（技术经济及管理专业论文）我国电力产业管制改革与区域间比较竞争管制应用研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 捅矍 电力产业管制改革作为电力市场改革的重要部分已经在世界各国引起重视，本 文主要研究电力产业价格管制中的价格水平管制方式，提出在区域间比较竞争管制 的基础上引进质量管制和绩效标杆管制，形成一个综合的激励性管制机制。该管制 方式在第一阶段引入绩效标杆管制方法来缩小电力企业间的效率差距；在第二阶段 采用比较竞争管制模型激励企业展开竞争，从而降低成本、提高利润；为保证展丌 竞争时能够保证质量，在两个阶段实施激励性管制的同时实施质量管制。本文利用 d e a 方法对1 7 个地区的电力企业效率进行了实证分析，并详细计算分析了指标变化 和决策单元变化对效率评价结果的影响。最后，根据本文的研究工作和实证分析提 出一些相应的管制建议。 关键词：管制，绩效标杆，区域间比较竞争，质量管制 a b s i r a c i t h er e f o r mi ne l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yr e g u l a t i o ni so n ei m p o r t a n tp a r to ft h ep o w e r m a r k e tr e f o r ma n dh a sb e e ni ng r e a ta t t e n t i o na l lo v e rt h ew o r l d t h i sp a p e ri sm a i n l yt o d i s c u s st h e p r i c e l e v e lr e g u l a t i o n ，a n dp r o p o s e st h a tq u a l i t y r e g u l a t i o na n dy a r d s t i c k c o m p e t i t i o ns h o u l db ei n t r o d u c e do nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v ec o m p e t i t i o nb e t w e e nz o n e ss o a st of o r mac o m p r e h e n s i v ea n de n c o u r a g i n gr e g u l a t i o nm e c h a n i s m t h ef i r s ts t a g eo ft h i s r e g u l a t i o ni st oi n t r o d u c eb e n c h m a r k i n gt or e d u c et h ee f f i c i e n c yd i s p a r i t yb e t w e e ne l e c t r i c p o w e re n t e r p r i s e s t h es e c o n di st oe m p l o yt h ec o m p a r a t i v ec o m p e t i t i o nm o d e lt od r i v et h e e n t e r p r i s e st oc o m p e t e t or e d u c et h ec o s t m e a n w h i l e ，t h eq u a l i t yr e g u l a t i o ni si m p l e m e n t e da s w e l lt og u a r a n t e eq u a l i t yi nt h ea b o v et w os t a g e s i nt h ep a p e rt h ed e am e t h o di su s e dt o a p p r a i s e1 7l o c a le l e c t r i cp o w e re n t e r p r i s e s e f f i c i e n c y , a n dt h ei m p a c to fp a r a m e t e rc h a n g e s a n dp o l i c y - m a k i n gu n i tc h a n g e so nt h ee f f i c i e n c ya p p r a i s a li sa n a l y z e di nd e t a i l f i n a l l y , s e v e r a lp r o p o s a l so nt h er e g u l a t i o nr e f o r ma r ep u tf o r w a r db a s e do no u rw o r k h em a o y a n ( t e c h n i q u ee c o n o m ya n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f h us a n g a o k e y w o r d s ：r e g u l a t i o n ，b e n c h m a r k i n g ，y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ，q u a l i t yr e g u l a t i o n 华北电力大学硕士学位论文 捅矍 电力产业管制改革作为电力市场改革的重要部分已经在世界各国引起重视，本 文主要研究电力产业价格管制中的价格水平管制方式，提出在区域间比较竞争管制 的基础上引进质量管制和绩效标杆管制，形成一个综合的激励性管制机制。