（环境与资源保护法学专业论文）环境民事纠纷非诉讼解决机制研究.pdf

中南林业科技大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写的成果作品，也不包含为获得中南林业科技大学或其他教育机构的学位 或证书所使用过的材料。对本文的研究作l p , 重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式表明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 ， 作者签名：弧南青 ， j 刃，f 年6 月 日 中南林业科技大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件或电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授 权中南林业科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： l 、 保密口，在年解密后适用本授权书 2 、 不保密口 请至 i 亳繁号导师签名： 作者橼豕办百导师魏 力j 7 年6 月 日。 年 ，、 旬月么日 笛 纱夕 摘要 随着社会经济的发展，环境问题日益突出，由此引发的民事纠纷也日渐 增多，能否公正高效地解决环境民事纠纷，不仅关系到公民合法权益的维护， 而且关系到社会的平稳发展。为适应解决环境民事纠纷的需要，各国除了对 诉讼制度进行改革外，还积极发展了各种非诉讼制度。我国在完善诉讼制度 的同时，也注意到非诉讼方式在解决环境民事纠纷中的作用。但我国的环境 民事纠纷非诉讼解决机制仍存在不足之处。鉴于此，本文对环境民事纠纷非 诉讼解决机制进行了探讨。 本文从环境民事纠纷的性质和特征入手，根据非诉讼解决机制( a d r ) 的理论，借鉴美国、日本、韩国的环境a d r 机制，对我国的环境a d r 机制 进行了分析。针对我国的环境a d r 机制存在的不足之处，建议从以下几个 方面进行完善：强调诉讼机制的同时，重视非诉讼解决机制的构建；完善我 国的环境纠纷行政处理制度；建立环境民事纠纷仲裁制度；赋予和解、调解 协议的法律效力。最终形成有效的环境a d r 机制，以有利于社会、经济、 环境的协调发展。 关键词：环境民事纠纷非诉讼解决机制调解行政处理仲裁 a b s t r a c t w i t hs o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ee n v i r o n m e n t a li s s u c sb e c o m e i n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t ， w h i c ha l s oc a u s e dt h ei n c r e a s i n gn u m b e ro fc i v i l d i s p u t e s t oe f f e c t i v e l ya n df a i r l y s o l v et h ee n v i r o n m e n t a li s s u e si nc i v i l d i s p u t e s ，n o to n l ys a f e g u a r dt h el e g a lr i g h t sa n di n t e r e s t so f c i t i z e n s ，b u ta l s ot o t h es t a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y i no r d e rt or e s o l v et h ee n v i r o n m e n t a lc i v i l d i s p u t e s ， i na d d i t i o nt or e f o r mt h el i t i g a t i o ns y s t e m ，t h ec o 嘶e sa c t i v e l y d e v e l o pav a r i e t yo fa l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o no fe n v i r o n m e n t a ld i s p u t ea s w e l l w h i l ec o n s u m m a t i n gt h el i t i g a t i o ns y s t e m0 1 1 1 c o u n t r yr e c o g n i z e st h er o l eo f a l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o no fe n v i r o n m e n t