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复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 摘要 近十年来，产业集群由于其独特的竞争优势，已经成为备受瞩目的区域经济 模式。硅谷，新竹等高新技术产业集群的成功被称为世界经济的。奇迹”中国 高新区，在发展中面临从粗放型向集约化发展的转型，又由于其具有企业地域集 中的客观特点，因此，向产业集群发展被很多学者认为是中国高新区的未来发展 方向。 本文在国内外研究现状基础上，对“中国高新区向产业集群发展”的若干问 题进行了系统化的分析： 首先，论述了本文的理论基础在前人研究的基础上，提出了产业集群多 维内涵，同时从网络角度分析了产业集群的运行机制及其竞争优势，分析了本文 的现实基础研究了中国高新区的发展现状及存在问题。这些研究为下面的研 究奠定了重要基础。 其次，从产业集群竞争优势、中国高新区功能实现和超越、以及世界成功案 例示范、中国高新区动力等角度，论述了。产业集群是中国高新区未来发展有意 义的方向”这一命题。这是下面研究中国高新区向产业集群发展的关键因素和路 径的前提条件。 然后，分析了中国高新区向产业集群发展的关键因素，主要包括条件因素， 即高新区发展形成产业集群所需的条件；主体因素，主要分析了政府的推动作用 及政策原则；以及其他影响因素，即存在于中国高新区现状中的影响因素。 再次，本文基于政府层面和企业层面分析了中国高新区向产业集群发展路径 的一般策略，还分析了由于高新区结构不同形成的三条典型差异化路径：“利用 本地外资，向上参加国际分工，向下根植本地网络”的路径；“发挥本地大企业 的带动作用，吸引中小企业参与园区网络”的路径；“加强区内中小企业的交流 合作，形成弹性专精的柔性创新区域”的路径 最后，本文以张江高科技园区为案例，基于产业集群的视角对其发展现状进 行分析，得出关于其发展趋势的结论和建议。 本文在上述系统化分析中体现了如下特色： 在总结前人研究的基础上，提出了产业集群的多维内涵模型；比较完整的分 析了中国高新区向产业集群发展的问题，特别是将“产业集群是否是中国高新区 有意义的发展道路”问题纳入这一系统中；突出了中国高新区的若干本土化因素 对于中国高新区向产业集群发展的影响；以中国高新区的结构现状为依据，探讨 了高新区向产业集群发展的三条差异化路径。 关键词：中国高新区，产业集群，竞争优势，路径分析，张江高科技园区 第1 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e r , w i t hi tu n i q u ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，h a sb e 虻f m et h ef o c u s e d r e g i o n a le c o n o m i cm o d ei nt h ep a s tt e ny e a r s s i l i c o nv a l l e y , h s i n c h us c i e n t i f i cp a r k , a n do t h e rh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r , h a v eb e e ns e e nt h e “m i r a c l e ”o ft h ew o r l d e c o n o m y al o to fs c h o l a r st h i n kt h a tt h e “i n d u s t r i a lc l u s t e r m o d ei sas i g n i t i c a t i v e d i r e c t i o nf o rc h i n e s eh i g h - t e c hp a r k sb e , c a u s et h ep a r k sa r ef a c e dw i t ht h ec h a n g e b e t w e e ne x t e n s i v em o d et oi n t e n s i v em o d ea n dt h e yh a v es o m ec h a r a c t e r so fi n d u s t r y c o n c e n t r a t i o n t h i sp a p e rd o e sas y s t e m a t i ca n a l y s i so nt h et o p i co f “c h i n e s eh i g h - t e c hp a r k r u n n i n gt oi n d u s t r i a ld u s t e r b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c ho fo t h e rp e o p l e ： f i r s t , t h i sp a p e rp r e s e n t st h et h e o r yb a s e ：t h em o d e lo ft h em e a n i n gw i t hs e v e r a l a s p e c t sa n dt