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基于群落生态学的产学研合作创新研究 摘要 产学研合作是技术创新活动的自然组织形式，是国家和区域创新体系的 重要活动单元，由于产学研合作能够有效推动技术商业化，所以，产学研合 作是世界各国提倡的技术创新组织形式，也是学术界研究的热点问题 目前国内学者对产学研合作创新的研究多数还局限在组织模式、动力机 制、合作机制、合作障碍等问题。在研究方法方面，主要运用了对策论和博 弈论等。虽然有学者开始用知识管理理论研究产学研合作创新，但是在国内 没有形成热点和共识，对知识流动和共享机理研究的不够。本文运用群落生 态学的观点和方法研究产学研合作创新，其隐含的基本假设是把特定地区的 产学研合作创新现象看作一个创新群落，从生态位、生态因子、种群关系等 方面对产学研合作创新群落展开研究，并以演化的观点研究产学研合作创新 群落的演化机制。 首先，界定了产学研合作创新的概念，分析了产学研合作创新钓动因， 指出产学研合作创新是国家和区域创新体系的核心然后分析了我国产学研 合作创新现状，指出我国产学研合作创新存在的主要问题，包括学研生态位 错位、企业生态位错位、利益分配协调问题和创新的生态环境不佳 其次，介绍了创新群落理论的起源和发展，构建了产学研合作创新群落 的研究框架，通过与产业集群进行对比，分析它们之间的区别及联系，从而 揭示产学研合作创新群落的本质特征。然后分析创新群落中企业生态位、大 学和科研机构生态位、政府生态位，分析产学研合作创新群落的生态因子， 如创业文化生态因子、高度市场化的创新服务生态因子、风险投资生态因子、 法制环境生态因子、平等、开放的社会文化生态因子、社会资本和信任生态 因子，最后分析产学研合作创新群落的种群关系，如互惠共生关系、竞合关 系、寄生关系 然后，分析了产学研合作创新群落演化的阶段：形成阶段一发展阶段一 成熟阶段一衰落与更新阶段。然后，探讨了产学研合作创新群落演化的学习 机制，包括对群落学习行为的解释、学习的路径依赖性特征，以及群落的“进 入壁垒”内生学习、群落内部学习方式，群落外部学习方式和群落的集 体学习过程。最后，分析了产学研合作创新群落演化的知识共享机制和信任 哈尔滨工程大学博士学位论文 机制。 不同的产学研合作创新群落的差异在于其系统创新能力的差异。而群落 的系统创新能力主要取决于各个创新种群之间的互动和联系程度，知识交流 和共享程度以及集体学习程度，正是由于这些指标的不可测性，本文并不直 接对系统创新能力进行评价，而是通过评价某个产学研合作创新群落的投入 产出效率来获知某个群落的系统创新能力。本文设计了群落的投入产出指标 体系，然后运用d e a 模型评价投入产出效率，从而比较系统创新能力的差异。 最后，提出推动产学研合作创新形成与演化的对策。如产学研回归适宜 的生态位、培育适宜创业和创新的社会文化生态因子、高度市场化的创新服 务生态因子、风险投资生态因子、促进产学研合作创新群落知识共享、促进 群落社会资本和信任的形成。 关键词：产学研合作；合作创新；创新群落；群落生态学 基于群落生态学的产学研合作创新研究 d s tr a c t t h ei n d a s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c h ( i u 鼬c o o p e r a t i o ni st h en a t u r a lf o r i l lo f t e c h n i c a li l m o v a t i o na c t i v i t i e s a n da ni m p o r t a n ta c t i v i t yu n i t so fn a t i o n a la n d r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m n 地i u rc o o p e r a t i o n 啪e f f e c t i v e l yp r o m o t et h e c o m m e r c i a l i z a t i o n ，s ot h ei l l r c o o p e r a t i o ni st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o r g a n i z a t i o nt h a tt h ew o r l dp r o m o t e ，i sah o ti s s u eo f t h ea c a d e m i cr e s e a r c h c u r r e n td o m e s t i cs c h o l a r so nt h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o ni nt h eo r g a n i z a t i o no ft h em a j o r i t yi sl i m i t e dt om o d e l s d y n a m i c m e c h a n i s m ，a n dc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m