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安徽省汽车产业技术创新能力评价体系及推进战略研究 摘要 随着世界经济的不断发展，技术创新能力和创新活动已经成为一个企 业乃至一个产业生存和发展的动力和源泉。如何制定评价产业技术创新能 力的指标体系，及时评价产业技术创新活动的效果，并针对产业技术创新 能力的特点制定推进战略，以推进产业的发展，已经成为管理部门的当务 之急。 本文阐述了技术创新理论的发展，论述了技术创新能力的内涵，研究 了产业技术创新能力的特点，提出了影响产业技术创新能力的两方面因 素，由此阐述了产业技术创新能力的内涵，构建了产业技术创新能力的评 价指标体系。结合安徽省汽车产业发展现状，以上海市汽车产业为基准， 利用产业技术创新能力评价指标体系对安徽省汽车产业技术创新能力进 行评价，并对评价结果进行分析，找出安徽省汽车产业技术创新能力的薄 弱环节，由此结合影响产业技术创新能力的两方面因素对安徽省汽车产业 技术创新能力推进战略提出构想。 关键词：汽车产业产业技术创新能力技术创新能力评价体系推进战略 r e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o n & d e v e l o p m e n ts t r a t e g yo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fa n h u i sa u t o m o b i l e i n d u s t r y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ew o r l d se c o n o m y ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i t ya n di n n o v a t i o na c t i v i t i e sh a v eb e e nt h er e s o u r c ea n di n c e n t i v eo f i n d u s t r y se x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t i th a sb e e na ni m p o r t a n tj o bf o ro u r g o v e r n m e n tt oe s t a b l i s h t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fi n d u s t r y s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b i l i t ya n de v a l u a t et h ee f f e c to fi n d u s t r y si n n o v a t i o na c t i v i t i e si n t i m ea n de s t a b l i s ht h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya i m e dt ot h ec h a r a c t e r i s t i co ft h e i n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yf o rt h ei n d u s t r y sd e v e l o p m e n t t h et h e s i se x p a t i a t et h ep r o c e s so ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y s d e v e l o p m e n t ，d i s s e r t a t et h ec o n n o t a t i o no ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y ， r e s e a r c ht h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ei n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y , p o i n to u tt w of a c t o r sw h i c ha f f e c tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y t h i s t h e s i sd i s s e r t a t et h ec o n n o t a t i o no ft h e i n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i t y a n de s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o n s y s t e m o f i n d u s t r y st e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b