a lc i v i ld i s p u t e s h o w e v e r ， c h i n as a l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o ns y s t e m sa r es t i l li m p 硼c c t b a s e do nt h i si s s u et h e a l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o ns y s t e m so fc i v i ld i s p u t e sw e r ei n v e s t i g a t e di nt h i s p a p e r i nt l l i sp a p e r ,b a s e do i lt h en a t u r eo ft h ee n v i r o n m e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so f c i v i ld i s p u t e s ， a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fa l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o n ( a d r ) , r e f e r r i n gt h ee n v i r o n m e n t a la d rm e c h a n i s m so fu n i t e ds t a t e s , j a p a na n ds o u t h k o r e a s ，t h ee n v i r o n m e n t a la d rm e c h a n i s m so fc h i n aw e r ea n a l y z e d a sf o ri t s s h o r t c o m i n g s ，t h ef o l l o w i n ga r e f l sw e r es u g g e s t e dt ob eo p t i m i z e di nt h i sp a p e r ： e m p h a s i so na c t i o nm e c h a n i s m ， a tt h es a m et i m ep a ya t t e n t i o nt ot h ea l t e r n a t i v e d i s p u t er e s o l u t i o n ；i m p r o v e o u ra d m i n i s t r a t i o n s y s t e m f o r h a n d l i n g e n v i r o n m e n t a ld i s p u t e s ；t h ee s t a b l i s h m e n to fe n v i r o n m e n t a lc i v i ld i s p u t e a r b i t r a t i o ns y s t e m ；g i v el e g a le f f e c tt ot h ea g r e e m e n t so fc o n c i l i a t i o na n d m e d i a t i o n ， e v e n t u a l l yf o r ma ne f f e c t i v ee n v i r o n m e n t a la d rm e c h a n i s m st o f a c i l i t a t et h es o c i a l ，e c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a ld e v e l o p m e n t s k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lc i v i ld i s p u t e ； a l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o n ； m e d i a t i o n ；a d m i n i s t r a t i v er e s o l u t i o n ； a r b i t r a t i o n n 目录 摘要。l a b s t r a c t i i l 环境民事纠纷概述1 1 1 环境民事纠纷的概念与类型1 1 1 1 环境民事纠纷的概念1 1 1 2 环境民事纠纷的类型l 1 2 环境民事纠纷特点。