该管制 方式在第一阶段引入绩效标杆管制方法来缩小电力企业间的效率差距；在第二阶段 采用比较竞争管制模型激励企业展开竞争，从而降低成本、提高利润；为保证展丌 竞争时能够保证质量，在两个阶段实施激励性管制的同时实施质量管制。本文利用 d e a 方法对1 7 个地区的电力企业效率进行了实证分析，并详细计算分析了指标变化 和决策单元变化对效率评价结果的影响。最后，根据本文的研究工作和实证分析提 出一些相应的管制建议。 关键词：管制，绩效标杆，区域间比较竞争，质量管制 a b s i r a c i t h er e f o r mi ne l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yr e g u l a t i o ni so n ei m p o r t a n tp a r to ft h ep o w e r m a r k e tr e f o r ma n dh a sb e e ni ng r e a ta t t e n t i o na l lo v e rt h ew o r l d 1 1 1 i sp a p e ri sm a i n l yt o d i s c u s st h e p r i c el e v e lr e g u l a t i o n ，a n dp r o p o s e st h a tq u a l i t yr e g u l a t i o na n dy a r d s t i c k c o m p e t i t i o ns h o u l db ei n t r o d u c e do nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v ec o m p e t i t i o nb e t w e e nz o n e ss o a st of o r mac o m p r e h e n s i v ea n de n c o u r a g i n gr e g u l a t i o nm e c h a n i s m t h ef i r s ts t a g eo ft h i s r e g u l a t i o ni st oi n t r o d u c eb e n c h m a r k i n gt or e d u c et h ee f f i c i e n c yd i s p a r i t yb e t w e e ne l e c t r i c p o w e re n t e r p r i s e s t h es e c o n di st oe m p l o yt h ec o m p a r a t i v ec o m p e t i t i o nm o d e lt od r i v et h e e n t e r p r i s e st oc o m p e t et or e d u c et h ec o s t m e a n w h i l e ，t h eq u a l i t yr e g u l a t i o ni si m p l e m e n t e da s w e l lt og u a r a n t e eq u a l i t yi nt h ea b o v et w os t a g e s i nt h ep a p e rt h ed e am e t h o di su s e dt o a p p r a i s e17l o c a le l e c t r i cp o w e re n t e r p r i s e s e f f i c i e n c y , a n dt h ei m p a c to fp a r a m e t e rc h a n g e s a n dp o l i c y - m a k i n gu n i tc h a n g e so nt h ee f f i c i e n c ya p p r a i s a li sa n a l y z e di nd e t a i l f i n a l l y , s e v e r a lp r o p o s a l so nt h er e g u l a t i o nr e f o r ma r ep u tf o r w a r db a s e do no u rw o r k h em a o y a n ( t e c h n i q u ee c o n o m ya n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f h us a n g a o k e y w o r d s ：r e g u l a t i o n ，b e n c h m a r k i n g ，y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ，q u a l i t yr e g u l a t i o n 声明 本人郑霪声明：此处所提交静颧士学位论文我阉电力产业管镪敬擎与区域闯 比较竞争管制威用研究，是本人猩华北电力大学攻读硕士学位期间，猩导师指导 下进行的研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北 邀力大学或其德教育规麴戆学经或诞书瑟捷瑶遗静枣季辩。