（管理科学与工程专业论文）基于转移支付的供应链库存协调策略研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 库存协调是提高供应链效率的关键因素之一，库存协调的目的就是通过各种方法 使链中各节点企业减少冲突及内耗，更好地分工合作，减少链中各个成员及供应链整 体的库存水平，发挥供应链的整体优势以获取最大利益。本文从转移支付协调策略的 角度分析了几种分散控制模式下供应链库存协调模型，实现了供应链的库存优化。 首先，本文在综述国内外学者对供应链库存协调机制研究成果的基础上，分析了 目前供应链库存协调研究存在的问题，阐述了供应链库存管理与协调的基本概念及理 论。其次，研究了确定需求环境下基于转移支付的供应链库存协调问题。以供应商和 制造商组成的两级供应链为研究对象，在供应链中引入线性形式的运输成本的背景下 分析了供应链成员企业各自独立决策时的库存成本，以及供应链系统集中决策时的库 存成本。提出了在信息共享下基于转移支付的库存协调方法，并在此基础之上，推导 出了采购成本信息不对称条件下的协调策略及其有效条件。再次，研究了随机需求环 境下基于转移支付的供应链库存协调问题。以供应商和零售商组成的简单二阶段供应 链系统为研究对象，分别建立了独立库存控制策略和v m i 库存控制策略下的供应链 产品库存控制模型，并对两种策略下的供应双方利润变化进行了分析；在此基础上提 出了基于转移支付补偿方式的v m i 库存协调策略，并得出了转移支付库存协调策略 实施的有效性条件。最后，研究了模糊需求环境下基于转移支付的供应链库存协调问 题。以一个由制造商、分销商和零售商组成的三级供应链系统为研究对象，将市场需 求预测视为一个三角模糊数，利用模糊数学工具和运筹学计算得到了无协调机制情况 下供应链成员企业面对模糊需求时最优决策的具体表达式。然后，在此基础之上，通 过构建一个关于分销商的目标规划问题建立了基于转移支付的三级供应链库存协调 模型。 通过对不同需求环境下基于转移支付的供应链库存协调的研究，我们可以得出以 下结论：转移支付协调策略能起到有效协调供应链成员企业间的利益，并优化供应链 总库存的作用。 关键词：供应链；库存；协调；转移支付 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ee n v i r o n m e n to ft h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，t h ei n v e n t o r yc o o r d i n a t i o ni sa i m p o r t a n tf a c t o r t h ea i mo ft h ei n v e n t o r yc o o r d i n a t i o ni sa v o i do fc o n f l i c t sa m o n gt h e s u p p l yc h a i np a r t n e r sa n dr e d u c et h ei n v e n t o r ye x i s t si nt h ew h o l ei n v e n t o r y , a n dg a i nt h e m o s tp r o f i t s i nt h i sp a p e r w es t u d ys e v e r a lk i n d so fi n v e n t o r yc o o r d i n a t i o nm o d e l si nt h e s u p p l yc h a i nu n d e rd e c e n t r a l i z e dd o m i n a t i o nm o d et oo p t i m i z es u p p l yc h a i ni n v e n t o r y , i n t e r m so ft r a n s f e rp a y m e n ts t r a t e g y f i r s t l y , w ea n a l y s i s t h ee x i s t i n g p r o b l e m s i nc u r r e n t s u p p l yc h a i ni n v e n t o r y c o o r d i n a t i o no nt h eb a s i so fr e s e a r c hr e s u l t so fd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r so ns u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m s ，a n dd e s c r i b et h eb a s i cn o t i o na n dt h e o r yo fs u p p l yc h a i n i n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n dc o o r d i n a t