s ，s u c h 雒i m p e d i m e n t st oc o o p e r a t i o n , t h ea p p r o a c hu s e di nr e s e a r c hm e t h o d o l o g ya n dt h e o r y , g a m et h e o r yr e s e a r c h m e t h o d s a l t h o u 曲s o m e h o l a r sh a v eb e g u nt os t u d yt h ei u rc o o p e r a t i o nb y k n o w l e d g em a n a g e m e n tc o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o nt h e o r y , i nt h ea b s e n c eo fa d o m e s t i ch o ta n dc o n s e n s u so nt h es h a r i n go fk n o w l e d g ef l o w sa n dt h el a c ko f r e s e a r c hm e c h a n i s m s t h et h e s i sa p p l i e ss y n e c o l o g yt os t u d yt h ei u rc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n , t h eb a s i ca s s u m p t i o ni s t ot a k e t h ei u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n p h e n o m e n o ni ns o m er e g i o n 蠲a ni n n o v a t i o nc o t r m a u n i t y a n df r o mt h e p e r s p e c t i v eo fe c o n o 舀c a ls p a c e s ，e c o l o g i c a lf a c t o r sa n dr e a l a t i o n s h i po fs p e c i e s ， t h ei u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nc o m m u n i t yi ss t u d i e d a f n dt h ee v o l u t i o n m e c h a n i s m so fi u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nc o m m u n i t ya r cs t u d i e d f r o mt h e e v o l u t i o n a r yv i e w f i r s t ，t h ec o n c e p to fi u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni sd e f i n e d ，t h ed y n a m i c so f c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o ni sa n a l y z e d a n dp o i n t so u tt h a ti u rc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o ni st h ec o r eo ft h en a t i o n a la n dr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a n dt h e n a n a l y z e d t h ea c t u a lc o n d i t i o no fi n d u s t r y u i l i v e r s i t y r e s e a r c h c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n ，p o i i n i n go u tt h a ts o m eo ft h em a j o ri s s u e s ，i n c l u d i n gt h es t u d yo f e c o l o g i c a ls l a c e sm i s m a t c h e s ，e n t e r p r i s em i $ t a k e nc c o l o g i c a ls p a c e s 。