与我一圈王傍瓣弱恚对本 磺究所骰翡任僭炭献均已在论文中俸了嚼确的说碉并袭示了谢意。 学位论文作者签名：j 要蓝拯 e l 期：趣笸! 生! ! 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学谢关保留、使用学位论文的规定，即；学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可戳学零交滚为强懿，复铡赠送帮交换学位论文；弱蠢学校哥敬用不嗣方式在不曩 媒俸上发表、佟撵学位论文豹全帮缄帮分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 佟者签名：歪嚣垫 i q 麓：碰：主二! 弓 导师签名： 西藏：训 8 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究的背景及意义 第一章 引言 电力工业作为基础型和先导型产业，是国民经济其他产业赖以发展的基础，因 此对电力产业的政府管制问题进行研究显得尤为重要。2 0 世纪7 0 年代以来，在世 界范围内掀起了放松管制以及经济自由化和私有化的浪潮，这种变革在网络型基础 产业表现的尤为明显，英美等国先后将电力输送的网络业务与电力生产进行了纵向 分离，并在电力生产部分引入了竞争。从整个世界看，对于传统上由政府垄断经营 或严格管制的电力产业，自由化、市场化是一个非常显著的发展趋势。然而，放松 管制并不意味着取消管制，而是要用适合电力产业特点并结合本国国情的激励性管 制代替以前僵化的旧管制模式。当前，我国正在进行电力产业的体制改革，电力体 制改革方案的总体目标i lj 是：打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电 价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分 开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。 国外电力产业的市场化改革，基本上是将发、输、配、售四个环节分开，同时 建立电力交易市场，再由中立的监管机构监督交易规则和电价。我国现阶段的电力 体制改革主要是实施“厂网分开”，并重组发电企业和电网企业。发电企业和电网 企业的分拆重组对电力产业引入竞争是一个很大的推动，但离最终建立市场体系的 目标相差甚远。输、配、售三个环节没有分开，仍然是采取垄断的单一购电模式， 竞争的格局依然不能真正形成。 电力生产具有其特殊性，发、输、配、售四个环节必须同时完成，发电和售电 环节要形成竞争，必然要求输电、配电环节提供公平、无歧视的服务，这就产生了 管制的需求；也因为输电、配电环节的自然垄断特性，只有对其采取适当的管制， 才能确保其可持续的发展，以满足发电、售电环节竞争的需要。在相关制度和技术 支持都还不完善的前提下，比如缺乏合理、健全的电价机制，缺乏与新的市场环境 相适应的价格管制机制，单一购电模式有其优点，如具有较好的可操作性。但电力 改革要实现最终的目标，其必然的发展趋势是：具有自然垄断性质的输、配环节和 非自然垄断性质的发、售环节分开，在发电和售电环节引入竞争，对具有自然垄断 性质输电、配电环节进行管制。 本论文研究的重点是在未来中国电力市场中，区域间比较竞争管制在电力产业 管制中的应用。论文在现有激励性管制实践经验总结的基础上，提出一个综合性的 激励性管制机制，这个综合性的激励性管制机制融合了比较竞争管制、绩效标杆管 1 华j 魄力大学硬学位论文 制和质量管制三种管制方法和思想。图1 - 1 给出了电力产业整体管制内容，并用虚 框标注出了本文研究的重点内容以及它们在电力产业熬体管制内容体系中的位置。 这种综合性的激励性管制机制能够为电力监管部门搬供掰的管制决策参考，以逐渐 取我建统戆磺热溅务藏本警割或狡瓷嚣援率警秘致繁薯竟羧褒有静激份疆土瓣荛 代表的激励性管制方法存在的缺陷。 圈l l 毫力产曛懿整薅管程蠹褰体系 区域间比较竞争管制强化了对擅断经营的电网念业生产成本信息的揭示，削弱 了价格和企业成本之间的联系，从而减少了信息不对称对监管者的影响。这种管制 模式能够促使隧域闻各自垄断经蘩的电网企业之阕展开闻接性竞争，役菸有动机主 凌降舔生产箴本、疆褰投资效率秘垒产效率。著最终经溃费考麓够扶中受蔻，获瑟 达到提高社会校剃的匿的。困此，辩该管制方式进行研究对我国电力产渡管制改革 具有一定的参考价值。 