（产业经济学专业论文）基于SCP范式的山西煤炭资源整合绩效分析.pdf

i 中 文 摘 要 scp 范式是产业组织理论中用于研究产业内部生产相似产品的各个企业之间的 关系、企业的行为以及由此产生的绩效，这三者之间存在着相互影响的关系。在一 定程度上，市场结构决定了特定的市场行为，市场行为产生相应的市场绩效，但同 时市场绩效也反过来影响市场结构和市场行为。 众所周知，煤炭产业是国民经济的基础产业，承载着经济发展和社会进步的历 史重任。山西省作为全国最重要的煤炭能源基地和产煤输煤大省，长期以来，始终 肩负着保证煤矿安全生产以及煤炭供应的重要使命，为促进全国经济发展和保障全 国能源需求做出了巨大的贡献。本文以煤炭资源整合为背景，使用经典的 scp 范式 对山西煤炭产业进行深入的研究分析。首先，前两章详细介绍产业组织理论的流派 发展以及山西省煤炭产业的发展现状、存在问题，并且介绍了煤炭资源整合的进展 程度。其次，主体部分引用 scp 范式详细分析山西省煤炭产业，产业结构部分对煤 炭产业的产业集中度以及进入退出壁垒进行实证分析，市场行为部分围绕煤炭产业 的定价和此次煤炭资源整合中企业兼并重组行为进行研究，绩效研究部分是资源整 合前后山西煤炭产业的绩效研究，主要研究资源的配置效率、销售利润率以及技术 水平和安全水平。最后选取比较有代表性的山西煤炭运销集团进行研究，并且提出 此次煤炭资源整合中存在的一些问题并提出相应的解决对策。 关键词关键词：市场结构；市场行为；绩效；煤炭产业 ii abstract the scp model is used to study the theory of industrial organization important means of an industry. by the theory of industrial organization of market structure, market behavior and market performance of government and three basic part of industrial organization policy. structure, behavior and performance exist between causality, market structure decided the enterprise market behavior, enterprise behavior and decide the market economic performance, and the market behavior in turn affect the market structure. as is known to all, the coal industry is the foundation of the national economy industry, bearing the economic development and social progress historical mission. as the most important in shanxi coal energy base and coal conveying province, long-term since, always is shouldering the assurance of safety production in coal mine coal supply and the important mission, to promote national economic development and guarantee the national energy demand made great contribution. based on the background of coal resources integration, the use of classic scp paradigm of shanxi coal industry in-depth study. first of all, the first two chapters detailed introduction of the development of the theory of industrial organization and coal industry genre of development present situation, the existence question, and introduces the progression of coal resources integration. next, main part quotes the scp paradigm in shanxi coal industry, a detailed analysis of the industrial structure of coal industry part of industrial concentration and empirical analysis into withdrawal barrier, market behavior