i o n t h e n ， w es t u d y s u p p l yc h a i ni n v e n t o r y c o o r d i n a t i o ni nc e r t a i nd e m a n de n v i r o n m e n tb a s e do nt r a n s f e rp a y m e n tp o l i c y t h e i n v e n t o r yc o o r d i n a t i o ns t r a t e g i e si nt w o e c h e l o ns u p p l yc h a i nc o n s i s t e do fas u p p l i e ra n da m a n u f a c t u r e ra r ed i s c u s s e di nt h ep a p e r o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ei n v e n t o r yc o s ti n s u p p l yc h a i nu n d e rd e c e n t r a l i z a t i o ns t r a t e g ya n du n d e rc e n t r a l i z a t i o ns t r a t e g yw h i l et a k i n g t h et r a n s p o r t a t i o ne x p e n s e si n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h ei n v e n t o r yc o o r d i n a t i o nm e t h o db a s e do n t r a n s f e rp a y m e n tu n d e rs y m m e t r i ci n f o r m a t i o ni s p u tf o r w a r d b e s i d e s ，t h ei n v e n t o r y c o o r d i n a t i o ns t r a t e g yu n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n di t sv a l i d i t yc o n d i t i o na r ed e r i v e d n e x ts t e p ，w es t u d ys u p p l yc h a i ni n v e n t o r yc o o r d i n a t i o ni nr a n d o md e m a n de n v i r o n m e n t b a s e do nt r a n s f e rp a y m e n tp o l i c y t h et w o - s t a g es u p p l yc h a i ns y s t e mc o n s i s t i n go f m a n u f a c t u r e r sa n dd i s t r i b u t o r si sc h o s e na s t h es u b j e c tu n d e rr e s e a r c ht oe s t a b l i s h i n v e n t o r yc o n t r o lm o d e l so fs u p p l yc h a i nw i t ht h es t r a t e g i e so fi n d e p e n d e n ti n v e n t o r y c o n t r o la n dv m i i n v e n t o r yc o n t r o lt h ep a p e ra d v a n c e st h es t r a t e g i e so fo p t i m i z i n gv m i i n v e n t o r yb a s e do nt r a n s f e rp a y m e n ta n dc o n c l u d e st h ev a l i dc o n d i t i o n so fi m p l e m e n t i n g t h e s es t r a t e g i e s i nt h ee n d ，w es t u d ys u p p l yc h a i ni n v e n t o r yc o o r d i n a t i o ni nf u z z yd e m a n d e n v i r o n m e n tb a s e do nt r a n s f e rp a y m e n tp o l i c y at h r e e - e c h e l o ns u p p l yc h a i nc o m p o s e do fa m a n u f a c t u r e r , ad i s t r i b u