2 1 2 1 引发环境民事纠纷的原因具有复杂性2 1 2 2 环境民事纠纷具有地域性3 1 2 3 环境民事纠纷当事人之间地位往往失衡3 1 2 4 环境民事纠纷处理的困难性3 2 非诉讼纠纷解决机制( a d r ) 概述5 2 1a d r 的概念与特征5 2 1 1a d r 的概念5 2 1 2a d r 的特征5 2 2a d r 的沿革6 2 2 1a d r 产生的主要原因6 2 2 2a d r 的发展历程7 2 3a d r 的类型8 2 3 1a d r 的基本类型8 2 3 2 根据主持纠纷解决的主体不同，可分为司法性a d r ，行政性a d r 和民间性a d r 1 l 2 4 a d r 的基本原则1 2 2 4 1 自愿、公平、效益的原则1 2 2 4 2 尊重当事人意思自治原则1 2 2 4 3 尊重当事人诉讼权利的原则1 3 2 4 4 不违背法律和社会公序良俗的原则1 3 3 非诉讼方式解决环境民事纠纷的必要性1 5 3 1 诉讼方式解决环境民事纠纷的不足1 5 3 1 1 诉讼方式解决生活型环境纠纷的不足1 5 3 1 2 诉讼方式解决产业型环境纠纷的不足1 6 3 2 非诉讼方式解决环境民事纠纷的优势1 7 3 2 1 协商解决环境民事纠纷的优势1 7 3 2 2 民间调解解决环境民事纠纷的优势1 7 3 2 3 行政处理方式解决环境民事纠纷的优势1 8 3 2 4 仲裁解决环境民事纠纷的优势1 8 3 3 非诉讼方式解决环境民事纠纷的意义1 9 4 国外环境a d r 模式2l 4 1 美国的环境a d r 2 1 4 1 1 协商2 1 4 1 2 民间调解2 l 4 1 3 仲裁2 2 4 1 4 中立专家的事实调查2 3 4 2 日本的环境a d r 2 3 4 2 1 公害苦情相谈制度一2 3 4 2 2 公害防止协定2 3 4 2 3 行政处理2 4 4 3 韩国的环境a d r 2 5 4 3 1 前期调解2 5 4 3 2 调解2 6 4 4 各国环境a d r 对我国的启示2 6 5 我国环境a d r 的现状2 9 5 1 协商：2 9 5 2 人民调解3 0 5 3 环境信访3 0 5 4 行政处理3l 5 51 中裁3 2 5 6 我国环境a d r 的局限性3 3 i v 6 我国环境民事纠纷非诉讼解决机制的完善3 5 6 1 强调诉讼机制的同时，重视非诉讼解决机制的建构3 5 6 2 完善我国的环境民事纠纷行政处理制度。j 3 5 6 2 1 制定环境纠纷行政处理法3 6 6 2 2 建立专门的环境纠纷行政处理机构。3 6 6 2 3 建立环境行政裁决制度：3 6 6 3 建立环境民事纠纷仲裁制度3 8 6 3 1 环境民事纠纷的可仲裁性3 8 6 3 2 环境民事纠纷仲裁条款的设计。3 9 6 3 3 环境民事纠纷仲裁机构的选择，。3 9 6 3 4 制定专门的环境民事纠纷仲裁规则。3 9 6 4 赋予和解、调解协议的法律效力4 0 结束语4 3 参考文献4 5 附录5l 致谢5 3 v 一 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 1 环境民事纠纷概述 1 1 环境民事纠纷的概念与类型 1 1 1 环境民事纠纷的概念 环境纠纷是随着社会、经济的发展而出现的一种新型纠纷，是人们 因利用环境资源而产生的冲突和矛盾。广义的环境纠纷是指两个或两个 以上的主体因环境问题而产生的社会矛盾的一种公开化的形式。根据环 境纠纷的法律性质，广义的环境纠纷有环境民事纠纷、环境行政纠纷和 环境刑事纠纷。狭义的环境纠纷主要是指环境民事纠纷。【l 】环境民事纠 纷是指在平等主体之间，因环境开发、利用、污染、破坏和保护而产生 的纠纷。主要是指因环境污染和环境破坏而引起的民事纠纷。 2 1 因本文 研究的范围是环境民事纠纷，下文中的“环境纠纷一，如无特别说明则 是指环境民事纠纷。 1 1 2 环境民事纠纷的类型 依据不同的标准，可以对环境民事纠纷作出以下分类： 第一，根据纠纷的主体所处的地域不同，可以将环境民事纠纷分为 国际环境民事纠纷和国内环境民事纠纷。【3 】国际环境民事纠纷是指超越 国家，在不同国家的当事人之间产生的环境纠纷。国内环境民事纠纷是 指在一国国内的社会成员间，如居民与邻近的企业之间，企业与企业之 问，居民与居民之间发生的环境纠纷。 第二，根据纠纷主体的数量多少来划分，有发生在两个主体之间的 环境纠纷，如甲装修房屋的噪声影响到邻居乙的休息；也有发生在多数 社会成员之间的环境纠纷，如某企业排放的工业废气导致邻近数百居民 的身体健康受到损害。这种受害人数众多的环境污染事故所引发的环境 纠纷比较常见，也往往造成较大的影响，已成为近年来环境保护工作的 重点，也是环境纠纷解决机制所研究的重点之一。 第三，以行为人对环境的破坏是否在法律所规定的范围内为标准， 硕士学位论文 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 可以分为环境行政违法行为和环境民事侵权行为。