is part of the coal industry pricing and around the coal resources integration in enterprise merger restructuring behavior performance study study, part is the resource integration of shanxi coal industry before and after the performance, the main research study resource allocation efficiency, return on sales and technical level and safety level. lastly, more representative of shanxi coal transportation group, and puts forward the research of coal resources iii integration of some problems existing in and put forward corresponding solutions. key words： market structure； market behavior； performance； coal industry 承 诺 书 42 承 诺 书 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是在导师指导下独立完成的， 学位论文的知识产权属于山西大学。 如果今后以其他单位名义发表与 在读期间学位论文相关的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引 用的文献资料外， 本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的成果。 作者签名： 20 年 月 日 学位论文使用授权声明 43 学位论文使用授权声明 本人完全了解山西大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档， 允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇 编学位论文。同意山西大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 论文的全部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 作者签名： 导师签名： 20 年 月 日 绪 论 1 绪 论 山西煤炭产业是山西区域经济的支柱性产业，同时山西煤炭生产在全国能源生 产中有着重要作用，但长期以来大多数中小煤矿企业由于无序混乱开采， 形成了 “多、小、散、乱”的格局。2009 年初，山西省开始大规模的开展对于煤炭产业的 资源整合，此次行动对山西省甚至全国的煤炭产业将会产生重大影响，意义深远。 首先，随着资源整合一步步的顺利开展，山西煤炭产业集中度将真正得到提高，从 而得到显著的规模效益。这不仅有利于山西省整个煤炭行业的规模经济效益的提高， 并且随着企业地理位置和经营范围的扩大以及企业数量减少，还可以降低企业的 交 易成本，将外部交易转化为内部交易，并且降低了煤炭市场原来存在的价格波动问 题，促使煤炭企业的良性发展。其次，从资源节约的角度来讲，煤炭资源整合有利 于促进产业的发展走向高度化和集约化。技术进步是煤炭产业得到有效发展的重要 方式，煤炭企业在资源整合过程中加大对企业的资本投入和技术改造，可以提高其 工业化程度和生产水平，大大提高了企业的创新能力，同时拉长了煤炭产业的产业 链和提高了煤炭产业附加值。山西对于煤炭的资源整合、产业结构调整，放弃一些 短暂的、表面的增长数据是值得的。转变落后的、粗放的增长方式，实现煤炭和全 省经济的可持续发展，在煤炭工业经济绝对值保持不变的情况下，增加第三产业和 非煤产业在整个经济中所占的比重，这样不仅保持了山西煤炭工业在全国的地位， 也将促使山西省经济再上一个台阶。 山西省煤炭资源整合重组后， 山西矿井数由 2600 座减少到 1053 座，煤炭企业的数量减少到 130 家。70的矿井规模达到年产 90 万 吨以上，年产 30 万吨以下的小煤矿全部淘汰，平均单井规模由年产 30 万吨提高到 年产 100 万吨以上，其余保留矿井将会全部采用机械化方式进行开采 。 本文以山西省煤炭资源整合为背景，采用的是产业经济学的核心范式“结构一 行为一绩效”范式，它是国内外经济学家常采用的、用于研究商品市场绩效的方法。 “结构一行为一绩效”范式的基本要义是:市场结构是市场主体行为的决定因素，而 在一个给定的市场结构中，市场主体行为又是市场绩效的决定因素。对市场结构、 市场行为与市场绩效三者之间的相互关系的研究作为产业组织理论的 scp 范式的重 要组成部分。首先，市场结构对于市场环境的影响作用之大是不言而喻的，煤炭企 业作为市场竞争的主体，必须根据其所在的市场结构制定相应的经营策略和措施。 