t h e d l s t r i b u t i o no f b e n e f i t sc o o r d i n a t i o na n di n n o v a t i o np o o re c o l o g i c a le n v i r o n m e n t s e c o n d l y , i n t r o d u c e st h et h e o r yo ft h eo r i g i na n dd c v e l o p m e n to fi n n o v a t i v e c o n l m n n i t i e s a n db u i l d st h er e s e a r c hf r a m e w o r ko fi u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n c o m m u n i t y , a n di n d u s t r yc l u s t e r st h r o u g hc o m p a r i s o n , a n a l y z e st h ed i s t i n c t i o n b e t w e e nt h e ma n dr e v e a l e dt h en a t u r eo f i u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nc o m m u n i t i e s t h e n a n a l y z e s i n n o v a t i v e c o m m u n i t i e s ，e c o l o g i c a ls p a c e s o f e n t e r p r i s e s ， e c o l o g i c a ls p a c e so fu n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，t h ee c o l o g i c a ls p a c c s ， a n a l y z e st h ee c o l o g i c a lf a c t o r so fi u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nc o m m u n i t y , s u c h 勰 e c o - c u l t u r a lf a c t o r s ，ah i g h l yc o m m e r c i a l i z e di n n o v a t i v es e r v i c e se c o l o g i c a l f a c t o r s ，v ce c o l o g i c a lf a c t o r s ，a n dl e g a le n v i r o n m e n tf a c t o r s ，o q u a l i t y , o p e n s o e i e t yc u l t u r ee c o l o g i c a lf a c t o r s ，s o e i a lc a p i t a la n dt r u s te c o l o g i c a lf a c t o r s ，t h e n a n a l y z e dt h es p i c i e sr e l a t i o n s h i p ，s u c ha sm u t u a ls y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p ，a l t h o u g h r e l a t i o n s ，p a r a s i t i cr e l a t i o n s h i p a g a i n , t h ee v o l u t i o ns t a g e so fi u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni sa n a l y z e d i n c l u d i n gs h a p i n g - d e v e l o p m e n t - r n a t u r i t y - d e c l i n e a n dr e n e w a l p h a s e t h e n , e x p l o r ec o m m u n i t i e sl e a r n i n gm e c h a n i s m so fi u rc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n i n c l u d i n ga c t so fc o m m u n i t i e sa n dt h ei n t e r p r e t a t i o n 也ep a t hd e p e n d e n c eo f 啥尔滨工程大学博士学位论文 l e a r n i n g a n dc o m m u n i t i e s ”a c c e s sb a r r i e r s ”一o ft h es t u d y , w i t h i nl e a r n i n g c o m m u n i t i e s ，l e a r n i n gc o m m u n i t i e sa n dc o m m u n i t i e so u t s i d eo ft h ec