中乍人民共和圉宪泫修正案( 2 0 0 4 年) ，来源于：人民网， 蚴, p e o p l e c o m c n g b s h e h u i 1 0 6 0 2 3 9 1 8 3 5 h t m l 。 卜海市建设用地管理办法，来源于：法律图书馆网，i ! t t p ：w w w 1 a w - l i b c g m l a w h t r r d l 9 9 2 1 5 4 1 0 8 h t m - 2 1 的离土进城。据访谈对象说，由于生产队的原因，他的职业非农化已经是最后一 批了a 从闯卷调查中，也可以发现离土进城的征地农民在1 9 9 5 年之后，就比较 少了。( 见表一j ) 与就地非农化农民和异地非农化农民相比，失地农民有一根本的不同之处， 就是失地农民的身份含义和职业含义是统一的。所以在失地农民的离土进城过程 中，职业非农化的问题就被突出了。征地农民的非农化，是结构性的非农化，职 业转变具有一定的被动性、强制性，是在被规定的情景中完成的，往往会遇到更 多的适应问题。 朱人，男，1 9 5 2 生，初中文化程度，已婚，家里有妻子和女儿。朱六从十六岁开始务 收，一直做到1 9 9 7 年，没有地种了( 征地) ，才开始在生产队的企业里做会计，搞财务。 朱? i ：“当时老财务正好退了自己就项上去了。一开始做财务，不适应的。自己文化 低，业务不熟练。开始的时候，很苦的。白天做( 财务表格) ，晚上还要检查，一天到晚担 惊受怕的，有时候晚上都睡不着，生怕错了，都是钱那。后来吗，自已努力学习，跟师父学， 自己反复练、检查。一年后，才慢慢适应了( 做会计) - 现在吗，( 与种地比) 更舒服了。 种地也是很苦的，夭到晚在地里一工作纪律? 没什么吗。我们以前种地，也要准时的( 他 们种地也是集体劳动) 。”( 访谈实录) 表- - 1 若您曾傲过农民。请问农转非的年份为 频数频数( ) 有效百分比 累积百分比 1 9 9 4 年以 h u 1 9 9 5 1 9 9 7 丘 小计 缺省值 3 2 7 3 9 2 0 1 1 3 3 2 9 1 6 _ 3 8 3 8 8 2 1 1 7 9 1 0 0 0 8 2 1 i o o 0 璺盐! 兰! ! 婴：! 一 我们在问卷中还设计了“1 9 9 8 - 2 0 0 0 年”、“2 0 0 0 年以后”两个选项t 但无一入选择。 征地农民经常遇到四个方面的问题：土地权益问题，主要是农村集体土地 产权不清和行政权侵犯农民的土地权益；补偿安置问题，包括补偿安置的方式、 补偿标准和分配的不合理等问题：集体资产问题；社会保障问题；市民化问题( 心 理、意识层面的) 。这些问题中，长江村在社会保障和市民化方面问题较少。至 于土地权益、集体资产和补偿安置则争议较多。 长江村的集体资产较多，对于集体资产的处理，据称镇里将成立资产经营 公司，村里再成立分公司，统一管理集体资产。但是集体资产分不分配给村民、 史娲：城市化进程中失地农民问题研究述评，泰安山东农业大学学报2 0 0 4 年第2 期 2 2 如何分配等问题，尚未有定论。补偿安置的问题主要集中在房屋补偿和劳动力买 断上。长江村的房屋补偿是按照宅基地面积计算的，这样造成了一部分高价值房 屋得不到足够的补偿，但这种情况只是“少部分人”。大家对于“房屋补偿”的 公平情况，还是比较满意的。但总体来说，还是喜欢私房( 自己造的房子) ，认 为公房( 动迁房) 院子不够大，不方便等等。这点在问卷调查中也有发现( 见 表一2 ) 。至于劳动力买断一方面是价格问题，另一方面则是部分村民不愿意与本 村脱离关系，担心劳动力完全走向市场，一旦出现问题就没有退路了。不过，在 村干部做了思想工作后，补偿安置和劳动力买断问题都已平息下来了。对于社会 保障，长江村是按照“老人老办法、新人新办法”的原则，老人( 即退休人员， 男j j 岁、女4 5 岁) 享受镇保、新人( 劳动力) 享受城保。调查对象称大家对保 障还是比较满意的，觉得“国家大劳保( 城保) ”可靠多了。但对于土地权益、 补偿安置的不满，依然闪烁于言词之中。 表一2 满意度评价+ 住房来源交叉表 满意度 评价 很满意 基本满 意 般 较不满 意 不满意 住房来源 动迁分配 2 3 3 2 4 1 2 t 4 6 单位分配 1 自己购买 3 其他 总计 望：! ! ! 翌! ! ! 兰一旦! 钱二：“农转非，就给我三、四万，就什么都没有了。我比较直，有话就说。我们一开 始都不愿意的。后来吗，村里面做我们的思想工作，找我们谈话，就这样了一一你就不要问 这些了”。( 访谈实录) ” 铊 驼 驺 趵 o 2 2 0 0 第二章身份转化 身份( s t a t u s ，也译作地位) 指的是在某一群体或社会中某一确定的社会 位置。“人们通常会拥有多重身份，其中关键性的身份，称作首要身份。很显然， 由户籍定义的身份就是首要身份，至少对农民是如此。在农民市民化过程中，随 着农民的离土进城，随之而来的就是身份转化的问题。李培文认为：农民身份转 化是指在现代化进程中，农民改变以自给自足或半自给自足的农业小生产为基础 的生产生活方式、思想观念等实现向现代化、产业化、商品化生产方式和城市 化生活方式的转变。这一定义所涵盖的范围过于宽泛，农民市民化过程中的身 份转化应该有其特定的含义。我们认为农民市民化过程中的身份转化包括两部分 的内容：户籍意义上的农民转市民，即由农村人口转为城市人1 ：3 ：以公民身份享 有平等的公民权益。 户籍通常是户口登记机关登记户口所用簿册而言。它也是一种以家庭出生 和地域来确定个人社会身份的名称符号，户籍在社会现实中的表现形式或操作方 式就是个人的户口，包括两个基本属性：户口类别和籍地。户籍不仅可以记录 和反映个人的社会信息，它同样也蕴含了个人享有的权益范围，户籍的改变也就 意味着个人享有的权益的变化。户籍之所以蕴含个人享有的权利范围，不仅是因 为户籍制度中具体的户口登记、户口迁移和农转非等政策，还因为户籍制度与教 育制度、医疗制度和就业制度等一系列制度，结合在一起形成了一套综合地规定 农民和市民权利范围的社会制度，将各项公民权益固定在户口上，我们称之为“权 益与身份的固定”。 现在的户籍制度改革，正试图将户籍制度与教育制度、医疗制度、就业制 度等分丌，剥离附着在户口上的各项公民权益，我们称之为“权益与身份的分离”。 在“权益与身份的分离”过程中，农民在户籍意义上转为市民，并不必然能享有 市民所享有的种种权益。从这个意义上说，即使户籍改变了，但若农民( 新市民) 不能享有平等的公民权利，那么身份转化就是不完整的，市民化过程可能