其次，市场结构、行为与绩效是相互作用的， 一方面，既有的煤炭市场结构决定了 山西经济年鉴(2010)m北京：中国统计出版社，2010 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 2 煤炭企业的市场行为，相应的市场行为会反映到绩效中，但另一方面，企业管理者 也会根据绩效不断的改进其行为，进而改变原有的市场结构。 本文采用的研究方法有理论与实践相结合的方法，在产业组织理论 scp 范式分 析框架的指导下，研究山西省煤炭产业面临的现状和存在的问题，采用理论推理与 实践验证相结合的方法，给出解决方案；在研究市场结构和经营绩效时，尽量采用 最新数据进行定量分析；在研究市场行为时，采用定性分析；使用规范分析和实证 分析以及历史和现实相结合的方法，将历史动态与现实静态分析相结合，分析历史 动态变革和现实静态现状，从而对未来发展提出建议。 本文通过运用 scp 范式对山西煤炭产业的市场结构、市场行为和市场绩效进行 了全面的分析，通过分析山西煤炭产业当前发展的现状、未来发展趋势和存在的问 题，然后提出对于提高山西煤炭产业竞争力的建议，对于进一步进行煤炭资源整合 以及提高整个煤炭行业整体的竞争力都有着现实意义。 第一章 理论介绍 3 第一章 理论介绍 1.1 产业组织理论的渊源 产业组织理论的渊源最早可以追溯到亚当.斯密的劳动分工理论和竞争理论。亚 当.斯密提出了自由竞争的思想，认为政府应当充当守夜人的角色，不应过多的干预 国家的经济。斯密之后，1879 年马歇尔夫妇第一次在其合著的产业经济学中将 产业组织定义为产业内部的结构。1890 年，马歇尔又在经济学原理中对组织与 分工、特定产业的集中、大规模生产以及企业的经营管理、企业形态、规模经济等 问题进行了详尽的描述。马歇尔在分析规模经济的成因时，经过研究发现了著名的 “马歇尔冲突” ，企业可以通过扩大生产规模为其带来规模经济性，使市场占有率不 断提升，单位成本不断下降和，但这样又无疑会增强企业在市场中的垄断势力，垄 断的增强又必然会阻碍竞争机制以及市场资源的合理配置，减弱经济的活力。剑桥 大学教授罗宾逊夫人与哈佛大学教授张伯伦于 1933 年分别出版了不完全竞争经济 学和垄断竞争理论 ，不约而他们共同提出了垄断竞争理论，该理论与以往理论 的区别之处在于，否定了以往要么垄断、要么竞争的极端和互相对立的观点。他们 认为在现实世界中，企业之间往往是以不同程度的竞争和垄断相互交织的形式存在 着的。其中的的很多概念与观点成为了现代产业组织理论的来源和基础。 1.2 哈佛学派的产业组织理论体系 哈佛学派的理论体系是自 20 世纪 30 年代开始在美国的哈佛大学开始形成的， 从而被学术界称之为产业组织的哈佛学派。其产业组织理论从新古典学派的价格理 论出发开始研究, ,遵循了最经典的新古典主义的边际分析方法，使用实证截面的分 析方法作为其主要手段，同时遵从市场福利标准和理性人的假定。以美欧的制造业 为研究基础，通过做大量的实证研究而得出了一些经验性的论证。采用实证研究方 法具体研究市场竞争过程中的、组织结构以及市场竞争结果。哈佛学派一直以来都 很重视市场结构对市场行为以及市场效果的影响，因此又被称为结构主义学派。自 19 世纪 70 年代以后， 经过哈佛学派努力创办的主流产业经济学不断的获得了的完善 发展，但同时又不断的经受批评与挑战。19 世纪 40 年代以后，梅森在哈佛大学成立 了梅森联谊会，这是首个关于产业组织理论研究的机构，这之前关于产业组织问题 的研究基本上都是偏重于垄断，从该机构建立之后，将研究重点放到了整个市场和 厂商的分析上。1939 年梅森出版了大企业的生产价格政策 ，并且在该书中对产业 组织的研究方向和理论体系进行了详尽的研究，这无疑为产业组织理论体系的最终 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 4 形成并且系统化打下了非常良好的基础。19 世纪 60 年代，贝恩出版了产业组织理 论 ，这是首部对产业组织理论进行了系统论述的教科书，在其中贝恩完整地提出了 结构（structure）行为（conduct）绩效（performance）分析范式，该范 式强调市场结构决定企业的市场行为，而特定的企业行为会产生相应的市场绩效。 当然，哈佛学派同样也存在很多的不足之处，例如他们对产业组织理论的研究 过于依靠短期截面分析，而这种研究方法往往会带有经验主义的性质，对长期中产 业动态效率和配置效率缺乏深入了解，这导致了该理论缺乏扎实的理论基础以及数 学模型分析，而在微观理论方面，其基础仍然是新古典主义，即假定所有企业生产 都是为了追求利润最大化的，不管是垄断企业还是完全竞争企业，它们都忽视了由 于企业类型的差异会带来的企业目标的不同和企业行为的差异。它们过分的强调市 场结构，认为其是导致企业厂商不同行为和绩效的最重要的因素，从而忽视了市场 结构、市场行为和市场绩效之间的相互影响关系。 总而言之，哈佛学派在分析框架中突出市场结构，而在研究方式上则侧重于实 证研究。这是哈佛学派与其他两个学派的重要不同之处。哈佛学派旗帜鲜明的反对 政府制定垄断政策。20 世纪 70 年代后期,由于美国政府颁布的一系列的反垄断政策 和规制政策的实施，导致美国很多传统优势产业的竞争力在内外交困下遭遇了很大 的挫折，也使得一些重要产业的生产活动逐步开始向国外转移，出现了产业空心化 现象。