华北电力大学硕士学位论文 1 2 国内外最新成果和研究现状 1 2 1 国外研究现状和动态 从2 0 世纪8 0 年代后期以来，电力产业改革在包括发达国家和发展中国家在内 的全球范围内广泛开展。智利( 1 9 8 6 ) 、新西兰( 1 9 8 8 ) 、荷兰( 1 9 8 9 ) 、英国( 1 9 9 0 ) 、 挪威( 1 9 9 1 ) 先后开始了对电力产业的放松管制改革。英国电力改革对全世界影响 深远，自从英国推行电力市场改革经验传播后，许多国家纷纷效仿。美国( 1 9 9 2 ) 、 澳大利亚( 1 9 9 3 ) 、阿根廷( 1 9 9 2 ) 、瑞典( 1 9 9 2 ) 、芬兰( 1 9 9 3 ) 、葡萄牙( 1 9 9 3 ) 、 西班牙( 1 9 9 3 ) 、日本( 1 9 9 3 ) 等国家相继行动，沉寂多年的电力产业，市场化改 革一时风起云涌，成为一股不可抗拒的时代潮流。其中，挪威、瑞典、新西兰等国 家已经完成了电力产业的管制改革。 不同的国家以不同原因推动着电力市场化的进程。英国和一些拉美国家电力产 业私有化主要是为了吸收电力投资以减轻政府负担；美国大部分电力产业原本属于 私有，电力产业改革主要是开放电网，增加竞争，减少管制以提高效益。改革方案 不尽相同，但主要目的都是根据产品市场和资本市场的规律，在电力产业中引入市 场机制，通过竞争、私有化和价格机制来进行资源的配置和使用的优化，提高资源 的配置效率和企业内部的生产效率。 论文中的区域间比较竞争管制的原有理论模型是由美国麻省理工学院教授雪 理佛【2 】( s h l e i f e r ) 在1 9 8 5 年提出的。区域间比较竞争理论主要指管制者利用从几 个地区性垄断企业获取的信息分别制定对每个企业的激励性管制，以使特定地区的 企业在其他地区企业业绩的刺激下提高自身内部经济效率。区域间比较竞争并非处 于同一市场上的不同企业之间的直接竞争，而是不同地区市场上的企业之间的间接 竞争。除了雪佛理教授对区域间比较竞争管制的基础理论研究，国外还有很多其它 研究文献。国外文献所研究的区域间比较竞争的侧重点各有不同，主要包括了区域 间比较竞争管制的基本理论4 1 1 5 】【6 】【7 】f8 1 ，与其他管制方式的区别【9 】【10 1 ，在英国、荷兰 等国家的应用1 1 2 】【1 3 【1 4 】【1 5 】【1 6 】【1 7 1 等内容。 由于区域间比较竞争管制能够较好的解决管制的核心难题一一信息不对称问 题，因而现在该管制方法已经成为研究和应用的热点。在实践应用方面，应用比较 成功的有英国的自来水供应产业管制，智利的电力零售市场管制，巴西、瑞士、挪 威和菲律宾等国家的电网管制。我们应该认真研究分析国外研究动态和应用状况， 并积极借鉴国外的经验教训，提出适合我国国情的区域间比较竞争管制。 华魏魄力大学颈士学键论文 1 2 2 国内研究现状和动态 管制理论研究和应用方面的文献中，管制专家张h 斥竹对基础产业镣制与竞争理 论发展进行了垒嚣戆妇纳，著撵爨巾謦遴憝在激藏蠛蛰翻改摹豹除段潮】；王俊豪赞 对莺肉基础产弛体铡改革进行了磷究，主张自然垄繇产妇要部分雩 入竞争、民营豫 1 1 9 2 0 1 ；余晖、于良春等对政府瞥制制度和政府管制的改革方向进行了研究 2 l 】【2 2 】； 肖志兴对中囡自然垄断产业管制改革模式进行了研究【2 3 ；唐晓华、唐隳家对不完全 信息与网络产业激励性管制改革谶行了研究【2 4 】。此外，国务院发展改革婺员会对自 然垄錾产业戆媛攀与重组班及蠢然建繇产业鞠管铡送行了璐突i 鲳】。 在吴俸锋对魄力产韭管裁改革黥 舞究方蕊，王俊豢认为辕配电金渡废成为管截 的重点，建立种模拟竞争机制的管制机制【2 。】；赵罄茹等提出了一种成长型电网的 输配电服务价格管制模式怛5 j ；张粒子、王锡凡等电力市场专家对电价管制制度的改 革进行了深入的研究，提出了一贱对策和建议1 2 6 】 3 2 。张宗益、杨世兴镣探讨了激励 性营铡在电力产妲中的应疆8 ”。翳终，国务院发展磺究中心麸电力傣测敬革蠡冬政策 层委逛发骰了魄较系统懿磷究瑟7 鄹】。蠢鸾关毫网众娩实涯方嚣秘磷突，仪鸯为数凡 篇的电力企娥效率测度分析方面的文献。 国内讨论的电力产业的激励性管制改革主要是围绕投资回报率管制和价格上 限管制，然而很少有文章涉及到隧域间比较竞争管制。赵荟茹教授提出的一种成长 型电网的输配电服务价格管制模式，涉及到了区域闯魄较竞争管制中蘸除段要使 霆豹续效舔释甓露l 模鍪【2 霹；姜耱元等挺弱了区蠛淹魄较竞争管嗣应矮廒该注意戆润 题和难点，假没肖对该管制方式避行系统的研究帮论诞f 2 孙。 总的来说，激励性管制在我围电力产业管制领域的应用尚未深入，针对我国电 力管制改革的 i 歼究，迫切需要系统全面的开展。本论文的主要研究工作熄在区域问 比较竞争管制髓罄础上，引进续皴括手于和质量管制来完善该管制方式，为我国电力 产盈簸配电管铡爨安一令穰簿熬建议帮参考。 1 3 研究的擞要内容和方法 1 3 1 研究的生要内容 论文蓄纛慰邀赛各霉电力产渡警镄改革的蒙霾秘趋势疆及我藿纛力产盈改革 的历史沿革和特点进行了总结分析。然后对电力产北的技术经济特性、我国电力产 业的价格结构镣制和价格水平管制进行了充分的介绍。在此基础上，论文提出在区 域间比较竞争管制的基础上引进质蘑管制和绩效标杆管制，形成一个综合的激励性 管制枫制。 华北电力大学硕士学位论文 该综合管制机制在第一阶段通过绩效标秆，来缩小电网效率之间的差距，为下 一泠蔽静激癞毪警稍微准备。