t o ra n d ar e t a i l e rw a ss t u d i e d t h e i n v e n t o r yc o o r d i n a t i o n i i i 江苏大学硕士学位论文 m e c h a n i s mi nf u z z yd e m a n de n v i r o n m e n ti sr e s e a r c h e d t h em a r k e td e m a n dw a sr e g a r d e d at r i a n g u l a rf u z z yn u m b e r t h ef u z z yt h e o r ya n do p e r a t i o n a lr e s e a r c hw a si n t r o d u c e dt og e t o p t i m a lp o l i c yf o rd e c i s i o n - m a k i n gw i t hm e m b e re n t e r p r i s e sf a c e dw i t hf u z z yd e m a n di n t h es i t u a t i o no fn oc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m t h e n ，am o d e la b o u tt h r e e e c h e l o ns u p p l y c h a i ni n v e n t o r yc o o r d i n a t i o nb a s e do nt r a n s f e rp a y m e n tw a sg a i n e db yb u i l d i n gao b j e c t i v e p r o g r a m m i n ga b o u td i s t r i b u t o r b ym e a n so ft h er e s e a r c ho fs u p p l yc h a i ni n v e n t o r yc o o r d i n a t i o nb a s e do nt r a n s f e r p a y m e n ti nd i f f e r e n td e m a n de n v i r o n m e n t s ，w ec a nc o m et o t h ec o n c l u s i o nt h a t t r a n s f e rp a y m e n ts t r a t e g yc a nc o o r d i n a t et h eb e n e f i t so fm e m b e r si ns u p p l yc h a i n e f f e c t i v e l ya n do p t i m i z et h et o t a li n v e n t o r yi ns u p p l yc h a i n k e yw o r d ：s u p p l yc h a i n ；i n v e n t o r y ；c o o r d i n a t i o n ；t r a n s f e rp a y m e n tp o l i c y 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密囱。 学位论文作者签名：孺彳欠 l7 卜年舌月，v e t 指导教师签名：；够咿眵 刀l 矿年易月f0 日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：荔矛才 日期：硎口年g 月r e l 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 众所周知，企业的库存问题一直以来是大家所探讨的热点，库存控制在“买方市 场 的时代是物流管理的重点，库存水平和库存的周转速率的变化将直接影响到物流 成本的高低和企业经营效益的好坏。而且，随着供应链管理的概念逐步为大家所熟悉 后，各企业特别是制造型企业，想尽各种办法把库存压力转嫁至其上下游企业。再加 上进入2 1 世纪后，生产方式发生了改变，原来的大规模批量生产方式开始向大规模 小批量生产方式转变，进而向追求个性化产品生产过渡，使得企业的库存压力更大了。 随着全球经济一体化的到来，大家发现在全球化大市场竞争环境下任何一个企业 不可能在所有的事情上都做到完美。所以，我们必须串联行业中的其它上下游企业， 建立一条经济利益相关、业务关系密切的供应链，实现优势互补，整合利用一切可利 用的资源来适应社会化大生产、生产个性化的市场环境，提高供应链成员企业和供应 链的市场竞争力。也就是说，在供应链的大环境下，库存管理己不是某个企业的内部 管理，它既要考虑本企业的实际情况，同时又要紧密联系供应链上的上下游其他企业， 与其实现信息共享，结成战略联盟，从系统理论、集成理论的角度出发，通过加强供 应链环境下的库存控制和协调来提高供应链的系统性和集成性，增强成员企业的敏捷 性和灵活性。