在这种背景下，反垄断政策和相应的规制开始逐渐趋于放松，产业组织理论 也重新获得了新的发展。19 世纪 70 年代以后,哈佛学派创立的主流产业经济学理论 一方面获得了不断的发展和完善,另一方面又不断受到批评和挑战。 1.3 芝加哥学派的产业组织理论 1970 年前后，在新产业组织理论不断得到发展的同时，芝加哥学派在很多经济 学家的努力下开始迅速崛起，并且对传统的 scp 理论提出质疑。芝加哥学派的重要 理论特点是：使用最为标准的经济理论作为其研究方法来进行经济学分析，并且着 重对各种经济理论进行经验性的证明；反对过分强调“结构行为绩效”之 间的单向因果关系，他们认为在现实世界中这三者之间存在着双向互动的关系；他 们更突出强调经济自由主义观点，反对政府强行制定各项政策过度干预国家经济。 在芝加哥学派的发展中，斯蒂格勒为产业组织理论的发展做出了巨大的贡献， 其观点和重要研究成果有： 1.开创性的研究了企业兼并行为的原因和动机，认为企业之所以实行兼并行为， 第一章 理论介绍 5 并不只是为了实现规模经济，事实上只要不存在显著的规模不经济，兼并行为就必 然会产生。因为经过兼并而形成的大公司大集团会具有更大的市场实力，从而能够 获得垄断利润。 2.论述了产业生命周期理论，在其中详细论述了企业内部分工和社会分工之间 的关联性，解释了产业内部存在的专业化分工和垂直一体化现象。斯蒂格勒认为， 产业如同人的生命一样是具有有周期性的：在新生期大多数企业是全能性的，即使 分工也主要表现在其内部进行分工；随着产业的逐步发展和市场规模的一步步扩大， 内部分工逐步转化为社会分工，已经专业化的企业将会独立承担起再生产中的某一 环节；到了衰落期的阶段，由于企业生产规模和市场越来越小，各个再生产环节又 一次重返原来的企业，社会分工又重新转化为企业内部的分工。 3.细微的研究了厂商的最佳生产规模，他反对传统的观点，认为因为存在很多 无法观察和计量的因素，最佳生产规模的确定不能仅仅以既定技术条件决定的生产 成本作为主要因素，通过大量的实证研究，他得出了一个重要结论，能够在长期竞 争中得以生存的规模都应该是最佳规模，即通过“生存者技术”原则来确定最优的 企业规模。 4.深入研究和探讨了“进入壁垒”问题，传统理论所认为的资本需求量、规模 经济以及产品差异等进入性的壁垒因素，在其理论中将不再构成进入性壁垒因素， 政府管制则成为了主要的进入退出壁垒因素。 5.在斯蒂格勒看来，管制不应仅仅作为一个整治的过程，而应该将其视为经济 系统的内生变量来研究；政府实行管制的一个重要原因，是因为有其内在的利益驱 使；许多政府对产业的管制很可能是“一种无效的管制” ，过分的管制形成的负面影 响更多时候是与其所希望的效果是共同存在的。 6.首创了信息经济学理论，并且将其应用于市场组织问题当中。他认为信息是 一种非常重要的资源，是能够产生经济效益的，要想得到有价值的信息是需要付出 相应的成本的，在市场中厂商数目众多的情况下，最佳竞争程度是可以实现的。 彻底的经济自由主义思想是以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基 础。他们认为自由的企业制度和市场竞争秩序，是提高产业活动的效率性以及保证 消费者福利最大化的重要条件。他们认为政府在众多领域对市场实行干预政策是不 科学合理的，应尽可能降低对产业活动的介入，从而扩大企业和私人进行自由经济 活动的范围。不同于哈佛学派的观点，芝加哥学派的经济学家认为，现实的经济活 动中并不会存在过分严重的垄断问题，企业的生产活动逐步集中于大企业手中在很 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 6 大程度上有利于促进企业提高生产效率和规模经济效益，大企业集团产生的高额利 润并非完全来自于其市场垄断势力，很可能是其经营活动高效率的结果。因此芝加 哥学派学者们更主张政府应当放松反托拉斯法的实施和过度的政府规制政策。自 20 世纪 60 年代以来，哈佛学派一直积极提倡实施严厉的反垄断政策，芝加哥学派的反 垄断政策与其形成了鲜明的对立。 芝加哥学派的观点普遍认为:垄断市场结构中实现的高额利润主要是因为大企 业的高效率。在集中度较高的市场中，大企业之间可以通过采取秘密卡特尔合谋或 协调行为等方式以获得高利润率。但是，这也只是短期的不平衡，大企业也只能在 短期中获得暴利。政府即使放松其进入管制政策，由于高集中度而产生的高额利润 率也会因为过量新企业的进入和卡特尔协定“囚徒困境”式的破裂而难以维持下去。 如果一个产业内或企业持续出现高利润，这很可能是因为该产业中企业存在高效率 和较低成本作用的结果，否则会招致其它企业大量的进入而降低利润率。因此,尽管 市场结构是垄断或者高度寡占的，只要市场绩效良好，政府就完全没有必要对市场 结构采取严格的打压控制政策。芝加哥学派的观点普遍认为，政府应重点干预垄断 或寡占企业市场的行为，制定相应的反托拉斯政策，因为主要是卡特尔等企业间的 协调价格行为和分配市场的行为损坏了生产效率和消费者的福利，因此要加强对他 们的管制。 1.4 可竞争市场理论 鲍莫尔 （w.j.baumol） 、 帕恩查 （j.c.panzar） 和韦利格 （r.d.willig） 等于 1982 年，在芝加哥学派产业组织理论的基础上出版了可竞争市场与产业结构理论 ，作 为对传统产业组织理论中 scp 范式的批判。