天华证券投资基金合同.doc

天华证券投资基金合同基金发起人：银华基金管理有限公司 湘财证券有限责任公司 西南证券有限责任公司 南方证券有限公司 东北证券有限责任公司 基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行目 录一、前 言3二、基金合同当事人4三、基金的基本情况4四、基金的沿革5五、基金的上市与交易5六、基金的托管6七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和 投资限制6八、基金专用交易席位的租用10九、基金发起人的权利与义务11十、基金管理人的权利与义务12十一、基金托管人的权利与义务.14十二、基金份额持有人的权利与义务16十三、基金份额持有人大会16十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序18十五、基金资产20十六、基金资产估值20十七、基金费用与税收21十八、基金收益与分配24十九、基金的会计与审计25二十、基金的信息披露26二十一、基金扩募、续期或转型27二十二、基金的终止和清算22二十三、违约责任30二十四、争议的处理30二十五、基金合同的效力30二十六、基金合同的修改和终止31二十七、其他事项31二十八、合同当事人盖章及其法定代表人 签字、签约地、签订日32天华证券投资基金基金合同正文一、前 言 （一）订立天华证券投资基金基金合同的目的、依据和原则。 1、订立天华证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范天华证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）运作；2、订立本基金合同的依据是民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法及其他法律、法规和有关规定; 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 （二）本基金依照暂行办法、本基金合同及其他有关规定由四川国债投资基金清理规范后成立。中国证监会对有关本基金的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。（三）本基金合同的当事人按照民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。（四）基金投资者自取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。二、基金合同当事人 （一）基金发起人湘财证券有限责任公司银华基金管理有限公司西南证券有限责任公司南方证券有限公司东北证券有限责任公司 （二）基金管理人银华基金管理有限公司 （三）基金托管人 中国农业银行三、基金的基本情况 （一）本基金的中文全称：天华证券投资基金 英文全称为: TIANHUA FUND（二）基金类型：契约型封闭式 （三）基金份额总份额：25亿份。 （四）基金份额每份面值为人民币1.00元（五）存续期限： 本基金的存续期为10年（1999年7月12日至2009年7月11日）。 根据民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法的规定，经基金份额持有人大会和基金托管人同意，可向中国证监会申请续期。四、基金的沿革 本基金前身为“光大国库券再投资受益券”，于一九九四年经人民银行四川省分行批准发行，并于一九九五年经批准将“光大国库券再投资受益券”更名为“四川国债投资基金”。光大国库券再投资受益券首期发行2亿个基金单位，于一九九四年八月九日发行足额并正式成立。在首期发行时，中国光大银行作为基金发起人认购了2000万个基金单位（占发行总额的10%）。后中国光大银行在光大国库券再投资受益券更名为四川国债投资基金时，将所持的2000万个基金单位全部兑付，同时转让了其持有的40%的四川投资基金管理公司的股份，使本基金已没有发起人。本基金为开放式合同型基金，截止到1999年基金单位总份额为526307000单位。根据国务院文件精神，四川国债投资基金于1999年7月由开放式转为封闭式基金，同年11月在深圳证券交易所股东帐户下进行确认、登记。根据四川国债投资基金2000年临时持有人大会决议，四川国债投资基金更名为天华证券投资基金，增设基金发起人为银华基金管理有限公司和湘财证券有限责任公司，同时基金管理人更换为银华基金管理有限公司，基金托管人更换为中国农业银行；并于2000年10月31日进行了基金规模调整和转换，每一单位的四川国债投资基金转换为1.6个天华证券投资基金，基金的总规模由原来的52630.7万份调整为84209.12万份。根据原四川国债投资基金2000年临时持有人大会决议及中国证监会证监基金字200124号文批复，基金天华上市后进行了扩募，扩募至25亿份基金份额。五、基金的上市与交易 本基金经主管部门批准和基金份额持有人大会通过，可申请在深圳证券交易所上市。本基金上市后，将根据交易所的交易规则进行交易。六、基金的托管基金托管人与基金管理人必须按照民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、本基金合同及其他有关规定订立天华证券投资基金托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制 （一）投资目标本基金为成长型基金。所追求的投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增值的最大化。因此，本基金管理人将以政策为先导，以科学严谨的行业、企业研究和市场分析为基础，选择未来一定时期内持续、高速成长的上市公司为主要投资目标，根据相对稳健的价值评估原则，采取适度集中的投资策略，详细计划，严格执行，追求基金资产长期稳定的增长，力求为基金持有者获取超越市场的回报 （二）投资范围本基金的投资范围仅限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其主要投资对象为未来发展前景及收益良好的高成长上市公司股票和债券。 （三）投资决策 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。（2）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响。（3）货币政策变化（4）利率走势与通货膨胀预期。（5）地区及行业发展状况（6）上市公司价值发现（7）国内及世界知名研究机构的研究报告 2、决策程序本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金管理人选择具有丰富证券投资经验的人员担任基金经理。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、研究策划部经理及相关人员组成。本基金的投资决策程序如下：（1） 研究策划部提出研究报告研究员将广泛地参考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研究报告，并经常拜访国家有关部委，了解国家宏观经济政策及行业发展状况。经过筛选、归纳、整理，定期或不定期地撰写宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告和证券市场行情报告。 研究员通过对市场行情和上市公司价值变化的分析研究，走访调查上市公司，进行上市公司的竞争优势分析及价值评估，挖掘有投资价值的上市公司，并撰写上市公司投资价值分析报告。研究策划部向投资决策委员会提供研究报告，为投资决策委员会提供投资决策依据。 （2）基金管理部参考研究策划部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定具体投资计划。（3）投资决策委员会审议并决定基金的总体投资计划投资决策委员会将认真分析基金管理部的投资计划结合研究员所提供的研究报告，为基金制定投资原则、投资目标和投资策略，确定股票、国债及现金之间的投资组合和资产分配。基金经理根据投资决策委员会确定的基金投资计划，参考研究策划部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定具体投资组合方案，包括投资结构、投资个股及持仓比例。 （4）由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。 （5）风险控制委员会在市场发生重大变化以及内部管理出现严重问题和重大违规事件时可以行使业务干预权。 风险控制委员会由董事长任主席，公司总经理、独立董事、监事、督察员任委员组成，副总经理列席会议。风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资计划执行完毕， 基金经理负责定期向投资决策委员会提出总结报告。（四）投资组合 1、由于本基金由暂行办法颁布前的老基金规范后设立，经中国证监会批准，基金资产存在一段调整期，调整期自基金上市之日起半年。调整期间结束后，本基金的投资组合应符合以下规定： （1）本基金投资于股票、债券的比例，不得低于本基金资产总值的80%；投资于国家债券的比例，不得低于本基金资产净值的20%。 （2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%。 （3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家上市公司发行的证券总和，不超过该证券的10%。 （4）遵守中国证监会规定的其他比例限制。 2、本基金投资组合的原则 （1）资本增值原则 基金管理人应以专业态度和稳健手法管理和运用基金资产，经过综合分析判断，选择最具成长潜力的行业及成长性较好的行业中最具成长潜力的上市公司作为投资对象，确保基金资产的稳定增值。 （2）一致性获利原则 制定切实可行的投资目标，注重行业发展前景和上市公司价值的长期增长，分享优秀上市公司业绩成长，并使基金资产一致性获利原则贯彻到各个员工的工作中，发挥整体作战能力，确保基金资产净值稳定增长，为基金份额持有人谋求长期稳定的投资收益。（3）追求卓越报酬原则在基金资产净值保本的前提下，利用基金已实现的当期利润，充分发挥灵活操作、主动进取的投资风格，使基金投资不断产生新的利润增长点。在充分研究的前提下，主要投资于高成长的优秀的上市公司,以保证基金资产的稳定收益，实现基金份额持有人获得长期稳定的回报；同时，在股票投资组合中，将根据市场的变化，保留一定比例的短期投资，相机决择，灵活投资，在防范风险的前提下，增加基金的收益；本基金也投资国债，为保证基金资产的流动性和收益性，在国债投资组合中，长期国债和短期国债将保持适当的比例，以保证稳定收益，分散投资风险；在不违反民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法及基金合同有关规定的前提下，基金管理人可根据具体情况， 对基金投资组合进行调整。 （五）投资限制本基金投资范围仅限于国债和国内依法公开发行、上市的可流通股票,及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金禁止从事下列行为： 1、投资于其他基金； 2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； 3、从事证券信用交易； 4、以基金资产进行房地产投资； 5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；6、中国证监会规定禁止从事的其他行为。八、基金专用交易席位的租用 （一）基金交易选用证券经营机构的席位作为专用交易席位，其选择标准和程序为： 1、基金管理人负责选择证券经营机构，经基金托管人审核后，使用其席位作为基金的专用交易席位，选择标准： （1）证券经营机构财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、 投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为； （2）该证券经营机构具有较强的研究能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；有很强的行业分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。 2、选择程序 ：基金管理人根据以上标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经基金托管人审核后，基金管理人与被选择的证券经营机构签订协议，报中国证监会备案并公告。 （二）席位使用期限及更换方式 席位的使用期限暂定为半年，所选席位仅供基金交易专用，半年后基金管理人将根据各证券经营机构在半年中的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准及细化的评价体系，进行评比排名。 1、提供的研究报告质量和数量； 2、研究报告被基金采纳的情况； 3、因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益； 4、因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失； 5、由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量； 6、开放证券经营机构资料库的情况； 7、其他可评价的量化标准。 对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并在交易量的分配上采取适当的倾斜政策；对于不能达到有关标准的券商则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易席位。 若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止使用其交易席位。 （三）席位运作方式 根据中国证监会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知中关于“每只基金通过任何一家证券经营机构买卖证券的年成交量，不超过该基金买卖证券年总成交量的30”的规定，基金管理人将结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量，分配基金在各席位买卖证券的交易量。 （四）其他事宜 基金管理人将根据有关规定，在基金中期报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露，并向中国证监会报告。九、基金发起人的权利与义务 （一）基金发起人的权利 1、按基金发起人协议的约定及有关规定持有基金份额；2、出席或委派代表出席基金份额持有人大会； 3、取得基金收益； 4、依法转让基金份额； 5、监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料； 6、参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产； 7、法律、法规认可的其他权利。（二）基金发起人的义务1、公告上市公告书； 2、在基金存续期间持有符合规定比例的基金份额； 3、遵守基金合同； 4、承担基金亏损或者终止时的有限责任； 5、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动； 6、法律、法规规定的其他义务。十、基金管理人的权利和义务 （一）基金管理人的权利 1、根据法律、法规和本合同的规定管理和运用基金资产；2、获得基金管理人报酬；(1) 获得本基金的管理费；(2) 获得管理人业绩报酬。 3、依照有关规定，代表基金行使基金投资而获得的任何权利； 4、在事先征得基金托管人书面同意的前提下，基金管理人可以授权有关人员代表基金管理人履行本合同项下的任何义务或责任； 5、监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家有关法律法规，应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、本合同及托管协议规定，否则基金管理人对基金托管人的行为不承担任何责任；6、除非基金管理人违反法律法规或本合同的任何规定，或者除非基金管理人故意不履行本合同所规定的任何义务，否则，基金管理人对基金资产或基金份额持有人的利益所发生的或遭致的损害不承担任何责任。