i l i t y f r o mu s i n ga u t o m o b i l ei n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i f y o fs h a n g h a ia sb e n c h m a r k ，t h et h e s i se v a l u a t et h ea u t o m o b i l e i n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fa n h u ib yu s i n gt h ee v a l u a t i o n s y s t e mo fi n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yb a s e dt h ea c t u a l i t yo f a u t o m o b i l ei n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fa n h u i b ya n a l y s i st h e r e s u l to fa n h u ia u t o m o b i l ei n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y , t h et h e s i s p o i n to u t t h e s h o r t c o m i n go fa n h u ia u t o m o b i l ei n d u s t r y st e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h ep o i n to fe s t a b l i s h i n gt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yf r o m t w of a c t o r sw h i c ha f f e c tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y k e y w o r d s ： a u t o m o b i l ei n d u s t r y i n d u s t r y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y e v a l u a t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 表3 1 ： 表4 1 ： 表4 2 ： 表4 3 ： 表4 4 ： 表4 - 5 ： 表4 6 ： 表4 7 ： 表4 8 ： 表4 9 ： 插表清单 产业技术创新能力评价指标体系2 4 安徽汽车上市企业与东风、上汽的比较2 5 产业自身创新能力指标中各个测算指标的综合权重2 9 汽车产业技术创新外部环境指标中各个测算指标的综合权重3 0 汽车产业技术刨新外部环境指标中的定量指标3 2 上海市和安徽省汽车产业创新资源指标数据3 2 上海市和安徽省汽车产业创新倾向指标数据3 3 上海市和安徽省汽车产业创新成果数据“3 4 汽车产业技术创新外部环境指标中的定性指标3 5 技术创新能力评价指标体系各指标得分3 6 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获彳导金日b 王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签字：谇方 签字日期：。形年易月文日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解佥b 王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金 胆互些盘堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 施素 签字日期：亩卯7 年z 月版日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师虢誓妻， 签字日期：油订年f 月f 阳 电话： 邮编： 致谢 在合肥工业大学管理学院的三年研究生学习生活中，让我学习到很多 知识，各方面都得到发展和提高，是一段十分值得珍借的时光。 首先要感谢我的导师朱卫东教授。三年来，朱卫东老师对我严格要求、 谆谆教导、循循善诱，给我无微不至的关心和帮助，对我的成长倾注了大 量的心血，给我孜孜不倦的耐心教导，督促我学好扎实的理论基础，鼓励 我积极参与科研活动。在朱卫东老师的悉心培养下，我的综合素质有了很 大的提高，这使我受益终生。朱卫东老师渊博的学识、严谨的治学态度、 敏锐的学术思想以及积极开拓的科研精神是我终身学习的楷模。在平时生 活中，朱卫东老师为人谦和，平易近人，给了我莫大的关心和照顾。谨借 此机会，向朱卫东老师致以衷心的感澍和深深的敬意。 本文是在朱卫东老师的悉心指导下完成的。本论文的写作，朱卫东老 师倾注了大量心血，从论文的选题、写作的角度到论文整体框架的构思， 朱卫东老师都给予了精心指导，提出了关键性的意见；在论文初稿完成后， 朱卫东老师又对论文的结构、学术观点、语言措辞以及标点符号等各个方 面进行了仔细的斟酌与修改，严格把关，不放过任何一个细节，精益求精。 