因此，可以说全球经济一体化从微观上直接促成了供应链库存协调实践 和理论的迅猛发展，且其发展速度甚至有些超乎想象! 在美国，自2 0 世纪9 0 年代中期以来，因为电子技术、信息技术、网络技术等高 新技术的发展及其在经济生活中的广泛应用，物流业在理论上和实践上都得到了长足 的发展。互联网的出现使得远程电子信息交换技术得到运用，其推动了电子商务物流 ( e c o m m e r c el o g i s t i c s ) 的产生与发展，进而导致了“鼠标加车轮 的流通革命，同 时也使得供应链库存协调的相关理论得到不断创新。很多知名企业从中获益匪浅，例 如，沃尔玛的r e t a i ll i n k 把销售点( p o i n to f s a l e ，p o s ) 数据和供应商数据连接，提高 了其供应链库存协调的性能；d i l l a r d s 和jc p e n n y 由于实施了v m i ，销售量增加了 2 0 3 0 ，同时库存周转率也提高了3 0 ，使得企业脱离了困境。从此，追逐供应链库 存协调理论和方法的热潮随之兴起! 当然，这种热潮的出现并非偶然，一方面是由于 全球经济一体化的到来而导致市场需求的不确性变大以及信息技术的飞速发展为供 江苏大学硕士学位论文 应链库存协调提供了可靠的技术基础，但更重要的一方面是人们对于供应链管理思想 认识的加深促使企业间加强了协调与合作，使得单个企业的个体决策目标越发接近整 个供应链系统的最优水平，从而达到弱化牛鞭效应和实现合作双赢的效果。 在欧洲，受益于信息技术的快速发展和欧盟在经济一体化方面的不懈努力，供应 链库存控制理论和实践也得到了迅猛的发展，如gp a d m a n a b h a n 和p r e m l n 于1 9 9 5 年研究讨论了存货影响销售的3 种库存模型存货充足、完全缺货和部分缺货三种 情形；k u n j e nc h u n g ，p e t e rc h u 和s h a w p i n gl a n 于2 0 0 0 年在欧洲运筹学杂志上对 不缺货和完全缺货两个极端模型进行了最优解分析，并给出了有全局唯一最优解的充 分必要条件及证明。在实践方面，许多知名企业如大众汽车、诺基亚、西门子等公司 先后研究、实施了符合自身情况的供应链库存协调机制，从中获益匪浅。 在国内，供应链库存协调理论的相关研究主要表现在协调管理、合作思想、信息 系统的协调作用及系统管理等方面! 这可以从近几年国家自然科学基金审批立项支持 的库存协调及其相关项目列表中看出些端倪( 见表1 1 ) 。 表1 12 0 0 4 2 0 0 7 年国家自然科学基金立项支持的库存协调及其相关项目列表 申请项目批准号项目名称 项目负依托单项目起止 时间申请代码责人 位年月 2 0 0 7 7 0 7 71 0 3 4 g 01 0 3 0 2 基于非一体化供应链的库 周永务合肥工 2 0 0 8 - 0 1 存与配送协调模型与方法业大学 至2 0 1 0 - 1 2 研究 7 0 7 7 1 0 0 1 g 0 1 0 3 基于复杂数据信息的多级赵秋红 北京航2 0 0 8 - 0 1 物流系统需求预测与库存空航天 至2 0 1 0 - 1 2 决策 大学 2 0 0 6 6 0 6 7 4 0 8 5 f 0 3 0 3 0 2供应链库存控制与决策系 千灯1 丁 华中科2 0 0 7 - 0 1 统的动态复杂性技大学 至2 0 0 9 1 2 7 0 6 7 1 0 5 6 g o l 0 3 0 2模糊环境下独立库存管理胡劲松青岛大 2 0 0 7 - 0 1 与供应链库存协调理论研 学至2 0 0 9 - 1 2 究 2 0 0 5 7 0 5 0 1 0 2 7 g 0 1 0 3随机环境下供应商管理库余玉刚中国科 2 0 0 6 - 0 1 存系统的集成与协调学技术 至2 0 0 8 - 1 2 大学 7 0 5 0 2 0 2 9 g 0 2 0 7 0 2 集群式供应链的跨链问库 黎继子武汉科 2 0 0 6 - 0 1 存管理模式及优化研究技大学 至2 0 0 8 1 2 2 0 0 4 7 0 4 7 1 0 0 8 g 0 1 0 3 下游企业提前订货的供应谢金星清华大 2 0 0 5 - 0 1 链协调策略 学至2 0 0 7 1 2 资料来源：根据国家自然科学基金委员会网站( h tt p ：w n s f c g o v o n ) 上相关信息整理所得 2 江苏大学硕士学位论文 从表1 1 中项目的数量上看，对于供应链库存协调的研究在不断加强，供应链管 理己经成为管理科学和运营管理方面的研究热点。2 0 0 3 年，在学术会议i f o r m s ( 针 对管理科学和运营管理这两个领域的最主要的学术会议) 上发表的论文中，关于供应 链管理方面的，特别是在供应链协调方面的论文占到了6 0 7 0 左右。在我国，自2 0 0 0 年以来物流与供应链管理在政府、学术界和企业界得到了非常大的重视。在企业界， 特别是大型企业，往往因为市场竞争压力和企业自身的发展等原因，供应链管理，特 别是供应链协调与合同管理，已经成为一个相当重要的管理问题。例如，中国零售业 的毛利润一般占其收入的1 0 1 5 左右，而其附加值收入则达到了收入的5 1 0 ，而 后者正是与供应链的协调管理密切相关的。 