h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lw i t ht h ev i e wo fn e lt h i sp a p e r a l s oa n a l y z e st h er e a l i s t i cb a s e ：t h es i t u a t i o na n dp r o b l e m so fc h i n e s el i i g h t e c hp a r k t h e ya r eb o t ht h eb a s eo ft h ef o l l o w i n gr e s e a r c h t h e n , t h i sp a p e rp r o v e st h ep r o p o s i t i o no f “t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri st h e s i g n i f i c a t i v ed i r e c t i o nf o rc h i n e s eh i g h - t e c hp a r k s ，w i t ht h ea s p e c t so fi n d u s t r i a l c l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，t h ef u n c t i o na n dd e v e l o p m e n ti m p e t u so fc h i n e s e h i g h t e c hp a r k s a n ds u c c e s s f u lc a s e si nt h ew o r l d t h i sr e s e a r c hi st h eb a s eo ft h e f o l l o w i n gr e s e a r c ha b o u tt h ek e y f a c t o r sa n dp a t ho ft h ed e v e l o p m e n t t h e n , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ek e yf a c t o r si nt h ec h i n e s eh i g h - t e c hp a r k s d e v e l o p m e n tt oi n d u s t r i a lc l u s t e r , i n c l u d i n g ：c o n d i t i o n s ，t h a ti s ，t h ec o n d i t i o n sw h i c h n e e dt ob ef o s t e r e d ；m a i nf o r c e ，t h ef u n c t i o no ft h eg o v e r n m e n t ；a n do t h e ri n f l u e n t i a l f a c t o r sb a s e do nt h er e a l i t i e so fc h i n e s eh i g h - t e c hp a r k s t h e n , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec o m m o n l yp a t ho ft h ec h i n e s eh i g h - t e c hp a r k s d e v e l o p m e n tt oi n d u s t r i a lc l u s t e r , a sw e l la st h ed i f f e r e n tp a t ho fp a r k sw i t hd i f f e r e n t s t r u c t u r e ，f r o mt h ev i e wo f t h eg o v e r n m e n ta n dt h ec o m p a n y a tl a s t , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o no fz h a n g j i a n gh i g h t e c h p a r kw i t ht h ev i e wo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n dd r a w ss o m ec o n c l u s i o na n dg i v e ss o m e s u g g e s t i o n t h i sp a p e rh a st h ef o l l o w i n gc h a r a c t e r sd u r i n gt h ea b o v es y s t e m a t i ca n a l y s i s ： i tp r e s e n t st h e m u l t i - a s p e c tc h a r a c t e rm o d e o fi n d u s t r i a lc l u s t e r ；f u l l ya n a l y z e st h e t o p i co fc h i n e s