我也要感谢张晨老师、吴勇老师以及张洪涛、王学群、王桂兰、林峥、 赵雪、周旭、周光中、凌兰兰等诸位同学，在我整个学习、研究过程中给 予我的无私帮助和支持。在三年学习期间。与诸位学友之间的交流和讨论 也给予我很多启迪，我们共同度过了一段美好的时光，谨此向他们表示最 诚挚的谢意。 最后我要衷心感谢我的父母和亲人给予的理解、帮助和支持。他们为 我提供良好的物质基础，给予我精神鼓励，才使我全心投入到学习中并且 顺利毕业。 值此论文完稿之际，我再次向曾经关心和帮助过我的老师、家人、朋 友和同学，表示我最衷心的感谢! 作者：许方 2 0 0 7 年5 月 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 据中国汽车工业协会统计，2 0 0 6 年我国汽车行业汽车产销量双双超过 7 2 0 万辆，分别达到7 2 7 9 7 万辆和7 2 1 6 0 万辆，同比分别增长2 7 3 2 和 2 5 1 3 ，超过德国成为世界第三大汽车生产国。其中自主品牌轿车累计销售 接近i o o 万辆，达到9 8 2 8 万辆，占轿车销售总量的2 5 6 7 。通过这一系列 的数据表明经过几十年来的发展我国汽车行业已经具有一定规模，也已成为 我国经济发展的一个重要的支撑点，我国汽车行业自主品牌也展现出了较强 的生命力，在市场中已经占有一席之地。但我们并不能有此就断言我国汽车 行业自主品牌轿车已能与国外品牌轿车相抗衡，究其原因是我国汽车行业的 自主品牌是凭借快速提升的工艺水准和低成本制造的优势才能在激烈的竞争 中生存下来，而付出的代价就是企业的盈利水平低，后续发展的潜力受到了 制约，由此下去随着技术的进步我国汽车行业中的自主品牌仍面临着被淘汰 的命运。 创新是一个民族进步的灵魂，也是一个企业、产业生存和发展的灵魂。 它是一个企业综合素质和能力的体现，是提升企业核心竞争力的重要途径。 放眼世界强势企业，几乎无一不在技术诀窍、创新能力、管理模式、品牌形 象、顾客服务等方面具有独特的专长，形成有独特优势的关键机制、关键程 序、关键技术决定的资本能量和经营实力，成为企业战略性资产，从面给企 业带来巨大财富。西方学者鲍埃里克森和杰斯帕米克尔森从企业和社会 范围分析，认为核心竞争力是企业组织资本和社会资本的集合。当前，企业 之间的竞争越来越表现为企业核心能力的竞争，创新和培育比竞争对手强的 能力即核心竞争力，己成为企业生存之本、兴盛之源。1 9 9 1 年，哈佛商业 评论上发表的“企业核心竞争能力”一文，将核心竞争力定义为企业开发 独特产品，发展独特技术和发明独特营销手段的能力。但在现实经济中一个 产业的发展依靠着产业内部企业的核心竞争力的强弱及产业所在外部环境对 其的影响。而一个企业的长期成功必须依托于不断更新的核心竞争力，而核 心竞争力的更新本质上就是技术创新。 在由w t o 所确立的自由市场原则约束下，产品、资源在全球范围内的 流动使得竞争优势与技术优势结合在一起。实践证明寄希望于通过技术模仿 与技术引进来缩短与发达国家及跨国公司之间的技术差距是行不通的，基于 “以市场换技术”的发展战略，尽管对我国产业发展、生产技术水乎以及创 新能力的提高等各方面都起到了很大的推动作用，但和外资企业在我国所获 得的巨大市场份额，甚至在某些领域对市场实行垄断的程度相比，我国企业 的自主研发能力和技术创新能力提高的进展却极其缓慢，至今没有培育起具 有自主知识产权的创新体系。结果，尽管我们不断让出市场，但却并未能真 正换来产业核心技术，不仅造成我国企业乃至一个产业对跨国公司的技术依 赖程度居高不下，而且使我国企业难以超越跨国公司严密的技术壁垒，陷入 了“能力越弱越依赖，越依赖能力越弱”的恶性循环之中最终导致了产业技 术空心化危机的步步逼近。我国与发达国家之间在汽车产业中技术创新水平 与能力上差距日益扩大的事实正是对此现象的反映。 面对我国汽车行业技术创新能力缺乏的这一现实问题，如何来评价汽车 行业技术创新能力，制定技术创新的发展战略，指引汽车产业技术刨新的发 展方向和途径，具有十分重要的研究价值。本文正是基于安徽省汽车产业实 际情况，选择汽车行业技术创新能力的评价问题作为切入点，通过有关技术 创新数据，探讨安徽省汽车行业技术创新能力及其技术创新发展战略。 t i 2 研究内容及对象 本文将针对安徽省汽车产业现状，在对国内外专家学者关于技术创新与 技术创新能力有关研究成果的基础上，基于层次分析法的研究方法，建立主 要用于汽车产业技术创新能力评价的评价指标体系。同时利用评价指标体系 的结果对安徽省汽车产业提升技术创新能力提出建议。 本文研究内容为： ( i ) 分析研究产业技术创新能力的内涵，特点与评价原则，学习和研究 国内外相关评价方法的现状以及技术创新与技术创新能力的最新研究成果， 建立适用于汽车产业技术创新能力评价的评价指标体系； ( 2 ) 评判方法研究。针对系统评价问题的特点，采用层次分析法的方法 确定技术创新能力评价体系中指标权重的确定； ( 3 ) 数据收集、评价与分析。利用所收集的评价数据，将所建立的指标 体系对安徽省汽车产业进行评价，并进行分析。 ( 4 ) 通过对安徽省汽车产业技术创新能力的分析后针对安徽省汽车产业 技术创新能力的薄弱环节提出推进战略。 