在书中系统阐述了 “可竞争市场理论” 。 该理论以沉没成本（sunk cost）和完全竞争市场等概念为核心，推导可持续有效率 的产业组织的基本形态以及其内生的形成过程，强烈批判了贝恩的进入壁垒理论， 认为问题的关键不在于是否存在所谓的进入壁垒，而在于是否存在人为的进入壁垒。 这一理论极大的影响了鲍莫尔的产业组织理论，其于 20 世纪 80 年代提出了 “进退 无障碍理论” （contestability theory，又译“可竞争性理论” ） 。可竞争市场理论 认为，在传统哈佛学派理想的市场结构以外，即使没有众多竞争企业的存在，良好 的技术效率和生产效率等市场绩效是可以实现的。无论是寡头市场还是垄断市场， 只要存在市场进入完全自由的现象或者不存在特别的进出市场成本的情况，潜在的 竞争压力总会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。 第一章 理论介绍 7 与芝加哥学派的观点相似，可竞争市场理论也是依据均衡分析方法，并且重点 对长期状态进行分析。在长期中达到均衡是指市场进入与退出过程均处于静态状态， 也即现存市场中的企业由于没有产生亏损，所以不存在退出市场的动机；另一方面 由于这个市场不存在高额的利润，处于潜在竞争地位的企业也不会有进入这个市场 的动机。数目较少或从事多种产品生产的企业在可竞争市场中可以通过在不同的市 场进行交叉经营或者相互竞争等方式，充分发挥规模经济和范围经济的效用，从而 实现资源的有效配置和促进技术进步。 可竞争市场理论认为，在近乎完全的可竞争市场中，相比较政府规制政策而言， 自由放任政策能够更为有效促进市场的发展。传统观点认为少数几家大企业横向兼 并或者纵向兼并都会带来垄断的副作用，在可竞争市场条件下，它们都会变成没有 坏处的甚至可能是更有效果的。因此，他们一方面主张要积极研究能够减少沉没成 本的新技艺，另一方面要尽可能的排除一切人为造成的进入退出壁垒。在现实世界 中真正符合可竞争市场理论假定条件的产业并不多，并且该理论在适用范围方面仍 然存在着很大的局限性，但其近二十年来对美国等发达国家政府规制政策思路的转 变以及政策措施调整产生的重大影响是不置可否的。 1.5 基于博弈论的企业兼并理论 20 世纪 80 年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家用博弈论的分 析方法研究产业组织理论，其特点可以归结为三个方面，一是引入了博弈论的分析 方法，二是从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，三是突破了传统的产 业经济学单向静态的研究框架，建立了双向动态的研究框架。 博弈论作为研究兼并问题最为有效的工具之一，是因为博弈论不仅从利益主体 的行为特征入手，而且也可以通过对企业在不同条件下产生的新行为加以概括，使 用博弈论对企业的兼并行为进行研究已逐渐演变为研究企业兼并的热点，目前的理 论只要存在两种观点： 1、结构理论 该理论认为企业兼并损害了竞争机制，降低了经济效益，增加了金融系统的不 稳定性，并且同时造成了社会福利的损失。我国学者在国外学者研究的基础上，对 兼并问题也得出了相似的结论。李绍才在古诺竞争模型的基础上，从策略相互作用 的角度分析了横向兼并的部分动因，推出了横向兼并的企业是不盈利的，而只有当 规模效益达到一定条件时合并才可获得赢利。 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 8 2、动态竞争理论 该理论指出，企业兼并是市场力量的自然扩张，它促使管理效率提高，引导资 源向利用率最高的领域转移，其结果是资源配置效率改善和企业竞争实力的加强。 joseph farrell 与 carl shapiro 在一般性假设条件下对企业兼并进行研究，认为在 一定的条件下，福利和集中度指数是同向运动的。johan 利用双寡头古诺模型分析了 兼并的社会福利问题，认为兼并虽然减少了竞争，但是可以通过兼并达到提高效率 和改善社会福利的目的。 第二章 山西煤炭资源整合背景情况介绍 9 第二章 山西煤炭资源整合背景情况介绍 2.1 山西省煤炭产业发展现状及存在问题 自然资源是人类赖以生存和发展的物质基础，煤炭资源作为一种十分重要的矿 产资源，具有非再生性的特点。煤炭是我国的基础性能源产业，作为产煤大省，山 西省是我国重要的能源基地，煤炭产业更是山西省的支柱性产业之一。山西省的煤 炭资源非常丰富，全省 15.6 万平方公里的国土面积中，含煤面积达到 6.2 万平方公 里，占国土总面积的 40.4%。全省 119 个县（市区）中有 94 个县（市）存有煤炭资 源。全国规划的 19 个国家级规划矿区有 12 个分布在山西省 。无论从煤资源的数量 还是质量，山西省作为我国最大的煤炭生产供应基地，其地位是非常重要的。 建国以来，山西省在煤炭资源的开发利用方面为国民经济的发展做出了突出贡 献，全省已累计生产原煤 110 亿多吨，改革开放以来，生产原煤近 80 亿吨。近几年 来，山西省的煤炭产量和调出量分别占全国的 25%和 33%，煤炭产业及其生产加工业 都成为山西省经济发展的支柱型产业。