环境纠纷既可能因为 社会成员在利用环境资源的过程中违反环境保护法律法规的规定，污染 和破坏环境导致他人合法权益受损而产生，即所谓超标排污致人损害而 产生的纠纷；或者是在并未违反有关环境标准的规定，但仍造成他人合 法权益受损的情况下产生，即所谓达标排污致人损害而产生的纠纷。过 去我国法律和法院都把环境行政违法与民事侵权挂钩，只有在环境污染 行为被认定为违反有关环境保护的行政法规的情况下，才为受害人提供 民事救济。相反行为人的行为如果未超过污染物排放限度，即使受害人 受到严重的损害也不能请求民事赔偿。随着人们环境意识与觉悟的不断 提高和法学研究的不断深入，行政违法和民事侵权的区分在法学界形成 共识，即认识到污染行为是否合乎行政法与行为人是否应该承担民事责 任是两回事，前者属于公法法律关系，而后者属于私法法律关系。【4 】 第四，以污染的产生类型为标准，可以分为生活型环境纠纷和产业 型环境纠纷。生活型环境纠纷是人们在日常生活中因污水、生活垃圾、 邻里噪声等处理不当而发生的环境纠纷，常见的如居民进行室内装修活 动产生的噪音影响到邻居的正常工作学习和休息，因而产生纠纷。产业 型环境纠纷是在工农业生产、开发等产业性活动过程中，因排放废水、 废气、废渣等有害有毒物质，影响到附近居民的身心健康，从而产生的 环境纠纷。在生活型环境纠纷中，如垃圾处理不当等损害他人利益的人， 并不一定总是处于加害人的位置，也有可能因他人类似不当行为而使自 己的利益受损。所以，纠纷双方的地位具有可互换性。而在产业型环境 纠纷中，双方当事人的地位不具有可换性，居民无法站在污染源立场上， 他们总是受害者。在这两种环境纠纷中，由于双方主体的地位、性质的 不同和多方面的考虑，当事人往往会选择不同的纠纷解决方式。 1 2 环境民事纠纷特点 作为现代生活的一种新型纠纷，环境民事纠纷具有以下特点： 1 2 1 引发环境民事纠纷的原因具有复杂性 引起环境纠纷的原因可能是直接的，也可能是间接的。【5 】如工业废 2 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 水的排放，可直接造成饮用水的污染，影响居民的身心健康；也可能导 致灌溉用水的污染，从而使农作物的重金属超标，间接地影响到人们的 身心健康；还可能是由于直接或间接的多种因素复合积累，造成对人和 环境的损害。纠纷原因的间接性还可延伸到发现的滞后性。如污染物通 过水、土壤、生物等环境介质发生复杂的物理、化学、生物学变化，通 过迁移、扩散、接触、吸收等使人身体健康或财产受到损害，往往是经 过数年或数十年的潜伏期才爆发。【6 1 对环境问题这些因果关系的证明往 往极为困难，需要综合运用医学、化学、生物学等高科技知识，甚至经 常超越现有科技知识的极限，使得人们在环境纠纷的认定，以及责任的 承担方面无法作出准确的判断。 1 2 2 环境民事纠纷具有地域性 环境民事纠纷一般发生在地理上邻近的当事人之间，侵害者和受害 人一般都处在一定的地域范围之内，双方当事人有时有着种种联系，甚 至如劳务关系等经济联系。纠纷的地域性还决定了影响纠纷解决的各种 信息的地域性，如污染情况、对环境造成的影响、对受害方的侵害程度 等等，通常是处于污染地域范围之内的当事人，才有着深刻的感受与理 解。 1 2 3 环境民事纠纷当事人之间地位往往失衡 法律规定，环境民事纠纷当事人的法律地位平等。然而实践中，尤 其在产业型环境民事纠纷中，作为双方当事人的污染企业与受害居民的 地位却不可能平等。例如，企业在信息占有，技术、组织和经济实力等 方面处于优势，而受害居民在社会资源，信息收集等方面处于明显劣势。 【7 】 1 2 4 环境民事纠纷处理的困难性 环境民事纠纷是一个复杂性、涉及多种利益的社会问题，其处理难 度较大，主要表现在： 首先，环境问题的国家政策性强，社会影响很大。环境纠纷的处理 3 硕士学位论文 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 结果对纠纷双方已得的利益产生影响，另外涉及国家的责任，社会的公 共利益等方面。 其次，在环境纠纷中，环境污染和破坏的原因非常复杂，涉及环境专 业科学知识，由于受害人一方往往只是普通的公民，不具备专门的环境 专业知识，在收集证据、举证方面比较困难，又不了解污染物致害的机 理，无法掌握污染的产生情况，排污情况等。因此，许多国家在立法上加 重了被告的举证责任，在环境纠纷中，将原告的部分举证责任转移到被 告身上( 举证责任倒置) 。【8 】 再次，现有法律规范和制度中的空白和漏洞较多。国家立法机构在 关于人的社会活动与环境保护方面，找出均衡点，以对生产活动的合法 性作出界定，对于环境公害这一个既复杂又新颖的社会问题，由于对环 境的标准、缺漏点、空白点，立法机构不可能穷尽所有。【9 】所以，有关 环境纠纷处理的法律规范也不健全。 4 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 2 非诉讼纠纷解决机制( a d r ) 概述 2 1a d r 的概念与特征 2 1 1a d r 的概念 非诉讼纠纷解决机制是指民事诉讼制度以外的其他各种解决纠纷 的方式、程序或制度的总称。