eh i g i i t e c hp a r k s d e v e l o p m e n tt oi n d u s t r i a lc l u s t e r , p u t t i n gt h e p r o b l e mo f “w h e t h e rt h ei n d u s t r i a li sac o n s i d e r e dc h o i c ef o rc h i n e s eh i g h - t e c hp a r k s d e v e l o p m e n t i n t ot h er e s e a r c hs y s t e m ；e m p h a s i z e st h ei n f l u e n c eo fl o c a lf a c t o r ；, e x p l o r e st h et h r e ed i f f e r e n tp a t h so fc h i n e s eh i g h - t e c hp a r k s k e yw o r d s ：c h i n e s eh i g h t e c hp a r k , i n d u s t r i a lc l u s t e r ，c o m p e t i t i o na d v a n t a g e ，p a t h a n a l y s i s ，z h a n g i i a n gh i g h - t e c hp a r k 第页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 第1 章引言 1 1 研究的主题 1 1 1 问题的引入 从2 0 世纪9 0 年代开始，产业集群己发展成为世界经济中颇具特色的经济组 织形式，集群内的企业通过互动的合作与交流，发挥规模经济和范围经济的效益， 能够产生强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济的发展。越来越多的 国家和地区，都把产业集群作为产业发展，拉动地方经济增长的重要战略方式。 世界经济合作与发展组织( o e c d ) 为了促进发展中国家的区域经济，在南美等 地区投资开展了集群项目计划，这些项目旨在通过培育和扶持产业集群带动地区 经济发展台湾新竹、印度班加罗尔，作为发展中国家高科技产业集群的典范， 被世界称为“奇迹”。从全球范围来看，由于各国( 或地区) 对产业集群的科学规 划和政策支持，产业集群对提升地区经济地位乃至促进国家的经济增长以及创造 就业机会等方面已起到了令世人瞩目的作用。据统计，在美国大约有3 8 0 个跨产 业部门的公司集群，它们雇用了5 7 的劳动力并创造6 1 的国民产出。在意大 利，7 0 以上的制造业、3 0 以上的就业、4 0 以上的出口都通过专业化产业集 群来实现。从另一个方面来看，所有经济繁荣的地区都可以发现产业集群的存在。 作为一种能够有效提升区域竞争力的经济组织形式，产业集群已经在诸多方面表 现出了极大的竞争优势。 产业集群的成功模式同样也吸引了中国的学者和相关机构的关注，特别是在 如何借鉴产业集群的模式发展中国高新区和其他开发区方面。中国拥有5 3 个国 家级高新技术产业开发区和数量众多的地方高新区，正面i 临着w t o 下区域优惠 政策逐渐消失的发展模式的挑战，面对着经济总量快速增长和产业结构不协调、 内力不足的矛盾，面对着自主创新能力不强的压力。此时，产业集群模式在世界 上的成功为我们探索中国高新区未来发展道路提供了可以参考的选择。很多关于 高新区和产业集群的讨论和研究正在如火如荼的展开： 2 0 0 5 年4 月2 1 日上午9 点，由科技部火炬中心、中关村科技园区管委会和海淀区人民 政府联合主办，中关村科技园区海淀园管委会承办的。中国高新区集群经济论坛”在北京海 淀中关村举行来自国家科技部等部委、北大、清华等高校、全国各高新区及产业界的三百 余名领导、著名专家、代表等出席了本次经济论坛，并以科技园区的产业集群现状为落脚点， 就园区在培育特色产业集群、提高产业集群的经济功效、提高产业集群质量，促进区域经济 发展的战略等方面进行广泛探讨 在由中国社会科学院财贸所倪鹏飞博士牵头，南开、清华、北大等著名高校和地方科研 第1 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 院所近百名专家联合完成的1 2 0 0 5 年城市竞争力蓝皮书：中国城市竞争力报告n o 3 一书 中，鉴于产业集群在竞争力方面的源泉性地位和中国城市进入。十一五”的规划年，报告把 产业集群作为2 0 0 5 年度主题。并且建设性的提出“各类开发区、工业园、高新区未来的发 展方向是走向产业集群区”，建议。地方政府要切实作好战略规划，根据本地的实际情况制 定适合本地的产业发展战略和相关的政策措施” 1 1 2 本文的研究主题 本文的研究主题主要是中国高新区向产业集群发展的问题，中国高新区向产 业集群发展是一个由政府为主要推动力量，区内多个主体共同参与的动态发展过 程这一主题的研究主要包括以下几个方面： 首先，产业集群对于中国高新区来说，是否是一个可以选择的有意义的发展 方向； 其次，中国高新区向产业集群发展中有哪些需要考虑的关键因素； 再次，中国高新区向产业集群发展的过程和路径是怎样的。 本文主要围绕这些问题展开研究，并得出基本的结论。 