本文的研究对象为汽车产业，由于汽车产业在国民经济中的重要地位， 因此通过研究汽车产业技术创新能力并进行分析了解安徽省汽车产业技术创 新能力的现状以及提高技术创新能力的有效途径。 2 1 1 3 研究意义 本文研究的意义： ( 1 )本文结合国内外研究现状针对产业技术刨新的特点结合汽车产业 的自身特色设计技术创新能力评价体系，有助于汽车企业及各个相关人员了 解汽车产业在该地区的前景和发展方向： ( 2 )本文利用构建的汽车产业的产业技术创新能力评价体系对安徽省 汽车产业技术创新能力现状进行评价； ( 3 ) 本文利用安徽省技术创新能力现状评价结果，对其加以分析，找 出安徽省技术创新能力中优势能力及劣势能力指标； ( 4 )本文针对安徽省汽车产业技术创新能力劣势指标提出安徽省汽车 产业技术刨新能力推进战略有助政府相关部门制定相关政策； 1 2 研究方法及思路 1 2 1 研究方法 随着经济的日趋全球化，市场竞争更加激烈，企业的核心竞争力的高低 直接决定了企业经营的成败，因而影响企业竞争力的重要因素之_ 的技术创 新能力的提高，显得尤为重要。产业的兴衰成败也是如此，技术创新能力的 高低将决定安徽省汽车产业未来的走向，因此我们要对安徽省汽车产业的技 术创新能力加以分析，但产业的技术创新能力并不是由行业内企业的技术创 新能力的加成决定，而是由产业内入、财、物等各方面能力相互作用相互影 响所构成的一个系统，同时与产业的外部环境息息相关。 纵观国内外对于产业技术创新能力的含义以及构成要素的界定，产业技 术创新能力的测度与评价的理论研究及进展等，大都从企业技术创新能力的 内容，过程等方面对技术创新能力进行研究，很少从系统的角度进行研究， 并且也缺乏对构成技术创新能力的各要素之间的相互关系，以及对产业外界 环境对于产业技术创新能力的影响进行研究。 此钋，国内外对于技术创新能力的研究都是从理论的角度出发，很少有 结合某一地区的具体情况，根据产业的特点对技术创新能力进行研究。虽然 也有一些学者通过对实际资料的统计分析以及与国外企业技术创新的对比， 对我国的企业技术创新存在的问题，特点等进行研究，并提出有针对性的对 策建议，但是还是处于零散的，片面的研究阶段，并未形成系统的理论。 因此，本文通过对国内外技术创新能力及技术创新评价体系的研究，分 析安徽省汽车产业现状，建立了安徽省汽车产业技术创新评价体系。然后利 用这一评价模型结合上海市汽车产业相关数据对安徽省汽车产业技术创新能 力进行了评价，得出安徽省汽车产业相对于上海市汽车产业技术创新能力评 价得分。并针对评价结果，加以分析，提出相应的对策建议，为安徽省政府 部门制定相应的政策措施提供参考。 i 2 2 研究思路 ( 1 ) 实证研究和规范性研究相结合 通过对现有技术刨新能力理论的研究，以及对安徽省汽车产业现状的分 析，建立安徽省汽车产业技术创新能力评价。利用所构建的评价模型对安徽 省汽车产业技术创新能力进行评价，针对评价结果，提出相应的建议和对策。 ( 2 )定性分析与定量分析相结合 通过对安徽省汽车行业技术创新能力的分析研究，得出安徽省汽车产业 技术创新能力评价的原始指标体系，利用层次分析法和专家评分法对安徽省 汽车产业技术刨薪能力加以评价。 4 第二章国内外研究现状 2 1 技术创新理论 2 1 ，l 技术创新的概念 关于技术创新的论述，最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中提出的。不过， 熊彼特当时还没有明确界定“技术创新”，只是认为创新就是“把一种从没有 过的关于生产要素的新组合引入生产体系”。这种新组合包括以下内容：采用 一种新的产品或一种产品的新的特性；采用一种新的生产方法；开辟一个新 市场；掠取或控制原材料或半制成品的供应来源；实现一种工业的新的组织。 熊彼特进一步把“新组合”的实现称为。企业”，把职能是实现“生产手段的 新组合”的人们称为。企业家”。显然，熊彼特的创新概念，其含义是相当广 泛的，它是指各种可提高资源配置效率的新活动。这些活动不一定与技术相 关，当然，与技术相关的创新是熊彼特创新的主要内容。自从熊彼特提出“创 新”理论之后，关于技术创新的研究在此基础上逐步展开，并在社会经济生 活中占有越来越重要的地位【l l 。 技术创新的概念，是六七十年代在创新的基础上发展起来的。美国管理 学家德鲁克是较早重视创新的学者。他发展了创新理论，把创新定义为：赋 予资源以新的创造财富能力的行为。德鲁克认为创新有两种：一神是技术创 新，它在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值；一种 是社会创新，它在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或管理手 段，从而在资源配置中取得很大的经济价值与社会价值。 7 0 年代以后，科学技术迅猛发展，各工业国家的经济越来越依赖于科学 技术的进步，技术剑新成了企业发展的重要途径，并对经济社会产生了深刻 的影响。我国对技术创新概念的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，虽然不同学 者及企业管理实践者对技术创新给出的定义不尽相同，但基本内容和内涵并 没有大的差异。如柳卸林在技术创新经济学中给出，技术创新是：新产 品的制造、新工艺过程或设备的首次商业应用有关的技术的，设计的，制造 及商业的活动。它包括：产品创新、过程创新和扩散【3 l 。