o l l e c t i v e l e a r n i n g 秘o o e 略f i n a l l y , t h es b a r i n go fk n o w l e d g ea n dt r u s tm e c h a n i s m st h a t p r o m o t et h ei n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c h e rc o o r a t i o ni n n o v a t i o nc o m m u m t y e v o l u t i o na r ea n a l y z e d ， t h ei u rc o o p e r a t i o nd i f f e r e u tc o m m u n i t i e sd i f f e r e n c e si nt h e i rc o o p e r a t i o n a n di r m o v a t i o ns y s t e mi n n o v a t i o nd i f f e r e n c e s a n dt h ec o m m u n i t i e so fi n n o v a t i o n s y s t e md e p e n d sp r i m a r i l yo nt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nv a r i o u si n n o v a t i v e s t o c k s a n dt h ea s s o c i a t e dl e v e lo ft h ee x c h a n g ea n ds h a r i n go fk n o w l e d g ea n dc o l l e c t i v e l e a r n i n gd e g r e e s i ti sp r e c i s e l yb e c a u s eo f t h eu n p r e d i c t a b i l i t yo f t h e s ei n d i c a t o r s ， t h i sd o e sn o td i r e c t l ye v a l u a t e t h es y s t e mi n n o v a t i o n ，b u tt h r o u g hap a t ho f c o m b i n i n ge v a l u a t i o no f t h ei n p u t o u t p u te f f i c i e n c yo f c o o p e r a t i o na n di n n o v m i o n c o m m u n i t i e st ot h es y s t e mt h a tac o m m u n i t i e sa b i l i t yt oi n n o v a t e t h ed e s i g no f t h ec o m m u n i t yi n p u t o u t p u ti n d e x e s ，a n dt h e ne v a l u a t et h ei n p u t - o u t p u tm o d e lo f d e ae f f i c i e n c y , a n dt h u sm o r es y s t e m a t i ci n n o v a t i o nd i f f e r e n c e s f i n a l l y , p r o m o t i n gat h ei u rc o o p e r a t i o ni n n o v a t i v ef o r mo fc o o p e r a t i o n w i t ht h ee v o l u t i o n a r ya p p r o a c h , s u c ha si u rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nt h e a p p r o p r i a t ee c o l o g i c a ls p a c e s ，n u r t u r i n ge n t r e p r e n e w s h t pa n di n n o v a t i o nt o rt i l e s o c i a la n de u l t u r a le c o l o g i c a lf a c t o r s ah i g h l yc o m m e r c i a l i z e di n n o v a t i v es e r v i c e s e c o l o g i c a lf a c t o r s ，r i s ki n v e s t m e n te c o l o g i c a lf a c t o r s ，t h ep r o m o t i o n o f c o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o np