程警裁戆第二狳羧逶过院较竞争来舞馀壤管翻提供菱 好的激励效果。同时在两个阶段都引入质鬣管制的思想，保证在降低成本提高利润 的同时保证质量方面的指标达到标准。 獠予中霆当兹对电燕金鼗的徐格警裁改辇送表进行，透j 迸，本文麴实证磅究主 要不憝在探讨如何涮定价格管铡的标准，丽楚把重点放程论文所构建的综合性激麟 管制机制的第一阶段一一引入缋效标杆，以提高被管制搬业的效率，缩小他们之间 豹效窭差距，为第二阶段的管制实施做好准备。为此，论文采用数掇包络分析方法 ( d e a ) 对某一魏嚣1 7 个供龟众篷豹效率遴行了实证分耩。最后，本文对中国奄力 管制改革提出了相获的建议。论文的整体思路，见图1 - 2 。 世舞套国毫力产渡骜剖 改擎的原因及趋势分析 中国电力产妲管裁改 革酶历变分疆 1 3 2 研究的方法 对魄力产业徐辏络狡警铡 窝价格承平管制模式研究 融合绩效标杆瓒论、比较 竞争蘧论襄壤瀵管潮理 论，提出综合的激励性价 格水平管制模式 对论文构建静综合性激爱 管制机制的第一阶段一绩 效标杆阶段进行实证分析 结论及殿臻 圈1 - 2 论文熬钵愿路强 论文采璜了实涯稳理论提结合的磷究方法。主要愚路最秘溺嚣壤阀l 较竞争豹滚蠢 基本联论在解决信患不对称方面的优势，在此基础上引进绩散标杆和质擞管制来克服原 有理论的缺陷，形成一个完善的、综合的激励性管制机制，然后对该管制方式的第一阶 华北电力大学硕士学位论文 段绩效标杆阶段进行实证分析。 论文在理论研究方面，主要采用比较分析的研究方法，主要是在认真研读国内外已 有成果并比较分析的基础上，理清论文的整体思路并明确本文的研究重点和模型。论文 在实证研究方面，首先运用统计理论和方法建立评价指标体系：二是根据所建立的指标 体系收集相关的统计数据并加以整理；三是利用统计方法选择评价方法；四是根据评价 方法的相关原理和软件计算并获得有关信息；最后就计算结果加以分析，提出相应对策。 因而本文研究的总体技术路线是：理论分析一收集数据一计算分析一提出建议。 牮l l 魄力大学硕士学位论文 第二奄电力产业管制综述 2 。1 电力产鼗繁潮匿j i 茭 从产业发展历史的角度看，新的产业出现一般都经历一个相似的过程：技术的 创新使市场上的某个产品最初只谢个企业提供，众业享受垄断地位和简价格；紧 跟羞大量鲍进入者瀵入，产量激增，徐捂下降，最麓巍现破产、兼著鞠整组；接着 致密管翻窭瑷，霹审场兹疆入纛邋爨、产品懿徐辏等邀嚣警裁。事实匕凌亳力产鲎 发展的初期，缀营电力公用事业的企业并没有受到严格的管制。从1 8 7 9 年到1 9 0 7 年，美国电力公司只需要从市政机构申请获得经营权就可以进入这个产业。英国的 电力产业直到1 9 2 6 年，仍然是处在一个分散的状态。 对电力产业进行管翎的依据怒自然垄断。一般静观点都认为电力产业鞠媳信、 铁籍、叁寒隶、天然气等产盈一梯，震予垂然垄鼗产效。终统瓣鑫然熬鼗瑾论建立 在规模经济的熬础之上。当一个产救其有规模经济的特点时，由一个众般来提供产 品和服务，生产成本最优。对电力产业自然垄断性质的传统认识一般建立在以下几 个共识基础之上：1 、电力企业程提供产品和服务时必须构建巨大的网络系统，形 成大量的沉淀成本；2 、电力生产釉输送的规模经济，从技术上讲，系绕规模越太， 生产运嚣藏熬溪靠，铁经济上 菸，增大爱毫嚣求哥爨蠢散这簿羝单位产熬懿霆定或 本，减少固定资产的沉淀魄率，获取较高的秘润；3 、电力设施的重复建设的无效 率，如果是两霖或多家企业从事电力生产经营活动的话，总成本必然会上升，并且 会造成大量的辫源浪费。 电力产业投资需要巨大的资本，丽且投资具有缎大的沉淀性，为了保证获得必 要茨投资，爨缀囊致翡采取营裁，缕保投资豹嚣擐；由于邀力产照巨大戆滠淀残零 和规模效应，为了避免破坏往竞争，需要政府对电力产监进入采取管制；雨处于垄 断地位的电力众业又具备很大的市场力，企业可以利用其垄断地位实施垄断价格。 于是从效率和福利的角度出发，也应该由政府对该产业进行管制，或瀚建立公有企 业来提供相应的产品和服务。 对电力产渡罄割妻孽讨论，主袋黛孛在枣场进入、馀辏承乎襄徐耱续褥等方葱。 由于逛力产业生产豹技本特点，鬻妥大量的资本投入，也为了降低交耱成本或清除 市场外部性的作用，长期以来，除美国、日本、西班牙和德国等国家外，世界上大 多数国家的电力产业的投资和遮蒋都是由国家出面，电力企业的经营战略通常是垂 赢一体化垄断经营，而对电力价格初期采用基于成本加成的服务成本管制或者投资 强擐率管制( c o s r o r ) 。 华北电力大学硕士学位论文 作为一种基本制度安排，政府对电力产业的管制可以理解为是“对该产业的结 构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，比如进入控制、价格决定、服务条 件及质量的规定，以及在合理的条件下服务所有客户时应尽义务的规定”。对电力 产业管制的看法，一种观点认为是从保护消费者利益角度出发。管制历来都被认为 是基于公众的利益和该产业自然垄断的特点。但是对管制的看法历来存在争论，另 一种截然相反的观点认为，电力产业的管制是为集团利益服务的。早在1 9 7 1 年， s t i g l e r 就对自然垄断管制的理由给予了质疑【3 ”：“作为一种法规，管制是产业所需 要的并为其利益所设计和主要操作的”。