1 1 3 研究的理论及现实意义 ( 1 ) 理论意义 随着产业集群理论和现象在全世界范围内得到关注，国内一些学者开始从产 业集群的视角研究中国高新区发展的若干问题，以期得出一些有政策指导意义的 结论目前，这种研究正处于初级阶段，缺少系统性的研究成果，缺乏基于中国 高新区实际的深入分析。本文的研究试图在产业集群理论和中国高新区现状的基 础上，系统的分析这一过程，完善“产业集群和中国高新区发展”这一论题的理 论分析，这就是本文最重要的理论意义。 ( 2 ) 现实意义 本文分析了我国高新区的现状，系统的研究了中国高新区向产业集群发展的 论题，并提出了高新区向产业集群发展的关键因素，一般路径策略以及差异化策 略，这些都为我国高新区的现实发展提供了理论建议和支持。此外，本文还以上 海张江高科技园区的发展为案例，以产业集群的视角研究了其发展的模式，并提 出了发展建议，这为我国其他高新区发展提供了可供参考的示范性研究。因此， 本文对中国高新区未来发展具有现实意义。 第2 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 1 2 论题的研究现状 1 2 1 国外相关研究 国外关于高新区( 或称为科学园区) 和产业集群问题的研究，主要集中在对 硅谷等成功的高科技产业集群的实证研究。由于成功的科学园区主要集中在发达 国家，对产业集群的关注也始于发达国家，而发达国家的政府在科学园区中的作 用不如包括中国在内的发展中国家强，相对于研究如何引导和扶持科学园区发 展，他们更多的关注成功的科学园区是如何发展的。他们对产业集群现象的研究、 提出产业集群的概念，在很多时候是以成功的科学园区为基础的。因此，大多数 国外研究的逻辑是从实践( 科学园区) 到理论( 产业集群) 的。 美国学者萨克森宁在其地区优势：硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争中， 对美国两个重要的科学园区：硅谷和1 2 8 公路在上世纪年到9 0 年期间的兴衰 进行了比较分析，她认为，导致硅谷超越1 2 8 公路，成为世界奇迹的原因是其灵 活的区域组织形态和文化氛围，“组织和文化的重大差异使硅谷和1 2 8 公路地区 的经济继续面临不同的机遇”。 萨珀斯坦和罗斯合著的区域财富；世界九大高科技园区的经验一书中， 以世界有代表性的高科技园区为案例，分析它们成功的要素。在卡斯特尔所著世 界的高技术园区2 1 世纪产业综合体的形成一书中，对科学园、科学城、 国家高技术城和技术带等规划首次做出的全面考察，总结了其中成功和失败的经 验。从这两部著作对成功的高科技园区的阐述中，我们能够看到产业集群的影子。 此外，国内学者张景安和国外学者亨利罗文合著的创业精神与创新集群一 一硅谷的启示一书，系统的分析了硅谷赖以成功的创新产业，创新文化等等要 素，并认为硅谷的成功对中国高新区发展具有一定的启示，其中包括“高新区要 增强带动辐射作用，形成产业集聚效应”，认为中国高新区“要制定相应政策措 施，扶持大学、科研院所和企业加大关键共性技术的研究与开发。通过支持相关 中介机构开展示范、咨询、培训、信息服务等活动，推动高新技术向区外的辐射 和转移，带动周边地区的经济发展和传统产业的升级换代并形成共有特色和优势 的产业集群。”但文中并没有系统的对这一思路进行阐述和分析。 1 2 2 国内研究现状及存在问题 国内关于高新区和产业集群的研究是大量关于产业集群和高新区研究中的 一部分，数量相对不是很多，涉及的问题也不是很广，其主要内容和不足如下。 ( 1 ) 研究现状 在高新区体制方面，顾朝林、赵令勋在中国高科技产业与园区中指出了 第3 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 我国高新区存在布局太多；产业结构雷同现象严重；本土科技成果开发落后等问 题。并对园区建设提出三种发展模式【1 4 】：一是创新与孵化器型，此类园区多毗 邻科技型的大学与研究中心，一般可作为科技新兴的基地；二是研究与开发型， 设立的目的主要在于传统产业的转型与升级；三是出口加工型，这类园区一般发 展外向型高技术企业 胡德巧l 刈从硅谷与筑波的发展现状比较中，认为影响高新区发展的根本问 题是体制问题，认为我国高新区应借鉴硅谷成功先进经验和科学管理方式，吸取 筑波失败的教训，在坚持我国国情的前提下，以市场为导向，加快科技创新和体 制创新，努力造就中国“硅谷”。 很多学者提出了高新区产业集群化发展的道路，刘友金、黄鲁成【勰】等分析 了园区内企业集聚存在脆弱性、缺乏产业集群机制等问题，提出了制定引导和鼓 励产业集群的政策、建立区内互相依存的产业体系、完善区内服务体系、培养区 域创新文化等对策。 王缉慈、盖文启1 2 7 】提出了促进高新区发展的几大要素：高技术人才与大学 研究机构，利于创新的特殊社会文化环境，风险投资，区域内的产业发展与集聚 优势，区内中小企业的衍生和发展，特有的区域创新网络系统，等等。并提出我 国高新区发展的启示，包括培育区域创新网络，营造区域发展创新环境，建立完 善风险投资机制，完善社会化服务体系，等等。利用产业集群战略来发展高新区， 对于产业的提升和区域的发展具有积极的意义 最近几年也涌现出一些关于“高新区和产业集群”的优秀硕博论文，他们的 研究主要集中于“在分析产业集群特点等的基础上给出对高新区向产业集群发展 的政策建议”。 ( 2 ) 研究中存在的问题 第一，对产业集群的理论认识不清由于产业集群的概念本身没有统一的定 义，很多人在研究之前，没有对产业集群的定义进行必要的说明，以至于有些人 认为高新区就是产业集群，或者使用“高新区产业集群”的说法，忽视了高新区 并没有形成产业集群运行机制的重要内在特点。 第二，缺少针对中国高新区现实对其向产业集群发展的影响的分析。很多研 究基于产业集群的一般特点，提出中国高新区向产业集群发展的建议，没有分析 中国高新区本土化特点的影响。 第三，缺少对这一问题的系统的理论说明。很多研究注重对高新区向产业集 群发展的政策的研究，而对其前提条件“产业集群是否是中国高新区可以选择的 发展道路”没有进行充分的说明。 第4 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 1 3 研究框架和创新点 1 3 1 逻辑框架 本文分为八章，第一章是引言，阐述本文论题的意义、研究现状和创新，第 二章阐述本文的理论基础，回顾了产业集群理论的演化过程，在前人研究的基础 上提出了产业集群内涵多维模型，并且分析了产业集群的竞争优势，为后面的研 究提供了必要的理论基础；第三章研究中国高新区的现状，为后文研究中国高新 区向产业集群发展提供现实依据；第四章，在产业集群理论和中国高新区现状的 基础上，研究中国高新区向产业集群发展的方向性意义；第五章，研究高新区向 产业集群发展的关键因素，包括条件因素，主体因素，其他影响因素；第六章， 在前几章的基础上，研究发展过程的总体策略，以及由于高新区结构不同形成的 差异化路径选择；第七章，以中国高新区中的典型“张江高科技园区”为例，基 于产业集群的视角对其发展现状进行分析；第八章，总结了本文的主要结论，并 进行了对未来研究方向的展望。 1 3 2 创新点 本文的创新点主要体现在以下几个方面： 第一，在总结前人研究的基础上，提出了产业集群的多维内涵模型。 第二，系统的分析了中国高新区向产业集群发展的问题，特别是将“产业集 群是否是中国高新区可以选择的发展道路”问题纳入这一系统中。 第三，在对中国高新区实际情况分析的基础上，分析了中国高新区的若干本 土化因素，对于中国高新区向产业集群发展的影响。 第四，以中国高新区的结构现状为依据，探讨了高新区向产业集群发展的三 条差异化路径。 第5 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 第2 章产业集群的内涵和竞争优势 2 1 产业集群相关理论回顾及评述 2 1 1 产业集群相关理论发展溯源及概念由来 产业集群，被形象的描绘成企业“扎堆”的一种经济现象，在很早以前就已 经存在并被研究和关注。马歇尔在其经济学原理一书中描述了集中于某些地 方的工业，即他所称的“地方性工业”的原始形态。他所说的地方性工业就是具 有分工性质的企业在特定地区的集聚，马歇尔把这些特定地区称作“产业区” ( i n d u s 姆d i s t r i c t ) 。在马歇尔看来，这些工业之所以能够在产业区内集聚，除了 “自然的条件”和“宫廷的奖掖”之外，能够获取外部规模经济是根本原因。但 是，马歇尔的“产业区”的思想因为缺少严格的数理表示方法，而长期被主流的 新古典经济学所遗弃。 上世纪8 0 年代中期之前，为人们所熟知的集聚现象的传统解释，是节约运 费和能耗，因此企业需要尽可能靠近矿产或能源地，以及靠近市场，靠近优越的 交通地理位置，在那些地方“扎堆”。研究集聚现象的理论主要是古典及现代空 间经济地理学的区位理论，包括韦伯的工业区位论、受凯恩斯影响发展起来的增 长极理论、引入规模报酬递增分析以后形成的克鲁格曼的新经济地理思想，以及 前苏联学者总结的产业综合体理论。 上世纪8 0 年代中期以后，工业在空间上的积累过程和增长极等理论问题一 直受到政策实践的检验。在集聚现象传统理论指导下的“区域发展政策在各国实 施多年，甚至几十年，落后的地区所获得的好处仍然是非常微薄的”嘲。同时， 上世纪7 0 年代末8 0 年代初的世界性经济危机中，很多区域呈现经济衰退的景象。 与之形成鲜明对照的是欧洲和北美的少数几个地区经济发展依然持续增长，成为 一片衰退中的星星之火，其中包括：意大利中部和东北部的艾米利亚一罗马格纳， 德国的巴登一符腾堡，美国加利福尼亚的硅谷等。上述盛衰分明的经济现象引起 了经济学家对传统区域发展理论的反思：传统的区域发展理论是否过分强调劳动 力和资金因素，而忽略了技术和知识的要素，以及社会资本的作用? 单纯依靠外 来资本和本地自然资源禀赋的区域发展政策是否因缺乏内力而造成“脆弱的国民 经济”1 6 1 7 在对上述成功经济区域的研究中，经济学家发现了马歇尔早已经描述 过的集群现象：“行业的秘密不再成为秘密；而似乎是公开了，孩子们不知 不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械上以及制造方面和企 业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究：如果一个人有着一种新 思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成为更新的思想之 源泉一1 2 】 第6 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 在对传统经济反思和对新经济现象研究的基础上，经济学家更加关注区域发 展的内动力及社会资本的作用，同时提出了先进的基于产业集群经济现象的若干 经济政策建议。