a t ho fc o m b i n i n gk n o w l e d g e - s h a r i n gc o m m u n i t i e s ， t h ep r o m o t i o no f s o c i a lc a p i t a la n dc o m m u n i t i e so f t r u s tf o r m i n g k e y w o r d s ：t h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h ( i u r ) c o o p e r a t i o n ；c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n ；i n n o v a t i v ec o m m u n i t i e s ；s y n e c o l o g y ； 哈尔滨工程大学 学位论丈原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景目的及意义 、 产( 企业) 学( 大学) 研( 研究机构) 是主要创新的参与者，产学研合 作创新是国家创新系统有效运作的重要环节，它促进了国家创新系统内的知 识流动，产学研合作创新也是一国提升产业技术能力和竞争能力的重要机制。 世界各国在产业技术上的重大突破多数都是以产学研合作的模式来实施的。 如由日本国际贸易和产业部组织的v l s i 技术研究协会曾为日本半导体技术 发展做出了重大贡献。因此，产学研合作创新是世界各国研究和探讨的热点 课题。 在我国，产学研合作始于国家经贸委、教育部、中国科学院1 9 9 2 年共同 组织实施的产学研联合开发工程。经过二十多年的发展，逐步形成了优势互 补、风险共担、利益共享、共同发展的产学研联合模式，有力地推进了企业 技术创新工作。这一模式催生了诸如清华紫光、清华同方、北大方正等国内 著名的高科技企业m 在国家科技项目计划方面。我国的高科技计划8 6 3 计划实行以政府为 主导，鼓励企业和各科研机构参与的研发机制，以企业r & d 需要牵动引发政府 和大学、科研机构共同参与而形成研发组织。2 0 0 2 年3 月，我国科技部和财政 部颁布了关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定，明 确指出科研项目研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益 和重大社会公共利益的以外，国家授予项目承担单位。项目承担单位可以依 法自主决定实施、许可他人实旖、转让、作价入股等，并取得相应收益嘲。 为了推动产学研合作，8 0 年代以来，国家经贸委在全国建立了专门从事 新技术推广应用工作的机构，形成5 0 个站点。近千人的专职队伍。 1 9 8 9 年科技部( 原国家科委) 在全国创办高技术创业服务中心，到1 9 9 9 年底，全国高技术创业服务中心已发展到近1 0 0 家，近几年来，先后“孵化” 了3 0 0 余家高新技术企业。1 9 9 2 年科技部( 原国家科委) 又在全国开始创办 生产力促进中心，到1 9 9 9 年底，全国有生产力促进中心4 8 5 家，生产力促进 中心共服务企业5 1 3 1 7 家，为企业提供技术咨询、企业策划、法律咨询、质 量认证、协助企业申报项目等1 9 9 9 年，国家经贸委开通了“中国技术创新 信息网( w w w c t i i n c o m o n ) ”和“中国产学研联合网( w w w i u r p p n e t c a ) ”， 为广大企业技术创新提供实时、开放、有利的支撑和服务。2 4 个省、市已经 哈尔滨工程大学博士学位论文 建立了技术创新信息网或产学研联合网并与总站联网，网上已拥有科技成果 3 2 0 0 0 多项，企业技术难题8 8 0 0 多项，技术人才供求信息5 2 0 0 多条，产学 研合作的典型案例1 0 0 多个，各类名牌产品4 2 0 0 多个。2 0 0 1 年建立了依托 高校的国家技术转移中心，旨在发挥高等学校人才、技术、成果及信息资源 优势，使大学的研究开发融入企业技术创新体系0 1 。 从总体上看，我国产学研合作创新取得了很大成效，但也暴露出诸如合 作动力不足、利益分配不均、知识产权不明等实际问题，科技与经济脱节的 现象仍然存在，科技资源配置仍不合理。我国近2 3 的大中型企业还没有研 究开发机构，近一半的大中型企业还没有开展技术开发活动，企业作为技术 创新的主体地位没有确立。我国每年3 万多项科技成果的转化率不到3 0 ， 最后形成产业的不到1 0 “1 。尽管，很多学者对我国产学研合作的问题和对 策进行了广泛研究，但总体上讲深入程度不足，多数研究还停留在表面现象 和层次上，产学研合作创新这个课题急需引入新的研究思路和方法，产学研 合作创新研究在我国仍然任重而道远。 、一 著名学者钱颖一在描述硅谷成功的秘诀时，曾经用了一个生物学的比喻 “栖息地”来形容硅谷，的确，世界上凡是比较成功的创新区域如美国硅谷 半导体产业群，台湾新竹工业园等，它们都是产学研创新主体的栖息地，良 好的生态环境滋养着栖息在那里的企业、大学和科研机构，它们之间形成了 一种密不可分的复杂关系，就像一个生物群落，具有一定的营养结构和代谢 格局。 