还有的学者将技术 创新定义为：技术创新是从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和 市场化的一系列活动，也是知识的刨造、流通和应用的过程。其实质是新产 品、新技术的产生和商业应用，而管理、组织和服务的改善在其中也发挥着 重要作用。 综合国内外学者对技术创新的看法，大体上可以概括为三个方面：经济 学的视角，技术学的视角和管理学的视角。 从经济学的视角看，技术创新就是在企业“建立一种新的生产函数”，即 企业的技术条件或水平发生了变化，并且这种变化的结果给企业带来经济效 益，因而技术创新的结果首先将直接影响成本、价格和利润。技术创新就是 在经济活动中引入新产品或新工艺，从而实现生产要素的重新组合，并在市 场上获得成功的过程。如英国经济学家p 斯通曼认为，技术创新是首次将科 学发明输入生产系统，并通过研究开发努力，形成商业交易的完整过程。 从技术学的视角来看。技术创新就是在技术原理不变的情况下，技术形 态的转换过程，是把科技成果由潜在的、知识形态的生产力转换成为直接的、 现实的生产力的过程，是使科技成果产业化，使科技成果并入生产过程，带 来直接经济效益和社会效益的过程。如美国学者曼斯菲尔德认为，“一项发明， 当它被首次应用时，可以称之为技术创新”。荚国学者v 莫尔，在创新的企 业化管理中指出，技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程。英国科 技政策研究所的弗里曼教授，认为技术创新是第一次引进某项新的产品、工 艺过程中，所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤 从管理学的视角来看，技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重 新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更 低的生产经营系统的活动过程。如我国学者清华大学傅家骥教授就技术创新 定义作如下规定：技术创新是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获得商业利 益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起性能更强、效率更高和费用更 低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市 场、获得新的原材料或半成品供给来源或简历企业新的组织，它包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 以上研究因为角度不同而有所侧重，本文认为应全面分析技术创新，才 能正确认识技术创新，指导企业的技术创新活动。我们说技术创新是一项复 杂的系统工程，它既不是纯经济学范畴，也不是纯技术学范畴，更不是纯管 理学范畴，它是经济与技术相互结合而相互统一的既具有经济特征又具有技 术特征的技术经济范畴，在实现技术与经济的结合过程中，管理起着关键性 作用。技术创新首先是技术本身的过程刨新，包括技术本身的不断完善，以 及该项技术同相关的一系列技术结合实现体系化的过程；其次是经济的过程 创新，包括一系列经济决策与经济行为的创新；再次是管理的过程创新，它使 得生产过程中技术的诸要素、生产力的诸要素得以完善地组织、协调、平衡 和配置，实现生产经营系统在功能和结构上的整体优化。技术创新一开始就 6 是技术实践、生产经营实践、管理实践结合在一起的特殊的社会实践活动， 具有三重属性。尽管在整个技术创新实践活动中的不同阶段，上述三者的表 现不同，但缺少任何一个方面，就不能构成现实的技术创新活动。只有三者 的有机结合，才能使技术成果转变为现实的生产力，为企业带来可观的经济 效益。 结合国内外学者的研究，本文认为技术创新是指：以市场为导向，以提 高竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过技术的获取( 研究、 开发和引进、消化、吸收技术) 、工程化、商业化生产到市场应用整个过程一 系列的总和。 2 1 2 技术创新的类型 l 、按技术创新的对象不同，技术创新可以分为产品创新和工艺创新。产 品创新即通过创新得到新的或有某种改进、改善的产品，包括工业设备；工 艺创新，即设计并采用某种新的加工方法，包括改进和革新原有的工艺条件。 2 、按技术创新的技术变化性质来分，有突变性创新、累进性创新以及根 本性创新【9 1 。突变性技术创新是指由于某一创新，使相应的技术领域在短时 间内发生质的突破：累进性技术创新指创新周期较长，每一次只产生微小的 技术改进，而无质的突破，但随着创新的日积月累，最终可能产生质的跃进； 根本性技术创新是指技术上有重大突破，并投入了商业化应用的创新活动。 3 、按技术创新的经济价值来分，有基础性创新和增值性创新。基础性创 新，是指某一技术进展实现了较大规模的商业化应用，创造并满足了较大规 模的市场需求；增值性创新，是指某类技术投入应用之后，只能使原有技术 经济活动部分增值。 4 、按技术创新的规模分，有企业创新和产业创新。企业创新，主要是指 以企业的产品开发、工艺革新、市场开拓、组织及管理变革为内容的创新活 动。产业创新，是指以市场为导向，以提高产业竞争力为目标，从新产品或 新工艺设想的产生，经过技术的获取( 研究、开发和引进技术、消化吸收) 、 工程化到产业化整个过程一系列活动的总和。