非诉讼纠纷解决机制简称为a d r ，是英文 a l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o n 的简称，中文又可以译为替代性纠纷解决 方式，诉讼外纠纷解决方式。【1 0 1 ( 下文中非诉讼纠纷解决机制简称为 a d r ) a d r 概念源于美国2 0 世纪3 0 年代劳动争议的解决，并逐步应用于 其他各种纠纷的解决。a d r 在2 0 世纪6 0 年代获得蓬勃发展，并迅速风 靡了许多国家，英国、澳大利亚等都在实践并对其加以发展和运用。【1 对于非诉讼纠纷解决机制的涵义，可以根据其与民事诉讼程序的联系与 区别，从如下几个要素进行理解：首先，替代性，a d r 是对法院审判或 判决的一种“替代 。其次，选择性，a d r 是当事人在各种非诉讼方式 与法院审判之间作出选择。最后，a d r 的基本功能是解决纠纷。【1 2 】 所以，非诉讼纠纷解决机制是一个综合性的概念，指纠纷发生后， 当事人选择通过诉讼之外的渠道来解决争议的方式、方法和制度的总 称。 2 1 2a d r 的特征 与民事诉讼解决方式相比较，非诉讼纠纷解决机制具有其本身的特 点： 首先，程序的简易性和灵活性。a d r 一般没有固定的程序，它根据 简易、方便的原则介入到纠纷的处理。【1 3 】纠纷解决也没有固定的模式， 当事人可以根据争议的具体情况选择合适的解决方案，较为灵活。这与 民事诉讼程序的严格性、复杂性、高成本及迟延性相比，表现出较大的 优越性。 5 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 其次，充分尊重当事人的意思自治。a d r 适用于民事纠纷的解决， 对民事权利的处分，当事人拥有决定权；【1 4 】适合何种方式解决纠纷，当 事人具有自由的选择权，在a d r 中更是如此。在适用a d r 解决纠纷中， 当事人只要不违背法律强制性规定，不违反社会公共利益和社会公德， 就可以自主确定纠纷的解决方案，任何人都不能加以限制。这既有利于 解决纠纷，又能体现当事人的主观意愿。与诉讼裁决的严肃性相比，a d r 更能体现对当事人意思自治的尊重。 再次，纠纷解决的过程和结果具有互利性和平和性。由于a d r 解 决纠纷的最主要方法是在第三方斡旋下的协商，较之法院审判和诉讼程 序中那种双方唇枪舌剑、针锋相对的对抗方式，更具有友好的色彩。整 个过程和结果更平和，结果对双方都更有利，有利于维护双方之间长远 存在的经贸交往和人际关系。这是当代世界对a d r 价值最为认同的一 点，也是a d r 显而易见的优势。【1 5 j 最后，纠纷解决结果的非终极性。【1 6 】a d r 能以平和方式解决大量 的民事和经济纠纷，使纠纷双方矛盾化解，关系继续。但a d r 与诉讼 的一个主要区别是a d r 解决纠纷的结果一般是非终极性的( 民商事仲 裁除外) 。纠纷双方达成的协议，主要靠义务一方自觉履行义务，如一 方不履行，不具有强制执行力，而是可能重新通过诉讼途径加以解决。【1 7 】 2 2a d r 的沿革 2 0 世纪逐步发展起来的a d r ，其以当事人的选择性，对诉讼和判决 的代替性，以及解决纠纷的功能为基本定位，在当代社会生活中发挥着 日益重要的作用，成为法治社会中纠纷解决机制不可或缺的组成部分。 追根溯源，多元化的文化、思想和经济，为多元化的纠纷解决方式奠定 了基础，而导致a d r 迅速发展的主要原因是由于传统纠纷解决方式的 不足。【1 8 j 2 2 1a d r 产生的主要原因 首先，“诉讼爆炸一现象的出现。从2 0 世纪6 0 年代以来，随着民商 6 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 事交往的日益频繁，诉讼数量急剧增长，一些国家的法院积案严重，司 法资源供求比例失衡，以致出现“诉讼爆炸 。为解决“诉讼爆炸 问 题，可以通过两种途径，其一是扩大法院规模；其二是鼓励以非诉讼的 方式来解决纠纷。考虑到大幅度扩大法院的规模会浪费司法资源、影响 司法的权威性，所以，为法院分担压力的a d r 逐渐受到各国的青睐。 可以说，是由于诉讼及司法制度面临的压力推动了a d r 的发展。【l 9 】 其次，诉讼自身的局限性促使了a d r 的迅速发展。复杂、繁琐的 民事诉讼程序，导致纠纷当事人对法院判决的可预测性较小，而高昂的 诉讼费用使诉讼纠纷的成本大为增加，并且诉讼解决纠纷需要较长的周 期。这一系列原因促使当事人在成本与收益进行综合衡量后，选择速度 较为快捷，成本相对较低的a d r 解决模式，这些做法反过来也促进了 a d r 的发展。 再次，网络科技发展的需要。网络科技的迅速发展使，传统的纠纷 解决方式捉襟见肘。传统的诉讼审理方式、法律适用的要求、纠纷地点 的确定以及当事人国籍的要求，在面对纷繁复杂，形式多样的现代型纠 纷时，已经不能完全满足需要。