因此，本文试图用群落学理论，对产学研合作创新进行系统、深入研究。 这一研究对于推动以企业为主体的产学研合作创新体系、促进国家创新体系 建设和建设创新型国家具有重大的理论和现实意义。 1 基于群落学理论的产学研合作创新研究对于推动以企业为主体的产学 研合作创新体系有重要的意义。 党的十六届五中全会明确指出，要建立以企业为主体、市场为导向、产 学研相结合的技术创新体系。这是我国的一项长期战略任务，很多专家和学 者对这个问题进行了长期的探索，取得了一些重要成果。但是，产学研各方 之间究竟是怎样的关系，它们在这个创新体系中的地位和作用如何，这些问 题如果从群落学的角度进行探索和研究，可能会变得更加清晰和有深度，因 此，基于群落学理论的产学研合作创新研究对于推动以企业为主体的产学研 合作创新体系有重要的理论和现实意义。 2 基于群落学理论的产学研合作创新研究对于促进国家创新体系建设， 2 第1 章绪论 建设创新型国家有重要的意义。 国家明确提出，以企业为主体、产学研结合的技术创新体系是中国特色 国家创新体系建设的突破口到2 0 2 0 年，进入创新型国家行列，为在本世纪 中叶成为世界科技强国奠定基础网运用群落学理论研究产学研合作创新将 深入对产学研合作创新的认识和理解，从而提出更好的促进产学研合作创新 的措施，对于推进国家创新体系建设，和实现创新型国家的战略目标具有重 要的理论和现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 国外研究动态 美国于1 9 8 4 年颁布了国家合作研究法案( n a t i o n a lc o o p e r a t i v er e s e a r c h a c t ，n c r a ) ，以刺激战略研究合作伙伴关系( s t r a t e g i cr e s e a r c hp a r m e r s h i p s ， s r p ) 的形成。s r p 包括企业、大学和政府研究机构之间的任何一种公私合 作关系，以促进知识和技术从大学和政府研究机构到企业的快速扩散。这些 合作关系有：研究合作项目( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ，r j v s ) 、战略联盟和网 络、行业协会、合作研究与发展协议、技术授权和许可、大学的创业企业以 及学术界与产业界的科学家论坛嘲。 美匡政府也通过自然科学基金会制定了促进产学研合作的计划。国防部 和商务部也经常组织国内有关单位组成产学研联盟，合作开发促进产业发展 的共性、前瞻性、战略性的高新技术。欧洲的尤里卡计划特别强调产学研合 作，要求申请项目的大学、科研机构必须寻找企业伙伴，共同申请，共同承 担。芬兰1 0 0 的科技计划项目都要求以产学研合作模式进行，这使得芬兰 的产学研合作排名世界第一” 早在1 9 3 3 年，日本就成立了全国性的按重要课题划分的“产学合作研究 委员会”，1 9 5 6 年，日本产业合理化审议会向通产省提交了关于产学合作 的教育制度的咨询报告，1 9 6 0 年底，日本内阁会议通过的国民收入倍增 计划强调“要特别重视产学合作，加强教育、研究、生产三者之间的有机 联系”二战后，日本鼓励大学、政府研究机构和产业界之间的合作研究网络， 这促使了全国范围内行业研究协会的成立。日本几乎所有国家级项目都采取 了产学研三位一体的开发体制。日本政府为了大力推进产学研合作，建立了 相关制度、对合作的内容、经费的负担、设施设备的利用等都做了相应的规 定伽。 啥尔滨工程大学博士学位论文 此外，国外非常重视技术创新中介服务机构的建设，在功能上日趋完善， 并普遍把中介服务体系的有效运作视为产学研合作的秘密武器。 美国有技术转移协调中心( f l c ) ，全国技术转移中心( n t t c ) 和7 个 区域性技术转移中心( r r r c ) 。欧洲的德国、法国、瑞典、挪威、丹麦等国 都具有各自的行业组织。这些行业组织都是欧盟成员，参与政府产业政策的 制定和调整，影响到工业的宏观、微观和政府机构设置等各个方面。德国 b a d e n - w u r t t e m b e r g 邦s t e i n b e i s 技术转移基金会在推动产学研合作方面成效 显著。日本的中介服务体系完全承担了行业自律、维护市场公平竞争，扶助 中小企业成长、管理国家科技项目等一系列重任嘲。 国外研究产学研合作的方法集中在知识管理理论、创新系统理论等。 g r a n t ( 1 9 9 6 ) 认为，企业的竞争优势源于其员工拥有的专业知识，企业产生新 知识和创新的能力。新的公司知识的产生可源于内部知识与外部知识的整合， 或者内部研究和发现( l e o n a r d b a r t o n ，1 9 9 5 ) 。e l i a s ( 2 0 0 0 ) 认为当企业 与政府、大学和其他机构建立合作关系时，整合多元化知识是最有效的。产 学研合作的本质是一种促进创意、信息和创新流动的跨组织知识架构，这种 架构需要新的独特的管理技能和组织设计能力。知识和知识管理在产学研合 作中起到重要作用。跨组织共享和知识交流是发展信任的基础，这反过来促 成成功的合作关系。社会资本有助于建立和维持这种合作关系。