产业创新分两种情况，第一种 是由高新技术创新的组合化、群体化、规模化，进而形成高新技术产业：第 二种情况，是以高新技术改造传统产业，使传统产业整体上高效化。这两种 产业技术创新往往交织在一起而不易分割。产业技术创新是以群体化的企业 技术创新为基础的，但又不是多个企业技术创新的简单叠加而是从事同一门 类技术创新的企业创新活动的有机结合。产业技术创新是推动产业发展的主 要动因。首先，从供给看，产业技术创新，可以改变产业生产技术基础。降 7 低生产成本，提高产品质量和生产率，实现改变产业生产技术基础，降低生 产成本，提高产品质量和生产率，实现产业发展从量变到质变的飞跃。其次， 从需求看，一方面，市场需求是技术创新的动力和源泉，另一方面，没有新 技术的出现和应用，新需求的满足就无法实现。技术推动和需求拉动相互作 用，推动着产业结构的变动和提高，实现产业升级。 2 2 技术创新能力研究现状 2 2 1 技术创新能力的概念 虽然国际上技术创新的研究已经将近有半个世纪，但是对于创新能力的 讨论，却是起源于2 0 世纪8 0 年代对第三世界作为技术引进方如何获得自主 技术的研究。 柏格曼( b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( m a m a i d i g u e ) ( 1 9 8 8 ) 认为企业技 术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包 括可利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结 构和文化条件、战略管理能力。 巴顿( d l b a r t o n ) ( 1 9 9 2 ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业 知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观i j 。 克里斯森把技术创新能力定义为开发新产品和新工艺的资源和才能，企 业技术刨新能力的有机组合构成了企业的技术基础。同时，克里斯森从企业 知识本体论和能力本体论的角度出发进一步把技术创新能力分为四种基本能 力：科研能力、工艺创新能力、产品创新能力和美学设计能力。 科施勒( k e s l e r ) 认为，技术创新能力应该是在创新过程中，在充分利 用现代信息与通信技术基础上，不断将知识、技术、信息等要素纳入到生产 过程总所具有的一种能力。 杜伦德( d u r a n d ) 等人把企业技术创新能力分为卓越资产，认知能力， 程序和常规、组织能力、行为与文化五个维度，并提出一个度量企业技术创 新能力差距的测度框架，从研究出发、设计与工业化、采购、供应、制造、 销售和企业总体管理等多个方面来评价技术创新能力的差距。 科林( k l e i n ) 认为，技术创新能力是一组能力的集合，可以用一个能力 网络图来表示，即技术创新能力是综合的能力网络结构。 另外f r a n s m a n 、s t e w a r d 、d o r e 、d e s a i 、k a t z 等学者以及世界银行等组 织对企业创新能力也进行了深入的研引1 0 h 16 1 。 由此可见，国外对于技术创新能力的研究尚未形成成熟的理论，对于技 术创新能力的研究仍处于探索阶段。 国内有关企业技术创新的研究，从2 0 世纪8 0 年代中期开始主要集中在 技术创新能力上，主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、项保华、王伟强、 李廉水和关士续等。 许庆瑞( 1 9 8 6 ) 从技术创新的内容来分析，由于技术创新“一般包括产 品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，由于一个 行业的材料可以看作是另一个行业的产品”，“生产组织与管理也可以看作是 绝妙的工艺”所以技术刨新主要是指产品创新、工艺创新1 1 7 1 。 王伟强根据企业技术创新的具体类型，从产品创新能力和工艺创新能力 关联的角度，提出组合创新能力，即产品创新能力，工艺创新能力之间的耦 合状态及其由此决定的系统的整体功能d 8 。 其他学者认为创新资源即是技术创新能力，企业内部进行技术创新的重 要组成部分就是人、财、物等决定了技术创新能力的强弱。不可否认创新资 源对技术创新起重大作用，但它们与能力并不是等同的概念，相同的资源并 不能保证相同的结果。企业内部的各种技术创新资源只代表企业技术创新的 潜力，潜力变为实力还取决于企业运用资源的能力，这正是技术创新能力的 核- t l , 体现d 9 。【2 2 1 2 2 2 技术创新能力的界定 企业技术创新能力的结构是指构成企业技术创新能力的基本要素及其组 合联结方式。企业技术创新能力是一种整体功能，从不同的角度来分析企业 技术创新能力的结构，其构成要素也各不相同。代表性的观点有： l a r r yew e s t p k a l ( 1 9 8 1 ) 认为技术创新能力是组织能力、适应能力、创 新能力和技术与信息的获得能力的综合；s e v e nm u l l e r 认为创新能力是产品 开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合；b u r g e l m a 认为 创新能力由可利用的资源、对行业竞争对手的理解、对环境的了解能力、公 司的组织文化和结构、开拓性战略等组成 3 h ；另外，关士续( 1 9 9 0 ) ，顾国 强、李文旭( 1 9 9 3 ) 对技术创新能力的结构也有论述。