7、法律、法规规定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 1、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； 2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立； 4、除依据民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产； 5、接受基金托管人的监督； 6、按规定计算并公告基金资产净值及每一个基金份额资产净值； 7、严格按照民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 8、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 9、按规定向基金份额持有人分配基金收益； 10、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 11、依据民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会； 12、保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上； 13、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； 14、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 15、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除； 16、由于基金托管人的过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿； 17、有关法律、法规规定的其他义务。十一、基金托管人的权利与义务 （一）基金托管人的权利 1、根据法律、法规和本合同的规定监督基金管理人的投资运作； 2、获得基金托管费用； 3、除非基金托管人违反法律法规或本合同的规定，或者基金托管人故意不履行本合同所规定的任何义务，否则，基金托管人对本基金资产或基金份额持有人的利益所发生的或遭致的损害不承担任何责任； 4、监督基金管理人，如认为基金管理人违反了本基金合同及国家有关法律法规，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、本合同及托管协议规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任； 5、在事先通知基金管理人的前提下，基金托管人可以授权有关人员代表基金托管人履行本合同项下的任何义务或责任。 6、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告。 7、法律、法规规定的其他权利。 （二）基金托管人的义务 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产； 2、设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立； 4、除依据民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来； 7、保守基金商业秘密，除民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值； 9、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行； 10、建立并保存基金份额持有人名册； 11、按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录15年以上； 12、按规定制作相关帐册并与基金管理人核对； 13、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益； 14、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； 15、面临解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人； 16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除； 17、由于基金管理人的过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；18、法律、法规规定的其他义务。十二、基金份额持有人的权利与义务 （一）基金份额持有人权利 1、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会； 2、取得基金收益； 3、监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料； 4、转让基金份额； 5、取得基金清算后的剩余资产； 6、基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。 （二）基金份额持有人义务 1、遵守基金合同； 2、交纳基金认购款项及规定的费用； 3、承担基金亏损或者终止的有限责任； 4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动。十三、基金份额持有人大会（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。（二）召开事由1、有以下情形之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）提前终止基金合同；（2）基金扩募或延长基金合同期限；（3）转换基金运作方式； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；（6）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（7）单独或合计持有本基金总份额10以上（含10）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就涉及本基金的同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（8）对有关当事人权利义务产生重大影响的基金合同修改，本基金合同及法律法规另有规定的除外；（9）法律法规和本基金合同规定的其它情形。2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商决定后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1） 调低基金管理费、基金托管费；（2） 因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；（3） 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；（4） 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。（三）召集1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集。2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额10（含10）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10（含10）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。 代表基金总份额10以上（含10）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或均无法行使召集权的，代表基金总份额10以上（含10）的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 4、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。