e l i a s ( 2 0 0 0 ) 认为，宫产学合作作为一种跨组织的现象，其动机是共享知识，而信任和社 会资本对合作成效有很大影响，知识交易和知识共享则是信任和创新的基础。 研究重点在于如何设计一种聪明的跨组织知识界面来确保知识最大程度的共 享，这需要独一无二的管理技能和组织设计能力。知识体化是最有效的一 种模式，如美国的微电子高级研究公司( m a r c o ，m i c r o e l e c t r o n i c s a d v a n c e d r e s e a r c hc o r p o r a t i o n ) 是焦点中心研究计划( f o c u sc e n t e rr e s e a r c hp r o g r a m ， f c r p ) 下的一个特许组织，一个大学的半导体协会为其提供资源。法国的泛 欧微电子发展应用联盟( m e d e a ，p a n e u r o p e a n m i e r o e l e e t r o n i cd e v e l o p m e n t f o r e u r o p e a n a p p l i c a t i o n s ) 也是一个跨组织的知识结构。产学研合作关系由于 融合了不同的传统、期望、学科基础和文化，从而创造了一个彻底全新的创 新群落“。g e r t l e r w o l f e ( 2 0 0 4 ) 运用创新系统、制度学习、技术动念演 化和本地社会知识管理理论分析了区域层次的产学研合作活动是如何促进区 域经济增长的创新系统方法分析知识的生产和交流对创新和合作的作用。 合作网络内的本地化学习和互动促进了本地经济的生产能力的动态增长。 l y m u ( 1 9 9 6 ) 则运用组织生态学观点，分析组织环境对技术创新及扩散 4 第1 章绪论 影响，并提出创新群落( i n n o v a t i o n c o m m u n i t y ) 的概念，它是以科技为纽带 而建立的紧密地社会及经济关系网络。 2 国内研究动态 产学研合作、产学研结合、芹学研联合、官产学研联合官产学研金联 合是国内常见的提法。这方面的研究主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 我国产学研合作中的突出问题 如胡恩华( 2 0 0 1 ) 分析了当前我国产学研合作创新的五个问题：技术供 给、技术需求、利益分配、风险投资、外部环境问题( 体制改革、中介服务 体系滞后) 王笑君( 2 0 0 1 ) 提出风险承担不够合理是目前制约产学研联合技 术创新发展的重要问题。周竺( 2 0 0 4 ) 分析了产学研合作的实质是形成知识 流动的网络，认为产学研合作中各方的知识产权冲突是影响知识流动的重要 因素，我国应通过科技立法协调产学研合作的知识产权冲突。台湾学者李文 芳( 1 9 8 7 ) 也分析了产学合作的障碍：减少学界的自主性、混淆公共和私人 资金的运用、研究成果的归属问题、研究成果的发表与公开、利益的冲突、 承诺努力( c o m m i t t h e n t ) 方面的冲突。李朝阳认为产权制度安排是影响产学 研合作创新效率的关键，产学研合作创新的产权制度结构是不同产权制度安 排的有效耦合。 ( 2 ) 产学研合作创新的模式与机制问题 如朱桂龙( 2 0 0 3 ) 将产学研合作、创新与网络组织的含义整合，提出产 学研合作创新网络组织模式，介绍了他的特点和优势。总结出组织模式和运 作机制。王英俊( 2 0 0 4 ) 提出“官产学研”虚拟研发组织模式，并分为“政 府主导型”、“产业牵引型”和“学研拉动型”三种类型。邹庆云( 2 0 0 3 ) 总 结我国产学研合作的基本模式：产业与科研联合体、高校及教授博士创办企 业、研究机构转制为企业、技术转让、企业技术中心、工程研究中心和企业 博士后工作站、大学科技园。刘军跃( 2 0 0 3 ) 以重庆摩托车企业为例提出产 学研战略联盟的组织模式，其类型有契约型和股权参与型两种。李廉水根据 合作的紧密程度，将我国产学研合作创新的组织方式归结为政府推动、自愿 组合、合作连接和共建实体四种吴树山等归纳出我国产学研的两大类八种 合作模式和四种合作创新机制，提出了官产学研商、主客体大循环、涉外型 主客体等三种产学研合作新模式与新机制王娟茹等将产学研合作模式归结 为技术协作型、契约型和一体化型等三类，并详细分析了各自的优缺点、适 用条件及其组织形式等问题。周静珍等提出了产学研合作创新的权变模式， 提出该模式具有适用性、包容性、灵活性、主动性以及学习性的特征，并分 5 哈尔滨工程大学博士学位论文 析具体的功能。 ( 3 ) 产学研合作中的知识管理问题 王毅( 2 0 0 1 ) 提出粘滞知识是企业持续竞争优势的源泉。而在产学研合 作的知识转移过程中，粘滞知识正是转移的关键和难点。文章探讨克服粘滞 的途径，提出粘滞知识转移的理论模型。王娟茹( 2 0 0 3 ) 探讨了产学研合作 中知识扩散的关键因素，建立了高等院校、科研院所的知识向企业进行扩散 的模型。周竺和黄瑞华论述了产学研合作的实质是形成知识流动的网络；认 为合作中各方的知识产权冲突是影响知识流动的重要因素。