从他们的观点看，由 于分解技术创新能力的角度不同，对其结构的看法也不一致。 魏江、寒午认为企业技术创新能力的结构，可从企业技术创新的过程来 探讨，企业技术创新的过程可以分解为六个阶段，既确认机会、形成思想、 求解问题、得解、开发、运用并扩散。从这一过程来看，前五个阶段就是研 究开发过程，第六阶段为生产和市场营销过程。其中从思想形成到设计反映 了企业的研究开发能力；小批试制和批量生产反映了生产制造能力；而产品 9 推向市场反映了企业的市场营销能力。这样就体现了三个方面的能力，即 r & d 能力、制造能力、市场营销能力。为保证上述过程的实现，企业应以较 强的组织能力和资金投入能力作前提，这两者是企业实现成功的产品创新的 必要条件。基于过程分析，可以得出：只有以较强的企业技术创新能力作保 证，企业产品创新才能成功。但在企业技术创新能力的五要素中，支撑产品 创新实现的最关键要素是r & d 能力、制造能力、市场营销能力【2 3 1 。 2 2 3 技术创新能力的测度与评价 国内外学者对于技术刨新能力评价指标体系也进行了不少的研究，但至 今仍没有建立套完整的指标体系。 斯切尔( s e h e r c r ，1 9 9 2 ) 认为，技术创新最终实现的包含很广，而且创 新活动方式极不相同，所以只能根据不同类型的技术创新而采取不同的评价 指标。 加拿大的d e b r e s s o n 教授用7 个指标来比较企业的技术创新能力：创新 资本投入职工人数，创新资本投入销售收入，非专门的创新资本投入职工 人数，专门的创新资本投入销售人数，出口销售收入销售收入。企业创新倾 向。 克拉克( c l a r k k ，1 9 9 0 ) 提出技术创新能力可以从产品创新能力和工艺 创新能力两个方面来度量。其中产品创新能力是企业产业研制周期，产品研 制效率和综合产品质量的综合体现；工艺创新能力是企业生产工艺设备开发、 小试生产、批量生产能力的综合。 从组织行为学的角度，拉里把技术创新能力划分为组织能力、适应能力、 创新能力与信息的获取能力的综合，伯格曼把技术创新能力看成是可利用的 资源、对竞争对手的理解、对环境的了解、公司组织结构和变化、开拓性战 略等能力的组合。 以企业技术创新行为主体为视角，巴顿将企业技术创新能力分为由技术 人员和高级技工的技能、技术系统的能力，管理能力，价值观等内容组成“； 以技术、产品和生产工艺刨新过程创新、组织和管理创新、经济过程创 新三类创新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准，远德玉( 1 9 9 4 ) 将技术创新能力分解为企业的技术与市场的机会选择能力、技术设计与开发 能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市 场信息和反馈以及产品的更新能力等方面。p o j 从技术创新过程来看，曹崇延、王淮学( 1 9 9 8 ) 认为技术创新能力实际 上是企业整体的系统能力，并且以产品创新能力、生产技术创新能力以及管 1 0 理技术创新能力为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。根据技术创新的 过程、主要内容及影响因素，将技术创新能力分为七个方面，即r & d 能力、 生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产出能力1 3 1 o 傅家骥等将技术创新能力分解为创新资源能力，创新管理能力、创新倾向、 研究开发能力、制造能力和营销能力 3 2 l 。贾蔚文认为技术创新能力是企业的 一种综合能力，是决策能力、技术获取能力、工程化能力、生产能力、市场 开拓能力的总和 3 3 1 。 魏江( 2 0 0 2 ) m 】将技术创新能力的结构要素划分为创新决策能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力五个方面。关士续【l 以对技术创新 运行机制的深入研究分析为基础，把技术创新能力认定为技术创新决策能力、 r & d 能力、实施能力、实现能力与组织管理能力组成，并对创新过程各环节 中的能力要素作出进一步分解。 2 3 产业技术创新能力研究现状 技术创新能力有多种分类。按照划分对象不同又可以分为微观、中观、 宏观三个层次，即企业技术创新能力、产业技术创新能力和国家技术创新能 力。企业是技术刨新的主体，是国民经济的细胞，因此企业技术创新能力是 产业和国家技术创新能力的基础。产业技术创新能力是联系着企业技术创新 能力和国家创新能力的纽带，产业技术创新能力将企业技术创新能力与外界 环境联系起来，构成一个更大的技术创新系统，而诸多产业技术创新能力就 构成了国家技术创新能力。产业技术创新能力是一个承上启下的环节，它相 对于企业而言影响的范围更广，可能是一个区域，一个省份甚至是全国与之 相关的地方。产业技术创新能力影响着一个产业的发展方向，从而也影响着 产业所在区域的经济发展走势，因此评价产业技术创新能力不仅对产业有着 重要的意义而且对区域经济的发展也有影响。 