【2 0 1 而a d r 方式具备诉讼所具备的灵活 性特点，能够突破国界的限制，迎合解决国际性现代型纠纷的需要。 2 1 l 2 2 2a d r 的发展历程 a d r 的概念虽然起源于美国，但在2 0 世纪3 0 年代以前，包括美国 在内的一些西方国家已经尝试以非诉讼方式解决纠纷。国外非诉讼纠纷 解决方式经历了以下几个阶段： 2 2 2 1 传统型非诉讼解决纠纷阶段 西方国家在社会发展过程中，基于本国的实际情况，社会成员的传 统习惯和法律意识，适应特定历史纠纷解决的特点和要求，设计了一些 非诉讼解决纠纷的方式，这些纠纷解决方式在当时的社会中发挥了一定 的作用，而且有些方式适应社会发展的新要求，注入新的内涵直至沿用 至今。其中最为经典的是调解和仲裁方式，如挪威早在1 7 9 7 年就建立 了遍及城市的调解组织，将调解作为解决民事案件的诉讼前必经程序； 丹麦则在1 8 1 6 年依照挪威模式建立了相同的诉讼外调解制度； 2 2 1 西方 7 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 近代各国还普遍建立了民事、经济仲裁制度。 2 2 2 2 现代型非诉讼解决纠纷阶段 随着西方国家经济的复苏，交易行为的日益频繁，纠纷不断增多。 同时人们的世界观和价值观也逐渐发生变化，个人权利意识日益增强。 在法制化程度较高的国家，在诉讼程序之外，根据纠纷解决的需求，对 纠纷解决机制进行了整体设计。 2 3 1 作为纠纷解决的非诉讼机制，在这期 间不同的国家显现各自的特点和不同的发展格局，现代型非诉讼纠纷解 决机制以美国和日本最为典型。 美国是现代a d r 的发源国，也是现代a d r 最积极的推动者。美国 现代a d r 的最显著特点是法院附设a d r ( 也称司法a d r ) 极其发达。 与此同时，自治性的民间组织和社区、社团a d r 也非常活跃，在纠纷 解决中发挥重要的作用，【2 4 】如1 9 9 8 年1 0 月，美国国会正式颁布了替 代性纠纷解决法，这是世界上第一部专门的a d r 法，这大大推进了美 国a d r 的发展。 日本的非诉讼纠纷解决机制在二战后得到了长足发展。【2 5 】如19 7 4 年日本对民事诉讼法进行修正，将调停扩大到各类纠纷解决中。与 此同时，各种行政性和民间纠纷解决机制应运而生，在解决特殊类型纠 纷中发挥着日益重要的作用。 2 3a d r 的类型 2 3 1a d r 的基本类型 a d r 泛指一切非诉讼的纠纷解决方式，是一个具有开放性的概念， 为了满足纠纷的需要，各国根据实际情况赋予了a d r 不同的具体内容， 因此，a d r 的内涵也在不断地创新和发展。各国a d r 的运作方式和具 体内容虽然不尽相同，但a d r 总体上仍以谈判、调解与仲裁三种基本 类型为基础。 2 3 1 1 谈判( 协商) 谈判是指双方相互说服、交流和对话的过程。实质是指一种双边的 交易活动。 2 6 1 谈判具有悠久的历史，也是最常用的纠纷解决方式之一， 3 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 从严格意义上它不属于替代性纠纷解决方式的范畴，谈判是当事人或律 师在解决纠纷过程中使用的一种基本技术。因为它具有非诉讼性、自主 选择性和纠纷解决的功能，这是a d r 的三个属性。【2 7 】谈判作为一种基 本手段在西方国家纠纷解决中被广泛应用。 谈判在纠纷解决方面具有几个重要特征：首先，谈判具有灵活性。 谈判不是一种基本制度，而是一种解决纠纷的基本技术。谈判时，当事 人可以自由选择采取何种具体形式，没有统一的程序和形式，方便灵活。 其次，谈判具有通俗性和民间性。谈判可以依当事人自愿或风俗习惯等 方式进行。再次，谈判具有自治性。谈判当事人不希望第三人介入，而 希望双方自我解决，另外即使有第三人或律师参与，但最终结果，决定 权仍在当事人，体现了当事人的高度自治。最后，谈判的结果具有约束 力。双方当事人经过谈判达成纠纷解决协议，作为契约，意味着民事法 律关系的产生，对双方当事人具有法律约束力，当事人应按协议的约定， 享有权利，履行义务。当然，契约具有法律约束力，但没有强制执行力。 谈判作为纠纷解决方式的一种，其功能表现在如下几个方面：一、 对话协商。即双方以解决纠纷为目的，通过对话的方式提出主张和要求。 二、通过交易，即讨价还价达到纠纷解决的目的。交易是双方在谈判中 通过相互提出条件和让步，妥协达成双方都能接受的协议。三、谈判具 有自主判断的功能。【2 8 】一方面对自己在事件中的是非、权益和实力优劣 作出大致的判断；另一方面交换信息陈述各自的理由。还可根据自己可 能作出的让步和获得的利益进行权衡，在此范围内进行交易。因此谈判 是在事实和标准清晰，当事人有一定判断力的情况下，首先考虑采取的 解决纠纷的方式。谈判是依靠自律达成并实现，是一种便利、快捷、低 成本和符合实际的纠纷解决方式，它可以得到“双赢 的结果。甚至能 够抵消当事人在利益上所作出的让步，以换取更大、更长远的利益。