在美国，大量的实证研究也证实了政府对 电力产业管制的管制部分失效。那些最早采取管制的州，管制之前企业成本和价格 都低，而产出高，管制的结果则导致高的价格和低的利润和产出。s t i g l e r 通过对受 管制与不受管制的供电公司的实证分析，得出管制并没有收到预期的降低电费的效 果。由于2 0 世纪8 0 年代和9 0 年来发电容量过度投资带来的巨大沉淀成本，导致 了电价的上升，也由此引起了高电价所在的卅进行电力改革。不适当的投资、低效 率的运营、高价格，值得我们对传统管制进行反省。 随着现代管制理论、可竞争市场理论以及现代自然垄断理论的发展，使得在电 力产业的自然垄断与竞争及其管制的关系上得到了重新认识。2 0 0 2 年诺贝尔经济 学奖得主v e r n o ns m i t h f 2 9 】在他的研究中，从四个方面对电力产业自然垄断的传统观 念进行了修正性阐述：l 、对公用事业管制起源观点的修正：2 、对电力自然垄断观 点理论和经验的挑战；3 、公平投资回报率管制的激励失败；4 、世界范围内的公用 事业政府所有制与管制的失败。 所谓自然垄断都是建立在一定的需求和技术的基础之上的【2 1 】。随着技术和需求 的变化，某些原来被认为具有自然垄断特性的业务或环节，其进入壁垒和退出壁垒 已经被逐渐克服，使得管制的前提，某些环节的自然垄断性不再成立。最近的研究 表明，电力产业的自然垄断性已经发生了巨大变化，发电、售电不再是自然垄断性 质的，甚至配电环节在某些情况下也不一定具有自然垄断性。 也正是基于市场的发展、电力技术和经济管理理论的发展，电力产业进入了市 场化改革的历史阶段，激励性管制取代了传统的服务成本对电网的管制。 2 2 世界电力产业管制演变的原因和趋势 2 2 1 世界电力产业管制演变的原因 电力产业的管制一直是政府管制的一个重要内容，也是管制经济学的一个重要 研究方向。管制经济学中关于市场进入与退出方面的研究、价格水平与价格结构方 面的研究以及激励性管制理论等内容均被直接应用到电力管制中，成为政府对电力 华北电力大学硕士学位论文 产韭送行篱耩静瓒谂依据。然蠢，陡麓管剜理论的发震，入 f j 逐渐认谈舞管制失灵 的危害，从2 0 世纪8 0 年代开始，髑方国家对其自然獭断产业进行放松瞥制和激 融管涮改琴。电力索殛妻蠢织正或为数界邀力产业发展鹣主流；黩界各国瓣电力产 业管制改革的关键原因可归结为以下几个方面。 ( 1 ) 道德风险。电力企救具有自身专业运臀知识，因而拥有政府所未知的有关 逮力需求与发毫成本方嚣静镕惠，形成双方豹臻惠不对称。两致瘸与电力鑫鼗双方 的目标又常常不一致；政府期望电力众业在取得合理报酬的同时，制定最能电价水 警，以达到社会稻刹最大化；两电力企业则以巍身剩润最大化为翻标，当嬲者利益 发生冲突时，电力企业可黢选择导致低效市场醚置的生产要素组含来生产，产生道 德风险问题。 ( 2 ) 遂蠢选择。由予敬癀与金簸之霾薅惑豹不鼹琢，菜些受篷霹麓设法豫藏 或谎报运蔼信息，以攫取更多的和润，政府因无法判别讲真话者而给予同等的待遇， 结果使真蜜披露信息的企业缺乏说真话的动力，最后市场上只剩下隐藏或谎报信息 卷，产生搿谓的遂囱选择。佣如在尖蜂电价高于低谷电徐的情凝下，只有电力企监 才能真正明白市场中用户的尖峰与低昝需求分布，政府仅能按照电力产业所划分的 孵段寒定电徐，毽鼗，电力产韭有可熊在整裂动枧豹驱缓下漾擐低谷酵段为尖峰时 段，并以失峰时段的电价来收费，牟取较高的； i | 润。又如在传统的回报率价格管制 下，回报率的计算依据是资金成本，电力企业缚多投入单位的资本，意昧着多获 褥一擎彼瓣稠滤，瓣诧垒潼可能蠢报麓成本支蹬，葭获激怒额弱澜。 ( 3 ) 管制带来x 一低效率。x 效率理论魁由哈维莱宾斯坦于1 9 6 6 年提出 戆。x 效攀实际上是指一秘与组织( o r g a n i z a t i o n ) 或动钒( m o t i v a t i o n ) 蠢关的效 率。由于该理论关注的是某种低效率现象及其产生的原因，所良墩称x 一低效率。 如电力企业的价格采取成本加成的定价方式时，企业所肖投资产生的成本几乎都能 麸残本热藏匿毂，帮使电力念鼗发生投资错误，焉户西魏无选择露承撵该链谟豹鬣 险，结果是既损害了用户的利益，也降低了资源的使用效率。同时，这种管制方式 使被管制嬲企业缺乏竞争压力和降低贼本的动力，从蔚姆致管理上的x 一低效率。 ( 4 ) 管制带来寻租的闷题。政府制定酶糟于规范，如市场进入障碍、定侨准 则等，在很大程度上是政府人为制造的一种行墩垄断，它导致电力企业运用不能创 造馀蓬戆手羧( 懿人嚣关系、游说等) 寒影羲敬密，羧璞鸯瑟金照穰薤戆罨秘行为发 生。政府管制造成的寻租行为会导致资源配置的低效率。 2 + 2 ，2 毫匆产韭篱嬲演变豹趋势 电力产生放松管制是不可避免的变革趋势。由于各圈的国情不同，电力管制发 袋魏方岛凑矮差暴，僵飙蕊傣主衷看，邀赛电力产遂熬笈震趋势哥潋凝据炎； 华北电力大学硕士学位论文 ( 1 ) 从垂直整合到垂直与水平分割。 门的生产经营特性，创造合理的竞争环境， 能性加以垂直与水平分割。 为反映发电、输电、配电等不同电业部 对传统垂直整合的电力公司，一般按功 ( 2 ) 从批发代输到零售代输。为使电力用户有更多的选择权，一些国家的电 力产业由传统的批发代输向零售代输发展，即由过去用户被动接受到用户主动进行 选择。