产业技术创新能力是指通过引入或开发新技术，推动产业发展的能力。 产业技术创新能力的大小主要取决于企业技术创新能力，同时，它还与产业 内企业组织结构、产品结构等紧密相关。产业技术创新能力是一个国家国际 竞争力的核心。产业国际竞争力是指在国际间自由贸易条件下，一国特定产 业以其相对于它国的更高生产能力，向国际市场提供符合消费者或购买者需 求的更多产品，并持续获得盈利的能力。著名产业国际竞争力专家波特教授 研究认为，一国特定产业是否具有国际竞争力取决于要素条件，需求条件， 产业结构，竞争的过程大致可以分为四个依次递进的阶段；第一阶段是要素 驱动，第二阶段是投资驱动，第三阶段是创新驱动，第四阶段是财富驱动。 某类产业是否具有国际竞争力主要取决于产业技术创新能力的大小，产业技 术创新能力的大小受到产业内外一些相关因素的影响f 4 7 】【5 2 1 。 第三章安徽省汽车产业技术创新能力评价体系 3 1 产业技术创新能力界定 虽然国内外针对产业技术创新能力的研究还比较缺乏，但我们仍可以对 产业技术创新的定义给产业技术创新能力一个界定。所谓的技术创新是指在 特定产业内主体的创新，也就是特定产业内的所有企业利用产业所在区域内 所有可利用的资源对其生产要素进行组合，即通过利用已有资源研发及应用 新知识、新技术和新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式等方式，以期 达到提高产品质量，降低成本，开发生产新产品，提供新服务，提高市场占 有率或开拓新市场，实现市场价值的目的。其中的产业内所有企业可利用的 资源不仅包括企业自身创新资源( 资金、设备及r & d 人员) 还包括产业所在 区域( 一个国家或一个省或一个市等) 中产业内企业所有可以利用的外部资 源，即政府制定的产业优惠政策、外部资金及外部智力资源等。即在产业技 术创新能力中产业中的企业是主导，但产业所在区域中的政府、金融机构、 科研院所、高等院所及中介技术服务机构同样也是主要构成要素。 由此而言，产业技术创新能力就是指在一定区域中某一特定产业内所有 企业利用所有资源进行知识创造并将知识转化为新产品、新工艺、新服务创 造价值的能力。产业技术创新能力不仅是产业内部企业的科技能力，也不等 同于企业技术创新能力，它还包括产业所在区域的相关科技能力和经济能力 等。因此我们认为，产业技术创新能力主要由以下两方面要素构成：产业技 术创新能力，即产业内部所有企业技术创新能力的综合，它包括投入能力、 产出能力等；产业所在区域的相关因素的综合，它包括政府对产业的支持力 度、高校科研部门的相关科技能力、产业所在区域的金融机构和技术中介服 务机构的配套程度。 3 2 产业技术创新能力的构成 产业技术创新能力是企业技术创新能力在中观层面上的表述，因此企业 技术创新能力是产业技术创新能力的核心，但由于在中观层面上外部因素对 企业技术创新能力有着重要的影响j 因此产业( 企业) 外部相关影响因素也 应该是产业技术创新能力的主要构成要素。 3 2 1 产业自身技术创新能力 产业自身技术创新能力是产业内部所有企业技术创新能力的综畲，因此 企业技术创新能力是产业技术创新能力的基础，企业技术创新能力的构成即 是产业技术创新能力的构成。综合国内外对企业技术创新能力的构成的研究 可知，企业技术创新能力通常包括内容：企业创新资源投入能力、企业刨新 管理能力、企业创新倾向、企业研发能力、企业制造能力、企业营销能力等。 但由于是在中观层面考察企业所在行业的技术创新能力，因此我们在企业技 术创新能力构成的基础上剔出微观层面专有内容并调整后认为产业技术创新 能力包括：产业创新资源、产业创新倾向、产业刨瓤成果、产业制造能力。 ( 一) 产业技术创新资源 技术创新资源是企业或是行业进行技术创新活动的基础，是企业进行技 术创新活动的起点。通常在衡量企业技术创新资源投入能力时只考虑进行创 新活动中所必需的人( r & d 人员) 、财( r & d 经费) ，物( r & d 设备) ，但在 产业层面上的技术创新资源应包括产业的规模大小，一般情况下产业规模越 大产业中企业投入到技术创新活动中的人财物也就越多，从而间接体现了产 业的技术创新能力，因此我们将产业规模纳入到产业技术创新资源之中。 ( 二) 产业技术创新倾向 技术创新倾向衡量的是企业进行技术创新活动的意愿程度，是对企业创 新愿望的真实性和渴望程度的反映。它影响着企业管理层对创新资源的投入 程度及对创新活动的支持程度。而在技术发展日新月异的今天，每一项技术 创新的实现都离不开人财物的大量的投入，这考验着企业管理层的决心，只 有较高程度的创新倾向企业才会坚持技术创新的高投入，也只有这样的企业 才有可能获得成功获取高额回报。当一个产业内所有企业就具有较强的创新 倾向时，这个产业才能得到蓬勃发展，二十世纪的计算机产业就是如此，这 是计算机产业内的所有企业都有很强的创新倾向，敢于大量投入用于研发， 才有如今我们的电脑的普及和计算机产业的高速发展。 ( 三) 产业技术刨新成果 任何一项技术的发明创造如果只停留在纸面或摆放在实验室中它就不 能称之为技术创新。只有被企业应用到实际并为企业带来经济效益的技术发 明( 创造) 才能称之为技术创新。因此企业研发出的新产品或新技术只有在 经过了市场的检验后才能体现出它的价值。而新产品或新技术在市场上为企 业创造的经济效益才是企业进行技术创新活动的原因，也体现了企业利用自 身资源完成技术创新活动的效率。产业技术创新成果就是企业技术创新成