这些理论主要包括：通过研究意大利中小集群形成的“新产业区” 理论，以创新发展环境为研究视角的“创新环境”理论，以及以国家竞争优势为 研究视角的波特的“产业集群”理论。这些理论对上述经济现象所采用的名称并 不一致，包括，“产业集群”( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”，“新产业区( n e wi n d u s t r i a l d i s t r i c t ) ”，“地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e ro f e n t e r p r i s e s ) ”，“地方生产系统( 1 0 c a l p r o d u c t i o ns y s t e m ) ”，“区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r ) ”，“地方创新环境( 1 0 c a l i n n o v a t i o nm i l i e u ) ”，。区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) ”，等等在这 些概念中，以波特的“产业集群”概念应用得最为广泛，越来越多的学者在研究 以上述成功区域为典型，并且被形象描绘为“扎堆”的经济现象时，采用了“产 业集群”这一概念。因此，本文也采用“产业集群”这一概念进行论述 从马歇尔的经典产业区论述到基于新古典分析的纯理论分析，再到对经典的 产业区理论中对于专业化分工和知识化扩散等基本问题的回归，这一轨迹反映了 主流经济学的思想革命对于产业空间组织这一课题的深刻影响。l q 下一节将简要 评述相关的理论。 2 1 2 产业集群相关理论评述 ( 1 ) 古典、新古典经济学的产业集群相关理论 以亚当斯密为代表的古典思想精髓是人类生产活动的专业化分工，他认为 一国国民财富积累的首要也是最重要的原因是劳动生产率的提高，而劳动生产率 的最大提高是由于分工的结果。新古典经济学代表人物马歇尔继承了亚当斯密 对劳动分工的开创性观察，描述了产业区形成的原因。马歇尔认为外部经济是非 常重要的，“这种经济往往能因许多性质相似的企业集中在特定的地方即通 常所说的产业地区分布而获得”。马歇尔指出，产业区形成的原因在于为了获取 外部规模经济提供的好处，这种好处包括提供协同创新的环境，共享辅助性工作 的服务和专业化劳动力市场，促进区域经济健康发展，平衡劳动需求结构和方便 顾客等。马歇尔在其经济学原理一书中描述了集中于某些地方的工业，即他 所称的“地方性工业”的原始形态，他所说的地方性工业就是具有分工性质的企 业在特定地区的集聚，即“产业区”。 ( 2 ) 古典及现代空间经济地理学界的产业集聚理论 与古典及新古典经济学研究角度不同，空间经济地理学派代表人物韦伯、佩 鲁、克鲁格曼等，主要从地理学的角度研究产业集聚现象。 第7 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 韦伯的工业区位论：古典经济地理学的代表人物韦伯( 丸w e b e r ) ，在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，提出集聚经济理论。在韦伯看来，技术设备的 发展使生产过程专业化，而专业化的生产部门更要求工业的集聚；劳动力的高度 分工要求完善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于集聚的发生；集聚可以产 生广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产的成本，提高了效率。不同的集聚 规模产生不同的节约函数，而每一集中化阶段的节约函数就构成集聚经济函数。 佩鲁的增长极理论：经济地理学界另一位代表人物，法国经济学家佩鲁，在 1 9 5 0 年研究非均衡增长理论时首次提出增长极概念，指出各种企业的建立，。在 地理上是分散”的，并形成各自的一定的势力边界。增长极理论侧重于推动型企 业集聚经济增长的研究，而这种研究又是与部门经济的研究交织在一起 的。根据增长极理论另一位代表人物布代维尔的观点，推动型企业能够导致两种 类型的增长效应，一是里昂惕夫乘数效应，它通过现有部门之间的相互关系来发 生；一是极化效应，当推动型企业生产的增加导致区域外的其他活动产生时，这 种效应发生。极化效应所导致的区域外的其他活动可能是推动型企业的投入品供 给活动，也可能是推动型企业的产品需求活动。因此，当政府将某种推动型企业 植入一地区后，将产生围绕推动型企业的集聚，再通过乘数效应以及极化效应， 导致地区的增长。 克鲁格曼的新经济地理理论：克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 在政治经济学杂志上发 表的递增收益与经济地理一文，通过一个简单的模型说明了一个国家或区域 为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在 市场需求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分布。所以，中心一边 缘模式的出现依赖于运输成本、规模经济与国民收入中的制造业份额。