f 2 9 】 2 3 1 2 调解 调解( m e d i a t i o n ) 是指在中立第三方的主持下，通过斡旋、劝说， 促使当事人达成协议，解决纠纷的活动。【3 0 】 调解程序一般由以下几方面组成：( 一) 准备工作。即双方当事人 9 硕士学位论文 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 都同意接受调解，提交调解委托书等。( 二) 争议双方当事人交换各自 的基本观点。( 三) 调解人从中斡旋，促成双方在一起相互交换意见， 对纠纷解决的方式加以理解、确认，最终达成调解协议。( 四) 履行调 解协议，主要依靠当事人的自觉和自律，( 有强制性的调解协议在当事 人不履行时，对方可以申请强制执行) 。调解的好处是能够缓和双方在 直接面对面谈判时产生的冲突和激烈情绪，能够使争议双方把不便直接 提出的问题等向第三方提出，第三方可以帮助他们尽可能达成一致意 见。 调解的形式多种多样，并不断产生新的形式。调解由民间调解、行 政调解、司法调解等几种形式组成。【3 1 】民间调解是由民间社会团体自发 ( 或者由政府或司法机关协助) 组织的调解。行政调解是由行政机关专 门设立的调解程序。司法调解是指由司法机关专门设立的审前调解程 序。 2 3 1 3 仲裁 仲裁，指双方当事人就某一件事或问题发生争议，根据当事人之间 的协议，由一定机构以中立第三方的身份，对所争议的事情和双方权利 义务关系依法作出裁决来解决争议的一种法律制度。【3 2 】它具有几方面的 特征： 首先，仲裁范围的特定性。仲裁一般只用于解决平等民事主体间涉 及民事、商事方面的纠纷，涉及当事人可以自由处分的权利。而对涉及 人身关系方面的纠纷( 如身份权) ，仲裁并不适用。 其次，仲裁的自愿性和排他性。自愿性指的是当事人对已发生的纠 纷，是选择通过仲裁解决还是其他方式解决，完全由当事人自主决定。 排他性是指当事人根据纠纷发生前或发生后达成的书面协议自愿选择 仲裁，仲裁协议一旦达成，纠纷只能由仲裁机构裁决，而不能向法院起 诉。即便起诉，法院也不应受理。 再次，仲裁的民间性、自治性。仲裁既不属行政机关，也不属司法 机关，而属于民间组织，又称民间司法。仲裁机构秉着公正、公平、合 理的原则，不受任何干涉处理纠纷，树立自己的威信，这对当事人自愿 i o 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 将纠纷递交仲裁具有重要意义，也是它的立足之本和发展之源。【3 3 1 民间 性和自治性是仲裁和诉讼解决纠纷主体性质上的本质差别。【3 4 1 最后，仲裁裁决的终局性和非强制性。一般国家仲裁法律都规定仲 裁实行一裁终局，仲裁裁决一经作出即发生终局效力。但仲裁的民间性 决定了仲裁机关无权对不履行裁决义务的当事人强制执行。仲裁机构自 身没有强制执行权力。 2 3 2 根据主持纠纷解决的主体不同，可分为司法性a d r ，行 政性a d r 和民间性a d r 2 3 2 1 司法性a d r 即法院附设的非诉讼程序，虽然以法院为主持机构，但是与诉讼程 序截然不同。其调解程序一般由立法机构另行制定特别程序加以规定， 不适用民事诉讼法。法院附设a d r 与民事诉讼制度有相关联系，有的 国家将它作为诉讼程序的前置阶段，如美国法院附设a d r 就属这种类 型。随着各国经济的迅速发展，司法性a d r 发展迅速已成为各国民事 司法制度不可或缺的部分。 2 3 2 2 行政性a d r 即由国家的行政机关或准行政机关所设的用来解决纠纷的制度。根 据行政法律或法规的规定，有些国家设立的一些行政职能部门，有权处 置一些在其职权范围内的纠纷，一般设立专门的机构来处理相关的纠 纷。当前，随着纠纷方式的多样化，纠纷的解决机构在不断增加。行政 性a d r 没有最终裁决权。只能通过调解或复议的方式直接解决纠纷。 如调解不成，当事人可以将纠纷转入诉讼程序。【3 5 】 2 3 2 3 民间性a d r 即由民间团体或组织进行的非诉讼解决机制。包括民间自发自立的 纠纷解决机构，也包括政府或司法机关组织的民间纠纷解决机构。如我 国的人民调解组织，美国的邻里司法中心等。民间性a d r 由于设立的 目的不同，解决纠纷的类型不一致，所以在纠纷解决的程序及原则等方 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 面都有较大的不同。民间性a d r 一般靠当事人自觉履行，没有最终的 裁决权。【3 6 】 2 4a d r 的基本原则 2 4 1 自愿、公平、效益的原则 所谓自愿，即避免强制当事人进行和解。随着当代司法观念的变革， 促进和解已经得到司法机关的普遍认同和积极响应，a d r 程序以及法院 调解都把促进和解作为自己的价值取向和使命。在各类非诉讼纠纷解决 方式中，无论促进和解的双方或第三方是谁，自愿原则几乎都成为制约 a d r 机关及其人员滥用权限，避免强制当事人违背自己意志接受和解的 关键。【3 7 j 也就是说，当事人的和解应该完全建立在自愿的基础上。