自改革开放以来，山西省的煤炭产业采取了 市场化的发展路线，企业数量逐步增多，最多时甚至突破一万，其中包括国有重点 煤矿，地方国有煤矿，及其他经济类型煤矿（主要以乡镇以下煤矿为主） 。山西省的 煤炭产业发展长期以来呈现粗放型的发展模式， “多、小、散、乱”是其主要特征。 随着国家对煤炭产业政策的调整，推动煤炭产业向集约化方向经营，促进煤炭产业 的可持续发展以及保证生产安全成为发展煤炭产业的重点。近年来，山西省在推进 煤炭资源整合，提升煤炭产业集中度及发展水平等方面做了很多工作，矿井数量从 有水快流期间的将近万座（1980-1997） ，减少到了本轮兼并重组整合前的 2840 座， 取得了明显成效。但这些问题并未彻底解决，长期以来山西省煤炭产业发展付出了 沉重的代价。山西省在为全国人民做出贡献同时，也面临着非常严峻的社会、经济 和生态环境等问题，严重困绕社会和经济的可持续发展。山西省煤炭产业主要存在 以下问题： 一是煤炭产业的发展水平过低，兼并重组以前，全省 2840 座煤矿中，30 万吨以 下的小煤矿所占比例高达 7042，其中 15 万吨及以下的小矿占 5908，各类 矿井平均单井规模仅 33 万吨，规模明显偏小；大集团大公司占全省煤炭产量的比例 不足 50，产业集中度明显偏低，保障全国煤炭总需求的能力不强：矿井整体布局 散乱，大矿无法施展，小矿见缝插针。国家计划在山西省建设晋东、晋北、晋中三 王青云.资源型城市经济转型研究m，北京:中国经济出版社，2003. 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 10 大煤炭产业基地的规划无法得以实施；生产力发展水平良莠不齐且总体偏低，大多 数小煤矿仍然采用落后的开采方式，全省采煤综合机械化程度仅为 248。 二是资源浪费问题和生态环境破坏问题非常严重，大多数中小煤矿的资源回采 率只有 1 5左右，每采 1 吨煤要浪费和破坏将近 6 吨煤炭资源，每年都有大概 20 亿吨宝贵的煤炭资源被浪费。与此同时，由于大多数中小煤矿环境治理能力差，加 上责任意识不强，很多通过集约化开采可以避免或缓解的问题也越发严重。目前， 山西省煤矿采空区面积高达 5000 平方公里，每年新增塌陷区面积近百平方公里；煤 矸石堆存量甚至超过 11 亿吨，占地已接近 16 万公顷；粗放式的采煤方式对地下 水资源有严重的破坏性，全省 1678 个村庄、81 万多人存在吃水困难的问题 。经过 相关部门的测算，以 2002 年为基年山西因粗放式的采煤方式而造成的环境污染、资 源浪费、生态破坏以及地表塌陷等损失，每年都至少在 300 余亿元以上。小煤矿的 粗放开采、甚至掠夺式野蛮开采，在山西省已经无法再持续下去。 三是矿难频发。近年来，山西平均每年发生 13 起左右死亡 10 人以上的重特大煤 矿事故，而且大多数都发生在中小型煤矿。2007 年，全省煤矿死亡人数的 70都是 由乡镇煤矿的事故引发的，煤矿百万吨死亡率是国有重点煤矿的 178 倍。2008 年， 全省进一步加大了对中小煤矿的监督和安全隐患排查力度，但全省乡镇煤矿引发的 事故死亡人数占到全省煤矿死亡人数的将近 62%，百万吨死亡率是国有重点煤矿的 725 倍。中小煤矿事故频发，人民生命财产损失惨重，这一系列问题是值得我们深 思以及引起足够重视的。 四是大量的生产要素沉淀于煤炭产业，导致多年来山西省产业结构单一化、初 级化问题得不到改进和有效的解决。由于长期以来山西省煤炭行业进入门槛过低， 大量的资金、技术以及人才等生产要素包括人们的精力和外来投资者的注意力都放 在和局限于煤炭行业，使其他产业的调整和振兴缺乏必要的经济基础和动力支持， 发展缓慢甚至有所萎缩。全省产业结构初级化、产业过于单调的问题非常严重。直 至目前，山西省煤炭产业和以煤炭为基础的焦化、冶金和电力四大行业提供的增加 值仍然占全省工业增加值的 85以上。这种不合理的产业结构和粗放式的经济发展 方式，不仅严重减弱全省的可持续发展能力，而且使全省经济抵抗市场波动的能力 减弱。不论是在 1997 年发生的亚洲金融危机期间，还是在当前的国际金融危机环境 山西社会科学院课题组.煤炭城市采空塌陷及经济转型研究，2005，8. 第二章 山西煤炭资源整合背景情况介绍 11 之下，山西省都是处于全国经济下行压力最大的省份之一。 五是严重影响了山西的形象和腐蚀了领导干部，阻碍山西省经济社会发展和社 会的和谐稳定。多小散乱的煤炭产业发展模式与技术资本密集以及清洁集约的现代 煤炭产业特征完全背道而驰，使山西长期以来给人们留下来“傻大黑粗”的产业形 象。在很多人的心目中， “小煤窑” 、 “煤老板”俨然成为了山西省的形象代名词。安 全生产事故频发和官煤勾结等事件时常成为社会关注的焦点和热点，这些都严重损 坏了山西的形象，甚至给党中央、国务院制造了很多麻烦。大量中小煤矿和非法煤 矿的存在，既腐蚀了一些党性意志不坚定的领导干部，又使得很多管理部门无法准 确掌握全省煤炭的实际产量，导致税费流失问题严重。很多小煤矿技术落后，设备 陈旧，存在严重的安全隐患，毫无节制地将必要的成本转化为其利润，使本应造福 民众的资源，变成了少数煤矿主的一夜暴富，全省收入分配差距扩大、安全生产事 故频发。近些年来，每发生一次重特大安全事故，山西都会处理很多领导干部，甚 至被追究法律责任，这些都严重影响干部队伍的团结稳定，进而影响到全省经济社 会发展以及社会的和谐稳定。 