国内外学者在供应链库存协调研究方面做了大量的工作，所分析的问题、方式及 应用模式也是多种多样的，按照研究方向的不同大致可以分为以下两个方面：集中控 制和分散性决策。关于第一个方面，从1 9 9 7 年到2 0 0 7 年9 月期间，国内公开发表的 供应链库存协调相关学术文献达到了1 8 9 篇，其中大部分都是关于集中控制的，如供 应商管理库存( v e n d o rm a n a g ei n v e n t o r y , v m i ) 。因此，可以说这一方面已经做得比较 完善了，不需要再做过多的重复性研究。而关于第二方面，在国家自然科学基金及各 省市自然科学基金的推动下，国内学者也已经做了一定的研究，但是缺乏系统性，正 是基于上述的思考，本文将供应链库存协调作为主要的研究对象，重点从需求是否确 定、分散式决策和信息是否对称三个方面来研究。 1 2 国内外研究现状及存在的问题 1 2 1 国内外研究现状 白1 9 1 5 年h a r r i s 建立了经典的经济订货批量( e c o n o m i co r d e rq u a n t i t y ，e q o ) 模 型，关于库存控制模型的应用和研究取得了很多成果。随着2 0 世纪9 0 年代供应链管 理思想和方法的兴起，供应链中成员企业之间的库存控制协调研究也取得了很大的进 展。在国内外所有的库存协调问题研究中，从协调机制角度一般可以分为以下几类： 1 折扣协调机制； 2 柔性订货协调机制； 3 回购协调机制； 4 共同补货期协调机制； 江苏大学硕士学位论文 5 转移支付协调机制。 下面就每一类进行具体探讨： ( 一) 折扣协调机制 国内外学者对于折扣协调机制的研究非常多，其主要包括数量折扣、价格折扣、 批量折扣等。m u n s o n 和r o s e n b l a t t j 】给出了一个由一个供应商、一个制造商和一个经 销商组成的直线形三阶段供应链库存协调模型。该模型中零售商用经济批量( e o q ) 模型确定订货量，供应商和制造商根据零售商的经济订货批量进行补货，文章通过数 量折扣的协调机制实现了供需双方的最优批量补货。 y a n g 等【2 】研究了一种易腐产品( d e t 甜o r a t i n gi t e m ) ，在固定的生产和需求速率下， 单一供方和多个买方之间生产一库存的协调问题。研究显示供方和买方联合决策使系 统成本最小，而此时买方的成本要高于独立作出决策时的成本，因此必须提供数量折 扣或成本降低等激励机制来促使买方参加合作，共同决策使系统利润最大。 s h i n 3 1 放松了传统数量折扣库存协调方法中的一些主要假设。特别地，为了将随 机需求引入库存协调问题的建模之中，使用了众所周知的多级库存模型的性质，并通 过模拟实验对修改后的数量折扣库存协调策略在各种运作条件下的绩效进行评价。 z h o u 4 】贝0 研究了在随机需求下单一制造商与零售商通过价格数量折扣策略进行的 供应链协调问题。他们建立一种s t a c k e l b e r g 博弈模型，其中制造商主导制定产品价格， 并提供各种优惠政策，零售商接受零售价格及最佳订货量。优惠政策有四种：常规数 量折扣、固定价格折扣、增量总额折扣与固定边际利润折扣。最后通过数值分析证明 这几种政策均有效。 w e n g 5 】研究了在价格敏感需求条件下数量折扣策略的协调效果问题。如果价格和 需求之间有一定的依赖性，那么在价格敏感需求条件下，通常供应商会有更大的空间 提供价格折扣，因为供应商从降低的库存水平和增加的需求中都会受益。同时，随着供 应商反应能力变得越来越接近于购买者的需求变化，供应商从数量折扣中获得的利润 就会变得越来越少。 在随机需求环境下，k h o u j a 6 】将以多折扣方式处理过剩库存和供应商提供数量折 扣给零售商相结合，通过订购量与定价的联合决策以实现供需双方之协调，并讨论了 较大订单对零售商期望利润的影响。 s h i n 和b e n t o n 7 1 研究了在实际竞争中，单一供应商和零售商的数量折扣问题，他 4 江苏大学硕士学位论文 们建立了一种面临需求不确定的b r a 模型，在该模型中，供应商提供数量折扣，并分 担零售商的产品积压分享。最后研究结果表明该模型对面临需求不确定的供应链进行 协调非常有效。 m o n a l l 觚【8 】研究了单一产品序列的供应链，开发了一种算法确定利润最大的数量 折扣定价策略。该模型基于计划需求量确定且均匀，供应商采取批对批( l o t f o r - l o t ) 采购模式，研究表明数量折扣定价策略使订货量及供需双方的利润相同。 高峻峻、王迎军【9 】研究在需求具有价格弹性的条件下，由单一买方和单一卖方组 成的供应链契约中制定价格折扣的问题。因此，p a r e t o 意义下的最优价格折扣的问题 可转化为求解供应商利润最大化问题，同时综合考虑价格折扣对买方订货量的影响。 郭敏和王红卫【1 0 】对直运型供应链进行了研究，他们从双方合作协调的角度，研究 了直运型供应链的库存协调问题，提出了一种比较具体的数量折扣机制，该机制可使 购买者向供应商公开自己的库存保管成本信息，但文中并未论述如何确定折扣机制中 影响折扣量的一个重要参数w 。 