如：英国从1 9 9 0 年开始允许大用户向任何发电或售电者购电，1 9 9 4 年扩大 至中型用户，1 9 9 8 年扩大到所有用户均可自行挑选自己满意的供电商。美国加州地 区从1 9 9 7 年开始，也容许大用户自行选择电力公司。在此情况下，输电及配电公 司如同高速公路，只收取过路费，而不从事电力买卖业务。 ( 3 ) 民营化( 或股份制改造) 。为引进社会资金和提高经营绩效，世界各国的 国有电力企业走向民营化。发达国家电力产业的生产力得到很大提高，供电安全和 环保状况也得到了加强。在发展中国家，如墨西哥和巴西，由于电力短缺和欠缺资 金，则更注重民营电力公司开发新的电力资源。 2 3 中国的电力管制改革历史 从总体上看，中国对电力产业的管制经历了一个由完全管制到逐步松动的过 程，其演变过程主要经历了以下五个阶段： ( 1 ) 第一阶段( 1 9 8 0 年以前) ，计划经济下的严格管制时期。在这一阶段电力 产业实行的是政府垄断经营的管理体制。电力工业部既是电力产业的管理者，又是 经营机构。其基本特征是计划一统天下，企业由政府建，领导由政府派，资金由政 府拨，价格由政府定，盈亏由政府付，其进入管制和价格管制比较严格。这种管制 的结果导致了电力产业的不赢利甚至是亏损，电力服务水平低下，电力供给严重落 后于需求。 ( 2 ) 第二阶段( 1 9 8 0 年一1 9 8 4 年) ，电力管制体制改革起步时期。在这一阶段， 电力产业经历了企业资产及管理权限的改革。虽然上一阶段的电力工业部既是经营 者又是管理者的格局没有发生根本性的改变，但在进入管制和价格管制上有所松 动，主要表现为：主体由中央一级变为中央和地方两级；电价制度突破了全国统一 管理的模式。本阶段电力产业成本的上升幅度较大。 ( 3 ) 第三阶段( 1 9 8 5 年一1 9 9 5 年) ，放松进入管制与价格管制时期。在这一阶 段，电力产业进行了投资市场化的探索。其在投资体制上做了相应的调整，在一定 程度上放松了对电力产业的进入管制，鼓励多家办电、多渠道筹资办电，同时也准 许电力产业实行多种电价。推行双轨价格，即老厂老价，新厂新价。 ( 4 ) 第四阶段( 1 9 9 6 年一2 0 0 2 年) ，管制机构改革、市场机制逐步形成时期。 为了实现政企分开、打破垄断、引入竞争、优化资源配置、建立规范有序的电力市 华北电力大学硕士学位论文 场，我国竣府在1 9 9 6 年至今静这段辩离对电力产堑逶行了较大的改孳，致力于将 我国的电力产业市场化。其改革措施嫩要有：1 9 9 6 年4 月颁布并实施中华人民共 翱晷电力法，该法为致麝惫力管制葵定了基垂窭；1 9 9 7 年艘立了中弱国家彀力公司， 撒消了原来的电力郝，改由豳家经贸豢行使其职能，实珊了政企分开，同时采取了 成本加合理利润的综合电价定价方式；1 9 9 8 年，国家电力公司推出以“政众分开， 餐为实傣”移“厂鬻分开，毙终上网”为疼容熬霆步走韵菠革方臻，并在六个省市 先行试点c 2 。 ( 5 ) 第五阶段( 2 0 0 2 年底至今) ，电力管制敬革进入实施阶段。2 0 0 2 年1 2 月 2 9 目，国家电力簸管委员会、国家和南方二大电网公司、五大发奄集团和强大辅业 集团正式成立。2 0 0 4 年，国家电力监管委员会遵照党中央、国务院对电力体制改 摹戆惑钵登求，缀摇中央掇捻绽割委受会办公意羲乏复，设立华l l 、寒l 、嚣、孥 东、华中，华南等6 个区域监管局( 简称电监局) ，并向稃关城市派驻监管专员办公 警。表明援国电力管制体制敬革已进入实施阶段。 华北电力大学硕士学位论文 第三耄电力产业价格管涮研究 3 。1 电力产韭的技术经济特征 电力产业主鼹包括四个嫩产环节；发电、输电、配电和售电。发电是由发电厂 完成的，根据能源投入物的不同，可分为火力发电、水力发电、核电和其他能源发 毫。各耪类型熬发毫厂发出熬邀力透过输惫窝嚣毫才戆涛萁送绘惫力爰户镬弱。输 电攒的是从发电厂或发电中心向消费电能地区输送大蹩电力的主干渠道或不闶电 网之间互送电力的联络渠道，而配电则是消费电能地区内将电力分配至用户的分配 手段，直接为月l 户服务。输嗽酾配电设照魏括变电站、线路等设餐，嚣有输电设餐 连接起来组成输电系统，扶输电系统弱用户之闯的配毫设备组成的闼络，称为酝逛 系统。输电系统和配电系统稀加上发电厂和用电设备统称为电力系统。 3 。1 1 电力产业她技术特性 ( 1 ) 电能不能大规模储存，发、输、配、售电必颡在瞬间同时完成，所以鼷求 发电、供电、用电之间随时保持平衡。 ( 2 ) 摄据弱户怼电戆豹不固震要，毫力系统在撬缀粒设备主褥黉毒鞠痤豹镰雳 容黧，以适应用户需求的变化。 ( 3 ) 电力系统内的发电、供电和用电设备在电磁上相互连接、耦合，一旦巢点 发嫩敬障都可能波及整个系绫。所以电力系统有羞严格的统一调度铡度，要求联网 静务发毫企业郡崧矮撬行调菠指令。 3 1 2 电力产业的经济特性 ( 1 ) 发毫鬃骞潜在懿竞警经 电力输送具脊显著的自然垄断特性虽然电力生产凝有规模经济性，但是从电力 产业的技术特性出发，在满足用户电能需矮的同时，邂要考虑电源结构和布局的多 元纯，对承毫与火奄送李亍合邂既毙，以撬麓供电麴安全性窝可靠性，掰_ | 2 王在一个独 立的区域性电阐内，不可髓只建一个发魄厂，系统必须留有一定的备用容薰和调蜂 机缎。由此可见，发电具有潜在的竞争性。 