所谓 公平，即通常所说的“把各人应得的东西归予各人 。在实质内容上主 要体现为平等、公正等具体形态，在外在形式上主要体现为应能保障当 事人在程序上接受公平的裁判。【3 8 1 其中，双方当事人地位、权利义务的 平等，第三方的中立性，举证责任的合理分配，公平进行证据交换，以 及当事人对程序的选择权和决定权的平等等等，都是保障这种公平得以 实现的必然要求。 所谓效益，即在保证公平的前提下，应当以最小的付出与代价实现 当事人解决纠纷的目的。也就是说，在不违背自愿和公平的前提下，以 适宜和灵活的方式积极促进和解，迅速、低廉、合理、简便地解决纠纷， 乃是a d r 的价值所在。 2 4 2 尊重当事人意思自治原则 当事人的自治是a d r 的另一个重要价值，因此，应给予高度的尊 重。当事人自治可以体现在多种场合，在程序方面，例如纠纷解决的场 所和同期的选择，参与人的确定、中立、第三方的选择，提出请求与答 辩的方式，讨论的采用及方式，主张和辩论的准备等等；在实体方面， 当事人双方拥有其主张和解决方案的最终决定权。a d r 运行程序必须最 大限度地尊重当事人的自治和处分权。因此，a d r 运作的关键在于如何 切实实现当事人的自治。 1 2 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 2 4 3 尊重当事人诉讼权利的原则 现代社会各类纠纷解决机制中，司法的解决才是终局性的解决。( 在 多数国家，尽管仲裁受法律和当事人约定的双重保证，也不能彻底排除 司法审查的可能性。) 现代社会对于民事纠纷的解决，始终贯彻当事入主导原则，当事人 的处分权在某种程序上可以成为限制或免除司法权行使的正当理由， a d r 制度同样积极主张由当事人以契约方式合意解决纠纷，但这并不能 否定和排除司法权对社会公平正义价值的最高与最后的保障性，让司法 充当公平正义的最后一道屏障。这是a d r 机制能被普遍接受和广泛发 展的前提条件。 2 4 4 不违背法律和社会公序良俗的原则 这实际上指的是合法合理的原则。现代社会，由于法律与公序良俗 普遍体现了人类社会对自由、正义与秩序的尊重，因而成为维系和调整 社会交往最为基本的原则与要求。灵活性是a d r 的一个重要特征，也 正因如此，a d r 在客观上难免会存在违反法治精神和社会正义的缺陷。 但是，a d r 再灵活，都不能够违反法律和社会公序良俗，否则就可能对 自由、正义和秩序构成侵犯而失去其存在的意义与理由。【3 9 】 1 3 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 1 4 环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 3 非诉讼方式解决环境民事纠纷的必要性 在现代社会，随着社会的高度产业化，在生产和生活中不可避免地 因对环境产生污染和破坏而发生的环境纠纷，已成为人类面临的重大问 题。随着科学技术的发展，人类社会在实现工业化的进程中，导致了对 环境的破坏，在不同利益主体之间引发了环境利益纷争。科学技术的发 展也使人们更深刻地了解到环境问题的严重性。随着环境意识和权利意 识的觉醒，人们针对自身环境权益受到侵犯进行了抗争，如开展环境维 权活动，以确保其环境权利。随着环境纠纷的不断增长，人们开始重视 环境纠纷，并在实践当中探索适当的解决方式，逐渐形成了多元化的环 境纠纷解决机制。 环境纠纷的解决方式，从总体看来，可以分为两类，即诉讼方式和 非诉讼方式。诉讼方式是指由一方当事人向法院提起环境民事诉讼，以 司法救济弥补其环境利益的损害。在环境诉讼获得发展的同时，许多国 家还采取了非诉讼的方式解决环境民事纠纷，以克服诉讼方式所存在的 弊端，更有效、更符合实际地解决环境民事纠纷。 3 1 诉讼方式解决环境民事纠纷的不足 。 诉讼是解决环境纠纷最具权威性、最终性的纠纷解决方式，但由于 环境纠纷的特殊性，诉讼方式在解决环境纠纷方面存在着不足之处。 3 1 1 诉讼方式解决生活型环境纠纷的不足 生活型环境纠纷主要是发生在相邻的居民之间，如生活垃圾处理、 邻里噪音等处理不当而发生的纠纷。双方当事人一般较熟悉，所涉及的 权利义务比较简单明确。首先，双方当事人可以通过协商或民间调解等 方式解决纠纷，相对诉讼而言，这些方式更加有利于纠纷的有效合理的 解决。其次，通过诉讼解决生活型环境纠纷所付出的诉讼代价往往高于 诉讼所得。诉讼是一种有着严格程序的救济保障体系，它通过繁杂、严 谨的诉讼程序来保障裁判结果的公正、合理，为解决权利义务关系较明 1 5 硕士学位论文环境民事纠纷非诉讼解决机制研究 确的生活型环境纠纷，若动辄运用诉讼方式来解决，必然耗费大量的人 力、财力和时间，其诉讼代价往往高于诉讼所得。再次，诉讼往往会破 坏良好的邻里人际关系，诉讼程序的特点之一是当事人为自己的主张应 承担举证责任，以明确纠纷事实，正确适用法律，作出裁判。双方当事 人为实现自己的主张，可能在证据收集、法庭辩论时发生激烈抗争。诉