叶飞】等研究了一类由供应商与分销商组成的两级供应链在弹性需求下的协作 机制设计问题。分析了供应商与分销商未进行任何协作时整个供应链的收益情况。在 此基础上，对供应商与分销商进行协作时最优订货量与整个供应链的收益进行了分析。 研究结果表明双方协作可以提高整个供应链系统的收益，但并不能保证合作各方的收 益均会增加。为此，提出了一种基于不对称n a s h 协商模型的批发价格契约机制来协 调合作双方的收益，并进行了数据模拟与综合分析。 曹宗宏、周永务【1 2 1 研究了零售商的市场需求与库存水平相关的供应链完美协调问 题。得出了在分散式系统下供应链无法实现完美协调，给出了批量折扣计划实现供应 链完美协调的条件，分别给出了实现完美协调和不能实现完美协调时的批量折扣计 划。 朱新元【1 3 】等针对市场需求的不确定性，引入模糊数学工具对需求不确定的二级供 应链库存协调问题进行研究，得到了供应链成员企业在面对不确定需求时最优决策的 具体表达式。通过数值分析检验了数量折扣作为协调机制在不确定环境下的有效性， 讨论了市场需求预测的准确性对双方利润分配以及对整个供应链系统绩效的影响。 ( 二) 柔性订货协调机制 柔性订货协调机制是基于最低订购数量思想被供应商和制造商经常采用的一种协 5 江苏大学硕士学位论文 调机制。零售商可根据市场变化对先前的订货量进行一定的修订，越接近销售期，零 售商对市场的需求预测越准确，但供应商的生产提前期越短，需求变化就越大，成本 就越高。柔性订货协调机制的优点是它能合理地解决这一矛盾，既允许零售商更好地 利用市场信息，又对供应商的需求起到了相对的平滑作用，从而使供需双方共担风险， 共享受益，提高供应链系统的性能。 孙衍林【1 4 】研究了单周期随机需求条件下两级供应链的库存协调机制设计问题。建 立了基于弹性订货策略的供应链库存风险共担机制，验证了弹性订货策略在供应链库 存协调中的有效性。研究结果表明，在供应链上下游无合作时，需方承担全部库存风 险，其个体理性的决策无法实现供应链的整体优化，而如果双方实施弹性订货策略， 分担库存风险，则可以实现供应链的p a r e t o 最优。 苏菊宁等【1 5 】讨论了分析在可调数量策略下，供应商分担部分库存风险时，供需双 方的利润模型，在此基础上提出了供应链p a r e t o 优化模型。市场需求波动越大，供需双 方及整个供应链从库存风险分担策略中获得的收益越大。 ( 三) 回购协调机制 回购协调机制是指供应商在销售季节结束后，将零售商没有售完的货物按一定的 价格收购。其目的是给零售商一定的保护，引导零售商增大采购量，使需求不确定性 而产生的风险由供应商和零售商共同承担，平衡供应商和零售商的边际收益和边际成 本，从而协调供应链。 p a s t e r n a c k 1 6 】针对简单的报童模型对回购协调机制进行研究，发现供应商无限制 地按批发价格回购或不回购都无法达到供需链协调，只有当回购价格低于批发价格或 回购部分剩余产品时，才可能达到协调状态，供需双方可按任意比例分配收益。值得 注意的是，当市场需求与价格无关且零售商无法对需求产生影响时，回购协调机制与 共享收益协调机制是等价的，但前者的可操作性更强。 a r c e l u s 1 7 】等研究了在一个二级市场中，面临需求不确定的情况下，通过建立报童 模型，单一利润最大化的制造商在产品销售后期提供一种回购政策，使得制造商分担 零售商的销售风险，并因此增大订购量，使双方都能达到利润最大化。 蔡建湖等【1 8 】讨论了一个季节性商品销售环境下的两级供应链库存决策模型，在分 析传统回收契约模型的基础上，引入了一个特殊的回收契约，讨论不同契约参数下供 应链成员的最优决策。研究表明，在该契约下通过合理的契约参数设计，供应链可以 6 江苏大学硕士学位论文 实现帕累托改进。用一个算例对结论进行了说明。 ( 四) 共同补货期协调机制 供应链库存可以通过共同补货期来协调。在这种情形下，为零售商供应产品的供 应商给所有的购买者规定共同补货期，即产品补给订货只能在特定时点进行，如每周 一，每隔一周的周一，或每月的第一个周一，等等。 v i s w a n a t h a n 等【1 9 】研究了研究了通过共同补货期优化和协调库存的问题。文章假 定供应链是一个由供应商和多个购买商构成的，供应商规定一个共同补货期，要求所 有的购买商以共同补货期的整数倍为补货期来订货。为促使购买方接受补货策略，供 应商采取价格折扣使得购买方受益。 m i s h r aak 【2 0 1 讨论了固定需求下，单个供应商和多个零售商的基于共同补给期的 库存协调模型。 j o g l e k a r t 2 1 】研究了通过补货周期协调增加零售商订货量的库存问题。该文假设需求 是确定的，且与零售价无关，不允许缺货和需求待补，订货提前期是确定的。通过设 定共同补货期使得供应商的补货周期是零售商的周期的整数倍，实现供需双方的补货 问题。 刘永胜吲研究了直运型供应链通过共同补给期协调库存的s t a c k e l b e r g 策略问题， 在该研究中，单一供应商提供单一产品给面临随机需求的单一零售商。