克鲁格曼 从理论上说明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的 限制，如贸易保护、地理分隔等缘故，产业区的空间格局可以是多样的，特殊的 历史事件将会在产业区形成路径依赖，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向 于自我延续下去。 ( 3 ) 产业综合体理论 该理论是由苏联的一些知名学者在总结实践的基础上，于三十年代提出来 的。产业综合体理论强调企业之间稳固和正式的投入产出关系。其早期传统来自 韦伯的古典工业区位论，强调企业区位优化、交通成本和本地生产要素价格之间 的关系。此类方法中，与企业区位决策有关的空间交易成本，不仅包括运输费用， 还增加了通讯以及协调管理的成本，在产业区规划中有大量应用。这类方法的特 点是，假定每个企业生产消费的产品以及生产过程特点均己知，根据有关空问交 易成本和地理距离，以及相关企业间的投入产出关系，按照目标规划的条件，进 第8 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 行区位分析和决策所有后来发展的新古典区位理论都在这个总框架中进行，其 原则就是可观测的空间交易成本最小化。企业会根据自己在现有产业结构中的位 置和投入产出企业的关系，选择集聚区位，这种结果可能自我强化，并促使相互 依赖的相邻企业在决策中互相协调，各种协调可以由规划者实行，也可能由企业 之间自发实行。 古典经济学关于“产业区”现象的描述，为现代的产业集群理论提供了基石， 但是那时的“产业区”在现在已经完全不同了。上述的空间地理学和产业综合体 理论，主要是从空间地理的角度研究集聚经济现象，并没有充分考虑空间之外的 其他因素，虽然采用了传统的经济学分析方法，但忽略了社会经济的思想和分析 方法。下面的三个理论是上世纪舳年代中期后比较主流的研究产业集群现象的 理论。 ( 4 ) 新产业区理论 新产区理论，主要汇聚了当前经济地理学学者对产业集群( 被其成为新产业 区) 现象的研究成果始于七十年代初对意大利东北部和中部地区中小型企业分 布区的研究。其理论的核心有四个方面：首先，新产业区理论认为，企业集聚除 了拥有降低交易成本等传统的好处之外，更多的是因企业集聚而形成的一种共同 体组织。这种组织，在其内部，通过高度专业化分工或转包合同结成一种长期的 稳定关系，企业之间的依赖和信任关系是这种组织形成的关键因素。其次，新产 业区的核心内容是本地结网，网络是指区内行为主体，包括企业、大学、科研机 构、政府机构等，有选择地与其它行为主体进行长期合作，在此基础上所结成的 长期的稳定关系。第三，新产业区强调企业的植根性，根植性是指经济行为深深 嵌入社会关系之中。第四，行为主体之间的对称关系在新产业区，各行为主体， 不论其规模大小，都是相对独立的，没有支配与依附的关系，都以平等的地位参 加本地的结网，传统产业区以支配与受支配为主要特征的等级制被伙伴关系和以 合同为基础的网络所取代。 该理论的不足包括，。大学以及其他非盈利机构( 包括商会) 的作用，在新 产业区理论中未给予完整地概括”，。虽然新产业区中存在跨国企业的不占少数， 但新产业区理论对其论述不多”，“新产业区对国家干预的论述不足”【6 l ( 5 ) 基于国家竞争优势的产业集群理论 波特把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群的新竞争经 济理论。他的竞争优势理论体现在他的竞争战略、竞争优势和国家竞争 优势1 3 j 三部著作中。在竞争优势理论的基础上，波特于1 9 9 8 年发表了“集群 与新竞争经济学”一文，系统地提出了产业集群理论。在波特看来，产业集群是 第9 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构。它不同于科层制组 织或垂直一体化组织，是对有组织价值链的一种替代这种由独立的、非正式联 系的企业及相关机构形成的企业群落代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创 造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联 系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。波特从生产率、创新能力和企业 衍生能力三个方面分析了产业集群给企业带来的竞争优势。并建议政府通过在提 高生产率和促进繁荣方面提供公共政策，以培育幼稚集群以使得它们达到集群。 该理论为政府制定集群导向的政策提供了依据，成为政策制定者热衷的理 论。但波特的理论仍然不完全，一些学者批评他有意避开了一些复杂问题，例如 技术发展的来源和性质、生产的社会根植性、权力的作用、以及网络关系的复杂 性等，此外，他的理论应用的部门也是有限的。 ( 6 ) 区域创新环境理论嘲 一个重要的欧洲学派是由法国、意大利、瑞士区域科学家组成的 g r e m i ( g r o u pd er e s e a r c h ee u p o p e e ns u rl e sm i l i e u xl n n o v a l i e u r s ) 小组( 区域创新 环境研究小组) ，他们的主要概念是社会文化环境( m i l i e u ) ，这个概念把产业的空间 集聚现象与创新活动联系在了一起( b r a m a n t ia n dm a g g i o n i ，1 9 9 7 ) ，使该理论流 派相当有影响力。