总之，多小散乱的发展格局使得山西煤炭产业陷入了周而复始的“矿难一次次 发生，矿工一批批牺牲，干部一茬茬倒下”的恶性循环。 ”山西省煤炭工业这种发展 模式已经无路可走，难以为继。此次开展次煤矿资源整合，尽管会造成资源领域的 “国进民退”，但还是具有重大的意义的。加快推进煤炭资源整合以及煤矿兼并重 组，实现山西煤炭产业跨越式发展刻不容缓。当前金融危机对实体经济的影响正是 实施煤炭资源整合、煤矿兼并重组的有利时机，机不可失，时不再来。 2.2 山西省煤炭资源整合情况介绍 早在上个世纪 90 年代初，山西省就开始了煤炭资源整合的工作，山西省政府曾 经试图通过加大技术改造资金的方式来带动煤矿联营改造，促进煤矿资源整合，但 因当时国内外煤炭市场疲软、企业资金欠缺以及认识不到位等因素，煤矿联营改造 并未取得理想的效果。2004 年 4 月，在政府煤炭资源整合的相关政策指导下，山西 省政府将临汾市确定为开展煤炭资源整合和有偿使用的第一个试点，由此拉开了煤 炭资源整合的新序幕。 1煤炭资源整合以及有偿使用改革试点阶段（2004 年 4 月2005 年 6 月） 山西省政府于 2004 年首次提出对全省煤矿进行“资源整合、能力置换、关小上 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 12 大、 有偿使用” 相关原则和意见 。 在临汾市召开的煤矿采煤方法改革方案现场会上， 针对煤炭工业发展过程中存在的小煤矿数量多且规模小、结构性矛盾比较突出，以 及采煤技术方法落后、资源浪费现象严重，地方煤矿安全基础设施薄弱等突出问题， 提出了针对山西省煤炭行业开展实施采煤技术方法改革、资源整合、能力置换、关 小上大、联合改造等方面的工作。2004 年 4 月 30 日，临汾市梁家河煤矿发生特大煤 矿安全事故，经过调查，该煤矿经过层层转包，存在产权不清的问题，因此发生事 故过“无人负责”。在此背景下，时任省长的张宝顺当场决定把临汾市定为煤改试 点，启动煤炭资源整合和有偿使用改革。临汾试点改革工作开展了一年多的时间， 由于缺乏可借鉴的先例，暴露了一些问题和矛盾。但是，从总体上看，临汾市煤矿 单井生产能力通过此次改革全部达到了 9 万吨以上，实现了采矿权和经营权统一， 达到了保护煤炭资源、提高行业整体素质、促进安全生产、以及提高政府监管的效 果。 2煤炭资源整合和有偿使用改革实质操作阶段（2005 年 8 月-2007 年 12 月） 2005 年 6 月，在总结临汾试点经验教训的基础上，山西省政府常务会议通过并 出台了山西省人民政府关于推进煤炭企业资源整合和有偿使用的意见（试行）， 标志着资源整合工作在山西省正式启动。在同年 8 月份召开的关于推进全省煤炭资 源整合以及有偿使用的工作会议上，确立了新的工作目标，通过实施煤炭资源整合 和关闭淘汰落后中小煤矿，全省参与资源整合的全部煤矿由整合前的 4391 座到整合 完毕后最终保留 3022 座煤矿(井)，整个过程共压减和关闭 1369 座矿(井)；整合以 后矿区总面积 6829 平方公里,预计总生产能力达到 59459 万吨/年，分别比整合前增 加 5.5%和 1%；主要产煤县都不再保留年生产能力 9 万吨以下的煤矿，非主要产煤县 不再保留年生产能力 3 万吨及以下的煤矿，大多数煤矿的平均回采率达到 60%以上。 同年 9 月份，山西省在煤炭行业内开展关于“治乱、治散、治本”的三大战役从此 煤炭资源整合和有偿使用工作开始依法有序的开展开来 。 山西省率先开展对煤炭资源的整合和有偿使用改革的工作，为推进全国矿产资 源的有偿使用、规范和完善矿产资源管理，做出了积极而有益的创新和尝试。省政 府积极开展了煤炭工业可持续发展政策措施试点工作，取得了明显的成果。据有关 部门统计，到 2008 年底，山西省煤矿数量由 2005 年的 4392 座减少到 2590 座，矿 井单井规模由 16.8 万吨提升到 36 万吨，煤矿百万吨死亡率由 0.905 人下降到 0.47 山西省人民政府关于继续深化煤矿安全整治的决定.2004 年 1 月 山西省煤炭资源整合和有偿使用办法.2006 年 2 月 第二章 山西煤炭资源整合背景情况介绍 13 人，资源利用率由 20%左右提高到 47%左右。但是，由于一直以来历史欠账问题以及 矿产资源管理本身的复杂性，山西省煤炭资源整合和有偿使用政策，在政策的制定 和实际操作中均存在很大的改进空间，如资源整合标准的刚性问题、矿业权价款的 确定、煤矿关闭淘汰后的补偿政策缺失等方面。山西资源整合中各地市对于整合煤 矿的正式协议签订率、主体接管率、名称核准率如下表所示： 表 2.1 煤矿协议签订率、主体接管率和名称核准率 城市 大同 阳泉 长治 晋中晋城朔州吕梁运城太原 忻州 临汾 签订率 100 100 97.1 97.196.193.092.791.790.8 90.1 58.4 接管率 234 32.1 84.9 28.996.993.892.716.728.3 83.6 34.6 名称核准率 100 58.3 38 53.896.595 87.333.36.1 89.3 8.7 资料来源：山西煤炭资源网 自 2005 年 8 月份以来，山西省开始全面推进煤炭资源的整合和有偿使用工作， 严格安全准入。