在其提出的库 存协调策略条件下，供应商指定共同补给期，当零售商按供应商指定的共同补给期作 为其订货周期时，供应商提供零售商一定的价格折扣。 李琳、周永务【2 3 1 研究了弹性需求条件下，由单一零售商和单一供应商组成的两级 供应链的协调订货问题。该协调运用了共同补给期和分担运输费用的双重策略，分别 从订货周期及年需求量的角度协调供应链订货。在s t a c k e l b e r g 博弈的框架下，首先从 实际出发，引入了零售商最优转让折扣率，再从供应商的角度建立了协调模型，然后 讨论了求解算法，并利用数值试验方法，通过仿真研究说明了该协调策略的有效性和 可行性。 戢守峰等【2 4 1 研究了二级直运供应链通过共同补给期协调库存的策略问题。在该供 应链中，单一的供应商向面临随机需求的多个零售商提供单一产品。在提出的库存协 调策略下，当零售商接受供应商提供的共同补给期时，供应商则提供给零售商一定的 价格折扣。最后，通过数值仿真分析，验证了该策略可以降低供应商的成本，而零售 7 江苏大学硕士学位论文 商成本的增加则可以通过价格折扣来补偿，从而显著地降低了供应链的总成本。 ( 五) 转移支付协调机制 转移支付是指货币、商品、服务或金融资产的所有权由一方向另一方的无偿转移。 转移对象可以是现金，也可以是实物。 蔡淑芬等【2 5 】研究了确定需求、信息不对称下的两阶段供应链库存协调模型，研究 表明，虽然集中决策能使供应链整体获得最优库存，但买方成本增加，合作难以持续； 库存协调策略既能实现供应链库存的优化，又能维护供应链的合作；但在不同的信息 环境下，库存协调策略的效果有所不同；与对称信息下的情况相比，不对称信息条件 下供应链的库存改善水平降低了，而拥有私有信息的一方有可能获得更多的好处。 余国锋、周永务【2 6 】研究了在随机需求以及考虑缺货成本的前提下，针对由供货商 和零售商组成的两阶段供应链，分析了独立决策与联合决策的库存成本，以及在对称 信息与不对称信息下协调的有效性条件；采用转移支付的协调策略，提出了使得双方 成本最小化，并使得供应链达最优的方法；最后，举例说明了该方法的有效性。 朱九龙【2 7 】运用v m i 库存管理理论对由制造商和分销商组成的供应链系统进行了 研究，设计了基于转移支付的v m i 库存协调策略，并用一个算例对相关结论进行了 分析和验证。 1 2 2 目前研究中存在的问题 通过国内外研究现状分析可以看出供应链环境下库存管理协调机制方面还存在 很多的问题，归纳起来主要有以下几方面【2 8 】： ( 1 ) 低效率的信息传递系统。许多企业的信息系统没有很好的集成起来，为了保 存自身的优势许多企业供需信息不公开，这种做法导致了信息的不对称化，加剧了供 需双方信息共享的难度，供需双方很难建立信息公开的协调机制。 ( 2 ) 忽视不确定性对库存管理协调机制的影响【2 9 1 。供应链库存管理过程中存在着 许多不确定性的因素如订货提前期、运货运输状况、原材料的质量、生产过程的时间、 需求变化等。很多文献在构建供需双方协调机制时，忽略了不确定性因素的影响。其 构建的协调机制在实际应用中很难实现。 ( 3 ) 供应链上的企业缺乏合作与协调。供应链上各节点的企业为了应付不确定性， 都设有一定的安全库存。全球化的供应链中的组织的协调涉及更多的利益群体，相互 8 江苏大学硕士学位论文 之间的信息透明度不高。在这种情况下，企业不得不为维持一个相对较高的安全库存 而付出很大的代价。要解决这个问题需要在供需双方之间建立一种有效的激励协调机 制。 ( 4 ) 供应链成员内部存在部门的局部利益化。目前，我国很多企业部门机构设置 不合理，现存的企业部门各自为政，经营眼光着眼于部门利益的最大化。部门与部门 之间缺芝合作与协调，在各自的权限范围内力求实现自身管理成本的最小化、利润最 大化。局部决策导致了整体利益的不理想。 ( 5 ) 许多文献的研究背景建立在静态的理论与方法基础之上。许多文献构建的供 需双方协调机制是建立在静态的理论、方法、模型的基础之上，即使有些文献考虑到 了时间因素，但为降低模型构建的难度，不符合需求变化情况，需要对其理论和方法 进行改进和完善。 本论文主要针对前三个方面进行研究，提出相应的解决措施。 1 3 研究内容及思路 1 3 1 研究内容 到目前为止，大量定性的方法探讨过供应链协调的有关问题，但协调方法的定量 的分析还有待深入研究。在实际的供应链管理系统中，有很多问题是以定性和定量方 法相结合的方式来进行协调，并得到很好解决的。因此，将定性和定量分析方法相结 合，来协调复杂的供应链管理系统的各种问题是供应链管理系统理论的重要发展趋势 之一。鉴于前述的有关供应链中成员之间的关系与协调问题，本文的主要结构如下： 第一章主要阐述了论文研究的背景与意义、国内外研究的现状以及本文研究的主 要内容与创新点。 第二章具体阐述了供应链库存管理与协调的基本概念及理论。分析了基于供应链 的库存管理与传统方法的不同，并对几种先进的供应链库存管理模式进行了分析比 较，然后重点探讨了供应链库存协调所面临的问题，并在此基础上，提出供应链库存 协调的几种基本方法：激励策略、决策权分配、构建供应链战略伙伴关系以及信任机 制。 第三章研究了确定需求环境下基于转移支付的供应链库存协调问题。