该学派有很多理论分支。在他们看来，环境是一种发展的基础 或背景，它使得创新性的机构能够创新并能和其他创新机构相互协调。这个概念 是美国社会学家格兰诺维持的嵌入性或根植性转移到地域上的概念。创新环境往 往被描述为在诱导创新的区域中由制度、法规、实践等组成的系统。 g r e m i 学派反复强调环境的性质，但是没有特别说明它的机制和过程，没 有说清为什么本地化可以使技术和组织更加富有活力。没有更清楚地说明创新存 在的。无形的氛围”的内涵和逻辑，也没有揭示在创新中的区域实质问题。 2 2 产业集群的内涵 2 2 1 产业集群的概念回顾 产业集群的概念，大多是学者们通过研究区域经济现象，抽象出来的概念， 因此大多是解释性和描述性的。由于研究的角度和侧重点不同，学者们关于产业 集群的概念也不尽相同，迄今为止，理论界仍没有关于“产业集群”的统一定义 这其中被认为影响最大和最具权威的产业集群的概念是波特教授提出的。他 在1 9 9 8 年哈佛商业评论的一篇文章集群与新竞争经济学中对集群的深 刻生动的描述如下旧： “集群是在一个特定地区内。相互关联的公司和机构在地理上的集中。集群包 第1 0 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 括一组关联企业和其他对竞争重要的实体其中包括，例如，提供专业化输入的 零件、机器和服务供应商，以及专业化基础设施的供给者。集群也经常向下游延 伸至销售渠道和消费者，并且向侧面延伸至生产互补品的厂商，也延伸至由于技 艺、技术、或者相同的输入而联系在一起的产业的公司。最后，许多集群包括政 府和其他的机构，比如大学，制定标准的中间机构，思考团体，职业训练的提供 者，技艺贸易协会，这些机构可以提供专业化的训练，教育，信息，研究，以及 技术支持。” 除了波特的定义之外，还有一些定义被认为有一定的意义，包括嗍： c r o u c h 和f a r r e h ( 2 0 0 1 ，p 1 6 3 ) 认为，对集群可以有一个更加宽泛的定 义：即一些业务类型相似的公司有地理位置接近的趋势，但并不一定真的存在于 同一区域。 r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ，p 4 ) 认为，简单的来讲，集群表现为一些公司的集中， 因为它们的地理接近和相互依赖可以产生协作效应，即使它们劳动力的规模效应 也许并不显著和突出。 f e s e t ( 1 9 9 8 ，p 2 6 ) 认为，经济集群不仅仅是相互联系和支撑的产业和机 构，而且它们应该由于这种关联而更具竞争力。 s w a n n 和p r e v e z e r ( 1 9 9 6 ，p 1 3 9 ) 认为，集群在这里被定义为在一个地理 区域基础上的一个产业之内的企业群。 s w a r m 和p r e v e z e r ( 1 9 9 8 ，p 1 ) 认为，集群是在一个特定地区的一大群在 相关联产业中的企业。 s i m m i e 和s e n n e t t ( 1 9 9 9 a ，p 5 1 ) 认为，我们将创新集群定义为，很多相互联 系的产业和( 或) 服务公司，它们之间有很高的协作性，通常通过供应链相连， 并且在同样的市场条件下运行。 r o e l a n d t 和d e nh e r t o g ( 1 9 9 9 ，p 9 ) 认为，集群可以被描述为高度相互依 存的公司( 包括专业化供应商) 的网络，这些公司在价值增值的产业链上相互关 联。 v a nd e nb e r ge ta i ( 2 0 0 1 ，p 1 8 7 ) 认为，集群这一流行词语的含义与地区 或区域维度的网络紧密相连大多数关于集群的定义认为：集群是专业化组织的 地区性网络，它们的生产过程通过物品、服务、知识的交换而紧密相连。 o e c d 从更偏向于知识的维度对集群进行了定义：集群可以被描述为一个 生产的网络，其中包括在价值增值的产业链上强烈相互依存的公司，生产知识的 中介以及相互联系的消费者。 2 2 2 本文关于产业集群多维内涵的解释 基于上述关于产业集群的定义，总结其他学者对于产业集群现象的分析描 第1 1 页 复旦大学硕士论文 中国高新区向产业集群发展的关键因素和路径分析 述，本文总结出了一个比较成熟的产业集群所具备的若干特征，并以这些特征为 基础提出了“产业集群的多维内涵”模型。多维内涵，是指我们从地理位置、内 部构造、运行机制、经济绩效和社会文化几个不同的维度，对产业集群的内涵进 行描述。 ( 1 ) 地理位置维度：产业集群是由地理上接近的一群企业、大学和其他相 关机构所组成的。 ( 2 ) 内部构造角度：产业集群是一种网络组织，网络上的节点包括产业链 相关的竞争性或互补性企业，还包括大学、科研机构、以及中介服务机构( 如提 供专业化信息、金融、法律服务的机构) ( 3 ) 运行机制角度；产业集群是在区域经济网络和社会网络共同作用下运 行的，作为网络结点的企业、大学科研机构和服务机构之间存在紧密的竞争合作， 运行中体现了降低交易成本的效应和基于知识外溢的创新效应，并且在发展中呈 现自我强化的趋势。1 ( 4 ) 经济绩效角度：产业集群具有较强的竞争优势，其内的企业具有高生 产力，高创新性，衍生性的特点。i 川 ( 5 ) 社会文化角度：产业集群的产生和发展有着很深的文化嵌入性特征， 受到社会文化的影响，因此在各地表现出不同的本地根植性，促进区域经济的发