近三年来，山西省煤炭产业紧紧围绕“关闭小煤矿、资源整合、大 集团战略”三大战役开展工作，共累计关闭不具备安全生产条件以及不符合国家产 业政策的矿井 2059 处，淘汰落后产能 1 亿多吨，经过整顿全省煤矿数量已将剩 2806 处，煤矿单井生产能力提升到平均 13 万吨/年，安全保障程度得到明显改善。截止 到 2010 年，全省煤矿数量已减少 30%，各地市的矿井关闭情况如下表所示： 自 2008 年以来，山西省委省政府认真积极贯彻党中央国务院关于煤矿整顿关闭 攻坚战的精神，先后多次召开会议，安排部署全省煤矿整顿关闭工作。全省各级各 部门立即行动，对“十关闭” 、 “十整顿”矿井进行排查摸底。各地采取严格执法， 制定鼓励小煤矿退出市场经济政策等多种方式，进一步推进煤矿的整顿关闭工作。 如太原市决定将全市 86 处 9 万吨/年煤矿全部关闭，并在 2008 年财政预算中列出专 项资金 4.5 亿元用于关闭补助费用，使全市煤矿数量控制在 100 处左右。 在此基础上， 全省还积极推进和引导大企业集团兼并重组小煤矿的工作， 引进大 集团兼并、收购、控股、托管以整合小煤矿，组建地方大集团和地方国有公司，以 松散型、紧密型、渐进式整合管理小煤矿，对符合资源、财力、管理的煤矿实施机 基于 scp 范式的山西煤炭资源整合绩效分析 14 械化升级改造。截至目前，省内五大集团和中煤能源已兼并重组小煤矿 100 余个， 正在协商兼并重组的 200 个。 表 2.2 全省“十关闭”矿井情况表 辖区 合计 已关闭矿井停产未关闭矿井 合计 828 123 705 太原市 112 49 63 忻州市 48 5 43 大同市 147 1 146 朔州市 16 1 15 晋中市 30 30 阳泉市 50 1 49 晋城市 126 0 126 吕梁市 100 65 35 长治市 113 113 临汾市 73 1 72 运城市 13 13 资料来源:山西煤炭资源网 2.3 山西煤炭资源整合的目的及意义 山西煤炭产能过剩、政府调控困难、市场竞争无序等问题造成了整个行业发展 缓慢。经过煤炭资源整合以后山西将形成三至五个大型煤炭集团，其产量将达到全 省总煤炭产量的 80%以上，将会对山西煤炭产业产生积极的作用，包括以下几点： （一）有利于提高煤炭行业的竞争力和控制力 （一）有利于提高煤炭行业的竞争力和控制力 建立和发展大型煤炭企业集团，可以使企业更大限度的优化资源配置，发展规 模效益。山西焦煤集团成立之后，首先要注重改革运销体制以及实现统一对外，并 将这些作为大集团运作的关键环节来捉，整合原有三家企业的销售机构，成立了煤 炭销售总公司，在煤炭销售以及管理方面实行统一运作，取消商品煤属地名称，实 行统一目录、编号和质量标准，在销售上一口对外，统一销售。仅此一举，不仅较 好的维护了各成员企业的利益，而且大幅降低了销售费用和生产成本。这个事实证 明，组建大型煤炭企业集团的方式，将大大减少以往的煤炭市场中存在的竞争主体 之间无序过度竞争的局面，而且还有利于提高煤炭企业的抗风险能力，促进煤炭企 业的健康有序发展。同时，大集团之间的资源共享、产业链对接和经济利益渗透等 方面都会得到更好的施展，在整体上提高煤炭行业的竞争力和控制能力。 树立国际化的发展战略，随着经济全球化趋势的增强，煤炭作为重要战略能源 第二章 山西煤炭资源整合背景情况介绍 15 资源，在国内外市场上进这个好难过更加激烈的形势下，煤炭企业通过兼并、联合 等方式，向大型化、集团化发展已成为其主要趋势。 （二）有利于提高资源利用率，并实施多元化和战略一体化发展（二）有利于提高资源利用率，并实施多元化和战略一体化发展 据统计，大多数小型煤炭企业的资源回采率仅在 15%左右，而大型煤炭企业集团 的回采率可达到 80%左右。由此可知，通过大型煤炭企业对中小煤矿的兼并重组和收 购，组建大型煤炭企业集团，有利于提高煤炭资源的利用率，有效延长煤炭资源的 开采使用年限。同时还可以延长煤炭产品的产业链，使得煤炭企业由原来仅提供初 级产品向提供较高附加值的产品进行转变；同时，由于企业集团在资本、设备、科 技与人才等方面所具备的优势，有利于实施产业多元化发展和实行一体化战略。自 山西焦煤集团公司成立以后，利用大集团在技术、人才、研发能力等方面的优势和 上市公司的投融资优势，通过采取先进适用技术来改造传统的生产工艺和设备，有 利于推进了煤炭企业的工业化和洁净化步伐。因此，组建大型煤炭企业集团是煤炭 工业实现多元化以及全面发展，真正优化产业结构，实现产业升级以及使产品结构 不断升级的重要战略举措。 （三）有利于强化煤矿安全生产保障体系和实现安全生产 （三）有利于强化煤矿安全生产保障体系和实现安全生产 大型煤炭企业集团以利用其资金、技术优势，对于整合后的煤矿进行改造，不 仅可以提高煤矿安全生产装备技术水平，提升煤矿安全生产能力，对于发生的事故 可以提升事后救援工作的管理与指挥水平，建立统一、完善煤矿抢险救灾指挥救护、 瓦斯防治和职工安全培训的机制，最大限度的降低因灾害造成的人员损失和企业的 损失。同时，一些小煤矿的不安全状况也可利用大矿的先进管理经验和安全技术装 备得以缓解和改善。例如，山西焦煤集团公司积极发挥大集团优势，在兼顾各方利 益的前提下采取收购、兼并、股份合作等形式全面改造地方小煤矿，实施规模扩张， 找到了一条解决地方小煤矿事故多、污染重、关闭难、资源破坏严重的路子看，受 到了小煤矿和当地政府的普遍欢