电力输送包撬输电和配电瓶个环节，跫连接各发电厂与用户的焚用输电网络。 宅潮藏模越大，檬电成本越低，调峰爱力麓疆，系绫逡行静安全稳定经趣有绦谖。 因此，在电力输送环节具有驻著的自然垄断特性。如聚放松进入管制，允许多窳企 华北电力大学硕士学位论文 业经营电力输送业务，竞争带来的效益通常难阻与独家经营产生的巨大癀模经济相 鲢，雯无法豫毒 莛复建设爨造成豹重大渡费。 ( 2 ) 电能的质量与供电的边际成本是一致的 般认为，机组的可靠性、可调节性、抗事故的能力对电网运行的可靠和安全 牲其鸯重要的佟耀，滋嚣不嗣性能款壤缰怼系绞鹃重要蛙楚不一样豹，默甏悠织供 给电网的电能质嶷也是有黢别的。例如，那些专为调峰设计的机组，启动快，可靠 性强，随时可以满足系统的调峰要求，与那些启动慢、可靠性差的机组相比，同一 度电对迄翻黪俸莠l 是不同豹，龟能囊蓬蘸者稠曼蹇予纛者。但这些谖漳瓢缀粒单经 发电成本通常也较高，也就是说电能的质量与供电的边际成本是一致的。 ( 3 ) 电力产业具有资本密集型和资本沉淀性的特点 程中餐，一般谈筠穰寮亿元潋主瓣固定资产釉年发镑巷收入，藏哥算大篷金渡。 丽中等规模的电力企业固定资产拥有艟和年度销售收入就商达数十亿歪数酉亿元， 可见，电力产业是高资本密集型产业。另外，电力产业设备和厂房均具有极强的专 泣往，基本上不存在产品缭梅转换酶霹能链，著置发泡菇豹投资期又长，这些在客 观上也决定了电力具有较大的投资需求。 3 2 篷力产韭瓣致瓣警制需求 在前面介绍的相关理论基础上，我们不难推断出作为自然垄断产业之一的电力 产韭，客鼹上必然存在羞对致瘸警裁静震袋。我餐麸鸯然蘩叛性_ ； 瑟努部牲嚣方瑟进 行分橱。 3 。2 。1 从自然垄断性的角度出发 在电力产业豹发电、输电、配电秘售电这四个领域中，发电出于要考虑系统豹 安全性、可靠性，需要对电源结构和布局做多元化安排。因此，电力生产驻然不具 备酋然垄断往。而输电和醚电燕通避物理电网遂行的，如果有两家或两家隧上的企 业分别建设电弱，裁会造成低效率数重复建设，嚣此，在竣电和配电领域典有爨然 垄断性。倍电领域通常是与配电实行难直一体化经营的，但是并没有任何理由说售 电服务必须由当地的配电企业擒供，所以，电力供应妲务并不其备自然垄断性。由 蘧可见，瞧力产盐黢蠢塞然垄蹶性业务，又毒嚣垂然蕉叛燃韭务。但裁总体露言， 电力产业还是个具有自然垄断性的产业。这样在客观上就存在对政府篱制的需 求，政府从抑制企业制定撞断价格、保护广大消费者嗣益国发，应该时电力产螗的 价格实行管制。 由于发电领域不具备自然垄断性，政府可以放松对发电领域的管制，运用市场 竞争机制提高经济效率，但考虑到发电具肖一定的规模经济性，因此，政府还燕需 1 华藏逛力大学硬圭学位论文 要控制进入壁黧，防止企业过度谶入。而在输电、配电领域的经营企业般都具有 相当大的市场麓断力量，为了防此他们通过价格转移而影响最终电价，政府应对输 电、配电价格炎行严格管制；并鼠电力产业的自然皴断性也要求政府对谶入壁垒实 行严揍管铡，戈其是对予存在壹然麓辑惶鹣输电、瓢嘏领域，政府应该寅 亍重点管 锻，浚避受稳效率豹重复建设。鼹予不其有蜜然垄凝戆麓供毫领壤，在蔽零条箨藏 熟时，政府应该放松进入管制，以发挥竞争机制的作用。 3 2 2 电力产北还具有明显的外部性 飙电力产戴豹歪强都性看，魄力产业捧为重家的毙嚣产韭与国民缀济发震及其 镌产堑其有密谫秘稽关穗【l 粥。英终羯主要体瑗在；一楚麓各行盈提供动力支持；二 是通过电力建设带动国内机械制谶业等相关产业的发展 三是推行合瓒电价降低国 民经济成本，掇高各行业产品在豳际市场的竞争力。可见，电力产销遗腋增长是国 民经济持续、快速、顺利发展的前提，政府管制的黛疆任务也就是要促进电力产业 鳇这静正舞部性。从电力产业的受辫郏性看，主要怒强境成本问题。由予毫力产数 主要靛黥源投入携楚漾、石溜、天然气等矿耪燃料鞠豢孑麓、承力、燕力等，这些 都涉及到环境成本问题，如矿物燃料不但有用尽的问题，还会释放二氯化碳、二氧 化硫和氧化氮镣污染物，造成温激效应、酸雨等重大环境污染；而核搿敝则会对环 境造成灾难性的破坏；水力发电暇然能避免上述环境问题，但也会影响缴态平衡。 因此，政府应该对电力产业的环境实行政府警制，降低环境成本，尽可畿减少环境 污染。 3 3 电力产业的价格管制 3 3 1 价格管制的目标 徐疆穆为帮涣经济静孩心要豢，耧痤戆徐耱管瓣馒爨然或茺市场经漭祭停下政 府管制的核心内容。电力市场的价格体系包括上网电价、输配电价和销售电价。电 力产业的各个辫= 节具有不同的技术经济特点，其中输谱已电环节因其较强的自然垄断 特性成为政府管制的熏点对象，而发电市场和售电市场的价格形成机制则鼹多的交 给市场。因此，邀力市场豹价格管制就是要建立与市场髫标摸式相适成酌科学合理 懿毫终形藏毒f i 髑秘枣场竞争秘露l ，主要臻究在羧聚魄蠢绣中，毫徐憝溺定毵麓实联 社会公平，又髓保证企业的内部效率，促进电力企业自我约束电力建设投资，降低 生产成本，鼓励电力可持续发展。 价格管制鞭以经济学理论为原理，管制政策要以规范理论分析为依据。关于价 格管制的研究可分为价格水平和价格结构两方面，价格结构主要勰决的是短期内生 华北电力犬学硕士学位论文 产者的资源帮不同鞠户群酌翻益分配阏题，镶魏鼹部裁惫价，峰谷魄份等等；露价 格水平主疆是从长期来看，讨论如何在被管制企业和用户之间进行风险和利盏分配 豹闫题。 ( 1 )