（四）通知召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日通过指定媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项、议事程序、表决方式；3、有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4、代理投票委托书送达时间和地点； 5、会务常设联系人姓名、电话；6、其他注意事项。除上述内容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取的方式等。（五）召开方式基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会，具体由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须采取现场开会方式。1、现场开会 （1）本基金合同所指现场开会系指由基金份额持有人本人出席或出具授权委托书委派其代理人出席参加基金份额持有人大会。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。（2）基金份额持有人本人在出席基金份额持有人大会时，应向召集人出具符合法律、法规和规章、本基金合同及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人的代理人在出席基金份额持有人大会时，除应向召集人提交上述证明文件外，还应提交有关基金份额持有人出具的有效书面授权书。（3）现场开会须符合以下条件时，方可进行基金份额持有人大会议程：经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，到会的基金份额持有人代表的基金份额不少于基金总份额50。如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟15个工作日后重新召集，并公告重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。重新以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，仍应满足上述条件。2、通讯方式开会（1）本基金合同所指通讯方式开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。（2）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告。（3）基金份额持有人本人在以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交符合法律、法规和规章、本基金合同及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人的代理人在以书面通讯方式进行表决时，应向召集人以书面方式提交有关基金份额持有人出具的有效的书面授权委托书和基金份额持有人应当提交的上述有关证明文件。不能满足上述要求的基金份额持有人或基金份额持有人的代理人所提交的书面表决意见被视为无效，其代表的基金份额不计入参加表决的总份额。召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；在表决截止日以前实际送达召集人指定的地址的投票视为有效投票。（4）以通讯方式开会须符合下列条件方视为有效：本人直接或委托授权代表出具有效书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于基金份额总数的50。如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟15个工作日后重新召集，并公告重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。重新以通迅方式再次召集基金份额持有人大会的，仍应满足上述条件。（六）内容与程序1、议事内容：（1）议事内容包括“召开事由”所规定的事项；（2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本基金10%以上(含10%)基金总份额的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需审议表决的议案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案最迟应当在大会召开日前35日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前30日公告。（3）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前30天公告。（4）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。2、议事程序(1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决，公证员公证后形成大会决议。 基金份额持有人大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人或其代理人以所代表的基金份额50%以上多数(不含50%)选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。（2）通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案；在通知载明的表决截止日期后第二天在公证机构监督下统计全部有效表决，形成决议，报中国证监会备案。（七）表决1、基金份额持有人所持每一份基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。（1）一般决议一般决议须经参加会议的基金持有人或其代理人所持表决权的50以上通过方为有效。除下列（2）所规定的须以特别决议通过的事项以外的其他事项均应以一般决议的方式通过。法律法规另有规定时从其规定。（2）特别决议须经基金份额持有人大会通过的特别决议应当经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效。涉及转换本基金运作方式、提前终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人等事由必须以特别决议通过方为有效。3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。4、采取书面通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（八）计票1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 (3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证。2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。（九）生效与公告基金份额持有人大会召集人自决议事项通过之日起五日内报中国证监会核准或备案，经中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。生效的基金份额持有人大会决议应在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）有下列情形之一的，经中国证监会批准，更换基金管理人： 1、基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的； 2、基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利益的； 3、代表50%以上基金份额的基金份额持有人要求更换基金管理人的； 4、中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。 （二）有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，更换基金托管人： 1、基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的； 2、基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益的； 3、代表50%以上基金份额的基金份额持有人要求更换基金托管人的； 4、中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。 （三）更换基金管理人和基金托管人必须按照如下程序进行： 1、提名：更换基金管理人时，由中国证监会或基金托管人提名新任基金管理人；更换基金托管人时，由中国证监会或基金管理人提名新任基金托管人。 2、决议：基金份额持有人大会对被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成决议。 3、批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准后方可继任，新任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准后方可继任；原任基金管理人经中国证监会批准后方可退任，原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行批准后方可退任。 4、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内公告。基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后5个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由基金发起人联系单位在获得批准后5个工作日内公告。十五、基金资产 （一）基金资产总值基金资产总值包括基金购买的股票、国债及银行存款本息的总和。 （二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减基金负债总值。 （三）基金资产的帐户本基金资产以天华证券投资基金专户的名义在中国农业银行开立基金专用银行存款帐户及证券帐户，与基金管理人和基金托管人自有资产帐户以及其他基金资产帐户相独立。 （四）基金资产的处分本基金资产应独立于基金管理人和基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有的资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依据民法通则、信托法、基金法、合同法、证券法、本基金合同及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。十六、基金资产估值 （一）估值目的基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。 （二）估值日每日对基金资产进行估值。 （三）估值方法 1、上市证券按当日平均价计算；该日无交易的证券，以最近一个交易日的平均价计算； 2、未上市的股票（指申购新股）以其购入成本价计算； 3、未上市国债及银行存款，以本金加计至估值日止应计利息额计算； 4、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定资产价值时，基金管理人依照国家有关规定办理。 （四）估值对象基金所拥有的股票、国债和银行存款。 （五）估值程序基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计帐目的核对同时进行。 （六）暂停估值的情形基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日，因故暂停营业时；因不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。十七、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的报酬； 2、基金托管人的托管费； 3、基金上市费用； 4、证券交易费用； 5、基金信息披露费用；6、基金份额持有人大会费用；7、会计师费和律师费；8、基金的宣传费用；9、按照国家有关规定可以列入的其它费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、 基金管理人的报酬基金管理人的报酬由两部分组成，一部分是基金管理费，以基金资产净值的1.5%的年费率计提;另一部分是业绩报酬,当基金的可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值率高于同期证券市场平均收益率时,按一定比例计提。具体计提方法如下：（1） 基金的管理费；该项费用按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。若本基金持有现金的比例超过资产净值的20%，超出部分不计提基金管理费。计算方法如下：HE1.5%当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值）基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。（2） 管理人业绩报酬:业绩报酬根据基金全年的经营业绩情况而定，在同时满足如下条件的情况下每年计提一次，直接用于奖励基金管理人员： 基金年平均单位资产净值不能低于面值； 基金可分配净收益率超过同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上； 基金资产净值增长率超过证券市场平均收益率；基金收益分配后其每单位资产净值不能低于面值。在同时满足以上条件的情况下，基金业绩报酬的计算方法为：业绩报酬=调整后期初资产净值MinM，N5%其中，M基金可分配净收益率1.2同期银行一年定期储蓄存款利率（如果年内利率发生变动，则按时间段进行加权平均调整）；N基金资产净值增长率证券市场平均收益率；MinM，N为M、N中较小者；基金可分配净收益率当期可分配净收益/调整后期初资产净值；基金资产净值增长率(期末基金资产净值-调整后期初资产净值)/调整后期初资产净值；证券市场平均收益率(深证综指年涨跌值深市平均总市值上证综指年涨跌值沪市平均总市值)/(深市平均总市值沪市平均总市值)80%同期国债收益率20%深市平均总市值(期末深市总市值期初深市总市值)/2沪市平均总市值(期末沪市总市值期初沪市总市值)/2基金管理人业绩报酬于每个基金会计年度结束后计算，若可以提取基金业绩报酬则由基金托管人于次个基金会计年度前20个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：HE0.25%当年天数H为每日应支付的基金托管费E为前一日的基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值）基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 3、上述（一）基金费用第37项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从基金资产中支付。 4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以调低基金管理人的报酬及基金托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。 （三）不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （四）基金税收本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。十八、基金收益与分配 （一）基金收益的构成 1、基金投资所得红利、股息、国债利息； 2、买卖证券价差； 3、银行存款利息； 4、其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。 （二）基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 （三）基金收益分配原则 1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90%； 2、基金收益分配采取现金