以供应商和 制造商组成的两级供应链为研究对象，在供应链中引入线性形式的运输成本的背景下 9 江苏大学硕士学位论文 分析了供应链成员企业各自独立决策时的库存成本，以及供应链系统集中决策时的库 存成本。提出了在信息共享下基于转移支付的库存协调方法，并在此基础之上，推导 出了采购成本信息不对称条件下的协调策略及其有效条件。最后，用一个算例说明相 关结论。 第四章研究了随机需求环境下基于转移支付的供应链库存协调问题。以供应商和 零售商组成的简单二阶段供应链系统为研究对象，分别建立了独立库存控制策略和 v m i 库存控制策略下的供应链产品库存控制模型，并对两种策略下的供应双方利润变 化进行了分析；然后在此基础上提出了基于转移支付补偿方式的v m i 库存协调策略， 并得出了转移支付库存协调策略实施的有效性条件；最后，通过数值算例对相关结论 进行了验证和分析。 第五章研究了模糊需求环境下基于转移支付的供应链库存协调问题。以一个制造 商、一个分销商和一个零售商组成的三级供应链系统为研究对象，将市场需求预测视 为一个三角模糊数，利用模糊数学工具和运筹学计算得到了无协调机制情况下供应链 成员企业面对模糊需求时最优决策的具体表达式。然后，在此基础之上，通过构建一 个关于分销商的目标规划问题建立了基于转移支付的三级供应链库存协调模型。为了 验证模型的有效性和可行性，设计了一个应用算例。算例分析表明：在模糊需求环境 下，利用转移支付协调机制，制造商和零售商的收益不变，但分销商和供应链的总收 益增加了。 第六章对论文进行了总结，并给出了本文的诸多不足之处以及今后研究的方向。 1 3 2 研究思路 本文的研究思路即技术路线见图1 1 ： 1 0 江苏大学硕士学位论文 图1 1 研究思路示意图 1 4 创新点 本文的创新之处在于： ( 1 ) 传统的供应链库存协调一般都是假设供应链成员企业完全公开其需求、成 本等信息，即不存在信息不对称的情况，而现实并非如此，所以，研究不对称信息下 的供应链库存协调问题更具有理论与实际价值，在这方面已经有了一些研究，但模型 都是建立在较严格的限制条件上，本文在苏菊宁和蔡淑芬的模型基础上添加制造商的 线性运输成本，并考虑在信息不对称下制造商的采购固定成本符合不同的概率分布 时，转移支付协调策略实施需满足什么有效条件。 ( 2 ) 关于需求随机的供应链库存协调的研究是个热点问题，但是，将需求随机、 v m i 和转移支付结合起来研究的却很少，本文创新性地以供应商和零售商组成的简单 二阶段供应链系统为研究对象，分别建立了独立库存控制策略和v m i 库存控制策略 下的供应链产品库存控制模型，并对两种策略下的供应双方利润变化进行了分析；然 后在此基础上提出了基于转移支付补偿方式的v m i 库存协调策略，并得出了转移支 付产品库存协调策略实施的有效性条件；最后，通过数值算例对相关结论进行了验证 和分析。 江苏大学硕士学位论文 ( 3 ) 目前大多数关于供应链库存协调机制的研究都是假设市场需求为一已知的 确定数或将市场需求假设为一个已知概率分布的随机变量，然而在许多情形下，尤其 对短生命周期的高新产品，由于缺乏历史数据和足够的信息，以及市场波动较大，使 得企业往往很难对市场需求作准确的估计或者难以求得需求的统计规律，只能对需求 的变动情况有一个较模糊的认识，因此，用模糊集描述需求的不确定性更切合实际情 况，目前关于这方面的研究已有一些，但大部分的此类研究主要集中在单个企业的库 存决策问题上，本文以多级供应链中具有代表性的一种( 三级供应链) 作为研究对象， 将供应链成员在年初对该年度市场需求的预测视为三角模糊数，建立模糊环境下的决 策模型，分析供应链库存协调机制在模糊需求环境下的运作过程。 1 2 江苏大学硕士学位论文 第二章相关理论概述 2 1 转移支付的含义 转移支付是一种再分配制度，属于财政学中财政支出的范畴。转移支付的思想在 西方有很长的发展历史。1 9 世纪后期，德国新历史学派提倡“福利国家论 。1 9 世纪 末2 0 世纪初，英国的费边学派也开始主张“福利国家论”。受此影响，德国的卑斯麦 和英国的格莱斯顿和迪累斯里在1 9 世纪末2 0 世纪初便开始着手建立转移支付制度， 以提高穷人的生活水平。 英国著名经济学家庇古在其1 9 2 8 年出版的财政学研究中第一次使用了这一 概念，他把国家经费分为真实的或消费的经费与转移经费两种。真实的经费主要用于 基础设施、煤气、教育、陆海军等方面，也就是我们常说的购买性支出。转移经费主 要用于支付本国人民内债利息、抚恤金、养老金等方面，这部分经费并不消耗任何货 物，直接表现为资金的无偿的单方面的转移，也就是我们所说的转移性支出，此类支 出主要包括补助支出，捐赠支出和债务利息支出，体现了政府的非市场性再分配功能。 此后，转移支付的概念逐渐被人们所接受并逐步完善。联合国1 9 9 0 年国民帐户 制度修订案中给出了关于转移支付的非常宽泛的定义：“转移支付是指货币、商品、 服务或金融资产的所有权由一方向另一方的无偿转移。转移对象可以是现金，也可以 是实物。 按照转移支付的范围不同，转移支付可以划分为以下三个层次【3 0 1 。 1 广义的转移支付 广义的转移支付泛指任何政府和企业的一种不以取得商品和劳务作为补偿的支 出，它是货币收入主体之间的非货币性的分配关系。具体而言，广义的转移支付包括 国家和地