佟晶石( 2 0 0 3 ) 分析了产学研合作创新与自主知识产权的关系，认为通过整合产学研合作创 新过程，建立以自主知识产权为主的核心技术系统，提升核心竞争力 ( 4 ) 产学研合作的制度创新、激励问题 例如，赵兰香从制度创新的角度，运用制度经济学理论，分析了我国过 渡经济条件下产学研合作的实质、决定因素和对创新结构的影响，提出产学 研无论采取何种方式，都可视为所达成的交易契约；产学研合作实质可视为 一种交易行为；作为制度创新，其实质是改变交易成本；产学研合作的意义 要看是否节约了交易成本。苏敬勤沿用交易成本最小化进行合作创新这一基 本假设，从交易费用经济学的角度，认为产学研合作创新是一种特殊的经济 行为，指出活动的交易成本包括沟通成本、谈判成本、履约成本和其他成本， 并分别进行了探讨，将我国产学研合作的现行方式归结为3 种理论模式( 内 部化、外部化和半内部化) 罗德明等应用代理人模型说明了产学研合作创 新的激励机制问题。 ( 5 ) 产学研合作的动力机制、产学研可持续发展机制等问题 例如，毕克新等从产学研联合的可持续性问题入手，详尽阐述了产学研 联合持续发展的动力、选择、风险、法制、利益、管理和道德等机制；李廉 水提出了深化我国产学研合作创新的五大途径；谢薇等针对产学研合作的特 点，对产学研合作的动力机制进行了理论探讨。丁垫分析了影响产学研合作 的内外部动力因素，提出了e r p ，- p ：c s 图示模型。游文明分析了产学研合作动 力机制乏力的原因，如科技评价目标不一致，合作各方对科技成果的价值取 向不一致，中介机构的力量薄弱，产学研合作资金短缺等，并提出了优化产 学研合作动力机制的措施。 ( 6 ) 产学研合作的利益分配问题 嵇忆虹等将我国现行的产学研利益分配方式归结为9 种，分析了利益分 配冲突的问题，提出问题解决的途径。罗利( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 将对策论和博弈 6 第1 章绪论 论的理论和方法应用到产学研合作利益分配分析中。郭风兰认为产学研利益 分配是影响产学研合作及产业群落发展的关键问题，从这一关键问题入手， 运用对策论，对产学研利益关系进行了数理分析，建立了利益分配的优化数 、 学模型。 近年来，国内学者已经运用生态学理论和方法开始研究技术创新行为。 如李子和等研究了高新技术创新群落的生态学特征，黄鲁成( 2 0 0 4 ) 将生态 学理论与区域技术创新理论相结合，提出了区域技术创新生态系统新概念， 认为这是一个研究区域技术创新问题的新思路，与以往的研究相比是一个进 步。在此概念基础上，分析了区域技术创新生态系统的调节机制：稳定性调 节机制，多样性调节机制和静态均衡机制。刘友金等则以群落学为基础探讨 了技术创新群落的组织形式和创新优势，罗发友，刘友金( 2 0 0 4 ) 运用行为生 态学理论和方法，在对技术创新群落形成与演化的行为生态学特征分析基础 上，提出了技术创新群落形成与演化的四阶段c l c 模型及其行为生态学机 制，并探讨了技术创新群落形成与演化的内部条件和外部环境。刘友金，易 秋平( 2 0 0 5 ) 将生态学、生态经济学和工业生态学的有关理论和方法与技术创 新系统理论相结合，对技术创新生态系统结构的生态重组进行了初步研究。 总体看来，目前很少有人将群落生态学理论应用到产学研合作创新的研 究中。国内还没有运用群落学理论对产学研合作创新进行研究的文献，而国 外学者l y n n ( 1 9 9 6 ) 虽然提出了创新群落( i n n o v a t i o nc o m m u n i t y ) 概念，但 也没有对产学研合作创新这一现象进行研究。 1 3 论文研究的总体思路和主要内容 本文运用群落生态学理论与方法研究产学研合作创新，将企业、大学和 科研及其他机构视为创新群落的基本种群具体思路如图1 1 所示。 首先，界定了产学研合作创新的概念，分析了产学研合作创新的动因， 指出产学研合作创新是国家和区域创新体系的核心然后分析了我国产学研 合作创新现状，指出我国产学研合作创新存在的主要问题，包括学研生态位 错位、企业生态位错位、利益分配协调问题和创新的生态环境不佳。 其次，介绍了创新群落理论的起源和发展，构建了产学研合作创新群落 的研究框架，通过与产业集群进行对比，分析它们之间的区别及联系，从而 揭示产学研合作创新群落的本质特征。然后分析创新群落中企业生态位、大 学和科研机构生态位、政府生态位，分析产学研合作创新群落的生态因子， 7 哈尔滨工程大学博士学位论文 1 1 如创业文化生态因子、高度市场化的创新服务生态因子、风险投资生态因子、 法制环境生态因子、平等、开放的社会文化生态因子、社会资本和信任生态 因子，最后分析产学研合作创新群落的种群关系，如互惠共生关系、竞合关 系、寄生关系。 基于群落生态学的产学研合作刨新研究 基本理论 群落生态学；技术创新理论；创新系统理论：演化理论：交互性学习理论 上 我国产学研合作创新及存在的问题分析 产学研含作创新的群落生态分析 上 上0上 学研合作创新群 种群生态位分析 生态因子分析 种群关系分析 的内涵和特征 i 占0 + 产学研合作创新的演化机制 上上上上 演化阶段学习机制知识共享机制信任机制 上0 上占 l 产学研合作群落创新能力评价 1 l 推动我国产学研合作创新群落形成与演化的对策 图1 1 论文结构框架图 f i 9 1 1t h es t r u c t u r ef r a m e w o r ko f t h e s i s 再次，分析了产学研合作创新群落演化的阶段